期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合練習第一部分單選題(50題)1、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，李某應受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題可依據相關期貨交易法規(guī)知識來判斷李某應受到的懲罰。選項A分析選項A提到給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款。在期貨交易相關法規(guī)中，對于像李某這種擅自利用客戶資金以自己名義進行期貨合約交易的行為，該處罰標準并不符合法規(guī)規(guī)定，所以選項A錯誤。選項B分析選項B指出給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。此處罰力度和方式與針對該類違規(guī)行為的法規(guī)要求不匹配，因此選項B錯誤。選項C分析選項C表示給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。依據相關期貨交易管理規(guī)定，對于期貨公司工作人員擅自利用客戶資金進行交易的違規(guī)行為，此類處罰是符合法規(guī)要求的，所以選項C正確。選項D分析選項D稱給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該處罰標準與法規(guī)中針對此類行為的規(guī)定不一致，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。2、中國期貨業(yè)協會是（）。

A.事業(yè)單位

B.企業(yè)法人

C.社會團體法人

D.從事期貨經營的機構

【答案】：C

【解析】本題可根據各選項所涉及主體的定義，逐一分析中國期貨業(yè)協會的性質來確定答案。選項A：事業(yè)單位事業(yè)單位是指國家為了社會公益目的，由國家機關舉辦或其他組織利用國有資產舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動的社會服務組織。事業(yè)單位通常具有服務性、公益性等特點，主要依靠國家財政撥款或部分財政補貼開展工作。而中國期貨業(yè)協會并非依靠國家財政撥款開展工作，也不是從事上述教育、科技、文化、衛(wèi)生等社會服務活動的組織，所以它不屬于事業(yè)單位，A選項錯誤。選項B：企業(yè)法人企業(yè)法人是指以營利為目的，獨立從事商品生產和經營活動的法人。企業(yè)法人的主要目標是通過生產經營活動獲取利潤，在市場中參與競爭。中國期貨業(yè)協會不以營利為目的，其主要職責是對期貨行業(yè)進行自律管理、維護行業(yè)秩序等，并非從事商品生產和經營活動以獲取利潤的組織，因此不屬于企業(yè)法人，B選項錯誤。選項C：社會團體法人社會團體法人是指由自然人或法人自愿組成，為實現會員共同意愿，按照其章程開展活動的非營利性社會組織。中國期貨業(yè)協會是由期貨行業(yè)相關機構和人員自愿組成的，旨在維護期貨市場秩序、促進期貨行業(yè)健康發(fā)展，按照協會章程開展各項自律管理和服務活動，符合社會團體法人的定義，所以中國期貨業(yè)協會屬于社會團體法人，C選項正確。選項D：從事期貨經營的機構從事期貨經營的機構是指直接參與期貨交易、期貨經紀、期貨投資咨詢等期貨經營活動的市場主體，如期貨經紀公司等。中國期貨業(yè)協會的主要職能是對期貨行業(yè)進行自律監(jiān)管、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓等工作，并不直接從事期貨經營活動，不屬于從事期貨經營的機構，D選項錯誤。綜上，答案選C。3、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責，（），恪盡職守，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

A.誠實守信

B.保守秘密

C.合規(guī)職業(yè)

D.勤勉盡責

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為準則。選項A，誠實守信是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵循的重要準則。對期貨交易各方高度負責，意味著要秉持誠實信用的態(tài)度，如實告知相關信息，不欺詐、不隱瞞，這與題干中對交易各方負責、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員職業(yè)聲譽等表述相契合，所以選項A正確。選項B，保守秘密主要側重于對客戶信息、商業(yè)機密等的保護，雖然也是從業(yè)人員應有的品質，但題干重點強調的是對交易各方負責以及整體職業(yè)態(tài)度等方面，保守秘密并非最契合題意的選項。選項C，合規(guī)執(zhí)業(yè)強調的是遵守相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定進行業(yè)務操作，它是保障業(yè)務合法合規(guī)的重要方面，但沒有直接體現出題干中“對期貨交易各方高度負責”以及“珍惜和維護職業(yè)聲譽”等核心要點。選項D，勤勉盡責側重于在工作中勤奮努力、認真負責地履行職責，但相比之下，誠實守信更能全面涵蓋對交易各方負責以及維護行業(yè)和自身聲譽等多方面要求。綜上，本題正確答案是A。4、期貨經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當充分了解投資者信息。下列不屬于了解投資者信息的途徑的是（）。

A.查詢投資者資料

B.問卷調查

C.知識測試

D.熟人推薦

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經營機構了解投資者信息的途徑。對各選項進行分析A選項：查詢投資者資料是一種常見且直接的了解投資者信息的方式。通過查詢投資者已有的相關資料，如身份信息、過往投資記錄等，可以獲取投資者較為全面和準確的基本情況，有助于期貨經營機構對投資者進行評估，所以該選項屬于了解投資者信息的途徑。B選項：問卷調查是一種有針對性地收集投資者信息的有效手段。期貨經營機構可以設計一系列與投資相關的問題，涵蓋投資者的財務狀況、投資經驗、風險承受能力等多個方面，從而全面深入地了解投資者，因此該選項也屬于了解投資者信息的途徑。C選項：知識測試能夠考察投資者對期貨相關知識的掌握程度，進而了解投資者的投資素養(yǎng)和風險認知能力。這對于期貨經營機構判斷投資者是否適合相關的產品或服務具有重要意義，所以該選項同樣屬于了解投資者信息的途徑。D選項：熟人推薦往往缺乏專業(yè)性和全面性，不能準確、系統(tǒng)地獲取投資者在投資方面的關鍵信息，如財務狀況、風險偏好、投資經驗等。期貨經營機構需要基于客觀、準確的信息來評估投資者，熟人推薦無法滿足這一要求，所以不屬于了解投資者信息的途徑。綜上，答案選D。5、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協會從業(yè)人員的自律管理活動。

A.審查和監(jiān)督

B.指導和審查

C.指導和監(jiān)督

D.管理和監(jiān)督

【答案】：C

【解析】本題考查中國證監(jiān)會與中國期貨業(yè)協會從業(yè)人員自律管理活動之間的關系。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構，對中國期貨業(yè)協會從業(yè)人員的自律管理活動負有指導和監(jiān)督的職責?！爸笇А斌w現了中國證監(jiān)會利用其專業(yè)的監(jiān)管知識和經驗，為期貨業(yè)協會的自律管理活動提供方向和建議，使其更好地開展工作；“監(jiān)督”則強調中國證監(jiān)會對期貨業(yè)協會自律管理活動進行檢查、督促，確保其活動符合相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求。選項A中“審查”一般是對具體事項、材料等進行審核查看，用“審查和監(jiān)督”來描述兩者關系不準確，且未突出指導的作用。選項B“指導和審查”，“審查”重點在于對既有內容的審核，不能全面體現對自律管理活動持續(xù)的督促等監(jiān)督作用。選項D“管理和監(jiān)督”，中國期貨業(yè)協會本身承擔著對其從業(yè)人員的管理職責，中國證監(jiān)會主要是從宏觀層面進行指導和監(jiān)督，并非直接參與管理。綜上所述，正確答案是C選項。6、自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B"

