期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試黑鉆押題第一部分單選題(50題)1、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易或者其他對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)特別嚴(yán)重的，（）。

A.處3年以上7年以下有期徒刑

B.處3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

D.處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨交易內(nèi)幕信息相關(guān)犯罪情節(jié)特別嚴(yán)重時(shí)的刑罰規(guī)定?！缎谭ā芬?guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易或者其他對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。選項(xiàng)A“處3年以上7年以下有期徒刑”，該刑罰范圍不符合情節(jié)特別嚴(yán)重的刑罰規(guī)定，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“處3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金”，同樣不符合情節(jié)特別嚴(yán)重的正確刑罰規(guī)定，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金”，與法律規(guī)定一致，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金”，罰金規(guī)定與法律條文不符，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。2、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請(qǐng)。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

B.期貨交易所

C.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼的提交對(duì)象。根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司提交客戶交易編碼申請(qǐng)。中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司在期貨市場(chǎng)中承擔(dān)著重要的監(jiān)控和管理職責(zé)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶等相關(guān)信息進(jìn)行集中監(jiān)控和管理，接收期貨公司提交的客戶交易編碼申請(qǐng)符合其職能定位。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場(chǎng)所和設(shè)施等；中國(guó)證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算業(yè)務(wù)；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范等。這三者均不是期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)提交申請(qǐng)的對(duì)象。所以本題正確答案為A。3、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自資產(chǎn)管理合同變更之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)（）備案。

A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理合同變更備案的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自資產(chǎn)管理合同變更之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中承擔(dān)著重要的自律管理和監(jiān)督職責(zé)，負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行備案、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)等工作，以規(guī)范行業(yè)發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)交易、結(jié)算等數(shù)據(jù)的監(jiān)測(cè)和監(jiān)控等工作，并非資產(chǎn)管理合同變更備案的受理主體。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要履行制定規(guī)章規(guī)則、對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)管等職責(zé)，一般不直接受理資產(chǎn)管理合同變更備案。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理，側(cè)重于期貨公司等主體的自律規(guī)范等工作，也不是本題中資產(chǎn)管理合同變更備案的對(duì)象。綜上，答案選A。4、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

A.問責(zé)追究

B.責(zé)任追究

C.刑事責(zé)任

D.民事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員單位在客戶開發(fā)方面應(yīng)建立的制度相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A“問責(zé)追究”，“問責(zé)”通常側(cè)重于對(duì)特定行為或事件進(jìn)行責(zé)任的追問和查證，一般多應(yīng)用于對(duì)公職人員履職情況等方面的監(jiān)督與追問情境，并不專門適用于期貨行業(yè)客戶開發(fā)制度中明確期貨從業(yè)人員責(zé)任的范疇，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B“責(zé)任追究”，在期貨行業(yè)，會(huì)員單位建立客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，能夠清晰明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員在客戶開發(fā)過程中的責(zé)任。當(dāng)出現(xiàn)問題時(shí)，可以依據(jù)該制度對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究，這有助于規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，保障客戶開發(fā)工作的合規(guī)性和有效性，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C“刑事責(zé)任”，是指犯罪行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，是最嚴(yán)厲的一種法律責(zé)任形式。題干強(qiáng)調(diào)的是建立一種制度來明確相關(guān)人員責(zé)任，并非直接指向刑事犯罪層面的責(zé)任，刑事責(zé)任表述過于具體和單一，不能全面涵蓋客戶開發(fā)制度中責(zé)任明確與追究的整個(gè)范疇，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D“民事責(zé)任”，是指民事主體在民事活動(dòng)中，因?qū)嵤┝嗣袷逻`法行為，根據(jù)民法所承擔(dān)的對(duì)其不利的民事法律后果或者基于法律特別規(guī)定而應(yīng)承擔(dān)的民事法律責(zé)任。同樣，題干并非單純強(qiáng)調(diào)民事方面的責(zé)任，它是一個(gè)更寬泛的客戶開發(fā)責(zé)任制度，所以該選項(xiàng)也不符合要求。綜上，本題答案選B。5、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對(duì)于可能影響其投資者分類的，投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知（）。

A.證券交易所

B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.國(guó)務(wù)院監(jiān)督委員會(huì)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中投資者信息變更的告知對(duì)象相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)投資者提供的信息發(fā)生重要變化，且該變化可能影響其投資者分類時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。這是因?yàn)榻?jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)直接與投資者進(jìn)行業(yè)務(wù)往來，需要根據(jù)投資者的最新信息對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資適應(yīng)性進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估，進(jìn)而為投資者提供合適的投資產(chǎn)品或服務(wù)。選項(xiàng)A，證券交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督證券交易等市場(chǎng)相關(guān)工作，與投資者的信息更新和分類調(diào)整并無直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)C，國(guó)務(wù)院監(jiān)督委員會(huì)并非一個(gè)準(zhǔn)確的表述，在相關(guān)金融監(jiān)管體系中沒有該特定機(jī)構(gòu)，且與投資者信息告知這一事項(xiàng)不相關(guān)。選項(xiàng)D，證券業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，一般不直接接收投資者信息發(fā)生重要變化的告知。綜上，答案選B。6、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（）。

A.知情權(quán)

B.經(jīng)營(yíng)權(quán)

C.報(bào)告權(quán)

D.決策權(quán)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對(duì)監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事權(quán)利保障的相關(guān)知識(shí)。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：知情權(quán)是指知悉、獲取信息的自由與權(quán)利。監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事作為公司監(jiān)督機(jī)制的重要組成部分，需要了解公司的經(jīng)營(yíng)情況，才能有效地履行監(jiān)督職責(zé)。期貨公司切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)，有助于監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事及時(shí)、準(zhǔn)確地掌握公司運(yùn)營(yíng)動(dòng)態(tài)，從而更好地對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行監(jiān)督，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：經(jīng)營(yíng)權(quán)是指企業(yè)對(duì)國(guó)家授予其經(jīng)營(yíng)管理的財(cái)產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利，是公司管理層在經(jīng)營(yíng)過程中行使的權(quán)力，并非監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的主要權(quán)利，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：報(bào)告權(quán)通常是指向上級(jí)或相關(guān)方面匯報(bào)情況的權(quán)利，這并非監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事了解公司經(jīng)營(yíng)情況的核心權(quán)利，且保障報(bào)告權(quán)并不能直接讓監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事獲取公司經(jīng)營(yíng)情況，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：決策權(quán)是對(duì)事情拍板定案的權(quán)力，一般由公司的決策層如董事會(huì)等行使，監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的主要職責(zé)是監(jiān)督而非決策，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。7、設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官（）。

A.不需要獨(dú)立董事同意即可

B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1／2的獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2／3的獨(dú)立董事同意

D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

【答案】：D

【解析】本題考查設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官這一事項(xiàng)，有明確的法規(guī)要求其應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。選項(xiàng)A，“不需要獨(dú)立董事同意即可”與規(guī)定不符，因?yàn)楠?dú)立董事在公司治理中對(duì)重要職位聘任有監(jiān)督和決策作用，不能完全跳過其意見；選項(xiàng)B“應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1／2的獨(dú)立董事同意”和選項(xiàng)C“應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2／3的獨(dú)立董事同意”，這些比例都不符合規(guī)定，聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官要求全體獨(dú)立董事達(dá)成一致意見，所以正確答案是選項(xiàng)D。8、在投資者基本情況評(píng)估中，年齡的評(píng)估分值上限為（），學(xué)歷的評(píng)估分值上限為（）。

