成都市中級人民法院破產(chǎn)案件管理人考核評價辦法《成都市中級人民法院破產(chǎn)案件管理人考核評價辦法(試行)》經(jīng)成都市中級人民法院2018年第42次審判委員會會議通過，自公布之日起施行。為完善管理人履職監(jiān)督管理制度體系，建立與管理人規(guī)范履職要求相適應的考核評價機制，推動破產(chǎn)審判“四位”一體抓辦案，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》及其司法解釋的有關規(guī)定和最高人民法院的具體工作要求，結合破產(chǎn)審判工作實際，制定本辦法。第一章總則第一條在全市法院破產(chǎn)案件中被依法指定的管理人，根據(jù)本辦法進行考評。第二條對本院《企業(yè)破產(chǎn)案件管理人名冊》中的管理人的考評，采取個案實時考評和年度考評相結合的方式進行，個案實時考評結果作為確定管理人該案報酬和年度考評的重要依據(jù)。對未編入本院《企業(yè)破產(chǎn)案件管理人名冊》的管理人，僅進行個案考評，考評結果作為確定管理人該案報酬的主要依據(jù)，及其參與競爭產(chǎn)生管理人的考量因素。第三條本院設立考評小組和考評委員會?？荚u小組由本院清算破產(chǎn)審判團隊員額法官組成，主要負責審定個案考評結果?？荚u委員會由本院分管破產(chǎn)審判工作的院領導、破產(chǎn)案件審判業(yè)務庭負責人、本院清算破產(chǎn)審判團隊的員額法官及基層法院破產(chǎn)案件審判業(yè)務庭負責人代表組成，人數(shù)不低于7名且為單數(shù)，負責審定年度考評意見，決定優(yōu)質(zhì)管理人和升降級、淘汰、除名。第四條考評委員會至少每年度召開工作會議一次。考評結果由考評委員會成員多數(shù)意見形成。對涉及管理人除名等重大突發(fā)事項，由考評小組及時提出處理意見，報考評委員會決定，并將處理結果報相關部門備案。第五條年度考評結果，系管理人分級管理的主要依據(jù)。(一)晉級。當年度考評得分在本級別中排名前兩名的管理人，晉級為上一個級別的管理人;連續(xù)三年獲得“優(yōu)秀”等次的二、三級管理人，可對應晉級到上一個級別，該晉級不受名額限制。(二)優(yōu)質(zhì)管理人。連續(xù)三年個案考評均在90分以上且年度考評均為優(yōu)秀的管理人，授予“優(yōu)質(zhì)管理人”，直接晉升為一級管理人，且不受一級管理人名額限制。(三)降級。當年度考評等次為不合格的一、二級管理人，降級到下一個級別，該降級不受名額限制;除考評不合格的管理人外，當年度考評得分在本級別中排名末尾的一級管理人、排名倒數(shù)兩名的二級管理人，降到下一個級別。(四)淘汰。當年度考評等次為不合格的三級管理人，從管理人名冊中淘汰;除考評不合格的三級管理人外，當年度考評得分排名末尾的兩名三級管理人，從管理人名冊中淘汰;當年度出現(xiàn)三件個案考評未達60分的管理人，直接從管理人名冊中淘汰。(五)除名。符合除名情形的管理人，立即停止執(zhí)行職務，由人民法院及時更換管理人，三年內(nèi)不得編入管理人名冊。第二章個案考評第六條個案考評采用負面清單方式進行。個案考評由實時考核和個案綜合評價兩部分組成，按100分計，實時考核80分，綜合評價20分。第七條個案考評主要針對管理人辦理案件過程中整體流程及各個節(jié)點，考評管理人案件辦理中事務工作開展的具體情況，考評分值根據(jù)各個流程以及具體內(nèi)容進行量化。第八條案件承辦人根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)案件個案實時考評負面清單》，在辦理具體破產(chǎn)案件的過程中根據(jù)管理人的履職情況進行實時扣分。第九條案件承辦人在案件辦結后，根據(jù)管理人辦理案件的質(zhì)量、效率和效果，填寫《企業(yè)破產(chǎn)案件個案綜合評價負面清單》。第十條案件承辦人填寫兩份《負面清單》進行初評，由合議庭復核后，報考評小組審定。第十一條基層人民法院審理破產(chǎn)案件的個案考評，由辦理破產(chǎn)案件的審判組織負責，《企業(yè)破產(chǎn)案件個案實時考核負面清單》和《企業(yè)破產(chǎn)案件個案綜合評價負面清單》于個案評分完成后15日內(nèi)提交市中院考評小組。第十二條個案考評應在案件審結后30日內(nèi)完成。第三章年度考評第十三條年度考評由年度案件考評和年度履職評價兩部分構成，滿分為100分。其中，年度案件考評70分，年度履職評價30分。第十四條年度案件考評計分方式為該年度管理人所辦案件的個案考評平均分，權重為70%。年度內(nèi)辦結的案件以個案考評得分計入年度案件考評基礎分值;未辦結案件以當前得分計入年度案件考評基礎分值。未被指定的入冊管理人，不參與年度考評，保留其管理人資格及所在級別。全市基層法院的未結案件，應于當年12月31日前形成年度案件考評分數(shù)，并報市中院考評小組。第十五條年度履職評價主要對管理人的團隊建設、規(guī)模發(fā)展、工作效果、專業(yè)素養(yǎng)以及社會工作等要素進行考評。年度履職評價由市中院考評小組負責召集，基層法院負責破產(chǎn)案件審理的業(yè)務庭派員參加。考核方式為由案件所在法院的派員代表填寫《管理人年度綜合評價表》。管理人的年度履職評價得分為綜合評價得分的平均分，按權重30%計算。第十六條管理人應于每年12月底向市中院提交該年度書面履職報告。報告應包括但不限于以下內(nèi)容:(一)管理人年度案件辦理情況、辦理效果、取得的經(jīng)驗和教訓;(二)本年度管理人機構規(guī)模變化情況、專業(yè)人員隊伍建設情況;(三)本年度管理人機構在破產(chǎn)、重組事務上所取得的榮譽和成績;(四)本年度管理人專業(yè)團隊對于破產(chǎn)法理論和實務的研究成果;(五)本年度管理人參加破產(chǎn)管理人協(xié)會工作、互助金交納等履行會員義務的情況;(六)對破產(chǎn)工作的意見建議;(七)對工作中不足的梳理及下一步打算;(八)其他管理人認為應當報告的事項。專業(yè)人員隊伍，指負責辦理破產(chǎn)事務的團隊人員，需要取得相應執(zhí)業(yè)資格的，應取得執(zhí)業(yè)資格。對第(一)(二)項，應附有案件清單和人員清單;第(三)至(五)項應附相關證明材料、憑證。第十七條考評小組確定管理人的年度考評分數(shù)后，形成初步考核意見，提交考評委員會審定考評等級。第十八條年度考評結果分為優(yōu)秀、良好、合格和不合格四個等級:(一)年度考評得分在90分以上(含本數(shù))且沒有個案考評不合格的，該年度考評等級為優(yōu)秀;(二)年度考評得分在80分以上(含本數(shù))且沒有個案考評不合格的，該年度考評等級為良好;(三)年度考評得分在60分以上(含本數(shù))、80分以下，或得分在80分以上但有個案考評60分以下的，該年度考評等級為合格;(四)年度考評得分未到達60分，或年度內(nèi)有兩