期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合檢測題型匯編第一部分單選題(50題)1、推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】這道題考查的是推薦人推薦申請期貨公司特定任職資格人員的數(shù)量限制。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格，所以答案選C。"2、根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、行業(yè)信息統(tǒng)計(jì)等工作，并非處理相關(guān)業(yè)務(wù)的直接負(fù)責(zé)主體，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司進(jìn)行日常監(jiān)督管理。在期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)等相關(guān)事務(wù)中，其能夠進(jìn)行更直接、有效的監(jiān)管和管理，根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，本題正確答案為B選項(xiàng)。選項(xiàng)C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保證期貨保證金的安全，而不是處理期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的主要管理部門，所以C選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)是全國證券期貨市場的主管部門，負(fù)責(zé)制定相關(guān)政策、法規(guī)并進(jìn)行宏觀監(jiān)管，但對于期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的具體監(jiān)管，通常由其派出機(jī)構(gòu)來執(zhí)行更為合適，所以D選項(xiàng)也不正確。綜上，本題答案選B。3、從事期貨中問介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

A.月

B.半年

C.一年

D.周

【答案】：B

【解析】本題考查從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告的時(shí)間間隔。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。選項(xiàng)A，按月報(bào)送不符合規(guī)定；選項(xiàng)C，按年報(bào)送時(shí)間間隔過長，不符合相關(guān)報(bào)送要求；選項(xiàng)D，按周報(bào)送過于頻繁，也不符合實(shí)際的規(guī)定。所以本題正確答案是B。4、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。?

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.監(jiān)事

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司的組織架構(gòu)及相應(yīng)崗位職能。選項(xiàng)A，總經(jīng)理是公司的高級管理人員，負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司的日常經(jīng)營管理工作，主要側(cè)重于公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營和行政管理等方面，并非專門對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查的崗位，所以A項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，董事長是公司董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，主要職責(zé)是主持董事會(huì)的工作，對公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策等，其工作重點(diǎn)在于公司戰(zhàn)略層面的把控，并非直接對經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，所以B項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，監(jiān)事是公司監(jiān)事會(huì)的成員，監(jiān)事會(huì)主要是對公司董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，檢查公司財(cái)務(wù)等，但并非專門針對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，所以C項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D，首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級管理人員，與題目中所描述的崗位職能相符，所以D項(xiàng)正確。綜上，答案選D。5、關(guān)于強(qiáng)行平倉，下列說法正確的是（）。

A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強(qiáng)行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

B.乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔(dān)

C.丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的擴(kuò)大損失，由丙自行承擔(dān)

D.丁客戶符合強(qiáng)行平倉的條件，戊期貨公司對其進(jìn)行強(qiáng)行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔(dān)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨交易中強(qiáng)行平倉相關(guān)損失承擔(dān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強(qiáng)行平倉，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違規(guī)超倉等自身違規(guī)行為被強(qiáng)行平倉造成的損失，應(yīng)由違規(guī)方即甲期貨公司自行承擔(dān)，而非由期貨交易所承擔(dān)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，這種情況下，由此造成的損失應(yīng)由該客戶自行承擔(dān)，而不是由期貨交易所自行承擔(dān)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，對于因此造成的擴(kuò)大損失，按照規(guī)定是由丙期貨公司自行承擔(dān)的，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D丁客戶符合強(qiáng)行平倉的條件，戊期貨公司對其進(jìn)行強(qiáng)行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額，對丁因超量平倉引起的損失，應(yīng)由實(shí)施超量平倉的戊期貨公司承擔(dān)，而不是由丁客戶自行承擔(dān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。6、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。所以本題正確答案是選項(xiàng)B。7、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更住所相關(guān)備案材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司變更住所時(shí)應(yīng)提交變更住所相關(guān)備案材料的對象。對各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：遷出地期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，并不負(fù)責(zé)期貨公司變更住所的備案工作，所以期貨公司變更住所無需向遷出地期貨交易所提交備案材料，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場主體登記注冊等工商行政管理事務(wù)，并非期貨公司變更住所備案材料的接收主體，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：擬遷入地期貨交易所同樣是專注于期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，不承擔(dān)期貨公司變更住所備案的職責(zé)，C選項(xiàng)不符合要求。D選項(xiàng)：中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機(jī)構(gòu)具有監(jiān)管職責(zé)，期貨公司變更住所時(shí)，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交變更住所相關(guān)備案材料，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。8、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

A.與投資者協(xié)商解決爭議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解

C.履行適當(dāng)性義務(wù)存在過錯(cuò)并造成投資者損失的

D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營機(jī)構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在適當(dāng)性相關(guān)糾紛中應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的情形。選項(xiàng)A分析與投資者協(xié)商解決爭議是一種較為積極且常見的處理糾紛的方式，其目的在于通過雙方溝通協(xié)商來化解矛盾，避免糾紛進(jìn)一步升級，這種行為本身并不會(huì)導(dǎo)致經(jīng)營機(jī)構(gòu)承擔(dān)法律責(zé)任，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B分析采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解，體現(xiàn)了經(jīng)營機(jī)構(gòu)積極應(yīng)對糾紛、促進(jìn)問題解決的態(tài)度和行動(dòng)，是有利于維護(hù)投資者權(quán)益和市場穩(wěn)定的做法，并非是要承擔(dān)法律責(zé)任的情形，因此選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析當(dāng)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在履行適當(dāng)性義務(wù)時(shí)存在過錯(cuò)，并因此給投資者造成了損失，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，經(jīng)營機(jī)構(gòu)理應(yīng)對自己的過錯(cuò)行為負(fù)責(zé)，需要依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，所以選項(xiàng)C符合要求。選項(xiàng)D分析經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供相關(guān)資料，證明自身已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)，這是在糾紛處理過程中證明自身合規(guī)性和無過錯(cuò)的舉措，可作為其免責(zé)的依據(jù)，而不是承擔(dān)法律責(zé)任的依據(jù)，故選項(xiàng)D不符合。綜上，正確答案是C。9、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)

B.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析，判斷其正確性。選項(xiàng)A期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)，這是保障雙方權(quán)益、規(guī)范業(yè)務(wù)開展的必要舉措。通過簽訂合同，客戶能夠清楚了解所享服務(wù)及需承擔(dān)的費(fèi)用，期貨公司也能依據(jù)合同履行義務(wù)和享有權(quán)利，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)，這樣可以保證投資方案和交易策略具有一定的科學(xué)性、合理性和可靠性，能為客戶的投資決策提供較為客觀的參考，該選項(xiàng)表述無誤。選項(xiàng)C市場行情是復(fù)雜多變且充滿不確定性的，受到眾多因素如宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、政策法規(guī)、突發(fā)事件等的影響。期貨公司無法對市場行情做出確定性判斷，若做出確定性判斷不僅不符合市場實(shí)際情況，還可能誤導(dǎo)客戶做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，從而給客戶帶來損失，因此該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨市場存在較高的風(fēng)險(xiǎn)，市場變化難以預(yù)測。期貨公司有責(zé)任和義務(wù)向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶充分了解投資的風(fēng)險(xiǎn)狀況，以便客戶謹(jǐn)慎做出投資決策，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。10、下列關(guān)于某期貨公司經(jīng)營管理其分支機(jī)構(gòu)的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍

