2025年證券從業(yè)專(zhuān)項(xiàng)考試題庫(kù)本文借鑒了近年相關(guān)經(jīng)典試題創(chuàng)作而成，力求幫助考生深入理解測(cè)試題型，掌握答題技巧，提升應(yīng)試能力。一、單項(xiàng)選擇題（每題只有一個(gè)正確答案，共60題，每題1分，共60分）1.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣（）元。A.5000萬(wàn)B.1億C.2億D.5億2.下列關(guān)于證券公司設(shè)立條件的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄C.有健全的內(nèi)部控制制度D.注冊(cè)資本可以分期繳付3.證券交易所在證券交易日內(nèi)對(duì)證券交易價(jià)格實(shí)行臨時(shí)停牌的，停牌時(shí)間最長(zhǎng)不得超過(guò)（）小時(shí)。A.1B.2C.4D.64.下列關(guān)于證券交易特別處理（ST）的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)為負(fù)值B.公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)低于1元C.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在三個(gè)月內(nèi)不能恢復(fù)正常D.公司因重大違法強(qiáng)制退市后申請(qǐng)重新上市5.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示（）等風(fēng)險(xiǎn)。A.信用交易風(fēng)險(xiǎn)B.證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是6.下列關(guān)于融資融券交易的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.融資買(mǎi)入證券，不得超出其信用額度B.融資賣(mài)出證券，不得超出其信用額度C.客戶信用證券賬戶的證券資產(chǎn)，不得用于擔(dān)保物D.融資融券交易實(shí)行保證金制度7.下列關(guān)于證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券B.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得為證券發(fā)行人提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)C.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得與客戶約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失D.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員可以為客戶提供證券交易咨詢(xún)服務(wù)8.下列關(guān)于證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的禁止行為的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券B.為證券發(fā)行人提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)C.與客戶約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失D.向客戶承諾投資收益9.下列關(guān)于證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)管理規(guī)定的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度B.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)C.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告業(yè)務(wù)情況D.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)可以無(wú)限制地開(kāi)展業(yè)務(wù)10.下列關(guān)于基金管理公司管理規(guī)定的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度B.基金管理公司應(yīng)當(dāng)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)C.基金管理公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告業(yè)務(wù)情況D.基金管理公司可以無(wú)限制地設(shè)立基金產(chǎn)品11.下列關(guān)于基金運(yùn)作信息披露的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)在基金合同生效前3日公告B.基金定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后90日內(nèi)公告C.基金凈值公告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日結(jié)束后3日內(nèi)公告D.基金臨時(shí)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起15日內(nèi)公告12.下列關(guān)于基金份額發(fā)售的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.基金份額發(fā)售前，基金管理人應(yīng)當(dāng)將基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議等文件報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.基金份額發(fā)售時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)指定基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)代銷(xiāo)基金份額C.基金份額發(fā)售時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)D.基金份額發(fā)售時(shí)，基金管理人可以無(wú)限制地發(fā)售基金份額13.下列關(guān)于基金份額申購(gòu)與贖回的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.基金份額申購(gòu)與贖回應(yīng)當(dāng)遵循“未知價(jià)”原則B.基金份額申購(gòu)與贖回應(yīng)當(dāng)遵循“已知價(jià)”原則C.基金份額申購(gòu)與贖回價(jià)格應(yīng)當(dāng)以當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)計(jì)算D.基金份額申購(gòu)與贖回價(jià)格應(yīng)當(dāng)以當(dāng)日基金累計(jì)凈值為基礎(chǔ)計(jì)算14.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)B.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于基金合同約定的用途C.基金財(cái)產(chǎn)不得用于向基金管理人、基金托管人出資D.基金財(cái)產(chǎn)可以用于向基金管理人、基金托管人出資15.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)清算的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.基金財(cái)產(chǎn)清算時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、合理的原則B.基金財(cái)產(chǎn)清算時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先償還基金負(fù)債C.基金財(cái)產(chǎn)清算時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照基金份額比例分配剩余財(cái)產(chǎn)D.基金財(cái)產(chǎn)清算時(shí)，可以不按照基金份額比例分配剩余財(cái)產(chǎn)16.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則B.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則C.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)收益匹配原則D.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以不遵循風(fēng)險(xiǎn)隔離原則17.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作應(yīng)當(dāng)遵循投資范圍和投資策略B.證券公司客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)控制措施C.證券公司客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作應(yīng)當(dāng)遵循信息披露要求D.證券公司客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作可以不遵循流動(dòng)性管理要求18.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃終止應(yīng)當(dāng)遵循基金合同約定B.證券公司客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃終止應(yīng)當(dāng)履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)C.證券公司客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃終止應(yīng)當(dāng)進(jìn)行財(cái)產(chǎn)清算D.證券公司客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃終止可以不進(jìn)行財(cái)產(chǎn)清算19.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)控制措施D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)可以不遵循風(fēng)險(xiǎn)隔離原則20.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)客戶信用賬戶的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)客戶信用賬戶應(yīng)當(dāng)用于記載客戶信用證券賬戶的證券資產(chǎn)B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)客戶信用賬戶應(yīng)當(dāng)用于記載客戶信用資金賬戶的信用資金C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)客戶信用賬戶應(yīng)當(dāng)與客戶的普通證券賬戶、普通資金賬戶相互獨(dú)立D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)客戶信用賬戶可以與客戶的普通證券賬戶、普通資金賬戶合并21.