期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》復(fù)習(xí)提分資料第一部分單選題(50題)1、外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定．向（）和外匯管理部門申請辦理相關(guān)手續(xù)。

A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

B.中國證監(jiān)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查外資持有股權(quán)的期貨公司辦理相關(guān)手續(xù)的申請對象。根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定，外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院商務(wù)主管部門和外匯管理部門申請辦理相關(guān)手續(xù)。選項A，國務(wù)院商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)對外貿(mào)易、外商投資等相關(guān)商務(wù)領(lǐng)域的管理工作，外資持有股權(quán)的期貨公司涉及外資相關(guān)事宜，向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請辦理手續(xù)符合規(guī)定，該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)監(jiān)管證券期貨市場，維護市場秩序等，并非外資持有股權(quán)的期貨公司辦理相關(guān)手續(xù)需申請的部門，該選項錯誤。選項C，證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對會員進行自律管理等，不是外資持有股權(quán)的期貨公司辦理相關(guān)手續(xù)的申請對象，該選項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)對期貨行業(yè)進行自律管理等，并非外資持有股權(quán)的期貨公司辦理相關(guān)手續(xù)需申請的部門，該選項錯誤。綜上，答案選A。2、貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.予以公開譴責(zé)

B.記入誠信檔案

C.予以訓(xùn)誡

D.移交中國證監(jiān)會處理

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中針對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的相關(guān)處理規(guī)定來對各選項進行分析。選項A：予以公開譴責(zé)公開譴責(zé)屬于相對較為嚴(yán)厲的處罰措施，一般適用于違規(guī)情節(jié)較為嚴(yán)重、造成了一定負(fù)面影響或后果的情況。而題干中明確說明違規(guī)情節(jié)輕微且沒有造成嚴(yán)重后果，所以予以公開譴責(zé)不符合該情況，選項A錯誤。選項B：記入誠信檔案雖然記入誠信檔案也是對違規(guī)行為的一種處理手段，但通常它更多用于記錄各類違規(guī)信息，積累到一定程度或者結(jié)合其他情況時再進行進一步處理，并非針對情節(jié)輕微且無嚴(yán)重后果的即時處理方式，故選項B錯誤。選項C：予以訓(xùn)誡訓(xùn)誡是一種相對較輕的處理方式，適用于情節(jié)輕微且未造成嚴(yán)重后果的違規(guī)行為。對于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微且無嚴(yán)重后果的情形，予以訓(xùn)誡是合理且恰當(dāng)?shù)奶幚矸绞剑x項C正確。選項D：移交中國證監(jiān)會處理移交中國證監(jiān)會處理一般是針對比較嚴(yán)重的違規(guī)行為，需要監(jiān)管機構(gòu)介入進行調(diào)查和處理。題干中違規(guī)情節(jié)輕微且未造成嚴(yán)重后果，尚未達(dá)到需要移交中國證監(jiān)會處理的程度，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。3、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查投資者期貨交易經(jīng)歷證明所需期貨交易結(jié)算單的時間范圍。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。本題中選項A的1年、選項B的2年以及選項D的5年均不符合規(guī)定，所以正確答案是C。4、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司進入預(yù)警期后，進行重大業(yè)務(wù)決策時應(yīng)提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）．

A.可能導(dǎo)致明貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

D.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中“重大業(yè)務(wù)”定義的理解。選項A提到可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)，凈利潤的變化情況并非此法規(guī)中界定“重大業(yè)務(wù)”的標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項錯誤。選項B指出可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)，同理，凈利潤變化不是此處“重大業(yè)務(wù)”的判定依據(jù)，該選項不正確。選項C表明可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)，這符合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》對“重大業(yè)務(wù)”的定義，所以該選項正確。選項D認(rèn)為可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)，法規(guī)規(guī)定的變化比例是10%以上，而非5%以上，因此該選項錯誤。綜上，答案選C。5、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣（）萬元。

A.10

B.50

C.100

D.300

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時單一客戶的起始委托資金標(biāo)準(zhǔn)。在期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定中，明確要求單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣100萬元。選項A，10萬元不符合該業(yè)務(wù)規(guī)定的起始委托資金標(biāo)準(zhǔn)。選項B，50萬元同樣未達(dá)到規(guī)定的金額要求。選項D，300萬元高于規(guī)定的起始委托資金標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是C。6、普通投資者風(fēng)險承受能力等級應(yīng)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的匹配，下列符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者風(fēng)險承受能力等級與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的匹配規(guī)定。在投資者與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級匹配規(guī)則中，投資者被劃分為不同的風(fēng)險承受能力等級（C1-C5），產(chǎn)品或服務(wù)也被劃分為不同的風(fēng)險等級（R1-R5），通常要求投資者的風(fēng)險承受能力等級要與產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級相匹配，即投資者只能購買或接受風(fēng)險等級等于或低于其自身風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)。接下來分析各選項：-A選項：C1類投資者是風(fēng)險承受能力最低的投資者，通常只能購買或接受R1風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，而不是R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，所以A選項不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。-B選項：C3類投資者可以購買或接受R1、R2、R3風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，但一般不能購買或接受R4風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，因為R4風(fēng)險等級相對較高，超出了C3類投資者的風(fēng)險承受能力范圍，所以B選項不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。-C選項：C5類投資者是風(fēng)險承受能力最高的投資者，可以購買或接受R1-R5所有風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，該選項符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。-D選項：C2類投資者可以購買或接受R1、R2風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，通常不能購買或接受R3風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，因為R3風(fēng)險等級高于C2類投資者的風(fēng)險承受能力，所以D選項不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。綜上，答案選C。7、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：A"

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)情況進行處理的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。所以該題答案選A。"8、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元

【答案】：B"