【解析】這道題主要考查對期貨公司任用人員相關規(guī)定的了解。根據規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以本題正確答案是B選項。"7、期貨公司會員應當結合投資者個人信用報告等信用證明文件和（）的投資者信用風險信息數據庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協會

C.中國銀監(jiān)會

D.中國人民銀行

【答案】：B

【解析】本題主要考查對投資者信用風險信息數據庫管理主體的了解。在對投資者誠信狀況進行綜合評估時，需要依據權威且專業(yè)的信用信息來源。中國期貨業(yè)協會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨市場參與者進行規(guī)范管理和服務的職責，其建立的投資者信用風險信息數據庫能夠為期貨公司會員評估投資者誠信狀況提供專業(yè)且有針對性的信息。選項A中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非直接提供投資者信用風險信息數據庫信息。選項C中國銀監(jiān)會（現中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)管，與期貨投資者信用風險信息數據庫無關。選項D中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、維護金融穩(wěn)定等，雖然有征信系統(tǒng)，但并非本題所提及的專門針對期貨投資者的信用風險信息數據庫。所以，期貨公司會員應當結合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協會的投資者信用風險信息數據庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估，答案選B。8、推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】這道題考查的是推薦人推薦申請期貨公司特定任職資格人員的數量限制。依據相關規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格，所以答案選C。"9、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.董事長

B.總經理

C.董事會

D.董事會常設的風險管理委員會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司治理中股東、董事與首席風險官的工作關系相關知識。在期貨公司的治理架構中，有一套規(guī)范的決策和管理流程。首席風險官在公司的風險管理體系中扮演著重要角色，其工作應該遵循一定的組織程序，以確保獨立性和專業(yè)性。選項A，董事長是董事會的負責人，雖然在公司治理中具有重要地位，但董事長不能作為股東、董事越過向首席風險官下達指令或干涉工作的界限。董事長本身也是在董事會的框架內履行職責，所以A選項錯誤。選項B，總經理負責公司的日常經營管理，但總經理并不是股東、董事不能越過的界限。股東、董事也不能隨意越過合理程序通過總經理去干擾首席風險官的工作，所以B選項錯誤。選項C，董事會是公司的決策機構，股東、董事應該通過董事會這一集體決策機制來行使權利。越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉其工作，會破壞公司的治理結構和風險管理的獨立性，所以股東、董事不得越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉其工作，C選項正確。選項D，董事會常設的風險管理委員會是董事會下設的專業(yè)委員會，它在董事會的領導下開展風險管理相關工作，并非股東、董事不能越過的界限，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。10、下列關于會員制期貨交易所理事會會議的表述，錯誤的是（）。

A.理事會會議一般應當由理事本人出席

B.理事因故不能出席會議的，應以書面形式委托其他理事或者親友代為出席

C.每位理事只能接受一位理事的委托代為出席

D.理事委托他人出席會議的，委托書中應當載明授權范圍

【答案】：B

【解析】本題可根據會員制期貨交易所理事會會議的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：理事會會議一般應當由理事本人出席。這是為了保證理事能夠直接參與會議討論和決策，切實履行自身職責，確保會議的正常進行和決策的有效性，該選項表述正確。選項B：理事因故不能出席會議的，應以書面形式委托其他理事代為出席，而不能委托親友代為出席，因為親友并非理事會成員，不具備相應的理事職責和決策權力，不能代表理事參與會議決策。所以該選項表述錯誤。選項C：每位理事只能接受一位理事的委托代為出席。這樣規(guī)定是為了防止出現理事過度集中代表他人行使權力的情況，保證會議決策的民主性和公正性，該選項表述正確。選項D：理事委托他人出席會議的，委托書中應當載明授權范圍。明確授權范圍可以使受委托理事清楚知曉自己的權力界限，避免出現越權等不當行為，保障會議的規(guī)范有序進行，該選項表述正確。綜上，本題答案選B。11、期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（）內報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所聯網交易的報告時間規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起10日內報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案為D。"12、期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起（）工作日內向協會報告。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關處分及違法違規(guī)調查處理的報告時限規(guī)定。依據相關規(guī)定，當期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理時，機構需要在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起一定期限內向協會報告。該期限為10個工作日，所以答案選D。13、證券公司申請介紹業(yè)務資格的，其流動資產余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的()。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時流動資產余額與流動負債余額的比例要求。在證券公司申請介紹業(yè)務資格的相關規(guī)定中，明確要求其流動資產余額不得低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150%。所以該題答案選D。14、下列單位或者個人，期貨公司可以接受其委托進行期貨交易的是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構的工作人員

B.某市商務局

C.某高校教授

D.證券市場禁止進入者

【答案】：C

【解析】本題可根據期貨公司接受委托進行期貨交易的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A中國證監(jiān)會派出機構的工作人員屬于國家公職人員，其工作涉及對期貨市場的監(jiān)管等重要職責。為了保證監(jiān)管的公正性和獨立性，避免可能出現的利益沖突和內幕交易等問題，此類人員不允許參與期貨交易。所以期貨公司不能接受中國證監(jiān)會派出機構的工作人員委托進行期貨交易，該選項錯誤。選項B某市商務局作為政府部門，其主要職能是負責商務領域的行政管理和公共服務等工作。政府部門不具備參與期貨交易的主體資格，并且其參與期貨交易也不符合政府部門的職能定位和管理要求。因此，期貨公司不能接受某市商務局的委托進行期貨交易，該選項錯誤。選項C某高校教授屬于普通自然人，只要其符合期貨公司開戶的相關要求，如具備完全民事行為能力、有一定的風險承受能力等，是可以參與期貨交易的。所以期貨公司可以接受某高校教授的委托進行期貨交易，該選項正確。選項D證券市場禁止進入者是指因違反證券市場相關法律法規(guī)等原因，被禁止進入證券市場的個人或單位。這類主體存在嚴重的違法違規(guī)行為或信用問題，不適合參與期貨交易，以維護期貨市場的正常秩序和安全。所以期貨公司不能接受證券市場禁止進入者委托進行期貨交易，該選項錯誤。綜上，正確答案是C選項。15、根據我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易公司

