飛行檢查問題匯總

生產(chǎn)過程控制及工藝篇

01

未能提供投料記錄、未建立和保存生產(chǎn)加工過程關(guān)鍵控制點的控制情況

記錄；

02

生產(chǎn)投料記錄信息不全，未記錄投料的生產(chǎn)日期（批號）等信息。

03

投料記錄未標注計量單位，只標注數(shù)字，成品稱量記錄未標注計量單位；

04

某原材料臺賬記錄中出庫日期及數(shù)量與相應(yīng)投配料記錄不對應(yīng)；

05

產(chǎn)品生產(chǎn)記錄中分裝原料無生產(chǎn)批次信息；

06

未能提供某產(chǎn)品的生產(chǎn)批次及數(shù)量；

07

某產(chǎn)品生產(chǎn)工藝與申請許可時不一致；

08

某產(chǎn)品工藝改進后，工藝文件未能及時更新，未將生產(chǎn)中漂洗環(huán)節(jié)設(shè)為

關(guān)鍵控制點；

09

作業(yè)指導書和質(zhì)量管理文件未及時修訂；

10

某產(chǎn)品未執(zhí)行作業(yè)指導書規(guī)定烘烤時間為3小時的要求；

11

烘干工序作業(yè)指導書規(guī)定的烘干時間為20min-30min,生產(chǎn)記錄中

記錄的烘干時間為80min—90min;

12

某產(chǎn)品缺少生產(chǎn)關(guān)鍵工序記錄；

13

關(guān)鍵控制點記錄與實際生產(chǎn)情況的時間不符；

14

部分原輔料未經(jīng)清潔或未脫包進入生產(chǎn)車向內(nèi)；

15

未提供某產(chǎn)品規(guī)定批次的生產(chǎn)投料記錄；

16

委托生產(chǎn)的產(chǎn)品未提供委托加工協(xié)議；

17

緩沖間滅菌設(shè)施不足，灌裝車間與外包車間、調(diào)配車間、吹瓶間未實現(xiàn)

有效隔離；

18

原料拆包間未做有效緩沖和密閉，拆包環(huán)節(jié)衛(wèi)生防護措施不當；

19

無法提供某特定批次產(chǎn)品生產(chǎn)記錄；

20

生產(chǎn)車間某設(shè)備使用后未清洗，已結(jié)垢;

21

某設(shè)備無定期維護保養(yǎng)記錄。

22

稱量間物料桶內(nèi)發(fā)現(xiàn)過期原料。

廠房設(shè)施及設(shè)備篇

01

生產(chǎn)車間〃三防〃欠完善，某車間門損壞，無法密閉，門窗未安裝防蟲

害侵入的紗網(wǎng)或有損毀；

02

有〃三防〃設(shè)施，但無除蟲害滅工作應(yīng)有的記錄；

03

成品包裝車間更衣室洗手設(shè)施部分損壞，無干手、消毒設(shè)備。

04

無生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施定期維護保養(yǎng)記錄；

05

儀器未檢定檢驗室無洗手更衣設(shè)施，缺評茶盤、審評杯碗等審評設(shè)備；

06

預進間洗手設(shè)施為手動水龍頭。

07

某生產(chǎn)車間風淋兩側(cè)門未配備互鎖裝置；

08

生產(chǎn)加工場所物料入口除塵及防塵設(shè)施未配備。

09

庫房溫度控制設(shè)施不能滿足要求；

010

生產(chǎn)廠區(qū)內(nèi)溫濕度計讀數(shù)不準確，未經(jīng)檢定；

011

某些車間缺溫、濕度監(jiān)測及記錄；

012

部分更衣室中的工作鞋靴消毒設(shè)施為小尺寸、可移動的白色塑料框，無

法保證清洗消毒效果；

013

車間物流口防護裝置不規(guī)范；

014

某車間干手設(shè)施及紫外燈不能正常使用或洗手設(shè)施損壞；

015

車間紫外線殺菌裝置安裝不規(guī)范；

016

烘干車間干燥生產(chǎn)設(shè)備處墻面發(fā)黑，包裝車間地面不平整；

017

成品倉庫防鼠措施不足；

018

包材倉庫防蠅防蟲窗紗損壞；

019

未提供防鼠、防蠅、防蟲害裝置的使用情況及除蟲滅害記錄；

020

某車間沒有通風設(shè)施或排風設(shè)施欠缺；

021

原料倉通風不足。

022

某些車間窗臺閉合不嚴密，存在積水、滲水、積塵及墻皮脫落問題；

023

一樓拆包間與蒸煮間直接連通，三樓調(diào)味茶車間存在雜物間，無上鎖封

閉管理；

024

酒精消毒設(shè)施不能正常使用。

025

缺存放廢棄物設(shè)備。

026

溶劑車間房頂照明設(shè)施無防爆裂防護措施;

027

部分設(shè)備及管道衛(wèi)生差且缺少相應(yīng)標識；

028

生產(chǎn)車間室外路面一排水口排水不暢；

029

加工車間屋頂有脫落破損現(xiàn)象；

030

原料庫房設(shè)備檢修口密封不嚴；

031

生產(chǎn)車間內(nèi)地漏無封蓋；

032

某車間墻面有空洞與室外直接相通；

033

分裝工序與外包裝噴碼工序未有效隔離；

034

生產(chǎn)車間紫外線燈吊裝過高；

035

某食品烘烤車間內(nèi)設(shè)有衛(wèi)生間。

衛(wèi)生管理篇

01

部分直接接觸食品及原料的設(shè)備和容器未及時清潔消毒；

02

未能提供針對生產(chǎn)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施的衛(wèi)生監(jiān)控制度及記錄；

03

內(nèi)包間消防門未加貼封條，存在人流、物流交叉污染的風險；

04

烘干間人流、物流有交叉污染；

05

車間衛(wèi)生整體存在不足；

06

更衣間內(nèi)天花板處有蜘蛛網(wǎng)；

07

清潔用具存放在生產(chǎn)車間內(nèi)；

08

生產(chǎn)車間內(nèi)生產(chǎn)工具未做標識并離地存放；

09

生產(chǎn)車間地面發(fā)現(xiàn)螞蟻和死蜂螂；

10

生產(chǎn)車間入口員工更衣柜內(nèi)放有雜物，未見工作服清洗保潔制度和要求;

