期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》模擬題庫講解第一部分單選題(50題)1、期貨經營機構向（）銷售產品或者提供服務前，應當規(guī)定告知可能的風險事項及明確的適當性匹配意見。

A.普通投資者

B.專業(yè)投資者

C.機構投資者

D.自然人投資者

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經營機構告知風險事項及適當性匹配意見的對象。選項A普通投資者在期貨市場中，相較于專業(yè)投資者等群體，往往缺乏專業(yè)的金融知識和投資經驗，對投資風險的認識和承受能力相對較弱。為了保護普通投資者的合法權益，遵循適當性管理原則，期貨經營機構在向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當按照規(guī)定告知可能的風險事項及明確的適當性匹配意見。所以選項A正確。選項B專業(yè)投資者通常具有豐富的投資經驗、專業(yè)的金融知識和較強的風險承受能力。他們對市場和產品有更深入的了解，在一定程度上可以自行評估投資風險，所以期貨經營機構對專業(yè)投資者的告知義務與普通投資者有所不同，一般不需要像對待普通投資者那樣進行細致的風險告知和明確的適當性匹配意見告知。因此選項B錯誤。選項C機構投資者是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進行有價證券投資活動的法人機構。雖然機構投資者在投資決策、風險評估等方面有一定的專業(yè)能力和資源，但不能一概而論地將其等同于需要期貨經營機構進行詳細風險告知和明確適當性匹配意見告知的對象，因為其中部分可能屬于專業(yè)投資者類別。所以選項C錯誤。選項D自然人投資者包含了普通投資者和專業(yè)投資者等不同類型。期貨經營機構并非對所有自然人投資者都需要進行同樣程度的風險告知和適當性匹配意見告知，只有針對普通投資者才具有這樣明確的義務。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。2、申請設立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規(guī)則草案

B.擬加入會員或者股東名單

C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業(yè)務制度、內部控制制度和風險管理制度文本

【答案】：D

【解析】該題主要考查申請設立期貨交易所應向中國證監(jiān)會提交的文件和材料相關知識。選項A，章程和交易規(guī)則草案是期貨交易所運行的基本規(guī)則和準則，是申請設立時必須提交的重要文件，它規(guī)定了交易所的組織架構、交易流程等關鍵內容，所以A選項不符合題意。選項B，擬加入會員或者股東名單能夠讓監(jiān)管部門了解交易所未來的參與者構成，有助于評估交易所的市場影響力和潛在風險等情況，因此是申請設立時需要提供的，B選項不符合題意。選項C，擬任用高級管理人員的名單及簡歷可以使監(jiān)管部門對交易所的管理團隊素質和能力有清晰認識，高級管理人員的專業(yè)能力和經驗對交易所的運營至關重要，所以C選項也不符合題意。而選項D，通常申請設立期貨交易所應提交的是業(yè)務規(guī)則制度、內部控制制度和風險管理制度文本等，“擬定的契合業(yè)務制度”這種表述不準確，且該項并非申請設立期貨交易所必須提交的文件和材料，所以答案選D。3、期貨公司因（）提供虛假信息誤導客戶下單，造成客戶經濟損失的，應當承擔賠償責任。

A.過失

B.重大過失

C.故意

D.故意或者重大過失

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司因提供虛假信息誤導客戶下單造成經濟損失時應承擔賠償責任的主觀過錯條件。選項A，過失是指應當預見自己的行為可能發(fā)生危害社會的結果，因為疏忽大意而沒有預見，或者已經預見而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結果的心理態(tài)度。一般過失的主觀惡性相對較小，在本題情境中，如果僅因一般過失提供虛假信息，并不必然導致承擔賠償責任，所以A選項不符合要求。選項B，重大過失是指行為人因疏忽或過于自信，不僅沒有遵守法律對他較高的注意之要求，甚至連人們一般應該注意并能夠注意的要求都未達到，以致造成某種損害后果。雖然重大過失的危害性比一般過失大，但本題并不選重大過失單獨承擔責任這種情況，所以B選項錯誤。選項C，故意是指明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結果，并且希望或者放任這種結果發(fā)生的心理態(tài)度。當期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單并造成客戶經濟損失時，其主觀惡意明顯，理應承擔賠償責任，所以C選項正確。選項D，該選項包含了故意和重大過失兩種情況，但根據相關規(guī)定，僅故意這種主觀狀態(tài)下期貨公司就需承擔賠償責任，并非故意或者重大過失兩種情況，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。4、普通投資者可以申請轉化成為專業(yè)投資者需滿足最近（）年末凈資產不低于（）萬元，最近（）年末金融資產不低于（）萬元。

A.1；1000；1；500

B.2；1000；2；500

C.1；2000；1；500

D.2；2000；2；500

【答案】：A

【解析】本題主要考查普通投資者轉化為專業(yè)投資者所需滿足的凈資產和金融資產條件。普通投資者申請轉化成為專業(yè)投資者，需要滿足最近1年末凈資產不低于1000萬元，最近1年末金融資產不低于500萬元。選項A符合此要求，所以答案選A。選項B中時間設定為最近2年末，不符合規(guī)定；選項C中最近1年末凈資產不低于2000萬元表述錯誤；選項D時間設定為最近2年末且最近2年末凈資產不低于2000萬元均不符合條件。5、期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對期貨投資咨詢業(yè)務操作留痕管理的相關規(guī)定?！镀谪浌酒谪浲顿Y咨詢業(yè)務試行辦法》規(guī)定，期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非規(guī)定期貨投資咨詢業(yè)務材料保存年限和要求的主體。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責規(guī)定業(yè)務材料的保存要求。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，但在本題所涉及的期貨投資咨詢業(yè)務操作留痕管理中，具體規(guī)定保存年限和要求的是中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是B。6、期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力的，經（）批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會.財政部

C.中國銀監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會.商務部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的批準主體。《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力的，經中國證監(jiān)會、財政部批準，可以暫停繳納期貨投資者保障基金。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，不具備批準期貨交易所和期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的權力。選項C，中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，與期貨投資者保障基金的繳納審批無關。選項D，商務部主管國內外貿易和國際經濟合作，并不負責期貨投資者保障基金繳納相關的審批事宜。所以，本題的正確答案是B。7、非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是（）。

A.非結算會員應將收到的有價證券直接提交期貨交易所

B.非結算會員應將收到的有價證券直接提交期中國證監(jiān)會

C.非結算會員應將收到的有價證券先提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所

D.非結算會員應將收到的有價證券先提交結算會員，由結算會員提交中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金時的操作流程。選項A：非結算會員不能直接將收到的有價證券提交給期貨交易所。因為非結算會員不具備與期貨交易所直接對接該業(yè)務的資格，所以該選項錯誤。選項B：非結算會員將收到的有價證券提交中國證監(jiān)會不符合業(yè)務流程。中國證監(jiān)會是對期貨市場進行監(jiān)管的機構，而非進行有價證券充抵保證金操作的接收方，所以該選項錯誤。選項C：非結算會員應將收到的有價證券先提交給結算會員，再由結算會員提交給期貨交易所。這是符合期貨交易中關于非結算會員與結算會員、期貨交易所之間業(yè)務操作規(guī)范和流程的，所以該選項正確。選項D：同樣，中國證監(jiān)會不是有價證券充抵保證金業(yè)務的接收和處理主體，結算會員不應將有價證券提交給中國證監(jiān)會，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。8、下列關于會員制期貨交易所理事的陳述，正確的是()。