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易交割的組織主體相關法律知識。首先分析選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，它在期貨交易中處于核心地位，具有統(tǒng)一組織期貨交易交割的職責和能力。期貨交易所能夠憑借其專業(yè)的設施、完善的規(guī)則和高效的管理，確保期貨交割的順利進行，故選項A正確。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責是依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并不直接統(tǒng)一組織期貨交易的交割，所以選項B錯誤。選項C，期貨交易公司主要是為投資者提供期貨交易的平臺和相關服務，協助客戶進行期貨交易操作，但它不具備統(tǒng)一組織期貨交割的職能，所以選項C錯誤。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，負責制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權等，但并非是統(tǒng)一組織期貨交易交割的主體，所以選項D錯誤。綜上，本題答案是A。16、期貨交易所上市交易品種，應當經（）批準。

A.國務院商務主管部門

B.中國期貨業(yè)協會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所上市交易品種的批準機構。依據相關規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。期貨交易所上市交易品種這一事項對期貨市場有著重要影響，需要由具有權威性和全面監(jiān)管職能的機構進行批準。選項A，國務院商務主管部門主要負責國內外貿易和國際經濟合作等方面的工作，并不負責期貨交易所上市交易品種的批準，故A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等自律管理工作，不具備批準期貨交易所上市交易品種的權力，所以B選項錯誤。選項C，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構是其下屬的分支機構，主要負責轄區(qū)內的期貨市場日常監(jiān)管等具體工作，上市交易品種的批準權限不在派出機構，因此C選項錯誤。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，有權批準期貨交易所上市交易品種，所以D選項正確。綜上，答案選D。17、在我國，取得期貨交易所會員資格，應當經()批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協會

C.國家工商總局

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據相關規(guī)定來分析各選項。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要負責對期貨市場進行宏觀的監(jiān)管和政策制定等工作，并非負責批準期貨交易所會員資格。所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協會中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責包括制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和投資者教育等，并不負責批準期貨交易所會員資格。所以選項B錯誤。選項C：國家工商總局國家工商總局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，如企業(yè)登記注冊、商標管理、廣告監(jiān)管等，與期貨交易所會員資格的批準并無直接關聯。所以選項C錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構。會員制度是期貨交易所的重要組織形式，取得期貨交易所會員資格，應當經期貨交易所批準。所以選項D正確。綜上，本題正確答案為D。18、經營機構評估相關產品或服務的風險等級，（）協會名錄規(guī)定的風險等級。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】：D"

【解析】本題正確答案為D選項。在經營機構評估相關產品或服務風險等級這一情境中，依據相關規(guī)定和原則，經營機構評估的風險等級不得低于協會名錄規(guī)定的風險等級。這是為了確保經營機構在風險評估中能夠充分考慮各種因素，保障投資者能夠獲得足夠的風險提示，避免因對風險等級評估過低而使投資者面臨超出預期的風險。如果允許經營機構評估的風險等級低于協會名錄規(guī)定，可能會導致投資者對產品或服務的風險認識不足，進而做出不恰當的投資決策，不利于金融市場的穩(wěn)定和投資者合法權益的保護。所以應選擇“不得低于”。"19、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示（），經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.公司章程

C.交易合同

D.風險說明書

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司進行期貨交易時的相關規(guī)定。依據相關法律法規(guī)，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，為了讓客戶充分了解期貨交易可能面臨的風險，應當事先向客戶出示風險說明書。在客戶簽字確認對風險有清晰認知后，再與客戶簽訂書面合同。選項A營業(yè)執(zhí)照，它是企業(yè)合法經營的憑證，主要用于證明企業(yè)的經營資格等，并非期貨公司在委托交易前向客戶出示的關鍵文件。選項B公司章程是公司內部的基本準則，規(guī)定公司的基本運營規(guī)則、股東權利義務等，與向客戶告知期貨交易風險并無直接關聯。選項C交易合同是在雙方達成交易意愿且完成相關前置程序后簽訂的合同，而不是在交易前向客戶出示的用于提示風險的文件。因此，本題正確答案是風險說明書，選D。20、期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15％繳納形成。

A.基金管理公司

B.證券交易所

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨投資者保障基金啟動資金的繳納主體。選項A，基金管理公司主要負責基金的投資運作、資產配置等工作，并非期貨投資者保障基金啟動資金從風險準備金中按比例繳納的主體，所以A選項錯誤。選項B，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，與期貨投資者保障基金啟動資金的繳納無關，所以B選項錯誤。選項C，期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，它并非從其積累的風險準備金中按截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15％繳納形成期貨投資者保障基金啟動資金的主體，所以C選項錯誤。選項D，期貨交易所作為期貨市場的重要組織和監(jiān)管機構，有責任和義務為市場的穩(wěn)定和投資者的利益提供保障。期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15％繳納形成，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。21、《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產

D.流動資產

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中凈資本的定義。《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，凈資本是在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。選項A，資本是用于投資得到利潤的本金或財產，與凈資本的定義基礎不相關。選項B，凈資本本身是基于凈資產調整后得出的結果，不能作為得出凈資本的基礎。選項C，符合凈資本定義中所基于的基礎，是正確的。選項D，流動資產是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內變現或者運用的資產，并非凈資本計算的基礎。綜上，本題答案選C。22、由（）建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨業(yè)協會

C.保證金監(jiān)控機構

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體。中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息，屬于對證券期貨市場進行監(jiān)督管理及維護市場秩序的重要內容，因此由中國證監(jiān)會負責建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案是合理且符合其職責定位的。期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并不負責建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案。保證金監(jiān)控機構主要職責是建立和完善期貨保證金監(jiān)控機制，保障期貨保證金安全，并非建立證券期貨市場誠信檔案的主體。期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施和服務的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，也不是建立全國統(tǒng)一證券期貨市場誠信檔案的主體。綜上所述，本題的正確答案是A選項。23、期貨經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經營機構保存與履行投資者適當性管理職責有關信息和資料的期限規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨經營機構需要妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，且保存期限不得少于20年。所以答案選D。24、作為機構投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的；按照（）補償規(guī)則進行補償。

A.個人投資者

B.機構投資者

C.個人投資者和機構投資者

D.保證金損失的50％

【答案】：B"

【解析】本題主要考查機構投資者以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失時的補償規(guī)則。對于以機構投資者身份但以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的情況，應按照機構投資者的補償規(guī)則進行補償。選項A個人投資者補償規(guī)則不適用于本題這種情況；選項C個人投資者和機構投資者表述錯誤；選項D保證金損失的50％并非本題適用的補償規(guī)則。因此，正確答案是B。"25、監(jiān)控中心應當依規(guī)制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。（）應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協會