B.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理

C.期貨公司可以與他人合資經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支結(jié)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對其分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A期貨公司的分支機(jī)構(gòu)作為其業(yè)務(wù)拓展的一部分，其經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍必然要受到期貨公司業(yè)務(wù)范圍的限制。分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，這樣可以確保整個(gè)公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營在合法合規(guī)、經(jīng)許可的范圍內(nèi)進(jìn)行，避免分支機(jī)構(gòu)開展期貨公司未被授權(quán)的業(yè)務(wù)，從而保障市場秩序和投資者權(quán)益。所以選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B期貨公司若將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理，會(huì)使期貨公司對分支機(jī)構(gòu)的管控力大幅下降。他人在利益驅(qū)動(dòng)下可能會(huì)采取一些不符合期貨公司整體戰(zhàn)略和合規(guī)要求的經(jīng)營行為，增加經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，不利于期貨公司的穩(wěn)定運(yùn)營和行業(yè)的健康發(fā)展。因此，期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理，選項(xiàng)B表述正確。選項(xiàng)C期貨公司與他人合資經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，會(huì)導(dǎo)致控制權(quán)分散，不利于期貨公司對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理。期貨公司難以保證分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營管理符合公司的整體利益和合規(guī)要求，可能會(huì)引發(fā)一系列經(jīng)營和合規(guī)問題。所以期貨公司不可以與他人合資經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，選項(xiàng)C表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，有利于期貨公司統(tǒng)一調(diào)配資源、統(tǒng)一執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，提高運(yùn)營效率，保障公司整體戰(zhàn)略的實(shí)施和合規(guī)經(jīng)營。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支結(jié)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，選項(xiàng)D表述正確。綜上，答案選C。11、具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)（）年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

A.10，8

B.8，10

C.8，8

D.10，10

【答案】：A

【解析】本題考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級管理人員任職資格時(shí)學(xué)歷放寬的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗抟?guī)定。根據(jù)規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。所以正確答案是A選項(xiàng)。12、關(guān)于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求（）統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營業(yè)部

C.期貨公司總部及各營業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營業(yè)部

【答案】：C

【解析】本題考查客戶開戶資料及其影像資料的保存主體。在期貨業(yè)務(wù)中，為了確?？蛻糸_戶資料及其影像資料的完整性、安全性和可追溯性，規(guī)定由期貨公司總部及各營業(yè)部統(tǒng)一保存。因?yàn)槠谪浌靖鳡I業(yè)部是直接與客戶接觸、辦理開戶業(yè)務(wù)的一線部門，掌握著客戶開戶的第一手資料，而期貨公司總部則需要對整體的客戶資料進(jìn)行統(tǒng)籌管理和監(jiān)督，兩者結(jié)合才能全面、有效地保存客戶開戶資料及其影像資料。選項(xiàng)A，僅由期貨公司總部保存，會(huì)導(dǎo)致各營業(yè)部手頭的原始資料缺乏統(tǒng)一管理和留存，不利于資料的完整保存以及后續(xù)可能出現(xiàn)的查詢、核對等工作。選項(xiàng)B，僅期貨公司各營業(yè)部保存，缺乏總部層面的統(tǒng)一管理和監(jiān)督，可能出現(xiàn)資料分散、管理標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、容易丟失或損壞等問題。選項(xiàng)D，“期貨公司總部或者各營業(yè)部”意味著只需要其中一方保存即可，這同樣無法保證資料的全面性和完整性。綜上所述，正確答案是C。13、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（）。

A.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

B.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

C.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限制整改

D.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

【答案】：A

【解析】首先，計(jì)算該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例，用流動(dòng)資產(chǎn)除以流動(dòng)負(fù)債，即\(6000\div5500\approx1.09\)。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)是不低于\(100\%\)，預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是不低于\(120\%\)。此期貨公司計(jì)算得出的流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債比例約為\(109\%\)，該比例大于\(100\%\)，所以符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求；同時(shí)，\(109\%\)小于\(120\%\)，即低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。綜上，答案選A。14、中國金融期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者（）。

A.法制教育

B.風(fēng)險(xiǎn)教育

C.道德教育

D.認(rèn)知教育

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨交易中對投資者的教育內(nèi)容。在金融期貨交易領(lǐng)域，風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)核心要素。中國金融期貨交易所和期貨公司加強(qiáng)對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，目的在于保障金融期貨市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展。而督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展的教育應(yīng)當(dāng)緊密圍繞市場的關(guān)鍵特性。選項(xiàng)A，法制教育主要側(cè)重于讓投資者了解法律法規(guī)，雖然法律法規(guī)是市場運(yùn)行的基礎(chǔ)，但單純的法制教育不能全面涵蓋投資者在金融期貨交易中面臨的各種不確定性和潛在損失等風(fēng)險(xiǎn)問題。選項(xiàng)C，道德教育主要強(qiáng)調(diào)的是在交易過程中的道德規(guī)范和職業(yè)操守，它對于維護(hù)市場的公平和誠信有一定作用，但并非是最核心、最直接針對金融期貨交易特點(diǎn)的教育內(nèi)容。選項(xiàng)D，認(rèn)知教育范圍較為寬泛，沒有針對性地突出金融期貨交易中投資者需要特別關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素。選項(xiàng)B，風(fēng)險(xiǎn)教育能夠讓投資者充分認(rèn)識(shí)到金融期貨交易中存在的各種風(fēng)險(xiǎn)，如市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，促使投資者在交易過程中更加謹(jǐn)慎，合理地評估自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，從而更好地遵守相關(guān)規(guī)則，保障自身和市場的利益。所以，持續(xù)開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育是符合金融期貨交易管理需求的正確做法，本題答案選B。15、期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由（）機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.財(cái)政部

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理

C.國務(wù)院

D.國家發(fā)改委

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所設(shè)立的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。期貨市場的監(jiān)管和規(guī)范對于維護(hù)金融市場穩(wěn)定和安全至關(guān)重要。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)督管理，其在期貨市場的設(shè)立、運(yùn)行和監(jiān)管等方面具有重要職責(zé)。設(shè)立期貨交易所這一重要的市場基礎(chǔ)設(shè)施，涉及到期貨市場的整體布局、風(fēng)險(xiǎn)控制等諸多方面，需要專業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行嚴(yán)格的審批和監(jiān)督。財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、稅收政策等財(cái)政管理方面的工作，與期貨交易所的設(shè)立批準(zhǔn)并無直接關(guān)聯(lián)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。國務(wù)院是我國最高國家行政機(jī)關(guān)，雖然對整體經(jīng)濟(jì)和金融市場有宏觀的領(lǐng)導(dǎo)和決策職責(zé)，但具體到期貨交易所設(shè)立的審批工作，是由其下屬專門的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)來執(zhí)行，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。國家發(fā)改委主要負(fù)責(zé)研究擬訂經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展政策，進(jìn)行總量平衡，指導(dǎo)總體經(jīng)濟(jì)體制改革等工作，并非期貨交易所設(shè)立的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，答案選B。16、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交申請日前（）個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格時(shí)需提交的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間范圍。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交申請日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，所以正確答案是D選項(xiàng)。"17、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明（）字樣。