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)保證金比例的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)保證金比例不得低于150%B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)保證金比例可以由證券公司自行確定C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)保證金比例應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)保證金比例應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)22.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)授信額度的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)授信額度應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)授信額度應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的信用狀況確定C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)授信額度應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)授信額度可以無(wú)限制地提高23.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)擔(dān)保物的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)擔(dān)保物應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的規(guī)定B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)擔(dān)保物應(yīng)當(dāng)具有流動(dòng)性C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)擔(dān)保物應(yīng)當(dāng)足值D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)擔(dān)保物可以不經(jīng)過(guò)評(píng)估24.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶信用賬戶進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控應(yīng)當(dāng)對(duì)擔(dān)保物進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控可以不遵循市場(chǎng)規(guī)則25.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)信息披露的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)信息披露應(yīng)當(dāng)遵循及時(shí)、準(zhǔn)確、完整、真實(shí)的原則B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)信息披露應(yīng)當(dāng)包括融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則、融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)等內(nèi)容C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)信息披露應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)信息披露可以不進(jìn)行26.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)糾紛處理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)糾紛處理應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、及時(shí)的原則B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)糾紛處理應(yīng)當(dāng)遵循協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等多種方式C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)糾紛處理應(yīng)當(dāng)遵循法律法規(guī)的規(guī)定D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)糾紛處理可以不遵循投資者保護(hù)原則27.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管應(yīng)當(dāng)遵循依法監(jiān)管、合理監(jiān)管、有效監(jiān)管的原則B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司的融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行全流程監(jiān)管C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行全流程監(jiān)管D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管可以不遵循市場(chǎng)規(guī)則28.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)自律管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)自律管理應(yīng)當(dāng)遵循行業(yè)自律、公平公正、教育引導(dǎo)的原則B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)自律管理應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司的融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和管理C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)自律管理應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和管理D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)自律管理可以不遵循法律法規(guī)的規(guī)定29.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)法律責(zé)任的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)違反監(jiān)管規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)違反監(jiān)管規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)違反監(jiān)管規(guī)定的，可以不承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任30.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部控制C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范可以不遵循市場(chǎng)規(guī)則31.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確各部門(mén)、各崗位的職責(zé)C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度可以不遵循法律法規(guī)的規(guī)定32.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理體系B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)檢查D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理可以不遵循市場(chǎng)規(guī)則33.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理可以不遵循市場(chǎng)規(guī)則34.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確各部門(mén)、各崗位的職責(zé)C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度可以不遵循法律法規(guī)的規(guī)定35.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理體系B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)檢查D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理可以不遵循市場(chǎng)規(guī)則36.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理可以不遵循市場(chǎng)規(guī)則37.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確各部門(mén)、各崗位的職責(zé)C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度可以不遵循法律法規(guī)的規(guī)定38.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理體系B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)檢查D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理可以不遵循市場(chǎng)規(guī)則39.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理可以不遵循市場(chǎng)規(guī)則40.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確各部門(mén)、各崗位的職責(zé)C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度可以不遵循法律法規(guī)的規(guī)定41.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理體系B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)檢查D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理可以不遵循市場(chǎng)規(guī)則42.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理可以不遵循市場(chǎng)規(guī)則43.