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風險管理責任主體的認知。解題關鍵在于明確各監(jiān)管主體和機構在期貨市場中的職能，從而判斷哪個主體負責建立健全統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的應急處理機制以防范風險。分析題干題干強調要找出建立健全相應應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風險的主體。分析各選項A選項中國證監(jiān)會：中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，制定有關證券期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則等宏觀層面的工作，并非直接針對統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險防范建立應急處理機制，所以該選項錯誤。B選項期貨交易所：期貨交易所主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，重點在于交易環(huán)節(jié)的管理，而不是統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風險的應急處理，所以該選項錯誤。C選項監(jiān)控中心：監(jiān)控中心在期貨市場客戶開戶管理等方面承擔具體業(yè)務操作規(guī)則的制定等工作，它對統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行情況最為了解，所以由其建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險是合理且符合實際職責分工的，該選項正確。D選項中國期貨業(yè)協會：中國期貨業(yè)協會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，發(fā)揮行業(yè)服務、行業(yè)協調和行業(yè)代表等作用，不負責統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風險的應急處理相關工作，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。26、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應當（）。

A.不少于5年

B.不少于15年

C.不少于20年

D.不少于10年

【答案】：A

【解析】本題可依據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關規(guī)定來判斷期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限。在實際法規(guī)中，明確要求期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應當不少于5年。選項B“不少于15年”、選項C“不少于20年”以及選項D“不少于10年”均不符合該法規(guī)規(guī)定的期限要求。所以本題正確答案是A。27、公司制期貨交易所獨立董事由中國證券監(jiān)督管理委員會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所獨立董事的通過機制。公司制期貨交易所一般采用股份制的組織形式，股東大會是公司的權力機構，對公司的重大事項具有決策權。獨立董事的選舉屬于公司治理中的重要事項，需要經過最高權力機構來決定。選項A，會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，而本題討論的是公司制期貨交易所，所以該選項錯誤。選項B，理事會是會員制期貨交易所的常設機構，負責執(zhí)行會員大會的決議等工作，并非公司制期貨交易所獨立董事通過的機構，所以該選項錯誤。選項C，董事會是由股東大會選舉產生，對公司的經營管理負責，但獨立董事的提名和通過通常是由更高層級的權力機構來決定的，董事會沒有此項權力，所以該選項錯誤。選項D，股東大會作為公司制期貨交易所的最高權力機構，有權對獨立董事的選舉等重大事項進行決策，中國證券監(jiān)督管理委員會提名的公司制期貨交易所獨立董事需通過股東大會產生，所以該選項正確。綜上，答案選D。28、期貨公司（）應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。

A.財務部

B.營業(yè)部

C.監(jiān)管部

D.銷售部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對外提供期貨投資咨詢服務的部門。選項A，財務部主要負責公司的財務管理、會計核算等工作，其職責重點在于資金管理、財務報表編制以及成本控制等方面，并不承擔對外提供期貨投資咨詢服務的職能，所以A選項錯誤。選項B，根據相關規(guī)定，期貨公司營業(yè)部應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。營業(yè)部作為期貨公司的基層業(yè)務單位，直接接觸客戶，能夠在公司總部的指導和管理下，為客戶提供專業(yè)的期貨投資咨詢服務，所以B選項正確。選項C，監(jiān)管部主要負責對公司的各項業(yè)務活動進行監(jiān)督和管理，以確保公司合規(guī)經營，維護市場秩序。它的主要工作是監(jiān)管和審查，而非直接對外提供投資咨詢服務，所以C選項錯誤。選項D，銷售部主要側重于開發(fā)客戶、推廣公司的期貨產品和服務等銷售工作，雖然在銷售過程中可能會涉及一些產品介紹，但并不以提供專業(yè)的期貨投資咨詢服務為主要職責，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。29、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時(按照期貨交易所規(guī)定標準計算)，

A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經濟損失也應承擔主要責任

B.期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下

C.孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關法規(guī)禁止的行為，期貨公司應當承擔全部的賠償責任

D.孫某在一個交易日之內完成了開平倉交易，從期貨公司結算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某的行為不構成透支交易

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨交易中透支交易及責任承擔相關規(guī)定的理解。分析選項A若孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定為透支交易，也不能簡單判定孫某就應對該筆經濟損失承擔主要責任。在期貨交易中，期貨公司有義務按照規(guī)定標準對客戶的保證金進行監(jiān)管，不能僅因客戶主動要求就減少自身應承擔的責任，所以選項A錯誤。分析選項B根據相關規(guī)定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行交易并造成損失的，期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任。同時，賠償額按照規(guī)定一般不應超過損失額的百分之八十。所以賠償額應該在4.8萬元以下的表述合理，選項B正確。分析選項C雖然孫某實際占用了期貨公司的資金構成了透支交易，且透支交易是被法規(guī)禁止的行為，但不能就此認定期貨公司應當承擔全部的賠償責任?？蛻糇陨碓谶M行交易時也有一定的謹慎和注意義務，不能將全部責任都歸咎于期貨公司，所以選項C錯誤。分析選項D判斷孫某的行為是否構成透支交易，不能僅依據一個交易日之內完成開平倉交易以及從期貨公司結算報表上看是否虧欠保證金來判定。關鍵在于交易時賬戶上是否有可用保證金（按照期貨交易所規(guī)定標準計算），題干表明孫某在賬戶上沒有可用保證金時進行了下單操作，已經構成了透支交易，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選B。30、某交易者以2美元／股的價格賣出了一張執(zhí)行價格為105美元／股的某股票看漲期權(合約單位為100股)。當標的股票價格為103美元／股，期權權利金為1美元時，該交易者對沖了結，其損益為()美元。(不考慮交易費用)