【解析】該題主要考查依據(jù)《期貨交易所管理辦法》計算期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金。按照規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。題目中2009年某期貨交易所手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，那么應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為5000×20%=1000萬元，所以答案選B。"9、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期()年。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨交易所總經(jīng)理每屆任期的相關(guān)知識。根據(jù)規(guī)定，期貨交易所總經(jīng)理每屆任期為3年。題目所給選項A的5年、選項B的4年以及選項D的2年均不符合相關(guān)規(guī)定，所以正確答案選C。"10、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)人員注冊、客戶服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

C.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應(yīng)公示并及時更新的信息內(nèi)容。選項A，客戶服務(wù)等信息并非是協(xié)會需要在信息數(shù)據(jù)庫中重點公示并及時更新的核心內(nèi)容，更多關(guān)注的是從業(yè)資格相關(guān)以及誠信方面內(nèi)容，所以該選項不正確。選項B，工作業(yè)績并非協(xié)會建立數(shù)據(jù)庫時著重公示和更新的關(guān)鍵信息，重點應(yīng)在從業(yè)資格和誠信情況等，所以該選項錯誤。選項C，從業(yè)資格注冊體現(xiàn)了從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)的資格，誠信記錄反映了從業(yè)人員在從業(yè)過程中的信用狀況，這兩方面信息對于監(jiān)管以及公眾了解從業(yè)人員情況至關(guān)重要，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示和及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息，該選項正確。選項D，考試成績雖然與從業(yè)資格有一定關(guān)聯(lián)，但它不是持續(xù)更新和重點公示的信息，重點在于從業(yè)資格注冊以及誠信記錄等動態(tài)信息，所以該選項不合適。綜上，正確答案是C。11、李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應(yīng)被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B

【解析】本題考查對利用期貨交易內(nèi)幕信息進行交易的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對于像李某這種獲取對期貨交易價格有重大影響的內(nèi)幕信息，且在信息尚未公開前就利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易的行為，應(yīng)沒收違法所得，同時要并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。選項A“1倍以上3倍以下”不符合相關(guān)規(guī)定；選項C“1倍以上7倍以下”不是此類情形的正確處罰標(biāo)準(zhǔn)；選項D“3倍以上5倍以下”也與實際法規(guī)要求不符。所以本題正確答案是B。12、甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請日前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題主要考查甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時對應(yīng)的申請日前的月數(shù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)提交申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。本題中，甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在提交申請材料時，提交的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表應(yīng)為申請日前6個月的。所以答案選C。13、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.該經(jīng)營機構(gòu)

B.客戶

C.期貨交易所

D.交易對手方

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，若該機構(gòu)按客戶交易指令入市交易，收取的傭金需返還給客戶，而交易結(jié)果應(yīng)由客戶承擔(dān)。這是因為雖然合同無效，但交易是按照客戶的指令進行的，客戶是交易行為的實際決策者和利益相關(guān)者，所以交易的結(jié)果理應(yīng)由客戶承擔(dān)。因此本題正確答案選B。"14、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是()。

A.理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)

B.理事會設(shè)理事長1人、副理事長1～2人

C.理事會會議至少每半年召開1次

D.理事會每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體理事

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事會的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A理事會作為會員大會的常設(shè)機構(gòu)，需對會員大會負(fù)責(zé)，這是會員制期貨交易所組織架構(gòu)和運行機制的基本要求，該選項說法正確。選項B按照相關(guān)規(guī)定，理事會設(shè)理事長1人、副理事長1-2人，此選項符合規(guī)定，說法正確。選項C為保證理事會對交易所事務(wù)的有效決策和監(jiān)督，理事會會議至少每半年召開1次，該說法也是正確的。選項D實際上，理事會每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事，而不是15日，所以該項說法錯誤。綜上，答案選D。15、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會

C.中國銀監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D"

【解析】該題正確答案選D。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，需接受中國證監(jiān)會的監(jiān)督管理。其定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，有助于監(jiān)管部門全面掌握行業(yè)動態(tài)，加強對期貨市場的有效監(jiān)管。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，其職能并非接收協(xié)會關(guān)于從業(yè)人員管理情況的報告；期貨公司董事會是期貨公司內(nèi)部的決策機構(gòu)，與協(xié)會的報告對象無關(guān)；中國銀監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機構(gòu)進行監(jiān)管，并非期貨行業(yè)的直接監(jiān)管部門，所以A、B、C選項均不符合要求。"16、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司做出如下處理（）。

A.相應(yīng)增加風(fēng)險準(zhǔn)備金

B.相應(yīng)減少運營支出

C.相應(yīng)核減凈資本金額

D.相應(yīng)增加注冊資本

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司未能充分確認(rèn)預(yù)計負(fù)債時中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可要求的處理方式。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司需按照企業(yè)會計準(zhǔn)則規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認(rèn)預(yù)計負(fù)債時，意味著其實際可能承擔(dān)的債務(wù)風(fēng)險未得到充分體現(xiàn)，財務(wù)狀況存在一定的潛在風(fēng)險。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)。核減凈資本金額可以使期貨公司的財務(wù)數(shù)據(jù)更準(zhǔn)確地反映其實際風(fēng)險狀況，提醒期貨公司關(guān)注自身未充分確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的問題，促使其采取措施完善財務(wù)核算。所以中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，選項C正確。選項A，增加風(fēng)險準(zhǔn)備金主要是為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險，但未能充分確認(rèn)預(yù)計負(fù)債時，增加風(fēng)險準(zhǔn)備金不能準(zhǔn)確反映公司實際的負(fù)債情況和財務(wù)風(fēng)險，不能根本解決未充分確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的問題，故A項錯誤。選項B，減少運營支出與未能充分確認(rèn)預(yù)計負(fù)債沒有直接關(guān)聯(lián)，運營支出主要涉及公司日常經(jīng)營活動中的各項費用，而本題重點是處理預(yù)計負(fù)債確認(rèn)不充分的問題，故B項錯誤。選項D，增加注冊資本是增加公司的實收資本，與解決預(yù)計負(fù)債未充分確認(rèn)的問題沒有直接聯(lián)系，不能解決因預(yù)計負(fù)債確認(rèn)不充分而導(dǎo)致的財務(wù)風(fēng)險核算不準(zhǔn)確的問題，故D項錯誤。綜上，答案選C。17、申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于()。

