信息安全風險評估報告實例報告編號：XX-ISRA-____評估單位：XX企業(yè)信息安全部評估時間：2023年7月1日-2023年9月30日審批人：XXX（企業(yè)CTO）一、引言（一）評估背景XX企業(yè)是國內(nèi)領先的在線零售平臺，成立于2015年，主營業(yè)務涵蓋服飾、家電、數(shù)碼等品類，每日處理訂單量達百萬級。交易系統(tǒng)作為企業(yè)核心業(yè)務支撐系統(tǒng)，承載著用戶注冊、商品展示、訂單支付、物流跟蹤等關鍵功能，其安全性直接影響企業(yè)聲譽與客戶信任。為滿足《中華人民共和國網(wǎng)絡安全法》《網(wǎng)絡安全等級保護基本要求》（GB/T____）及企業(yè)內(nèi)部《信息安全管理體系文件》（XX-ISMS-2022）的要求，識別交易系統(tǒng)面臨的信息安全風險，完善安全防護措施，特開展本次信息安全風險評估。（二）評估目的1.識別交易系統(tǒng)及相關資產(chǎn)的安全風險，明確風險等級；2.分析風險產(chǎn)生的原因（威脅、脆弱性、資產(chǎn)價值）；3.提出針對性的風險處置建議，指導企業(yè)優(yōu)先解決高風險問題；4.為后續(xù)安全規(guī)劃、合規(guī)審計提供依據(jù)。（三）評估依據(jù)1.法律法規(guī)：《中華人民共和國網(wǎng)絡安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》；2.國家標準：《信息安全風險評估規(guī)范》（GB/T____）、《網(wǎng)絡安全等級保護基本要求》（GB/T____）；3.企業(yè)內(nèi)部文件：《XX企業(yè)信息安全策略》（XX-IS-POL-2023）、《交易系統(tǒng)設計說明書》（XX-TS-DES-2022）。二、評估范圍與方法（一）評估范圍1.系統(tǒng)范圍：交易系統(tǒng)（包括Web應用層、業(yè)務邏輯層、數(shù)據(jù)層）及配套支撐系統(tǒng)（如數(shù)據(jù)庫服務器、緩存服務器、支付接口）；2.資產(chǎn)范圍：信息資產(chǎn)（用戶訂單數(shù)據(jù)、支付信息、產(chǎn)品數(shù)據(jù)庫）、IT資產(chǎn)（Web服務器、數(shù)據(jù)庫服務器、防火墻、負載均衡設備）、物理資產(chǎn)（自建機房、核心網(wǎng)絡設備）；3.時間范圍：2023年7月1日至2023年9月30日的系統(tǒng)運行狀態(tài)與安全管理情況。（二）評估方法采用定性與定量結合的評估方法，遵循GB/T____的要求，具體包括：1.文檔審查：查閱交易系統(tǒng)設計文檔、安全策略、日志記錄、漏洞修復記錄等；2.人員訪談：與系統(tǒng)管理員、安全運維人員、業(yè)務部門負責人進行半結構化訪談，了解系統(tǒng)運行流程與安全管理現(xiàn)狀；3.工具掃描：使用Nessus（漏洞掃描）、AWVS（Web應用漏洞掃描）、Wireshark（網(wǎng)絡流量分析）等工具，識別技術脆弱性；4.問卷調(diào)查：向企業(yè)員工發(fā)放《信息安全意識問卷》（共100份，回收92份），評估內(nèi)部人員安全意識水平。三、資產(chǎn)識別與賦值資產(chǎn)識別是風險評估的基礎，本部分通過分類梳理與CIA三元組賦值（機密性Confidentiality、完整性Integrity、可用性Availability），明確資產(chǎn)的重要性等級。