期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)檢測卷第一部分單選題(50題)1、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理和專職從事投資研究的人員均不得少于（）。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時投資經(jīng)理和專職從事投資研究人員數(shù)量的規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為保證業(yè)務(wù)的專業(yè)運作和研究分析能力，規(guī)定投資經(jīng)理和專職從事投資研究的人員均不得少于3人。選項A的2人不滿足規(guī)定要求；選項C的4人和選項D的5人雖然在數(shù)量上可能滿足一定的業(yè)務(wù)需求，但并非規(guī)定的最低數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是B。2、期貨公司辦理以下事項時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

A.變更法定代表人

B.變更住所

C.終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

D.終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項。選項A變更法定代表人屬于期貨公司內(nèi)部的人事變動和組織架構(gòu)調(diào)整的常規(guī)事項，通常只需按照公司內(nèi)部的章程和規(guī)定，在相關(guān)行政管理部門進(jìn)行變更登記等常規(guī)程序即可，并不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項B變更住所一般是公司經(jīng)營場所的變更，雖然需要辦理相關(guān)的工商登記等手續(xù)，但這是常見的企業(yè)經(jīng)營過程中的正常變更情況，通常按照相關(guān)行政管理流程進(jìn)行操作，無需國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項C終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，是期貨公司在國內(nèi)業(yè)務(wù)布局的調(diào)整，主要涉及到與國內(nèi)分支機(jī)構(gòu)相關(guān)的工商注銷、稅務(wù)清算等一系列程序，按照國內(nèi)相關(guān)的法律法規(guī)和行政管理要求進(jìn)行處理，通常不要求國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)。選項D終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)，涉及到境外業(yè)務(wù)的結(jié)束，境外市場的金融監(jiān)管環(huán)境、政策法規(guī)與國內(nèi)存在差異，且境外業(yè)務(wù)可能對國際金融市場、外匯管理等方面產(chǎn)生影響。為了維護(hù)國家金融安全、加強(qiáng)對期貨公司境外業(yè)務(wù)的監(jiān)管以及規(guī)范市場秩序，期貨公司終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。綜上，答案選D。3、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自做出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情形下代為履職的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)時，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并且需要自做出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)報告。因此本題正確答案選B。4、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)晶種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。

A.前一交易日

B.當(dāng)日

C.下一交易日

D.次日

【答案】：A"

【解析】本題考查標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時價值計算基準(zhǔn)對應(yīng)的日期。在標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的業(yè)務(wù)場景中，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。故本題正確答案選A。"5、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個集臺資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B"

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額限制規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的20%，所以本題答案選B。"6、甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元。根據(jù)材料，甲期貨公司的凈資本是()。

A.4100萬元

B.5100萬元

C.3900萬元

D.4000萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來求解甲期貨公司的凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值。已知甲期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)\(5000\)萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為\(100\)萬元，負(fù)債調(diào)整值為\(200\)萬元，將這些數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本\(=5000-100+200=5100\)（萬元）所以甲期貨公司的凈資本是\(5100\)萬元，答案選B。7、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，由()制定。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)不同機(jī)構(gòu)的職責(zé)來分析各選項。選項A，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場實施集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責(zé)側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，并非專門制定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，所以選項A錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要履行監(jiān)管職能，不是制定該格式的主體，所以選項B錯誤。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，一般不負(fù)責(zé)制定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，所以選項C錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)等職責(zé)，期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式由其制定是合理且符合實際情況的，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。8、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時負(fù)責(zé)對客戶開戶資料進(jìn)行審核的是（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中對客戶開戶資料進(jìn)行審核的主體。選項A，期貨公司作為與客戶直接對接的市場主體，在客戶開立期貨賬戶的過程中，承擔(dān)著對客戶開戶資料進(jìn)行初步審核的職責(zé)。期貨公司需要確?？蛻籼峤坏馁Y料真實、準(zhǔn)確、完整，符合相關(guān)規(guī)定和要求，所以期貨公司是負(fù)責(zé)對客戶開戶資料進(jìn)行審核的主體，該選項正確。選項B，期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和交易規(guī)則等，其核心職能在于組織和監(jiān)督期貨交易，而非審核客戶開戶資料，該選項錯誤。選項C，中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的監(jiān)控等工作，雖然也會對客戶開戶相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)控和管理，但并非直接對客戶開戶資料進(jìn)行審核，該選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，不負(fù)責(zé)客戶開戶資料的審核，該選項錯誤。綜上，答案選A。9、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

B.保護(hù)投資者滿意

C.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

D.最大限度維護(hù)投資者利益

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的相關(guān)準(zhǔn)則來對各選項進(jìn)行分析判斷。A選項：為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益。在實際金融市場中，存在諸多不確定性和風(fēng)險因素，即使期貨從業(yè)人員具備專業(yè)技能，也無法絕對保證為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益。市場行情復(fù)雜多變，受到宏觀經(jīng)濟(jì)、政策法規(guī)、行業(yè)動態(tài)等多種因素影響，難以精準(zhǔn)地實現(xiàn)最大權(quán)益這一目標(biāo)。所以該選項表述過于絕對，不符合實際情況。B選項：保護(hù)投資者滿意?！氨Ｗo(hù)投資者滿意”這種表述缺乏明確的標(biāo)準(zhǔn)和具體指向，“滿意”是一個主觀感受，不同投資者對于滿意的定義和標(biāo)準(zhǔn)差異較大，不具有實際可操作性和規(guī)范性。因此該選項不合適。C選項：維護(hù)投資者的合法權(quán)益。期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，秉持專業(yè)技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者服務(wù)，其核心職責(zé)之一就是保障投資者的合法權(quán)益不受侵害。這既是行業(yè)規(guī)范的要求，也是維護(hù)市場公平、公正、穩(wěn)定的基礎(chǔ)。所以該選項符合期貨從業(yè)人員的職業(yè)要求和職責(zé)定位。D選項：最大限度維護(hù)投資者利益。與A選項類似，“最大限度”的表述過于絕對。金融市場充滿不確定性，要實現(xiàn)最大限度維護(hù)投資者利益是不現(xiàn)實的。同時，在維護(hù)投資者利益時，也需要在合法合規(guī)的框架內(nèi)進(jìn)行，不能超越法律和道德底線去追求所謂的“最大限度”。所以該選項不正確。綜上，正確答案是C。10、派出機(jī)構(gòu)因營業(yè)部管理問題對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將采取監(jiān)管措施的（）期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu)。

