IT企業(yè)數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)管理制度第一章總則1.1制定目的為規(guī)范IT企業(yè)數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)管理，防范數(shù)據(jù)泄露、濫用等風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)核心數(shù)據(jù)資產(chǎn)安全，保護(hù)用戶個(gè)人信息隱私，符合《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》等法律法規(guī)要求，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，制定本制度。1.2依據(jù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)本制度依據(jù)以下法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)制定：國(guó)家法律：《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》《中華人民共和國(guó)刑法》（涉及數(shù)據(jù)犯罪條款）；行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：ISO/IEC____:2022《信息安全管理體系要求》、GB/T____《信息安全技術(shù)個(gè)人信息安全規(guī)范》、GDPR（歐盟《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》，適用于有歐盟業(yè)務(wù)的企業(yè)）；企業(yè)內(nèi)部規(guī)范：《企業(yè)信息安全戰(zhàn)略規(guī)劃》《企業(yè)隱私政策》。1.3核心術(shù)語(yǔ)定義數(shù)據(jù)分類：根據(jù)數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)屬性、敏感程度、使用場(chǎng)景等因素，將數(shù)據(jù)劃分為不同類別（如業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、員工數(shù)據(jù)、技術(shù)數(shù)據(jù)、公共數(shù)據(jù)）；數(shù)據(jù)分級(jí)：根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性及泄露后的影響程度，將數(shù)據(jù)劃分為公開(kāi)級(jí)（L1）、內(nèi)部級(jí)（L2）、敏感級(jí)（L3）、機(jī)密級(jí)（L4）四個(gè)級(jí)別；個(gè)人信息：以電子或其他方式記錄的與已識(shí)別/可識(shí)別自然人有關(guān)的信息（如姓名、身份證號(hào)、手機(jī)號(hào)、醫(yī)療記錄等），不包括匿名化處理后的信息；敏感個(gè)人信息：一旦泄露或非法使用，易導(dǎo)致自然人人格尊嚴(yán)受侵害或人身、財(cái)產(chǎn)安全受危害的個(gè)人信息（如生物識(shí)別、宗教信仰、醫(yī)療健康、金融賬戶、行蹤軌跡等）；數(shù)據(jù)泄露：未經(jīng)授權(quán)或超出授權(quán)范圍的訪問(wèn)、披露、修改、銷毀數(shù)據(jù)的行為（包括故意或過(guò)失）。第二章適用范圍本制度適用于：1.企業(yè)主體：企業(yè)所有部門(mén)（如研發(fā)、銷售、人事、財(cái)務(wù)）及全體員工（包括正式員工、實(shí)習(xí)生、外包人員）；2.第三方主體：與企業(yè)合作的第三方機(jī)構(gòu)（如供應(yīng)商、服務(wù)商、合作伙伴、外包商）；3.數(shù)據(jù)范圍：企業(yè)所有數(shù)據(jù)（包括電子數(shù)據(jù)、紙質(zhì)數(shù)據(jù)、移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備數(shù)據(jù)、云端數(shù)據(jù)等）；4.業(yè)務(wù)場(chǎng)景：數(shù)據(jù)的收集、存儲(chǔ)、傳輸、處理、使用、共享、銷毀等全生命周期活動(dòng)。第三章職責(zé)分工3.1企業(yè)高層（CEO/董事會(huì)）作為數(shù)據(jù)安全第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)審批企業(yè)數(shù)據(jù)安全戰(zhàn)略、年度預(yù)算及重大決策；保障數(shù)據(jù)安全資源投入（如人員、技術(shù)、資金）；定期聽(tīng)取數(shù)據(jù)安全工作匯報(bào)，督促解決重大問(wèn)題。