期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關模擬題庫第一部分單選題(50題)1、代為履職人員應當實地履行職責，履職期間（）管理公司的其他事

A.同時

B.間接

C.終止

D.暫停

【答案】：D

【解析】本題考查代為履職人員履職期間的相關管理規(guī)定。代為履職人員應實地履行職責，為了確保其能專注于所代行的職責，避免精力分散，保障履職效果和質量，在履職期間需要對管理公司其他事務的情況進行合理安排。選項A，“同時”意味著在履行代職職責的同時繼續(xù)管理公司其他事務，這可能導致精力分散，無法全身心投入到代行的職責中，不利于代職工作的有效開展，所以A選項錯誤。選項B，“間接”管理公司其他事務也會使代為履職人員在一定程度上分心，可能無法集中精力在實地履行的職責上，影響工作效率和效果，所以B選項錯誤。選項C，“終止”表述過于絕對，一般情況下不會完全終止對公司其他事務的聯(lián)系，只是暫時擱置管理，所以C選項錯誤。選項D，“暫?！惫芾砉酒渌聞眨茏尨鸀槁穆毴藛T將主要精力集中在實地履行的職責上，保證代職工作的順利進行，符合實際工作中的要求，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。2、擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查擬任人為境外人士時推薦人的相關規(guī)定。對于擬任人為境外人士的情況，規(guī)定允許推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員，所以正確答案是A選項。"3、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起（）個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職報告的時間規(guī)定。依據相關法規(guī)，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起5個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。所以本題正確答案是D。4、某單位與某期貨公司簽訂期貨經紀合同．委托期貨公司進行期貨交易，該期貨公司財務部工作人員任某挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元。下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的說法中．正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪.如挪用本單位資金則構成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任

【答案】：B

【解析】本題可根據法律規(guī)定和具體行為主體來分析任某挪用期貨交易保證金行為的刑事責任歸屬，進而判斷各選項的正確性。選項A分析單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關、團體為本單位謀取非法利益，經單位集體研究決定或者由有關負責人員決定實施的危害社會的行為。在本題中，任某挪用期貨交易保證金是為其父親進行股票交易并獲利，并非為單位謀取非法利益，這是任某的個人行為，不屬于職務行為，不構成單位犯罪。所以選項A錯誤。選項B分析任某作為期貨公司財務部工作人員，利用職務之便，挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，屬于個人的違法犯罪行為。根據法律規(guī)定，他應當獨立承擔刑事責任。因此選項B正確。選項C分析任某挪用300萬元期貨交易保證金的行為已經構成犯罪，挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人使用等情形。本題中任某挪用期貨交易保證金的行為符合挪用資金犯罪的構成要件，并非不構成犯罪。所以選項C錯誤。選項D分析任某實施的挪用保證金的犯罪行為已經發(fā)生，其承擔刑事責任是基于其犯罪行為本身，與是否被期貨公司開除沒有關系。即使期貨公司開除任某，他依然要對自己的犯罪行為承擔相應的刑事責任。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。5、下列（）不是會員制期貨交易所章程所必須載明的。

A.會員資格及其管理辦法

B.會員的權利和義務

C.對會員的獎勵辦法

D.對會員的紀律處分

【答案】：C

【解析】本題可根據會員制期貨交易所章程的相關內容來逐一分析各選項。選項A：會員資格及其管理辦法是會員制期貨交易所章程必須載明的重要內容。明確會員資格及其管理辦法，有助于確定哪些主體能夠成為會員，以及如何對會員進行有效的管理，保障交易所會員體系的有序性和規(guī)范性，所以該選項不符合題意。選項B：會員的權利和義務是會員制期貨交易所章程不可或缺的部分。清晰規(guī)定會員的權利和義務，能夠保證會員在交易所內正常開展活動，同時也明確了會員在享受權利的同時應承擔的責任，維持交易所的正常運行秩序，因此該選項不符合題意。選項C：對會員的獎勵辦法并非會員制期貨交易所章程所必須載明的內容。獎勵辦法更多的是一種激勵措施，并非構建交易所會員制度和基本運行框架的核心要素，它可以根據交易所的具體情況和發(fā)展需要另行制定，所以該選項符合題意。選項D：對會員的紀律處分是會員制期貨交易所章程必須明確的內容。當會員違反相關規(guī)定時，有相應的紀律處分辦法能夠保證交易所的規(guī)章制度得到嚴格執(zhí)行，維護交易所的市場秩序和公平公正，所以該選項不符合題意。綜上，答案選C。6、下列哪個部門負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管（）

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨投資者保障基金財務監(jiān)管負責部門的知識掌握。選項A，中國證監(jiān)會在期貨市場監(jiān)管中發(fā)揮著重要作用，主要負責對期貨市場的規(guī)則制定、市場秩序維護、經營機構監(jiān)管等多方面進行管理與監(jiān)督，但并不負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。選項B，財政部的職責包含對各類資金的財務管理和監(jiān)督工作，期貨投資者保障基金作為關系市場投資者權益保護的重要資金，其財務監(jiān)管工作由財政部負責，該選項正確。選項C，雖然中國證監(jiān)會和財政部在期貨市場的整體監(jiān)管中有不同職責分工和協(xié)同合作，但就期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管而言，僅由財政部負責，并非二者共同負責。選項D，期貨交易所主要負責組織期貨交易、結算和交割等業(yè)務活動，制定交易規(guī)則、管理會員等，不承擔期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管工作。綜上，正確答案是B。7、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的材料、報告、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收人，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查中介服務機構不按規(guī)定履行報告義務等違規(guī)行為的罰款金額規(guī)定。題干中明確指出會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的材料、報告、意見不完整時的處罰措施，即責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處一定金額以下罰款。根據相關規(guī)定，該罰款金額為3萬元以下，所以答案選C。8、《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》所稱的證券期貨經營機構，不包括（）。

A.商業(yè)銀行設立的從事理財業(yè)務的子公司

B.證券公司

C.基金管理公司

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》中證券期貨經營機構的范圍。根據相關規(guī)定，證券期貨經營機構是指證券公司、基金管理公司、期貨公司及前述機構依法設立的從事私募資產管理業(yè)務的子公司。選項A中商業(yè)銀行設立的從事理財業(yè)務的子公司并不在《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》所定義的證券期貨經營機構范圍內。選項B證券公司屬于證券期貨經營機構。選項C基金管理公司屬于證券期貨經營機構。選項D期貨公司屬于證券期貨經營機構。所以本題答案選A。9、甲是某期貨公司的首席風險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認定為不適當人選。根據規(guī)定，甲自被認定為不適當人選之日起（）內，任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風險官被認定為不適當人選后，期貨公司任用限制的時間規(guī)定。根據相關規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。在本題中，甲作為期貨公司的首席風險官被中國證監(jiān)會認定為不適當人選，按照此規(guī)定，自被認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員，所以答案選C。10、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。