A.5分；10分

B.10分；5分

C.20分；10分

D.10分；20分

【答案】：B

【解析】本題主要考查投資者基本情況評(píng)估中年齡和學(xué)歷的評(píng)估分值上限。逐一分析各選項(xiàng)：-A選項(xiàng)：5分和10分不符合投資者基本情況評(píng)估中年齡與學(xué)歷評(píng)估分值上限的實(shí)際設(shè)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-B選項(xiàng)：在投資者基本情況評(píng)估里，年齡的評(píng)估分值上限為10分，學(xué)歷的評(píng)估分值上限為5分，該選項(xiàng)正確。-C選項(xiàng)：20分和10分與實(shí)際的評(píng)估分值上限設(shè)定不符，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-D選項(xiàng)：此選項(xiàng)中年齡和學(xué)歷的分值上限設(shè)置與實(shí)際情況相反，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選B。9、期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)()批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.所在地人民法院

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項(xiàng)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所終止時(shí)需成立清算組進(jìn)行清算，且清算組制訂的清算方案應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易所的重大事項(xiàng)包括終止清算等具有監(jiān)督管理和審批的職責(zé)。所在地人民法院主要負(fù)責(zé)司法審判工作；期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是進(jìn)行行業(yè)自律管理；財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支等宏觀財(cái)政事務(wù)管理。所以B、C、D選項(xiàng)均不符合對(duì)期貨交易所清算方案審批的主體要求。"10、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.經(jīng)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易屬于重要事項(xiàng)，需要按照規(guī)定向監(jiān)管部門報(bào)告情況。于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)是符合監(jiān)管流程和要求的做法。一方面，及時(shí)報(bào)告可以讓中國(guó)證監(jiān)會(huì)盡早了解期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的決策動(dòng)態(tài)，以便進(jìn)行必要的監(jiān)管指導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)把控；另一方面，規(guī)定期限的設(shè)置保證了信息傳遞的及時(shí)性和規(guī)范性，使得監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠在合理時(shí)間內(nèi)掌握相關(guān)信息。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，聯(lián)網(wǎng)后再報(bào)告可能會(huì)導(dǎo)致監(jiān)管滯后。因?yàn)樵诼?lián)網(wǎng)的過程中可能已經(jīng)進(jìn)行了一些交易活動(dòng)，如果此時(shí)才報(bào)告，監(jiān)管部門無法在前期對(duì)聯(lián)網(wǎng)交易的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作和潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效監(jiān)督和管理，不符合監(jiān)管的及時(shí)性原則，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易并非需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。通常只有涉及一些重大的、對(duì)期貨市場(chǎng)有重大影響的事項(xiàng)才需要經(jīng)過批準(zhǔn)程序。而聯(lián)網(wǎng)交易在符合一定條件和規(guī)范的情況下，主要是履行報(bào)告義務(wù)，并非批準(zhǔn)程序，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的報(bào)告對(duì)象是中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并不是住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為全國(guó)性的證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管工作，聯(lián)網(wǎng)交易這樣的重要信息應(yīng)直接報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)，以保證監(jiān)管信息的集中和統(tǒng)一，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。11、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的()。

A.經(jīng)營(yíng)權(quán)

B.決策權(quán)

C.知情權(quán)

D.報(bào)告權(quán)

【答案】：C

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析來確定正確答案。選項(xiàng)A：經(jīng)營(yíng)權(quán)經(jīng)營(yíng)權(quán)是指企業(yè)對(duì)國(guó)家授予其經(jīng)營(yíng)管理的財(cái)產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利，通常是企業(yè)管理層對(duì)于業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)所擁有的權(quán)力，監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的職責(zé)并非是行使公司的經(jīng)營(yíng)權(quán)，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：決策權(quán)決策權(quán)是指決策者對(duì)決策系統(tǒng)內(nèi)的活動(dòng)擁有的選擇、決斷的權(quán)力，一般由公司的董事會(huì)等決策機(jī)構(gòu)來行使，監(jiān)事會(huì)主要起到監(jiān)督作用，而非決策作用，因此該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C：知情權(quán)監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，其職責(zé)是對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。為了能夠有效地履行監(jiān)督職責(zé)，監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事必須了解公司的經(jīng)營(yíng)情況，即要對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況擁有知情權(quán)。只有充分了解公司的經(jīng)營(yíng)狀況，監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事才能發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)過程中存在的問題，從而提出監(jiān)督意見和建議，保障公司的健康發(fā)展。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：報(bào)告權(quán)報(bào)告權(quán)通常是指向有關(guān)方面進(jìn)行情況匯報(bào)的權(quán)力，它并不是監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事了解公司經(jīng)營(yíng)情況所應(yīng)具有的核心權(quán)力，保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的知情權(quán)才是讓他們履行監(jiān)督職責(zé)的基礎(chǔ)，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，本題的正確答案是C。12、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負(fù)債金額

D.增加負(fù)債金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)要求其進(jìn)行的操作。選項(xiàng)A分析資本金額是指公司登記注冊(cè)的資本總額，它是公司開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的基礎(chǔ)，體現(xiàn)了公司的規(guī)模和實(shí)力。核減資本金額通常是公司進(jìn)行重大調(diào)整，如減資等情況才會(huì)涉及，與期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債這一行為并無直接關(guān)聯(lián)。所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B分析凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，意味著其實(shí)際承擔(dān)的潛在風(fēng)險(xiǎn)可能比已確認(rèn)的情況更大。為了更準(zhǔn)確地反映期貨公司的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況和財(cái)務(wù)實(shí)力，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。這樣可以使凈資本更真實(shí)地體現(xiàn)公司能夠承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析凈負(fù)債是指負(fù)債減去資產(chǎn)后的余額，增加凈負(fù)債金額一般是在公司負(fù)債大幅增加或者資產(chǎn)大幅減少的情況下出現(xiàn)。而本題強(qiáng)調(diào)的是未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，重點(diǎn)在于對(duì)公司資本狀況的調(diào)整，并非直接去增加凈負(fù)債金額。因此選項(xiàng)C不正確。選項(xiàng)D分析增加負(fù)債金額只是簡(jiǎn)單地在負(fù)債的數(shù)值上進(jìn)行增加，但并沒有從整體上反映公司資本狀況的變化。期貨公司面臨的監(jiān)管要求更注重凈資本這一綜合指標(biāo)，單純?cè)黾迂?fù)債金額不能有效解決未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債所帶來的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和資本調(diào)整問題。所以選項(xiàng)D不合適。綜上，答案選B。13、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向()提交變更法定代表人中請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司變更法定代表人時(shí)申請(qǐng)材料的提交對(duì)象。選項(xiàng)A：住所地的期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)期貨公司法定代表人變更申請(qǐng)材料的受理工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交變更法定代表人申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)企業(yè)的注冊(cè)登記、市場(chǎng)監(jiān)管等工作，而期貨公司法定代表人變更申請(qǐng)并不向擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)提交材料，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)監(jiān)管國(guó)有資產(chǎn)等方面的工作，與期貨公司變更法定代表人申請(qǐng)材料提交無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。14、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.5