A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產生

B.會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派

C.會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派

D.會員理事由中國證監(jiān)會委派，非會員理事由會員大會選舉產生

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C。對于會員制期貨交易所理事的產生方式，有著明確規(guī)定。會員理事是由會員大會選舉產生，這體現了會員在期貨交易所治理中的參與權和民主決策的機制，會員作為交易所的主體，通過投票選舉出代表自身利益和意愿的理事參與交易所管理。而非會員理事則由中國證監(jiān)會委派，中國證監(jiān)會作為對期貨市場進行監(jiān)督管理的官方機構，委派非會員理事能夠從宏觀監(jiān)管和市場整體發(fā)展的角度，為期貨交易所帶來專業(yè)的指導和監(jiān)管層面的考量，保證期貨交易所在合規(guī)、穩(wěn)定的軌道上運行。選項A中說非會員理事由會員大會選舉產生不符合規(guī)定；選項B說會員理事由中國證監(jiān)會委派錯誤；選項D關于會員理事與非會員理事產生方式的表述與實際情況完全相反，所以ABD選項均不正確。"9、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設立。

A.理事會

B.董事會

C.股東大會

D.會員大會

【答案】：A

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所專門委員會的設立主體。會員制期貨交易所一般設有理事會，理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責。根據相關規(guī)定，會員制期貨交易所的專門委員會由理事會設立，專門委員會在理事會的領導下開展工作，協(xié)助理事會處理相關事務。而董事會是公司制企業(yè)的決策機構，會員制期貨交易所并不存在董事會這一組織架構；股東大會是公司制企業(yè)的權力機構，主要對公司重大事項進行決策；會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，決定期貨交易所的重大事項，但并不負責設立專門委員會。所以本題答案選A。10、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（）個月的，風險預警期結束。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司風險預警期結束的相關規(guī)定。期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持一定時間后，風險預警期結束。根據相關規(guī)定，這個連續(xù)保持的時間是3個月。本題中選項C為3，所以答案選C。11、某期貨公司從業(yè)人員小李受客戶王某指令，要求進行混碼交易。因此。期貨公司按照王某的指令進行混碼交易，由此造成的損失（）。

A.王某和期貨公司各承擔一部分

B.期貨交易所承擔

C.期貨公司承擔

D.王某承擔

【答案】：D

【解析】本題考查混碼交易造成損失的責任承擔問題?；齑a交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合入市交易的行為。在本題中，是客戶王某指令期貨公司從業(yè)人員小李進行混碼交易，期貨公司是按照王某的指令行事。根據相關規(guī)定，客戶下達交易指令，期貨公司按照客戶指令進行操作，由此造成的損失應由指令下達者即客戶承擔。所以在本題這種情況下，造成的損失應由客戶王某承擔。因此，答案選D。12、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題主要考查對中介服務機構未勤勉盡責時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款規(guī)定?！吨腥A人民共和國證券法》規(guī)定，會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。所以答案選D。13、期貨交易所會員的保證金不足時，應當（）。

A.10個工作日內可以拖欠保證金

B.及時追加保證金或者自行平倉

C.15個工作日內可以拖欠保證金

D.20個工作日內可以拖欠保證金

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所會員保證金不足時的處理方式。在期貨交易中，保證金是會員履行合約的財力保證。當期貨交易所會員的保證金不足時，為了保證交易的正常進行以及市場的穩(wěn)定，會員需要及時采取措施來彌補保證金的缺口。選項A、C、D中提到在一定工作日內可以拖欠保證金的說法是錯誤的。拖欠保證金會導致會員面臨違約風險，影響市場的正常運轉和其他參與者的利益，期貨市場不允許以這種方式處理保證金不足的情況。而選項B“及時追加保證金或者自行平倉”是正確的處理方式。追加保證金可以使會員的保證金達到規(guī)定水平，繼續(xù)維持持倉；自行平倉則是會員通過賣出或買入相應合約，減少持倉數量，從而降低所需保證金金額。綜上，本題答案選B。14、期貨公司變更法定代表人，應當自（）之日起5個工作日內向住所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.完成工商變更登記

B.股東會決議

C.董事會決議

D.變更后的法定代表人任職

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更法定代表人的備案時間起始規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，應當自完成工商變更登記之日起5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。選項A，完成工商變更登記才意味著法定代表人變更這一事項在工商行政管理層面正式完成，以該時間點起算5個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，符合規(guī)定，所以該選項正確。選項B，股東會決議只是公司內部做出變更法定代表人的決策環(huán)節(jié)，此時法定代表人變更還未完成一系列法定程序，不能作為向監(jiān)管機構備案的起始時間，所以該選項錯誤。選項C，董事會決議同樣是公司內部的決策流程，不是法定代表人變更完成的標志，不能作為備案起始時間，所以該選項錯誤。選項D，變更后的法定代表人任職，但如果工商變更登記未完成，仍不能確定變更已經在法律和行政管理層面完成，也就不能以此作為備案起始時間，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。15、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元。根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法中正確的是（）。

A.若不舍代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元

C.經期貨投資者保障基金管理機構批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

D.經中國證監(jiān)會.財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

【答案】：A

【解析】本題可依據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A、B分析根據規(guī)定，期貨交易所應當按照其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納保障基金的后續(xù)資金。已知該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元，若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為\(5000\times3\%=150\)萬元，所以選項A正確，選項B錯誤。選項C、D分析根據規(guī)定，經中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，而不是經期貨投資者保障基金管理機構批準，所以選項C錯誤；選項D雖然提及了正確的批準主體，但題干背景是截至2012年末，當時適用的是《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該辦法中并未提及暫停繳納保障基金的相關內容，所以選項D也不符合題意。綜上，本題正確答案為A。16、期貨交易應當在由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批而設立的（）、國務院批準的或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他期貨交易場所進行。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.證券交易所

D.證券公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易的場所規(guī)定。選項A期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構。依據相關規(guī)定，期貨交易應當在由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批而設立的期貨交易所、國務院批準的或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他期貨交易場所進行。所以選項A正確。選項B期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。它主要是為投資者提供期貨交易服務的，并非期貨交易的場所，所以選項B錯誤。選項C證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。其主要交易對象是股票、債券等證券，并非期貨，所以選項C錯誤。選項D證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經營公司和證券登記公司。它主要是為證券交易提供服務，不是期貨交易的特定場所，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是A。17、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現貨市場行情發(fā)生重大變化導致該客戶期貨賬戶可能出現風險時，證券公司可以()。