A.20%

B.45%

C.70%

D.85%

【答案】：D"

【解析】此題考查申請設(shè)立期貨公司時股東出資的貨幣出資比例規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，其中貨幣出資比例不得低于85%。所以本題正確答案是D。"18、（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨公司

B.證券公司

C.期貨交易所

D.客戶本人

【答案】：A

【解析】本題考查辦理客戶交易編碼注銷的主體。選項A，期貨公司是連接客戶與期貨市場的重要橋梁，對客戶的交易情況較為了解，并且在客戶交易編碼的管理等方面負(fù)有重要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷，該選項正確。選項B，證券公司主要從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)，如證券經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦等，一般不負(fù)責(zé)期貨客戶交易編碼的注銷工作，該選項錯誤。選項C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，并非辦理客戶交易編碼注銷的操作主體，該選項錯誤。選項D，客戶本人通常是交易編碼的使用者，但不是登錄監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理交易編碼注銷的主體，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。19、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

B.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告真實、準(zhǔn)確和完整

C.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等

D.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算

【答案】：C

【解析】本題主要考查金融期貨交易結(jié)算制度的相關(guān)知識。解題的關(guān)鍵在于對每個選項所涉及的金融期貨交易結(jié)算制度內(nèi)容進行準(zhǔn)確分析。選項A全面結(jié)算會員期貨公司建立當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度是金融期貨交易結(jié)算制度的重要組成部分。當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度能夠有效防范市場風(fēng)險，保證期貨交易的正常進行和市場的穩(wěn)定。所以全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，該選項表述正確。選項B全面結(jié)算會員期貨公司確保交易結(jié)算報告真實、準(zhǔn)確和完整是其基本職責(zé)。交易結(jié)算報告是反映期貨交易情況和客戶權(quán)益的重要文件，真實、準(zhǔn)確、完整的報告有助于客戶及時了解自身交易狀況，保障客戶的合法權(quán)益，同時也有利于監(jiān)管機構(gòu)對市場進行有效監(jiān)管。因此，該選項表述正確。選項C結(jié)算科目等內(nèi)容涉及到整個金融期貨交易結(jié)算體系的規(guī)范性和統(tǒng)一性。為了保證市場的公平、公正和有序運行，金融期貨交易的結(jié)算科目、格式、處理方式等都有統(tǒng)一的規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)，全面結(jié)算會員期貨公司不能根據(jù)自己客戶的特殊情況隨意設(shè)計。所以該選項表述錯誤。選項D期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司進行結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司有責(zé)任根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算。這是結(jié)算流程中的重要環(huán)節(jié)，能夠確保各個層級的會員都能及時了解自己的交易狀況和權(quán)益情況，保證期貨交易的順利進行。因此，該選項表述正確。綜上，答案選C。20、經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）報告。

A.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)后的報告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)期貨公司進行日常監(jiān)管，期貨公司向其報告風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)整改情況，便于派出機構(gòu)及時掌握公司動態(tài)，進行有效的監(jiān)管工作。而中國證監(jiān)會是證券期貨市場的最高監(jiān)管機構(gòu)，其職能側(cè)重于制定宏觀政策和進行全面的市場監(jiān)管；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動；期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理。它們在職能上與接收期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)整改報告并無直接關(guān)聯(lián)。因此，本題答案選A。21、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間是（）。

A.2007年7月4日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

D.2008年4月15日

【答案】：A"

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》于2007年7月4日開始施行，所以該題正確答案選A。"22、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事會會議的表述，錯誤的是（）。

A.理事會會議一般應(yīng)當(dāng)由理事本人出席

B.理事因故不能出席會議的，應(yīng)以書面形式委托其他理事或者親友代為出席

C.每位理事只能接受一位理事的委托代為出席

D.理事委托他人出席會議的，委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事會會議的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：理事會會議一般應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。這是為了保證理事能夠直接參與會議討論和決策，切實履行自身職責(zé)，確保會議的正常進行和決策的有效性，該選項表述正確。選項B：理事因故不能出席會議的，應(yīng)以書面形式委托其他理事代為出席，而不能委托親友代為出席，因為親友并非理事會成員，不具備相應(yīng)的理事職責(zé)和決策權(quán)力，不能代表理事參與會議決策。所以該選項表述錯誤。選項C：每位理事只能接受一位理事的委托代為出席。這樣規(guī)定是為了防止出現(xiàn)理事過度集中代表他人行使權(quán)力的情況，保證會議決策的民主性和公正性，該選項表述正確。選項D：理事委托他人出席會議的，委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。明確授權(quán)范圍可以使受委托理事清楚知曉自己的權(quán)力界限，避免出現(xiàn)越權(quán)等不當(dāng)行為，保障會議的規(guī)范有序進行，該選項表述正確。綜上，本題答案選B。23、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送（）。

A.中國證監(jiān)會和財政部

B.財務(wù)部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機構(gòu)編報報告的報送對象。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。保障基金的籌集、管理、使用情況需要受到嚴(yán)格的監(jiān)督和審查。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。財政部是國務(wù)院組成部門，主要負(fù)責(zé)擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施等。期貨投資者保障基金管理機構(gòu)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部，以便這兩個重要部門對保障基金的情況進行全面了解和監(jiān)督，確保保障基金的規(guī)范運作和合理使用。而選項B僅提及財務(wù)部，表述不準(zhǔn)確且不完整；選項C中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理；選項D期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)等，它們并非接收保障基金相關(guān)報告的主體。所以本題正確答案是A。24、下列屬于會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議情形的是（）