A.100萬元屬于非法所得，應上交國庫

B.100萬元屬于該期貨公司經營所得，應歸期貨公司所有

C.客戶張某和期貨公司應各分得50萬元

D.100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予以支持

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司違規(guī)操作后差價利益的歸屬問題。在本題中，某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，并從中賺取差價100萬元。期貨公司的這種行為違反了其應按照客戶指令進行交易的義務，其賺取的這100萬元差價并非合法的經營所得。選項A，雖然該100萬元是期貨公司違規(guī)所得，但并非直接屬于非法所得上交國庫的范疇，它是客戶張某應得的利益，所以A項錯誤。選項B，這100萬元并非期貨公司的正常經營所得，期貨公司不應將其據為己有，所以B項錯誤。選項C，該差價利益本就屬于客戶張某，不存在客戶和期貨公司各分50萬元的情況，所以C項錯誤。選項D，由于這100萬元差價是期貨公司違反客戶指令操作而獲取的，其利益應歸屬于客戶張某。張某要求期貨公司返還該100萬元，法院應予以支持，所以D項正確。綜上，本題答案為D。11、期貨公司應當提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結算報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.期貨交易所自助系統(tǒng)

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司電子郵局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司提示客戶查詢期貨交易結算報告的途徑。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構可以為客戶提供期貨交易結算報告的查詢服務，它是保障期貨市場保證金安全的重要機構，能確?？蛻魷蚀_、及時地獲取交易結算信息，所以客戶可以通過該機構查詢結算報告。選項B：期貨交易所自助系統(tǒng)主要用于發(fā)布交易行情、相關規(guī)則、通知等信息，通常并不直接提供客戶期貨交易結算報告的查詢功能，所以該選項不符合要求。選項C：期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓等工作，一般不承擔為客戶提供期貨交易結算報告查詢的職責，因此該選項不正確。選項D：期貨公司電子郵局并非普遍被用于客戶查詢期貨交易結算報告的渠道，且相比期貨保證金安全存管監(jiān)控機構，其權威性和通用性不足，所以該選項也不合適。綜上，正確答案是A。12、經行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應當向經營機構提供身份資質證明材料,無需經營機構審核通過，可將其直接認定為（）投資者。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司子公司投資者身份的認定。根據規(guī)定，經行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應當向經營機構提供身份資質證明材料，無需經營機構審核通過，可將其直接認定為專業(yè)投資者。專業(yè)投資者在金融知識、投資經驗、風險承受能力等方面具有一定優(yōu)勢，這類主體能夠更好地理解和應對投資活動中的各種情況。而業(yè)余投資者通常不具備這樣特定的資質認定；普通投資者在信息獲取、專業(yè)知識等方面與專業(yè)投資者存在一定差距，一般是需要經過經營機構的評估和認定。所以本題應選A。13、甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務，如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔違約責任

B.要求期貨公司承擔侵權責任

C.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

D.要求期貨公司承擔違約責任

【答案】：D

【解析】本題主要考查在期貨交易中因期貨公司疏忽未履行義務導致客戶損失時，客戶的權利主張。對選項A的分析期貨交易所是期貨市場的組織者和管理者，主要負責制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，在本題中，期貨交易所并沒有與甲直接發(fā)生未履行交割申請的違約行為，甲與期貨公司存在委托關系，是期貨公司疏忽未代甲履行申請交割義務，所以甲不能要求期貨交易所承擔違約責任，A選項錯誤。對選項B的分析侵權責任是指民事主體因實施侵權行為而應承擔的民事法律后果，一般要求侵權人存在過錯且該過錯行為侵犯了他人的合法權益。本題中，期貨公司的疏忽未代甲履行申請交割義務是基于雙方的委托合同關系，并非是對甲的法定權利的直接侵犯，更符合違約責任的構成要件，所以甲不能要求期貨公司承擔侵權責任，B選項錯誤。對選項C的分析期貨交易所主要履行市場監(jiān)管等職責，并不對期貨公司向客戶的行為承擔擔保責任。期貨公司與甲之間是獨立的合同關系，甲應依據與期貨公司的合同要求期貨公司承擔責任，而非要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任，C選項錯誤。對選項D的分析甲向期貨公司申請交割，雙方形成了委托合同關系。期貨公司有義務按照甲的要求代其履行申請交割義務，但期貨公司因疏忽未履行該義務，構成了對合同約定的違反，屬于違約行為。根據《民法典》等相關法律規(guī)定，甲可以要求期貨公司承擔違約責任，D選項正確。綜上，答案選D。14、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。

A.監(jiān)事會主席

B.獨立董事

C.董事長

D.營業(yè)部負責人

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨公司高級管理人員范圍的理解。選項A監(jiān)事會主席是公司監(jiān)事會的負責人，其主要職責是監(jiān)督公司的經營管理活動，確保公司依法合規(guī)運營，但監(jiān)事會主席并不直接參與公司的日常經營管理和決策執(zhí)行等高級管理事務，所以監(jiān)事會主席不屬于期貨公司高級管理人員。選項B獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司內部任職，與公司或公司經營管理者沒有重要的業(yè)務聯(lián)系或專業(yè)聯(lián)系，并對公司事務做出獨立判斷的董事。獨立董事的作用是維護公司整體利益，尤其是中小股東的合法權益，對公司重大事項發(fā)表獨立意見，但不承擔具體的高級管理職責，不屬于期貨公司高級管理人員。選項C董事長是公司董事會的負責人，雖然在公司治理中處于重要地位，但董事長更多地側重于戰(zhàn)略決策、領導董事會等宏觀層面的工作，不一定直接參與公司具體業(yè)務的經營管理，所以董事長通常也不被歸為期貨公司高級管理人員。選項D營業(yè)部負責人負責期貨公司營業(yè)部的日常經營管理工作，包括業(yè)務拓展、客戶服務、風險控制等重要事務，直接參與公司的具體業(yè)務運營和管理，屬于期貨公司高級管理人員的范疇。綜上，答案選D。15、下列（）不屬于專業(yè)投資者。