A.相關(guān)文件抄送

B.相關(guān)處罰資金報送

C.相關(guān)審計報告抄送

D.相關(guān)處罰人員移交

【答案】：A

【解析】本題考查派出機(jī)構(gòu)對營業(yè)部采取監(jiān)管措施后的相關(guān)操作規(guī)定。在派出機(jī)構(gòu)因營業(yè)部管理問題對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的情況下，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，需要將采取監(jiān)管措施的相關(guān)文件抄送期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu)，這樣做是為了保證期貨公司及其住所地派出機(jī)構(gòu)能夠及時了解監(jiān)管措施的具體內(nèi)容和要求，方便進(jìn)行后續(xù)的協(xié)調(diào)與配合。選項B中“相關(guān)處罰資金報送”，在采取監(jiān)管措施這一環(huán)節(jié)，重點是信息傳達(dá)，并非涉及資金報送，所以該選項不符合要求。選項C“相關(guān)審計報告抄送”，題干強(qiáng)調(diào)的是采取監(jiān)管措施這一行為，而不是審計報告，故該選項不正確。選項D“相關(guān)處罰人員移交”，題干描述的是監(jiān)管措施相關(guān)文件的處理，并非人員移交問題，該選項也不正確。綜上，正確答案是A。11、中國證監(jiān)會有權(quán)依法對期貨交易所實行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是（）

A.分散監(jiān)督管理

B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

C.主要由地方證監(jiān)會進(jìn)行管理

D.授權(quán)期貨業(yè)協(xié)會進(jìn)行管理

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)督管理形式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。集中統(tǒng)一監(jiān)督管理能夠保證監(jiān)管的權(quán)威性、一致性和有效性，避免出現(xiàn)分散監(jiān)管可能導(dǎo)致的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、監(jiān)管漏洞等問題，有利于維護(hù)期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。選項A，分散監(jiān)督管理不利于形成統(tǒng)一的監(jiān)管政策和標(biāo)準(zhǔn)，易造成監(jiān)管混亂，不符合對期貨市場這種專業(yè)性強(qiáng)、風(fēng)險高的市場的監(jiān)管要求，所以A項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，對期貨市場進(jìn)行集中管理，并非主要由地方證監(jiān)會進(jìn)行管理，地方證監(jiān)局是其派出機(jī)構(gòu)，協(xié)助開展相關(guān)工作，所以C項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)的作用，并不承擔(dān)對期貨交易所的監(jiān)督管理職能，中國證監(jiān)會不會授權(quán)其進(jìn)行管理，所以D項錯誤。綜上，答案選B。12、期貨公司和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試。測試試卷及答案通過（）的系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。

A.中國證監(jiān)會

B.中國金融期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國登記結(jié)算公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查測試試卷及答案的統(tǒng)一下發(fā)主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但測試試卷及答案并非通過中國證監(jiān)會的系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)，所以A選項錯誤。選項B，中國金融期貨交易所是經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的金融期貨交易所。期貨公司和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試，測試試卷及答案通過中國金融期貨交易所的系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員，故B選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、維護(hù)會員的合法權(quán)益等，但并不負(fù)責(zé)統(tǒng)一下發(fā)測試試卷及答案，所以C選項錯誤。選項D，中國登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，與測試試卷及答案的統(tǒng)一下發(fā)無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。13、對在委托銷售中違反（）義務(wù)的行為，委托銷售機(jī)構(gòu)和受托銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并在委托銷售合同中予以明確。

A.完整性

B.公平性

C.適當(dāng)性

D.準(zhǔn)確性

【答案】：C"

【解析】這道題的正確答案是C選項。在委托銷售業(yè)務(wù)中，適當(dāng)性義務(wù)十分關(guān)鍵。適當(dāng)性義務(wù)要求銷售機(jī)構(gòu)將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者，綜合考量投資者的風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)、知識經(jīng)驗等多方面因素。委托銷售機(jī)構(gòu)和受托銷售機(jī)構(gòu)在銷售過程中都有責(zé)任遵循適當(dāng)性義務(wù)，若違反該義務(wù)，可能會給投資者帶來不適當(dāng)?shù)耐顿Y選擇，進(jìn)而損害投資者的利益。所以，從維護(hù)市場秩序和投資者權(quán)益的角度出發(fā)，對于在委托銷售中違反適當(dāng)性義務(wù)的行為，委托銷售機(jī)構(gòu)和受托銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并且要在委托銷售合同中明確這一點。而完整性、公平性、準(zhǔn)確性雖然也是銷售活動中需要關(guān)注的方面，但本題重點強(qiáng)調(diào)的是與委托銷售中需承擔(dān)法律責(zé)任相關(guān)的特定義務(wù)，即適當(dāng)性義務(wù)。因此，本題應(yīng)選C選項。"14、（）與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。

A.侵權(quán)

B.違規(guī)

C.違法

D.委托

【答案】：A

【解析】本題考查期貨糾紛案件管轄的相關(guān)規(guī)定。在期貨糾紛案件中，當(dāng)存在與違約競合的情況時，需依據(jù)當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。選項A，侵權(quán)是指行為人不法侵害他人的財產(chǎn)權(quán)利或人身權(quán)利的行為。在期貨交易領(lǐng)域，可能存在侵權(quán)行為與違約行為競合的情形，比如期貨公司的某些不當(dāng)操作既侵犯了客戶的合法權(quán)益（構(gòu)成侵權(quán)），又違反了與客戶之間的合同約定（構(gòu)成違約），此時依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄，該選項符合規(guī)定。選項B，違規(guī)通常指違反相關(guān)的規(guī)定、規(guī)則，但“違規(guī)”并非在確定管轄時與違約競合的法定情形，故該選項錯誤。選項C，違法是指違反法律規(guī)定的行為，其范疇相對寬泛，但在本題所涉及的期貨糾紛案件管轄規(guī)則中，“違法”并非與違約競合確定管轄的特定情形，該選項錯誤。選項D，委托是一種法律關(guān)系，委托行為本身不一定會出現(xiàn)與違約競合且以此確定管轄的情況，委托關(guān)系中的違約糾紛有其自身的處理方式，而非以委托與違約競合來確定管轄，該選項錯誤。綜上，答案是A。15、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由（）承擔(dān)。