A.監(jiān)事長提議

B.中國證監(jiān)會提議

C.總經(jīng)理提議

D.1/4以上理事聯(lián)名提議

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議的情形。選項A監(jiān)事長主要負(fù)責(zé)監(jiān)督等職責(zé)，在相關(guān)規(guī)定中，監(jiān)事長提議并非是會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議的情形，所以選項A錯誤。選項B中國證監(jiān)會作為期貨市場的重要監(jiān)管機構(gòu)，其提議具有權(quán)威性和重要性，根據(jù)規(guī)定，中國證監(jiān)會提議時，會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議，所以選項B正確。選項C總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，總經(jīng)理提議不屬于會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議的法定情形，所以選項C錯誤。選項D按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)是1/3以上理事聯(lián)名提議時，會員制期貨交易所才應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議，而不是1/4以上理事聯(lián)名提議，所以選項D錯誤。綜上，答案是B。25、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)險管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向特定主體提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時在風(fēng)險管理要求方面的規(guī)定。期貨市場的風(fēng)險管理要求是為了保障市場的穩(wěn)定、健康運行以及投資者的合法權(quán)益。當(dāng)期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時，如果降低風(fēng)險管理要求，可能會導(dǎo)致這些主體在交易過程中面臨更高的風(fēng)險，進而影響到期貨公司自身的穩(wěn)定性，甚至可能對整個期貨市場的秩序造成破壞。而要求必須提高風(fēng)險管理要求，沒有充分考慮到實際業(yè)務(wù)情況的多樣性和合理性，并非普遍適用的準(zhǔn)則。所以從維護市場穩(wěn)定和保障投資者利益等角度出發(fā)，期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時，不得降低風(fēng)險管理要求。因此本題應(yīng)選B選項。26、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應(yīng)當(dāng)將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查在證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的情境下，哪一方應(yīng)當(dāng)將證券公司控股股東的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案的知識點。在這種業(yè)務(wù)場景中，證券公司對其控股股東的情況更為了解，且由證券公司來進行期貨賬戶信息的報備，更便于監(jiān)管機構(gòu)對證券公司及其控股股東的相關(guān)業(yè)務(wù)進行統(tǒng)一管理和監(jiān)督。同時依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這種情形下負(fù)責(zé)報備的主體是證券公司，而非期貨公司，也不是證券公司和期貨公司共同報備，或者由兩者選擇其一進行報備。所以本題答案選C。27、期貨公司變更（）以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司變更5%以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。所以本題正確答案選D。"28、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國銀保監(jiān)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨市場監(jiān)督管理主體的掌握。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，所以A選項錯誤。選項B，中國銀保監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，其監(jiān)管對象并不涵蓋期貨市場，所以B選項錯誤。選項C，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，承擔(dān)著制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，依法對期貨市場主體及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理等重要職責(zé)，所以C選項正確。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，但并非對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的主體，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。29、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。

A.經(jīng)營利潤和自有資金

B.信貸資金、經(jīng)營利潤

C.信貸資金、財政資金

D.信貸資金、自有資金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨交易資金使用規(guī)定的了解。選項A，經(jīng)營利潤和自有資金通常是單位或個人合法擁有并可自主支配的資金，在不違反其他規(guī)定的情況下，一般是可以用于期貨交易的，并非禁止使用的范疇，所以該選項不符合要求。選項B，經(jīng)營利潤是單位或個人通過合法經(jīng)營活動所獲得的收益，可在合規(guī)情況下用于期貨交易；信貸資金是金融機構(gòu)按有償原則借給使用者的資金，有特定的用途和規(guī)定，不能違規(guī)用于期貨交易。此選項中經(jīng)營利潤表述錯誤，所以該選項不正確。選項C，信貸資金有其特定的使用目的和規(guī)范，若違規(guī)用于期貨交易，可能會帶來金融風(fēng)險和其他不良后果；財政資金是國家為實現(xiàn)其職能，通過財政各環(huán)節(jié)集中起來的資金，有嚴(yán)格的使用范圍和監(jiān)管要求，嚴(yán)禁違規(guī)用于期貨交易。所以任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易，該選項正確。選項D，自有資金是單位或個人自身擁有的資金，在合法合規(guī)的情況下可以用于期貨交易；而信貸資金不能違規(guī)用于期貨交易。此選項中自有資金表述錯誤，所以該選項不正確。綜上，本題正確答案是C。30、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過（）個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至（）個交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30

【答案】：D"

【解析】該題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查重大期貨違法行為時限制當(dāng)事人期貨交易的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，限制時間一般不得超過15個交易日；若案情復(fù)雜，還可以延長至30個交易日。所以答案選D。"31、某期貨交易所的會員李某，在3月17日的交易中買入了大量的大豆期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有的資金，李某準(zhǔn)備用其持有的21國債（3）沖抵部分保證金。3月16日，21國債（3）在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為9854元/手、9850元/手；最高價分別為9859元/手、9855元/手；最低價分別為9821元/手、9832元/手；收盤價

A.98.55

B.98.54

C.98.3

D.98.32

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中使用國債沖抵保證金時國債價格的確定。在期貨交易里，當(dāng)使用國債沖抵保證金時，一般采用國債在交易所的最低價來計算。題目中給出21國債（3）在上海證券交易所的最低價是9821元/手，深圳證券交易所的最低價是9832元/手。對這兩個最低價進行比較，9821元/手＜9832元/手，所以應(yīng)選取更低的9821元/手，按照題目所給選項的表示形式（推測是保留到小數(shù)點后一位），四舍五入后為98.3。因此，答案選C。32、期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司免除首席風(fēng)險官職務(wù)時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的時間規(guī)定?！镀谪浌臼紫L(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。所以本題正確答案選D。33、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)（）。