11

更衣室人員消毒設(shè)施設(shè)置不合理，自動烘干機在車間入口的相反方向，

現(xiàn)場未見手部消毒池；

12

消毒用酒精桶上無任何標識信息和警示措施，堆放于內(nèi)包車間門口；

13

非生產(chǎn)期間，生產(chǎn)區(qū)設(shè)備積累殘留加工原料、粉塵，未進行清潔處理;

14

消毒劑存放混亂；

15

生產(chǎn)車間工作人員未穿戴工作衣帽。

16

車間內(nèi)使用的消毒劑無標識且缺少相應(yīng)的使用記錄；

17

未能提供內(nèi)包材料使用紫外等方法開展清潔消毒效果的驗證及不符合

處理相關(guān)要求，也未能提供相關(guān)消毒記錄；

18

物料進入車間無除塵、消毒記錄；

19

二次洗手更衣設(shè)備無洗手消毒液；

20

內(nèi)包裝袋消毒設(shè)施為敞開式貨架。

21

生產(chǎn)加工場所廢棄物未及時清除。

產(chǎn)品檢驗及留樣管理篇

01

產(chǎn)品的原始檢驗記錄，未記錄產(chǎn)品的生產(chǎn)日期或批次信息；

02

檢驗原始記錄不完整、檢驗報告項目不符合出廠檢驗項目要求；

03

未能提供產(chǎn)品某項目出廠檢驗報告或檢驗記錄；

04

未能提供產(chǎn)品留樣及相關(guān)留樣記錄；

05

自營農(nóng)場茶葉缺農(nóng)藥殘留檢測記錄及報告；

06

某產(chǎn)品三批次出廠檢驗數(shù)據(jù)完全一致；

07

產(chǎn)品出廠檢驗記錄不夠完整；

08

企業(yè)出廠檢驗中水分鹽分及微生物計算原始記錄不全，未嚴格執(zhí)行企業(yè)

標準要求；

09

出廠檢驗原始記錄中的微生物（菌落總數(shù)）記錄不規(guī)范，缺檢驗復核人

員的簽字；

10

檢驗室內(nèi)天平未經(jīng)檢定；

11

未能提供分析天平、干燥箱的檢定或校準證書；

12

檢驗員檢驗?zāi)芰Σ蛔?，有的與所檢項目不匹配；

13

檢驗制度不落實。

14

有的企業(yè)不具有多聚果糖檢驗?zāi)芰?，出廠檢臉報告中也未見多聚果糖檢

驗內(nèi)容，但在產(chǎn)品中添加了多聚果糖；

15

水分檢測方法標準未及時更新；

16

無菌室未設(shè)置空氣消毒裝置或采取其他有效空氣消毒措施；

17

企業(yè)檢驗室使用的菌落總數(shù)檢測試劑為瓊脂（單一成分）；

18

抽查的企業(yè)出廠檢驗報告產(chǎn)品批號均與成品入庫記錄批號不一致；

19

出廠檢驗報告記錄保存不全;

20

檢驗室未建立對微生物檢測用的商品培養(yǎng)基(菌落總數(shù)平板計算培養(yǎng)基

PCA,大腸菌群平板計數(shù)培養(yǎng)基VRBA)進行符合性驗收；

21

未對6月23日已變更的標準《食品安全國家標準食品中脂肪的測定》

(GB5009.6)進行方法驗證；

22

某產(chǎn)品的檢驗原始記錄，未能提供水分、氯化鈉的平行樣檢驗記錄；

23

某產(chǎn)品的檢驗原始記錄，缺少審核員簽名。

24

產(chǎn)品凈含量檢驗的檢驗頻次小于其他檢驗項目；

25

某產(chǎn)品出廠檢驗報告中，理化原始記錄未記錄檢測使用的儀器設(shè)備信息；

26

微生物商業(yè)無菌記錄中未按GB4789.26標準要求進行感官過程檢驗的

記錄；

27

微生物檢驗記錄與培養(yǎng)皿數(shù)量不符；

28

化驗員操作不熟練，化驗室存在已過期檢驗試劑。

29

電光分析天平（O.lmg）不能使用；

30

農(nóng)藥未專人專柜管理，農(nóng)藥儲存記錄不規(guī)范。

31

樣品留樣記錄與實際留樣不符；

32

未能提供產(chǎn)品留樣及相關(guān)留樣記錄；

33

未按規(guī)定留存樣品并記錄留樣情況；

34

產(chǎn)品留樣期與制度不符；

35

產(chǎn)品留樣存放于冷庫外通道處且未進行標識。

產(chǎn)品追溯及產(chǎn)品召回篇

01

沒有不安全食品召回管理制度、計劃、公告和召回食品處置記錄；

02

不安全食品無召回計劃。

03

食品無召回食品無處置記錄；

04

不合格食品無安全防范措施記錄；

05

某些批次的不合格品有不合格品處置記錄，但沒有生產(chǎn)記錄；

06

產(chǎn)品召回記錄批次未能與生產(chǎn)產(chǎn)品批號相對應(yīng)；

07

未提供某抽樣產(chǎn)品不合格召回相關(guān)記錄或召回記錄不全；

08

未提供不合格品的處置記錄或記錄不全。

09

召回的不合格品儲存記錄不完整，缺少規(guī)格；

010

未建立客戶投訴處理機制，缺乏處理客戶投訴的相關(guān)記錄。

倉儲及銷售管理篇

01

未能提供食品原輔料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的貯存、保管記錄和

領(lǐng)用出庫記錄；

02

原輔料存放，未與墻壁、地面保持適當距離；

03

部分庫房入口防鼠板較低或無防鼠設(shè)施。

04

某倉庫換氣扇的電源線斷裂，不能正常運行；

05

成品庫頂棚局部區(qū)域及南墻玻璃窗不能有效防止陽光直射；

06

產(chǎn)品出廠銷售沒有記錄產(chǎn)品的規(guī)格、生產(chǎn)日期（或生產(chǎn)批號）、銷售日

期等基本信息；

07

銷售記錄項目不完整，缺少購貨者聯(lián)系方式；

08

原輔料領(lǐng)用出庫記錄的數(shù)量與進貨驗收記錄不符（出庫數(shù)量大于進貨數(shù)