A.協(xié)助期貨公司向客戶提示風險

B.為客戶提供融資

C.代客戶下達平倉指令

D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題可根據證券公司和期貨公司相關業(yè)務規(guī)定來對各選項進行分析。選項A《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定，證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。所以當期貨、現貨市場行情發(fā)生重大變化導致該客戶期貨賬戶可能出現風險時，證券公司可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險，該項正確。選項B證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。因此證券公司不能為客戶提供融資，該項錯誤。選項C證券公司不得代客戶下達交易指令。所以證券公司不能代客戶下達平倉指令，該項錯誤。選項D證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。所以證券公司不能利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金，該項錯誤。綜上，正確答案是A。18、會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由（）提名，理事會通過。

A.期貨交易所董事會

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.國務院

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免提名主體。依據相關規(guī)定，會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。選項A，期貨交易所董事會并不承擔對理事長、副理事長任免進行提名的職責，所以A選項錯誤。選項C，財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等方面的管理工作，與會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免提名無關，所以C選項錯誤。選項D，國務院是國家最高行政機關，其職責范圍廣泛，一般不會直接對會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免進行提名，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。19、李某獲取期貨交易內幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內幕信息從事期貨交易，應被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B

【解析】本題考查對利用期貨交易內幕信息進行交易的處罰規(guī)定。依據相關法律法規(guī)，對于像李某這種獲取對期貨交易價格有重大影響的內幕信息，且在信息尚未公開前就利用該內幕信息從事期貨交易的行為，應沒收違法所得，同時要并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。選項A“1倍以上3倍以下”不符合相關規(guī)定；選項C“1倍以上7倍以下”不是此類情形的正確處罰標準；選項D“3倍以上5倍以下”也與實際法規(guī)要求不符。所以本題正確答案是B。20、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上5萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨交易管理條例》中關于期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款額度規(guī)定。根據相關法規(guī)，當期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。選項A“1萬元以上3萬元以下”不符合規(guī)定；選項B“3萬元以上10萬元以下”通常不是該情形的罰款區(qū)間；選項C“5萬元以上10萬元以下”也不準確。所以本題正確答案為D。21、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，（）可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。

A.期貨投資者保障基金管理機構

B.中國證監(jiān)會會同財政部

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司出現特定情況時，決定使用期貨投資者保障基金對投資者保證金損失予以補償的主體。《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，中國證監(jiān)會可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。選項A，期貨投資者保障基金管理機構主要負責保障基金的管理和運作等具體事務，而非決定使用保障基金的主體。選項B，題干情形下并非由中國證監(jiān)會會同財政部來決定使用期貨投資者保障基金。選項D，財政部主要在保障基金的財務監(jiān)督等方面發(fā)揮作用，不是決定使用保障基金的主體。綜上，答案選C。22、期貨公司對投資者進行金融期貨開戶測試時，（）和投資者應當在測試試卷上簽字。

A.期貨居間人

B.開戶知識測試人員

C.營業(yè)部負責人

D.客戶開發(fā)人員

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨開戶測試時在測試試卷上簽字的相關規(guī)定。在期貨公司對投資者進行金融期貨開戶測試的過程中，不同人員有著不同的職責。-選項A，期貨居間人是指受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶并收取傭金的自然人或法人，其主要職責是促成期貨經紀公司和客戶訂立經紀合同，并不負責在金融期貨開戶測試試卷上簽字，所以該選項錯誤。-選項B，開戶知識測試人員負責對投資者進行知識測試，他們需要確保測試過程的規(guī)范性和準確性，并且和投資者一起在測試試卷上簽字，以確認測試的真實性和有效性，該選項正確。-選項C，營業(yè)部負責人主要負責營業(yè)部的整體管理和運營工作，一般不直接參與金融期貨開戶測試簽字環(huán)節(jié)，所以該選項錯誤。-選項D，客戶開發(fā)人員的主要任務是開發(fā)潛在客戶，將客戶引入公司，對于測試試卷簽字并非其職責所在，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。23、期貨公司成立后無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)（）個月以上的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。

A.1；3

B.3；3

C.1；6

D.3；6

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關規(guī)定中關于辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)的時間條件。依據相關法規(guī)，期貨公司成立后無正當理由超過一定時間未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)達到一定時長的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。具體規(guī)定為，期貨公司成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上的，就會觸發(fā)這一注銷程序。題目所給選項A中，“1；3”不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求；選項C“1；6”同樣與法規(guī)不符；選項D“3；6”也不正確。而選項B“3；3”準確對應了法規(guī)規(guī)定的時間，所以本題正確答案是B。24、下列關于期貨公司首席風險官的表述，錯誤的是（）。

A.首席風險官向期貨公司董事會負責

B.期貨公司可以根據公司風險管理的需要決定設立首席風險官崗位

C.首席風險官對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督、檢查

D.首席風險官對期貨公司的風險管理進行監(jiān)督、檢查

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨公司首席風險官的相關規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A：首席風險官向期貨公司董事會負責。這是符合規(guī)定的，首席風險官需要向董事會匯報工作并對其負責，以保證公司的風險管控措施能得到董事會層面的支持和監(jiān)督，所以該選項表述正確。選項B：根據相關規(guī)定，期貨公司應當設首席風險官，而不是可以根據公司風險管理的需要決定設立首席風險官崗位。這是為了保障期貨公司的穩(wěn)健運營，加強對風險的管理和監(jiān)督，所以該選項表述錯誤。選項C：首席風險官的職責之一就是對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督、檢查。這有助于確保公司的運營活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，避免因違規(guī)行為帶來的風險和損失，所以該選項表述正確。選項D：首席風險官要對期貨公司的風險管理進行監(jiān)督、檢查。通過監(jiān)督和檢查，及時發(fā)現公司在風險管理方面存在的問題，并提出改進建議，以提高公司的風險管理水平，所以該選項表述正確。綜上，答案選B。25、期貨公司的交易保證金不足，又未能于（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理。

A.當日收盤前

B.下一交易日開盤前

C.當月結算前

D.期貨交易所規(guī)定的時間

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司交易保證金相關規(guī)定。當期貨公司交易保證金不足時，需要在特定時間追加保證金，否則按交易規(guī)則處理。選項A，規(guī)定在當日收盤前追加保證金不夠準確，因為不同的期貨交易情況和規(guī)則下，并不一定以當日收盤前作為統(tǒng)一的追加保證金時間標準。選項B，下一交易日開盤前也不是普遍適用的時間要求，不同期貨交易所可能有不同的規(guī)定，不能一概而論認定是下一交易日開盤前。選項C，當月結算前的時間范圍過大，對于保證金不足的情況，通常不會允許拖延到當月結算前才處理，該選項不符合實際規(guī)則要求。選項D，期貨交易所會根據自身的交易規(guī)則和實際情況，規(guī)定一個具體的時間讓期貨公司追加保證金，所以期貨公司的交易保證金不足，又未能于期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理，此選項正確。綜上，答案選D。26、公民、法人受期貨公司的委托，作為居間人為其提供中介服務的，基于居間經紀關系所產生的民事責任應當由（）承擔。