B.20

C.15

D.10

【答案】：D"

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告紀(jì)律懲戒決定的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。因此本題正確答案是D選項(xiàng)。"15、下列關(guān)于客戶保證金的表述，正確的是（）。

A.期貨交易所可以向客戶收取保證金

B.客戶保證金標(biāo)準(zhǔn)由期貨交易所單獨(dú)制定

C.客戶保證金可用于支付期貨交易手續(xù)費(fèi)

D.客戶保證金名義上屬于期貨公司所有

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶保證金的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：在期貨交易中，期貨交易所通常是向期貨公司收取保證金，而不是直接向客戶收取保證金。客戶是通過期貨公司進(jìn)行期貨交易，期貨公司按照規(guī)定向客戶收取保證金。所以A選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：客戶保證金標(biāo)準(zhǔn)并非由期貨交易所單獨(dú)制定。保證金標(biāo)準(zhǔn)的確定需要綜合多方面因素，一般是由期貨交易所根據(jù)期貨合約的特點(diǎn)和市場(chǎng)情況等提出一定的標(biāo)準(zhǔn)范圍，期貨公司在此基礎(chǔ)上，根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、交易情況等因素，在符合規(guī)定的前提下對(duì)客戶保證金標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。所以B選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于期貨交易的資金，它的用途包括支付期貨交易過程中產(chǎn)生的手續(xù)費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用。所以C選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)：客戶保證金雖然存放在期貨公司，但它的所有權(quán)屬于客戶，只是由期貨公司進(jìn)行管理和代為結(jié)算。期貨公司必須嚴(yán)格按照規(guī)定管理客戶保證金，確保其安全和獨(dú)立，不得挪用客戶保證金。所以D選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。16、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元

B.有符合法律.行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

C.股東全部以貨幣出資

D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元，這是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的法定條件之一，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程，這有助于規(guī)范公司的運(yùn)營(yíng)和管理，是設(shè)立期貨公司應(yīng)具備的條件，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，股東并非必須全部以貨幣出資，還可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資，所以“股東全部以貨幣出資”不是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D：有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，能有效防范和控制期貨公司運(yùn)營(yíng)過程中的各種風(fēng)險(xiǎn)，保障公司的穩(wěn)健發(fā)展，屬于設(shè)立期貨公司的必備條件，因此該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選C。17、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨保證金存管銀行

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題后的報(bào)告對(duì)象。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控并進(jìn)行每日稽核的重要職責(zé)，其目的在于保障期貨市場(chǎng)保證金的安全，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定與秩序。當(dāng)該機(jī)構(gòu)在監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)問題時(shí)，需要將情況報(bào)告給具有監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)的部門，以便及時(shí)采取措施解決問題。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)、制定交易規(guī)則等，并不直接承擔(dān)對(duì)保證金安全全面監(jiān)管和問題處理的核心職責(zé)，所以期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題一般不向其報(bào)告。選項(xiàng)B，期貨公司是經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，是保證金的管理和使用主體之一，而不是對(duì)保證金安全實(shí)施全面監(jiān)管和接收問題報(bào)告的上級(jí)監(jiān)管部門，故不符合要求。選項(xiàng)C，期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)保證金的存放和資金劃轉(zhuǎn)等工作，它并非負(fù)責(zé)整體監(jiān)管和處理保證金安全問題的主體，不是報(bào)告對(duì)象。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)督管理的法定部門，對(duì)期貨市場(chǎng)的各個(gè)方面包括保證金安全具有全面的監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)保證金安全問題后，立即報(bào)告給國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，能夠使監(jiān)管部門及時(shí)掌握情況并采取有效的監(jiān)管措施，保障期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行和投資者的合法權(quán)益。因此，本題正確答案為D。18、期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)（）。

A.取消會(huì)員資格

B.強(qiáng)行平倉(cāng)

C.及時(shí)追加保證金或自行平倉(cāng)

D.由期貨交易所補(bǔ)足保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所會(huì)員保證金不足時(shí)的處理措施。選項(xiàng)A：取消會(huì)員資格取消會(huì)員資格是一項(xiàng)較為嚴(yán)重的措施，通常是在會(huì)員出現(xiàn)嚴(yán)重違反期貨交易所相關(guān)規(guī)定等重大違規(guī)行為時(shí)才會(huì)采取的，而不是在保證金不足這一常規(guī)情況時(shí)首先采取的措施，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：強(qiáng)行平倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)一般是在會(huì)員不能及時(shí)追加保證金或自行平倉(cāng)，導(dǎo)致保證金依然不足并且達(dá)到了期貨交易所規(guī)定的強(qiáng)行平倉(cāng)條件時(shí)才會(huì)被執(zhí)行。它并非保證金不足時(shí)首先應(yīng)當(dāng)采取的動(dòng)作，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：及時(shí)追加保證金或自行平倉(cāng)當(dāng)期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，從正常的業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)控制角度出發(fā)，會(huì)員首先要做的就是及時(shí)追加保證金以滿足交易要求，或者自行平倉(cāng)減少持倉(cāng)規(guī)模從而降低所需保證金，這是最合理和常見的處理方式，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：由期貨交易所補(bǔ)足保證金期貨交易所沒有義務(wù)為會(huì)員補(bǔ)足保證金，會(huì)員需對(duì)自身的交易和保證金狀況負(fù)責(zé)。期貨交易所的主要職責(zé)是提供交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則和進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)管等，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。19、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司可以接受（）委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.某事業(yè)單位的工作人員

B.證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.某國(guó)家機(jī)關(guān)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：某事業(yè)單位的工作人員不屬于禁止期貨交易的對(duì)象，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者是被限制進(jìn)行證券、期貨等交易的群體，期貨公司不能接受其委托為其進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，由于其所在協(xié)會(huì)的監(jiān)管性質(zhì)和工作要求，從事期貨交易可能會(huì)引發(fā)利益沖突或監(jiān)管難題，因此期貨公司不能接受其委托進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：某國(guó)家機(jī)關(guān)通常不具備參與期貨交易的主體資格，且從性質(zhì)和職責(zé)上看也不適合參與期貨交易，期貨公司不能接受其委托，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。20、期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】此題考查期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的時(shí)間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以答案選B。"21、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的（）。