量）；

09

杲原材料無領(lǐng)用出庫記錄；

10

包裝材料領(lǐng)用出庫記錄不完整。

11

原料庫的貯存沒有設(shè)置通道，無法做到先進先出；

12

部分原料存放于廠區(qū)通道中。

13

部分包材未離墻存放。

14

原料倉庫、半成品倉庫、成品倉庫未劃定不合格品存放區(qū)域或合格品區(qū)

及不合格品區(qū)域劃分不明顯；

15

倉庫各功能區(qū)未明確標識，庫存原輔料標簽未進行名稱、規(guī)格、保質(zhì)期、

貯存條件等信息標識；

16

原輔料和包材倉庫未能完全分開。

17

原輔料未按規(guī)定分區(qū)、分類存放，未與墻壁、地面保持適當距離；

18

成品庫缺少代碼、收發(fā)雙方核實簽字的信息。

19

未能提供2016年產(chǎn)品銷售臺賬;

20

未能提供相應(yīng)產(chǎn)品貯存、運輸及交付控制記錄；

21

半成品庫、成品庫通風設(shè)施不夠；

22

原料庫中存放的某材料已過保質(zhì)期;

23

原輔料倉庫部分物料缺標識，半成品混放；

24

半成品冷藏庫內(nèi)半成品未與地面保持適當?shù)木嚯x；

25

倉庫中產(chǎn)品標簽與產(chǎn)品實質(zhì)不相符。

采購進貨查驗管理篇

01

未查驗?zāi)承┰瞎?yīng)商的生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品合格證明；

02

原料進貨查驗把關(guān)不嚴，產(chǎn)品檢驗報告項目記錄不全；

03

未建立進貨查驗記錄或無原始檢驗記錄。

04

原材料查驗記錄，缺少審核人員簽名；

05

未按照企業(yè)進貨查驗制度進行進貨查驗；

06

某原料的采購記錄中缺少生產(chǎn)企業(yè)名稱，無法實現(xiàn)有效追溯。

07

進貨查驗記錄和憑證未按規(guī)定期限保存；

08

部分原材料有供方的資質(zhì)復印件，但無檢驗合格證明材料；

09

未提供部分進口原料國內(nèi)供應(yīng)商的相關(guān)許可證件；

10

某原輔料進貨查驗記錄和憑證保存期限不滿保質(zhì)期后六個月。

11

缺原料驗收合格報告及相關(guān)記錄；

12

提供的部分原輔料及包裝材料的供應(yīng)商生產(chǎn)許可證已過期或未提供；

13

某產(chǎn)品進貨查驗時缺少農(nóng)藥殘留項目的記錄。

以上就是食品生產(chǎn)企業(yè)飛檢過程中廠房設(shè)施及設(shè)備方面的匯總，他山之

石，大家可以對照自查。

延伸閱讀

所謂“雙隨機、一公開1就是指在監(jiān)管過程中隨機抽取檢查對象，隨機

選派執(zhí)法檢查人員，抽查情況及查處結(jié)果及時向社會公開。包括現(xiàn)場檢

查、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)檢查、專業(yè)機構(gòu)核查、抽樣檢測等。那么，對于食

品企業(yè)，現(xiàn)場檢查具體查的是什么呢？今天我們就來一起了解一下。

食品生產(chǎn)環(huán)節(jié)

一.生產(chǎn)環(huán)境條件的檢查

L檢查廠區(qū).車間環(huán)境，是否符合衛(wèi)生規(guī)范

Q)廠區(qū)內(nèi)的道路一般應(yīng)鋪設(shè)混凝土、瀝青、或者其他硬質(zhì)材料；空地應(yīng)

采取必要措施，如鋪設(shè)水泥、地磚或鋪設(shè)草坪等方式，保持環(huán)境清潔,

正常天氣下不得有揚塵和積水等現(xiàn)象；

(2)生產(chǎn)車間地面應(yīng)當無積水、無蛛網(wǎng)積灰、無破損等；需要經(jīng)常沖洗的

地面，應(yīng)當有一定坂度，其最低處應(yīng)設(shè)在排水溝或者地漏的位置；

⑶查看車間的墻面及地面有無污垢、霉變、積水，不得有食品原輔料、

半成品、成品等散落。

2.檢查廠區(qū)和車間附近是否有污染源

(1)應(yīng)重點查看環(huán)境給食品生產(chǎn)帶來的潛在污染風險并采取適當?shù)拇胧?/p>

將其降至最低水平；查看附近是否有有毒有害污染源，或者污染源是否

對生產(chǎn)有影響；查看廠區(qū)內(nèi)垃圾是否密閉存放，是否散發(fā)出異味，是否

有各種雜物堆放；

⑵不得有對食品有顯著污染的區(qū)域，廠區(qū)垃圾應(yīng)定期清理，易腐敗的廢

棄物應(yīng)盡快清除，不得有蒼蠅、老鼠等；垃圾一般應(yīng)存放在垃圾房或者

垃圾桶內(nèi)，不得露天堆放；

(3)車間外廢棄物放置場所應(yīng)與食品加工場所隔離防止污染。

3.檢查廠區(qū)衛(wèi)生間設(shè)置和衛(wèi)生情況是否符合要求

檢查衛(wèi)生間是否根據(jù)需要設(shè)置，衛(wèi)生間的結(jié)構(gòu)、設(shè)施與內(nèi)部材質(zhì)應(yīng)易于