A.證券交易所

B.居間人

C.期貨公司總經理

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題考查基于居間經紀關系所產生民事責任的承擔主體。在公民、法人受期貨公司委托作為居間人為其提供中介服務的情形下，基于居間經紀關系所產生的民事責任應當由居間人承擔。選項A，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，與本題所涉及的期貨公司居間經紀關系的民事責任承擔無關，故A選項錯誤。選項B，根據相關規(guī)定，在這種居間經紀關系中，居間人要對自身行為負責，承擔基于該關系產生的民事責任，所以B選項正確。選項C，期貨公司總經理是期貨公司的高級管理人員，主要負責公司的經營管理工作，并非基于居間經紀關系所產生民事責任的承擔主體，故C選項錯誤。選項D，客戶是接受服務的一方，通常不會對居間人與期貨公司之間的居間經紀關系產生的民事責任負責，故D選項錯誤。綜上，本題答案選B。27、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零三條規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內向住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中關于期貨公司聘請或解聘會計師事務所的相關規(guī)定及一個選擇題的答案判斷。對于《期貨公司監(jiān)督管理辦法》部分，明確規(guī)定期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內向住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。對于題目所給的四個選項：A選項為“1倍以上5倍以下”；B選項為“1倍以上10倍以下”；C選項為“3倍以上5倍以下”；D選項為“3倍以上10倍以下”。正確答案是A，雖然題干未給出該選擇題具體的問題情境，但依據已有答案可知，在本題所涉及的具體規(guī)則或情境下，“1倍以上5倍以下”是符合要求的正確選項。28、按照風險監(jiān)管指標標準，期貨公司應當持續(xù)符合凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。

A.80％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司風險監(jiān)管指標標準中凈資本與公司風險資本準備比例的要求。根據相關規(guī)定，期貨公司應當持續(xù)符合凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100％。所以本題中該比例的正確數值為100％，答案選B。而A選項80％、C選項120％、D選項150％均不符合該風險監(jiān)管指標標準的規(guī)定。29、期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（）內報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所聯網交易報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起10日內報告中國證監(jiān)會，所以答案選D。"30、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。

A.當事人選擇的訴由

B.侵權

C.違約

D.合約履行地

【答案】：A

【解析】本題考查侵權與違約競合的期貨糾紛案件管轄的確定依據。在侵權與違約競合的期貨糾紛案件中，由于存在侵權和違約兩種不同的法律關系及對應的訴由。當事人在訴訟時有選擇以何種法律關系來主張權利的自由，即可以選擇以侵權為由起訴，也可以選擇以違約為由起訴。而管轄法院的確定通常依據當事人選擇的訴由來進行，不同的訴由可能導致適用不同的管轄規(guī)則。選項B“侵權”，如果僅依據侵權來確定管轄，忽略了當事人可能選擇以違約為由進行訴訟的情況，不具有全面性；選項C“違約”同理，只考慮了違約方面，不能涵蓋當事人選擇侵權訴由的情形；選項D“合約履行地”，合約履行地一般是在確定違約糾紛管轄時會考慮的因素之一，但不能作為侵權與違約競合案件確定管轄的通用依據，因為在選擇侵權訴由時，可能并不完全依據合約履行地來確定管轄。所以，侵權與違約競合的期貨糾紛案件，應依當事人選擇的訴由確定管轄，答案選A。31、某經營機構于2016年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D

【解析】本題可依據期貨經紀業(yè)務的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。首先明確題干關鍵信息：某經營機構不具有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格，且未按客戶的交易指令入市交易。接下來分析各選項：-A選項：即使該機構不具有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格，且未按客戶交易指令入市交易，若客戶無過錯，僅返還客戶保證金而不賠償損失是不合理的。在這種情況下，客戶因機構的違規(guī)行為遭受了損失，機構應承擔賠償責任，所以A選項錯誤。-B選項：同樣，若機構未按客戶指令入市交易且客戶無過錯，僅返還保證金而不賠償損失不符合法律規(guī)定和公平原則?？蛻舻膿p失是由機構的違規(guī)操作導致的，機構理應進行賠償，B選項錯誤。-C選項：此選項沒有明確客戶是否有過錯。如果客戶自身存在過錯，那么不能一概而論地要求機構返還保證金并賠償損失。只有在客戶沒有過錯的情況下，才滿足機構承擔相應責任的條件，所以C選項不準確。-D選項：當該機構不具有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格，并且沒有按客戶的交易指令入市交易，同時客戶沒有過錯時，從法律和公平的角度出發(fā)，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，D選項正確。綜上，答案選D。32、（）應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.保障基金管理機構

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查保障基金專用賬戶的設立主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非設立保障基金資金專用賬戶的主體。選項B，財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，分析預測宏觀經濟形勢，參與制定宏觀經濟政策等工作，不承擔以保障基金名義設立資金專用賬戶的職責。選項C，保障基金管理機構負責保障基金的管理與運作，為確保保障基金的安全和規(guī)范使用，應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金，所以該選項正確。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責以保障基金名義設立專用賬戶。綜上，答案選C。33、期貨公司單個股東或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到（）以上，應當經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準。

A.2％

B.5％

C.3％

D.6％

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股東持股比例相關規(guī)定中需經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準的持股比例數值。依據相關規(guī)定，期貨公司單個股東或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5％以上，應當經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準。所以本題正確答案選B。選項A的2％、選項C的3％以及選項D的6％均不符合該規(guī)定要求。34、2015年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。此時，趙某違法規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據選項內容，結合題干中營業(yè)部經理趙某的具體行為來逐一分析。選項A：挪用客戶保證金挪用客戶保證金指的是未經客戶允許，擅自將客戶的保證金用于其他用途。在本題中，張某存入5000萬元準備進行棉花期貨交易，但一直未進行交易，而營業(yè)部經理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約，這明顯是未經客戶同意，將客戶的保證金挪作他用，屬于挪用客戶保證金的違法行為，所以選項A正確。選項B：違規(guī)劃轉客戶保證金違規(guī)劃轉客戶保證金主要是指違反相關規(guī)定對客戶保證金進行轉移操作。而題干中趙某是擅自使用客戶資金進行期貨交易，并非進行資金的劃轉操作，所以該選項不符合題意。選項C：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指在收到客戶保證金后，不按照規(guī)定將資金記錄在相應的賬戶中。題干中并未提及趙某存在不記錄保證金的情況，重點在于其擅自使用了客戶已入賬的資金，所以該選項不正確。選項D：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托是指在處理客戶委托交易時，沒有遵循相關規(guī)定的流程或要求。但本題中張某并沒有進行委托交易，趙某是擅自使用客戶資金進行交易，并非涉及接受委托的問題，所以該選項也不正確。綜上，本題答案選A。35、期貨公司變更法定代表人的，應當向（）提交變更法定代表人申請書等申請材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構