A.及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險

B.報告期貨交易所

C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定，來分析每個選項的正確性。選項A當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告并注意防范投資者的信用風(fēng)險，這是符合行業(yè)規(guī)范和實際工作要求的。所在期貨經(jīng)營機構(gòu)能夠根據(jù)該信息及時采取相應(yīng)措施，加強對投資者的管理和風(fēng)險防控，所以選項A正確。選項B期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為，并非直接向期貨交易所報告，選項B錯誤。選項C中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作等，對于投資者不誠信行為，期貨從業(yè)人員通常不直接向其報告，而是先向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，選項C錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理等，但期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時，不是首先向協(xié)會報告，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。34、某投資者委托給期貨公司20萬元進行管理投資，后投資者發(fā)現(xiàn)該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應(yīng)向（）起訴。

A.投資者住所地中級人民法院

B.交易所所在地中級人民法院

C.期貨公司所在地中級人民法院

D.投資者戶口所在地高級人民法院

【答案】：C"

【解析】根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，在期貨交易引發(fā)的訴訟案件中，通常應(yīng)由被告所在地中級人民法院管轄。本題中被告為期貨公司，所以該投資者應(yīng)向期貨公司所在地中級人民法院起訴。選項A投資者住所地中級人民法院不符合管轄規(guī)定；選項B交易所所在地中級人民法院與此類案件管轄無關(guān)；選項D投資者戶口所在地高級人民法院，首先案件一般由中級人民法院管轄，且并非以投資者戶口所在地確定管轄法院。因此正確答案是C。"35、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由總經(jīng)理

D.由監(jiān)事會

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官的提名與聘任規(guī)定。依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應(yīng)依據(jù)公司章程的相關(guān)規(guī)定來提名并聘任首席風(fēng)險官。選項B中由董事長提名并聘任不符合規(guī)定；選項C由總經(jīng)理來操作也不符合該規(guī)定；選項D由監(jiān)事會進行該操作同樣不符合要求。所以本題正確答案是A。"36、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易，A期貨公司因風(fēng)險控制不力致使該食品廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該食品廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為()。

A.802萬元

B.901萬元

C.909萬元

D.1000萬元

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補償規(guī)則來計算該食品廠能得到的補償金額。第一步：明確相關(guān)補償規(guī)則對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：-對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。-對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。第二步：確定該食品廠性質(zhì)及損失金額該食品廠為機構(gòu)投資者，其保證金缺口為1600萬元，期貨公司已使用自有資金補償600萬元，那么剩余需要由保障基金補償?shù)慕痤~為\(1600-600=1000\)萬元。第三步：計算補償金額根據(jù)機構(gòu)投資者補償規(guī)則，10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，即補償10萬元；超過10萬元的部分為\(1000-10=990\)萬元，這部分按80%補償，補償金額為\(990×80\%=792\)萬元。第四步：得出最終補償金額將兩部分補償金額相加可得：\(10+792=802\)萬元。所以該廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為802萬元，答案選A。37、我國，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司

B.交易結(jié)算會員期貨公司

C.一般結(jié)算會員期貨公司

D.特別結(jié)算會員期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查可以受托為客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)。選項A：全面結(jié)算會員期貨公司全面結(jié)算會員期貨公司可以為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。全面結(jié)算會員期貨公司在期貨市場的結(jié)算體系中具有重要地位，它不僅要為自身客戶的期貨交易進行結(jié)算，還要承擔(dān)為非結(jié)算會員辦理結(jié)算的職責(zé)，因此該選項符合題意。選項B：交易結(jié)算會員期貨公司交易結(jié)算會員期貨公司只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項不符合題意。選項C：一般結(jié)算會員期貨公司在我國期貨市場的結(jié)算體系中，并沒有“一般結(jié)算會員期貨公司”這一類型，所以該選項錯誤。選項D：特別結(jié)算會員期貨公司特別結(jié)算會員期貨公司只能為非結(jié)算會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項不符合題意。綜上，答案是A。38、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。

A.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

D.未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)的

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對各選項進行逐一分析判斷期貨經(jīng)紀(jì)合同是否無效。選項A期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本，這屬于市場交易中合同約定的價格條款問題。手續(xù)費低于經(jīng)營成本可能影響期貨公司的盈利狀況，但這并不直接導(dǎo)致合同違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定，合同仍然可以基于雙方的真實意思表示而有效。所以，該情形不應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。選項B期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，此行為屬于期貨公司在合同履行過程中的程序性瑕疵。備案制度的目的主要是便于行業(yè)監(jiān)管和信息統(tǒng)計，未及時備案并不必然導(dǎo)致合同的效力受到影響，合同本身的核心條款和雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系依然存在且合法有效。因此，不能因為未及時備案就認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。選項C期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，這只是合同在形式上的問題。合同的效力主要取決于合同內(nèi)容是否符合法律法規(guī)的規(guī)定以及是否體現(xiàn)了雙方的真實意愿，而不是單純?nèi)Q于合同的格式。即使格式不符合要求，也可以通過補正等方式進行完善，不影響合同的實質(zhì)效力。所以，這種情況不應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，從事金融期貨業(yè)務(wù)需要取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，違反了法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定。依據(jù)《民法典》等相關(guān)法律，違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定的民事法律行為無效，因此在這種情形下應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。綜上，本題正確答案是D。39、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。