保持清潔；衛(wèi)生間內(nèi)的適當位置應(yīng)設(shè)置洗手設(shè)施。衛(wèi)生間不得與食品生

產(chǎn)、包裝或貯存等區(qū)域直接連通，不得對生產(chǎn)區(qū)域產(chǎn)生影響。

4.檢查更衣.洗手、干手.消毒設(shè)備、設(shè)施，是否能夠滿足需要并能正

常使用

檢查企業(yè)更衣室設(shè)施，是否按規(guī)定擺放，更衣室內(nèi)空氣是否進行殺菌消

毒，查看是否有洗手設(shè)施、干手、消毒設(shè)施，并能正常使用。

Q)有與生產(chǎn)量或工作人員數(shù)量相匹配的更衣設(shè)施保證工作服與個人服

裝及其他物品分開放置；工作服、帽等有有效消毒措施；

(2)更衣室是否消毒，一般可采用紫外線燈、臭氧發(fā)生器等進行消毒(如

使用紫外線燈，檢查是否及時更換，如果燈管發(fā)黑應(yīng)當更換；紫外線燈

能否打開正常使用)；(3)洗手設(shè)施的水龍頭數(shù)量應(yīng)與同班次食品加工人

員數(shù)量相匹配，必要時應(yīng)設(shè)置冷熱水混合；洗手池應(yīng)采用光滑、不透水、

易清潔的材質(zhì)制成，其設(shè)計及構(gòu)造應(yīng)易于清^消毒；應(yīng)在臨近洗手設(shè)施

的顯著位置標示簡明易懂的洗手方法；

(4)消毒液的配置和更換應(yīng)當有使用說明和制度要求，并遵照執(zhí)行(消毒

液可以是食用酒精或者次氯酸鈉為主的高效消毒劑)。

5.查看通風.防塵、照明、存放垃圾和廢棄物等相應(yīng)設(shè)備、設(shè)施是否正

常運行

Q)檢查通風情況，是否有適宜的自然通風或人工通風措施；必要時應(yīng)通

過自然通風或機械設(shè)施有效控制生產(chǎn)環(huán)境的溫度和濕度。通風設(shè)施應(yīng)避

免空氣從清潔度要求低的作業(yè)區(qū)域流向清潔度要求高的作業(yè)區(qū)域；

(2)檢查是否合理設(shè)置進氣口位置進氣口是否與排氣口和戶外垃圾存放

裝置等污染源保持適宜的距離和角度。進、排氣口是否裝有防止蟲害侵

入的網(wǎng)罩等設(shè)施。若生產(chǎn)過程需要對空氣進行過濾凈化處理，應(yīng)加裝空

氣過濾裝置并定期清潔；

(3)檢查是否根據(jù)生產(chǎn)需要安裝除塵設(shè)施；

(4)檢查廠房內(nèi)的自然采光或人工照明是否能滿足生產(chǎn)和操作需要光源

應(yīng)使食品呈現(xiàn)真實的顏色)；

⑸檢查在暴露食品和原料的正上方安裝的照明設(shè)施是否使用安全型照

明設(shè)施或采取防護措施；

(6)是否配備設(shè)計合理、防止?jié)B漏、易于清潔的存放廢棄物的專用設(shè)施；

車間內(nèi)存放廢棄物的設(shè)施和容器是否標識清晰。必要時應(yīng)在適當?shù)攸c設(shè)

置廢棄物臨時存放設(shè)施，并依廢棄物特性分類存放。

6.查看洗滌劑、消毒劑等化學品存放情況，是否有使用記錄

Q)生產(chǎn)過程中使用的清洗劑、消毒劑等化學品應(yīng)專門存放，專人管理,

不能與食品原料、成品、半成品或包裝材料放在一起；領(lǐng)用要有專門記

錄。

(2)除清潔消毒必需和工藝需要不應(yīng)在生產(chǎn)場所使用和存放可能污染食

品的化學品。

7.查看防鼠.防蠅、防蟲害裝置是否正常使用，并有檢查記錄

(1)查看設(shè)備安裝位置是否到位；設(shè)備是否及時清理；設(shè)備安裝處是否有

明顯標示；裝置使用記錄是否齊全；

(2)檢查是否制定和執(zhí)行蟲害控制措施，并定期檢查；生產(chǎn)車間及倉庫應(yīng)

采取有效措施(如紗簾、紗網(wǎng)、防鼠板、防蠅燈、風幕等)，防止鼠類

昆蟲等侵入。若發(fā)現(xiàn)有蟲鼠害痕跡時，應(yīng)追查來源，消除隱患。應(yīng)準確

繪制蟲害控制平面圖，標明捕鼠器、粘鼠板、滅蠅燈、室外誘餌投放點、

生化信息素捕殺裝置等放置的位置；

(3)廠區(qū)應(yīng)定期進行除蟲滅害工作，并有相應(yīng)的記錄；

(4)防鼠、防蠅、防蟲工作時不得直接或間接污染食品或影響食品安全。

二.進貨查驗結(jié)果的檢查

L抽查食品原輔料.食品添加劑.食品相關(guān)產(chǎn)品，查看索證索票情況

分別抽查1-2種食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品，查看供貨者的

許可證、產(chǎn)品合格證明文件，應(yīng)當查驗企業(yè)是否依照食品安全標準進行

自行檢驗或委托檢驗，并查驗相關(guān)檢驗記錄。一般可參考以下幾種情況

來判斷該項是否符合：

Q）國內(nèi)采購的食品原料、食品添加劑及食品添加加劑生產(chǎn)原料，應(yīng)當查

驗供貨者的許可證和產(chǎn)品合格證明文件；

（2）供貨者名稱與原料產(chǎn)品標簽生產(chǎn)商信息一致，相關(guān)證照在有效期內(nèi);

產(chǎn)品合格證明文件與所購原料批次一致；

（3）合格證明文件應(yīng)包括批檢、型檢等，批檢必須一一對應(yīng)，型檢頻次和

要求按照相應(yīng)的產(chǎn)品標準要求實施；

（4）進口的食品、食品添加劑生產(chǎn)用原輔材料及包裝材料，應(yīng)當查驗檢驗

檢疫部門出具的對應(yīng)批次的有效的檢驗檢疫證明；

（5）從流通經(jīng)營單位（超市、批發(fā)零售市場等）批量或長期采購時,應(yīng)當查

驗并留存加蓋有公章的營業(yè)執(zhí)照和食品流通許可證等復印件；少量或臨

時采購時，應(yīng)確認其資質(zhì)并留存蓋有供貨方公章（或簽字）的每筆購物憑

證或每筆送貨單；

⑹從農(nóng)貿(mào)市場采購的應(yīng)當索取并留存市場管理部門或經(jīng)營戶出具的加

蓋公章（或簽字）的購物憑證;從個體工商戶采購的，應(yīng)當查驗并留存供應(yīng)

者蓋章（或簽字）的許可證、營業(yè)執(zhí)照或復印件、購物憑證和每筆供應(yīng)清

單；

（7）從超市采購畜禽肉類的，應(yīng)留存蓋有供貨方公章（或簽字）的每筆購物

憑證或每筆送貨單；從批發(fā)零售市場、農(nóng)貿(mào)市場等采購畜禽肉類的，應(yīng)