A.“商品交易所”

B.“期貨交易所”

C.“商品交易所”或者“期貨交易所”

D.“金融交易所”

【答案】：C

【解析】本題考查經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所應(yīng)標(biāo)明的字樣。選項(xiàng)A僅提及“商品交易所”，范圍較窄，不能涵蓋期貨交易所可能存在的其他類型表示，不全面。選項(xiàng)B僅提及“期貨交易所”，同樣不能全面包括相關(guān)類型，表述不完整。選項(xiàng)C“商品交易所”或者“期貨交易所”，全面涵蓋了經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所可能標(biāo)明的字樣類型，符合規(guī)定。選項(xiàng)D“金融交易所”與經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所應(yīng)標(biāo)明的字樣無關(guān)，不符合題意。所以本題正確答案是C。18、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.董事會(huì)

D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司治理中股東、董事與首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作關(guān)系相關(guān)知識(shí)。在期貨公司的治理架構(gòu)中，有一套規(guī)范的決策和管理流程。首席風(fēng)險(xiǎn)官在公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系中扮演著重要角色，其工作應(yīng)該遵循一定的組織程序，以確保獨(dú)立性和專業(yè)性。選項(xiàng)A，董事長是董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，雖然在公司治理中具有重要地位，但董事長不能作為股東、董事越過向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或干涉工作的界限。董事長本身也是在董事會(huì)的框架內(nèi)履行職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理，但總經(jīng)理并不是股東、董事不能越過的界限。股東、董事也不能隨意越過合理程序通過總經(jīng)理去干擾首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，股東、董事應(yīng)該通過董事會(huì)這一集體決策機(jī)制來行使權(quán)利。越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作，會(huì)破壞公司的治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)管理的獨(dú)立性，所以股東、董事不得越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是董事會(huì)下設(shè)的專業(yè)委員會(huì)，它在董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開展風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作，并非股東、董事不能越過的界限，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。19、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是（）o

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國務(wù)院

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而確定有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是在其轄區(qū)內(nèi)履行一定的監(jiān)督管理職責(zé)，但并不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力。所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免。所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：國務(wù)院國務(wù)院是我國最高國家行政機(jī)關(guān)，主要對國家重大事務(wù)進(jìn)行決策和管理等，期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免通常不是由國務(wù)院直接進(jìn)行，而是由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，答案選B。20、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.5

B.1

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司獨(dú)立董事兼任數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司的治理規(guī)范中，明確規(guī)定了獨(dú)立董事在兼任方面的限制，目的是確保獨(dú)立董事能夠有足夠的時(shí)間和精力履行其監(jiān)督職責(zé)，保障公司治理的有效性和公正性。根據(jù)規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。本題中選項(xiàng)A的5家、選項(xiàng)B的1家、選項(xiàng)C的3家均不符合相關(guān)規(guī)定，正確答案是選項(xiàng)D。21、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨(dú)立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公開

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。首先來看選項(xiàng)A，安全是保障期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行以及期貨交易數(shù)據(jù)傳送的關(guān)鍵要素。證券公司協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行時(shí)，只有確保交易數(shù)據(jù)傳送的安全，才能防止數(shù)據(jù)泄露、被篡改等風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨交易的正常進(jìn)行，所以該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)B，公正主要側(cè)重于在交易過程中對待各方參與者的態(tài)度和行為，強(qiáng)調(diào)不偏袒任何一方，與期貨交易數(shù)據(jù)傳送的特性并無直接關(guān)聯(lián)，因此該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，公平重點(diǎn)在于交易機(jī)會(huì)、規(guī)則等方面對于所有參與者是平等的，和期貨交易數(shù)據(jù)傳送的屬性沒有直接聯(lián)系，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D，公開一般是指信息的披露情況，要求相關(guān)交易信息向市場參與者公開透明，并非針對期貨交易數(shù)據(jù)傳送本身的特點(diǎn)，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，答案選A。22、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的（），由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

A.手續(xù)費(fèi)

B.傭金

C.保證金

D.開戶費(fèi)

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付費(fèi)用的相關(guān)規(guī)定。對選項(xiàng)A的分析手續(xù)費(fèi)是期貨交易中常見的費(fèi)用類型。非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付手續(xù)費(fèi)時(shí)，按照規(guī)定是由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥的，所以選項(xiàng)A符合題意。對選項(xiàng)B的分析傭金通常是指期貨公司向客戶收取的代理交易費(fèi)用，并非非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付且通過全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶劃撥的款項(xiàng)，所以選項(xiàng)B不符合要求。對選項(xiàng)C的分析保證金是客戶在期貨交易中為確保履約而存入的資金，它與非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付費(fèi)用并通過特定方式劃撥的情況不同，所以選項(xiàng)C不正確。對選項(xiàng)D的分析開戶費(fèi)是在開設(shè)期貨賬戶時(shí)可能產(chǎn)生的費(fèi)用，它不是由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥的非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的費(fèi)用，所以選項(xiàng)D也不符合。綜上，本題正確答案為A。23、會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起（）日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

A.2／3；5

B.1／3；5

C.2／3；10

D.1／2；10

【答案】：C"

【解析】該題主要考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的相關(guān)規(guī)定。對于會(huì)員大會(huì)的有效性，依據(jù)相關(guān)法規(guī)，需要有三分之二以上會(huì)員參加方為有效，這能夠保證會(huì)員大會(huì)決策可以充分反映廣大會(huì)員的意愿和利益，所以排除選項(xiàng)B“三分之一”和選項(xiàng)D“二分之一”。關(guān)于會(huì)員大會(huì)結(jié)束后文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)的時(shí)間，規(guī)定是在結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，這樣可以確保中國證監(jiān)會(huì)及時(shí)了解會(huì)員大會(huì)的決策情況，加強(qiáng)對期貨交易所的監(jiān)督和管理，因此排除選項(xiàng)A“5日”。綜上，正確答案是C。"24、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向（）報(bào)告。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員的報(bào)告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，但期貨公司任用相關(guān)人員是向其相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，而非直接向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，規(guī)定明確是向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并非向中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，B選項(xiàng)不準(zhǔn)確，所以錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，符合相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，并非期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員報(bào)告的對象，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。25、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