A.社會保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII

【答案】：D

【解析】本題考查對專業(yè)投資者的判斷。專業(yè)投資者是指具備專業(yè)知識、經驗、資產規(guī)模等條件，能夠獨立承擔投資風險的投資者。選項A社會保障基金是國家為了社會保障事業(yè)而設立的專項基金，具有資金規(guī)模大、投資期限長等特點，屬于專業(yè)投資者范疇。所以選項A不符合題意。選項B期貨公司是依法設立的，專門從事期貨業(yè)務的金融機構。它們在期貨市場中具有專業(yè)的知識、技能和豐富的經驗，屬于專業(yè)投資者。所以選項B不符合題意。選項CQFII即合格境外機構投資者，是經中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產管理機構，是專業(yè)的金融投資機構，屬于專業(yè)投資者。所以選項C不符合題意。選項DQDII是合格境內機構投資者，它是在我國境內設立，經有關部門批準，從事境外證券市場的股票、債券等有價證券業(yè)務的證券投資基金。QDII主要是面向境內投資者募集資金用于境外投資，本身并不屬于專業(yè)投資者的定義范疇，本題要求選擇不屬于專業(yè)投資者的選項，所以選項D正確。綜上，答案選D。16、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制定。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定主體。A選項，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨從業(yè)人員進行自律管理的重要職責。由期貨業(yè)協(xié)會制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，能夠結合行業(yè)實際情況和特點，更好地規(guī)范從業(yè)人員的行為，維護期貨市場的正常秩序，所以該選項正確。B選項，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會主要側重于對期貨市場的宏觀監(jiān)管，而非具體的從業(yè)人員自律管理辦法的制定，所以該選項錯誤。C選項，公安機關主要負責維護社會治安秩序，預防、制止和偵查違法犯罪活動等工作，與期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定并無直接關聯(lián)，所以該選項錯誤。D選項，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非制定期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的主體，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。17、下列關于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。

A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同

B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請

C.監(jiān)控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發(fā)給相關期貨交易所

D.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用

【答案】：D

【解析】本題可對各選項逐一進行分析：-選項A：期貨公司必須嚴格遵守實名制要求，不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同，這是保障期貨交易規(guī)范、安全以及維護市場秩序的重要舉措。所以該選項表述正確。-選項B：期貨公司為客戶申請交易編碼時，按照規(guī)定應當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請，由監(jiān)控中心進行相關處理。該選項表述符合規(guī)定，是正確的。-選項C：監(jiān)控中心在對客戶交易編碼申請資料進行復核后，會將當日通過復核的資料轉發(fā)給相關期貨交易所，以完成交易編碼申請流程。因此該選項表述無誤。-選項D：當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所并不是于當日就允許客戶使用，通常需要經過一定的程序和時間安排。所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。18、2008年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2009年3月，王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經紀合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2009年5月，

A.王某

B.甲期貨公司

C.王某和甲期貨公司承擔連帶責任

D.王某承擔主要責任，甲期貨公司承擔補充責任

【答案】：A"

【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔。本題中，王某賬戶發(fā)生虧損，在甲期貨公司按規(guī)定要求其追加保證金并送達通知后，王某拒絕追加保證金。這種情況下，相應風險和損失應由王某自身承擔，所以答案選A。"19、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管報表的保存期限這一知識點。依據相關規(guī)定，期貨公司需要保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員要在書面報表上簽字并加蓋公司印章，且風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于5年。所以答案選A。"20、甲期貨公司共有10家營業(yè)部．現(xiàn)有凈資產6000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900

【答案】：A

【解析】本題可根據凈資本的計算公式來求解甲期貨公司的凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-客戶未足額追加的保證金。題目中給出甲期貨公司凈資產為6000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，將這些數據代入公式可得：凈資本=6000-100+200-1000=5100+200=6100（萬元）所以甲期貨公司的凈資本是6100萬元，答案選A。21、某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，則其必須在決定后（）內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因。??

A.3個工作日

B.5個工作日

C.一周

D.一個月

【答案】：B"

【解析】答案選B。根據相關規(guī)定，期貨公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，應當在作出決定后5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因。本題中某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，按要求其必須在決定后5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因，所以應選B選項。"22、投資者應當在了解產品或者服務情況，聽取經營機構適當性意見的基礎上，根據自身能力審慎決策，（）承擔投資風險。

A.獨立

B.與經營機構共同

C.無需

D.以上都不對

【答案】：A"

【解析】本題主要考查投資者承擔投資風險的方式相關知識點。投資者在投資過程中，應在了解產品或服務情況、聽取經營機構適當性意見后，基于自身能力審慎作出決策。從風險承擔的獨立性角度來看，投資決策是投資者根據自身判斷做出的，其投資行為帶來的結果應由投資者獨立承受。經營機構僅提供適當性意見，并不與投資者共同承擔投資風險，所以B選項錯誤；而投資必然伴隨著風險，投資者不可能無需承擔投資風險，C選項錯誤。因此，投資者應獨立承擔投資風險，正確答案是A選項。"23、下列關于客戶資產保護的表述中，錯誤的是()。

A.嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金

B.期貨公司應按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況

C.客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶

D.客戶開立期貨保證金賬戶的，應當在當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨交易中客戶資產保護的相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A：嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金，這是為了保障客戶保證金的安全，防止期貨公司私自挪用客戶資金，確?？蛻糍Y產得到妥善保護，該選項表述正確。選項B：期貨公司按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況，這使得客戶能夠及時了解自己保證金賬戶的動態(tài)，保障了客戶的知情權，有利于客戶對自身資產進行管理和監(jiān)督，該選項表述正確。選項C：客戶向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶，這樣做可以保證保證金的存取能夠準確對應到客戶本人，避免出現(xiàn)資金混淆或被錯誤使用的情況，是保護客戶資產安全的重要措施，該選項表述正確。選項D：依據相關規(guī)定，期貨公司應當在期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案，而不是客戶。所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。24、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范不包括（）。

A.執(zhí)業(yè)紀律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A：執(zhí)業(yè)紀律執(zhí)業(yè)紀律是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的規(guī)則和約束，它確保了從業(yè)人員的行為符合行業(yè)規(guī)范和法律要求，維護了市場的正常秩序，是期貨從業(yè)人員必須遵守的行為規(guī)范之一，所以該選項不符合題意。選項B：專業(yè)勝任能力專業(yè)勝任能力是指期貨從業(yè)人員應具備扎實的專業(yè)知識和豐富的實踐經驗，能夠勝任其工作崗位。只有具備專業(yè)勝任能力，才能為客戶提供準確、有效的服務，保障客戶的利益，因此也是必須遵守的行為規(guī)范內容，該選項不符合題意。選項C：職業(yè)品德職業(yè)品德是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應遵循的道德準則，如誠實守信、公正公平等。良好的職業(yè)品德有助于建立行業(yè)的信譽和形象，增強市場參與者的信心，是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的基本要求，該選項不符合題意。選項D：職業(yè)創(chuàng)新能力職業(yè)創(chuàng)新能力并非期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。雖然創(chuàng)新能力有助于提升個人和行業(yè)的競爭力，但它不是執(zhí)業(yè)過程中必須遵循的基本準則，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。25、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（）和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍。