（一）資產(chǎn)分類與清單資產(chǎn)類型資產(chǎn)名稱描述責任人信息資產(chǎn)用戶訂單數(shù)據(jù)包含用戶收貨地址、購買記錄等數(shù)據(jù)管理部信息資產(chǎn)支付信息包含銀行卡號、支付密碼哈希值支付中心信息資產(chǎn)產(chǎn)品數(shù)據(jù)庫包含商品名稱、價格、庫存等運營部IT資產(chǎn)Web服務器（Apache2.4）部署交易系統(tǒng)前端應用系統(tǒng)運維部IT資產(chǎn)數(shù)據(jù)庫服務器（MySQL8.0）存儲用戶訂單與支付數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)庫管理員IT資產(chǎn)防火墻（華為USG6000）防護交易系統(tǒng)邊界安全網(wǎng)絡運維部物理資產(chǎn)自建機房（北京亦莊）存放核心服務器與網(wǎng)絡設備行政部（二）資產(chǎn)CIA賦值根據(jù)資產(chǎn)對企業(yè)業(yè)務的影響程度，將CIA等級分為極高（5分）、高（4分）、中（3分）、低（2分）、極低（1分），具體賦值如下：資產(chǎn)名稱機密性（C）完整性（I）可用性（A）綜合得分（C+I+A）用戶訂單數(shù)據(jù)高（4）高（4）高（4）12支付信息極高（5）高（4）高（4）13產(chǎn)品數(shù)據(jù)庫中（3）高（4）高（4）11Web服務器中（3）高（4）極高（5）12數(shù)據(jù)庫服務器高（4）極高（5）高（4）13防火墻中（3）高（4）極高（5）12自建機房低（2）中（3）極高（5）10四、威脅分析威脅是可能導致資產(chǎn)損害的潛在事件，本部分從威脅來源與發(fā)生可能性兩個維度進行分析。（一）威脅來源分類根據(jù)GB/T____，威脅來源分為以下四類：1.外部威脅：黑客攻擊、DDoS攻擊、釣魚郵件、第三方供應商違規(guī)；2.內(nèi)部威脅：員工誤操作、惡意篡改數(shù)據(jù)、離職員工信息泄露；3.環(huán)境威脅：火災、停電、洪水、設備老化；4.系統(tǒng)威脅：軟件漏洞、硬件故障、病毒感染、配置錯誤。（二）威脅可能性評估采用頻率法評估威脅發(fā)生的可能性，分為高（5分）、中（3分）、低（1分），具體結果如下：威脅名稱威脅來源可能性得分依據(jù)SQL注入攻擊外部威脅高（5）2023年上半年行業(yè)內(nèi)發(fā)生12起類似事件，企業(yè)曾遭受過攻擊DDoS攻擊外部威脅中（3）2022年遭受1次，導致業(yè)務中斷2小時員工誤刪數(shù)據(jù)內(nèi)部威脅中（3）每月平均1-2次誤操作記錄未打補丁導致漏洞利用系統(tǒng)威脅高（5）服務器存在3個Critical級漏洞未修復機房停電環(huán)境威脅低（1）機房配備UPS，每年停電次數(shù)≤1次五、脆弱性分析脆弱性是資產(chǎn)本身存在的弱點，包括技術脆弱性、管理脆弱性與物理脆弱性。本部分通過工具掃描與人工核查，識別出以下主要脆弱性：（一）技術脆弱性脆弱性名稱涉及資產(chǎn)嚴重程度依據(jù)Apache未安裝CVE-____補丁Web服務器critical（5）Nessus掃描發(fā)現(xiàn)，該漏洞可導致遠程代碼執(zhí)行MySQL數(shù)據(jù)庫存在弱密碼（root/____）數(shù)據(jù)庫服務器high（4）工具暴力破解成功Web應用存在存儲型XSS漏洞交易系統(tǒng)Web層high（4）AWVS掃描發(fā)現(xiàn)，可竊取用戶Cookie防火墻未開啟IPS功能防火墻medium（3）訪談確認，僅開啟基礎包過濾（二）管理脆弱性脆弱性名稱涉及流程嚴重程度依據(jù)安全培訓頻率不足員工管理medium（3）每半年1次，未覆蓋新員工日志保留時間不足安全審計high（4）日志僅保留30天，不符合等級保護90天要求第三方供應商未做安全評估供應鏈管理medium（3）2023年新增2家供應商，未進行安全核查（三）物理脆弱性脆弱性名稱涉及資產(chǎn)嚴重程度依