A.結(jié)算會(huì)員

B.全面結(jié)算會(huì)員

C.投資者

D.非結(jié)算會(huì)員

【答案】：D

【解析】本題主要考查交易結(jié)算會(huì)員期貨公司在辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)時(shí)的委托限制。選項(xiàng)A，結(jié)算會(huì)員是一個(gè)較為寬泛的概念，其中全面結(jié)算會(huì)員自身就具備為非結(jié)算會(huì)員和投資者辦理結(jié)算業(yè)務(wù)等功能，但不能直接判定交易結(jié)算會(huì)員期貨公司不得接受結(jié)算會(huì)員委托，且結(jié)算會(huì)員也有多種類型，故A項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，全面結(jié)算會(huì)員可以為非結(jié)算會(huì)員和投資者辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司與之并不存在不得接受委托進(jìn)行金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的規(guī)定，所以B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，投資者是期貨市場的重要參與主體，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司的主要業(yè)務(wù)之一就是受托為客戶（包括投資者）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，因此C項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)D，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司只能為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，非結(jié)算會(huì)員需要通過全面結(jié)算會(huì)員等其他符合條件的主體來進(jìn)行結(jié)算，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以D項(xiàng)正確。綜上，答案選D。26、下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)指定交割倉庫的是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A"

【解析】此題正確答案選A。期貨交易所的職能范圍涵蓋了指定交割倉庫。期貨交易所需要對期貨交易的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行細(xì)致管理，指定交割倉庫是保障期貨合約順利履行交割的關(guān)鍵工作，通過合理選定交割倉庫，能確保期貨交易中實(shí)物交割的有序開展，維護(hù)市場的正常運(yùn)行秩序。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理，致力于規(guī)范期貨行業(yè)行為、推動(dòng)行業(yè)健康發(fā)展，并不負(fù)責(zé)指定交割倉庫。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)對期貨市場進(jìn)行宏觀監(jiān)管的職責(zé)，側(cè)重于制定相關(guān)法規(guī)政策、對市場主體進(jìn)行監(jiān)督等工作，而非直接指定具體的交割倉庫。所以本題應(yīng)選擇期貨交易所。"27、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起()工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2個(gè)

B.3個(gè)

C.5個(gè)

D.7個(gè)

【答案】：B"

【解析】這道題考查的是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議后，向相關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。故本題正確答案是B選項(xiàng)。"28、期貨公司會(huì)員號變更、會(huì)員分級結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所相關(guān)情況通知對象的知識(shí)點(diǎn)。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)期貨公司會(huì)員號變更、會(huì)員分級結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知期貨保證金監(jiān)控中心。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會(huì)是對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，期貨交易所的這些特定情況通常并非直接通知中國證監(jiān)會(huì)。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，期貨交易所不會(huì)將這些情況通知它。選項(xiàng)D，期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)保證金的存管等業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)接收期貨交易所關(guān)于會(huì)員號變更、分級結(jié)算關(guān)系變更等相關(guān)信息。因此，正確答案是C。29、期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請日前（）月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.5個(gè)月

【答案】：C"

【解析】這道題考查期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請日前3個(gè)月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，所以答案選C。"30、假設(shè)上海期貨交易所的銅期貨價(jià)格連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場風(fēng)險(xiǎn)急劇增大。為了化解風(fēng)險(xiǎn)，上海期貨交易所臨時(shí)把銅期貨合約的保證金由合約價(jià)值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。

A.把最大漲跌幅度調(diào)整為3%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為5%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所面對市場風(fēng)險(xiǎn)時(shí)可采取的措施。當(dāng)期貨價(jià)格連續(xù)多日漲幅達(dá)到最大限度，市場風(fēng)險(xiǎn)急劇增大時(shí)，期貨交易所為化解風(fēng)險(xiǎn)可采取一系列措施，其中調(diào)整漲跌幅度限制是常見手段之一。在市場風(fēng)險(xiǎn)增大的情況下，為了進(jìn)一步控制風(fēng)險(xiǎn)，通常會(huì)收緊漲跌幅度限制，即降低最大漲跌幅度。選項(xiàng)A：把最大漲跌幅度調(diào)整為3%，相比原來的4%漲幅最大限度有所降低，這有助于減少價(jià)格波動(dòng)的幅度，控制市場風(fēng)險(xiǎn)，該選項(xiàng)符合交易所化解風(fēng)險(xiǎn)的操作邏輯；選項(xiàng)B：把最大漲跌幅度調(diào)整為5%，是在擴(kuò)大漲跌幅度，這會(huì)使市場價(jià)格波動(dòng)范圍變大，增加市場風(fēng)險(xiǎn)，不符合化解風(fēng)險(xiǎn)的目的；選項(xiàng)C：分別調(diào)整最大漲幅和最大跌幅，且這種調(diào)整方式不對稱，既不符合市場公平原則，也不利于整體風(fēng)險(xiǎn)的控制，不是化解風(fēng)險(xiǎn)的合理措施；選項(xiàng)D：把最大漲幅調(diào)整為4.5%且最大跌幅不變，整體上還是擴(kuò)大了漲幅的范圍，會(huì)增加市場風(fēng)險(xiǎn)，不利于風(fēng)險(xiǎn)的化解。綜上，答案選A。31、期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向（）提交修改申請。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)派出結(jié)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)客戶資料時(shí)應(yīng)向哪個(gè)機(jī)構(gòu)提交修改申請。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不直接處理與交易編碼相關(guān)客戶資料的修改申請，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場交易編碼的管理等重要職責(zé)，期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交修改申請，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要履行監(jiān)管職能，一般不直接處理這類具體的客戶資料修改申請工作，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管，也不負(fù)責(zé)接收與交易編碼相關(guān)客戶資料的修改申請，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是B。32、下列單位或個(gè)人中，可以依法從事期貨交易的是（）。

A.國家機(jī)關(guān)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.作為期貨交易所會(huì)員的某企業(yè)法人

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷，從而確定可以依法從事期貨交易的主體。選項(xiàng)A國家機(jī)關(guān)的主要職能是履行公共管理和服務(wù)職責(zé)，其資金來源通常為財(cái)政撥款，用于保障國家機(jī)關(guān)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和公共事務(wù)的處理。若允許國家機(jī)關(guān)參與期貨交易，期貨市場的高風(fēng)險(xiǎn)性可能導(dǎo)致國家資金遭受重大損失，影響國家機(jī)關(guān)正常履行職能，進(jìn)而對公共利益造成損害。所以，國家機(jī)關(guān)不可以依法從事期貨交易，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的重要職責(zé)，其工作目的是維護(hù)期貨市場的正常秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益、促進(jìn)期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展。若該機(jī)構(gòu)從事期貨交易，會(huì)使其自身利益與市場利益產(chǎn)生關(guān)聯(lián)，難以保證其監(jiān)管的公正性和獨(dú)立性，可能導(dǎo)致監(jiān)管不力或監(jiān)管濫用等問題。因此，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不可以依法從事期貨交易，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員的職責(zé)是維護(hù)行業(yè)規(guī)范、促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展、保護(hù)投資者合法權(quán)益等。若他們從事期貨交易，可能會(huì)利用自身的職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息或者進(jìn)行不公平交易，破壞期貨市場的公平競爭環(huán)境，損害其他投資者的利益。所以，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員不可以依法從事期貨交易，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D作為期貨交易所會(huì)員的某企業(yè)法人，其參與期貨交易具有一定的合理性和可行性。企業(yè)法人在市場經(jīng)濟(jì)中以盈利為目的，有自主決策和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力。通過參與期貨交易，企業(yè)法人可以進(jìn)行套期保值，規(guī)避生產(chǎn)經(jīng)營中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，或者進(jìn)行投資獲取收益。并且，企業(yè)法人參與期貨交易要遵循期貨市場的規(guī)則和相關(guān)法律法規(guī)，其交易行為受到市場和監(jiān)管的約束。因此，作為期貨交易所會(huì)員的某企業(yè)法人可以依法從事期貨交易，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。33、期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由（）從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成。