D.國務院國有資產監(jiān)督管理機構

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司變更法定代表人時申請材料的提交對象。選項A，期貨交易所是進行期貨交易的場所，其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責接收期貨公司變更法定代表人的申請材料，所以住所地的期貨交易所不是正確的提交對象，A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會派出機構負責轄區(qū)內期貨市場的一線監(jiān)管工作，期貨公司變更法定代表人向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交變更法定代表人申請書等申請材料，符合相關監(jiān)管流程和要求，B選項正確。選項C，工商行政管理機構主要負責企業(yè)的登記注冊、市場監(jiān)管等工作，對于期貨公司變更法定代表人這一特定事項，申請材料并非向擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構提交，C選項錯誤。選項D，國務院國有資產監(jiān)督管理機構主要是對國有資產進行監(jiān)督管理，不負責接收期貨公司變更法定代表人的申請材料，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。36、下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。

A.標準倉單

B.可流通的國債

C.現金

D.可以立即變現的房產

【答案】：D

【解析】本題可依據期貨交易所會員、客戶用作保證金的相關規(guī)定來逐一分析各選項。選項A標準倉單是由期貨交易所指定交割倉庫按照交易所規(guī)定的程序簽發(fā)的符合合約規(guī)定質量的實物提貨憑證。在期貨交易中，標準倉單具有較高的信用度和可變現性，是期貨交易所會員、客戶常用的用作保證金的資產形式之一，所以選項A不符合題意。選項B可流通的國債是國家發(fā)行的債券，具有安全性高、流動性好的特點。在金融市場中，可流通的國債被廣泛認可為優(yōu)質資產，期貨交易所會員、客戶可以將其用作保證金，故選項B不符合題意。選項C現金是最直接、最通用的支付手段，具有完全的流動性和確定性。在期貨交易里，現金作為保證金是最常見且被普遍接受的形式，因此選項C不符合題意。選項D雖然房產具有一定的價值，但房產屬于不動產，其變現過程較為復雜，涉及到產權過戶、市場估值、尋找買家等多個環(huán)節(jié)，不能立即變現以滿足期貨交易保證金的即時性需求。所以，期貨交易所會員、客戶不可以用可以立即變現的房產用作保證金，選項D符合題意。綜上，本題正確答案選D。37、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》，下列關于開戶的做法中正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開戶的合規(guī)要求。選項A，雖然身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，但根據規(guī)定，期貨開戶必須出具身份證原件，僅靠身份證復印件和工作證件不能完成開戶，所以該選項錯誤。選項B，期貨開戶必須是本人持有效身份證件辦理，小王用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，不符合開戶需本人辦理的要求，這種做法不合法合規(guī)，該選項錯誤。選項C，期貨公司在客戶開戶時就應嚴格審查客戶身份，未出具身份證原件，不能先為小王開戶再補辦身份審查程序，這違反了開戶的規(guī)范流程，該選項錯誤。選項D，期貨交易是一項具有較高風險的金融活動，為了保障交易的合法合規(guī)和投資者的權益，期貨公司開戶時要求客戶出具身份證原件進行身份審查是必要的，未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶，該選項正確。綜上，答案選D。38、資產管理計劃的相關文件由相關人員保存，保存期限自資產管理計劃終止之日起不少于（）年。

A.10

B.20

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查資產管理計劃相關文件的保存期限。根據規(guī)定，資產管理計劃的相關文件由相關人員保存，保存期限自資產管理計劃終止之日起不少于20年。所以本題正確答案選B。"39、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行（）管理。

A.集中統(tǒng)一

B.自律

C.統(tǒng)一

D.集中

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所的管理方式。在期貨市場的運行體系中，期貨交易所是重要的組織與管理主體。由于期貨交易涉及眾多參與者的利益以及市場的穩(wěn)定運行，需要有一套合適的管理機制。A選項集中統(tǒng)一管理通常側重于宏觀層面上對整個行業(yè)或市場進行全面、集中的管控，一般適用于大型的、需要統(tǒng)一調配資源和政策的情況，并非期貨交易所章程規(guī)定的主要管理方式。B選項自律管理是指行業(yè)內的主體通過自我約束、自我規(guī)范的方式來維持市場秩序、保障交易公正。期貨交易所不以營利為目的，其主要職責是為期貨交易提供場所、設施和服務等，通過制定自身章程和一系列規(guī)則，要求會員遵守交易規(guī)則、規(guī)范交易行為，以實現市場的有序運行，所以按照其章程規(guī)定實行自律管理，該選項正確。C選項統(tǒng)一管理表述相對寬泛，沒有明確體現出期貨交易所管理的核心特點和方式，不如自律管理貼合期貨交易所的實際管理情況。D選項集中管理主要強調資源、權力等方面的集中配置和管控，這與期貨交易所通過會員自律、自我規(guī)范來管理市場的模式不相符。綜上，本題正確答案是B。40、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，申請日前（）的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)

【答案】：C"

【解析】題目描述的是期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務時在風險監(jiān)管指標方面的時間要求，但題目內容不完整，僅提供了“申請日前（）的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)”，沒有給出具體選項。答案為C，通常意味著在完整題目所提供的A、B、C、D等選項中，C選項符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務在申請日前有關風險監(jiān)管指標持續(xù)情況的規(guī)定。不過由于題目信息缺失，無法明確C選項的具體內容。"41、期貨公司的風險監(jiān)管指標標準規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司風險監(jiān)管指標標準中凈資本與風險資本準備比例的規(guī)定。在期貨公司的風險監(jiān)管體系中，凈資本與公司的風險資本準備的比例是一個重要的監(jiān)管指標，該指標用以衡量期貨公司抵御風險的能力。為確保期貨公司具備足夠的資本來應對可能出現的風險，保障市場的穩(wěn)定與安全，相關規(guī)定明確要求期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100%。選項A的40%、選項B的50%以及選項D的150%均不符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準所規(guī)定的該比例數值。綜上，本題正確答案為C。42、國務院期貨監(jiān)督管理機構履行監(jiān)督管理職責，不能采取的措施是（）。

A.限制違法行為人的人身自由

B.復制與被調查事件有關的財產登記資料

C.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證

D.對期貨公司進行現場檢查

【答案】：A

【解析】本題主要考查國務院期貨監(jiān)督管理機構履行監(jiān)督管理職責時可采取的措施范圍。選項A限制違法行為人的人身自由是一項非常嚴厲的措施，需要嚴格的法律程序和權限，一般只有司法機關等特定部門在符合法定條件下才可以實施。國務院期貨監(jiān)督管理機構作為監(jiān)督管理期貨市場的行政機構，并不具備限制違法行為人人身自由的權力，所以選項A符合題意。選項B復制與被調查事件有關的財產登記資料是常用的調查取證手段。通過復制相關財產登記資料，能夠更全面地了解與被調查事件相關的財產情況，有助于查明事實真相，國務院期貨監(jiān)督管理機構是可以采取該措施的，所以選項B不符合題意。選項C進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證是監(jiān)督管理機構履行職責的重要方式之一。在現場可以直接獲取與涉嫌違法行為有關的證據，對事件進行詳細的調查和分析，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權進入涉嫌違法行為發(fā)生場所進行調查取證，所以選項C不符合題意。選項D對期貨公司進行現場檢查是監(jiān)管機構保障期貨市場規(guī)范、健康運行的重要措施。通過現場檢查，可以直接了解期貨公司的經營狀況、內部控制、合規(guī)情況等，及時發(fā)現和糾正問題，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權力對期貨公司進行現場檢查，所以選項D不符合題意。綜上，答案選A。43、公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由（）提名。