A.1

B.-1

C.100

D.-100

【答案】：C

【解析】本題可先明確期權交易的損益計算方法，再根據題中所給條件分別計算賣出期權和對沖期權時的現金流，最后得出該交易者的損益。步驟一：分析賣出期權時的現金流已知該交易者以\(2\)美元/股的價格賣出了一張執(zhí)行價格為\(105\)美元/股的某股票看漲期權，合約單位為\(100\)股。在期權交易中，賣出期權會收到期權買方支付的權利金，因此該交易者賣出期權時獲得的現金流為：期權權利金×合約單位，即\(2\times100=200\)美元。步驟二：分析對沖期權時的現金流當標的股票價格為\(103\)美元/股，期權權利金為\(1\)美元時，該交易者對沖了結。對沖了結意味著該交易者需要買入同樣的期權來平倉。此時買入期權需要支付的金額為：當前期權權利金×合約單位，即\(1\times100=100\)美元。步驟三：計算該交易者的損益交易者的損益等于賣出期權獲得的現金流減去對沖期權支付的現金流，即\(200-100=100\)美元。綜上，該交易者的損益為\(100\)美元，答案選C。31、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國期貨業(yè)協會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。以下是對本題各選項的分析：A選項：中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司負責客戶開戶管理的具體實施工作。該機構在期貨市場的客戶開戶等相關管理方面承擔著具體且重要的職責，對客戶開戶信息進行監(jiān)控和管理，以保障期貨市場的規(guī)范運作和客戶資金安全，所以A選項正確。B選項：中國證監(jiān)會派出機構主要是在中國證監(jiān)會的授權范圍內，對轄區(qū)內的證券期貨市場進行監(jiān)督管理等工作，并非負責客戶開戶管理的具體實施工作，故B選項錯誤。C選項：中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責包括制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓、維護會員合法權益等自律管理工作，并非負責客戶開戶管理的具體實施，所以C選項錯誤。D選項：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，其主要職責是依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，而不是具體負責客戶開戶管理的實施，因此D選項錯誤。32、期貨交易所的負責人由（）任免。

A.全國人民代表大會

B.全國人大常委會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.中國期貨業(yè)協會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所負責人的任免主體相關知識。選項A，全國人民代表大會是我國的最高國家權力機關，其主要行使立法權、決定權、任免權和監(jiān)督權等重要職權。它的職能主要集中在國家重大事項的決策、重要法律的制定以及選舉國家重要領導人員等方面，并不負責期貨交易所負責人的任免，所以該選項錯誤。選項B，全國人大常委會是全國人民代表大會的常設機關，在全國人民代表大會閉會期間，行使全國人民代表大會的部分職權，如解釋憲法和法律、審查和批準國民經濟和社會發(fā)展計劃等，同樣也不涉及期貨交易所負責人的任免工作，因此該選項不正確。選項C，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責包括對期貨交易所等市場主體的管理和監(jiān)督。期貨交易所作為期貨市場的重要組成部分，其負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免是合理且符合相關監(jiān)管規(guī)定的，所以該選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等工作，它并不具備任免期貨交易所負責人的權力，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。33、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產

D.核增凈資產

【答案】：A"

【解析】該題主要考查期貨公司未能準確確認預計負債時中國證監(jiān)會派出機構的處理要求。按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，若有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債，為保證風險監(jiān)管的準確性和有效性，應當核減凈資本。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標，核減凈資本可以促使期貨公司更加準確地確認預計負債，合理評估自身風險。而核增凈資本、核減凈資產、核增凈資產均不符合監(jiān)管在這種情況下的處理邏輯。所以本題正確答案是A。"34、經營機構應當按照相關規(guī)定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料,對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查經營機構履行適當性義務相關信息資料的保存期限。在金融等領域的監(jiān)管規(guī)定中，為了保證經營機構履行適當性義務的可追溯性和合規(guī)性，對其履行適當性義務的相關信息資料的保存有明確要求。對于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等資料，因其重要性和對后續(xù)監(jiān)管、查詢等工作的意義，規(guī)定了較長的保存期限。選項A，3年的保存期限相對較短，不足以滿足可能出現的長期查詢、審計、監(jiān)管等需求，不能有效保障相關信息資料的完整性和可追溯性，故A項錯誤。選項B，5年的保存期限雖然比3年有所延長，但對于一些較為重要的經營機構適當性義務履行相關信息來說，仍可能存在信息在保存期限內就因過期而無法查詢利用的情況，無法充分滿足監(jiān)管和合規(guī)要求，故B項錯誤。選項C，10年的保存期限有一定的合理性，但對比監(jiān)管對于此類資料的嚴格要求，20年的保存期限能更好地確保信息在較長時間內得以妥善保留，以應對可能出現的各種情況，故C項錯誤。選項D，20年的保存期限能夠充分保證經營機構履行適當性義務的相關信息資料在較長時間內可查、可用，滿足監(jiān)管部門長期監(jiān)管、事后審計以及應對各種潛在法律糾紛等方面的需要，所以對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年，D項正確。綜上，答案選D。35、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產生損失Y，則下列說法正確的是（）。

A.企業(yè)承擔損失Y，期貨公司承擔費用X

B.期貨公司承擔費用X和損失Y

C.企業(yè)承擔費用X，期貨公司承擔損失Y

D.企業(yè)承擔費用X和損失Y

【答案】：D

【解析】本題可依據期貨交易中保證金相關規(guī)定來判斷費用和損失的承擔主體。在期貨交易里，當企業(yè)保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定時間內及時追加保證金，也未自行平倉時，期貨公司有權對其合約進行強行平倉。按照相關規(guī)則，因強行平倉產生的費用以及造成的損失，應由企業(yè)來承擔。本題中，某企業(yè)在交易日后保證金不足，未按要求追加保證金或自行平倉，期貨公司強行平倉所發(fā)生的費用X和產生的損失Y，都應企業(yè)承擔。所以答案選D。36、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，（）。

A.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

【答案】：D

【解析】本題主要考查編造并傳播影響證券、期貨交易虛假信息，擾亂市場且造成嚴重后果的法律處罰規(guī)定。根據相關法律規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。選項A中“處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金”與正確的法律規(guī)定不符。選項B中“處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金”的罰金范圍錯誤。選項C中“處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金”，刑期和罰金范圍均不符合規(guī)定。而選項D“處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金”符合法律規(guī)定，所以本題正確答案是D。37、期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨經紀公司高級管理人員申請任職資格時所需推薦人的數量規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有2位具有期貨、證券、基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦，所以答案選B。"38、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協會

C.期貨交易所

D.國家商務部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂主體。A選項，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法并非由其制訂，所以A選項錯誤。B選項，中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定期貨從業(yè)人員的自律管理辦法等，因此期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由中國期貨業(yè)協會制訂，B選項正確。C選項，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要職能是組織并監(jiān)督期貨交易、結算和交割等，并不負責制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以C選項錯誤。D選項，國家商務部是主管國內外貿易和國際經濟合作的國務院組成部門，其職責主要涉及國內外貿易、對外經濟合作等領域，與期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法制訂無關，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。39、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具有3年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務時對具有特定條件高級管理人員數量的規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具有3年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名。所以本題正確答案是B。40、假設某期貨交易所截至2015年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額7．9億元，該期貨交易所2015年第一季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。則該期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.基金管理公司