3.2信息安全管理部門(mén)（如信息安全部、IT部）牽頭制定、修訂數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)制度及流程；監(jiān)督、檢查各部門(mén)制度執(zhí)行情況，提出整改要求；負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)安全技術(shù)防護(hù)（如加密、訪問(wèn)控制、入侵檢測(cè)）；處理數(shù)據(jù)安全事件（如調(diào)查、處置、報(bào)告）；組織數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)與演練。3.3業(yè)務(wù)部門(mén)落實(shí)數(shù)據(jù)分類分級(jí)要求，對(duì)本部門(mén)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)識(shí)、管理；確保數(shù)據(jù)收集、使用符合“最小必要”原則，不得超出業(yè)務(wù)目的范圍；負(fù)責(zé)本部門(mén)員工數(shù)據(jù)安全意識(shí)培養(yǎng)，及時(shí)報(bào)告數(shù)據(jù)安全隱患；配合信息安全管理部門(mén)開(kāi)展審計(jì)與事件調(diào)查。3.4人力資源部門(mén)負(fù)責(zé)員工數(shù)據(jù)（如檔案、薪資、考勤）的安全管理；組織員工入職/在職/離職數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)，簽訂《保密協(xié)議》；處理員工離職時(shí)的數(shù)據(jù)交接與權(quán)限回收。3.5法務(wù)部門(mén)審查數(shù)據(jù)處理活動(dòng)的合規(guī)性（如用戶同意書(shū)、第三方協(xié)議）；處理數(shù)據(jù)安全相關(guān)法律事務(wù)（如投訴、訴訟、監(jiān)管溝通）；跟蹤法律法規(guī)變化，及時(shí)更新制度。第四章數(shù)據(jù)分類分級(jí)管理4.1分類原則與標(biāo)準(zhǔn)分類邏輯：以“業(yè)務(wù)屬性+敏感程度”為核心，將企業(yè)數(shù)據(jù)分為四大類：類別定義示例業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)與企業(yè)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)相關(guān)的數(shù)據(jù)客戶訂單、銷售記錄、供應(yīng)鏈數(shù)據(jù)、市場(chǎng)調(diào)研數(shù)據(jù)員工數(shù)據(jù)與員工個(gè)人及employment相關(guān)的數(shù)據(jù)員工檔案、薪資信息、考勤記錄、績(jī)效評(píng)估技術(shù)數(shù)據(jù)與企業(yè)技術(shù)研發(fā)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的數(shù)據(jù)核心算法、源代碼、技術(shù)文檔、專利信息公共數(shù)據(jù)可向社會(huì)公開(kāi)或內(nèi)部共享的數(shù)據(jù)企業(yè)官網(wǎng)新聞、招聘信息、產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、公開(kāi)財(cái)務(wù)報(bào)表4.2分級(jí)保護(hù)要求根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性及泄露后的影響程度，將數(shù)據(jù)分為四級(jí)，對(duì)應(yīng)不同的保護(hù)措施：級(jí)別定義示例保護(hù)措施**L1公開(kāi)級(jí)**可向社會(huì)公開(kāi)，無(wú)敏感信息的數(shù)據(jù)企業(yè)簡(jiǎn)介、招聘信息、產(chǎn)品宣傳資料1.無(wú)需權(quán)限，可公開(kāi)訪問(wèn)；

2.定期審核信息準(zhǔn)確性，避免誤導(dǎo)；

3.標(biāo)注“公開(kāi)級(jí)”標(biāo)識(shí)。**L2內(nèi)部級(jí)**僅企業(yè)內(nèi)部員工可訪問(wèn)，泄露后影響有限的數(shù)據(jù)員工通訊錄、內(nèi)部通知、部門(mén)周報(bào)1.需企業(yè)賬號(hào)登錄，權(quán)限按崗位分配；

2.定期（每季度）review權(quán)限；

3.標(biāo)注“內(nèi)部級(jí)”標(biāo)識(shí)。**L4機(jī)密級(jí)**企業(yè)核心資產(chǎn)，泄露后會(huì)導(dǎo)致重大戰(zhàn)略損失或法律責(zé)任的數(shù)據(jù)核心算法、源代碼、未公開(kāi)的財(cái)務(wù)報(bào)表、戰(zhàn)略規(guī)劃1.需CEO或信息安全負(fù)責(zé)人審批；

2.離線加密存儲(chǔ)（如硬件加密機(jī)），傳輸用專用VPN；

3.訪問(wèn)日志保留1年；

4.定期（每月）審計(jì)；

