期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》測(cè)試卷第一部分單選題(50題)1、李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某、羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨。其中，張某是李某同事的同學(xué)，趙某是李某的同學(xué)，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請(qǐng)問(wèn)這幾個(gè)投資者中，（）的投資交易活動(dòng)是李某應(yīng)該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某

【答案】：B

【解析】本題考查職務(wù)回避相關(guān)規(guī)定。職務(wù)回避是指對(duì)有特定親屬關(guān)系的公務(wù)員，在擔(dān)任某些關(guān)系密切的職務(wù)方面作出的限制。在本題中，題目主要圍繞李某與各位投資者的關(guān)系，判斷哪些投資者的投資交易活動(dòng)李某應(yīng)該回避。選項(xiàng)A，張某是李某同事的同學(xué)，這種關(guān)系不屬于需要回避的范疇，所以李某無(wú)需對(duì)張某的投資交易活動(dòng)進(jìn)行回避。選項(xiàng)B，羅某是李某的妻子，屬于親屬關(guān)系。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在涉及親屬的業(yè)務(wù)活動(dòng)中，為了保證公平公正、避免利益沖突，李某應(yīng)該對(duì)羅某的投資交易活動(dòng)進(jìn)行回避，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，王某是李某以前的同事，曾經(jīng)的同事關(guān)系并非法定需要回避的關(guān)系，所以李某不必回避王某的投資交易活動(dòng)。選項(xiàng)D，趙某是李某的同學(xué)，同學(xué)關(guān)系不屬于必須回避的情形，因此李某不需要回避趙某的投資交易活動(dòng)。綜上，答案選B。2、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所終止時(shí)的公告主體相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，其職責(zé)范圍并不涉及期貨交易所終止公告相關(guān)內(nèi)容，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。當(dāng)期貨交易所因合并、分立或者解散而終止時(shí)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公告是合理且符合其監(jiān)管職責(zé)的，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理、行業(yè)服務(wù)等工作，并不具備對(duì)期貨交易所終止予以公告的權(quán)力，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：商務(wù)部商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對(duì)外援助、對(duì)外投資和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門(mén)規(guī)章等，與期貨交易所終止公告無(wú)關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。3、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C。在期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員這一管理規(guī)定中，明確要求應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以本題應(yīng)選C選項(xiàng)。"4、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰。

A.財(cái)政部

B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時(shí)，進(jìn)行處罰的主體。對(duì)于選項(xiàng)A，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、稅收政策等宏觀財(cái)政管理方面的工作，并不直接負(fù)責(zé)對(duì)期貨行業(yè)中違反相關(guān)基金管理規(guī)定的行為進(jìn)行處罰，所以選項(xiàng)A不符合。對(duì)于選項(xiàng)B，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等相關(guān)工作，其職責(zé)并非對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處罰，所以選項(xiàng)B不符合。對(duì)于選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，進(jìn)行行業(yè)規(guī)范、培訓(xùn)和服務(wù)等工作，并不具備根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》對(duì)延期繳納或者拒不繳納保障基金的行為進(jìn)行處罰的職能，所以選項(xiàng)C不符合。對(duì)于選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。因此，當(dāng)期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金時(shí)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰，選項(xiàng)D符合。綜上，答案選D。5、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬。（）應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A.期貨公司

B.居間人

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題考查期貨居間人責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，期貨公司或者客戶按約定向居間人支付報(bào)酬。而居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。選項(xiàng)A，期貨公司主要是接受客戶委托，從事期貨交易的代理等業(yè)務(wù)，并非承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，不承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，客戶是委托期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)的主體，也不承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，居間人在提供居間服務(wù)過(guò)程中，基于其與期貨公司或客戶之間的居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系，需獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選B。6、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產(chǎn)

D.核增凈資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司的處理措施。首先，依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，這意味著期貨公司可能存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)未被合理評(píng)估與體現(xiàn)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)，反映了期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。如果期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，會(huì)導(dǎo)致其實(shí)際面臨的風(fēng)險(xiǎn)被低估，進(jìn)而使得凈資本的計(jì)算不準(zhǔn)確，可能虛高。為了保證風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)能準(zhǔn)確反映期貨公司的真實(shí)風(fēng)險(xiǎn)狀況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司核減凈資本。而核增凈資本顯然與糾正未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)狀況不符；凈資產(chǎn)是指企業(yè)的資產(chǎn)總額減去負(fù)債以后的凈額，題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是預(yù)計(jì)負(fù)債對(duì)凈資本的影響，而非凈資產(chǎn)，所以核減凈資產(chǎn)和核增凈資產(chǎn)也不符合對(duì)該情形的處理要求。綜上，答案選A。7、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.該經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題主要考查不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，合同無(wú)效時(shí)交易結(jié)果的承擔(dān)主體問(wèn)題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，當(dāng)該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易時(shí)，其收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，而交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。這是因?yàn)樵谶@種情況下，雖然經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不具有主體資格使合同無(wú)效，但交易指令是客戶發(fā)出的，相當(dāng)于客戶自主做出了交易決策，所以交易結(jié)果應(yīng)該由客戶來(lái)承擔(dān)。因此本題正確答案選B。8、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成損失的擴(kuò)大，客戶至少承擔(dān)損失的（）。

A.30%

B.50%

C.20%

D.40%

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果通知相關(guān)規(guī)定中客戶承擔(dān)損失的比例。當(dāng)期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或約定不明確，且期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知時(shí)，對(duì)于客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成損失的擴(kuò)大這一情形，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶至少承擔(dān)損失的20%，所以答案選C。"9、對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題考查各期貨公司繳納保障基金具體比例的確定主體。對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，需要按照較高比例繳納保障基金。在確定各期貨公司的具體繳納比例時(shí)，不同的主體有不同的職能和權(quán)限。選項(xiàng)A，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)政政策等宏觀層面的財(cái)政管理工作，并不負(fù)責(zé)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定其繳納保障基金的具體比例，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。因此，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定各期貨公司繳納保障基金的具體比例是合理且符合其職責(zé)范圍的，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，并不承擔(dān)確定期貨公司繳納保障基金具體比例的工作，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要職責(zé)是建立和完善期貨保證金監(jiān)控機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨保證金風(fēng)險(xiǎn)狀況，為期貨監(jiān)管提供決策依據(jù)等，并非確定各期貨公司繳納保障基金具體比例的主體，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。10、甲公司走私汽車(chē)獲利人民幣4000萬(wàn)元后，欲通過(guò)乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說(shuō)明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費(fèi)”400萬(wàn)元后，將該筆資金折換成438萬(wàn)美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。