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B。依據相關規(guī)定，期貨投資者保障基金是由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用的。中國證監(jiān)會在期貨市場監(jiān)管中承擔著重要職責，保障基金的集中管理與統(tǒng)籌使用有助于確保資金在維護期貨市場穩(wěn)定、保護投資者合法權益等方面發(fā)揮有效作用。而財政部主要負責國家財政收支等宏觀財政事務管理；期貨交易所主要負責組織期貨交易等業(yè)務活動；基金管理公司主要從事基金的募集、投資運作等業(yè)務，它們均不承擔期貨投資者保障基金的集中管理和統(tǒng)籌使用職能。所以本題應選中國證監(jiān)會。"41、小張于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，小張發(fā)現該期貨公司在經營中存在風險隱患，于是小張依法對其進行質詢和調查，但是該期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進一步調查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）

A.限制、阻撓了小張履行職責

B.是正確的

C.不信任小張

D.辭退小張

【答案】：A

【解析】本題可依據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》中對首席風險官職責的規(guī)定來判斷甲期貨公司做法的正確性。《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》明確賦予了首席風險官對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的職責。在本題中，小張作為甲期貨公司的首席風險官，于2015年9月發(fā)現公司在經營中存在風險隱患，依法對其進行質詢和調查，這是小張在履行自身的職責。而甲期貨公司以商業(yè)秘密為由，阻止小張進一步調查，這一行為實際上限制、阻撓了小張正常履行職責。選項B，甲期貨公司的做法明顯不符合規(guī)定，并非正確的做法，所以B項錯誤。選項C，題干強調的是甲期貨公司阻止小張調查，主要體現的是對其履行職責的限制，而非單純的不信任，所以C項不準確。選項D，題干中只是說小張盛怒之下提出辭職，并沒有提及甲期貨公司辭退小張的相關內容，所以D項不符合題意。綜上，甲期貨公司的做法限制、阻撓了小張履行職責，本題正確答案選A。42、期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散的，由（）批準。

A.中國期貨業(yè)協會

B.中國證監(jiān)會

C.商務部

D.國家工商總局

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散時的批準主體。選項A：中國期貨業(yè)協會中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理、維護會員的合法權益等，并不具備批準期貨交易所解散的權力，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證券監(jiān)督管理委員會（簡稱中國證監(jiān)會）是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨交易所的設立、變更和解散等事項，都需要經過中國證監(jiān)會的批準。因此，當期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散時，由中國證監(jiān)會批準，選項B正確。選項C：商務部商務部主要負責擬訂國內外貿易和國際經濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內外貿易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等工作，其職責范圍不涉及期貨交易所解散的審批，所以選項C錯誤。選項D：國家工商總局國家工商行政管理總局（現為國家市場監(jiān)督管理總局）主要負責市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作，包括登記注冊各類企業(yè)、農民專業(yè)合作社和從事經營活動的單位、個人以及外國（地區(qū)）企業(yè)常駐代表機構，承擔依法查處取締無照經營的責任等。但對于期貨交易所解散的批準并不在其職責范圍內，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。43、期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起（）個工作日內向協會報告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受處分或涉嫌違法違規(guī)被調查處理時，機構向協會報告的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，當期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理時，機構需要在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協會報告。所以本題正確答案是C選項。44、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現貨市場行情發(fā)生重大變化導致該客戶期貨賬戶可能出現風險時，證券公司可以()。

A.協助期貨公司向客戶提示風險

B.為客戶提供融資

C.代客戶下達平倉指令

D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題可根據證券公司和期貨公司相關業(yè)務規(guī)定來對各選項進行分析。選項A《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定，證券公司應當協助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，協助期貨公司向客戶提示風險。所以當期貨、現貨市場行情發(fā)生重大變化導致該客戶期貨賬戶可能出現風險時，證券公司可以協助期貨公司向客戶提示風險，該項正確。選項B證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。因此證券公司不能為客戶提供融資，該項錯誤。選項C證券公司不得代客戶下達交易指令。所以證券公司不能代客戶下達平倉指令，該項錯誤。選項D證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。所以證券公司不能利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金，該項錯誤。綜上，正確答案是A。45、根據《期貨交易管理條例》的規(guī)定，有權任免期貨交易所負責人的機構是（）。

A.國務院

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

D.中國期貨業(yè)協會

【答案】：B

【解析】本題可依據《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定來判斷有權任免期貨交易所負責人的機構。選項A：國務院國務院是我國最高國家行政機關，主要負責國家整體事務的管理和決策等宏觀層面工作，通常不直接進行期貨交易所負責人的任免工作，所以選項A不符合規(guī)定。選項B：國務院期貨監(jiān)督管理機構根據《期貨交易管理條例》規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權任免期貨交易所負責人。該機構負責對期貨市場進行監(jiān)督管理，對期貨交易所負責人的任免屬于其監(jiān)管職責范圍內的重要事項，所以選項B正確。選項C：國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構主要是貫徹執(zhí)行國家有關期貨市場管理的方針政策、法律、法規(guī)、規(guī)章，對轄區(qū)內期貨市場進行監(jiān)督管理等具體工作，但一般不具備任免期貨交易所負責人的權力，所以選項C錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協會中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務、傳導等職責，并不具有任免期貨交易所負責人的權限，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。46、會員制期貨交易所會員大會有(）會員參加方為有效。

A.1/3以上

B.2/3以上

C.7/4以上

D.3/4以上

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會有效的參會會員比例。根據相關規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會須有2/3以上會員參加方為有效。逐一分析各選項：-選項A：1/3以上的參會比例不符合會員大會有效的規(guī)定，所以A選項錯誤。-選項B：2/3以上會員參加符合會員制期貨交易所會員大會有效的條件，所以B選項正確。-選項C：7/4大于1，該表述不符合實際參會比例情況，所以C選項錯誤。-選項D：3/4以上并非會員大會有效的法定參會比例，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選B。47、為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據（），制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的制定依據?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的制定目的在于規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動，防范和隔離風險，推動期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展。依據相關法規(guī)體系，《期貨交易管理條例》是規(guī)范期貨市場交易等活動的重要法規(guī)，對證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務等相關活動有著重要的指導和規(guī)范作用，所以《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》是根據《期貨交易管理條例》制定的。而《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要側重于對期貨從業(yè)人員的資格管理、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范等方面進行規(guī)定；《期貨交易所管理辦法》著重對期貨交易所的設立、組織架構、運行規(guī)則等進行規(guī)范；《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》主要針對期貨公司資產管理業(yè)務的試點工作進行規(guī)范。這幾個法規(guī)所規(guī)范的重點領域與《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的制定核心關聯不大。綜上，正確答案是A。48、期貨公司申請設立營業(yè)部，應當于申請日前（）符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。

A.2年

B.6個月

C.1年

D.3個月

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司申請設立營業(yè)部時，在申請日前符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準的時間要求。根據相關規(guī)定，期貨公司申請設立營業(yè)部，應當于申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。所以本題正確答案選D。49、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.董事長