A.資本充足情況

B.成交情況

C.客戶情況

D.資信情況

【答案】：D

【解析】本題考查實行會員分級結算制度的期貨交易所對結算會員結算業(yè)務范圍的限制依據。實行會員分級結算制度的期貨交易所需要對結算會員進行管理和規(guī)范，以保障期貨交易的安全和穩(wěn)定。在確定結算會員的結算業(yè)務范圍時，需要綜合考慮多個因素。選項A：資本充足情況資本充足情況主要反映的是結算會員的資金實力和財務穩(wěn)健程度，但它并非是限制結算業(yè)務范圍的直接關鍵因素。資本充足并不一定能完全體現(xiàn)其在結算業(yè)務中的可靠性和信用狀況。選項B：成交情況成交情況主要體現(xiàn)的是結算會員在期貨交易中的業(yè)務規(guī)模和活躍度，它并不能直接反映結算會員在結算業(yè)務方面的能力和信用水平，所以不能作為限制結算業(yè)務范圍的依據。選項C：客戶情況客戶情況是結算會員所服務客戶的相關狀況，如客戶數量、客戶質量等?？蛻羟闆r主要影響的是結算會員的業(yè)務量和客戶管理方面，而不是結算業(yè)務范圍的核心決定因素。選項D：資信情況資信情況反映了結算會員的信用狀況和信譽水平，是衡量其在經濟活動中履行義務、承擔責任的能力和意愿的重要指標。期貨交易所根據結算會員的資信情況，可以判斷其在結算業(yè)務中是否能夠按時、準確地完成結算工作，是否存在違約風險等。因此，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的資信情況和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍。綜上，答案選D。26、中國證監(jiān)會應當自受理證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的申請材料之日

A.5個

B.10個

C.20個

D.30個

【答案】：C"

【解析】本題考查中國證監(jiān)會受理證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務申請材料的相關時間規(guī)定。按照規(guī)定，中國證監(jiān)會應當自受理證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的申請材料之日起20個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。所以本題正確答案是C。"27、為督促期貨公司建立健全內控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和（）為核心的客戶管理和服務制度，保護投資者合法權益，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，根據《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》。

A.分級管理

B.分類管理

C.分層管理

D.分步管理

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》制定相關內容的理解。該規(guī)定的目的在于督促期貨公司完善制度、保護投資者權益以及保障金融期貨市場健康運行。選項A，分級管理通常是按照一定標準將對象劃分成不同級別進行管理，這種管理方式與了解客戶結合并非該規(guī)定中核心的客戶管理和服務制度內容，所以A選項不符合要求。選項B，分類管理是指根據不同特征對客戶進行分類，結合了解客戶，能夠更精準地為不同類型的客戶提供適配的服務和管理，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，有利于保護投資者合法權益，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，與規(guī)定的制定目的和理念相契合，所以B選項正確。選項C，分層管理側重于在縱向層面將對象劃分為不同層次進行管理，這并非該規(guī)定所強調的與了解客戶共同構成核心的客戶管理方式，所以C選項不正確。選項D，分步管理主要是按照時間、流程等順序分步驟進行管理，和該規(guī)定中核心的客戶管理和服務制度關聯(lián)性不大，所以D選項也不正確。綜上，本題正確答案是B。28、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備（）

A.期貨從業(yè)人員資格

B.證券投資咨詢資格

C.證券銷售人員資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：A

【解析】本題可依據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：期貨從業(yè)人員資格《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》明確規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。因為證券公司從事介紹業(yè)務時，主要是為期貨公司介紹客戶等相關工作，直接涉及期貨業(yè)務操作，所以從事該業(yè)務的人員具備期貨從業(yè)人員資格是合理且必要的，該選項正確。選項B：證券投資咨詢資格證券投資咨詢資格主要側重于對證券市場、證券品種的投資分析和建議等方面，重點在于證券投資領域的咨詢服務。而本題所涉及的證券公司從事介紹業(yè)務，核心是與期貨業(yè)務的銜接和介紹，并非主要進行證券投資咨詢工作，所以該選項不符合要求。選項C：證券銷售人員資格證券銷售人員資格主要是用于從事證券銷售相關工作，側重于證券產品的推銷等業(yè)務。但證券公司從事介紹業(yè)務主要是為期貨公司引入客戶等期貨業(yè)務相關的工作，并非單純的證券銷售，所以該選項不正確。選項D：期貨投資咨詢資格期貨投資咨詢資格主要針對的是為期貨投資者提供期貨行情分析、投資建議等專業(yè)性很強的咨詢服務工作。而證券公司從事介紹業(yè)務主要是介紹客戶到期貨公司，并不一定需要具備期貨投資咨詢資格，所以該選項也不正確。綜上，答案選A。29、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉移至香港，并說明可按資金數額的10％支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該筆資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構成（）。

A.走私罪（共犯）

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

【答案】：B

【解析】本題可根據各罪名的定義和構成要件，對乙期貨交易所的行為進行分析判斷。選項A：走私罪（共犯）走私罪是違反海關法規(guī)，逃避海關監(jiān)管，運輸、攜帶、郵寄國家禁止進出境的物品、國家限制進出境或者依法應當繳納關稅和其他進口環(huán)節(jié)代征稅的貨物、物品進出境的行為。構成走私罪的共犯，要求行為人與走私犯罪的實行犯有共同的走私故意和共同的走私行為。在本題中，乙期貨交易所并未參與甲公司的走私行為，也沒有與甲公司形成共同的走私故意，其行為主要是為甲公司走私犯罪所得資金進行轉賬等操作，故不構成走私罪（共犯）。選項B：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，而提供資金賬戶，協(xié)助將財產轉換為現(xiàn)金、金融票據、有價證券，通過轉賬或者其他結算方式協(xié)助資金轉移，協(xié)助將資金匯往境外等行為。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉賬提供賬戶，并將資金折換成外匯匯往甲公司在香港的賬戶，同時收取“手續(xù)費”，其行為符合洗錢罪的構成要件，構成洗錢罪。選項C：逃匯罪逃匯罪是指公司、企業(yè)或者其他單位，違反國家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內的外匯非法轉移到境外，數額較大的行為。逃匯罪的主體通常是外匯管理法規(guī)規(guī)定的負有外匯管理義務的單位和個人，其行為主要是擅自處理本單位合法持有的外匯。而本題中乙期貨交易所處理的是甲公司走私犯罪所得資金，并非合法持有的外匯，故不構成逃匯罪。選項D：單位受賄罪單位受賄罪是指國家機關、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體，索取、非法收受他人財物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴重的行為。單位受賄罪的主體是特定的國有單位，且收取財物的行為通常與單位的職務行為相關。乙期貨交易所并非國家機關、國有公司等特定主體，其行為也不符合單位受賄罪的構成要件，故不構成單位受賄罪。綜上，乙期貨交易所的行為構成洗錢罪，答案選B。30、取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結算業(yè)務。