據(jù)機房監(jiān)控未與消防系統(tǒng)聯(lián)動自建機房medium（3）監(jiān)控系統(tǒng)僅報警，未自動觸發(fā)滅火辦公區(qū)電腦未加密員工設備high（4）5臺員工電腦丟失，未加密導致數(shù)據(jù)泄露風險六、風險計算與等級劃分（一）風險計算模型采用風險值=威脅可能性×脆弱性嚴重程度×資產(chǎn)重要性的定量計算模型，其中：威脅可能性（T）：取值1-5分（低-高）；脆弱性嚴重程度（V）：取值1-5分（低-高）；資產(chǎn)重要性（A）：取值1-13分（根據(jù)CIA綜合得分）。（二）風險等級劃分根據(jù)風險值大小，將風險分為高風險（≥60分）、中風險（30-59分）、低風險（≤29分），具體結果如下：風險事件威脅可能性（T）脆弱性（V）資產(chǎn)重要性（A）風險值（T×V×A）風險等級黑客利用Apache漏洞攻擊交易系統(tǒng)高（5）critical（5）Web服務器（12）5×5×12=300高風險員工誤刪數(shù)據(jù)且日志無法追溯中（3）high（4）用戶訂單數(shù)據(jù)（12）3×4×12=144高風險DDoS攻擊導致業(yè)務中斷中（3）medium（3）Web服務器（12）3×3×12=108中風險辦公區(qū)電腦丟失導致數(shù)據(jù)泄露中（3）high（4）支付信息（13）3×4×13=156中風險機房停電導致服務器宕機低（1）medium（3）數(shù)據(jù)庫服務器（13）1×3×13=39低風險七、風險處置建議根據(jù)《信息安全風險評估規(guī)范》（GB/T____），風險處置策略包括規(guī)避、轉移、降低、接受四類。針對本次評估識別的風險，提出以下處置建議：（一）高風險處置（立即執(zhí)行，1個月內(nèi)完成）1.黑客利用Apache漏洞攻擊交易系統(tǒng)：責任人：系統(tǒng)運維部張三；完成時間：2023年10月15日。2.員工誤刪數(shù)據(jù)且日志無法追溯：措施：將日志保留時間延長至90天，采用ELKStack搭建集中日志管理平臺；對員工進行“數(shù)據(jù)操作規(guī)范”培訓，要求重要操作需雙人復核。責任人：安全運維部李四；完成時間：2023年10月31日。（二）中風險處置（制定計劃，3個月內(nèi)完成）1.DDoS攻擊導致業(yè)務中斷：措施：采購云服務商的DDoS高防服務（防護能力≥100G），配置流量清洗規(guī)則；定期開展DDoS演練，驗證防護效果。責任人：網(wǎng)絡運維部王五；完成時間：2023年12月31日。2.辦公區(qū)電腦丟失導致數(shù)據(jù)泄露：措施：為所有辦公區(qū)電腦啟用BitLocker加密（Windows系統(tǒng)）或FileVault（macOS系統(tǒng)）；制定《設備丟失應急響應流程》，要求員工在設備丟失后1小時內(nèi)上報。責任人：行政部趙六；完成時間：2023年11月30日。（三）低風險處置（監(jiān)控跟蹤，每年復查）1.機房停電導致服務器宕機：措施：每季度檢查UPS電池狀態(tài)，更換老化電池；與電力供應商簽訂備用電源協(xié)議，確保停電時能快速切換。責任人：行政部周七；復查時間：2024年7月。八、結論與展望（一）評估結論本次評估共識別出高風險2項、中風險2項、低風險1項，風險主要集中在技術脆弱性（未打補丁、弱密碼）與管理脆弱性（日志保留不足、培訓頻率低）。高風險事件若未及時處置，可能導致用戶數(shù)據(jù)泄露、業(yè)務中斷，給企業(yè)帶來重大經(jīng)濟損失與聲譽損害。（二）展望1.定期開展風險評估：建議每年至少進行1次全面風險評估，每季度針對重點系統(tǒng)（如支付系統(tǒng)）進行專項評估；2.完善安全管理體系：修訂《信息安