A.基金管理公司

B.證券交易所

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的繳納主體。選項(xiàng)A，基金管理公司主要負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作、資產(chǎn)配置等工作，并非期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金從風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按比例繳納的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，與期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的繳納無關(guān)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，它并非從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的主體，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所作為期貨市場的重要組織和監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有責(zé)任和義務(wù)為市場的穩(wěn)定和投資者的利益提供保障。期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。34、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負(fù)債(不含客戶利益)為1000萬元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。該公司期末凈資本為（）。

A.2800萬元

B.2700萬元

C.2900萬元

D.2100萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期末凈資本的計(jì)算公式來求解。期貨公司期末凈資本的計(jì)算公式為：期末凈資本=期末凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶因可用資金為負(fù)而應(yīng)追加的保證金。題目中給出公司凈資產(chǎn)為3000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元。將上述數(shù)值代入公式可得：期末凈資本=3000-500+300-100。先計(jì)算3000-500=2500萬元，再計(jì)算2500+300=2800萬元，最后計(jì)算2800-100=2700萬元。所以該公司期末凈資本為2700萬元，答案選B。35、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備（）。

A.證券銷售從業(yè)人員資格

B.期貨從業(yè)人員資格

C.證券投資咨詢資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員所需具備的資格。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：證券銷售從業(yè)人員資格證券銷售從業(yè)人員資格主要是用于從事證券銷售相關(guān)工作，側(cè)重于證券產(chǎn)品的推銷等業(yè)務(wù)。而證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)是與期貨交易相關(guān)，并非單純的證券銷售業(yè)務(wù)，所以該專業(yè)人員不需要具備證券銷售從業(yè)人員資格，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：期貨從業(yè)人員資格在證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，專業(yè)人員需要對期貨業(yè)務(wù)有深入的了解和操作能力。期貨從業(yè)人員資格是進(jìn)入期貨行業(yè)的基本準(zhǔn)入條件，具備該資格才能從事與期貨相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括在證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)，所以該專業(yè)人員必須具備期貨從業(yè)人員資格，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：證券投資咨詢資格證券投資咨詢資格主要針對的是為投資者提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等服務(wù)。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)重點(diǎn)在于期貨業(yè)務(wù)的介紹與銜接，并非主要進(jìn)行證券投資咨詢工作，因此不需要具備證券投資咨詢資格，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨投資咨詢資格期貨投資咨詢資格是為投資者提供期貨投資分析、預(yù)測或者建議等專門的咨詢服務(wù)時(shí)所需具備的資格。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)主要是為期貨公司介紹客戶，并非主要開展期貨投資咨詢活動(dòng)，所以不需要具備期貨投資咨詢資格，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。36、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報(bào)告，不必須做的是（）。

A.詳細(xì)說明對公司的影響

B.詳細(xì)說明解決問題的具體措施和期限

C.同時(shí)抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.當(dāng)日向全體股東書面報(bào)告

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的報(bào)告義務(wù)。選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，詳細(xì)說明對公司的影響是必要的。全體董事需要了解該指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)會(huì)給公司帶來哪些方面的影響，比如對公司的資金流動(dòng)性、業(yè)務(wù)開展、信譽(yù)等方面的影響，這樣才能更好地參與決策和應(yīng)對問題，所以選項(xiàng)A是必須做的。選項(xiàng)B詳細(xì)說明解決問題的具體措施和期限也是非常重要的。僅僅告知董事風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警情況而不提出解決辦法和時(shí)間安排，董事無法有效地指導(dǎo)和監(jiān)督公司應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)。明確具體措施和期限有助于公司有計(jì)劃地解決問題，降低風(fēng)險(xiǎn)對公司的不利影響，因此選項(xiàng)B是必須做的。選項(xiàng)C期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對期貨公司的監(jiān)督管理職責(zé)。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，同時(shí)抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況，監(jiān)督期貨公司采取有效措施化解風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)C是必須做的。選項(xiàng)D題目明確指出期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報(bào)告，而對于向全體股東書面報(bào)告并沒有要求必須在當(dāng)日進(jìn)行。雖然向股東披露公司風(fēng)險(xiǎn)情況是公司應(yīng)盡的義務(wù)，但在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，法規(guī)并未規(guī)定當(dāng)日向全體股東書面報(bào)告，所以選項(xiàng)D不是必須做的。綜上，答案選D。37、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費(fèi)”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。

A.走私罪(共犯)

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中乙期貨交易所的行為進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：走私罪（共犯）走私罪是指個(gè)人或者單位故意違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，通過各種方式運(yùn)送違禁品進(jìn)出口或者偷逃關(guān)稅，情節(jié)嚴(yán)重的行為。構(gòu)成走私罪共犯要求行為人在走私犯罪實(shí)施過程中具有共同的犯罪故意和行為。而題干中乙期貨交易所是在甲公司走私汽車獲利之后，為其提供轉(zhuǎn)賬賬戶并協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，并非在走私犯罪實(shí)施過程中參與，不構(gòu)成走私罪（共犯），所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)而實(shí)施的一系列行為。在本題中，乙期貨交易所明知該筆資金為甲公司走私犯罪所得，仍同意為其轉(zhuǎn)賬提供賬戶，將資金折換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，符合洗錢罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：逃匯罪逃匯罪是指公司、企業(yè)或者其他單位，違反國家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內(nèi)的外匯非法轉(zhuǎn)移到境外，數(shù)額較大的行為。逃匯罪的主體通常是一般的公司、企業(yè)等單位，且強(qiáng)調(diào)的是違反外匯管理規(guī)定擅自轉(zhuǎn)移外匯的行為。本題中乙期貨交易所的行為主要是為走私犯罪所得進(jìn)行掩飾、隱瞞來源和性質(zhì)，并非單純的逃匯行為，不構(gòu)成逃匯罪，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：單位受賄罪單位受賄罪是指國家機(jī)關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體，索取、非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴(yán)重的行為。該罪的主體是特定的國有單位，且表現(xiàn)為索取或非法收受他人財(cái)物并為他人謀利。題干中乙期貨交易所并非因?yàn)榧坠局\取利益而收受手續(xù)費(fèi)，而是為走私犯罪所得進(jìn)行洗錢活動(dòng)，不構(gòu)成單位受賄罪，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。38、證券公司的下列（）行為，不會(huì)受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)金融法規(guī)對各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：證券公司協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，這是證券公司在開戶環(huán)節(jié)應(yīng)盡的職責(zé)和義務(wù)，有助于規(guī)范證券市場開戶流程，保障市場參與者的合法權(quán)益，符合市場監(jiān)管要求，不會(huì)受到處罰。選項(xiàng)B：代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，根據(jù)規(guī)定，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。此行為違反了相關(guān)規(guī)定，會(huì)受到相應(yīng)處罰。選項(xiàng)C：收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金，證券公司一般不具備收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金的資格，該行為違反了期貨保證金管理的相關(guān)規(guī)定，會(huì)受到處罰。選項(xiàng)D：為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，證券公司為客戶的期貨交易提供融資或擔(dān)保超出了其業(yè)務(wù)范圍，存在較大風(fēng)險(xiǎn)，不符合金融監(jiān)管的要求，會(huì)受到處罰。綜上所述，不會(huì)受到處罰的行為是選項(xiàng)A。39、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負(fù)責(zé)對客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理。?