A.從業(yè)人員本人

B.直接負(fù)責(zé)的主管人員

C.期貨公司負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)中關(guān)于期貨公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)行為民事責(zé)任承擔(dān)主體的規(guī)定來進(jìn)行分析。在期貨業(yè)務(wù)活動里，期貨公司作為一個整體的經(jīng)營主體，對其從業(yè)人員的職務(wù)行為需進(jìn)行有效管理和監(jiān)督。期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務(wù)，這屬于職務(wù)行為，其代表的是期貨公司開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動。依據(jù)《民法典》等法律規(guī)定的代理關(guān)系以及權(quán)責(zé)一致的原則，當(dāng)從業(yè)人員在履行職務(wù)過程中產(chǎn)生民事責(zé)任時，應(yīng)當(dāng)由其所在的期貨公司來承擔(dān)，以保障交易相對方的合法權(quán)益以及維護(hù)市場的正常秩序。選項A，從業(yè)人員本人通常是按照公司的指令和要求開展業(yè)務(wù)，并非以個人名義承擔(dān)業(yè)務(wù)活動中的民事責(zé)任，所以從業(yè)人員本人不承擔(dān)該民事責(zé)任。選項B，直接負(fù)責(zé)的主管人員主要是對業(yè)務(wù)進(jìn)行管理和指導(dǎo)，他們并不是具體業(yè)務(wù)行為的實施者，不應(yīng)直接承擔(dān)從業(yè)人員業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任。選項C，期貨公司負(fù)責(zé)人雖然對公司整體運營負(fù)責(zé)，但從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，并非由負(fù)責(zé)人個人承擔(dān)。綜上，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由期貨公司承擔(dān)，本題正確答案是D。16、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識與技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性培訓(xùn)的時間要求。逐一分析各選項：-選項A：每月開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，頻率過高。對于期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)而言，每月開展培訓(xùn)在時間、人力和物力上都需要較大投入，且從實際情況看，不需要如此頻繁地進(jìn)行適當(dāng)性培訓(xùn)來提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識與技能，所以該選項錯誤。-選項B：每季度開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，雖然相較于每月有所降低頻率，但仍然較高。一般來說，期貨市場的規(guī)則和情況變化并非以季度為明顯周期頻繁變動，不需要每季度進(jìn)行培訓(xùn)，所以該選項錯誤。-選項C：每半年開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，時間間隔相對還是稍短。在實際業(yè)務(wù)中，沒有證據(jù)表明每半年進(jìn)行一次培訓(xùn)是必要的，所以該選項錯誤。-選項D：每年開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，既可以讓相關(guān)崗位從業(yè)人員保持對適當(dāng)性管理知識與技能的學(xué)習(xí)和更新，又符合實際業(yè)務(wù)的時間周期和成本考慮。從業(yè)務(wù)的連貫性和人員知識技能提升的角度來看，每年進(jìn)行一次培訓(xùn)可以較好地滿足期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)提高從業(yè)人員適當(dāng)性管理水平的需求，所以該選項正確。綜上，答案選D。17、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權(quán)的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作

B.決定設(shè)立專門委員會

C.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分

D.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事長的職權(quán)。選項A：主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作屬于會員制期貨交易所理事長的職權(quán)，所以該選項正確。選項B：理事會有權(quán)決定設(shè)立專門委員會，而不是理事長個人決定，所以該選項錯誤。選項C：理事會有權(quán)決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分，并非理事長的職權(quán)，所以該選項錯誤。選項D：審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案是理事會的職責(zé)，而非理事長的職權(quán)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選A。18、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】對于本題，關(guān)鍵在于明確審查期貨公司或客戶是否透支交易的保證金比例標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》規(guī)定了審查時應(yīng)以特定主體規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。選項A，期貨交易所是期貨市場交易的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，它制定的保證金比例是期貨交易得以規(guī)范、有序運行的重要基礎(chǔ)，具有權(quán)威性和統(tǒng)一性，能夠有效衡量期貨公司或客戶是否透支交易，所以該選項正確。選項B，期貨公司是期貨交易的中介機(jī)構(gòu)，其主要職能是為客戶提供交易服務(wù)和執(zhí)行交易指令等，并不具備規(guī)定審查透支交易保證金比例標(biāo)準(zhǔn)的職能，故該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，制定和執(zhí)行相關(guān)政策法規(guī)以及對市場主體進(jìn)行監(jiān)督等宏觀層面的管理工作，并非直接規(guī)定審查透支交易保證金比例的標(biāo)準(zhǔn)主體，此選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理、維護(hù)行業(yè)秩序等，也沒有規(guī)定該保證金比例標(biāo)準(zhǔn)的職責(zé)，該選項錯誤。綜上，答案選A。19、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向（）報告。

A.住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.當(dāng)?shù)胤ㄔ?/p>

C.公司董事會

D.公司監(jiān)事會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司解聘首席風(fēng)險官時的報告對象相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。這一規(guī)定旨在加強(qiáng)中國證監(jiān)會對期貨公司的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定與規(guī)范。當(dāng)期貨公司解聘首席風(fēng)險官時，將情況向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，能讓監(jiān)管部門及時了解公司治理情況，防止公司隨意解聘首席風(fēng)險官而可能引發(fā)的風(fēng)險等問題。選項B當(dāng)?shù)胤ㄔ褐饕?fù)責(zé)司法審判工作，期貨公司解聘首席風(fēng)險官并不需要向當(dāng)?shù)胤ㄔ簣蟾?；選項C公司董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，雖然在公司治理中有重要作用，但該行為并非向董事會報告的范疇；選項D公司監(jiān)事會主要負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)督，也不是期貨公司解聘首席風(fēng)險官時應(yīng)報告的對象。所以本題正確答案是A。20、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)（）。

A.適當(dāng)合并，獨立經(jīng)營，獨立核算

B.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算

C.嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算

D.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨立核算

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司與其股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面的處理原則。選項A“適當(dāng)合并，獨立經(jīng)營，獨立核算”，“適當(dāng)合并”不符合相關(guān)監(jiān)管要求，若在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面進(jìn)行合并，容易導(dǎo)致利益輸送、風(fēng)險傳遞等問題，不利于期貨公司的規(guī)范運作和風(fēng)險防控，所以該選項錯誤。選項B“嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算”，“統(tǒng)一經(jīng)營”和“統(tǒng)一核算”意味著期貨公司與其股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人之間在經(jīng)營和財務(wù)核算上存在緊密聯(lián)系，這可能會使期貨公司失去獨立性，無法有效隔離風(fēng)險，違背了監(jiān)管對于期貨公司規(guī)范運營的初衷，所以該選項錯誤。選項C“嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算”，期貨公司與其股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面嚴(yán)格分開，可以有效避免關(guān)聯(lián)方之間的不當(dāng)影響和利益沖突，保證期貨公司的經(jīng)營決策和財務(wù)管理的獨立性，獨立經(jīng)營能使期貨公司根據(jù)自身的市場定位和發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行業(yè)務(wù)拓展，獨立核算則有助于準(zhǔn)確反映期貨公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，該選項符合相關(guān)規(guī)定和要求，所以正確。選項D“嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨立核算”，“統(tǒng)一經(jīng)營”與嚴(yán)格分開的原則相矛盾，會使期貨公司在經(jīng)營過程中受到關(guān)聯(lián)方的過度干預(yù)，不利于期貨公司的健康發(fā)展，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。21、2015年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。此時，趙某違法規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)選項內(nèi)容，結(jié)合題干中營業(yè)部經(jīng)理趙某的具體行為來逐一分析。選項A：挪用客戶保證金挪用客戶保證金指的是未經(jīng)客戶允許，擅自將客戶的保證金用于其他用途。在本題中，張某存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易，但一直未進(jìn)行交易，而營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約，這明顯是未經(jīng)客戶同意，將客戶的保證金挪作他用，屬于挪用客戶保證金的違法行為，所以選項A正確。選項B：違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金主要是指違反相關(guān)規(guī)定對客戶保證金進(jìn)行轉(zhuǎn)移操作。而題干中趙某是擅自使用客戶資金進(jìn)行期貨交易，并非進(jìn)行資金的劃轉(zhuǎn)操作，所以該選項不符合題意。選項C：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指在收到客戶保證金后，不按照規(guī)定將資金記錄在相應(yīng)的賬戶中。題干中并未提及趙某存在不記錄保證金的情況，重點在于其擅自使用了客戶已入賬的資金，所以該選項不正確。選項D：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托是指在處理客戶委托交易時，沒有遵循相關(guān)規(guī)定的流程或要求。但本題中張某并沒有進(jìn)行委托交易，趙某是擅自使用客戶資金進(jìn)行交易，并非涉及接受委托的問題，所以該選項也不正確。綜上，本題答案選A。22、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.次日