A.走私罪（共犯）

B.洗錢(qián)罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義和構(gòu)成要件，對(duì)乙期貨交易所的行為進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：走私罪（共犯）走私罪是違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，運(yùn)輸、攜帶、郵寄國(guó)家禁止進(jìn)出境的物品、國(guó)家限制進(jìn)出境或者依法應(yīng)當(dāng)繳納關(guān)稅和其他進(jìn)口環(huán)節(jié)代征稅的貨物、物品進(jìn)出境的行為。構(gòu)成走私罪的共犯，要求行為人與走私犯罪的實(shí)行犯有共同的走私故意和共同的走私行為。在本題中，乙期貨交易所并未參與甲公司的走私行為，也沒(méi)有與甲公司形成共同的走私故意，其行為主要是為甲公司走私犯罪所得資金進(jìn)行轉(zhuǎn)賬等操作，故不構(gòu)成走私罪（共犯）。選項(xiàng)B：洗錢(qián)罪洗錢(qián)罪是指明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，而提供資金賬戶，協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券，通過(guò)轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外等行為。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并將資金折換成外匯匯往甲公司在香港的賬戶，同時(shí)收取“手續(xù)費(fèi)”，其行為符合洗錢(qián)罪的構(gòu)成要件，構(gòu)成洗錢(qián)罪。選項(xiàng)C：逃匯罪逃匯罪是指公司、企業(yè)或者其他單位，違反國(guó)家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內(nèi)的外匯非法轉(zhuǎn)移到境外，數(shù)額較大的行為。逃匯罪的主體通常是外匯管理法規(guī)規(guī)定的負(fù)有外匯管理義務(wù)的單位和個(gè)人，其行為主要是擅自處理本單位合法持有的外匯。而本題中乙期貨交易所處理的是甲公司走私犯罪所得資金，并非合法持有的外匯，故不構(gòu)成逃匯罪。選項(xiàng)D：?jiǎn)挝皇苜V罪單位受賄罪是指國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體，索取、非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴(yán)重的行為。單位受賄罪的主體是特定的國(guó)有單位，且收取財(cái)物的行為通常與單位的職務(wù)行為相關(guān)。乙期貨交易所并非國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司等特定主體，其行為也不符合單位受賄罪的構(gòu)成要件，故不構(gòu)成單位受賄罪。綜上，乙期貨交易所的行為構(gòu)成洗錢(qián)罪，答案選B。11、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。

A.重大投資計(jì)劃

B.風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)資料

C.工作資料

D.商業(yè)秘密和客戶信息

【答案】：D

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)保守的期貨公司相關(guān)內(nèi)容。選項(xiàng)A分析重大投資計(jì)劃是期貨公司經(jīng)營(yíng)決策的一部分，雖屬于公司重要信息，但并非首席風(fēng)險(xiǎn)官保守信息的核心重點(diǎn)指向。首席風(fēng)險(xiǎn)官工作的關(guān)鍵職責(zé)并非專門(mén)針對(duì)重大投資計(jì)劃保密，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B分析風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)資料是首席風(fēng)險(xiǎn)官在工作中會(huì)接觸和處理的內(nèi)容，但保守風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)資料只是其工作的一個(gè)方面，不能全面涵蓋首席風(fēng)險(xiǎn)官保守信息的范疇，故B選項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)C分析工作資料范圍過(guò)于寬泛，沒(méi)有明確指向首席風(fēng)險(xiǎn)官需要嚴(yán)格保守的關(guān)鍵信息，此表述缺乏針對(duì)性，所以C選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D分析商業(yè)秘密包含了期貨公司獨(dú)特的經(jīng)營(yíng)策略、技術(shù)、客戶資源等重要信息，這些信息一旦泄露可能會(huì)對(duì)期貨公司造成重大損失?？蛻粜畔⑸婕翱蛻舻碾[私、交易習(xí)慣等內(nèi)容，保護(hù)客戶信息安全是期貨公司的重要責(zé)任。首席風(fēng)險(xiǎn)官有責(zé)任和義務(wù)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。12、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B"

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)具有期貨從業(yè)人員資格的人員數(shù)量要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人，所以本題正確答案選B。"13、單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處（）。

A.3年以下有期徒刑或者拘役

B.5年以下有期徒刑或者拘役

C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役

D.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役

【答案】：B

【解析】本題考查單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的刑罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役。所以本題正確答案選B。14、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是()。

A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.期貨交易所自營(yíng)會(huì)員中的工作人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B。依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員是指在期貨公司、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)等從事期貨業(yè)務(wù)相關(guān)工作的人員。選項(xiàng)A，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，明顯屬于期貨從業(yè)人員；選項(xiàng)C，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員，也屬于從事期貨業(yè)務(wù)相關(guān)工作的人員，屬于期貨從業(yè)人員；選項(xiàng)D，期貨公司的管理人員，屬于期貨公司這一主體內(nèi)從事相關(guān)工作的人員，屬于期貨從業(yè)人員。而選項(xiàng)B，期貨交易所自營(yíng)會(huì)員中的工作人員，其工作性質(zhì)與從事期貨業(yè)務(wù)本身關(guān)聯(lián)不大，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所規(guī)定的期貨從業(yè)人員范疇。"15、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷(xiāo)售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度，對(duì)銷(xiāo)售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分（）等級(jí)

A.信用

B.風(fēng)險(xiǎn)

C.利率

D.產(chǎn)品

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)銷(xiāo)售產(chǎn)品或提供服務(wù)的等級(jí)劃分依據(jù)。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)，為了更好地向投資者揭示相關(guān)情況，需要依據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)本身的風(fēng)險(xiǎn)特征和程度進(jìn)行等級(jí)劃分。選項(xiàng)A，信用等級(jí)主要側(cè)重于評(píng)估交易對(duì)象的信用狀況，例如企業(yè)或個(gè)人的信用評(píng)級(jí)等，與產(chǎn)品或服務(wù)本身的風(fēng)險(xiǎn)特征和程度并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以A選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，按照風(fēng)險(xiǎn)特征和程度對(duì)銷(xiāo)售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，能夠讓投資者清晰了解投資所面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況，這是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的常規(guī)操作和必要要求，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，利率是指一定時(shí)期內(nèi)利息額與借貸資金額（本金）的比率，它只是產(chǎn)品或服務(wù)的一個(gè)屬性，不能全面涵蓋產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征和程度，不能作為劃分等級(jí)的依據(jù)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，產(chǎn)品本身包含眾多方面，簡(jiǎn)單以產(chǎn)品來(lái)劃分等級(jí)并不能突出產(chǎn)品的關(guān)鍵特性——風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)法有效向投資者傳達(dá)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)情況，因此D選項(xiàng)也不正確。綜上，答案是B。16、A市的甲某在B市的乙期貨公司開(kāi)立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài)。2015年8月1日，甲某下單買(mǎi)進(jìn)玉米期貨50手。由于玉米價(jià)位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬(wàn)元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒(méi)有繳納，于是乙期貨公司強(qiáng)制平倉(cāng)，并要求甲某承擔(dān)賬款，保證金無(wú)法補(bǔ)足的17萬(wàn)元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時(shí)，乙期貨公司可以向（）起訴。