5.標(biāo)注“機(jī)密級(jí)”標(biāo)識(shí)。備注：數(shù)據(jù)分類分級(jí)結(jié)果需經(jīng)信息安全管理部門(mén)審核，每年至少修訂一次（或根據(jù)業(yè)務(wù)變化及時(shí)調(diào)整）。第五章數(shù)據(jù)全生命周期安全管理5.1數(shù)據(jù)收集與采集合法性要求：收集數(shù)據(jù)需符合法律法規(guī)及企業(yè)隱私政策，不得竊取、騙取、收買數(shù)據(jù)；最小必要原則：僅收集與業(yè)務(wù)目的直接相關(guān)的最少數(shù)據(jù)（如注冊(cè)賬號(hào)只需手機(jī)號(hào)，無(wú)需身份證號(hào)）；告知義務(wù)：收集個(gè)人信息前，需以清晰、易懂的方式告知用戶（如彈窗、隱私政策）以下內(nèi)容：1.數(shù)據(jù)收集的目的、范圍、方式；2.數(shù)據(jù)存儲(chǔ)期限；3.數(shù)據(jù)使用、共享的范圍；4.個(gè)人信息主體的權(quán)利（訪問(wèn)、更正、刪除、撤回同意）；同意機(jī)制：收集個(gè)人信息需獲得用戶明確同意（如勾選“我同意隱私政策”、點(diǎn)擊“確認(rèn)”按鈕），不得默認(rèn)勾選；準(zhǔn)確性驗(yàn)證：采集數(shù)據(jù)時(shí)需驗(yàn)證真實(shí)性（如手機(jī)號(hào)短信驗(yàn)證、身份證號(hào)校驗(yàn)），避免錯(cuò)誤或重復(fù)數(shù)據(jù)。5.2數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與備份存儲(chǔ)安全：1.電子數(shù)據(jù)：使用加密存儲(chǔ)（如數(shù)據(jù)庫(kù)加密、文件加密），加密算法符合國(guó)家規(guī)定（如AES-256）；2.紙質(zhì)數(shù)據(jù)：存儲(chǔ)在帶鎖的文件柜中，僅限授權(quán)人員訪問(wèn)；3.移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備：禁止存儲(chǔ)機(jī)密級(jí)數(shù)據(jù)，使用前需格式化并加密；備份策略：1.機(jī)密級(jí)數(shù)據(jù)：每天備份，存儲(chǔ)在異地離線設(shè)備；2.敏感級(jí)數(shù)據(jù)：每周備份，存儲(chǔ)在本地離線設(shè)備；3.內(nèi)部級(jí)/公開(kāi)級(jí)數(shù)據(jù)：每月備份，存儲(chǔ)在云端（需選擇合規(guī)服務(wù)商）；存儲(chǔ)期限：數(shù)據(jù)存儲(chǔ)期限不得超過(guò)業(yè)務(wù)需要（如訂單數(shù)據(jù)保留至合同終止后1年，員工數(shù)據(jù)保留至離職后2年），到期后及時(shí)銷毀。5.3數(shù)據(jù)傳輸與共享傳輸安全：1.內(nèi)部傳輸：使用企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)（如VPN），禁止明文傳輸敏感數(shù)據(jù)；共享規(guī)范：1.共享數(shù)據(jù)需明確目的、范圍、期限，獲得數(shù)據(jù)所有者（如業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人）同意；2.與第三方共享數(shù)據(jù)時(shí)，需簽訂《數(shù)據(jù)保護(hù)協(xié)議》，明確以下內(nèi)容：數(shù)據(jù)共享的目的、范圍；第三方的安全責(zé)任（加密、訪問(wèn)控制、事件報(bào)告）；數(shù)據(jù)銷毀的要求；違約責(zé)任（如賠償損失、終止合作）；3.共享敏感/機(jī)密數(shù)據(jù)時(shí)，需進(jìn)行匿名化或pseudonymization處理（如去除個(gè)人姓名、身份證號(hào)，用假名代替）。5.4數(shù)據(jù)處理與使用目的限制：處理數(shù)據(jù)需符合收集時(shí)的目的，不得超出范圍（如收集手機(jī)號(hào)用于訂單通知，不得用于營(yíng)銷短信）；權(quán)限管理：實(shí)行“最小權(quán)限原則”，根據(jù)崗位需求分配權(quán)限（如銷售部門(mén)只能訪問(wèn)客戶訂單數(shù)據(jù)，無(wú)法訪問(wèn)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)）；5.5數(shù)據(jù)銷毀與歸檔銷毀要求：1.電子數(shù)據(jù)：使用數(shù)據(jù)擦除工具（如DBAN）或物理銷毀（如粉碎硬盤(pán)），確保無(wú)法恢復(fù)；2.紙質(zhì)數(shù)據(jù)：用碎紙機(jī)銷毀（碎紙顆粒≤2mm）或焚燒；3.移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備：格式化后物理銷毀（如折斷U盤(pán)）；歸檔管理：需長(zhǎng)期保存的數(shù)據(jù)（如財(cái)務(wù)報(bào)表、合同），存儲(chǔ)在安全的歸檔系統(tǒng)中（如離線服務(wù)器），定期檢查歸檔數(shù)據(jù)的完整性。