A.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

【答案】：A

【解析】本題主要考查應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形。選項A根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要具備相應(yīng)的主體資格。如果沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格卻從事該業(yè)務(wù)，這嚴(yán)重違反了市場準(zhǔn)入和監(jiān)管規(guī)定，會導(dǎo)致合同的效力基礎(chǔ)缺失，破壞了正常的期貨市場秩序，因此這種情形下應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，A選項正確。選項B期貨公司與客戶簽訂合同后未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，這屬于公司在業(yè)務(wù)流程中的合規(guī)性問題，備案本身主要是為了便于行業(yè)協(xié)會進行管理和監(jiān)督，未及時備案并不直接影響合同本身的效力，不能以此認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，所以B選項錯誤。選項C期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本，這主要涉及到期貨公司的經(jīng)營策略和成本核算問題。雖然手續(xù)費過低可能對期貨公司的經(jīng)營產(chǎn)生不利影響，但這并不必然導(dǎo)致合同無效，合同雙方可以根據(jù)實際情況對手續(xù)費等條款進行調(diào)整或協(xié)商，所以C選項錯誤。選項D期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，格式要求通常是為了規(guī)范合同文本，提高合同的規(guī)范性和嚴(yán)謹(jǐn)性。格式不符合要求可以通過修改或完善來解決，并不影響合同的實質(zhì)內(nèi)容和效力，不能因此認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。40、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)()公告。

A.在期貨交易所指定的報刊或者媒體上

B.不需要發(fā)布

C.在中國證監(jiān)會指定的媒體上

D.在任意的媒體上

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)事項公告的指定媒體?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。這是為了保證信息發(fā)布的規(guī)范性、權(quán)威性和準(zhǔn)確性，使得相關(guān)信息能夠及時、有效地傳達(dá)給市場參與者和監(jiān)管機構(gòu)。選項A，期貨交易所指定的報刊或媒體并不適用于此類公告，因為這些公告的受眾范圍更廣，需要更具權(quán)威性和全面性的發(fā)布渠道，所以A項錯誤。選項B，涉及期貨公司如此重要的設(shè)立、變更等事項，是需要進行公告以保障市場信息的公開透明，讓投資者等相關(guān)方及時了解情況，所以B項錯誤。選項D，在任意的媒體上發(fā)布公告缺乏規(guī)范性和權(quán)威性，可能導(dǎo)致信息傳播的不準(zhǔn)確和不及時，無法保證相關(guān)信息能有效傳達(dá)給所有需要知悉的群體，所以D項錯誤。因此，本題正確答案是C。41、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人得誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查關(guān)于推薦人簽署虛假陳述意見后的處理規(guī)定。當(dāng)推薦人簽署的意見存在虛假陳述時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認(rèn)定之日起，會在一定年限內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并將此情況記入該推薦人的誠信檔案。各選項對應(yīng)的年限分別是：A選項為2年；B選項為3年；C選項為5年；D選項為7年。根據(jù)規(guī)定，正確的年限是2年，所以答案選A。"42、下列關(guān)于非結(jié)算會員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯誤的是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)

B.非結(jié)算會員保證金不足、無法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C.全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)其非結(jié)算會員的違約責(zé)任

D.非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查非結(jié)算會員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)知識。選項A全面結(jié)算會員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)，這是合理且符合規(guī)定的。當(dāng)全面結(jié)算會員期貨公司代非結(jié)算會員承擔(dān)違約責(zé)任后，其有權(quán)向非結(jié)算會員進行追償，以彌補自身的損失，所以該選項表述正確。選項B非結(jié)算會員保證金不足、無法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)其違約責(zé)任，保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，而不是以風(fēng)險準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任，結(jié)算擔(dān)保金一般是用于應(yīng)對整個期貨市場的系統(tǒng)性風(fēng)險等情況，并非用于承擔(dān)非結(jié)算會員的違約風(fēng)險，所以該選項表述錯誤。選項C全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)其非結(jié)算會員的違約責(zé)任，這是符合期貨交易中先使用自身保證金來承擔(dān)責(zé)任的原則的，所以該選項表述正確。選項D非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，這是基本的契約精神和交易規(guī)則的要求，違約方理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，所以該選項表述正確。綜上，答案選B。43、申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交對（）對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.國務(wù)院教育行政部門

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家人事部

【答案】：B

【解析】本題主要考查對申請人提交境外教育文憑時所需學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件出具部門的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。選項A中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，與學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證無關(guān)。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，發(fā)揮政府與期貨行業(yè)間的橋梁和紐帶作用，并不負(fù)責(zé)學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證工作。選項D國家人事部（現(xiàn)為國家公務(wù)員局等相關(guān)部門）主要負(fù)責(zé)公務(wù)員的綜合管理等人事方面的工作，并非學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證的主管部門。因此，正確答案是B選項。44、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個月

B.11個月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部的條件中關(guān)于違法違規(guī)經(jīng)營的時間限制規(guī)定。期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，需要滿足一系列條件，其中一項明確規(guī)定了未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，且近一定時間內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。在本題所給的四個選項中：-選項A，6個月的時間限制相對較短，不符合相關(guān)法規(guī)對于期貨公司設(shè)立營業(yè)部在合規(guī)方面較為嚴(yán)格的要求設(shè)定。-選項B，11個月并非規(guī)范的法規(guī)時間界定，在相關(guān)法規(guī)中沒有這樣的規(guī)定。-選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部要求近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰，該選項符合法規(guī)要求。-選項D，3年的時間跨度較長，與法規(guī)實際規(guī)定的時間不符。綜上，正確答案是C。45、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金是（）。

A.500萬元

B.400萬元

C.300萬元

D.200萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取規(guī)則來計算該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，按照20%的提取比例，則該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為：2000×20%=400（萬元）。所以答案選B。46、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.20萬元