B.當(dāng)日

C.下月

D.當(dāng)年

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司處理期貨公司客戶交易編碼注銷申請后的轉(zhuǎn)發(fā)時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。所以該題正確答案是B選項。23、對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)資格的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題考查對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)的了解。選項A：國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)屬于其業(yè)務(wù)活動的范疇，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格批準(zhǔn)符合其職責(zé)定位，故該選項正確。選項B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，側(cè)重于期貨交易、期貨公司等期貨市場主體和活動的監(jiān)管，并非負(fù)責(zé)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)資格的批準(zhǔn)，所以該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，不具備批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)資格的行政權(quán)力，因此該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但其主要職責(zé)并非針對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或擔(dān)保業(yè)務(wù)資格的批準(zhǔn)，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。24、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由（）。

A.期貨公司不承擔(dān)任何責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時對透支交易損失的責(zé)任承擔(dān)問題。A選項，期貨公司若允許客戶開倉透支交易，顯然不能不承擔(dān)任何責(zé)任，所以A選項錯誤。B選項，雖然期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但該選項未提及賠償額不超過損失的80%這一關(guān)鍵信息，表述不完整，所以B選項錯誤。C選項，期貨公司承擔(dān)的是主要賠償責(zé)任而非次要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80%而非60%，所以C選項錯誤。D選項，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，該選項表述正確。綜上，本題正確答案為D。25、下列關(guān)于營業(yè)部設(shè)施符合條件的描述中，不正確的是()。

A.應(yīng)當(dāng)配備2條以上具有錄音功能的電話線路

B.應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公.通訊.交易等設(shè)施，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易

C.應(yīng)當(dāng)采取雙路供電，或在單路供電的情況下備用供電措施能夠提供正常業(yè)務(wù)運行4小時的供電時間

D.應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公.通訊.交易等設(shè)施，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備1條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易

【答案】：D

【解析】這道題考查的是對營業(yè)部設(shè)施符合條件相關(guān)規(guī)定的理解。選項A，配備2條以上具有錄音功能的電話線路，這有助于記錄業(yè)務(wù)交流情況，保障業(yè)務(wù)的合規(guī)性和可追溯性，是符合營業(yè)部設(shè)施條件要求的。選項B，具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施，且配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路來保證營業(yè)部正常交易。多條網(wǎng)絡(luò)通訊線路可以在一條線路出現(xiàn)故障時，確保仍能維持正常交易，降低因網(wǎng)絡(luò)問題導(dǎo)致交易中斷的風(fēng)險，符合規(guī)范。選項C，采取雙路供電，或者在單路供電情況下備用供電措施能提供正常業(yè)務(wù)運行4小時的供電時間，這可以保障營業(yè)部在電力供應(yīng)出現(xiàn)問題時，仍有足夠時間進(jìn)行應(yīng)急處理，保證業(yè)務(wù)的連續(xù)性，也是符合要求的。選項D，題目說應(yīng)當(dāng)配備1條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路保證營業(yè)部正常交易，但為了確保交易的穩(wěn)定性和可靠性，避免因單條網(wǎng)絡(luò)線路故障而影響交易，通常要求配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，所以該選項不正確。綜上，答案選D。26、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格

【答案】：A

【解析】關(guān)于本題，正確答案選A。具體分析如下：對于申請期貨公司相關(guān)職務(wù)時提供虛假材料的行為，需依據(jù)相關(guān)規(guī)定來判斷應(yīng)采取的懲罰措施。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，若申請人在申請行政許可時提供虛假材料或有其他欺詐行為，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。選項A符合法規(guī)規(guī)定的對于此類提供虛假學(xué)歷證書申請職務(wù)行為的處理方式，所以該項正確。選項B，僅予以警告并處以3萬元以下罰款，未涵蓋不予受理或者不予行政許可這一關(guān)鍵處理措施，不符合完整的規(guī)定要求，所以該項錯誤。選項C，題干中重點在于針對王某個人申請行為的處理，而非要求期貨公司解聘該人員，該選項與法規(guī)針對申請人的處理規(guī)定不相符，所以該項錯誤。選項D，題干未提及情節(jié)嚴(yán)重的情況，而該選項說情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格，與題干所問的針對此次已明確情況應(yīng)采取的懲罰措施不符，所以該項錯誤。27、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對（）的從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶資產(chǎn)規(guī)定所針對的機(jī)構(gòu)。首先分析選項A，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是在期貨交易中起到介紹、協(xié)助等中間服務(wù)作用，并非直接管理客戶的期貨保證金或其他資產(chǎn)，所以不是該規(guī)定主要針對的對象。選項B，期貨公司直接與客戶進(jìn)行交易業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)管理客戶的期貨保證金及其他資產(chǎn)，存在挪用客戶資產(chǎn)的可能，禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要就是為了約束期貨公司從業(yè)人員的行為，防止他們利用職務(wù)之便挪用客戶資金，該選項正確。選項C，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務(wù)，一般不直接管理客戶的資金和資產(chǎn)，因此不是該規(guī)定的主要針對對象。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、服務(wù)等工作，并非直接從事期貨交易業(yè)務(wù)和管理客戶資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)，也不是該規(guī)定主要針對的對象。綜上，答案選B。28、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財政部門

B.國務(wù)院財政部門

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金相關(guān)規(guī)定中具體辦法的制定主體。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，需由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財政部門共同制定。這是因為該事項既涉及期貨市場的監(jiān)管，又與財政資金的管理使用相關(guān)，需要兩個部門協(xié)同合作、發(fā)揮各自職能來制定科學(xué)合理的辦法。選項B國務(wù)院財政部門，單獨的財政部門無法全面顧及期貨市場監(jiān)管方面的要求，不能獨立完成期貨投資者保障基金相關(guān)具體辦法的制定。選項C國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，雖然其對期貨市場有監(jiān)管職責(zé)，但在涉及財政資金管理等方面，需要與財政部門協(xié)同，單獨的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不能完成這一任務(wù)。選項D國務(wù)院是我國最高行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)重大政策的宏觀決策和領(lǐng)導(dǎo)，不會具體制定期貨投資者保障基金籌集、管理和使用的具體辦法。綜上，本題答案選A。29、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）

A.決策權(quán)

B.知情權(quán)

C.報告權(quán)