索取并留存動物產(chǎn)品檢疫合格證明以及蓋有供貨方公章（或簽字）的每筆

購物憑證或每筆送貨單;從屠宰企業(yè)直接采購的應(yīng)當索取并留存供貨方

蓋章(或簽字)的許可證、營業(yè)執(zhí)照復印件和動物產(chǎn)品檢疫合格證明。

2.查看原料輔料的查驗記錄，名稱批次等信息是否與現(xiàn)場抽查的原輔料

符合

對上一項抽查的品種，檢查下列內(nèi)容：

(1)查驗是否有對應(yīng)的進貨查驗記錄；

⑵查驗記錄是否真實完整，即如實記錄產(chǎn)品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)

日期或者生產(chǎn)批號、保質(zhì)期、進貨日期以及供貨者名稱、地址、聯(lián)系方

式等內(nèi)容；

⑶記錄和憑證保存期限不少于產(chǎn)品保質(zhì)期期滿后六個月沒有明確保質(zhì)

期的，保存期限不少于二年。

3.對抽查的食品原輔料.食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品，查閱相對應(yīng)的貯

存.保管記錄和領(lǐng)用出庫記錄

對抽查的品種，檢查是否建立和保存了貯存、保管記錄和領(lǐng)用出庫記錄。

(1)有貯存要求的原輔料倉庫，應(yīng)有溫濕度記錄；

(2)原輔料有進出庫和領(lǐng)用記錄;

(3)倉庫出貨順序應(yīng)遵循先進先出的原則必要時應(yīng)根據(jù)不同食品原輔料

的特性確定出貨順序。

三、生產(chǎn)過程控制的檢查

1.查看自查制度文件和自查記錄

(1)查看企業(yè)是否建立食品安全自查制度，查看自查記錄，是否定期對食

品安全狀況進行檢查評價。

(2)生產(chǎn)經(jīng)營條件發(fā)生變化或者有發(fā)生食品安全事故潛在風險的是否按

照要求進行處置。

2.生產(chǎn)現(xiàn)場抽查種使用的原輔料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品與索

證索票、進貨查驗記錄對照

檢查現(xiàn)場抽查的品種：

(1)是否與索證索票、進貨查驗記錄一致；

(2)是否與產(chǎn)品標簽的配料表一致。

3.現(xiàn)場檢查生產(chǎn)投料記錄

(1)是否建立生產(chǎn)投料記錄；

(2)記錄是否完整，是否包括投料種類、品名、生產(chǎn)日期或批號、使用數(shù)

量等。

4.查看原料倉庫、車間等區(qū)域，是否有非食品原料、回收食品以及食品

添加劑以外的化學物質(zhì)等

Q)原料倉庫、生產(chǎn)車間不得有非食品原料、回收食品，及食品添加劑以

外的化學物質(zhì)；

(2)超過保質(zhì)期的食品原料和食品添加劑應(yīng)專門存放，并及時處理；

(3)抽查的投料記錄中不得有非食品原料、回收食品、食品添加劑以外的

化學物質(zhì)、超過保質(zhì)期的食品原料和食品添加劑。

5.檢查食品添加劑的使用和投料記錄，或者抽檢產(chǎn)品

抽查企業(yè)食品添加劑領(lǐng)用記錄、投料記錄，對照GB2760《食品添加

劑使用標準》，不得超范圍、超限量使用食品添加劑；或者抽檢產(chǎn)品，

進一步驗證企業(yè)是否存在超范圍、超限量使用食品添加劑。

6.檢查是否使用新食品原料

查看使用的原料，在我國無食用習慣的動物、植物、微生物及其提取物

或特定部位，不在《既是食品又是藥品的物品名單》和衛(wèi)計委公布的新

資源食品名單中，應(yīng)當先經(jīng)過衛(wèi)生部門批準后方可使用。

7.查看原料倉庫、記錄.配料表等，不得有僅用于保健食品的原料以及

藥品

原料倉庫、車間等場所，以及進貨記錄、投料記錄以及產(chǎn)品配料表中不

得有藥品和僅用于保健食品的原料(國家衛(wèi)生部門公布的《可用于保健

食品的物品名單》)O

8.檢查記錄中生產(chǎn)工藝流程和參數(shù)，以及車間和倉庫中的成品

Q)檢查前應(yīng)當先查閱企業(yè)許可檔案；

(2)抽查企業(yè)生產(chǎn)記錄,查看生產(chǎn)工藝和參數(shù)是否與申請許可時提交的工

藝流程一致。

9.查閱關(guān)犍控制點記錄

(1)檢查關(guān)鍵控制點控制情況記錄，包括必要的半成品檢驗記錄、溫度控

制、車間潔凈度控制等(無微生物控制要求的食品添加劑生產(chǎn)企業(yè)不檢

查〃車間潔凈度控制〃);

(2)查看是否建立關(guān)鍵控制點控制制度生產(chǎn)的成品是否每批次都有關(guān)鍵

控制點記錄(抽查1-3批次)；關(guān)鍵控制點的記錄是否項目齊全、完整，

與實際相符。

10.查看生產(chǎn)過程是否有交叉污染，是否采取有效措施避免交叉污染

查看生產(chǎn)過程中是否有下列情況：

(1)工人不得從物流通道進入生產(chǎn)車間；

⑵原輔料、成品等不得從人流通道進入生產(chǎn)車間；

(3)低清潔區(qū)的工人不得未經(jīng)更衣、洗手消毒、戴口罩等進入高清潔區(qū)；

(4)工人不得未經(jīng)更衣、洗手消毒等進入生產(chǎn)車間；

(5)未經(jīng)過內(nèi)包裝的成品不得出生產(chǎn)車間。

1L查看原料.半成品、成品之間是否存在交叉污染情況

⑴查看原料進入車間前經(jīng)過脫包或采用其他清潔外包處理后進入生產(chǎn)