A.證券從業(yè)人員

B.期貨從業(yè)人員

C.會(huì)計(jì)從業(yè)人員

D.銀行從業(yè)人員

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格所需的人員條件。我們來逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：證券從業(yè)人員主要從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)范疇與金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)有明顯區(qū)別，證券業(yè)務(wù)側(cè)重于股票、債券等證券類交易，并非針對(duì)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以證券從業(yè)人員并非是期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格必須具備的滿足業(yè)務(wù)需要的人員，該選項(xiàng)不符合要求。-選項(xiàng)B：期貨從業(yè)人員熟悉期貨市場(chǎng)的交易規(guī)則、結(jié)算流程等專業(yè)知識(shí)和操作技能，能夠滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)在交易執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)控制、資金結(jié)算等多方面的需要。期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，需要有具備專業(yè)期貨知識(shí)和業(yè)務(wù)能力的人員來開展相關(guān)工作，期貨從業(yè)人員是必不可少的，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：會(huì)計(jì)從業(yè)人員主要負(fù)責(zé)企業(yè)的財(cái)務(wù)核算、賬務(wù)處理、財(cái)務(wù)報(bào)表編制等會(huì)計(jì)相關(guān)工作，雖然財(cái)務(wù)工作是企業(yè)運(yùn)營(yíng)的重要部分，但會(huì)計(jì)工作的核心并非直接針對(duì)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的特殊要求，不能直接滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的專業(yè)需要，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)D：銀行從業(yè)人員主要在銀行系統(tǒng)從事存貸款、資金匯兌、金融產(chǎn)品銷售等銀行業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)重點(diǎn)與金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)差異較大，銀行從業(yè)人員的專業(yè)技能和知識(shí)并不直接適用于金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，因此該選項(xiàng)也不正確。綜上，答案選B。22、期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，（）．

A.客戶承擔(dān)主要責(zé)任

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易時(shí)，對(duì)于透支交易造成損失的責(zé)任承擔(dān)問題。在期貨交易中，期貨公司有義務(wù)對(duì)客戶的交易行為進(jìn)行合理監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)控制。當(dāng)期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易時(shí)，這本身就意味著期貨公司沒有盡到應(yīng)有的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)把控責(zé)任。客戶進(jìn)行透支交易可能是基于期貨公司的允許，其并非主觀故意或完全有能力判斷該透支交易的風(fēng)險(xiǎn)性。而期貨公司作為專業(yè)的金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)知曉透支交易可能帶來的損失風(fēng)險(xiǎn)，卻仍然允許客戶進(jìn)行該操作，所以期貨公司存在較大過錯(cuò)。因此，對(duì)于透支交易造成的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，故本題正確答案是C。23、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金對(duì)客戶保證金損失的補(bǔ)償規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金的補(bǔ)償規(guī)則為：對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償。在本題中，張某保證金損失15萬元。其中10萬元部分全額補(bǔ)償，即補(bǔ)償10萬元；超過10萬元的部分為15-10=5萬元，這部分按90%補(bǔ)償，補(bǔ)償金額為5×90%=4.5萬元。那么張某總共可能得到的補(bǔ)償金額為10+4.5=14.5萬元。所以，答案選B。24、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，如果該期貨公司成功申請(qǐng)并從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)后，應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.財(cái)政部門

C.期貨交易所

D.證券公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行相關(guān)法規(guī)、規(guī)則，對(duì)期貨公司等市場(chǎng)主體的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和管理。期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)屬于期貨市場(chǎng)業(yè)務(wù)范疇，必然受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，所以A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：財(cái)政部門主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)政政策制定以及財(cái)務(wù)管理等方面的工作，并不直接參與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，制定交易規(guī)則，組織和監(jiān)督期貨交易等，但它并非期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的主要監(jiān)督管理部門，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：證券公司主要從事證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)等證券相關(guān)業(yè)務(wù)，與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理并無直接關(guān)聯(lián)，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。25、期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有成立后無正當(dāng)理由超過（）個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。所以本題答案選C。26、期貨公司監(jiān)控中心應(yīng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)的（）。

A.客戶

B.證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.證券交易所

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司監(jiān)控中心客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)對(duì)象的相關(guān)知識(shí)。對(duì)各選項(xiàng)的分析選項(xiàng)A：客戶客戶是資料的所有者和提供者，期貨公司監(jiān)控中心的主要職責(zé)并非將復(fù)核后的客戶資料再轉(zhuǎn)發(fā)給客戶本身，其工作重點(diǎn)在于與行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信息交互，以保障市場(chǎng)的合規(guī)運(yùn)行和交易的正常開展，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：證監(jiān)會(huì)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定政策、監(jiān)督市場(chǎng)主體行為、維護(hù)市場(chǎng)秩序等宏觀層面的監(jiān)管工作。期貨公司監(jiān)控中心當(dāng)日通過復(fù)核的客戶資料主要是關(guān)于客戶交易等具體業(yè)務(wù)方面的信息，并非直接轉(zhuǎn)發(fā)給作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)的證監(jiān)會(huì)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所是期貨交易的核心場(chǎng)所，期貨公司監(jiān)控中心將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)的期貨交易所，有助于期貨交易所了解客戶情況、監(jiān)控交易活動(dòng)、保障交易安全和市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行。這是符合期貨市場(chǎng)業(yè)務(wù)流程和信息傳遞邏輯的，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：證券交易所證券交易所主要是進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所，其業(yè)務(wù)范圍與期貨交易不同。期貨公司監(jiān)控中心的客戶資料是針對(duì)期貨交易客戶的，與證券交易所的業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)性不大，不會(huì)將這些資料轉(zhuǎn)發(fā)給證券交易所，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。27、期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過80％的賠償責(zé)任

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過60％的賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司未履行金錢給付義務(wù)且期貨交易所未代履行時(shí)交易對(duì)方損失的賠償責(zé)任主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求履行相應(yīng)金錢給付義務(wù)，而期貨交易所也未代期貨公司履行，進(jìn)而造成交易對(duì)方損失的，此時(shí)應(yīng)由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)A，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，符合上述規(guī)定，該選項(xiàng)正確；選項(xiàng)B，應(yīng)是期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任而非期貨公司，該選項(xiàng)錯(cuò)誤；選項(xiàng)C，題干情形是期貨交易所承擔(dān)全部賠償責(zé)任，并非不超過80％的賠償責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤；選項(xiàng)D，此時(shí)賠償責(zé)任主體是期貨交易所，不是期貨公司，且不存在不超過60％賠償責(zé)任的說法，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。28、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由（）審批。未經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.各地期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨交易所的審批主體相關(guān)知識(shí)。依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。同時(shí)明確指出，未經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。選項(xiàng)B，各地期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，并不具備審批設(shè)立期貨交易所的權(quán)限。選項(xiàng)C，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管等，并非是審批設(shè)立期貨交易所的主體。所以本題正確答案是A。29、張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對(duì)自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下心得，其中，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶有不合理的要求時(shí)，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益

B.為和其他公司爭(zhēng)奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，甚至低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)，但絕不能低于經(jīng)營(yíng)成本

C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向髙管人員或者董事會(huì)報(bào)告

D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B

【解析】首先分析選項(xiàng)A，在面對(duì)客戶有不合理要求時(shí)，期貨公司業(yè)務(wù)主管的確不能迎合，同時(shí)也不能為了客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益，這是維護(hù)機(jī)構(gòu)正常運(yùn)營(yíng)和合法權(quán)益的基本要求，所以選項(xiàng)A表述正確。對(duì)于選項(xiàng)B，為和其他公司爭(zhēng)奪客戶，許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，哪怕不低于經(jīng)營(yíng)成本，但低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)也是不可取的。行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)是行業(yè)為了規(guī)范市場(chǎng)秩序、保障公平競(jìng)爭(zhēng)而制定的準(zhǔn)則，低于該標(biāo)準(zhǔn)會(huì)破壞市場(chǎng)的正常競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，不利于行業(yè)的健康發(fā)展，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。再看選項(xiàng)C，當(dāng)本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令時(shí)，業(yè)務(wù)主管予以抵制并按程序向高管人員或者董事會(huì)報(bào)告，這是合規(guī)操作的要求，能夠及時(shí)避免公司陷入違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)C表述正確。最后看選項(xiàng)D，若發(fā)現(xiàn)客戶有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為，及時(shí)向期貨公司報(bào)告并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)，這有助于公司規(guī)避潛在的風(fēng)險(xiǎn)，保障公司的穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)，所以選項(xiàng)D表述正確。綜上所述，答案選B。30、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.以本人或者他人名義從事期貨交易