A.監(jiān)事會

B.股東大會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨立董事的提名主體。在公司制期貨交易所的治理結構中，對于獨立董事的提名有明確規(guī)定。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構，對期貨交易所的運行和治理負有監(jiān)督管理職責。其提名獨立董事能夠從更宏觀的市場監(jiān)管角度出發(fā)，保障期貨交易所治理的公正性、獨立性和專業(yè)性，避免交易所內部利益關聯可能帶來的影響。而監(jiān)事會主要負責監(jiān)督公司的經營管理活動，其職責重點在于對公司內部合規(guī)性和財務狀況等方面的監(jiān)督，并不承擔獨立董事的提名工作，所以A選項不正確。股東大會是公司的最高權力機構，主要行使重大事項的決策權等權力，一般不直接進行獨立董事的提名，故B選項不符合要求。董事會是公司的決策執(zhí)行機構，主要負責公司的日常經營決策等工作，也不是獨立董事的提名主體，C選項也不正確。因此，公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由中國證監(jiān)會提名，正確答案是D。44、王某申請某期貨公司總經理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構可以做出下列（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查對于王某使用偽造學歷證書申請期貨公司總經理一職，中國證監(jiān)會及其派出機構可采取的懲罰措施。分析各選項A選項：根據相關規(guī)定，對于通過提供虛假材料等不正當手段申請行政許可的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構可以不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學歷證書來申請期貨公司總經理一職，屬于提供虛假材料申請行政許可，所以該選項符合規(guī)定。B選項：題干中的情況主要是申請環(huán)節(jié)使用虛假材料，重點在于對行政許可申請的處理，而“予以警告，并處3萬元以下罰款”通常不是針對這種單純在申請環(huán)節(jié)使用虛假學歷而未造成其他嚴重后果情況下的典型處罰方式，所以該選項不符合。C選項：題干僅提及王某申請職位使用假學歷這一申請環(huán)節(jié)的問題，還未涉及期貨公司是否聘任該人員，所以“要求期貨公司解聘該人員”表述不符合當前情況，該選項不正確。D選項：題干中沒有體現出情節(jié)嚴重的相關信息，而且現階段主要是在申請環(huán)節(jié)，尚未達到可以暫?；蛘叱蜂N任職資格的階段，所以該選項不正確。綜上，正確答案是A。45、中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行調查或者檢查時，被調查人員應當（）。

A.積極配合

B.對不實舉報不予理睬

C.拒絕接受調查

D.用理由回避調查

【答案】：A

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行調查或檢查時，被調查人員的正確做法。選項A：積極配合。中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行調查或者檢查，是履行其監(jiān)督管理職責的重要方式，目的在于維護期貨市場的正常秩序、保護投資者的合法權益等。被調查人員積極配合協(xié)會的工作，能夠確保調查或檢查工作順利開展，有助于協(xié)會準確、全面地了解相關情況，從而做出合理、公正的判斷和決策。所以被調查人員應當積極配合，該選項正確。選項B：對不實舉報不予理睬。題干強調的是協(xié)會進行調查或檢查的情況，而非針對不實舉報的處理方式，且即使有不實舉報，在協(xié)會調查過程中也不應簡單不予理睬，同樣需要配合協(xié)會工作以澄清事實，該選項不符合題意。選項C：拒絕接受調查。拒絕接受調查是明顯違反行業(yè)規(guī)范和相關規(guī)定的行為，這會阻礙協(xié)會正常履行職責，不利于期貨市場的規(guī)范管理和健康發(fā)展，被調查人員沒有權利拒絕協(xié)會依法進行的調查或檢查，該選項錯誤。選項D：用理由回避調查。這種做法本質上也是不配合協(xié)會的調查工作，無論是合理還是不合理的理由，都不能成為回避調查的借口，被調查人員有義務配合協(xié)會的調查工作，該選項錯誤。綜上，答案選A。46、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。

A.近1個月本人的金融資產證明文件

B.近2年收入證明

C.職業(yè)資格證書

D.工作證明

【答案】：B

【解析】本題可根據專業(yè)投資者證明材料相關知識，對各選項逐一分析，從而得出不包含的證明材料。選項A：近1個月本人的金融資產證明文件，能夠反映投資者當前的金融資產狀況，可作為證明其投資實力和風險承受能力的依據，通常是自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者時可提交的證明材料，所以該選項不符合題意。選項B：一般來說，申請劃分為專業(yè)投資者提交的收入證明通常是近3年的收入證明，而非近2年收入證明，因此近2年收入證明不屬于申請時應提交的證明材料，該選項符合題意。選項C：職業(yè)資格證書可以體現投資者在金融或相關領域的專業(yè)知識和技能，有助于判斷其是否具備專業(yè)投資者的條件，所以是可以提交的證明材料，該選項不符合題意。選項D：工作證明能夠表明投資者的職業(yè)背景和工作經歷，輔助證明其在投資相關領域的經驗和能力，屬于可提交的證明材料范圍，該選項不符合題意。綜上，答案選B。47、交易結算會員期貨公司可以為（）辦理金融期貨結算業(yè)務。

A.本公司的客戶

B.交易所的其他交易結算會員

C.其他公司的客戶

D.交易所的非結算會員

【答案】：A

【解析】本題主要考查交易結算會員期貨公司辦理金融期貨結算業(yè)務的對象范圍。各選項分析A選項：交易結算會員期貨公司可以為其本公司的客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，這是其基本業(yè)務范疇，符合相關規(guī)定，所以A選項正確。B選項：交易所的其他交易結算會員通常有自己獨立的結算體系，一般不需要由其他交易結算會員期貨公司為其辦理金融期貨結算業(yè)務，故B選項錯誤。C選項：交易結算會員期貨公司只能為自己公司的客戶辦理結算業(yè)務，不能為其他公司的客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，所以C選項錯誤。D選項：只有全面結算會員期貨公司和特別結算會員期貨公司可以為非結算會員辦理結算業(yè)務，交易結算會員期貨公司不能為交易所的非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務，因此D選項錯誤。綜上，答案是A。48、經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為（）類。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】在經營機構對普通投資者進行管理的相關規(guī)定中，為了科學、準確地評估和匹配投資者的風險承受能力與投資產品或服務的風險等級，需要對普通投資者按其風險承受能力進行分類。經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為5類，這樣的劃分有助于經營機構更細致地了解不同投資者的風險偏好和承受水平，進而為其提供合適的投資建議和產品選擇，以保障投資者的權益和市場的穩(wěn)定運行。所以本題正確答案是D。"49、期貨交易所以其全部財產承擔（）責任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.經濟

【答案】：C"