A.A市所在地中級(jí)人民法院

B.B市所在地高級(jí)人民法院

C.B市所在地中級(jí)人民法院

D.A市所在地任一基層人民法院

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨糾紛案件的管轄規(guī)定來(lái)確定乙期貨公司的起訴法院。依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。高級(jí)人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。同時(shí)，在期貨公司與客戶的糾紛中，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。在本題中，甲某委托乙期貨公司代其進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài)，甲某是被告，乙期貨公司是原告。A市是甲某所在地，B市是乙期貨公司所在地，也就是合同履行地。所以該案件應(yīng)由B市所在地中級(jí)人民法院管轄。選項(xiàng)A，A市所在地中級(jí)人民法院不符合合同履行地管轄的規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨糾紛案件一般由中級(jí)人民法院管轄，而非高級(jí)人民法院，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，B市既是合同履行地，且管轄法院為中級(jí)人民法院，符合規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨糾紛案件一般由中級(jí)人民法院管轄，而非基層人民法院，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。17、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相關(guān)規(guī)定中風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束的時(shí)間條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。本題選項(xiàng)C符合這一規(guī)定，而選項(xiàng)A的1個(gè)月、選項(xiàng)B的2個(gè)月以及選項(xiàng)D的5個(gè)月均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是C。18、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)當(dāng)（）。

A.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守

B.向客戶承諾或保證最低收益

C.當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)先滿足自身利益

D.以本人或者他人名義從事期貨交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守誠(chéng)實(shí)守信、恪盡職守是期貨執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的基本職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則。只有誠(chéng)實(shí)守信，才能贏得客戶的信任；只有恪盡職守，才能做好本職工作，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)B：向客戶承諾或保證最低收益期貨市場(chǎng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，收益情況受到多種因素影響，無(wú)法保證最低收益。向客戶承諾或保證最低收益的行為不僅違反了期貨市場(chǎng)的基本規(guī)律，還可能誤導(dǎo)客戶，損害客戶利益，是不被允許的，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)先滿足自身利益期貨執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以客戶利益為首要考慮，當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)優(yōu)先保障客戶利益。如果先滿足自身利益，可能會(huì)損害客戶的合法權(quán)益，破壞市場(chǎng)信任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：以本人或者他人名義從事期貨交易期貨執(zhí)業(yè)人員有特定的執(zhí)業(yè)規(guī)范和管理要求，以本人或者他人名義從事期貨交易，可能會(huì)存在利益沖突、內(nèi)幕交易等問(wèn)題，干擾期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行，違反相關(guān)規(guī)定，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。19、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是交易所（）的職權(quán)。

A.監(jiān)事會(huì)

B.董事會(huì)

C.專門(mén)委員會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所不同機(jī)構(gòu)的職權(quán)。A選項(xiàng)監(jiān)事會(huì)，其主要職責(zé)通常是對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，防范公司運(yùn)營(yíng)中的違規(guī)行為等，并不負(fù)責(zé)審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)董事會(huì)，主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)決策和管理工作，它需要執(zhí)行股東大會(huì)的決議等，但審定章程和交易規(guī)則這類涉及期貨交易所根本制度且具有重大影響力的工作并非其核心職權(quán)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)專門(mén)委員會(huì)，一般是為了協(xié)助董事會(huì)或其他機(jī)構(gòu)開(kāi)展特定領(lǐng)域的工作而設(shè)立的，起到專業(yè)咨詢、專項(xiàng)研究等作用，不具備審定交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案的職權(quán)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)股東大會(huì)，是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的重大事項(xiàng)擁有決策權(quán)。審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案屬于對(duì)交易所運(yùn)營(yíng)的根本性制度和規(guī)則進(jìn)行確定和調(diào)整，這是關(guān)系到交易所整體發(fā)展和運(yùn)營(yíng)的重大事項(xiàng)，應(yīng)由股東大會(huì)行使審定職權(quán)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。20、下列關(guān)于期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)彌補(bǔ)方法的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

【答案】：A

【解析】這道題主要考查期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)彌補(bǔ)方法的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)B，當(dāng)期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)，應(yīng)先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口，這是符合規(guī)定的正確做法，所以該選項(xiàng)表述無(wú)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失進(jìn)行監(jiān)督，有助于保障投資者權(quán)益和規(guī)范市場(chǎng)秩序，此做法合理且必要，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D，在使用保障基金前，期貨公司清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，能先利用自身資源來(lái)彌補(bǔ)損失，是合理的流程安排，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)A，期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)，正確的彌補(bǔ)順序是先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口，而不是先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)，所以該選項(xiàng)說(shuō)法不正確。綜上，答案選A。21、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的（），主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。

A.獨(dú)立性

B.自由性

C.公開(kāi)性

D.協(xié)商性

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)時(shí)應(yīng)具備的特性。選項(xiàng)A，獨(dú)立性是指不依賴他人，能夠自主地做出判斷和行動(dòng)。首席風(fēng)險(xiǎn)官在履行職責(zé)時(shí)，保持充分的獨(dú)立性至關(guān)重要。只有保持獨(dú)立性，才能客觀、公正地評(píng)估和管理風(fēng)險(xiǎn)，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)，確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理不受個(gè)人利益的干擾，如實(shí)反映企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，自由性強(qiáng)調(diào)不受限制、隨心所欲，但在履行職責(zé)的過(guò)程中，如果過(guò)于強(qiáng)調(diào)自由性，可能會(huì)導(dǎo)致行為缺乏規(guī)范和約束，難以保證職責(zé)履行的專業(yè)性和有效性，也不利于回避與自身有利害沖突的事項(xiàng)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公開(kāi)性側(cè)重于信息的對(duì)外披露和透明。雖然信息公開(kāi)在很多情況下是重要的，但它并非首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)并回避利害沖突事項(xiàng)所需要的核心特性，重點(diǎn)應(yīng)在于決策和行動(dòng)時(shí)的自主性和客觀性，而不是單純的信息公開(kāi)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，協(xié)商性強(qiáng)調(diào)通過(guò)溝通、討論來(lái)達(dá)成共識(shí)。雖然在工作中協(xié)商是一種重要的工作方式，但它不是首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)并回避利害沖突時(shí)的關(guān)鍵特性。首席風(fēng)險(xiǎn)官需要獨(dú)立做出專業(yè)判斷，而不是主要依靠協(xié)商來(lái)履行職責(zé)和回避沖突，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。22、某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員的比例規(guī)定。在期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員時(shí)，有明確的規(guī)定對(duì)境外人士的比例進(jìn)行限制。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。所以本題答案選C。23、投資者應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。

A.適當(dāng)分?jǐn)?/p>

B.合理理賠

C.買(mǎi)賣(mài)自負(fù)

D.風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)

【答案】：C

【解析】本題考查投資者參與金融期貨交易應(yīng)遵守的原則。選項(xiàng)A“適當(dāng)分?jǐn)偂?，在金融期貨交易中，并不存在“適當(dāng)分?jǐn)偂边@樣一個(gè)普遍適用的、明確的承擔(dān)履約責(zé)任的原則，該表述與金融期貨交易履約責(zé)任承擔(dān)的常規(guī)理念不相符，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“合理理賠”，理賠通常是在保險(xiǎn)領(lǐng)域的概念，是指在保險(xiǎn)事故發(fā)生后，保險(xiǎn)人對(duì)被保險(xiǎn)人所提出的索賠案件的處理，并非金融期貨交易中承擔(dān)履約責(zé)任的原則，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“買(mǎi)賣(mài)自負(fù)”，在金融期貨交易中，投資者自主做出買(mǎi)賣(mài)決策，就需要對(duì)自己的交易行為及其后果負(fù)責(zé)，承擔(dān)交易的履約責(zé)任。這是金融市場(chǎng)的一項(xiàng)基本準(zhǔn)則，它強(qiáng)調(diào)了投資者個(gè)人對(duì)自身交易決策的自主性和責(zé)任性，所以投資者應(yīng)當(dāng)遵守買(mǎi)賣(mài)自負(fù)的原則承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)”，雖然投資者在參與金融期貨交易時(shí)需要自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，但本題強(qiáng)調(diào)的是承擔(dān)交易的履約責(zé)任，“風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)”側(cè)重于對(duì)交易中潛在風(fēng)險(xiǎn)損失的承受，而不是直接針對(duì)交易的履約責(zé)任，所以D選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選C。24、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購(gòu)買(mǎi)同一手期貨，李某出具的價(jià)格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買(mǎi)到，期貨公司可以從中收取10%的勞務(wù)費(fèi)，則期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時(shí)傳遞