車間；除外包裝車間外，其他車間內(nèi)是管有未經(jīng)脫包的原料，原料表面

外包是否有污物(有內(nèi)包材的原料原則是需要去除外包材；沒有內(nèi)包材

的原料需清潔表面后進入車間)；

(2)查看半成品存放區(qū)域，是否會受到污染，是否有標識；查看原料、半

成品及成品,是否有專門區(qū)域分別存放，是否存在交叉污染。

12.查看溫濕度控制設(shè)備是否正常開啟，必要時進行現(xiàn)場檢測

根據(jù)生產(chǎn)要求查看生產(chǎn)現(xiàn)場：Q)是否有必備的溫濕度控制設(shè)備，是否有

記錄；(2)溫濕度控制設(shè)備是否有溫濕度顯示；(3)現(xiàn)場溫濕度是否達到

要求。

13.直閱設(shè)施、設(shè)備維護保養(yǎng)記錄

(1)應(yīng)有維修保養(yǎng)制度；

(2)應(yīng)有維護、保養(yǎng)記錄，記錄項目齊全、完整。

14.現(xiàn)場檢查成品標注生產(chǎn)日期和批號情況

在包裝線上和成品倉庫中抽查1-3種成品，檢查產(chǎn)品標注的生產(chǎn)日期或

批號，應(yīng)與生產(chǎn)記錄一致。

15.查看工作衣帽及口罩是否按規(guī)定穿戴、是否按規(guī)定洗手消毒；查看

生產(chǎn)車間內(nèi)是否有與生產(chǎn)不相關(guān)物品

現(xiàn)場查看：

(1)工作人員穿戴清潔的工作衣、帽，頭發(fā)不得露于帽外；

(2)進入作業(yè)區(qū)域應(yīng)規(guī)范穿著潔凈的工作服，并按要求洗手、消毒。

(3)進入作業(yè)區(qū)域不應(yīng)配戴飾物、手表，不應(yīng)化妝、染指甲、噴灑香水；

不得攜帶或存放與食品生產(chǎn)無關(guān)的個人用品。

(4)生產(chǎn)車間內(nèi)不能有與生產(chǎn)無關(guān)的個人、或其他與生產(chǎn)不相關(guān)物品。

四、產(chǎn)品檢驗結(jié)果的檢查

1.查閱許可要求和產(chǎn)品標準，查看檢驗設(shè)備和試劑是否齊全

Q)檢驗室應(yīng)具備標準、審查細則所規(guī)定的出廠檢驗設(shè)備(包括相關(guān)的輔

助設(shè)施、試劑等)，檢驗設(shè)備的精度應(yīng)滿足出廠檢驗需要，檢驗設(shè)備的

數(shù)量與生產(chǎn)能力相適應(yīng);一般情況下常見的檢驗項目：

①出廠檢驗項目凈含量所對應(yīng)的必備出廠檢驗設(shè)備為電子天平（0.1g）;

②出廠檢驗項目水分所對應(yīng)的必備出廠檢驗設(shè)備為分析天平（O.lmg）.

干燥箱或卡爾費休滴定液；

③出廠檢驗項目菌落總數(shù)和大腸菌群所對應(yīng)的必備出廠檢驗設(shè)備為微

生物培養(yǎng)箱、滅菌鍋、生物顯微鏡、無菌室（或超凈工作臺）；

（2）出廠檢驗設(shè)備應(yīng)按期檢定或校準，一般情況下，天平、壓力鍋（壓力

表）應(yīng)具備合格計量檢定證書，干燥箱、培養(yǎng)箱應(yīng)具備合格校準證書，

生物顯微鏡無需檢定或校準。檢定或校準周期一般為一年（壓力表為半

年）；（部分無法直接校驗壓力的進口壓力表也可通過校驗溫度換算壓力

來等效校驗）；

（3）檢驗試劑均應(yīng)在有效期內(nèi)，有毒有害檢驗試劑專柜上鎖存放，專人保

管，檢驗試劑的消耗量應(yīng)與使用記錄相匹配。

2.不能實施產(chǎn)品自檢的，要抽查產(chǎn)品委托檢驗報告

Q）不能自檢的，應(yīng)當委托有資質(zhì)的檢驗機構(gòu)進行檢驗；

（2）從生產(chǎn)或銷售記錄中隨機抽查1-3批次成品，查看檢驗報告原件。

3.實施產(chǎn)品自檢的，隨機抽查產(chǎn)品出廠檢驗報告，查看其項目是否符合

規(guī)定

Q)檢驗室中應(yīng)配備完整的食品安全標準文本，一般要有原輔材料標準、

企業(yè)產(chǎn)品標準、出廠檢驗方法標準；

(2)成品須逐批隨機抽取樣品，出廠檢驗項目應(yīng)滿足企業(yè)產(chǎn)品標準和產(chǎn)品

許可審查細則要求。

4.實施產(chǎn)品自檢的，抽查產(chǎn)品出廠檢驗報告，以及原始數(shù)據(jù)記錄

抽查1-3批次成品檢查(對自檢的企業(yè)適用)：

(1)出廠檢驗報告應(yīng)與生產(chǎn)記錄、產(chǎn)品入庫記錄的批次相一致；

(2)出廠檢驗報告中的檢驗結(jié)果(如凈含量、水分、菌落總數(shù)、大腸菌群

等)應(yīng)有相對應(yīng)的原始檢驗記錄；

(3)企業(yè)出廠檢驗報告及原始記錄應(yīng)真實、完整、清晰；

(4)出廠檢驗報告一般應(yīng)注明產(chǎn)品名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期、生產(chǎn)批

號、執(zhí)行標準、檢驗結(jié)論、檢驗合格證號或檢驗報告編號、檢驗時間等

基本信息。

5.隨機抽查批次成品的留樣及記錄，檢查是否與生產(chǎn)記錄一致

(1)記錄保存期限不得少于產(chǎn)品保質(zhì)期滿后六個月；沒有明確保質(zhì)期的，

保存期限不得少于二年；

(2)企業(yè)留樣產(chǎn)品的包裝、規(guī)格等應(yīng)與出廠銷售的產(chǎn)品相一致(直接入口

食品)，留樣產(chǎn)品的批號應(yīng)與實際生產(chǎn)相符;(不適用于食品添加劑生產(chǎn)

企業(yè))