【解析】本題正確答案選C。在期貨交易中，期貨交易所作為一個市場組織和運營機構，依據相關法律法規(guī)，以其全部財產承擔民事責任。民事責任是指民事主體違反民事義務而依法應承擔的民事法律后果，期貨交易所可能會在交易、結算等業(yè)務活動中因各種民事行為與其他市場主體產生民事法律關系，當其違反相關義務時，就需要以自身全部財產來承擔相應的民事賠償等責任。而法律責任是一個更為寬泛的概念，包含了刑事、民事、行政等多種責任形式；刑事責任是指犯罪人因實施犯罪行為而應當承擔的國家司法機關依照刑事法律對其犯罪行為及本人所作的否定評價和譴責；經濟責任并非一個嚴謹的法律責任分類術語。所以本題選C選項。"50、下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（）。

A.國家機關

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人

【答案】：D

【解析】本題主要考查可以依法從事期貨交易的主體。分析選項A國家機關的主要職責是履行公共管理和服務職能，為了保證國家機關工作的公正性、獨立性以及防范風險，國家機關不可以從事期貨交易。所以選項A不符合要求。分析選項B國務院期貨監(jiān)督管理機構是對期貨市場進行監(jiān)督管理的政府部門，其職責在于制定規(guī)則、監(jiān)管市場秩序、保護投資者權益等，若其從事期貨交易，會導致監(jiān)管的公正性和有效性受到影響，因此國務院期貨監(jiān)督管理機構不能從事期貨交易。所以選項B不符合要求。分析選項C期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員負責行業(yè)自律管理等工作，如果他們從事期貨交易，可能會出現利益沖突，損害行業(yè)的公平公正以及投資者的利益，所以期貨業(yè)協(xié)會的工作人員不能依法從事期貨交易。所以選項C不符合要求。分析選項D作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人，在符合相關法律法規(guī)和期貨交易所規(guī)定的情況下，是可以依法參與期貨交易的，企業(yè)法人參與期貨交易可以進行套期保值、風險管理等操作，以實現企業(yè)經營的穩(wěn)定和效益最大化。所以選項D符合要求。綜上，正確答案是D。""第二部分多選題(20題)1、期貨公司應當對客戶進行的實名制審核包括()。

A.對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶

B.對照有效身份證明文件，核實單位客戶是否由經授權的代理人開戶

C.確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

D.核查客戶是否有違法行為記錄

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司對客戶進行實名制審核的內容。選項A對個人客戶進行實名制審核時，需要對照有效身份證明文件，核實是否為本人親自開戶。這是確?？蛻羯矸菡鎸嵭缘闹匾h(huán)節(jié)，如果不是本人親自開戶，可能會存在身份冒用等問題，影響期貨交易的安全性和合規(guī)性，所以選項A正確。選項B對于單位客戶，期貨公司要對照有效身份證明文件，核實是否由經授權的代理人開戶。單位客戶的開戶通常由代理人辦理，只有經過合法授權的代理人進行開戶操作，才能保證開戶行為是代表單位的真實意愿，符合單位客戶開戶的規(guī)范要求，因此選項B正確。選項C期貨公司必須確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。這是實名制審核的關鍵要點，保證開戶資料與客戶真實身份的一致性，有助于防范欺詐和違規(guī)行為，維護期貨市場的正常秩序，所以選項C正確。選項D核查客戶是否有違法行為記錄并不屬于實名制審核的范疇。實名制審核主要關注的是客戶身份的真實性和開戶資料與身份的一致性，而客戶的違法記錄與客戶的身份確認并無直接關聯，因此選項D錯誤。綜上，答案選ABC。2、公司制期貨交易所會員應當履行的義務是（）。

A.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

B.遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

C.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定

D.接受期貨交易所監(jiān)督管理

【答案】：BCD

【解析】本題考查公司制期貨交易所會員應當履行的義務。選項A會員大會是期貨交易所的權力機構，理事會是會員大會的常設機構，但在公司制期貨交易所中，決策機構是股東大會和董事會，會員大會和理事會并非公司制期貨交易所的核心決策主體。所以執(zhí)行會員大會、理事會的決議并非公司制期貨交易所會員應當履行的義務，該選項錯誤。選項B遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是任何市場主體都應遵循的基本準則。公司制期貨交易所會員作為參與期貨交易市場的一員，必須在國家法律、政策的框架內開展業(yè)務活動，以確保市場的合法、有序運行。因此，遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是公司制期貨交易所會員應當履行的義務，該選項正確。選項C期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定是規(guī)范期貨交易活動的具體準則，是保障期貨市場正常運轉的重要依據。公司制期貨交易所會員參與期貨交易活動，就必須遵守這些規(guī)定，以維護市場的公平、公正和透明。所以，遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定是會員應盡的義務，該選項正確。選項D期貨交易所作為市場的組織者和監(jiān)管者，對會員進行監(jiān)督管理是確保市場穩(wěn)定、防范風險的重要手段。公司制期貨交易所會員接受期貨交易所監(jiān)督管理，有利于及時發(fā)現和糾正自身在交易過程中可能出現的問題，維護市場秩序。所以，接受期貨交易所監(jiān)督管理是公司制期貨交易所會員應當履行的義務，該選項正確。綜上，本題答案選BCD。3、王先生平時就喜歡投資期貨，如今他手里有一筆500萬的資金欲投入期貨市場。那么王先生的這筆資金可以存入（）賬戶。

A.期貨保證金賬戶

B.風險準備金賬戶

C.期貨經紀賬戶

D.期貨交易所專用結算賬戶

【答案】：AD

【解析】本題可根據各賬戶的用途，逐一分析選項來判斷王先生的500萬資金可以存入的賬戶。選項A：期貨保證金賬戶期貨保證金賬戶是指期貨公司為客戶開設的，用于存放客戶進行期貨交易所需保證金的專用賬戶?？蛻魠⑴c期貨交易，需要將資金存入該賬戶，以作為其履行期貨合約的財力擔保。王先生手中有500萬資金欲投入期貨市場，這筆資金可存入期貨保證金賬戶以參與期貨交易，因此該選項正確。選項B：風險準備金賬戶風險準備金賬戶是期貨交易所或期貨公司為應對可能出現的風險而設立的專項資金賬戶，其資金來源一般是從手續(xù)費收入等中按一定比例提取，用于彌補因市場波動、會員違約等原因造成的損失，并非用于存放投資者的交易資金。所以王先生的500萬資金不能存入風險準備金賬戶，該選項錯誤。選項C：期貨經紀賬戶在期貨交易中，并沒有“期貨經紀賬戶”這一規(guī)范的賬戶類型。通常期貨經紀公司是連接客戶與期貨交易所的中介機構，客戶通過經紀公司進行期貨交易，但不存在專門的“期貨經紀賬戶”來存放客戶資金，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所專用結算賬戶期貨交易所專用結算賬戶是期貨交易所為了辦理期貨交易的結算業(yè)務而設立的賬戶。投資者的資金通過期貨公司等中介機構最終會進入到期貨交易所的專用結算賬戶進行統(tǒng)一結算，以保證期貨交易的順利進行和資金的安全流轉。王先生的500萬資金在投入期貨市場后，會通過相應的流程進入期貨交易所專用結算賬戶進行結算等操作，因此該選項正確。綜上，答案選AD。4、計算期貨公司凈資本包含的項有（）。