B.50萬元

C.80萬元

D.100萬元

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼時，對投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額的規(guī)定。在期貨交易中，為了確保投資者具備一定的資金實力和風(fēng)險承受能力，規(guī)定期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼時，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。所以本題正確答案是B選項。47、某期貨公司共有15家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬元，負(fù)債調(diào)整值為人民幣380萬元，有三家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬元。該期貨公司客戶權(quán)益總額為人民幣15億元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司的凈資本是人民幣

A.8470萬元

B.6290萬元

C.7050萬元

D.8090萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來計算該期貨公司的凈資本。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。題目中已知該期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)為人民幣8700萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬元，負(fù)債調(diào)整值為人民幣380萬元，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=8700-230+380-1800=7050（萬元）所以該期貨公司的凈資本是人民幣7050萬元，答案選C。48、首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以依照（）對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)對不履行職責(zé)的首席風(fēng)險官采取監(jiān)管措施所依據(jù)的法規(guī)。選項A《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，該辦法對期貨公司相關(guān)高級管理人員的任職資格、職責(zé)及監(jiān)管措施等方面都有明確規(guī)定，首席風(fēng)險官屬于期貨公司高級管理人員范疇，當(dāng)首席風(fēng)險官不履行職責(zé)時，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以依照此辦法對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施，所以選項A正確。選項B《期貨交易管理條例》主要是對期貨交易活動進行規(guī)范和管理，重點在于期貨交易的規(guī)則、流程、市場主體的交易行為等方面，并非專門針對首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的監(jiān)管措施依據(jù)，故選項B錯誤。選項C《期貨公司管理辦法》側(cè)重于對期貨公司的設(shè)立、變更、終止，公司治理、業(yè)務(wù)規(guī)則等方面進行規(guī)定，對于首席風(fēng)險官不履行職責(zé)時所采取的具體監(jiān)管措施的規(guī)定并不直接相關(guān)，故選項C錯誤。選項D《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》主要圍繞期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進行管理，如凈資本等指標(biāo)的計算、監(jiān)測和控制，并非針對首席風(fēng)險官不履職的監(jiān)管措施依據(jù)，故選項D錯誤。綜上，答案選A。49、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員

C.期貨交易所自營會員中的工作人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》來判斷各選項中的人員是否屬于期貨從業(yè)人員。A選項，期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，他們直接參與到期貨投資咨詢這一期貨相關(guān)業(yè)務(wù)中，屬于期貨從業(yè)人員。B選項，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員，其工作與期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)，會對期貨業(yè)務(wù)的開展和管理起到重要作用，所以也屬于期貨從業(yè)人員。C選項，期貨交易所自營會員中的工作人員，他們主要負(fù)責(zé)的是交易所自營會員內(nèi)部的一些事務(wù)，并不直接從事期貨交易、咨詢、代理等與期貨市場面向客戶的經(jīng)營業(yè)務(wù)，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所規(guī)定的期貨從業(yè)人員范疇，所以該選項符合題意。D選項，期貨公司的管理人員，他們對期貨公司的運營和管理負(fù)責(zé)，在期貨業(yè)務(wù)開展過程中發(fā)揮著重要作用，屬于期貨從業(yè)人員。綜上，答案選C。50、一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率低于即期匯率稱為()。

A.遠(yuǎn)期升水

B.遠(yuǎn)期貼水

C.即期升水

D.即期貼水

【答案】：B

【解析】這道題考查的是貨幣遠(yuǎn)期匯率與即期匯率不同關(guān)系所對應(yīng)的專業(yè)術(shù)語。在外匯市場中，存在著即期匯率和遠(yuǎn)期匯率這兩個重要概念，即期匯率是當(dāng)下進行外匯交易時使用的匯率，而遠(yuǎn)期匯率則是未來某一特定日期進行外匯交易時約定的匯率。對于貨幣的遠(yuǎn)期匯率和即期匯率的比較，存在兩種情況。當(dāng)一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率高于即期匯率時，我們稱之為遠(yuǎn)期升水；反之，當(dāng)一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率低于即期匯率時，這種情況就被定義為遠(yuǎn)期貼水。本題問的是一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率低于即期匯率的稱謂，按照上述定義，答案是遠(yuǎn)期貼水。選項A遠(yuǎn)期升水不符合題目所描述的情況；選項C即期升水和選項D即期貼水，它們強調(diào)的是即期匯率在不同時間或不同市場條件下的上升或下跌情況，并非本題所問的遠(yuǎn)期匯率和即期匯率之間的比較關(guān)系，所以這三個選項均不正確。綜上，本題正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的（）和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準(zhǔn)確。

A.成交量

B.持倉量

C.成交價

D.開盤價與收盤價

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易所應(yīng)及時公布的上市品種合約行情內(nèi)容?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的成交量、持倉量、成交價、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準(zhǔn)確。成交量反映了在一定時間內(nèi)合約的交易數(shù)量，能體現(xiàn)市場的活躍程度；持倉量顯示了市場中未平倉合約的數(shù)量，可反映市場參與者的持倉意愿和多空力量對比；成交價直接體現(xiàn)了合約在交易過程中的實際成交價格；開盤價與收盤價則分別是一個交易周期開始和結(jié)束時的價格，對于分析市場走勢具有重要意義。所以ABCD選項均為期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布的內(nèi)容。綜上，本題答案選ABCD。2、期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