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確各部門(mén)、各崗位的職責(zé)C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度可以不遵循法律法規(guī)的規(guī)定44.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理體系B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)檢查D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理可以不遵循市場(chǎng)規(guī)則45.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理可以不遵循市場(chǎng)規(guī)則46.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確各部門(mén)、各崗位的職責(zé)C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度可以不遵循法律法規(guī)的規(guī)定47.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理體系B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)檢查D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理可以不遵循市場(chǎng)規(guī)則48.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理可以不遵循市場(chǎng)規(guī)則49.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確各部門(mén)、各崗位的職責(zé)C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度可以不遵循法律法規(guī)的規(guī)定50.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理體系B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)檢查D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理可以不遵循市場(chǎng)規(guī)則51.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理可以不遵循市場(chǎng)規(guī)則52.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確各部門(mén)、各崗位的職責(zé)C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度可以不遵循法律法規(guī)的規(guī)定53.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理體系B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)檢查D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理可以不遵循市場(chǎng)規(guī)則54.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理可以不遵循市場(chǎng)規(guī)則55.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確各部門(mén)、各崗位的職責(zé)C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度可以不遵循法律法規(guī)的規(guī)定56.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理體系B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)檢查D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理可以不遵循市場(chǎng)規(guī)則57.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理可以不遵循市場(chǎng)規(guī)則58.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確各部門(mén)、各崗位的職責(zé)C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度可以不遵循法律法規(guī)的規(guī)定59.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理體系B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)檢查D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理可以不遵循市場(chǎng)規(guī)則60.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理可以不遵循市場(chǎng)規(guī)則二、多項(xiàng)選擇題（每題有多個(gè)正確答案，少選、多選、錯(cuò)選均不得分，共40題，每題1分，共40分）1.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.有健全的內(nèi)部控制制度B.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元2.證券交易所在證券交易日內(nèi)對(duì)證券交易價(jià)格實(shí)行臨時(shí)停牌的，停牌時(shí)間可以（）。A.1小時(shí)B.2小時(shí)C.4小時(shí)D.6小時(shí)3.下列關(guān)于證券交易特別處理（ST）的表述，正確的包括（）。A.公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)為負(fù)值B.公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)低于1元C.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在三個(gè)月內(nèi)不能恢復(fù)正常D.公司因重大違法強(qiáng)制退市后申請(qǐng)重新上市4.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示（）等風(fēng)險(xiǎn)。A.信用交易風(fēng)險(xiǎn)B.證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是5.下列關(guān)于融資融券交易的表述，正確的包括（）。A.融資買(mǎi)入證券，不得超出其信用額度B.融資賣(mài)出證券，不得超出其信用額度C.客戶信用證券賬戶的證券資產(chǎn)，不得用于擔(dān)保物D.融資融券交易實(shí)行保證金制度6.下列關(guān)于證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的表述，正確的包括（）。A.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券B.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得為證券發(fā)行人提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)C.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得與客戶約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失D.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員可以為客戶提供證券交易咨詢(xún)服務(wù)7.下列關(guān)于證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的禁止行為的表述，正確的包括（）。A.代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券B.為證券發(fā)行人提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)C.與客戶約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失D.向客戶承諾投資收益8.下列關(guān)于證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)管理規(guī)定的表述，正確的包括（）。A.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度B.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)C.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告業(yè)務(wù)情況D.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)可以無(wú)限制地開(kāi)展業(yè)務(wù)9.下列關(guān)于基金管理公司管理規(guī)定的表述，正確的包括（）。A.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度B.基金管理公司應(yīng)當(dāng)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)C.基金管理公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告業(yè)務(wù)情況D.基金管理公司可以無(wú)限制地設(shè)立基金產(chǎn)品10.下列關(guān)于基金運(yùn)作信息披露的表述，正確的包括（）。A.基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)在基金合同生效前3日公告B.基金定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后90日內(nèi)公告C.基金凈值公告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日結(jié)束后3日內(nèi)公告D.基金臨時(shí)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起15日內(nèi)公告11.下列關(guān)于基金份額發(fā)售的表述，正確的包括（）。A.基金份額發(fā)售前，基金管理人應(yīng)當(dāng)將基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議等文件報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.基金份額發(fā)售時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)指定基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)代銷(xiāo)基金份額C.基金份額發(fā)售時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)D.基金份額發(fā)售時(shí)，基金管理人可以無(wú)限制地發(fā)售基金份額12.下列關(guān)于基金份額申購(gòu)與贖回的表述，正確的包括（）。