D.經(jīng)營權(quán)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司中監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況所擁有的權(quán)利。首先分析選項A，決策權(quán)是指在經(jīng)營管理中對相關(guān)事務(wù)作出決定的權(quán)力，通常是公司管理層、股東會等擁有的權(quán)力，監(jiān)事會和監(jiān)事的主要職責(zé)并非對公司經(jīng)營進(jìn)行決策，所以選項A錯誤。選項B，知情權(quán)是指知悉、獲取信息的自由與權(quán)利。監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，監(jiān)事需要了解公司的經(jīng)營情況，才能有效地履行監(jiān)督職責(zé)，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)，有助于其對公司的經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)督和檢查，因此選項B正確。選項C，報告權(quán)是指將相關(guān)情況進(jìn)行匯報的權(quán)利，它強(qiáng)調(diào)的是信息的傳遞，而不是對公司經(jīng)營情況本身的了解，這與題目所強(qiáng)調(diào)的對公司經(jīng)營情況的了解這一權(quán)利不符，所以選項C錯誤。選項D，經(jīng)營權(quán)是指企業(yè)對其經(jīng)營管理的財產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利，是公司日常運營中從事生產(chǎn)、銷售等活動的權(quán)力，這是公司管理層等執(zhí)行部門的權(quán)力，并非監(jiān)事會和監(jiān)事的主要權(quán)力范疇，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。30、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。

A.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

D.未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本，這屬于合同雙方在費用方面的約定，雖然可能不符合期貨公司正常的經(jīng)營利益考量，但這種情況并不直接導(dǎo)致合同無效。它可能更多地涉及到合同履行過程中的商業(yè)合理性問題，而不觸及合同無效的法定情形，所以該選項不符合題意。選項B：期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，備案是一種行政管理要求，未及時備案屬于違反行政管理規(guī)定的行為，但這并不影響合同本身在民事法律上的效力，合同的效力主要取決于是否符合民事法律規(guī)定的生效要件，而不是備案這一程序，因此該選項不正確。選項C：期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，合同格式通常是為了規(guī)范和統(tǒng)一合同文本，格式不符合要求并不必然導(dǎo)致合同無效。關(guān)鍵在于合同的內(nèi)容是否符合法律法規(guī)以及雙方的真實意思表示，所以該選項也不符合應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形。選項D：從事金融期貨業(yè)務(wù)需要取得相應(yīng)的金融期貨業(yè)務(wù)資格，這是法律規(guī)定的市場準(zhǔn)入條件。未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，違反了法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國民法典》等相關(guān)法律規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的民事法律行為無效，所以該期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)被認(rèn)定為無效，該項正確。綜上，答案是D。31、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令的，可以從輕．減輕或者免予行政處罰的情形是（）。

A.依法履行了報告義務(wù)的

B.辭職的

C.公開聲明的

D.向期貨交易所報告的

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時，可從輕、減輕或者免予行政處罰的情形。選項A：當(dāng)期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，依法履行了報告義務(wù)，表明其在一定程度上對違法違規(guī)行為進(jìn)行了抵制和糾正，主觀過錯相對較小，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這種情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰，所以選項A正確。選項B：辭職本身并不能直接作為從輕、減輕或者免予行政處罰的依據(jù)，辭職只是一種離開崗位的行為，不能體現(xiàn)出對違法違規(guī)行為的正確處理和報告，不能說明其在被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時采取了積極有效的措施，所以選項B錯誤。選項C：公開聲明不具備明確的法律意義和規(guī)范要求，無法作為正式的處理方式來表明其對違法違規(guī)行為的正確應(yīng)對，也不能體現(xiàn)其依法履行了相應(yīng)義務(wù)，所以選項C錯誤。選項D：向期貨交易所報告并不一定等同于依法履行了報告義務(wù)，依法履行報告義務(wù)有著明確的法律程序和要求，僅向期貨交易所報告不能說明其報告的方式和內(nèi)容符合相關(guān)規(guī)定，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選A。32、王某于2012年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，2013年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險說明書，但未由其簽字確認(rèn)。2013年6月，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。2013年8月，王某在期貨交易中虧損20萬元。對于王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關(guān)于責(zé)任

A.由王某承擔(dān)，因為王某已有交易經(jīng)歷

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由介紹人承擔(dān)，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費

D.由乙期貨公司承擔(dān)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中各方責(zé)任的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進(jìn)行分析判斷。選項A：王某于2012年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，說明其已有交易經(jīng)歷，具備一定的期貨交易知識和風(fēng)險認(rèn)知能力。在期貨交易中，本身就存在風(fēng)險，投資者應(yīng)自行承擔(dān)交易過程中的風(fēng)險損失。所以王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬元應(yīng)由其自己承擔(dān)，該選項正確。選項B：簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員雖未讓王某簽字確認(rèn)期貨交易風(fēng)險說明書，但這并不構(gòu)成由其承擔(dān)交易虧損責(zé)任的直接原因。經(jīng)辦人員的行為可能存在操作不規(guī)范的問題，但交易虧損是由期貨市場的不確定性和王某自身的交易決策等因素導(dǎo)致的，并非經(jīng)辦人員直接造成的損失，所以該選項錯誤。選項C：介紹人從期貨公司獲得介紹費，其介紹行為只是促成王某與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，介紹人并不對王某的期貨交易行為和結(jié)果負(fù)責(zé)。交易虧損是期貨市場正常的風(fēng)險結(jié)果，與介紹人無關(guān)，所以該選項錯誤。選項D：乙期貨公司的經(jīng)辦人員雖未讓王某簽字確認(rèn)期貨交易風(fēng)險說明書，但這并不意味著公司要承擔(dān)王某的交易虧損責(zé)任。期貨交易的盈虧主要取決于市場行情和投資者的交易決策，乙期貨公司在整個交易過程中并沒有直接導(dǎo)致王某虧損的行為，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。33、在我國，期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查我國期貨交易結(jié)算的組織主體。選項A，中國證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，并非期貨交易結(jié)算的統(tǒng)一組織方，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，并不承擔(dān)統(tǒng)一組織期貨交易結(jié)算的職責(zé)，故B選項錯誤。選項C，按照相關(guān)規(guī)定，在我國，期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，所以C選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則、開展行業(yè)培訓(xùn)和宣傳等工作，不負(fù)責(zé)期貨交易結(jié)算的統(tǒng)一組織，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。34、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過()

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時的處理途徑。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等，它并非處理期貨從業(yè)人員與投資者利益沖突問題并作為其無法繼續(xù)提供服務(wù)時的協(xié)調(diào)主體，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)直接處理期貨從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突問題，所以B選項錯誤。選項C，當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對其從業(yè)人員具有管理和協(xié)調(diào)職責(zé)，能夠有效處理這類情況，是合理的處理途徑，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，側(cè)重于對市場整體的監(jiān)管執(zhí)法，一般不會直接參與處理期貨從業(yè)人員與投資者之間具體的利益沖突問題，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。35、（）負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