⑶一般情況下，產(chǎn)品保質(zhì)期少于2年的，留樣產(chǎn)品保存期限不得少于

產(chǎn)品的保質(zhì)期；產(chǎn)品保質(zhì)期超過2年的，留樣產(chǎn)品保存期限不得少于2

年。

五、貯存及交付控制的檢查

L查看原輔料貯存管理及貯存條件是否符合要求

抽查企業(yè)主要原輔料倉庫1-3個，檢查：

Q)原輔料存放應(yīng)離墻、離地(離墻，通常是否離開墻面10cm以上；

離地，應(yīng)堆放在墊倉板上)，是否按先進先出的原則出入庫；

(2)庫房內(nèi)存放的原輔料應(yīng)按品種分類貯存，有明顯標志，同一庫內(nèi)不得

貯存相互影響導致污染的物品；

(3)原輔料倉庫應(yīng)整潔，地面墻面應(yīng)平滑無裂縫、無積塵、積水、無霉變;

(4)原輔料倉庫不得存放有毒有害及易爆易燃等物品生產(chǎn)過程中使用的

清洗劑、消毒劑、殺蟲劑等應(yīng)分類專門貯存；

(5)原料庫內(nèi)不得存放與生產(chǎn)無關(guān)的物品;

(6)原料庫內(nèi)不得存放過期原料，即原料過期或變質(zhì)應(yīng)及時清理；

(7)原料庫內(nèi)不得存放成品或半成品，尤指回收食品；

(8)貯存條件符合原輔料的特點和質(zhì)量安全要求。

2.查看食品添加劑存放是否符合要求

食品添加劑應(yīng)專門存放，有明顯標示；有專人管理，定期檢查質(zhì)量和衛(wèi)

生情況。

3.查看不合格品的管理情況

Q)是否建立不合格品管理制度；

(2)是否按照制度要求處理不合格品，是否記錄處理情況；

(3)不合格品應(yīng)放在指定區(qū)域，明顯標示，及時處理。

4.抽查相關(guān)制度和記錄，有冷鏈要求的產(chǎn)品必須檢查冷鏈情況

(1)是否根據(jù)食品特點和衛(wèi)生需要選擇適宜的貯存和運輸條件建立和執(zhí)

行相應(yīng)的出入庫管理、倉儲、運輸和交付控制制度，是否有記錄；

(2)重點檢查有冷鏈要求的是否有相關(guān)制度和記錄。

5.查看貯存環(huán)境是否符合貯存條件要求

Q)有存貯要求的原料或產(chǎn)品，倉庫應(yīng)設(shè)有溫、濕度控制設(shè)施，即有溫度

要求的，應(yīng)安裝空調(diào)等裝置；有濕度要求的，應(yīng)具備除濕裝置；

(2)各類冷庫應(yīng)能根據(jù)產(chǎn)品的要求達到貯存規(guī)定的溫度，并設(shè)有可正確指

示庫內(nèi)溫度的指示設(shè)施，裝有溫度自動控制器。所有溫濕度控制應(yīng)定期

檢查和記錄。

6.檢查車間和倉庫中的成品

檢查企業(yè)生產(chǎn)線和成品庫中的產(chǎn)品是否在許可范圍內(nèi)。

7.檢查銷售與生產(chǎn).檢驗記錄一致性

抽查＞3個批次產(chǎn)品的銷售記錄，檢查企業(yè)是否有銷售記錄；驗證銷售

記錄的真實、完整，同批產(chǎn)品的數(shù)量、生產(chǎn)日期/生產(chǎn)批號信息要與生

產(chǎn)記錄、檢驗報告、入庫記錄、出庫記錄相符，購貨者名稱要與銷售發(fā)

票、發(fā)貨單名稱一致。

8.檢查銷售去向記錄完整性

抽查1-3個批次產(chǎn)品的銷售記錄，檢查銷售記錄是否如實記錄食品的名

稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或者生產(chǎn)批號、檢驗合格證明、銷售日期以

及購貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等內(nèi)容。

六.不合格品管理和食品召回的檢查

1.查看不合格品管理相關(guān)制度和記錄

(1)是否建立不合格品管理制度;

⑵是否將不合格品單獨存放；

(3)是否按照制度要求處置不合格品；

(4)食品是否有不合格品的處置記錄。

2.查閱不安全食品召回制度和記錄

(1)檢查企業(yè)是否建立召回管理制度；

(2)對有不安全食品銷售情況的企業(yè)，應(yīng)當實施召回，應(yīng)當有不安全食品

召回記錄，有召回計劃、公告等記錄，包含有通知相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營者和消

費者情況、向主管部門報告情況、產(chǎn)品的召回記錄(含產(chǎn)品名稱、商標、

規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期、生產(chǎn)批號等信息)；

(3)召回記錄保存期限不得少于2年。

3.直閱召回食品處置記錄

對有召回食品的企業(yè)，召回食品應(yīng)當有處置記錄，可采取補救、無害化

處理、銷毀等措施，防止其再次流入市場；召回記錄和處理記錄信息要

相符。

4.檢查是否使用召回食品作為原料重新加工食品

查閱召回記錄和處理記錄：

Q)召回記錄和處理記錄信息要相符；

(2)禁止使用召回食品作為原料用于生產(chǎn)各類食品或者經(jīng)過改換包裝等

方式以其他形式進行銷售。

七、從業(yè)人員管理的檢查

L查看人員管理制度

有明確的食品安全管理人員和負責人的任命，明確有資質(zhì)的檢驗人員。

2.檢乏培訓計劃及抽查培訓情況記錄

Q)檢查企業(yè)培訓計劃；

(2)檢查企業(yè)培訓檔案、考核記錄及原始簽到表；

(3)現(xiàn)場抽查管理人員若干，詢問相關(guān)培訓內(nèi)容。

3.檢查食品安全管理人員和從業(yè)人員聘用制度，抽查相關(guān)人員聘用檔案

⑴被吊銷許可證的食品生產(chǎn)經(jīng)營者及其法定代表人、直接負責的主管人

員和其他直接責任人員自處罰決定作出之日起五年內(nèi)不得申請食品生

產(chǎn)經(jīng)營許可，或者從事食品生產(chǎn)經(jīng)營管理工作、擔任食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)

食品安全管理人員；

(2)因食品安全犯罪被判處有期徒刑以上刑罰的終身不得從事食品生產(chǎn)

經(jīng)營管理工作，也不得擔任食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)食品安全管理人員。