B.代理客戶從事期貨交易

C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)。充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

D.為客戶設(shè)計(jì)投資方案，并對(duì)客戶賬戶盈虧作出承諾或保證

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A，期貨從業(yè)人員以本人或者他人名義從事期貨交易，存在較大風(fēng)險(xiǎn)和利益沖突，并且可能會(huì)損害客戶利益和市場(chǎng)秩序，是被禁止的行為，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，代理客戶從事期貨交易不在期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)，這可能會(huì)引發(fā)客戶資金安全等一系列問題，屬于違規(guī)行為，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，是其應(yīng)盡的職責(zé)和義務(wù)。這有助于客戶在充分了解風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，做出理性的投資決策，該項(xiàng)符合要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，為客戶設(shè)計(jì)投資方案是期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務(wù)，但對(duì)客戶賬戶盈虧作出承諾或保證是不符合規(guī)定的。期貨市場(chǎng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，盈虧受到多種因素影響，無法進(jìn)行保證，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。31、2015年2月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕.2016年2月4日，監(jiān)管機(jī)構(gòu)就該公司2015年操縱市場(chǎng)案做出處罰決定。對(duì)于該公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。

A.期貨公司口頭通知控股股東

B.期貨公司書面通知全體股東

C.期貨公司在股東會(huì)上予以報(bào)告

D.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對(duì)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰事項(xiàng)的處理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司發(fā)生重大事件，如被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰等，應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。選項(xiàng)A：口頭通知控股股東不能確保信息準(zhǔn)確、完整且規(guī)范地傳達(dá)給所有股東，不符合對(duì)該重大事項(xiàng)處理的要求，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司書面通知全體股東，這種方式能保證信息的準(zhǔn)確性和規(guī)范性，讓全體股東都能及時(shí)、全面地了解公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰這一重大情況，符合規(guī)定，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：僅在股東會(huì)上予以報(bào)告，可能存在部分股東未參會(huì)而無法及時(shí)知曉該情況的問題，不能保證全體股東都能第一時(shí)間獲取信息，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：通知全體董事，再由董事通知股東，這種方式容易出現(xiàn)信息傳遞不及時(shí)、不準(zhǔn)確甚至遺漏的情況，不符合規(guī)范的處理流程，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是B。32、公司制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利不包括（）。

A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易.結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

C.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利的相關(guān)知識(shí)，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)是公司制期貨交易所會(huì)員享有的基本權(quán)利之一。會(huì)員在符合規(guī)定的前提下，可以參與期貨交易的各個(gè)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)交易目的并完成資金和商品的清算等操作，所以選項(xiàng)A屬于會(huì)員享有的權(quán)利。選項(xiàng)B使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)也是會(huì)員的重要權(quán)利。交易設(shè)施是會(huì)員進(jìn)行交易的基礎(chǔ)條件，而有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)能幫助會(huì)員更好地了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、做出交易決策，故選項(xiàng)B屬于會(huì)員享有的權(quán)利。選項(xiàng)C公司制期貨交易所一般不存在按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格的情況。公司制期貨交易所通常是以股份有限公司的形式存在，其會(huì)員與公司的關(guān)系和會(huì)員制期貨交易所有所不同。在公司制下，股東按照股權(quán)規(guī)則來行使相關(guān)權(quán)益，而不是像會(huì)員制那樣具有會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓的常見模式。所以按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格不屬于公司制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)是保障會(huì)員合法權(quán)益的重要途徑。當(dāng)會(huì)員在交易過程中認(rèn)為自身權(quán)益受到侵害或?qū)灰捉Y(jié)果存在異議時(shí)，有權(quán)按照交易規(guī)則進(jìn)行申訴，以維護(hù)自己的合法權(quán)益，因此選項(xiàng)D屬于會(huì)員享有的權(quán)利。綜上，答案選C。33、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.當(dāng)日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日

【答案】：B

【解析】本題考查標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金時(shí)價(jià)值計(jì)算的基準(zhǔn)結(jié)算價(jià)日期。在期貨交易中，當(dāng)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金操作時(shí)，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。選擇前一交易日的結(jié)算價(jià)作為基準(zhǔn)，是因?yàn)槠鋽?shù)據(jù)已經(jīng)確定且相對(duì)穩(wěn)定，能為保證金的核算提供較為客觀和可靠的依據(jù)。而當(dāng)日的結(jié)算價(jià)在充抵操作時(shí)可能尚未完全確定；次日和下一交易日的結(jié)算價(jià)在充抵日時(shí)還未產(chǎn)生，無法用于當(dāng)前的價(jià)值計(jì)算。所以本題正確答案是B。34、國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。

A.直接開除的處分

B.降級(jí)直至判刑的處罰

C.降級(jí)的紀(jì)律處分

D.降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分

【答案】：D

【解析】本題主要考查國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)等違規(guī)進(jìn)行期貨交易時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處分規(guī)定。選項(xiàng)A“直接開除的處分”說法過于絕對(duì)，對(duì)于違規(guī)人員的處分通常是根據(jù)情節(jié)輕重有一個(gè)范圍，并非直接就是開除，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“降級(jí)直至判刑的處罰”，這里“判刑”屬于刑事處罰，題干描述的是違反相關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易的情況，一般是給予紀(jì)律處分，并非直接涉及刑事處罰判刑，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“降級(jí)的紀(jì)律處分”不全面，《期貨交易管理?xiàng)l例》對(duì)于此類違規(guī)行為，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員的處分是有一個(gè)從降級(jí)到開除的范圍，而不只是單一的降級(jí)處分，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分”符合《期貨交易管理?xiàng)l例》以及國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定，當(dāng)國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反相關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員應(yīng)給予降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分，所以D項(xiàng)正確。綜上，答案選D。35、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）簽字確認(rèn)。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人

D.全體股東

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司向董事會(huì)提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書面報(bào)告時(shí)簽字確認(rèn)人的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。選項(xiàng)A：期貨公司法定代表人是公司的代表人物，對(duì)于公司提交給董事會(huì)的、說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)具體情況的書面報(bào)告，由其簽字確認(rèn)，能夠代表公司對(duì)報(bào)告內(nèi)容負(fù)責(zé)，該項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)B：期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理工作，雖然可能參與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)數(shù)據(jù)方面的工作，但并不是書面報(bào)告簽字確認(rèn)的規(guī)定人員。選項(xiàng)C：期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非該書面報(bào)告必須簽字確認(rèn)的主體。選項(xiàng)D：全體股東人數(shù)眾多且分散，讓全體股東對(duì)每半年的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書面報(bào)告簽字確認(rèn)在實(shí)際操作中不具有可行性，也不符合相關(guān)規(guī)定。綜上，答案選A。36、首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.公司住所地期貨交易所