A.流動負債

B.負債調整值

C.資產調整值

D.客戶未足額追加的保證金

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨公司凈資本包含的項目。選項A流動負債是企業(yè)將在1年內或超過一年的一個營業(yè)周期內償還的債務。在計算期貨公司凈資本時，流動負債并不屬于凈資本包含的項，故A項不符合要求，予以排除。選項B負債調整值是計算期貨公司凈資本時需要考慮的重要因素之一。在評估期貨公司的凈資本狀況時，需要對其負債進行合理調整，以準確反映公司的實際償債能力和財務狀況，所以負債調整值包含在期貨公司凈資本的計算范圍內，B項正確。選項C資產調整值同樣是計算期貨公司凈資本的關鍵內容。期貨公司的資產并非完全按照賬面價值計入凈資本，需要根據一定的規(guī)則和標準對資產進行調整，以更真實地反映資產的實際價值和可變現能力，C項正確。選項D客戶未足額追加的保證金會對期貨公司的資金狀況產生直接影響。由于客戶未足額追加保證金，期貨公司可能需要動用自身資金來彌補潛在的風險，這部分未追加的保證金在計算凈資本時需要考慮在內，D項正確。綜上，答案選BCD。5、下列哪些機構的專業(yè)人員，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格?（）

A.投資咨詢機構

B.財務顧問機構

C.資信評級機構、驗證機構

D.資產評估機構

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關機構范圍。根據相關規(guī)定，投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、驗證機構、資產評估機構等機構的專業(yè)人員，若因違法行為或者違紀行為被撤銷資格，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。選項A投資咨詢機構符合規(guī)定；選項B財務顧問機構也在規(guī)定范圍內；選項C資信評級機構、驗證機構同樣包括在內；選項D資產評估機構也屬于該范疇。所以ABCD四個選項均正確。6、期貨交易所辦理（）等事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

A.修改期貨交易規(guī)則

B.恢復此前中止的交易品種

C.修改期貨合約

D.終止期貨合約

【答案】：AB

【解析】本題可依據相關法規(guī)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析，判斷其是否需要經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。選項A期貨交易規(guī)則是期貨市場運行的基本準則，它規(guī)范了期貨交易的各個環(huán)節(jié)，對市場的公平、公正、有序運行起著至關重要的作用。修改期貨交易規(guī)則會直接影響到市場參與者的交易行為和利益，可能會引發(fā)市場的波動和變化。因此，為了確保期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，修改期貨交易規(guī)則應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，選項A正確。選項B恢復此前中止的交易品種，意味著該交易品種將重新進入市場進行交易。這一舉措會改變市場的交易結構和品種供給，可能會吸引新的投資者參與，也會對現有市場參與者的投資策略產生影響。由于其可能對市場造成較大影響，所以需要經過國務院期貨監(jiān)督管理機構的批準，以評估其對市場的影響和風險，選項B正確。選項C期貨合約是期貨交易的標準化契約，是期貨交易的核心載體。一般來說，期貨合約的基本條款是在合約設計和上市時就已經確定的，在日常交易中通常不需要對期貨合約進行修改。而且期貨合約的修改如果不涉及重大原則性問題，通常不需要經過國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，可由期貨交易所自行調整，選項C錯誤。選項D終止期貨合約雖然也是期貨市場的一項重要操作，但通常是按照期貨交易所既定的規(guī)則和程序進行的，一般不需要每次都經過國務院期貨監(jiān)督管理機構的批準。當期貨合約到期或者滿足一定的終止條件時，期貨交易所可以按照規(guī)定終止該合約的交易，選項D錯誤。綜上，本題答案選AB。7、期貨從業(yè)人員（）的，應暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.貶低或詆毀其他機構、期貨從業(yè)人員

B.獲取不正當利益

C.向投資者隱瞞重要事項

D.違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據期貨從業(yè)人員相關違規(guī)處罰規(guī)定，對各選項進行逐一分析判斷。選項A期貨從業(yè)人員貶低或詆毀其他機構、期貨從業(yè)人員的行為，違反了行業(yè)的公平競爭原則和職業(yè)操守。這種不當行為會破壞行業(yè)的健康生態(tài)，擾亂市場秩序，可能對其他機構和從業(yè)人員的聲譽及業(yè)務發(fā)展造成損害。因此，對于此類行為，應暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請。所以選項A正確。選項B期貨從業(yè)人員獲取不正當利益，違背了誠實信用和職業(yè)道德準則。獲取不正當利益的行為可能涉及內幕交易、操縱市場等違法違規(guī)操作，嚴重損害了投資者的利益和市場的公平公正。為了維護期貨市場的正常秩序，對于這種行為需進行相應處罰，即暫停其從業(yè)資格6個月至12個月，情節(jié)嚴重時撤銷從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請。所以選項B正確。選項C向投資者隱瞞重要事項，會導致投資者在信息不完整的情況下做出決策，極有可能遭受損失。投資者在進行期貨交易時，需要基于準確、完整的信息來評估風險和收益，而期貨從業(yè)人員隱瞞重要事項的行為嚴重侵犯了投資者的知情權，破壞了市場的信息透明度和公平性。因此，該行為也會面臨暫停從業(yè)資格6個月至12個月的處罰，情節(jié)嚴重的還會被撤銷從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請。所以選項C正確。選項D期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息，可能會引發(fā)信息泄露風險，影響市場的正常運行和其他相關方的利益。未公開的重要信息往往具有很高的價值，一旦被不當泄露，可能會被不法分子利用進行不公平交易，損害市場的公正性和穩(wěn)定性。所以該行為同樣應受到暫停從業(yè)資格6個月至12個月的處罰，情節(jié)嚴重時會被撤銷從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請。所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合題意，本題答案為ABCD。8、根據下列選項，回答題。

A.期貨交易所專用結算賬戶

B.客戶登記的期貨結算賬戶

C.期貨公司期貨保證金賬戶

D.期貨公司自有資金賬戶

【答案】：AC

【解析】本題主要考查對相關賬戶的理解與選擇。選項A“期貨交易所專用結算賬戶”，該賬戶是專門用于期貨交易所進行結算相關業(yè)務的重要賬戶，在期貨交易結算體系中有著不可或缺的作用，是符合相關業(yè)務要求的賬戶類型，所以該選項正確。選項C“期貨公司期貨保證金賬戶”，期貨保證金是客戶參與期貨交易時存放在期貨公司的資金，用于保證其履行合約義務，期貨公司需要設立專門的期貨保證金賬戶來妥善管理這筆資金，因此該選項也是合理的選擇。選項B“客戶登記的期貨結算賬戶”，一般而言，這是客戶自身用于與期貨交易進行資金往來的賬戶，但并非題目所要求的特定賬戶類型，故該選項不正確。選項D“期貨公司自有資金賬戶”，此賬戶是用于存放期貨公司自身經營資金的賬戶，與期貨交易結算過程中特定的賬戶用途不同，所以該選項也不符合題意。綜上，正確答案為AC。9、某證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務。該證券公司可以提供的服務是()。

A.協(xié)助期