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于客戶交易編碼管理主體的掌握。選項(xiàng)A，期貨公司主要是接受客戶委托，按照客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù)等業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)對客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是期貨市場的核心組織，根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所負(fù)責(zé)對客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，如對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核等，并非負(fù)責(zé)客戶交易編碼的分配、發(fā)放和管理，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和投資者教育等，不負(fù)責(zé)客戶交易編碼的相關(guān)管理工作，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為B。40、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書

D.中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

【答案】：B

【解析】本題是關(guān)于通過期貨從業(yè)資格考試后可取得何種證明的單項(xiàng)選擇題。解答本題的關(guān)鍵在于明確期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，通過期貨從業(yè)資格考試的人員，會(huì)取得中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。選項(xiàng)B符合這一規(guī)定。選項(xiàng)A中提到的資格證書并非通過考試后直接取得的，而是在后續(xù)滿足一定條件后才可能獲得，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并不頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明和從業(yè)資格證書，因此選項(xiàng)C和選項(xiàng)D均不正確。綜上，本題正確答案是B。41、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。

A.經(jīng)營收入的30%

B.經(jīng)營利潤的20%

C.手續(xù)費(fèi)收入的30%

D.手續(xù)費(fèi)收入的20%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的相關(guān)規(guī)定。期貨交易所在運(yùn)營過程中，為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，需要按照一定比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，且風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金要單獨(dú)核算、專戶存儲(chǔ)。選項(xiàng)A，按經(jīng)營收入的30%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，在相關(guān)規(guī)定中并沒有這樣的要求，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，經(jīng)營利潤受多種因素影響，不穩(wěn)定且不同交易所的經(jīng)營利潤計(jì)算方式可能存在差異，以經(jīng)營利潤的20%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不符合通常的規(guī)范，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，手續(xù)費(fèi)收入的30%并非是規(guī)定的提取比例，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，故D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。42、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國銀監(jiān)會(huì)

【答案】：A"

【解析】該題正確答案是A。依據(jù)相關(guān)金融監(jiān)管規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)這樣重要的金融業(yè)務(wù)活動(dòng)，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮自律管理等職責(zé)；中國銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，它們均不具備批準(zhǔn)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的權(quán)限。"43、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：期貨公司營業(yè)部在符合相關(guān)規(guī)定和具備相應(yīng)條件的情況下，是可以對外提供期貨投資咨詢服務(wù)的，并非不得對外提供。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司總部設(shè)立獨(dú)立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理，這樣可以保證業(yè)務(wù)管理的專業(yè)性和規(guī)范性，有利于防范利益沖突，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：當(dāng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，期貨公司作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠有效避免利益沖突的產(chǎn)生，保障業(yè)務(wù)的公平公正，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立，有助于從制度和物理層面上隔離不同業(yè)務(wù)之間的利益關(guān)聯(lián)，減少利益沖突的可能性，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。44、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金計(jì)提比例不得低于管理費(fèi)收入的（），風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到上季末資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）時(shí)可以不再提取。

A.10%；1%

B.20%；1%

C.10%；3%

D.20%；5%

【答案】：A

【解析】本題考查風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金計(jì)提比例和停止提取條件的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金計(jì)提比例不得低于管理費(fèi)收入的10%，而當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到上季末資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的1%時(shí)，便可以不再提取。故本題正確答案是A選項(xiàng)。45、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。

A.120％

B.130％

C.150％

D.160％

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的比例關(guān)系。在金融監(jiān)管領(lǐng)域，為了有效防控風(fēng)險(xiǎn)，對于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，會(huì)設(shè)置相應(yīng)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，相關(guān)方面就需要采取措施來防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定，“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％。所以本題答案選A。46、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。

A.主任會(huì)議

B.主席會(huì)議

C.特定會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

D.全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，在整個(gè)行業(yè)的規(guī)范和管理中發(fā)揮著重要作用。對于其權(quán)力機(jī)構(gòu)的確定，是行業(yè)組織架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制的關(guān)鍵內(nèi)容。選項(xiàng)A，主任會(huì)議通常是負(fù)責(zé)處理日常事務(wù)或特定事項(xiàng)的會(huì)議安排，并不具備作為期貨業(yè)協(xié)會(huì)權(quán)力機(jī)構(gòu)的全面決策權(quán)和代表性，所以不能成為權(quán)力機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)B，主席會(huì)議主要是協(xié)會(huì)高層領(lǐng)導(dǎo)之間針對重要事務(wù)進(jìn)行商議和探討的會(huì)議形式，同樣不具有廣泛的代表性，不能涵蓋協(xié)會(huì)全體成員的意志和利益，不能作為權(quán)力機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)C，特定會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，由于其成員的特定性，不能全面代表期貨業(yè)協(xié)會(huì)所有會(huì)員的利益和意愿，無法充分體現(xiàn)協(xié)會(huì)的民主性和廣泛性，不符合權(quán)力機(jī)構(gòu)的要求。選項(xiàng)D，全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，涵蓋了期貨業(yè)協(xié)會(huì)的每一個(gè)會(huì)員，能夠充分匯聚全體會(huì)員的意見和建議，代表了整個(gè)協(xié)會(huì)的利益和意志，符合權(quán)力機(jī)構(gòu)廣泛代表性和權(quán)威性的特點(diǎn)，所以期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。綜上，本題正確答案為D。47、某單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同．委托期貨公司進(jìn)行期貨交易，該期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元。下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的說法中．正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪.如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)法律規(guī)定和具體行為主體來分析任某挪用期貨交易保證金行為的刑事責(zé)任歸屬，進(jìn)而判斷各選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A分析單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體為本單位謀取非法利益，經(jīng)單位集體研究決定或者由有關(guān)負(fù)責(zé)人員決定實(shí)施的危害社會(huì)的行為。在本題中，任某挪用期貨交易保證金是為其父親進(jìn)行股票交易并獲利，并非為單位謀取非法利益，這是任某的個(gè)人行為，不屬于職務(wù)行為，不構(gòu)成單位犯罪。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析任某作為期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員，利用職務(wù)之便，挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，屬于個(gè)人的違法犯罪行為。根據(jù)法律規(guī)定，他應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任。因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析任某挪用300萬元期貨交易保證金的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪，挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人使用等情形。本題中任某挪用期貨交易保證金的行為符合挪用資金犯罪的構(gòu)成要件，并非不構(gòu)成犯罪。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析任某實(shí)施的挪用保證金的犯罪行為已經(jīng)發(fā)生，其承擔(dān)刑事責(zé)任是基于其犯罪行為本身，與是否被期貨公司開除沒有關(guān)系。即使期貨公司開除任某，他依然要對自己的犯罪行為承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。48、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。