A.其他結算會員

B.自己的客戶

C.非結算會員

D.全面結算會員

【答案】：B

【解析】本題主要考查取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司的業(yè)務范圍。選項A：其他結算會員有其自身的結算渠道和方式，取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司一般不會受托為其他結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務，所以該選項不符合要求。選項B：取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司，能夠為自己的客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，這是其業(yè)務范圍內合理且常見的操作，所以該選項正確。選項C：非結算會員通常是由全面結算會員為其辦理金融期貨結算業(yè)務，而不是由取得交易結算會員資格的期貨公司受托辦理，所以該選項錯誤。選項D：全面結算會員有能力自行開展相關結算業(yè)務，無需取得交易結算會員資格的期貨公司為其辦理金融期貨結算業(yè)務，所以該選項也不正確。綜上，答案選B。31、長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出。2015年6月，該教育局與某期貨公司長城營業(yè)部簽訂期貨經紀合同，并從事了數筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與教育局簽訂補充協(xié)議，借入教育局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關于教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經紀合同效力的表述，正確的是()。

A.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

B.因營業(yè)部沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格，合同可撤銷，經期貨公司確認，合同有效

C.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經市政府確認，合同有效

D.因營業(yè)部沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格，合同無效

【答案】：A

【解析】本題可依據期貨交易相關的主體資格規(guī)定來判斷教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經紀合同的效力。分析合同主體資格在期貨交易中，從事期貨交易需要具備相應的主體資格。長城市教育局作為行政機關，其主要職責是履行教育行政管理職能，并非具備從事期貨交易的專業(yè)主體。所以，教育局不具備從事期貨交易的主體資格。分析各選項A選項：因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，根據相關法律規(guī)定，不具備主體資格而簽訂的合同無法產生合法有效的效力，所以該期貨經紀合同無效，A選項正確。B選項：題干中并未提及營業(yè)部沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格，且合同可撤銷的情形通常是基于重大誤解、欺詐、脅迫等，并非主體資格問題，同時經期貨公司確認合同也不會因此而變?yōu)橛行?，B選項錯誤。C選項：同樣是合同主體問題在于教育局不具備從事期貨交易主體資格，合同無效，而不是可撤銷，且經市政府確認也不能使該合同有效，C選項錯誤。D選項：題干沒有表明營業(yè)部沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格，合同無效的原因是教育局不具備從事期貨交易的主體資格，而非營業(yè)部，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。32、《期貨公司管理辦法》的施行時間是()。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2007年4月15日

D.2008年4月15日

【答案】：C"

【解析】《期貨公司管理辦法》的施行時間是本題考查的關鍵內容。本題可直接通過對該辦法施行時間的記憶來作答。正確答案是2007年4月15日，因此本題應選C選項；A選項2006年3月28日、B選項2007年3月28日和D選項2008年4月15日均與《期貨公司管理辦法》實際施行時間不符，所以錯誤。"33、期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當在（）個工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準時，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構進行現(xiàn)場檢查的時間規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查，所以答案選A。"34、期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報（）備案。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.期貨交易所

C.國家工商行政管理總局

D.國務院商務主管部門

【答案】：A

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會章程備案的相關規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其章程的制定和管理需遵循相關監(jiān)管要求。國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，對期貨業(yè)協(xié)會的活動也具有監(jiān)管職責。期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定后，需要報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案，以便監(jiān)管機構對協(xié)會的運作和管理進行監(jiān)督和指導，確保協(xié)會的章程符合法律法規(guī)以及期貨市場監(jiān)管的整體要求。而期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施及相關服務的機構，并不承擔對期貨業(yè)協(xié)會章程備案的監(jiān)管職能；國家工商行政管理總局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，與期貨業(yè)協(xié)會章程備案并無直接關聯(lián)；國務院商務主管部門主要負責國內外貿易和國際經濟合作等方面的管理工作，也不涉及期貨業(yè)協(xié)會章程備案的事宜。所以，期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案，答案選A。35、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司進入預警期后，進行重大業(yè)務決策時應提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務”是指（）．

A.可能導致明貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務

B.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務

C.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務

D.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的業(yè)務

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中“重大業(yè)務”定義的理解。選項A提到可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務，凈利潤的變化情況并非此法規(guī)中界定“重大業(yè)務”的標準，所以該選項錯誤。選項B指出可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務，同理，凈利潤變化不是此處“重大業(yè)務”的判定依據，該選項不正確。選項C表明可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務，這符合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》對“重大業(yè)務”的定義，所以該選項正確。選項D認為可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的業(yè)務，法規(guī)規(guī)定的變化比例是10%以上，而非5%以上，因此該選項錯誤。綜上，答案選C。36、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可通過分析題目中營業(yè)部經理王某的行為，結合各選項規(guī)定的含義來判斷其違反的規(guī)定。選項A：挪用客戶保證金挪用客戶保證金是指期貨公司工作人員擅自將客戶存放在期貨公司的保證金用于其他用途，并非按照客戶的意愿進行操作。在本題中，該客戶存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易，但因某些原因一直未進行交易，而營業(yè)部經理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進多手期貨合約。這一行為明顯是王某未經客戶允許，將客戶的保證金挪作他用，符合挪用客戶保證金的定義，所以選項A正確。選項B：違規(guī)劃轉客戶保證金違規(guī)劃轉客戶保證金通常指違反相關規(guī)定對客戶保證金進行轉移的操作，重點在于“劃轉”這一行為。而本題中王某是直接利用客戶資金進行期貨合約的買入，并非是對保證金進行劃轉操作，所以選項B不符合。選項C：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指期貨公司在收到客戶保證金后，沒有按照規(guī)定將其記錄在相應的賬戶中。但題干中并沒有提及王某在收取客戶保證金時未入賬的情況，所以選項C不正確。選項D：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托主要涉及在接受客戶交易指令時，未遵循相關規(guī)定的流程或要求。本題中客戶尚未進行委托交易，不存在王某不按照規(guī)定接受客戶委托的情形，所以選項D錯誤。綜上，答案選A。""37、期貨公司新增持有（）以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

A.1％

B.2％

C.3％

D.5％

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關股權變動需經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的股東持股比例規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨公司新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化時，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。本題中，選項A的1%、選項B的2%、選項C的3%均未達到規(guī)定的需經批準的持股比例標準，只有選項D的5%符合要求。所以本題正確答案是D。38、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.從事期貨經營業(yè)務的機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》紀律懲戒主體的掌握。選項A，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但它并非是依據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構主要負責對證券期貨市場進行監(jiān)管執(zhí)法等工作，并非依據該準則對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒，所以B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據，該選項正確。選項D，從事期貨經營業(yè)務的機構是期貨市場的經營主體，主要從事具體的期貨業(yè)務經營活動，不具備依據該準則對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的職能，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。39、被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律.行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）日內解除對其采取的有關措施。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構解除對整改合格期貨公司采取有關措施的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。所以本題答案選A。40、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具有3年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務時對具有特定條件高級管理人員數量的規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具有3年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名。所以本題正確答案是B。41、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（）承擔。