C.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.公司董事會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官在面對(duì)侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或授意時(shí)的報(bào)告對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕，必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非首席風(fēng)險(xiǎn)官在此種情況下的報(bào)告對(duì)象。選項(xiàng)B，公司住所地期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，與首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告侵害合法權(quán)益的事宜不相關(guān)。選項(xiàng)D，公司董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的重大決策等事務(wù)，也不是該情形下的報(bào)告對(duì)象。綜上，正確答案是C。37、某期貨公司注冊(cè)資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的說法，正確的是()。

A.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn).期貨公司可以向其提供擔(dān)保

B.期貨公司不得向甲公司提供融資

C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

D.甲公司在本期貨公司進(jìn)行期貨交易時(shí)，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)金融法規(guī)和期貨公司管理規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：選項(xiàng)A根據(jù)規(guī)定，期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資、擔(dān)保。即便甲公司不是控股股東，期貨公司也不可以向其提供擔(dān)保，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資。甲公司作為該期貨公司的股東，期貨公司不得向甲公司提供融資，此選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C無論是最低收益承諾還是最低分紅承諾，期貨公司都不可以向客戶做出。這是為了避免投資者因不合理的承諾而盲目投資，維護(hù)金融市場(chǎng)的公平和穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司在進(jìn)行期貨交易時(shí)，必須嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理要求，不能因?yàn)榭蛻羰枪竟蓶|就適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。這是保障期貨市場(chǎng)正常運(yùn)行和防范風(fēng)險(xiǎn)的必要措施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。38、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，()

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》中涉及的特定主體。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的自律管理、從業(yè)資格認(rèn)定等相關(guān)工作，并非《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》中的該主體，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是期貨交易的場(chǎng)所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、制定交易規(guī)則等，并非《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》所指的主體，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心在期貨市場(chǎng)中承擔(dān)著重要職責(zé)，依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，其負(fù)責(zé)客戶開戶管理的相關(guān)工作，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理工作，并非《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》中的該主體，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。39、期貨公司（）不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.股東、董事

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)期貨公司相關(guān)規(guī)定的理解，關(guān)鍵在于明確哪些主體不得越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或干涉其工作。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。選項(xiàng)A“董事”表述不完整，除了董事，股東也有此限制，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“監(jiān)事”并非題干所提及的限制主體，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人”同樣不是該禁止行為的主體，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“股東、董事”符合規(guī)定，因此答案選D。40、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯(cuò)誤的是（）.

A.期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算

B.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計(jì)結(jié)算科目的內(nèi)容、格式處理方式等

D.全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)金融期貨交易結(jié)算制度的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：在金融期貨交易結(jié)算制度中，期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司進(jìn)行結(jié)算，而全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在獲得期貨交易所的結(jié)算結(jié)果后，有義務(wù)根據(jù)該結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算。此表述符合正常的結(jié)算流程和制度要求，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度是期貨交易結(jié)算的重要原則之一，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司作為金融期貨交易結(jié)算體系中的重要一環(huán)，應(yīng)當(dāng)建立并嚴(yán)格執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，以保證交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定。因此，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：金融期貨交易的結(jié)算科目?jī)?nèi)容、格式及處理方式等通常是由監(jiān)管部門統(tǒng)一規(guī)定的，并非全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況隨意設(shè)計(jì)。這樣做是為了保證金融期貨交易結(jié)算的規(guī)范性、統(tǒng)一性和透明度，防止出現(xiàn)混亂和風(fēng)險(xiǎn)。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：全面結(jié)算會(huì)員負(fù)責(zé)向客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，該報(bào)告是客戶了解自己交易情況和資金狀況的重要依據(jù)。因此，全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，以保障客戶的合法權(quán)益和市場(chǎng)的公平公正。所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。41、期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C.財(cái)政部

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所設(shè)立分所的審批主體相關(guān)知識(shí)。在中國(guó)金融監(jiān)管體系中，不同的監(jiān)管機(jī)構(gòu)具有不同的職責(zé)和權(quán)限。中國(guó)證監(jiān)會(huì)即中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，依法對(duì)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)相關(guān)重大事項(xiàng)的審批等工作。期貨交易所設(shè)立分所屬于期貨市場(chǎng)的重要事項(xiàng)，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)A正確。中國(guó)銀監(jiān)會(huì)（現(xiàn)中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，其職責(zé)范圍不涉及期貨交易所設(shè)立分所的審批，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，進(jìn)行財(cái)政收支管理等工作，并不負(fù)責(zé)期貨交易所設(shè)立分所的審批，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，不具備批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立分所的權(quán)限，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。42、制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中金所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)包括教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，但并不負(fù)責(zé)制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中金所中國(guó)金融期貨交易所（中金所）根據(jù)相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，該選項(xiàng)符合題意，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，主要承擔(dān)監(jiān)管市場(chǎng)、維護(hù)市場(chǎng)秩序等職責(zé)，一般是制定宏觀的政策和監(jiān)管框架，而不是具體的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司期貨公司是為投資者提供期貨交易服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度，而不是制定具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。43、某證券公司擬申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，該證券公司凈資本應(yīng)不低于（）億元。

A.1

B.5

C.10

D.12

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)凈資本的要求。證券公司如果要申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其凈資本應(yīng)不低于12億元。所以該題中某證券公司擬申請(qǐng)此業(yè)務(wù)資格，其凈資本也需滿足不低于12億元這一條件，故答案選D。44、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核的是（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、職業(yè)道德教育等自律管理工作，并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所期貨交易所的主要職能是提供交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督期貨交易等，其重點(diǎn)在于保障期貨交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，而非對(duì)客戶資料進(jìn)行復(fù)核，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心按照《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)著對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核的職責(zé)。它通過對(duì)客戶資料的復(fù)核，能夠保障客戶信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，進(jìn)而維護(hù)期貨市場(chǎng)的交易安全和穩(wěn)定，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作，包括對(duì)各類市場(chǎng)主體的日常監(jiān)管、違規(guī)行為查處等，但并不承擔(dān)對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核的工作，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。45、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。

A.10

B.7

C.5

D.3

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告，所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"46、期貨公司交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由()承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶

C.會(huì)員

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍時(shí)交易差價(jià)損失或交易結(jié)果的承擔(dān)主體。在期貨交易中，期貨公司作為專業(yè)的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，負(fù)有按照客戶指令進(jìn)行準(zhǔn)確交易的責(zé)任和義務(wù)。當(dāng)期貨公司交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍時(shí)，這屬于期貨公司未能按照約定履行義務(wù)的行為。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和市場(chǎng)交易的公平原則，這種因期貨公司自身操作不當(dāng)導(dǎo)致交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍而產(chǎn)生的交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。而客戶已經(jīng)明確給出了指令價(jià)位范圍，其自身不存在導(dǎo)致價(jià)格超出該范圍的過錯(cuò)；會(huì)員在本題語境中并非承擔(dān)該責(zé)任的主體；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，并非導(dǎo)致該交易價(jià)格超出范圍情況的直接責(zé)任方。所以，本題答案選A。47、期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進(jìn)行交易且造成損失，下列說法中正確的是（）。