B.董事會

C.總經理

D.董事會常設的風險管理委員會

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。在期貨公司的管理架構和運行機制中，董事會是公司的決策機構，承擔著對公司整體運營和管理的重要職責。首席風險官負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。為了保證首席風險官能夠獨立、客觀、公正地履行職責，維護期貨公司的正常運營秩序和風險管理的有效性，期貨公司股東、董事不得越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉其工作。董事長雖然在董事會中處于重要地位，但并不能代表董事會的整體決策和職能；總經理主要負責公司的日常經營管理工作；董事會常設的風險管理委員會是董事會下設的專門委員會，主要協助董事會開展風險管理相關工作。所以A、C、D選項均不符合規(guī)定，本題應選B。"50、在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長

B.總經理

C.董事會秘書

D.董事會

【答案】：C

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所中不同職位的職責。選項A：董事長董事長是公司或機構的主要負責人之一，其主要職責通常包括主持董事會會議、代表公司簽署有關文件、檢查董事會決議的實施情況等，但并不負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及股東資料的管理等具體事務。所以選項A不正確。選項B：總經理總經理負責組織實施公司的日常經營管理工作，組織實施董事會的決議、公司年度經營計劃和投資方案等，側重于公司的運營管理方面，并非負責相關會議籌備、文件保管和股東資料管理等工作。所以選項B不正確。選項C：董事會秘書董事會秘書在公司制期貨交易所中，承擔著重要的行政和協調職責，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。所以選項C正確。選項D：董事會董事會是公司的決策機構，由董事組成，主要負責公司的重大決策，如制定公司的戰(zhàn)略、審議年度報告等，并不直接負責具體的會議籌備和資料管理工作。所以選項D不正確。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應當（）。

A.保守商業(yè)秘密

B.忠于職守

C.依法辦事

D.公正廉潔

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易所、監(jiān)控中心工作人員的職業(yè)規(guī)范要求。選項A，保守商業(yè)秘密是工作人員應盡的重要職責。在工作過程中，期貨交易所和監(jiān)控中心的工作人員會接觸到大量涉及市場主體、交易活動等各方面的商業(yè)秘密，這些信息一旦泄露，可能會對相關主體造成嚴重的經濟損失，破壞市場的公平競爭環(huán)境，因此工作人員必須保守商業(yè)秘密，A選項正確。選項B，忠于職守是對每一位工作人員的基本要求。期貨交易所和監(jiān)控中心承擔著維護期貨市場秩序、保障交易安全等重要職責，工作人員只有忠于職守，全身心投入到工作中，才能確保各項工作的正常開展和高效運行，B選項正確。選項C，依法辦事是法治社會的基本準則。在期貨交易領域，各項法律法規(guī)是規(guī)范市場行為、保障市場健康發(fā)展的重要依據，工作人員必須嚴格依照法律法規(guī)辦事，公正公平地處理各類事務，避免出現違法違規(guī)行為，C選項正確。選項D，公正廉潔是工作人員的職業(yè)操守。期貨市場涉及巨大的資金流動和利益分配，工作人員只有做到公正廉潔，不偏袒任何一方，不受利益誘惑，才能保證市場的公平、公正、公開，維護市場的公信力和投資者的信心，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合期貨交易所、監(jiān)控中心工作人員的職業(yè)要求，本題答案選ABCD。2、從事期貨交易活動，應當遵循的原則有（）。

A.誠實信用原則

B.公正原則

C.公平原則

D.公開原則

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據期貨交易活動應遵循的原則相關知識來分析各選項。選項A誠實信用原則是市場經濟活動中的一項基本道德準則，在期貨交易活動中同樣重要。要求參與期貨交易的各方在進行交易時要講誠實、守信用，如實告知相關信息，不欺詐、不隱瞞，以維護市場的正常秩序和公信力。因此，從事期貨交易活動應當遵循誠實信用原則，選項A正確。選項B公正原則強調在期貨交易中，監(jiān)管機構、交易所等相關管理部門要公正地對待每一個市場參與者，不偏袒任何一方。在制定規(guī)則、執(zhí)行監(jiān)管等方面做到公平合理，確保市場的公平競爭環(huán)境。所以，公正原則也是期貨交易活動應遵循的原則之一，選項B正確。選項C公平原則要求期貨交易的各方參與者在法律地位上平等，享有平等的交易機會和權利。在交易過程中，不得利用不正當手段獲取優(yōu)勢，保證交易的公平性。這有助于維護市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，故從事期貨交易活動需遵循公平原則，選項C正確。選項D公開原則是指期貨交易的相關信息，包括交易規(guī)則、行情、持倉情況等都應當向市場參與者公開披露。這樣可以使市場參與者能夠充分了解市場情況，做出合理的交易決策，增強市場的透明度和公信力。因此，公開原則是期貨交易活動必須遵循的原則，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均為從事期貨交易活動應當遵循的原則，本題答案選ABCD。3、期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的有（）。

A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產

B.變更業(yè)務范圍

C.變更注冊資本且調整股權結構

D.新增持有5％以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據相關期貨監(jiān)管規(guī)定，對各選項進行逐一分析判斷。選項A期貨公司的合并、分立、停業(yè)、解散或者破產屬于重大事項，會對期貨市場的穩(wěn)定和投資者的利益產生重大影響。國務院期貨監(jiān)督管理機構作為期貨市場的監(jiān)管部門，對這些事項進行批準，能夠確保期貨公司在進行此類重大變革時，符合法律法規(guī)和市場監(jiān)管要求，保障市場的平穩(wěn)運行和投資者的合法權益，所以該項應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。選項B期貨公司變更業(yè)務范圍，意味著其經營活動的性質和范圍發(fā)生了改變。不同的業(yè)務可能涉及不同的風險特征、監(jiān)管要求和市場影響。例如，開展新的期貨業(yè)務品種或者拓展至其他金融相關業(yè)務，都需要具備相應的專業(yè)能力、風險管理能力和合規(guī)運營能力。因此，必須經過國務院期貨監(jiān)督管理機構的批準，以確保期貨公司在變更業(yè)務范圍后能夠穩(wěn)健運營，維護市場的正常秩序。選項C期貨公司變更注冊資本且調整股權結構，可能會改變公司的財務實力、股權控制關系和治理結構。注冊資本的變更直接影響公司的資本充足率和抗風險能力，而股權結構的調整可能會導致公司決策層和管理層的變動，進而影響公司的經營策略和運營穩(wěn)定性。國務院期貨監(jiān)督管理機構對此進行批準，可以嚴格把關，防止不符合條件的股東進入，保障期貨公司的規(guī)范運作和市場的健康發(fā)展。選項D新增持有5％以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化，會對期貨公司的控制權和決策產生重大影響。持有較大股權比例的股東對公司的經營方針、重大決策等具有重要的話語權。新股東的加入或者控股股東的變更，可能會給公司帶來新的經營理念和發(fā)展戰(zhàn)略，但同時也可能帶來一定的風險。國務院期貨監(jiān)督管理機構批準此類事項，有助于篩選優(yōu)質股東，防范潛在風險，保護投資者和市場的利益。綜上，ABCD四個選項均正確。4、期貨交易所履行職責引起的商事案件是指()。