A.期貨交易所

B.該會員

C.期貨交易所和該會員按比例

D.期貨交易所和該會員共同連帶

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易中強行平倉費用及損失的承擔主體。在期貨交易里，會員有按照期貨交易所規(guī)定追加保證金或自行平倉的義務。若會員未在規(guī)定時間內完成這一操作，期貨交易所為了維護市場秩序和交易安全，有權將該會員的合約強行平倉。從責任歸屬角度看，會員未能履行追加保證金或自行平倉的義務，是導致強行平倉這一結果出現(xiàn)的直接原因。所以，因強行平倉所產生的有關費用和發(fā)生的損失，理應由該會員自行承擔，而不是由期貨交易所承擔，也不存在期貨交易所和該會員按比例承擔或者共同連帶承擔的情況。因此，答案選B。42、下列選項中，不屬于期貨公司按照有關規(guī)定應當公示信息內容的是（）。

A.咨詢服務收費標準

B.業(yè)務資格

C.從業(yè)人員資格

D.服務內容和投訴方式

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司按照有關規(guī)定應當公示的信息內容。選項A：咨詢服務收費標準并非期貨公司按照有關規(guī)定必須公示的信息內容，所以該選項符合題意。選項B：業(yè)務資格是期貨公司重要的信息內容，向社會公示其業(yè)務資格，有助于投資者了解公司的合法合規(guī)經營范圍和能力，是應當公示的，所以該選項不符合題意。選項C：從業(yè)人員資格能反映公司從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和合規(guī)水平，對投資者了解公司的服務質量有重要參考價值，屬于應當公示的信息，所以該選項不符合題意。選項D：服務內容能讓投資者清楚了解期貨公司提供的具體服務項目，投訴方式則保障了投資者在遇到問題時能夠及時反饋和維權，這兩者都是應當公示的信息，所以該選項不符合題意。綜上，答案是A。43、在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查在我國申請設立期貨公司時對主要股東以及實際控制人的相關要求。依據相關規(guī)定，在我國申請設立期貨公司，需要主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。所以本題答案選C。44、期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的，應當（）。

A.給予多收取手續(xù)費10倍的罰款

B.責令雙倍退還多收取的手續(xù)費

C.責令退還多收取的手續(xù)費

D.責令將多收取的手續(xù)費上繳國庫

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的處理方式。選項A，給予多收取手續(xù)費10倍的罰款，在相關規(guī)定中，對于期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的情況，并沒有給予多收取手續(xù)費10倍罰款這種處罰措施，所以該選項錯誤。選項B，責令雙倍退還多收取的手續(xù)費，相關規(guī)定里并不要求雙倍退還多收取的手續(xù)費，因此該選項不符合規(guī)定。選項C，當期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費時，應當責令其退還多收取的手續(xù)費，這符合相關法規(guī)的要求，所以該選項正確。選項D，責令將多收取的手續(xù)費上繳國庫，正確的處理是責令退還多收取的手續(xù)費給相關對象，而非上繳國庫，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。45、期貨公司首席風險官提出辭職的，應當提前（）日向期貨公司董事會提出申請。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司首席風險官提出辭職的申請時間規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請。本題中選項A的5日、選項B的10日、選項C的15日均不符合該規(guī)定，而選項D的30日是正確的時間要求。所以本題正確答案是D。46、期貨公司向會員收取的保證金，屬于（）所有。

A.期貨公司

B.會員

C.期貨交易所

D.國務院期貨交易管理機構

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向會員收取的保證金的歸屬問題。期貨交易中，保證金是會員為了進行期貨交易而存入期貨公司的資金。期貨公司只是負責代為保管和管理這些保證金，它本身并不擁有這些資金的所有權。期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，并不直接占有會員的保證金。國務院期貨交易管理機構主要是對期貨市場進行宏觀管理和監(jiān)督，也不涉及保證金的所有權。而會員作為保證金的實際繳納者，保證金是其參與期貨交易的資金保障，所以期貨公司向會員收取的保證金，屬于會員所有。因此本題答案選B。47、當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由（）代其履行職權。

A.總經理指定的副總經理

B.第一副總經理

C.總經理指定的人員

D.理事長

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時代行職權人員的規(guī)定。根據相關規(guī)定，當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由總經理指定的副總經理代其履行職權。選項A符合這一規(guī)定；選項B第一副總經理不一定是總經理指定代行職權的人員；選項C表述不準確，必須是總經理指定的副總經理，而不是任意指定的人員；選項D理事長主要負責履行與理事會相關的職責，并非代總經理履行職權的人選。所以正確答案是A。48、首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。

A.10

B.20

C.25

D.30

【答案】：B"

【解析】本題主要考查首席風險官工作底稿和工作記錄的保存年限。首席風險官開展工作需制作并保留工作底稿和工作記錄，以此真實、充分反映其履行職責情況，這體現(xiàn)了對工作留痕和監(jiān)督的要求。在實際規(guī)定中，工作底稿和工作記錄應當至少保存20年，所以本題正確答案是B選項。"49、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題應選B選項。50、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產為3000萬元，負債(不含客戶權益)為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元。該公司期末凈資本為()萬元。

A.2900

B.2700

C.2100

D.2800

【答案】：D

【解析】本題可根據凈資本的計算公式來計算該公司期末凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-客戶未足額追加的保證金-其他調整項。在本題中，未提及客戶未足額追加的保證金及其他調整項，可認為其值為0。已知公司凈資產為3000萬元，資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，將數據代入公式可得：凈資本=3000-500+300=2800（萬元）所以該公司期末凈資本為2800萬元，答案選D。第二部分多選題(20題)1、研究分析人員應當對研究分析報告的（）負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結論合理。

A.結構

B.內容

C.觀點

D.結論

【答案】：BC

【解析】本題可根據研究分析報告相關責任的規(guī)定來逐一分析每個選項。選項A：結構研究分析報告的結構主要涉及報告的組織架構和排版布局等形式方面的內容。雖然合理的結構有助于報告的清晰呈現(xiàn)，但它并非研究分析人員需要直接負責的核心內容，也與信息來源的合法性、研究方法的專業(yè)性以及分析結論的合理性沒有直接關聯(lián)。因此，選項A不正確。選項B：內容研究分析報告的內容是整個報告的核心，涵蓋了所研究的各種信息、數據和相關分析等。研究分析人員有責任確保報告內容所依據的信息來源合法合規(guī)，采用的研究方法專業(yè)審慎，從而得出合理的內容。所以，研究分析人員應當對報告的內容負責，選項B正確。選項C：觀點觀點是研究分析人員基于對研究對象的分析和判斷而提出的看法和見解。在研究分析過程中，研究分析人員需要運用專業(yè)知識和科學的方法來形成觀點，并且要保證觀點的形成建立在合法合規(guī)的信息基礎之上。因此，研究分析人員需要對自己提出的觀點負責，選項C正確。選項D：結論結論是研究分析的最終成果，是在對報告內容和觀點進行綜合分析后得出的總結性陳述。雖然結論很重要，但題目強調了保證信息來源合法合規(guī)、研究方法專業(yè)審慎、分析結論合理，“結論”表述相對片面，沒有全面涵蓋研究分析人員應負責的范疇。故選項D不正確。綜上，本題答案選BC。2、普通投資者在（）等方面享有特別保護。