A.應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)由交易的對手方承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無效造成客戶經(jīng)濟(jì)損失時(shí)責(zé)任承擔(dān)主體的確定。選項(xiàng)A，不能一概而論地認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任，因?yàn)樵斐煽蛻艚?jīng)濟(jì)損失的原因可能是多方面的，不一定完全是期貨經(jīng)紀(jì)商的問題，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，客戶本身可能不存在導(dǎo)致合同無效以及造成自身損失的過錯(cuò)，若讓客戶承擔(dān)責(zé)任不符合公平原則，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，交易的對手方不一定與期貨經(jīng)紀(jì)合同無效以及客戶的損失存在直接關(guān)聯(lián)，不能簡單認(rèn)定其承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，在確定因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的責(zé)任承擔(dān)時(shí)，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來確定是合理且公平的。只有這樣才能準(zhǔn)確判斷各方在導(dǎo)致?lián)p失過程中所起的作用，進(jìn)而合理分配責(zé)任，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。49、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊信息。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查負(fù)責(zé)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示、更新從業(yè)資格注冊信息的主體。選項(xiàng)A，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要職責(zé)是提供交易的設(shè)施和服務(wù)，制定交易規(guī)則，組織和監(jiān)督交易等，并不負(fù)責(zé)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫以及公示和更新從業(yè)資格注冊信息，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，對轄區(qū)內(nèi)的市場主體進(jìn)行日常監(jiān)督等，但建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并非其主要職責(zé)范疇，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會(huì)是全國證券期貨市場的主管部門，主要承擔(dān)制定監(jiān)管規(guī)則、對市場進(jìn)行宏觀監(jiān)管等職責(zé)，而具體的期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫的建立和維護(hù)等工作并非由中國證監(jiān)會(huì)直接負(fù)責(zé)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊信息，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。50、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進(jìn)行調(diào)解。

A.證監(jiān)會(huì)

B.仲裁委員會(huì)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國家主管機(jī)關(guān)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員糾紛調(diào)解的負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)。對各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：證監(jiān)會(huì)主要承擔(dān)監(jiān)管證券期貨市場，維護(hù)市場秩序，保障其合法運(yùn)行等職責(zé)，并非專門處理期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)糾紛調(diào)解的機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：仲裁委員會(huì)是常設(shè)的仲裁機(jī)構(gòu)，主要處理平等主體的公民、法人和其他組織之間發(fā)生的合同糾紛和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛，通常需雙方達(dá)成仲裁協(xié)議才會(huì)受理，并非期貨從業(yè)人員糾紛調(diào)解的常規(guī)途徑，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，有責(zé)任和義務(wù)維護(hù)行業(yè)的正常秩序和會(huì)員的合法權(quán)益。當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛且無法自行合理解決時(shí)，按照規(guī)定程序可以提請期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)解，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：國家主管機(jī)關(guān)是一個(gè)較為寬泛的概念，沒有明確指向處理此類糾紛的特定部門，在實(shí)際中并非專門針對期貨從業(yè)人員糾紛進(jìn)行調(diào)解的機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)或者可以（）。

A.不予受理

B.不予行政許可

C.處以3萬元以下罰款

D.處以3萬元以上罰款

【答案】：AB

【解析】本題考查對申請人或擬任人隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料申請任職資格時(shí)，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的處理措施。選項(xiàng)A當(dāng)申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以不予受理其申請。因?yàn)檫@種不誠信的行為違反了申請的基本規(guī)范和要求，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕開啟后續(xù)的審查流程，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B即便對這類申請進(jìn)行了受理，但由于申請人或擬任人提供的是虛假信息，不符合獲得行政許可的真實(shí)條件，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)不予行政許可。這是為了保證行政許可的公正性和有效性，避免不具備資格的人員獲得許可，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C和選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的情形，并未提及處以3萬元以下罰款或者3萬元以上罰款的措施。所以選項(xiàng)C和選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選AB。2、期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶（）進(jìn)行驗(yàn)證。

A.資金

B.持倉

C.委托

D.指令

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司在傳遞交易指令前對客戶賬戶的驗(yàn)證內(nèi)容。選項(xiàng)A，資金驗(yàn)證是非常必要的。期貨交易具有杠桿性，客戶進(jìn)行交易需要有足夠的資金作為保證金。期貨公司在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證，能夠確保客戶有相應(yīng)的資金實(shí)力來承擔(dān)交易可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)，避免出現(xiàn)客戶因資金不足而無法履約的情況，所以需要對資金進(jìn)行驗(yàn)證。選項(xiàng)B，持倉情況的驗(yàn)證也必不可少。通過驗(yàn)證客戶的持倉，期貨公司可以了解客戶當(dāng)前的交易頭寸，判斷新的交易指令是否符合客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、交易策略以及相關(guān)規(guī)定。例如，如果客戶的持倉已經(jīng)達(dá)到一定的風(fēng)險(xiǎn)限額，新的交易指令可能會(huì)進(jìn)一步增加風(fēng)險(xiǎn)，此時(shí)期貨公司需要進(jìn)行評估和管控，因此需要對持倉進(jìn)行驗(yàn)證。選項(xiàng)C，委托是客戶向期貨公司下達(dá)的交易請求，它是交易指令的一部分，而不是在傳遞交易指令前對客戶賬戶進(jìn)行驗(yàn)證的對象。期貨公司主要是對基于委托所涉及的資金和持倉等方面進(jìn)行驗(yàn)證，而不是對委托本身進(jìn)行驗(yàn)證。選項(xiàng)D，指令是客戶要求期貨公司執(zhí)行的具體交易內(nèi)容，如買賣方向、交易數(shù)量、交易價(jià)格等。期貨公司在傳遞指令時(shí)主要是對指令的合法性、合規(guī)性等進(jìn)行審核，而不是將其作為對客戶賬戶進(jìn)行驗(yàn)證的對象。綜上所述，期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證，本題答案選AB。3、下列（）適用《證券期貨投資者適用性管理辦法》。