第六章個(gè)人信息隱私保護(hù)6.1個(gè)人信息處理原則合法、正當(dāng)、必要：處理個(gè)人信息需有合法依據(jù)（如用戶同意、合同約定、履行法定義務(wù)），不得過(guò)度處理；公開(kāi)透明：向用戶公開(kāi)個(gè)人信息處理規(guī)則（如隱私政策），不得隱瞞；準(zhǔn)確性：及時(shí)更新個(gè)人信息，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確；安全性：采取技術(shù)與管理措施，保障個(gè)人信息安全。6.2個(gè)人信息主體權(quán)利保障企業(yè)需建立機(jī)制，滿足個(gè)人信息主體的以下權(quán)利：訪問(wèn)權(quán)：用戶可查詢自己的個(gè)人信息（如通過(guò)APP“我的信息”模塊）；更正權(quán)：用戶可更正錯(cuò)誤或不完整的個(gè)人信息（如修改手機(jī)號(hào)、地址）；刪除權(quán)：用戶可要求刪除個(gè)人信息（如注銷賬號(hào)后，15日內(nèi)刪除所有數(shù)據(jù)）；撤回同意權(quán)：用戶可撤回對(duì)個(gè)人信息處理的同意（如取消短信營(yíng)銷訂閱）；投訴權(quán)：用戶可通過(guò)客服渠道（如電話、郵箱）投訴個(gè)人信息處理問(wèn)題，企業(yè)需在15日內(nèi)回復(fù)。6.3敏感個(gè)人信息特殊保護(hù)單獨(dú)同意：收集敏感個(gè)人信息需獲得用戶單獨(dú)同意（如“我同意收集我的生物識(shí)別信息用于身份驗(yàn)證”），不得與其他條款捆綁；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：處理敏感個(gè)人信息前，需進(jìn)行個(gè)人信息保護(hù)影響評(píng)估（PIA），評(píng)估內(nèi)容包括：1.處理活動(dòng)的合法性、必要性；2.對(duì)個(gè)人信息主體的風(fēng)險(xiǎn)（如泄露后的影響）；3.安全措施的有效性；第七章第三方數(shù)據(jù)安全管理7.1第三方準(zhǔn)入評(píng)估評(píng)估內(nèi)容：合作前需審查第三方的以下信息：1.安全資質(zhì)（如ISO____認(rèn)證、網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)備案）；2.安全制度（如數(shù)據(jù)保護(hù)制度、應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案）；3.安全能力（如數(shù)據(jù)加密、訪問(wèn)控制、漏洞修復(fù)）；4.過(guò)往安全記錄（如是否發(fā)生過(guò)數(shù)據(jù)泄露事件）；評(píng)估結(jié)果：未通過(guò)評(píng)估的第三方，不得與其合作；通過(guò)評(píng)估的第三方，納入“合格第三方清單”。7.2合同條款約束與第三方簽訂合同時(shí)，需明確以下條款：數(shù)據(jù)處理的目的、范圍、期限；第三方需采取的安全措施（如加密、訪問(wèn)控制）；第三方不得將數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)讓給其他機(jī)構(gòu)（除非獲得企業(yè)同意）；數(shù)據(jù)泄露時(shí)的報(bào)告義務(wù)（如24小時(shí)內(nèi)通知企業(yè)）；違約責(zé)任（如賠償企業(yè)損失、終止合作）。7.3持續(xù)監(jiān)督與審計(jì)定期檢查：每季度檢查第三方的數(shù)據(jù)處理活動(dòng)（如查看訪問(wèn)日志、驗(yàn)證加密措施）；審計(jì)要求：每年要求第三方提供數(shù)據(jù)安全審計(jì)報(bào)告，評(píng)估其合規(guī)性；整改機(jī)制：發(fā)現(xiàn)第三方違反合同約定，需責(zé)令其限期整改；整改未通過(guò)的，終止合作。第八章員工數(shù)據(jù)安全管理8.1入職管理保密協(xié)議：?jiǎn)T工入職時(shí)需簽訂《數(shù)據(jù)安全保密協(xié)議》，明確以下義務(wù)：1.不得泄露企業(yè)數(shù)據(jù)；2.不得未經(jīng)授權(quán)使用數(shù)據(jù)；3.離職后繼續(xù)承擔(dān)保密義務(wù)（期限不超過(guò)2年）；培訓(xùn)考核：組織入職培訓(xùn)（如制度講解、案例分析），考核合格后方可上崗。8.2在職管理定期培訓(xùn)：每年至少組織1次數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)（如最新法律法規(guī)、安全事件案例），培訓(xùn)內(nèi)容需覆蓋所有員工；權(quán)限管理：定期（每季度）review員工權(quán)限，及時(shí)收回離職或調(diào)崗員工的權(quán)限；行為規(guī)范：禁止員工從事以下行為：1.