4.抽查履行崗位職責相關(guān)記錄

抽查記錄檢查企業(yè)負責人在企業(yè)內(nèi)部制度制定、過程控制、安全培訓、

安全檢查以及食品安全事件或事故調(diào)查等環(huán)節(jié)是否履行了崗位職責并

有記錄。

5.查看企業(yè)健康檢查制度

抽查1-3名現(xiàn)場人員健康證：Q）應(yīng)有從業(yè)人員健康管理制度。直接接

觸食品人員應(yīng)當每年進行健康體檢并獲得健康證明；（2）健康證明應(yīng)當為

食品生產(chǎn)經(jīng)營范圍內(nèi)適用；（3）患有痢疾、傷寒、甲型病毒性肝炎、戊型

病毒性肝炎等消化道傳染病的人員，以及患有活動性肺結(jié)核、化膿性或

者滲出性皮膚病等有礙食品安全的疾病的人員，不得從事接觸直接入口

食品的工作。

6.查看培訓制度和記錄

檢查是否有培訓制度、計劃及相關(guān)培訓內(nèi)容記錄。

八.食品安全事故處置的檢查

L查看定期排查食品安全風險隱患記錄

定期檢查本企業(yè)各項食品安全防范措施的落實情況，及時消除隱患。

2.查看食品安全應(yīng)急預案定期演練記錄

有食品安全應(yīng)急預案，并按照預案定期開展食品安全應(yīng)急演練，有相關(guān)

演練記錄；有落實食品安全防范措施的記錄。

3.查看處置食品安全事故記錄

對發(fā)生食品安全事故的企業(yè)(其他企業(yè)合理缺項)，檢查企業(yè)是否根據(jù)

預案進行報告、召回、處置等，檢查相關(guān)記錄；是否查找原因，制定有

效的措施，防止同類事件再次發(fā)生。

九、食品添加劑生產(chǎn)者管理的檢查

1.查看原料和生產(chǎn)工藝是否符合產(chǎn)品標準規(guī)定

抽查1?3批次產(chǎn)品原料及工藝：

⑴原料應(yīng)符合產(chǎn)品執(zhí)行標準要求；

(2)工藝符合產(chǎn)品執(zhí)行標準要求。

2.直看復配食品添加劑配方發(fā)生變化的，斑0定報告

抽查1?3批次產(chǎn)品配方，同許可批次配方核對：

Q)實際配方應(yīng)當同許可申報配方相符；

(2)變更配方按規(guī)定報告。

3.查看食品添加劑產(chǎn)品標簽標注情況

現(xiàn)場抽查1-3種產(chǎn)品，按照法律法規(guī)要求對照查看:

⑴根據(jù)《GB29924-2013食品安全國家標準食品添加劑標識通則》要

求標示；

(2)應(yīng)在食品添加劑標簽的醒目位置，清晰地標示"食品添加劑"字樣；

(3)單一品種應(yīng)按GB2760中規(guī)定的名稱標示食品添加劑的中文名稱；

(4)應(yīng)標小食品添加劑使用范圍和用量,并標7K(吏用方法；

(5)應(yīng)標小食品添加劑的貯存條件；

(6)應(yīng)當標注生產(chǎn)者的名稱、地址和聯(lián)系方式。進口食品添加劑應(yīng)標示原

產(chǎn)國國名或地區(qū)名，以及在中國依法登記注冊的代理商、進口商或經(jīng)銷

商的名稱、地址和聯(lián)系方式；

⑺提供給消費者直接使用的食品添加劑，注明〃零售〃字樣，標明各單

一食品添加劑品種及含量。

食品經(jīng)營環(huán)節(jié)

一.經(jīng)營資質(zhì)的檢查

(1)經(jīng)營者持有的食品經(jīng)營許可證是否合法有效。

(3)食品經(jīng)營許可證載明的有關(guān)內(nèi)容與實際是否相符。

二.經(jīng)營條件的檢查

(1)是否具有與經(jīng)營的食品品種、數(shù)量相適應(yīng)的場所。

(2)經(jīng)營場所環(huán)境是否整潔，是否與污染源保持規(guī)定的距離。

(2)是否具有與經(jīng)營的食品品種、數(shù)量相適應(yīng)的生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)備或者設(shè)

施。

三.食品標簽等外觀質(zhì)量狀況的檢查

(1)檢查的食品是否在保質(zhì)期內(nèi)。

(2)檢查的食品感官性狀是否正常。

(3)經(jīng)營的肉及肉制品是否具有檢驗檢疫證明。

(4)檢查的食品是否符合國家為防病等特殊需要的要求。

(5)經(jīng)營的預包裝食品、食品添加劑的包裝上是否有標簽，標簽標明

的內(nèi)容是否符合食品安全法等法律法規(guī)的規(guī)定。

(6)經(jīng)營的食品的標簽、說明書是否清楚、明顯，生產(chǎn)日期、保持期

等事項是否顯著標注，容易辨識。

(7)銷售散裝食品，是否在散裝食品的容器、外包裝上標明食品的名

稱、生產(chǎn)日期或者生產(chǎn)批號、保質(zhì)期以及生產(chǎn)經(jīng)營者名稱、地址、聯(lián)系

方式等內(nèi)容。

(8)經(jīng)營食品標簽、說明書是否涉及疾病預防、治療功能。

(9)經(jīng)營場所設(shè)置或擺放的食品廣告的內(nèi)容是否涉及疾病預防、治療

功能。

(10)經(jīng)營的進口預包裝食品是否有中文標簽，并載明食品的原產(chǎn)地以

及境內(nèi)代理商的名稱、地址、聯(lián)系方式。

(11)經(jīng)營的進口預包裝食品是否有國家出入境檢驗檢疫部門出具的入

境貨物檢驗檢疫證明。

四.食品安全管理機構(gòu)和人員的檢查

(1)食品經(jīng)營企業(yè)是否有專職或者兼職的食品安全專業(yè)技術(shù)人員、食

品安全管理人員和保證食品安全的規(guī)章制度。

(2)食品經(jīng)營企業(yè)是否有食品安全管理人員。

(3)食品經(jīng)營企業(yè)是否存在經(jīng)食品藥品監(jiān)管部門抽查考核不合格的食

品安全管理人員在崗從事食品安全管理工作的情況。

五.從業(yè)人員管理的檢查

(1)食品