A.董事會秘書

B.董事長

C.副董事長

D.理事長

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所中不同職位的職責(zé)。選項A，董事會秘書負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，所以該選項正確。選項B，董事長是公司或機(jī)構(gòu)的最高管理者，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)董事會的工作，主要職責(zé)是主持董事會會議、簽署重要文件等，并非負(fù)責(zé)股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及股東資料管理等事宜，因此該選項錯誤。選項C，副董事長協(xié)助董事長工作，在董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時，由副董事長履行相關(guān)職責(zé)，其職責(zé)與題干所描述的內(nèi)容不相符，所以該選項錯誤。選項D，理事長是會員制期貨交易所的職務(wù)，并非公司制期貨交易所的職位，與本題所討論的公司制期貨交易所的情況無關(guān)，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。36、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（）組織，屬于社會團(tuán)體法人。

A.自律性

B.行政性

C.非營利性

D.聯(lián)盟性

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)來逐一分析各選項。選項A自律性組織是指通過制定行業(yè)規(guī)范、準(zhǔn)則等方式，對其成員的行為進(jìn)行自我約束和管理，以維護(hù)行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，會制定一系列的自律規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對會員的自律管理，監(jiān)督會員的業(yè)務(wù)活動，防范市場風(fēng)險，促進(jìn)行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，所以期貨業(yè)協(xié)會具有自律性，該選項正確。選項B行政性組織通常是指具有行政管理職能，代表政府行使行政權(quán)力的組織。期貨業(yè)協(xié)會并不屬于行政機(jī)關(guān)，它主要是行業(yè)內(nèi)的組織，不具備行政權(quán)力，并非行政性組織，該選項錯誤。選項C雖然期貨業(yè)協(xié)會具有非營利性的特點，但這并非其本質(zhì)屬性，題干強(qiáng)調(diào)的是其核心性質(zhì)。非營利性只是其運營的一個方面特征，不是它最能體現(xiàn)自身本質(zhì)的性質(zhì)描述，該選項錯誤。選項D聯(lián)盟性一般指多個主體為了特定目的而結(jié)成的聯(lián)合組織。期貨業(yè)協(xié)會不是簡單的聯(lián)盟性質(zhì)，它更側(cè)重于對期貨行業(yè)的自律管理和服務(wù)，與聯(lián)盟性組織的概念有明顯區(qū)別，該選項錯誤。綜上，答案選A。37、若期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力，經(jīng)批準(zhǔn)，期貨公司可以暫停繳納()。

A.保障基金

B.風(fēng)險準(zhǔn)備金

C.服務(wù)費

D.會費

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力時可暫停繳納的費用。選項A保障基金是為了保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，在期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險、嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項基金。當(dāng)期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力，經(jīng)批準(zhǔn)是可以暫停繳納保障基金的，所以選項A正確。選項B風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而提取的資金，其目的在于增強(qiáng)公司抵御風(fēng)險的能力，保障公司的穩(wěn)健運營。這部分資金的提取和管理是公司應(yīng)對日常經(jīng)營風(fēng)險的重要舉措，即使面臨重大突發(fā)市場風(fēng)險或不可抗力情況，也不能隨意暫停繳納，所以選項B錯誤。選項C服務(wù)費是期貨公司為客戶提供服務(wù)所收取的費用，與期貨公司本身面臨的風(fēng)險狀況以及是否暫停繳納費用并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項C錯誤。選項D會費通常是期貨公司作為行業(yè)協(xié)會等組織的成員，按照規(guī)定向組織繳納的費用，用于支持行業(yè)協(xié)會開展各項活動、維護(hù)行業(yè)秩序等。它與期貨公司在特殊情況下可暫停繳納的費用沒有直接對應(yīng)關(guān)系，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。38、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實向投資者申明其()，不得向投資者提供虛假文件、材料。

A.行業(yè)背景

B.執(zhí)業(yè)能力

C.人脈關(guān)系

D.經(jīng)濟(jì)狀況

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員對投資者應(yīng)如實申明的內(nèi)容。選項A，行業(yè)背景通常指個人所在行業(yè)的整體情況以及其在該行業(yè)中的一些通用經(jīng)歷等信息，這并非是期貨從業(yè)人員在向投資者申明時的關(guān)鍵內(nèi)容，且行業(yè)背景與能否為投資者提供準(zhǔn)確、真實的服務(wù)并無直接緊密的關(guān)聯(lián)，所以A選項不符合要求。選項B，執(zhí)業(yè)能力是期貨從業(yè)人員為投資者提供專業(yè)服務(wù)的基礎(chǔ)和核心。如實向投資者申明執(zhí)業(yè)能力，能讓投資者了解其專業(yè)水平和服務(wù)質(zhì)量，從而做出合理的投資決策。同時，不得向投資者提供虛假文件、材料也體現(xiàn)了對其執(zhí)業(yè)能力如實展示的要求，所以期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實向投資者申明其執(zhí)業(yè)能力，B選項正確。選項C，人脈關(guān)系主要涉及個人在社交網(wǎng)絡(luò)中的人際關(guān)系，在期貨投資服務(wù)中，人脈關(guān)系并不能直接代表其為投資者提供專業(yè)服務(wù)的能力和水平，也不是向投資者必須如實申明的關(guān)鍵信息，所以C選項不正確。選項D，經(jīng)濟(jì)狀況是指個人的財務(wù)情況，與期貨從業(yè)人員為投資者提供服務(wù)時應(yīng)重點強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容沒有直接聯(lián)系，投資者關(guān)注的是其專業(yè)服務(wù)能力，而非個人經(jīng)濟(jì)狀況，所以D選項也不正確。綜上，本題正確答案為B。39、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向（）提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時應(yīng)提交申請材料的對象?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》對證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)流程有明確規(guī)定。在中國，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)屬于證券期貨市場業(yè)務(wù)范疇，其申請材料需提交至對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的部門，也就是中國證監(jiān)會。而中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)材料的部門；中國人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險等，與證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的材料提交對象無關(guān)；中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要對證券業(yè)進(jìn)行自律管理，也不是接受證券公司申請介紹業(yè)務(wù)材料的部門。所以，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向中國證監(jiān)會提交申請材料，答案選C。40、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)（）以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所涉及特定訴訟時應(yīng)向中國證監(jiān)會報告的凈資產(chǎn)占比規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟時，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告。因此本題正確答案選B。"41、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B"

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨公司設(shè)立申請的審查期限。《期貨交易管理條例》等相關(guān)規(guī)定明確要求，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，依據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，并作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以本題答案選B。"42、持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)通知期貨公司。

A.3個工作日

B.7個工作日

C.10個工作日

D.15個工作日

【答案】：A

【解析】本題考查持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人相關(guān)股權(quán)變動時通知期貨公司的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)通知期貨公司。所以本題正確答案是A選項。43、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。