未經(jīng)授權(quán)復(fù)制、傳輸企業(yè)數(shù)據(jù)；2.使用個(gè)人設(shè)備存儲(chǔ)企業(yè)機(jī)密數(shù)據(jù)；3.向第三方泄露企業(yè)數(shù)據(jù)；8.3離職管理權(quán)限回收：?jiǎn)T工離職時(shí)，立即收回其所有訪問(wèn)權(quán)限（如賬號(hào)、密碼、鑰匙）；數(shù)據(jù)交接：要求員工交接所有企業(yè)數(shù)據(jù)（如電腦中的文件、移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備），并簽署《數(shù)據(jù)交接確認(rèn)書(shū)》；第九章數(shù)據(jù)安全事件應(yīng)急響應(yīng)9.1事件分級(jí)與定義級(jí)別定義示例**一級(jí)事件（重大）**涉及機(jī)密級(jí)數(shù)據(jù)或1000條以上敏感個(gè)人信息泄露，造成嚴(yán)重影響（如監(jiān)管處罰、巨額賠償）核心算法泄露、____條客戶身份證號(hào)泄露**二級(jí)事件（較大）**涉及敏感級(jí)數(shù)據(jù)或____條敏感個(gè)人信息泄露，造成較大影響（如客戶投訴、媒體關(guān)注）100條客戶手機(jī)號(hào)泄露、銷售數(shù)據(jù)泄露**三級(jí)事件（一般）**涉及內(nèi)部級(jí)或公開(kāi)級(jí)數(shù)據(jù)泄露，造成輕微影響（如內(nèi)部通知泄露、無(wú)關(guān)數(shù)據(jù)泄露）員工通訊錄泄露、公開(kāi)級(jí)新聞稿錯(cuò)誤發(fā)布9.2應(yīng)急響應(yīng)流程1.發(fā)現(xiàn)與報(bào)告：?jiǎn)T工發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)安全事件后，需立即向信息安全管理部門(mén)報(bào)告（如通過(guò)內(nèi)部系統(tǒng)、電話）；信息安全管理部門(mén)接到報(bào)告后，需在30分鐘內(nèi)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。2.調(diào)查與評(píng)估：成立應(yīng)急小組（由信息安全、法務(wù)、業(yè)務(wù)部門(mén)組成），調(diào)查事件原因（如系統(tǒng)漏洞、員工誤操作、第三方泄露）；評(píng)估事件影響（如泄露的數(shù)據(jù)類型、數(shù)量、范圍），確定事件級(jí)別。3.處置與止損：根據(jù)事件級(jí)別采取措施：一級(jí)事件：立即關(guān)閉受影響系統(tǒng)，通知CEO及監(jiān)管部門(mén)（如網(wǎng)信辦）；二級(jí)事件：修補(bǔ)系統(tǒng)漏洞，收回相關(guān)權(quán)限，通知受影響用戶；三級(jí)事件：刪除泄露數(shù)據(jù)，糾正錯(cuò)誤信息，內(nèi)部通報(bào)；保存事件證據(jù)（如日志、截圖），便于后續(xù)調(diào)查。4.通知與報(bào)告：一級(jí)事件：需在24小時(shí)內(nèi)通知受影響的個(gè)人信息主體，并向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告；二級(jí)事件：需在48小時(shí)內(nèi)通知受影響的個(gè)人信息主體；所有事件：需在7日內(nèi)提交《事件調(diào)查報(bào)告》（包括原因、影響、處置措施）。5.恢復(fù)與總結(jié)：恢復(fù)受影響的系統(tǒng)和數(shù)據(jù)，確保正常運(yùn)行；總結(jié)事件教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施（如完善制度、升級(jí)系統(tǒng)、加強(qiáng)培訓(xùn)）；向企業(yè)高層匯報(bào)事件處理結(jié)果。9.3演練與改進(jìn)演練頻率：每年至少組織1次應(yīng)急演練（如模擬數(shù)據(jù)泄露事件）；演練內(nèi)容：包括事件報(bào)告、調(diào)查、處置、通知等流程；改進(jìn)機(jī)制：根據(jù)演練結(jié)果，修訂應(yīng)急預(yù)案，提高應(yīng)急響應(yīng)能力。第十章監(jiān)督與考核10.1內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制審計(jì)頻率：每半年進(jìn)行1次內(nèi)部數(shù)據(jù)安全審計(jì)（由信息安全部門(mén)牽頭）；審計(jì)內(nèi)容：1.數(shù)據(jù)分類分級(jí)是否準(zhǔn)確；2.權(quán)限管理是否嚴(yán)格；3.應(yīng)急響應(yīng)流程是否有效；4.員工培訓(xùn)是否到位；整改要求：對(duì)審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題