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司指令傳遞的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易中，期貨公司應(yīng)遵循“時(shí)間優(yōu)先”原則來(lái)傳遞客戶指令，即先收到的指令先傳遞，而不是依據(jù)價(jià)格高低、是否給予勞務(wù)費(fèi)等因素。題干中明確提到期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，這表明王某的指令先到達(dá)期貨公司。所以，期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞王某的指令。因此，答案選A。25、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)滿足未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，且近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰這一條件。所以本題正確答案為A選項(xiàng)。"26、獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)按（）的規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)，足額繳付出資或者提供約定的合作條件。

A.國(guó)家外匯管理部門(mén)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資期貨公司辦理業(yè)務(wù)登記手續(xù)及繳付出資等事宜應(yīng)遵循的規(guī)定主體。選項(xiàng)A：國(guó)家外匯管理部門(mén)外商投資期貨公司涉及到外匯資金的進(jìn)出、管理等外匯相關(guān)業(yè)務(wù)，國(guó)家外匯管理部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)管和規(guī)范外匯業(yè)務(wù)活動(dòng)。獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資期貨公司，在辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)、足額繳付出資或者提供約定的合作條件等過(guò)程中，必然會(huì)涉及外匯資金的操作和管理，所以應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家外匯管理部門(mén)的規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)等，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，審批期貨公司的設(shè)立等事項(xiàng)，但對(duì)于具體的外匯業(yè)務(wù)登記等操作規(guī)定并非由其負(fù)責(zé)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)外商投資期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)及外匯資金管理等規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，不負(fù)責(zé)制定外匯相關(guān)的業(yè)務(wù)登記手續(xù)等規(guī)定，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。27、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（）。

A.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改

B.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

C.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：D"

【解析】首先計(jì)算該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元，其比例為6000÷5500≈1.09。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求是不低于1，預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)通常是不低于1.2。該公司計(jì)算得出的比例1.09大于1，這表明它符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求；但1.09小于1.2，說(shuō)明低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。所以答案選D。"28、持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷(xiāo)、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。

A.實(shí)際控制人住所地的期貨交易所

B.實(shí)際控制人住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨公司住所地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在特定情況下的報(bào)告對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷(xiāo)、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)A中實(shí)際控制人住所地的期貨交易所并非報(bào)告對(duì)象，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，不承擔(dān)此項(xiàng)信息接收職能，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B實(shí)際控制人住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)也不符合規(guī)定，報(bào)告應(yīng)向期貨公司自身住所地的相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行，而不是實(shí)際控制人住所地，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司住所地的期貨交易所同樣不是正確的報(bào)告對(duì)象，期貨交易所的業(yè)務(wù)重點(diǎn)不在于接收此類公司股權(quán)股東或?qū)嶋H控制人狀況的報(bào)告，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是符合要求的報(bào)告對(duì)象，所以本題正確答案是D。29、關(guān)于期貨公司申請(qǐng)股權(quán)變更的表述，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股

B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持

C.擬變更的股權(quán)不存在被查封.凍結(jié)情形

D.受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請(qǐng)股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司與股東之間不得交叉持股，這是為了保證期貨公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的清晰和穩(wěn)定，避免因交叉持股導(dǎo)致公司治理結(jié)構(gòu)混亂、風(fēng)險(xiǎn)傳遞等問(wèn)題，該規(guī)定有助于維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，因此選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B期貨公司不可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持。若期貨公司為股權(quán)受讓方提供財(cái)務(wù)支持，可能會(huì)使股權(quán)受讓方的資金來(lái)源和真實(shí)財(cái)務(wù)狀況不透明，增加期貨公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，不利于公司的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和市場(chǎng)的穩(wěn)定，所以選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形是期貨公司申請(qǐng)股權(quán)變更的必要條件。若股權(quán)處于被查封、凍結(jié)狀態(tài)，其所有權(quán)存在爭(zhēng)議或受到限制，無(wú)法正常進(jìn)行變更轉(zhuǎn)讓，會(huì)影響股權(quán)變更的合法性和有效性，因此選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件，這是為了確保受讓方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力參與期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理，保障期貨公司的規(guī)范運(yùn)作和市場(chǎng)的健康發(fā)展，只有符合法定條件的受讓方才能對(duì)公司的發(fā)展起到積極作用，所以選項(xiàng)D表述正確。綜上，答案選B。30、下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議

D.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：選項(xiàng)A：期貨市場(chǎng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，期貨公司不能向股東作出最低收益、分紅的承諾。作出此類承諾違背了市場(chǎng)規(guī)律和相關(guān)規(guī)定，會(huì)誤導(dǎo)股東對(duì)投資收益的預(yù)期，也增加了期貨公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，因此該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：在公司治理中，股東按照出資比例行使表決權(quán)是常見(jiàn)且合理的方式。這體現(xiàn)了股東在公司中的權(quán)益和責(zé)任與出資情況相匹配的原則，期貨公司也遵循這一普遍規(guī)則，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：為了確保股東會(huì)能夠及時(shí)對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行審議和決策，保障公司的正常運(yùn)營(yíng)，期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：《中華人民共和國(guó)公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內(nèi)部的“根本大法”。期貨公司股東會(huì)作為公司的重要決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決，以保證公司決策的合法性和規(guī)范性，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。31、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

【答案】：C"

【解析】該題答案選C。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于期貨交易所上市交易品種這一事項(xiàng)，需經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)A國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要履行監(jiān)督管理等相關(guān)派出職責(zé)，不具備批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種的權(quán)限；選項(xiàng)B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非審批該事項(xiàng)的主體；選項(xiàng)D國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，與期貨交易所上市交易品種的審批無(wú)關(guān)。所以本題正確答案是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，即選項(xiàng)C。"32、經(jīng)過(guò)整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。

A.公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)后的報(bào)告對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)過(guò)整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司進(jìn)行日常監(jiān)管，期貨公司向其報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)整改情況，便于派出機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握公司動(dòng)態(tài)，進(jìn)行有效的監(jiān)管工作。而中國(guó)證監(jiān)會(huì)是證券期貨市場(chǎng)的最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其職能側(cè)重于制定宏觀政策和進(jìn)行全面的市場(chǎng)監(jiān)管；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)；期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理。它們?cè)诼毮苌吓c接收期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)整改報(bào)告并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。因此，本題答案選A。33、申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于（）的聲明。