A.向投資者銷售公開或者非公開發(fā)行的證券

B.公開或者非公開募集的證券投資基金和股權(quán)投資基金（包括創(chuàng)業(yè)投資基金，以下簡稱基金）

C.公開或者非公開轉(zhuǎn)讓的期貨及其他衍生產(chǎn)品

D.為投資者提供相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查《證券期貨投資者適用性管理辦法》的適用范圍。選項(xiàng)A向投資者銷售公開或者非公開發(fā)行的證券，這一過程涉及到投資者與證券銷售方之間的交易行為，為了保護(hù)投資者的合法權(quán)益，規(guī)范證券銷售市場秩序，該行為適用《證券期貨投資者適用性管理辦法》。選項(xiàng)B公開或者非公開募集的證券投資基金和股權(quán)投資基金（包括創(chuàng)業(yè)投資基金），基金的募集活動(dòng)同樣涉及到投資者的資金投入和權(quán)益保障等問題。在基金的募集過程中，需要根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素進(jìn)行適當(dāng)?shù)钠ヅ浜凸芾?，因此適用該辦法。選項(xiàng)C公開或者非公開轉(zhuǎn)讓的期貨及其他衍生產(chǎn)品，期貨及衍生產(chǎn)品的交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性和專業(yè)性。為了確保投資者能夠充分了解交易產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)，并且根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行交易，公開或非公開轉(zhuǎn)讓這些產(chǎn)品的行為適用《證券期貨投資者適用性管理辦法》。選項(xiàng)D為投資者提供相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)，例如投資咨詢、資產(chǎn)管理等服務(wù)，在這些服務(wù)過程中，服務(wù)提供者需要根據(jù)投資者的具體情況提供合適的服務(wù)和建議，以保障投資者的利益。所以，為投資者提供相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)也適用該辦法。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的行為均適用《證券期貨投資者適用性管理辦法》，本題正確答案為ABCD。4、期貨公司不得接受（）的委托，為其進(jìn)行期貨交易。

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶

C.期貨公司工作人員及其配偶

D.期貨公司的工作人員

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)金融法規(guī)規(guī)定來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對證券行業(yè)進(jìn)行自律管理等，與期貨交易并無直接的禁止性委托關(guān)聯(lián)。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員及其配偶并不在期貨公司禁止接受委托進(jìn)行期貨交易的范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，為了保證期貨市場的公平、公正和透明，防止內(nèi)幕交易等違規(guī)行為，期貨公司不得接受中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶的委托為其進(jìn)行期貨交易。因此選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C期貨公司工作人員及其配偶參與本公司的期貨交易，可能存在利用內(nèi)部信息獲取不正當(dāng)利益的情況，容易引發(fā)利益沖突和不公平交易。所以期貨公司不能接受本公司工作人員及其配偶的委托進(jìn)行期貨交易，選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D期貨公司的工作人員本身就處于期貨交易的內(nèi)部環(huán)境中，若接受他們的委托進(jìn)行期貨交易，很可能導(dǎo)致信息泄露、操縱市場等違規(guī)行為，破壞市場的正常秩序。所以期貨公司不得接受本公司工作人員的委托進(jìn)行期貨交易，選項(xiàng)D符合題意。綜上，本題答案選BCD。5、A期貨公司為了吸引更多的客戶在本公司交易，在許多方面都施行了寬松的政策。甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務(wù)，但甲客戶稱資金一周后才能到位，要求暫時(shí)保留持倉，期貨公司予以默認(rèn)。后行情一直不利于甲客戶，造成巨大損矢。甲客戶聲稱A期貨公司未履行通知義務(wù)，要求A期貨公司承擔(dān)損失。下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說法正確的是（）。

A.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

B.A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)，穿倉的損失由A期貨公司承擔(dān)

C.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任

D.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶和A期貨公司共同承擔(dān)

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶保證金不足情況下的責(zé)任承擔(dān)問題。分析選項(xiàng)A在期貨交易中，若期貨公司未與客戶書面協(xié)商一致就默認(rèn)客戶暫時(shí)保留持倉，這種行為違反了相關(guān)的規(guī)范操作。因?yàn)槲磪f(xié)商一致即默認(rèn)保留持倉，期貨公司存在一定過錯(cuò)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在此種情形下，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。所以選項(xiàng)A說法正確。分析選項(xiàng)B若期貨公司與客戶書面協(xié)商一致，意味著雙方就客戶保證金不足時(shí)暫時(shí)保留持倉這一情況達(dá)成了共識(shí)。在這種情況下，因行情不利造成的正常損失應(yīng)當(dāng)由客戶自行承擔(dān)。而穿倉是指客戶賬戶上客戶權(quán)益為負(fù)值的風(fēng)險(xiǎn)狀況，即客戶不僅將開倉前賬戶上的保證金全部虧掉，而且還倒欠期貨公司的錢，穿倉的損失由A期貨公司承擔(dān)。所以選項(xiàng)B說法正確。分析選項(xiàng)C雖然期貨公司未與客戶書面協(xié)商一致存在過錯(cuò)，但并非要承擔(dān)全部賠償責(zé)任。因?yàn)榭蛻舯旧肀ＷC金不足且要求暫時(shí)保留持倉，其自身也有一定過錯(cuò)，所以期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，而非全部賠償責(zé)任，選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D若期貨公司未與客戶書面協(xié)商一致，根據(jù)規(guī)定是期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，而不是損失由客戶和A期貨公司共同承擔(dān)這種簡單的表述，選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤。綜上，正確答案是AB。6、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的說法正確的有()。

A.對保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則

B.保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算、分別管理

C.保障基金應(yīng)當(dāng)與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離

D.保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金管理和監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：對保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則。保障基金的資金安全和穩(wěn)健運(yùn)營至關(guān)重要，遵循安全、穩(wěn)健的原則有助于保障基金的存續(xù)和有效發(fā)揮其保障作用，該選項(xiàng)說法正確。B選項(xiàng)：保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算、分別管理。獨(dú)立核算能夠清晰反映保障基金的收支和運(yùn)營狀況，分別管理可以確保保障基金的資金不與其他資金混淆，便于對其進(jìn)行單獨(dú)監(jiān)督和管理，該選項(xiàng)說法正確。C選項(xiàng)：保障基金應(yīng)當(dāng)與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。這樣做可以防止保障基金與其他資產(chǎn)相互干擾，避免因其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)影響到保障基金的安全和穩(wěn)定，該選項(xiàng)說法正確。D選項(xiàng)：保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。完整真實(shí)的財(cái)務(wù)記錄和檔案是對保障基金進(jìn)行有效監(jiān)管、審計(jì)以及評估其運(yùn)營情況的重要依據(jù)，該選項(xiàng)說法正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的說法均正確。7、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)（）。

A.了解投資者的投資經(jīng)驗(yàn)

B.了解投資者的財(cái)務(wù)狀況

C.誠實(shí)地告知投資者期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)

D.向投資者做出合理的承諾或者保證

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前的職責(zé)要求。選項(xiàng)A了解投資