A.期貨交易所會員及其相關人員.保證金存管銀行及其相關人員.客戶.其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

B.期貨交易所會員及其相關人員.保證金存管銀行及其相關人員.客戶.其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程.交易規(guī)則.實施細則的規(guī)定以及業(yè)務協議的約定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

C.期貨交易所會員及其相關人員.保證金存管銀行及其相關人員.客戶.其他期貨市場參與者，以期貨交易所遵守其章程.交易規(guī)則.實施細則的規(guī)定以及業(yè)務協議的約定為由提起的商事訴訟案件

D.期貨交易所因履行職責引起的其他商事訴訟案件

【答案】：ABD

【解析】本題可根據期貨交易所履行職責引起的商事案件的定義，對各選項進行逐一分析。選項A該選項中指出期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件。這種情況顯然是由于期貨交易所在履行職責過程中，違反了上位法規(guī)定且造成他人損害而引發(fā)的商事案件，符合期貨交易所履行職責引起的商事案件的范疇，所以選項A正確。選項B此選項提到期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務協議的約定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件。期貨交易所的章程、交易規(guī)則、實施細則等是其運行和管理的重要依據，若違反這些規(guī)定并造成損害而引發(fā)訴訟，屬于因期貨交易所履行職責引發(fā)的商事案件，故選項B正確。選項C該選項是期貨交易所會員等以期貨交易所遵守其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務協議的約定為由提起的商事訴訟案件。通常情況下，遵守相關規(guī)定一般不會導致因履行職責不當而引發(fā)商事訴訟，這不符合期貨交易所履行職責引起商事案件的特征，所以選項C錯誤。選項D選項D明確指出是期貨交易所因履行職責引起的其他商事訴訟案件，從邏輯上來說，除了前面A、B項所列舉的情況外，必然還存在其他因履行職責引發(fā)的商事訴訟案件，所以該選項也涵蓋在期貨交易所履行職責引起的商事案件范圍內，選項D正確。綜上，本題正確答案為ABD。5、根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所的職責的是（）。

A.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則

B.發(fā)布市場信息

C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務

D.查處違規(guī)行為

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據《期貨交易所管理辦法》來逐一分析各選項是否屬于期貨交易所的職責。選項A：制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則是期貨交易所的重要職責之一。交易規(guī)則及其實施細則是期貨交易正常進行的基本準則和操作規(guī)范，期貨交易所需要根據市場情況和監(jiān)管要求來制定這些規(guī)則，并確保其在市場中得到有效執(zhí)行，以維護期貨市場的公平、公正和有序運行。所以選項A正確。選項B：發(fā)布市場信息對于期貨市場的參與者至關重要。期貨交易所作為市場的組織者和管理者，掌握著大量的交易數據和市場動態(tài)信息，及時、準確地發(fā)布市場信息，能夠幫助投資者做出合理的投資決策，增強市場的透明度和有效性。因此，發(fā)布市場信息屬于期貨交易所的職責，選項B正確。選項C：監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務是期貨交易所的核心職責之一。通過對市場參與者的業(yè)務進行監(jiān)管，期貨交易所可以防范市場風險，保證期貨交易的安全和穩(wěn)定，維護市場的正常秩序。所以選項C正確。選項D：查處違規(guī)行為是保證期貨市場正常運行的必要手段。當市場中出現違規(guī)交易、操縱市場等行為時，期貨交易所有權依據相關法律法規(guī)和交易規(guī)則進行查處，以維護市場的公平競爭環(huán)境和投資者的合法權益。因此，查處違規(guī)行為屬于期貨交易所的職責，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨交易所的職責，本題答案選ABCD。6、某期貨公司因電網嚴重故障，無法正常營業(yè)，現需要申請停業(yè)。該公司申請停業(yè)需要提交的材料包括（）。

A.申請書

B.關于處理客戶資產等情況的報告

C.停業(yè)決議書

D.中國期貨業(yè)協會規(guī)定的其他材料

【答案】：ABC

【解析】本題可根據期貨公司申請停業(yè)所需提交材料的相關規(guī)定，逐一分析各選項。選項A申請書是期貨公司表達申請停業(yè)意愿的正式文件，能明確表明公司的訴求和基本情況，是申請停業(yè)時必不可少的材料之一。所以選項A正確。選項B關于處理客戶資產等情況的報告對于保障客戶權益至關重要。在期貨公司停業(yè)過程中，客戶資產的妥善處理是關鍵問題，該報告需詳細說明公司對客戶資產的處理方案和進展情況，以便監(jiān)管部門了解相關風險和保障措施。所以選項B正確。選項C停業(yè)決議書體現了公司內部對于停業(yè)這一重大事項的決策過程和結果，通常需要經過公司內部相關程序和決策機構的通過，是申請停業(yè)的重要依據。所以選項C正確。選項D期貨公司申請停業(yè)應提交中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料，而非中國期貨業(yè)協會規(guī)定的其他材料。所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。7、期貨公司停業(yè)的，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料包括（）

A.停業(yè)說明書

B.停業(yè)決議文件

C.關于處理客戶資產的報告

D.處置或者清退客戶情況的報告

【答案】：BCD

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)時需向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料。選項A停業(yè)說明書通常并非期貨公司停業(yè)時必須向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的法定材料，所以選項A錯誤。選項B停業(yè)決議文件是公司決策層面對于停業(yè)事項的正式決定體現，它是公司內部對停業(yè)這一重大事項達成一致意見的書面證明。中國證券監(jiān)督管理委員會需要通過該文件確認公司停業(yè)是經過合法的決策程序做出的，因此期貨公司停業(yè)時應當提交停業(yè)決議文件，選項B正確。選項C期貨公司涉及眾多客戶的資產，在停業(yè)過程中，處理客戶資產是一個關鍵環(huán)節(jié)。關于處理客戶資產的報告可以讓中國證券監(jiān)督管理委員會了解公司對客戶資產的處理方式、進度和結果等情況，以確保客戶資產的安全和合法處置，所以該報告是必須提交的材料，選項C正確。選項D處置或者清退客戶情況的報告能夠反映期貨公司在停業(yè)期間