A.基金份額申購(gòu)與贖回應(yīng)當(dāng)遵循“未知價(jià)”原則B.基金份額申購(gòu)與贖回應(yīng)當(dāng)遵循“已知價(jià)”原則C.基金份額申購(gòu)與贖回價(jià)格應(yīng)當(dāng)以當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)計(jì)算D.基金份額申購(gòu)與贖回價(jià)格應(yīng)當(dāng)以當(dāng)日基金累計(jì)凈值為基礎(chǔ)計(jì)算13.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)管理的表述，正確的包括（）。A.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)B.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于基金合同約定的用途C.基金財(cái)產(chǎn)不得用于向基金管理人、基金托管人出資D.基金財(cái)產(chǎn)可以用于向基金管理人、基金托管人出資14.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)清算的表述，正確的包括（）。A.基金財(cái)產(chǎn)清算時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、合理的原則B.基金財(cái)產(chǎn)清算時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先償還基金負(fù)債C.基金財(cái)產(chǎn)清算時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照基金份額比例分配剩余財(cái)產(chǎn)D.基金財(cái)產(chǎn)清算時(shí)，可以不按照基金份額比例分配剩余財(cái)產(chǎn)15.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述，正確的包括（）。A.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則B.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則C.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)收益匹配原則D.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以不遵循風(fēng)險(xiǎn)隔離原則16.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作的表述，正確的包括（）。A.證券公司客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作應(yīng)當(dāng)遵循投資范圍和投資策略B.證券公司客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)控制措施C.證券公司客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作應(yīng)當(dāng)遵循信息披露要求D.證券公司客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作可以不遵循流動(dòng)性管理要求17.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的表述，正確的包括（）。A.證券公司客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃終止應(yīng)當(dāng)遵循基金合同約定B.證券公司客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃終止應(yīng)當(dāng)履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)C.證券公司客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃終止應(yīng)當(dāng)進(jìn)行財(cái)產(chǎn)清算D.證券公司客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃終止可以不進(jìn)行財(cái)產(chǎn)清算18.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)的表述，正確的包括（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)控制措施D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)可以不遵循風(fēng)險(xiǎn)隔離原則19.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)客戶信用賬戶的表述，正確的包括（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)客戶信用賬戶應(yīng)當(dāng)用于記載客戶信用證券賬戶的證券資產(chǎn)B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)客戶信用賬戶應(yīng)當(dāng)用于記載客戶信用資金賬戶的信用資金C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)客戶信用賬戶應(yīng)當(dāng)與客戶的普通證券賬戶、普通資金賬戶相互獨(dú)立D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)客戶信用賬戶可以與客戶的普通證券賬戶、普通資金賬戶合并20.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)保證金比例的表述，正確的包括（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)保證金比例不得低于150%B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)保證金比例可以由證券公司自行確定C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)保證金比例應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)保證金比例應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)21.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)授信額度的表述，正確的包括（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)授信額度應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)授信額度應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的信用狀況確定C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)授信額度應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)授信額度可以無(wú)限制地提高22.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)擔(dān)保物的表述，正確的包括（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)擔(dān)保物應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的規(guī)定B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)擔(dān)保物應(yīng)當(dāng)具有流動(dòng)性C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)擔(dān)保物應(yīng)當(dāng)足值D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)擔(dān)保物可以不經(jīng)過(guò)評(píng)估23.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的表述，正確的包括（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶信用賬戶進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控應(yīng)當(dāng)對(duì)擔(dān)保物進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控可以不遵循市場(chǎng)規(guī)則24.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)信息披露的表述，正確的包括（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)信息披露應(yīng)當(dāng)遵循及時(shí)、準(zhǔn)確、完整、真實(shí)的原則B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)信息披露應(yīng)當(dāng)包括融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則、融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)等內(nèi)容C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)信息披露應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)信息披露可以不進(jìn)行25.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)糾紛處理的表述，正確的包括（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)糾紛處理應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、及時(shí)的原則B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)糾紛處理應(yīng)當(dāng)遵循協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等多種方式C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)糾紛處理應(yīng)當(dāng)遵循法律法規(guī)的規(guī)定D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)糾紛處理可以不遵循投資者保護(hù)原則26.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管的表述，正確的包括（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管應(yīng)當(dāng)遵循依法監(jiān)管、合理監(jiān)管、有效監(jiān)管的原則B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司的融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行全流程監(jiān)管C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行全流程監(jiān)管D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管可以不遵循市場(chǎng)規(guī)則27.