A.自有資產(chǎn)

B.合法性

C.公正性

D.獨(dú)立性

【答案】：D

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格時(shí)擬任人應(yīng)提供聲明的內(nèi)容。在申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格時(shí)，獨(dú)立性是獨(dú)立董事的核心特質(zhì)與要求。獨(dú)立董事需要保持獨(dú)立的判斷和立場(chǎng)，不受其他利益相關(guān)方的不當(dāng)影響，以公正、客觀地履行職責(zé)，維護(hù)公司和股東的整體利益。選項(xiàng)A，自有資產(chǎn)并非申請(qǐng)?jiān)撊温氋Y格時(shí)需要提供聲明的關(guān)鍵內(nèi)容，自有資產(chǎn)情況與獨(dú)立董事能否獨(dú)立、公正履職并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)B，合法性是普遍的基本要求，在眾多任職資格申請(qǐng)中都需要滿足，但對(duì)于期貨公司獨(dú)立董事任職資格申請(qǐng)，強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)不是關(guān)于合法性的聲明，而是獨(dú)立性。選項(xiàng)C，公正性雖然也是重要的職業(yè)素養(yǎng)，但獨(dú)立性是確保公正性得以實(shí)現(xiàn)的重要前提和基礎(chǔ)，并且在期貨公司獨(dú)立董事任職資格申請(qǐng)中，明確要求的是關(guān)于獨(dú)立性的聲明。所以，申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨(dú)立性的聲明，答案選D。34、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前（）個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交特定時(shí)間會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以選項(xiàng)C正確，選項(xiàng)A、B、D錯(cuò)誤。故本題答案選C。35、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入近億元的資金準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。當(dāng)時(shí)因市場(chǎng)原因該客戶一直沒(méi)有進(jìn)行交易，資金閑置。該營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)判斷大豆期貨處于多頭行情中，認(rèn)為賺大錢(qián)的機(jī)會(huì)來(lái)了，于是擅自利用這些資金以自己名義買(mǎi)進(jìn)了多手期貨合約。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.違犯規(guī)定收取保證金

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)期貨交易違規(guī)行為的識(shí)別。解題關(guān)鍵在于準(zhǔn)確理解各選項(xiàng)所代表的違規(guī)行為含義，并結(jié)合題干中營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理的具體行為進(jìn)行分析判斷。各違規(guī)行為含義分析挪用客戶保證金：指將客戶存放在期貨公司用于交易的保證金，未經(jīng)客戶允許擅自挪作他用。違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金：強(qiáng)調(diào)的是在保證金劃轉(zhuǎn)過(guò)程中違反相關(guān)規(guī)定進(jìn)行操作。違犯規(guī)定收取保證金：主要涉及在收取客戶保證金時(shí)不符合規(guī)定的情況。不按照規(guī)定接受客戶委托：側(cè)重于期貨公司在接受客戶交易委托環(huán)節(jié)未遵循規(guī)定。題干行為分析題干中，期貨公司營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理在客戶未進(jìn)行交易、資金閑置的情況下，未經(jīng)客戶允許，擅自利用客戶存入的近億元資金以自己名義買(mǎi)進(jìn)多手期貨合約。這種行為本質(zhì)上是將客戶的保證金挪作了自己的期貨交易用途，符合挪用客戶保證金的定義。對(duì)其他選項(xiàng)的排除違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金：題干中并未體現(xiàn)出存在資金劃轉(zhuǎn)方面的違規(guī)操作，重點(diǎn)在于資金被私自使用，并非劃轉(zhuǎn)違規(guī)，所以該選項(xiàng)不符合。違犯規(guī)定收取保證金：題干主要描述的是對(duì)已收取保證金的使用問(wèn)題，而非收取環(huán)節(jié)的違規(guī)，因此該選項(xiàng)不正確。不按照規(guī)定接受客戶委托：題干中客戶本身未進(jìn)行交易委托，不存在接受委托環(huán)節(jié)的違規(guī)情況，所以該選項(xiàng)也不符合。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。36、人民法院在辦理案件過(guò)程中，依法需要通過(guò)期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。

A.《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百零三條

B.《中華人民共和國(guó)行政法》

C.《關(guān)于執(zhí)行若干問(wèn)題的規(guī)定》

D.《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百零二條

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院辦理案件時(shí)期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助查詢、凍結(jié)、劃撥資金或有價(jià)證券的處理規(guī)定所依據(jù)的法律條款。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百零三條規(guī)定了有關(guān)單位拒絕或者妨礙人民法院調(diào)查取證，以及拒不協(xié)助查詢、凍結(jié)、劃撥等協(xié)助執(zhí)行行為的處理辦法。在本題中，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助人民法院查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券，若拒不協(xié)助，按照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百零三條之規(guī)定辦理是符合法律規(guī)定的，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：《中華人民共和國(guó)行政法》是調(diào)整行政關(guān)系以及在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生的監(jiān)督行政關(guān)系的法律規(guī)范和原則的總稱，并不直接針對(duì)本題中期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助人民法院執(zhí)行的情形，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：《關(guān)于執(zhí)行若干問(wèn)題的規(guī)定》表述過(guò)于寬泛，沒(méi)有明確具體指向哪部法律的執(zhí)行規(guī)定，且與本題所涉及的拒不協(xié)助執(zhí)行的處理依據(jù)無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百零二條并非針對(duì)單位拒不協(xié)助人民法院執(zhí)行相關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定，本題情形不適用此條款，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。37、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向（）報(bào)告。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員時(shí)，在自做出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，需向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)能更直接、有效地對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司進(jìn)行監(jiān)管和管理，所以應(yīng)向其報(bào)告。而中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是全國(guó)性的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，任務(wù)更側(cè)重于宏觀層面的政策制定和總體監(jiān)管；僅提及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或派出機(jī)構(gòu)表達(dá)不準(zhǔn)確；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非任用報(bào)告的接收主體。因此本題正確答案選A。"38、2016年張某在甲期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買(mǎi)進(jìn)了多手期貨合約。趙某違反規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.不按照規(guī)定處理客戶交易