A.信息告知

B.風險警示

C.適當性匹配

D.虧損承受度

【答案】：ABC

【解析】本題考查普通投資者享有的特別保護方面。選項A：信息告知信息告知是保護普通投資者的重要環(huán)節(jié)。普通投資者由于專業(yè)知識、信息渠道等方面的限制，在投資市場中處于相對弱勢地位。通過向其充分、準確、及時地告知相關信息，包括投資產品的性質、風險、收益等情況，能夠幫助他們做出更加理性的投資決策，避免因信息不對稱而遭受不必要的損失。所以普通投資者在信息告知方面應享有特別保護，選項A正確。選項B：風險警示投資活動必然伴隨著風險，而普通投資者往往對風險的認知和承受能力有限。對普通投資者進行風險警示，可以讓他們充分了解投資過程中可能面臨的各種風險，如市場風險、信用風險等，提前做好風險防范措施。這有助于增強普通投資者的風險意識，保護他們的合法權益，因此普通投資者在風險警示方面享有特別保護，選項B正確。選項C：適當性匹配不同的投資者具有不同的風險承受能力、投資目標和投資經驗等。適當性匹配要求金融機構根據普通投資者的實際情況，將合適的投資產品或服務推薦給他們，避免將高風險的產品銷售給風險承受能力較低的投資者。這能夠有效降低普通投資者因投資不適合自己的產品而遭受重大損失的可能性，是保護普通投資者的關鍵舉措之一，所以普通投資者在適當性匹配方面享有特別保護，選項C正確。選項D：虧損承受度虧損承受度是普通投資者自身的一種特性，它反映了投資者在心理和財務上能夠承受的最大虧損程度。虧損承受度是因人而異的，它并不是一個可對投資者進行特別保護的方面，更多的是投資者自身的一個屬性，不能作為對普通投資者進行特別保護的范疇，選項D錯誤。綜上，答案選ABC。3、監(jiān)管部門在對某期貨公司現(xiàn)場檢查時，發(fā)現(xiàn)該公司的投資者適當性管理存在薄弱環(huán)節(jié)。該公司的以下行為中涉嫌違規(guī)的有（）。

A.風險承受能力最低類別的投資者在簽署了特別風險警示書后購買了R2風險等級的產品

B.未對專業(yè)投資者履行錄音或錄像程序

C.投資者風險承受能力評估問卷中的問題只有8個

D.將已向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的某私募基金認定為專業(yè)投資者

【答案】：AC

【解析】本題可根據期貨公司投資者適當性管理的相關規(guī)定，逐一分析每個選項是否涉嫌違規(guī)。選項A對于風險承受能力最低類別的投資者，其僅適合購買極低風險產品。而R2風險等級的產品并非極低風險產品，即便該投資者簽署了特別風險警示書，也不能購買超出其風險承受能力的產品。所以，該期貨公司允許風險承受能力最低類別的投資者購買R2風險等級產品的行為涉嫌違規(guī)。選項B根據規(guī)定，經營機構向普通投資者銷售高風險產品或者提供相關服務時，應當履行錄音或錄像程序。而專業(yè)投資者具有較強的投資能力和風險承受能力，不需要對其履行錄音或錄像程序。因此，該期貨公司未對專業(yè)投資者履行錄音或錄像程序不屬于違規(guī)行為。選項C投資者風險承受能力評估問卷應包含足夠的問題，以全面、準確地評估投資者的風險承受能力。一般而言，問卷問題數量應能保證評估的有效性和準確性，僅有8個問題可能無法充分評估投資者的風險承受能力，該期貨公司的這一做法涉嫌違規(guī)。選項D已向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金，通常具備一定的規(guī)范性和專業(yè)性，可認定為專業(yè)投資者。所以，該期貨公司將已向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的某私募基金認定為專業(yè)投資者的行為是符合規(guī)定的，不屬于違規(guī)行為。綜上，答案選AC。4、期貨公司應當根據期末（）進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明。

A.可能發(fā)生的損失

B.涉及金額

C.預計損失

D.形成原因

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司在進行會計處理及計算凈資本時的相關依據。選項A“可能發(fā)生的損失”，期貨公司在進行會計處理和計算凈資本時，需要考慮到那些雖然尚未實際發(fā)生，但存在發(fā)生可能性的損失情況，將其納入考量并按照一定比例扣減，同時在風險監(jiān)管報表附注中說明，該選項符合要求。選項B“涉及金額”，在進行會計處理和計算凈資本時，涉及金額是一個重要的量化指標，根據涉及金額進行相應的會計處理和扣減是合理且必要的，所以該選項也是正確的。選項C“預計損失”，預計損失反映了期貨公司對未來可能出現(xiàn)的損失的預判，按照預計損失情況進行會計處理、在計算凈資本時按比例扣減并說明，有助于準確反映公司的財務狀況和風險水平，該選項正確。選項D“形成原因”，了解損失的形成原因對于準確評估風險和進行合理的會計處理至關重要。不同形成原因的損失可能有不同的風險特征和影響程度，根據形成原因進行相應處理并在報表附注中說明，可以讓相關方更清晰地了解公司面臨的風險狀況，該選項同樣正確。綜上所述，ABCD四個選項均符合期貨公司根據期末情況進行會計處理、計算凈資本時的相關要求，所以答案選ABCD。5、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務的說法中，錯誤的是（）。

A.期貨公司及其從業(yè)人員不得通過報刊、電視、電臺和網絡等開展期貨期貨信息傳播活動

B.期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展期貨行情分析的,應當遵守金融信息傳播相關規(guī)定,保護他人的知識產權

C.期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展期貨行情分析的,應當取得期貨投資咨詢業(yè)務資格及從業(yè)資格

D.在開展期貨信息傳播活動后,期貨公司及其從業(yè)人員應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案