A.近1個月本人的金融資產(chǎn)證明文件

B.近2年收入證明

C.職業(yè)資格證書

D.工作證明

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)專業(yè)投資者證明材料相關(guān)知識，對各選項逐一分析，從而得出不包含的證明材料。選項A：近1個月本人的金融資產(chǎn)證明文件，能夠反映投資者當(dāng)前的金融資產(chǎn)狀況，可作為證明其投資實力和風(fēng)險承受能力的依據(jù)，通常是自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者時可提交的證明材料，所以該選項不符合題意。選項B：一般來說，申請劃分為專業(yè)投資者提交的收入證明通常是近3年的收入證明，而非近2年收入證明，因此近2年收入證明不屬于申請時應(yīng)提交的證明材料，該選項符合題意。選項C：職業(yè)資格證書可以體現(xiàn)投資者在金融或相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)知識和技能，有助于判斷其是否具備專業(yè)投資者的條件，所以是可以提交的證明材料，該選項不符合題意。選項D：工作證明能夠表明投資者的職業(yè)背景和工作經(jīng)歷，輔助證明其在投資相關(guān)領(lǐng)域的經(jīng)驗和能力，屬于可提交的證明材料范圍，該選項不符合題意。綜上，答案選B。44、會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

A.問責(zé)追究

B.責(zé)任追究

C.刑事責(zé)任

D.民事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員單位在客戶開發(fā)方面應(yīng)建立并執(zhí)行的制度。選項A“問責(zé)追究”，“問責(zé)”通常更側(cè)重于對特定行為或事件中相關(guān)責(zé)任主體的一種責(zé)任認(rèn)定和追究程序，重點在于明確責(zé)任歸屬和采取相應(yīng)的問責(zé)措施，但在期貨行業(yè)針對客戶開發(fā)相關(guān)期貨從業(yè)人員責(zé)任界定等方面，“責(zé)任追究”表述更為專業(yè)和規(guī)范，所以選項A不符合。選項B“責(zé)任追究”，會員單位建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，能夠清晰明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員在客戶開發(fā)過程中的責(zé)任。當(dāng)出現(xiàn)問題時，可以按照既定制度對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究，這符合期貨行業(yè)管理和規(guī)范的要求，故選項B正確。選項C“刑事責(zé)任”，刑事責(zé)任是指犯罪行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，是較為嚴(yán)重的法律后果。本題強(qiáng)調(diào)的是會員單位應(yīng)建立的一般性客戶開發(fā)制度，并非專門針對刑事犯罪責(zé)任，所以選項C不符合題意。選項D“民事責(zé)任”，民事責(zé)任是指民事主體違反民事義務(wù)而依法應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。本題重點并非在民事責(zé)任方面，而是強(qiáng)調(diào)對客戶開發(fā)各環(huán)節(jié)人員責(zé)任的制度性管理，所以選項D也不符合。綜上，本題正確答案是B。45、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會的報告對象。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，需要將期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)全面了解行業(yè)動態(tài)，實施有效的監(jiān)督管理。選項A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場業(yè)務(wù)活動，并非中國期貨業(yè)協(xié)會定期報告期貨從業(yè)人員管理情況的對象。選項B，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管工作，但中國期貨業(yè)協(xié)會一般是向中國證監(jiān)會整體報告情況，而不是直接向派出機(jī)構(gòu)定期報告期貨從業(yè)人員管理情況。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，與中國期貨業(yè)協(xié)會報告期貨從業(yè)人員管理情況無關(guān)。選項D，中國證監(jiān)會是全國證券期貨市場的主管部門，對期貨行業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。中國期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，定期向其報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，有助于中國證監(jiān)會掌握行業(yè)人員管理狀況，加強(qiáng)對期貨行業(yè)的規(guī)范管理。所以中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，本題答案選D。46、期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織時，其實收資本和凈資產(chǎn)的金額要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元。所以本題正確答案選B。47、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風(fēng)險官，對張某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格

B.公司如設(shè)有獨立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險官提名和聘任的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格，這是確保擔(dān)任首席風(fēng)險官的人員具備相應(yīng)專業(yè)能力和資質(zhì)的重要要求，所以該選項說法正確。選項B：若公司設(shè)有獨立董事，首席風(fēng)險官的聘任應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。獨立董事作為公司治理中的重要監(jiān)督力量，其意見對于確保首席風(fēng)險官能夠獨立、公正地履行職責(zé)具有重要意義，因此該選項說法正確。選項C：公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行首席風(fēng)險官的提名和聘任。公司章程是公司的基本準(zhǔn)則，規(guī)定了公司的組織架構(gòu)、決策程序等重要事項，按照章程進(jìn)行提名和聘任能夠保證公司決策的規(guī)范性和合法性，所以該選項說法正確。選項D：期貨公司首席風(fēng)險官的提名和聘任通常是由董事會決定，而不是股東會作出決議。股東會是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要對公司的重大事項進(jìn)行決策；董事會則負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理決策，首席風(fēng)險官的聘任屬于公司經(jīng)營管理層面的事項，應(yīng)由董事會來決定，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。48、下列關(guān)于期貨公司申請股權(quán)變更的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股

B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持

C.擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形

D.受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨公司與股東之間不得交叉持股，這是為了保證股權(quán)結(jié)構(gòu)的清晰和公司治理的規(guī)范，避免因交叉持股帶來的利益沖突和管理混亂等問題，該項表述正確。選項B：期貨公司不可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持。因為若期貨公司為股權(quán)受讓方提供財務(wù)支持，可能會影響公司的財務(wù)狀況和穩(wěn)定性，也可能導(dǎo)致受讓方的資金實力和信用狀況不能真實反映，從而增加公司的經(jīng)營風(fēng)險。所以該項表述錯誤。選項C：擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形是合理要求。如果股權(quán)處于被查封、凍結(jié)狀態(tài)，其所有權(quán)和處置權(quán)存在爭議或限制，無法順利進(jìn)行股權(quán)變更，因此要求擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形，該項表述正確。選項D：受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件，這有助于保證股東的質(zhì)量和資質(zhì)，符合期貨公司規(guī)范運營和監(jiān)管的要求，能夠維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，該項表述正確。綜上，答案選B。49、在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在()注冊。

A.工商行政管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司注冊的相關(guān)規(guī)定。在我國，設(shè)立期貨公司等市場主體，如同其他一般企業(yè)一樣，需在工商行政管理部門進(jìn)行注冊登記，以確立其合法的市場主體地位。工商行政管理部門負(fù)責(zé)企業(yè)的注冊登記等行政管理工作，對企業(yè)的設(shè)立、變更、注銷等進(jìn)行管理和監(jiān)督。而中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行，并非負(fù)責(zé)公司注冊的部門；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，也不承擔(dān)公司注冊的職能；公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要是根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管工作，同樣不負(fù)責(zé)公司注冊。所以本題正確答案是A。50、為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，（）應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的主體。對各選項的分析A選項：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責(zé)是依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并不負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作，所以A選項錯誤。B選項：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于對證券期貨市場的監(jiān)管執(zhí)法等工作，并非專門負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，所以B選項錯誤。C選項：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)等。為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，所以C選項正確。D選項：財政部主要負(fù)責(zé)擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，參與制定各項宏觀經(jīng)濟(jì)政策，負(fù)責(zé)管理中央各項財政收支等，與組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、期貨從業(yè)人員應(yīng)具備、保持并不斷提高專業(yè)勝任能力，包括（）。

A.加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B.在從事期貨服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核