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)每個(gè)選項(xiàng)的描述，結(jié)合題干中營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某的行為來(lái)逐一分析。選項(xiàng)A：挪用客戶保證金是指期貨公司工作人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶保證金進(jìn)行交易等操作。在本題中，張某存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買(mǎi)進(jìn)了多手期貨合約，這明顯屬于挪用客戶保證金的行為，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：不按照規(guī)定處理客戶交易通常是指在客戶發(fā)出交易指令后，期貨公司沒(méi)有按照相關(guān)規(guī)定的流程、時(shí)間或要求去執(zhí)行客戶的交易指令。而題干中張某一直沒(méi)有進(jìn)行交易，不存在趙某不按照規(guī)定處理客戶交易的情況，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：收取保證金不入賬是指期貨公司在收到客戶保證金后，沒(méi)有按照規(guī)定將其記錄在相關(guān)賬戶中。題干并未提及趙某有收取保證金不入賬的行為，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：不按照規(guī)定接受客戶委托是指期貨公司在接受客戶委托時(shí)，沒(méi)有遵循相關(guān)的規(guī)定和程序。本題中張某未發(fā)出交易委托，不存在趙某不按照規(guī)定接受客戶委托的情形，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是A。39、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本要求。期貨公司若要申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其注冊(cè)資本不低于人民幣1億元。所以選項(xiàng)A正確，B、C、D選項(xiàng)中的2億元、3億元、4億元均不符合法律規(guī)定的此項(xiàng)業(yè)務(wù)注冊(cè)資本要求。綜上，本題答案為A。40、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)金融期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求時(shí)監(jiān)管主體的知識(shí)。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面的監(jiān)督管理。當(dāng)期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定采取監(jiān)管措施。若情節(jié)嚴(yán)重，可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試等，并不具備依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)直接對(duì)期貨公司違規(guī)行為采取監(jiān)管措施和進(jìn)行處罰的權(quán)力，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)金融期貨交易所是專門(mén)從事金融期貨、期權(quán)等金融衍生品交易與結(jié)算的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)的交易組織、運(yùn)行和管理等工作，不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)管和處罰，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是自律組織，不存在派出機(jī)構(gòu)，且它沒(méi)有直接的監(jiān)管和處罰權(quán)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。41、（）應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事。

A.會(huì)員制交易所

B.公司制交易所

C.會(huì)員制交易所和公司制交易所

D.會(huì)員制交易所和公司制交易所均不

【答案】：B

【解析】本題考查交易所設(shè)立獨(dú)立董事的相關(guān)知識(shí)。公司制交易所是指以營(yíng)利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施，并履行相關(guān)職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。在公司制交易所的運(yùn)營(yíng)管理體系中，為了保障決策的科學(xué)性、公正性以及維護(hù)股東利益等，應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事。獨(dú)立董事獨(dú)立于公司的管理層，能夠憑借其專業(yè)知識(shí)和獨(dú)立判斷，對(duì)公司的重大決策等進(jìn)行監(jiān)督和制衡，有助于提升公司治理水平。而會(huì)員制交易所是由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體。其組織架構(gòu)和決策機(jī)制與公司制交易所有所不同，一般不存在設(shè)立獨(dú)立董事的要求。綜上，應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事的是公司制交易所，本題答案選B。42、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的施行時(shí)間是（）。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2014年10月29日

D.2008年4月15日

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的施行時(shí)間?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》于2014年10月29日施行，因此正確答案是C選項(xiàng)。A選項(xiàng)2006年3月28日并非該辦法的施行時(shí)間；B選項(xiàng)2007年3月28日也不符合；D選項(xiàng)2008年4月15日同樣不正確。43、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購(gòu)或者參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照（）相關(guān)規(guī)定，辦理外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購(gòu)匯手續(xù)。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.外匯管理部門(mén)

D.工商管理部門(mén)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購(gòu)或者參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在相關(guān)手續(xù)辦理方面的規(guī)定。選項(xiàng)A：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主要是對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，負(fù)責(zé)制定相關(guān)的監(jiān)管政策和規(guī)則，對(duì)市場(chǎng)主體的準(zhǔn)入、運(yùn)營(yíng)等進(jìn)行監(jiān)督管理等工作。而外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購(gòu)匯手續(xù)并非由其直接負(fù)責(zé)規(guī)定和辦理，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開(kāi)展行業(yè)業(yè)務(wù)培訓(xùn)、調(diào)解會(huì)員之間及會(huì)員與客戶之間的糾紛等，并不負(fù)責(zé)外匯登記、資金劃轉(zhuǎn)及結(jié)購(gòu)匯手續(xù)相關(guān)規(guī)定，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：外匯管理部門(mén)外匯管理部門(mén)負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行國(guó)家外匯管理政策，管理外匯市場(chǎng)，監(jiān)督外匯收支活動(dòng)。期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購(gòu)或者參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)時(shí)，涉及到外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購(gòu)匯等外匯相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)按照外匯管理部門(mén)的相關(guān)規(guī)定辦理，故C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：工商管理部門(mén)工商管理部門(mén)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體的登記注冊(cè)、市場(chǎng)秩序的維護(hù)、商標(biāo)管理、廣告監(jiān)管等工作，與外匯登記、資金劃轉(zhuǎn)及結(jié)購(gòu)匯手續(xù)無(wú)關(guān)，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。44、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。

A.會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度

B.每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

C.會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

D.保證金結(jié)算制度

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》中對(duì)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的定義。選項(xiàng)A，會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度是指期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行統(tǒng)一的結(jié)算，并非本題所涉及業(yè)務(wù)定義的關(guān)鍵制度，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度是期貨交易的一種日常結(jié)算方式，與期貨公司作為特定結(jié)算會(huì)員從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)的定義不相關(guān)，B選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C，根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)是指期貨公司作為實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)該辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，保證金結(jié)算制度是關(guān)于保證金的結(jié)算規(guī)則，不是本題所考察的期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)定義所對(duì)應(yīng)的制度，D選項(xiàng)不正確。綜上，本題答案選C。45、期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來(lái)源為期貨交易所按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的（）繳納形成。

A.10%

B.5%

C.15%

D.20%

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金來(lái)源中期貨交易所的繳納比例。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來(lái)源為期貨交易所按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納形成，所以答案選C。"46、審查客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.客戶

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查審查客戶是否透支交易的保證金比例標(biāo)準(zhǔn)。在期貨交易中，期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，它制定了一系列的交易規(guī)則和制度，其中就包括規(guī)定保證金比例。期貨交易所依據(jù)市場(chǎng)情況、品種特性等多方面因素，科學(xué)合理地確定保證金比例，以保障期貨交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定。而客戶主要是參與期貨交易的主體，他們按照期貨交易所和期貨公司的規(guī)定進(jìn)行交易，并不具備規(guī)定保證金比例的權(quán)限；期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范、促進(jìn)會(huì)員交流等，但并不直接規(guī)定保證金比例；期貨公司是連接客戶與期貨交易所的中介機(jī)構(gòu)，它執(zhí)行期貨交易所的規(guī)則，并對(duì)客戶的交易進(jìn)行管理，但保證金比例的規(guī)定權(quán)不在期貨公司。所以，審查客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)，本題正確答案是A。47、下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的表述，錯(cuò)誤的是（）

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金

【答案】：C

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，判斷其表述是否正確。選項(xiàng)A：期貨公司維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，能夠?yàn)榭蛻舻钠谪浗灰滋峁┵Y金保障，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：結(jié)算擔(dān)保金是指由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金。期貨公司作為結(jié)算會(huì)員，應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的繳存規(guī)定是由期貨交易所制定的規(guī)則來(lái)確定的，而不是按照保證金存管銀行的具體規(guī)定。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況和風(fēng)險(xiǎn)管理要求，制定結(jié)算擔(dān)保金的繳存規(guī)則，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照這些規(guī)則來(lái)繳存結(jié)算擔(dān)保金。所以該選項(xiàng)表述正確。本題要求選擇表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)，因此答案選C。48、保障基金管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定定期編報(bào)了保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，并聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計(jì)通過(guò)后，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報(bào)表報(bào)送()。