【答案】：AD

【解析】本題主要考查對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務相關規(guī)定的理解，需要逐一分析每個選項。選項A：期貨公司及其從業(yè)人員是可以通過報刊、電視、電臺和網絡等開展期貨信息傳播活動的，但應遵守相關規(guī)定。所以該項中“不得通過報刊、電視、電臺和網絡等開展期貨期貨信息傳播活動”的說法錯誤。選項B：期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展期貨行情分析時，確實應當遵守金融信息傳播相關規(guī)定，保護他人的知識產權。該說法符合規(guī)定，選項正確。選項C：期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展期貨行情分析，應當取得期貨投資咨詢業(yè)務資格及從業(yè)資格。這是必要的從業(yè)合規(guī)要求，選項正確。選項D：期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨信息傳播活動前而非活動后，應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。因此該項說法錯誤。綜上，答案選AD。6、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，并提交（）。

A.相關會議的決議

B.相關人員的任職資格核準文件

C.任職決定文件

D.高級管理人員職責范圍的說明

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時向中國證監(jiān)會相關派出機構報告應提交的材料。選項A：相關會議的決議能夠反映出公司對于任用董事、監(jiān)事和高級管理人員這一事項的決策過程和結果，是重要的證明文件，所以需要提交，該選項正確。選項B：相關人員的任職資格核準文件是確認被任用人員具備相應任職資格的關鍵依據，只有具備合法有效的任職資格，才能擔任相應職務，因此需要提供，該選項正確。選項C：任職決定文件明確了公司任用相關人員擔任特定職務的決定，體現(xiàn)了公司的任用意向和安排，屬于必須提交的材料，該選項正確。選項D：高級管理人員職責范圍的說明有助于中國證監(jiān)會相關派出機構了解公司對高級管理人員工作的具體安排和要求，以便進行后續(xù)的監(jiān)督和管理，所以也需要提交，該選項正確。綜上，ABCD選項均符合要求，本題答案為ABCD。7、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以對（）進行延伸檢查。

A.期貨公司子公司

B.期貨公司的控股股東

C.期貨公司的實際控制人

D.期貨公司的客戶

【答案】：ABC

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可進行延伸檢查的對象。根據相關規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以對期貨公司子公司、期貨公司的控股股東、期貨公司的實際控制人進行延伸檢查。選項A，期貨公司子公司的經營活動與期貨公司密切相關，對其進行延伸檢查有助于全面了解期貨公司的業(yè)務情況和風險狀況等，故該選項正確。選項B，期貨公司的控股股東對期貨公司有著重大影響，其行為可能影響期貨公司的合規(guī)運營和穩(wěn)健發(fā)展，對其進行延伸檢查能夠更好地監(jiān)督期貨公司的實際控制力量，故該選項正確。選項C，期貨公司的實際控制人在一定程度上掌控著期貨公司的決策和運營，對其進行延伸檢查可以從源頭上把控期貨公司可能存在的風險和合規(guī)問題，故該選項正確。選項D，期貨公司的客戶是期貨公司業(yè)務的服務對象，客戶主要是參與期貨交易的個體或機構，并非中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構延伸檢查的對象，故該選項錯誤。綜上，答案選ABC。8、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某可能受到的紀律懲戒是（）。

A.暫停從業(yè)資格

B.公開譴責

C.訓誡

D.罰款

【答案】：ABC

【解析】本題可根據期貨從業(yè)人員相關管理規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨從業(yè)人員若違反相關規(guī)定，情節(jié)較為嚴重的，可能會面臨暫停從業(yè)資格的紀律懲戒。本題中劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這種行為違反了其對甲期貨公司的職業(yè)操守和相關從業(yè)規(guī)定，若情節(jié)達到一定程度，暫停從業(yè)資格是可能的紀律懲戒措施，所以選項A正確。選項B當期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為性質比較惡劣、影響較大時，會受到公開譴責的紀律懲戒。劉某私下將客戶介紹給其他期貨公司的行為，可能擾亂了正常的行業(yè)競爭秩序，損害了原公司的利益，若造成了較大的不良影響，公開譴責是符合規(guī)定的一種懲戒方式，因此選項B正確。選項C訓誡通常適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。劉某私下介紹客戶的行為，若情節(jié)不是特別嚴重，尚處于可以通過批評教育來糾正的階段，那么訓誡作為一種較輕的紀律懲戒是合理的，所以選項C正確。選項D罰款不屬于期貨從業(yè)人員受到的紀律懲戒方式。紀律懲戒主要是針對從業(yè)人員違反行業(yè)自律規(guī)則等行為在行業(yè)內部進行的處理措施，而罰款一般是行政機關等依據法律法規(guī)作出的行政處罰，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。9、期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的，情節(jié)嚴重的，（）。

A.撤銷其期貨從業(yè)資格

B.3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請

C.3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.暫停從業(yè)資格6至12個月

【答案】：AC

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反規(guī)定向投資者承諾或保證收益且情節(jié)嚴重時的處罰措施。選項A根據相關規(guī)定，當期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴重時，撤銷其期貨從業(yè)資格是合理且常見的處罰手段之一，所以選項A正確。選項B題干描述的情節(jié)嚴重情況下，“3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請”這種處罰力度不符合對應情節(jié)的規(guī)定，該處罰一般不適用于題干所描述的嚴重情節(jié)，所以選項B錯誤。選項C對于期貨從業(yè)人員違反有關規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴重的，除了撤銷其期貨從業(yè)資格外，還會根據具體情形3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請，以起到規(guī)范行業(yè)行為、維護市場秩序的作用，所以選項C正確。選項D“暫停從業(yè)資格6至12個月”通常是針對情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為的處罰方式，并非情節(jié)嚴重時的處理手段，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選AC。10、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當（）。

A.建立動態(tài)的資本補充機制

B.建立與風險監(jiān)管指標相適應的內部控制制度及風險管理制度

C.確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準

D.建立動態(tài)的風險監(jiān)控機制

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A建立動態(tài)的資本補充機制對于期貨公司至關重要。期貨市場具有不確定性和波動性，期貨公司在運營過程中面臨著各種風險，可能會導致資本消耗。通過建立動態(tài)的資本補充機制，期貨公司能夠根據自身業(yè)務發(fā)展和風險狀況，及時補充資本，以增強抵御風險的能力，確保公司的穩(wěn)健運營。因此，期貨公司應當建立動態(tài)的資本補充機制，選項A正確。選項B內部控制制度及風險管理制度是期貨公司管理的重要組成部分。與風險監(jiān)管指標相適應的內部控制制度及風險管理制度，可以幫助期貨公司規(guī)范業(yè)務流程，識別、評估和控制各類風險，使公司的經營活動符合風險監(jiān)管指標的要求，從而有效地防范和化解風險。所以，期貨公司有必要建立與風險監(jiān)管指標相適應的內部控制制度及風險管理制度，選項B正確。選項C凈資本等風險監(jiān)管指標是衡量期貨公司風險承受能力和穩(wěn)健運營的重要指標。確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)