A.甲有過錯(cuò)的，也要承擔(dān)部分責(zé)任

B.應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

C.如果甲對(duì)交易結(jié)果進(jìn)行追認(rèn)，則損失由甲自行承擔(dān)

D.如果期貨公司將該名工作人員開除，則損失完全由甲自行承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：題干中明確是期貨公司工作人員擅自以客戶甲的名義進(jìn)行交易并造成損失，此情形下，若要客戶甲承擔(dān)部分責(zé)任缺乏依據(jù)。通常判定客戶是否承擔(dān)責(zé)任需綜合考慮客戶是否存在過錯(cuò)行為，但題干未表明甲有過錯(cuò)行為，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司工作人員是在履行職務(wù)過程中擅自以客戶甲名義進(jìn)行交易，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和行業(yè)規(guī)則，公司工作人員執(zhí)行工作任務(wù)造成他人損害的，由用人單位承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。因此，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：即便甲對(duì)交易結(jié)果進(jìn)行追認(rèn)，這也不能得出損失就由甲自行承擔(dān)的結(jié)論。追認(rèn)并不改變期貨公司工作人員擅自交易這一違規(guī)行為的性質(zhì)，期貨公司仍需對(duì)其工作人員的不當(dāng)行為負(fù)責(zé)，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司將該工作人員開除，這只是公司內(nèi)部對(duì)違規(guī)人員的處理方式，并不能因此免除期貨公司對(duì)客戶損失的賠償責(zé)任。工作人員的行為是職務(wù)行為，其后果應(yīng)由公司承擔(dān)，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。48、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于人民幣（）萬元。

A.200

B.100

C.50

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)單一客戶的起始委托資產(chǎn)要求。在期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定中，明確要求單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于人民幣100萬元。選項(xiàng)A的200萬元、選項(xiàng)C的50萬元以及選項(xiàng)D的10萬元均不符合該規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，所以本題正確答案選B。49、期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由（）。

A.期貨公司不承擔(dān)任何責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60％

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易時(shí)，對(duì)透支交易造成損失的責(zé)任承擔(dān)問題。選項(xiàng)A：期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易，這明顯違背了相關(guān)規(guī)定和操作規(guī)范，如果期貨公司不承擔(dān)任何責(zé)任，這既不公平合理，也不符合法律對(duì)于規(guī)范市場(chǎng)主體行為的要求，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：雖然期貨公司在允許客戶開倉(cāng)透支交易這件事上要承擔(dān)主要責(zé)任，但并非承擔(dān)全部損失，賠償額是有一定限制的，所以選項(xiàng)B表述不準(zhǔn)確。選項(xiàng)C：一般來說，期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易時(shí)，其過錯(cuò)程度較大，應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任而非次要賠償責(zé)任，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80％，該選項(xiàng)符合規(guī)定。綜上，正確答案是D。50、截至2015年第四季度末，某經(jīng)營(yíng)正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2015年第四季度的代理交易額為35億元。那么，該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的（）中列支。

A.管理費(fèi)用

B.財(cái)務(wù)費(fèi)用

C.投資收益

D.營(yíng)業(yè)成本

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司繳納期貨投資者保障基金的列支科目。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司繳納的期貨投資者保障基金應(yīng)在其營(yíng)業(yè)成本中列支。在本題中，該經(jīng)營(yíng)正常的期貨公司所繳納的3000萬元期貨投資者保障基金，按照規(guī)定需在營(yíng)業(yè)成本中進(jìn)行列支。選項(xiàng)A管理費(fèi)用是指企業(yè)行政管理部門為組織和管理生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，期貨投資者保障基金繳納不屬于管理費(fèi)用范疇；選項(xiàng)B財(cái)務(wù)費(fèi)用是指企業(yè)為籌集生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需資金等而發(fā)生的費(fèi)用，期貨投資者保障基金繳納并非財(cái)務(wù)費(fèi)用；選項(xiàng)C投資收益是對(duì)外投資所取得的利潤(rùn)、股利和債券利息等收入減去投資損失后的凈收益，與期貨投資者保障基金繳納無關(guān)。所以該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的營(yíng)業(yè)成本中列支，答案選D。第二部分多選題(20題)1、下列哪些任職8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格?（）

A.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.在期貨自律機(jī)構(gòu)

C.在期貨公司其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位

D.在證券公司監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：ABC

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格時(shí)可免試取得期貨從業(yè)人員資格的人員任職單位條件。分析選項(xiàng)A在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)任職8年以上的人員，因其長(zhǎng)期在監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作，積累了豐富的期貨監(jiān)管方面的專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。他們對(duì)期貨市場(chǎng)的規(guī)則、法規(guī)以及運(yùn)行機(jī)制有深入的了解，具備了從事期貨行業(yè)的專業(yè)素養(yǎng)，所以這類人員申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格時(shí)，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格，A選項(xiàng)正確。分析選項(xiàng)B期貨自律機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，維護(hù)市場(chǎng)秩序。在期貨自律機(jī)構(gòu)任職8年以上的人員，熟悉期貨行業(yè)的自律規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，能夠很好地把握期貨市場(chǎng)的運(yùn)行規(guī)律和風(fēng)險(xiǎn)防控要點(diǎn)。他們的專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)足以勝任期貨公司高級(jí)管理工作，因此可以免試取得期貨從業(yè)人員資格，B選項(xiàng)正確。分析選項(xiàng)C在期貨公司其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，由于其工作性質(zhì)與期貨監(jiān)管密切相關(guān)，對(duì)期貨公司的內(nèi)部運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面有著深刻的認(rèn)識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。他們?cè)陂L(zhǎng)期的工作中積累了扎實(shí)的專業(yè)知識(shí)和技能，所以申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格時(shí)可免試取得期貨從業(yè)人員資格，C選項(xiàng)正確。分析選項(xiàng)D證券公司監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)證券公司的監(jiān)管工作，雖然證券市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)有一定的關(guān)聯(lián)，但二者在業(yè)務(wù)范圍、交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)特征等方面存在明顯差異。在證券公司監(jiān)管機(jī)構(gòu)任職的人員主要熟悉證券行業(yè)的監(jiān)管和運(yùn)營(yíng)，不一定具備期貨行業(yè)的專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，所以這類人員不符合免試取得期貨從業(yè)人員資格的條件，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是ABC。2、期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將（）的書面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

A.免職理由

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況

C.替代人選名單

D.發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的情況

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司董事會(huì)免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)需向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的書面報(bào)告內(nèi)容?！镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》規(guī)定，期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。接下來分析各選項(xiàng)：A選項(xiàng)：免職理由是必須報(bào)告的內(nèi)容之一，董事會(huì)免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)需要明確說明原因，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)了解情況，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況能反映其工作表現(xiàn)和對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)的把控情況，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可據(jù)此判斷免職是否合理，所以也是需要報(bào)告的內(nèi)容，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：替代人選名單有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)了解公司后續(xù)的人員安排，保障公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的連續(xù)性，同樣需要報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的情況并非董事會(huì)免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)必須向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告的內(nèi)容，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。3、刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”，包括（）