A.中國(guó)人民銀行

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查保障基金管理機(jī)構(gòu)編報(bào)保障基金相關(guān)報(bào)告并審計(jì)通過(guò)后，應(yīng)將報(bào)表報(bào)送的部門(mén)。保障基金的籌集、管理和使用涉及到金融監(jiān)管和財(cái)政管理等多方面內(nèi)容。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，保障基金在金融市場(chǎng)中具有重要作用，其相關(guān)情況需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送，以便其掌握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定和保護(hù)投資者權(quán)益。而財(cái)政部負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支管理等重要職責(zé)，保障基金的財(cái)務(wù)狀況與國(guó)家財(cái)政密切相關(guān)，所以也需要向財(cái)政部報(bào)送相關(guān)報(bào)表。選項(xiàng)A，中國(guó)人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等，保障基金管理機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)通過(guò)后不需要將報(bào)表報(bào)送中國(guó)人民銀行，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，僅報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)不完整，還需要報(bào)送財(cái)政部，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，保障基金管理機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)將報(bào)表同時(shí)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“或”表示選擇關(guān)系，而實(shí)際情況是需要同時(shí)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部，并非選擇報(bào)送其中一個(gè)部門(mén)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。49、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨公司的管理人員

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，

C.期貨交易所的工作人員

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作人員

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷哪些人員屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)A期貨公司的管理人員主要負(fù)責(zé)期貨公司的日常運(yùn)營(yíng)、業(yè)務(wù)管理等工作，直接參與到期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，其工作內(nèi)容與期貨業(yè)務(wù)緊密相關(guān)。按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨公司的管理人員屬于期貨從業(yè)人員范疇，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員主要承擔(dān)行業(yè)自律管理、服務(wù)會(huì)員、規(guī)范行業(yè)秩序等職責(zé)。他們并不直接參與期貨交易或期貨業(yè)務(wù)的具體操作，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所定義的期貨從業(yè)人員，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其工作人員主要負(fù)責(zé)維護(hù)交易場(chǎng)所的正常運(yùn)轉(zhuǎn)、制定和執(zhí)行交易規(guī)則等。他們的工作重點(diǎn)在于保障期貨交易的公平、公正、公開(kāi)進(jìn)行，而并非直接從事期貨交易或相關(guān)業(yè)務(wù)，所以不屬于期貨從業(yè)人員，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作人員主要履行監(jiān)管職責(zé)，并不參與實(shí)際的期貨交易業(yè)務(wù)，不屬于期貨從業(yè)人員，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選A。50、期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布（）情況。

A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量

B.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量和可用庫(kù)容

C.可用庫(kù)容

D.以上都不準(zhǔn)確

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易涉及商品實(shí)物交割的情況下，為了使市場(chǎng)參與者充分了解實(shí)物交割相關(guān)的情況，期貨交易所需要發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量和可用庫(kù)容情況。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量反映了可用于實(shí)物交割的商品憑證數(shù)量，而可用庫(kù)容則體現(xiàn)了倉(cāng)庫(kù)能夠容納實(shí)物商品的剩余空間，這兩者對(duì)于參與期貨實(shí)物交割的各方了解市場(chǎng)情況、安排交割計(jì)劃等方面具有重要意義。僅發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量或僅發(fā)布可用庫(kù)容，都不能全面反映實(shí)物交割的相關(guān)信息，因此A選項(xiàng)和C選項(xiàng)表述不完整；D選項(xiàng)“以上都不準(zhǔn)確”顯然錯(cuò)誤。所以本題正確答案是B。"第二部分多選題(20題)1、期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有（）。

A.占用、挪用客戶委托資產(chǎn)

B.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易

C.接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額

D.以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，損害客戶利益

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，客戶委托資產(chǎn)的所有權(quán)屬于客戶，期貨公司及從業(yè)人員僅具有管理和運(yùn)用的權(quán)利，占用、挪用客戶委托資產(chǎn)的行為嚴(yán)重侵犯了客戶的合法權(quán)益，違反了相關(guān)法律法規(guī)，是明確禁止的行為。所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易，這種行為違背了期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)盡的忠實(shí)、勤勉義務(wù)。其本質(zhì)是為了自身利益而損害客戶利益，增加了客戶的交易成本和風(fēng)險(xiǎn)，不符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)范要求，因此是被禁止的。所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定了客戶委托的初始資產(chǎn)的最低限額，這一規(guī)定是為了保證資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)范開(kāi)展和客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配。接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額，可能會(huì)導(dǎo)致業(yè)務(wù)開(kāi)展不規(guī)范，增加客戶和市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，所以該行為是被禁止的。所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，損害客戶利益的行為，屬于不正當(dāng)?shù)牟僮?。這種行為破壞了市場(chǎng)的公平、公正原則，損害了客戶的經(jīng)濟(jì)利益，違反了期貨公司及其從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，是被嚴(yán)格禁止的。所以D選項(xiàng)正確。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的行為均為期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)禁止的行為，本題答案選ABCD。2、申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

D.擔(dān)任期貨公司部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于3年

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席任職資格的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)是申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席任職資格的條件之一，因?yàn)樨S富的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌蚴谷温毴藛T更好地理解和把握期貨市場(chǎng)的運(yùn)行規(guī)律，從而有效地履行職責(zé)，故A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：具備大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位，有助于任職人員具備扎實(shí)的專業(yè)知識(shí)和較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力、分析能力，以應(yīng)對(duì)期貨公司復(fù)雜的管理和決策工作，所以該選項(xiàng)也是申請(qǐng)任職資格應(yīng)具備的條件，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試，能夠證明任職人員具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)能力，符合監(jiān)管部門(mén)對(duì)期貨公司高級(jí)管理人員的專業(yè)要求，因此C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：擔(dān)任期貨公司部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于3年并不是申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席任職資格的必要條件，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在開(kāi)展監(jiān)督檢查等日常監(jiān)管工作中，根據(jù)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信狀況，有針對(duì)性地進(jìn)行（）。

A.臨時(shí)檢查

B.現(xiàn)場(chǎng)檢查

C.非現(xiàn)場(chǎng)檢查

D.定期檢查

【答案】：BC

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在日常監(jiān)管工作中，根據(jù)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)誠(chéng)信狀況開(kāi)展針對(duì)性檢查的類型。選項(xiàng)B現(xiàn)場(chǎng)檢查，是指監(jiān)管人員直接深入到被監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)地檢查。通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查，監(jiān)管人員可以直觀地了解被監(jiān)管機(jī)構(gòu)的實(shí)際運(yùn)營(yíng)情況、業(yè)務(wù)操作流程、內(nèi)部控制制度等方面的情況，對(duì)于誠(chéng)信狀況不同的被監(jiān)管機(jī)構(gòu)，現(xiàn)場(chǎng)檢查能夠更精準(zhǔn)地發(fā)現(xiàn)潛在問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，故中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可根據(jù)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信狀況有針對(duì)性地進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。選項(xiàng)C非現(xiàn)場(chǎng)檢查，是指監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過(guò)收集被監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)表、數(shù)據(jù)、報(bào)告等資料，運(yùn)用一定的技術(shù)手段和分析方法，對(duì)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)狀況、風(fēng)險(xiǎn)水平等進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)測(cè)。同樣，依據(jù)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信狀況，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以有針對(duì)性地對(duì)相關(guān)資料進(jìn)行重點(diǎn)審查和分析，以實(shí)現(xiàn)更有效的監(jiān)管，所以也可以進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查。選項(xiàng)A臨時(shí)檢查，通常是在突發(fā)情況或特定事件發(fā)生時(shí)進(jìn)行的檢查，并非是基于被監(jiān)管機(jī)構(gòu)誠(chéng)信狀況而有針對(duì)性開(kāi)展的常規(guī)檢查方式。選項(xiàng)D定期檢查，是按照固定的時(shí)間周期對(duì)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查，不強(qiáng)調(diào)根據(jù)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信狀況來(lái)有針對(duì)性地開(kāi)展，其主要側(cè)重于按照既定的時(shí)間安排進(jìn)行全面檢查。綜上，答案選BC。4、申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