C.不斷提高文化程度，盡可能取得較高學(xué)歷

D.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對下屬期貨從業(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員專業(yè)勝任能力的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是提升專業(yè)勝任能力的重要途徑。隨著期貨市場的不斷發(fā)展和變化，新的業(yè)務(wù)、新的規(guī)則不斷涌現(xiàn)，期貨從業(yè)人員只有不斷學(xué)習(xí)新的業(yè)務(wù)知識，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，才能跟上市場的發(fā)展步伐，提高自身的專業(yè)水平和勝任能力，所以該選項正確。選項B在從事期貨服務(wù)前，參加崗前培訓(xùn)并通過考核，能確保從業(yè)人員在進(jìn)入崗位時就具備基本的專業(yè)知識和技能。崗前培訓(xùn)可以使從業(yè)人員系統(tǒng)地了解期貨行業(yè)的基本知識、業(yè)務(wù)流程、法律法規(guī)等，為其后續(xù)的工作打下堅實的基礎(chǔ)，有助于提高專業(yè)勝任能力，因此該選項正確。選項C雖然提高文化程度和取得較高學(xué)歷在一定程度上可能有助于提升個人的綜合素質(zhì)，但這并不是衡量期貨從業(yè)人員專業(yè)勝任能力的直接和必要條件。期貨行業(yè)更注重的是實際業(yè)務(wù)能力、專業(yè)技能和職業(yè)素養(yǎng)的提升，而不是單純的學(xué)歷高低，所以該選項錯誤。選項D期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理人員對下屬期貨從業(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持，能夠幫助下屬及時解決工作中遇到的問題，規(guī)范工作流程，確保工作質(zhì)量。通過有效的指導(dǎo)和監(jiān)督，下屬從業(yè)人員可以不斷積累經(jīng)驗，提升自身的專業(yè)能力，同時支持也能讓他們更有信心和動力去提升專業(yè)勝任能力，所以該選項正確。綜上，本題答案選ABD。2、期貨公司有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。

A.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患

B.未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況

C.未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況

D.未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可責(zé)令期貨公司改正，并對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話、出具警示函的情形。選項A法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制對于期貨公司的規(guī)范運營至關(guān)重要。如果期貨公司的法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患，這可能會嚴(yán)重影響公司的穩(wěn)健經(jīng)營，增加市場風(fēng)險，損害投資者利益。因此，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令其改正，并對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話和出具警示函。所以選項A正確。選項B高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整情況是期貨公司重要的內(nèi)部管理信息。期貨公司按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況，有助于監(jiān)管部門及時了解公司的組織架構(gòu)和人員變動，確保公司運營符合監(jiān)管要求。若未按規(guī)定報告，監(jiān)管部門難以對公司進(jìn)行有效監(jiān)管，可能滋生風(fēng)險，所以中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正并對相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)措施。故選項B正確。選項C相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況涉及期貨公司的人員配置和業(yè)務(wù)執(zhí)行，可能對公司的正常運營產(chǎn)生影響。未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況，會使監(jiān)管部門無法準(zhǔn)確掌握公司人員動態(tài)和業(yè)務(wù)操作的實際情況，不利于防范風(fēng)險和保障市場秩序。因此，這種情形下中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可責(zé)令期貨公司改正，并對責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話、出具警示函。所以選項C正確。選項D董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況可能存在利益輸送等潛在風(fēng)險，影響期貨公司的公平、公正運營，損害其他投資者的合法權(quán)益。期貨公司按規(guī)定報告此類情況，有助于監(jiān)管部門及時發(fā)現(xiàn)和處理潛在的違規(guī)行為，維護(hù)市場的穩(wěn)定和公正。未按規(guī)定報告的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并追究相關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任。所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項所描述的情形均符合題意，本題答案為ABCD。3、由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任的情形包括（）。

A.期貨交易所未將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的

B.期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的

C.期貨公司對期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在約定的時間內(nèi)提出，導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的

D.客戶對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的

【答案】：AB

【解析】本題主要考查由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任的情形。選項A期貨交易所承擔(dān)著將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司的義務(wù)。若期貨交易所未履行該通知義務(wù)，進(jìn)而造成期貨公司損失，那么依據(jù)相關(guān)規(guī)定和責(zé)任界定，期貨交易所存在過錯，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以選項A正確。選項B當(dāng)期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議時，期貨交易所有義務(wù)及時采取措施處理。若期貨交易所未及時采取措施，導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，這屬于期貨交易所未盡到應(yīng)有的管理和處理職責(zé)，期貨交易所應(yīng)對擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任，因此選項B正確。選項C期貨公司對期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議，卻未在約定的時間內(nèi)提出，導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大。這種情況下，主要是由于期貨公司自身未遵循約定的程序和時間要求來主張權(quán)利，過錯在于期貨公司，而非期貨交易所，所以期貨交易所無需承擔(dān)賠償責(zé)任，選項C錯誤。選項D題干討論的是期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任的情形，而此選項中是客戶對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，責(zé)任主體是期貨公司，并非期貨交易所，所以選項D錯誤。綜上，答案選AB。4、下列屬于證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪表現(xiàn)形式的有（）。

A.非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的

B.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的

C.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的

D.非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的

【答案】：ABCD

【解析】本題考查證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的表現(xiàn)形式。證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的行為。選項A：非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，符合該罪的構(gòu)成要件，屬于證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的表現(xiàn)形式。選項B：期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，同樣滿足該罪的構(gòu)成條件，屬于該罪的表現(xiàn)形式。選項C：期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，也符合證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的定義，屬于該罪的表現(xiàn)形式。選項D：非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，符合該罪的構(gòu)成，屬于證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的表現(xiàn)形式。綜上，ABCD四個選項均屬于證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的表現(xiàn)形式，本題答案為ABCD。5、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，正確的有（）。

A.研究分析報告應(yīng)當(dāng)制作成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问剑d明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容

B.研究分析報告應(yīng)當(dāng)注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險提示

C.研究分析人員應(yīng)當(dāng)對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負(fù)責(zé)，保證信息來源合法合規(guī).研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理

D.制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)

【答案】：ABCD

【解析】本題可對各選項逐一進(jìn)行分析：A選項：研究分析報告制作成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，并載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容，這能夠保證報告的規(guī)范性和可追溯性，讓使用者清晰了解報告的出處和相關(guān)責(zé)任人，該選項表述正確。B選項：研究分析報告注明相關(guān)信息資料的來源，可保證信息的可靠性和透明度，同時提示研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險，能讓使用者全面、客觀地看待報告內(nèi)容，合理評估風(fēng)險，該選項表述正確。C選項：研究分析人員對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負(fù)責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理，這是確保報告質(zhì)量和專業(yè)性的基本要求，能夠維護(hù)研究分析工作的客觀性和嚴(yán)謹(jǐn)性，該選項表述正確。D選項：制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)，這是尊重他人智力成果、維護(hù)市場秩序和法律尊嚴(yán)的體現(xiàn)，能避免因侵權(quán)引發(fā)的法律糾紛，該選項表述正確。綜上，ABCD選項表述均正確，本題答案為ABCD。6、某期貨公司擬申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，按照《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的