A.證券的投資決策、交易執(zhí)行信息

B.證券持倉(cāng)數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動(dòng)向信息

C.其他可能影響證券、期貨交易活動(dòng)的信息。

D.期貨的投資決策、交易執(zhí)行信息

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對(duì)刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”包含內(nèi)容的理解。選項(xiàng)A證券的投資決策、交易執(zhí)行信息對(duì)于證券市場(chǎng)的交易具有重要影響，并且這類信息在未公開之前屬于內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息范疇。投資決策和交易執(zhí)行信息直接關(guān)系到證券交易的操作和走向，能夠影響證券價(jià)格和市場(chǎng)交易活動(dòng)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B證券持倉(cāng)數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動(dòng)向信息同樣屬于未公開的重要信息。這些信息反映了市場(chǎng)主體在證券交易中的具體情況和動(dòng)態(tài)，會(huì)對(duì)證券、期貨交易活動(dòng)產(chǎn)生影響，在未公開時(shí)符合“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”的定義，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C“其他可能影響證券、期貨交易活動(dòng)的信息”是一個(gè)兜底性的表述。由于證券、期貨市場(chǎng)復(fù)雜多變，可能存在除明確列舉之外的其他信息會(huì)對(duì)交易活動(dòng)產(chǎn)生影響，將這類信息納入規(guī)定范圍，能夠更全面地涵蓋所有可能影響交易的未公開信息，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨的投資決策、交易執(zhí)行信息和證券的投資決策、交易執(zhí)行信息類似，對(duì)期貨市場(chǎng)的交易活動(dòng)有著關(guān)鍵作用。這些信息在未公開時(shí)屬于內(nèi)幕信息以外的未公開信息，會(huì)影響期貨交易的價(jià)格和走向，因此選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”，本題答案為ABCD。4、期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取的措施有（）。

A.責(zé)令停業(yè)整頓

B.指定其他機(jī)構(gòu)托管

C.指定其他機(jī)構(gòu)接管

D.宣告破產(chǎn)

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：當(dāng)期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓是合理且有效的監(jiān)管措施。責(zé)令停業(yè)整頓可以讓期貨公司暫停業(yè)務(wù)，對(duì)自身存在的問題進(jìn)行全面排查和整改，以消除對(duì)市場(chǎng)秩序和客戶利益的危害，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：指定其他機(jī)構(gòu)托管也是監(jiān)管部門可以采取的措施。當(dāng)期貨公司面臨困境時(shí)，指定專業(yè)的其他機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行托管，能夠確保公司的資產(chǎn)得到妥善管理和運(yùn)營(yíng)，防止風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大，保障客戶的權(quán)益，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：在某些情況下，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以指定其他機(jī)構(gòu)接管存在問題的期貨公司。接管能夠使公司的經(jīng)營(yíng)管理得到更有效的把控，通過專業(yè)機(jī)構(gòu)的介入，優(yōu)化公司的運(yùn)營(yíng)，恢復(fù)市場(chǎng)信心，維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：宣告破產(chǎn)并不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取的措施。宣告破產(chǎn)是一個(gè)法律程序，需要依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定由人民法院進(jìn)行裁定，而不是由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)直接采取該行動(dòng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選ABC。5、下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)行使的職權(quán)的有（）。

A.召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作

B.擬訂期貨交易所章程.交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定

C.決定會(huì)員的接納和退出

D.選舉和更換會(huì)員理事

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的職權(quán)范圍，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：召集會(huì)員大會(huì)并向其報(bào)告工作是理事會(huì)的重要職責(zé)之一，通過這種方式能夠確保會(huì)員大會(huì)了解期貨交易所的運(yùn)營(yíng)狀況等重要信息，促進(jìn)決策的科學(xué)性和民主性，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，并提交會(huì)員大會(huì)審定，這是理事會(huì)在制度建設(shè)和完善方面的重要工作，有助于規(guī)范期貨交易所的運(yùn)作，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：決定會(huì)員的接納和退出屬于理事會(huì)的職權(quán)范疇，這有助于對(duì)會(huì)員進(jìn)行有效管理，保證會(huì)員的質(zhì)量和交易所的正常運(yùn)營(yíng)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：選舉和更換會(huì)員理事通常是會(huì)員大會(huì)的職權(quán)，而不是理事會(huì)的職權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。6、期貨從業(yè)人員應(yīng)具備、保持并不斷提高專業(yè)勝任能力，包括（）。

A.加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B.在從事期貨服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核

C.不斷提高文化程度，盡可能取得較高學(xué)歷

D.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬期貨從業(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員專業(yè)勝任能力的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是提升專業(yè)勝任能力的重要途徑。隨著期貨市場(chǎng)的不斷發(fā)展和變化，新的業(yè)務(wù)、新的規(guī)則不斷涌現(xiàn)，期貨從業(yè)人員只有不斷學(xué)習(xí)新的業(yè)務(wù)知識(shí)，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，才能跟上市場(chǎng)的發(fā)展步伐，提高自身的專業(yè)水平和勝任能力，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B在從事期貨服務(wù)前，參加崗前培訓(xùn)并通過考核，能確保從業(yè)人員在進(jìn)入崗位時(shí)就具備基本的專業(yè)知識(shí)和技能。崗前培訓(xùn)可以使從業(yè)人員系統(tǒng)地了解期貨行業(yè)的基本知識(shí)、業(yè)務(wù)流程、法律法規(guī)等，為其后續(xù)的工作打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，有助于提高專業(yè)勝任能力，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C雖然提高文化程度和取得較高學(xué)歷在一定程度上可能有助于提升個(gè)人的綜合素質(zhì)，但這并不是衡量期貨從業(yè)人員專業(yè)勝任能力的直接和必要條件。期貨行業(yè)更注重的是實(shí)際業(yè)務(wù)能力、專業(yè)技能和職業(yè)素養(yǎng)的提升，而不是單純的學(xué)歷高低，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理人員對(duì)下屬期貨從業(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持，能夠幫助下屬及時(shí)解決工作中遇到的問題，規(guī)范工作流程，確保工作質(zhì)量。通過有效的指導(dǎo)和監(jiān)督，下屬?gòu)臉I(yè)人員可以不斷積累經(jīng)驗(yàn)，提升自身的專業(yè)能力，同時(shí)支持也能讓他們更有信心和動(dòng)力去提升專業(yè)勝任能力，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選ABD。7、下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的是（）。

A.期貨交易所不具有法人資格

B.期貨交易所不以營(yíng)利為目的

C.期貨交易所是實(shí)行自律管理的法人

D.期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設(shè)立的

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A期貨交易所是具有法人資格的，它在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中能夠獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)。所以該選項(xiàng)“期貨交易所不具有法人資格”說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨交易所的主要職能是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)等，其不以營(yíng)利為目的，而是注重市場(chǎng)的公平、公正、公開和有序運(yùn)行，以保障期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展。因此該選項(xiàng)“期貨交易所不以營(yíng)利為目的”說法正確。選項(xiàng)C期貨交易所需要對(duì)期貨交易活動(dòng)進(jìn)行自我管理、自我約束，制定和執(zhí)行相關(guān)的交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則等，以維護(hù)市場(chǎng)秩序和交易安全，是實(shí)行自律管理的法人。所以該選項(xiàng)“期貨交易所是實(shí)行自律管理的法人”說法正確。選項(xiàng)D期貨交易所是依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》和《期貨交易所管理辦法》