D.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：具有期貨從業(yè)人員資格是申請(qǐng)經(jīng)理層人員任職資格的必要條件之一，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)并非申請(qǐng)經(jīng)理層人員任職資格必須具備的普遍條件，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位是申請(qǐng)經(jīng)理層人員任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試是申請(qǐng)經(jīng)理層人員任職資格的要求之一，該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是ACD。5、以下不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“期貨從業(yè)人員”的有（）。

A.從事境內(nèi)套期保值業(yè)務(wù)的某國(guó)有企業(yè)生產(chǎn)科科長(zhǎng)張某

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的專職咨詢師劉某

C.交割倉(cāng)庫(kù)的總經(jīng)理李某

D.期貨公司的司機(jī)王某

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)“期貨從業(yè)人員”的定義，來(lái)逐一分析各個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A從事境內(nèi)套期保值業(yè)務(wù)的某國(guó)有企業(yè)生產(chǎn)科科長(zhǎng)張某，其本職工作是企業(yè)生產(chǎn)科科長(zhǎng)，主要負(fù)責(zé)企業(yè)的生產(chǎn)管理等工作，并非主要從事與期貨交易、期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的專業(yè)工作，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“期貨從業(yè)人員”，所以選項(xiàng)A符合題意。選項(xiàng)B期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的專職咨詢師劉某，其工作內(nèi)容為為投資者提供期貨投資方面的咨詢服務(wù)，屬于期貨業(yè)務(wù)中的重要一環(huán)，是與期貨市場(chǎng)緊密相關(guān)的專業(yè)人員，屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“期貨從業(yè)人員”，所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C交割倉(cāng)庫(kù)的總經(jīng)理李某，雖然交割倉(cāng)庫(kù)與期貨交易有一定關(guān)聯(lián)，但倉(cāng)庫(kù)總經(jīng)理的工作重點(diǎn)主要在于倉(cāng)庫(kù)的日常運(yùn)營(yíng)和管理，并非直接參與期貨交易、期貨經(jīng)紀(jì)等核心期貨業(yè)務(wù)，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“期貨從業(yè)人員”，所以選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D期貨公司的司機(jī)王某，其工作是負(fù)責(zé)駕駛車(chē)輛，為期貨公司提供后勤保障服務(wù)，并非從事期貨交易、結(jié)算、交割、投資咨詢等專業(yè)期貨業(yè)務(wù)工作，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“期貨從業(yè)人員”，所以選項(xiàng)D符合題意。綜上，答案選ACD。6、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具()情節(jié)嚴(yán)重，處5年以下有期徒刑或者拘役，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。

A.存單

B.票據(jù)

C.資信證明

D.信用證

【答案】：ABCD"

【解析】該題正確答案為ABCD。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。本題中選項(xiàng)A存單、選項(xiàng)B票據(jù)、選項(xiàng)C資信證明、選項(xiàng)D信用證均符合法律規(guī)定所涉及的范疇，因此全選。"7、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的（）等工作安排。

A.崗位獨(dú)立

B.信息隔離

C.場(chǎng)所分區(qū)

D.人員回避

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨公司在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)可能發(fā)生利益沖突時(shí)的工作安排。選項(xiàng)A：崗位獨(dú)立當(dāng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，將相關(guān)崗位進(jìn)行獨(dú)立設(shè)置是非常必要的。崗位獨(dú)立可以從組織架構(gòu)層面減少不同業(yè)務(wù)之間的干擾和潛在的利益輸送，使得各個(gè)崗位能夠?qū)Ｗ⒂谧陨砺氊?zé)，避免因崗位職責(zé)不清而導(dǎo)致利益沖突的發(fā)生，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：信息隔離信息隔離是防止利益沖突的關(guān)鍵措施之一。在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，不同業(yè)務(wù)活動(dòng)可能涉及到大量敏感信息，如果這些信息在不同業(yè)務(wù)之間隨意流通，就可能被用于謀取不當(dāng)利益。通過(guò)信息隔離，可以確保各個(gè)業(yè)務(wù)活動(dòng)的信息得到妥善管理，保護(hù)客戶和公司的利益，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：場(chǎng)所分區(qū)場(chǎng)所分區(qū)雖然在一定程度上可以對(duì)不同業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行物理分隔，但它并不是解決期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)利益沖突的必要措施。即使場(chǎng)所沒(méi)有嚴(yán)格分區(qū)，只要通過(guò)崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等措施，同樣可以有效避免利益沖突，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：人員回避人員回避也是應(yīng)對(duì)利益沖突的重要手段。當(dāng)某些人員參與多個(gè)可能存在利益沖突的業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，他們可能面臨角色沖突和利益抉擇，容易引發(fā)不公正的決策。通過(guò)人員回避，可以確保相關(guān)人員能夠公正地履行職責(zé)，減少因個(gè)人利益而影響業(yè)務(wù)開(kāi)展的可能性，故該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是ABD。8、某期貨公司注冊(cè)資本為1億元，其中甲公司出資700萬(wàn)元。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易

B.接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額

C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

D.甲公司在期貨公司處進(jìn)行期貨交易，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析判斷：A選項(xiàng)：以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易，這種行為嚴(yán)重違反了期貨公司應(yīng)履行的誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，損害了客戶的利益。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司必須切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益，嚴(yán)禁此類不當(dāng)交易行為，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定了客戶委托的初始資產(chǎn)最低限額，這是為了確?？蛻艟邆湎鄳?yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及交易的規(guī)范性。期貨公司必須嚴(yán)格遵守這一規(guī)定，接受低于規(guī)定最低限額的客戶委托屬于違規(guī)操作，因此該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨交易具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，收益情況受到多種因素影響。無(wú)論是最低收益承諾還是最低分紅承諾，都違背了期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)屬性和監(jiān)管原則。期貨公司不得向任何客戶（包括甲公司）做出此類承諾，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：風(fēng)險(xiǎn)管理是期貨公司運(yùn)營(yíng)的重要環(huán)節(jié)，對(duì)于所有客戶都應(yīng)執(zhí)行統(tǒng)一且嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理要求，不能因?yàn)榧坠镜奶厥馍矸荻m當(dāng)降低標(biāo)準(zhǔn)。降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求可能會(huì)增加期貨公司自身的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，也不利于期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定有序發(fā)展，因此該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的說(shuō)法均是錯(cuò)誤的。9、下