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)自律管理的表述，正確的包括（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)自律管理應(yīng)當(dāng)遵循行業(yè)自律、公平公正、教育引導(dǎo)的原則B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)自律管理應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司的融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和管理C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)自律管理應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和管理D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)自律管理可以不遵循法律法規(guī)的規(guī)定28.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)法律責(zé)任的表述，正確的包括（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)違反監(jiān)管規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)違反監(jiān)管規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)違反監(jiān)管規(guī)定的，可以不承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任29.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范的表述，正確的包括（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部控制C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范可以不遵循市場(chǎng)規(guī)則30.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度的表述，正確的包括（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確各部門(mén)、各崗位的職責(zé)C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度可以不遵循法律法規(guī)的規(guī)定31.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理的表述，正確的包括（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理體系B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)檢查D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理可以不遵循市場(chǎng)規(guī)則32.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，正確的包括（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理可以不遵循市場(chǎng)規(guī)則33.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度的表述，正確的包括（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確各部門(mén)、各崗位的職責(zé)C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度可以不遵循法律法規(guī)的規(guī)定34.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理的表述，正確的包括（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理體系B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)檢查D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理可以不遵循市場(chǎng)規(guī)則35.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，正確的包括（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理可以不遵循市場(chǎng)規(guī)則36.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度的表述，正確的包括（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確各部門(mén)、各崗位的職責(zé)C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度可以不遵循法律法規(guī)的規(guī)定37.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理的表述，正確的包括（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理體系B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)檢查D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理可以不遵循市場(chǎng)規(guī)則38.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，正確的包括（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理可以不遵循市場(chǎng)規(guī)則39.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度的表述，正確的包括（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確各部門(mén)、各崗位的職責(zé)C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度可以不遵循法律法規(guī)的規(guī)定40.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理的表述，正確的包括（）。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理體系B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)檢查D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理可以不遵循市場(chǎng)規(guī)則三、判斷題（每題只有兩個(gè)選項(xiàng)，正確涂“√”，錯(cuò)誤涂“×”，共20題，每題1分，共20分）1.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本不得低于人民幣1億元。（√）2.證券交易所在證券交易日內(nèi)對(duì)證券交易價(jià)格實(shí)行臨時(shí)停牌的，停牌時(shí)間最長(zhǎng)不得超過(guò)6小時(shí)。（√）3.公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)為負(fù)值，屬于證券交易特別處理（ST）的條件。（√）4.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示信用交易風(fēng)險(xiǎn)、證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。（√）5.融資買(mǎi)入證券，可以超出其信用額度。（×）6.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員可以代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券。（×）7.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員可以為證券發(fā)行人提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。（×）8.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員可以與客戶約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。（×）9.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度。（√）10.基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)在基金合同生效前3日公告。（√）11.基金定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后90日內(nèi)公告。（√）12.基金凈值公告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日結(jié)束后3日內(nèi)公告。（√）13.基金臨時(shí)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起15日內(nèi)公告。（√）14.基金份額發(fā)售前，基金管理人應(yīng)當(dāng)將基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議等文件報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（√）15.基金份額發(fā)售時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)指定基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)代銷(xiāo)基金份額。（√）16.基金份額發(fā)售時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。（√）17.基金份額發(fā)售時(shí)，基金管理人可以無(wú)限制地發(fā)售基金份額。（×）18.基金份額申購(gòu)與贖回應(yīng)當(dāng)遵循“未知價(jià)”原則。（√）19.基金份額申購(gòu)與贖回價(jià)格應(yīng)當(dāng)以當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)計(jì)算。（√）20.基金財(cái)產(chǎn)可以用于向基金管理人、基金托管人出資。（×）四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共10分）1.簡(jiǎn)述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件。2.簡(jiǎn)述證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。五