B.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

C.具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機構(gòu)設(shè)立方案

D.申請日前2個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件。選項A公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行是非常重要的前提條件。良好的公司治理結(jié)構(gòu)和有效的內(nèi)部控制制度能夠確保期貨公司的運營規(guī)范、有序，防范各種風(fēng)險。只有公司自身具備完善的治理和控制體系，才能為分支機構(gòu)的設(shè)立和運營提供堅實的基礎(chǔ)保障，所以該選項正確。選項B符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定是保障客戶權(quán)益和期貨市場穩(wěn)定的關(guān)鍵?？蛻糍Y產(chǎn)和期貨保證金的安全關(guān)系到廣大投資者的切身利益，如果不能有效保障客戶資產(chǎn)安全和保證金的規(guī)范存管監(jiān)控，將嚴(yán)重影響投資者信心和市場秩序。因此，這是期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)必須滿足的條件之一，該選項正確。選項C具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機構(gòu)設(shè)立方案是合理規(guī)劃和開展分支機構(gòu)業(yè)務(wù)的必要條件。一個科學(xué)、合理且符合業(yè)務(wù)發(fā)展需求的設(shè)立方案能夠明確分支機構(gòu)的定位、目標(biāo)、業(yè)務(wù)范圍和運營模式等，有助于分支機構(gòu)更好地融入公司整體業(yè)務(wù)布局，實現(xiàn)業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，所以該選項正確。關(guān)于選項D選項D中提到申請日前2個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，實際上期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)要求的是申請日前3個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，所以選項D表述錯誤。綜上，答案選ABC。3、根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件包括（）。

A.高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形

B.董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上

C.注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D.申請日前3個會計年度中，至少1年贏利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元E

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件。下面對各選項進行逐一分析：A選項：高級管理人員的良好從業(yè)記錄和信譽是期貨公司規(guī)范運營的重要保障。若高級管理人員近2年內(nèi)受過刑事處罰、因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰、有不良信用記錄或正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，可能會給期貨公司的經(jīng)營帶來風(fēng)險和不穩(wěn)定因素。因此，規(guī)定高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形是合理且必要的，該選項正確。B選項：董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理作為期貨公司的核心管理團隊，其豐富的期貨或證券從業(yè)經(jīng)驗對于公司的業(yè)務(wù)開展和管理至關(guān)重要。要求至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上，能夠確保公司管理層具備專業(yè)知識和管理能力，更好地應(yīng)對金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)中的各種問題和挑戰(zhàn)，該選項正確。C選項：注冊資本是期貨公司開展業(yè)務(wù)的資金基礎(chǔ)，足夠的注冊資本可以保證公司具備一定的抗風(fēng)險能力。同時，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)是確保期貨公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要條件。規(guī)定注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，有助于保障期貨公司的財務(wù)穩(wěn)健性和業(yè)務(wù)合規(guī)性，該選項正確。D選項：期貨公司的盈利能力和控股股東的財務(wù)狀況是衡量其經(jīng)營穩(wěn)定性和抗風(fēng)險能力的重要指標(biāo)。申請日前3個會計年度中，至少1年贏利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，能夠體現(xiàn)期貨公司的經(jīng)營效益和市場競爭力；控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元，或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元，這保證了控股股東有足夠的資金實力為期貨公司提供支持和保障，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件，本題答案選ABCD。4、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，可以不向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)

【答案】：ABD

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在特定情形下的報告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。選項A“中國證監(jiān)會”，規(guī)定中明確是向相關(guān)派出機構(gòu)報告，而非直接向中國證監(jiān)會報告，所以該項符合題意；選項B“中國期貨業(yè)協(xié)會”并非此情形下的報告對象，符合題意；選項D“中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)”表述不準(zhǔn)確，應(yīng)是向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，該選項也符合題意。而選項C“中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)”是正確的報告對象，應(yīng)予以排除。綜上，答案選ABD。5、下列關(guān)于期貨交易所組織形式的說法，正確的是（）。

A.期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式

B.會員制期貨交易所不具有法人資格

C.會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認(rèn)繳

D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

【答案】：ACD

【解析】本題可對各選項逐一分析來判斷其正確性。選項A期貨交易所在組織形式上可以分為會員制和公司制兩種。在實際的期貨市場體系中，不同的國家和地區(qū)會根據(jù)自身的金融市場發(fā)展需求、監(jiān)管要求等因素，選擇合適的組織形式來設(shè)立期貨交易所。因此，選項A正確。選項B會員制期貨交易所是具有法人資格的非營利性法人。它是由會員共同出資組建，會員在交易所中享有相應(yīng)的權(quán)利并承擔(dān)一定的義務(wù)，以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任，具備法人應(yīng)有的特征。所以，選項B錯誤。選項C會員制期貨交易所的注冊資本是由會員出資認(rèn)繳的。會員作為交易所的參與者和所有者，通過出資的方式為交易所的設(shè)立和運營提供資金支持，以維持交易所的正常運作。所以，選項C正確。選項D公司制期貨交易所一般采用股份有限公司的組織形式。公司制期貨交易所以營利為目的，按照股份有限公司的治理結(jié)構(gòu)進行運作，股東按照其持有的股份享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)。所以，選項D正確。綜上，本題正確答案是ACD。6、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，會以有價證券充低保證金，第二天，有價證券未能如期交付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。根據(jù)上述事實，請回答以下題

A.股票

B.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單

C.公司債券

D.國債

【答案】：BD

【解析】本題考查可用作充抵期貨保證金的有價證券類型。期貨交易中，允許用作充抵保證金的有價證券有特定的范圍規(guī)定。《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金：一是經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單；二是可流通的國債。選項A，股票不能作為充抵期貨保證金的有價證券，因為股票價格波動較大，風(fēng)險較高，不適合作為保證金的穩(wěn)定充抵物，所以A選項不符合要求。選項B，經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單，其具有標(biāo)準(zhǔn)化、可流通等特點，能較為穩(wěn)定地作為保證金的充抵物，符合規(guī)定，因此B選項正確。選項C，公司債券的信用風(fēng)險相對較高，其價值受發(fā)行公司經(jīng)營狀況等多種因素影響，穩(wěn)定性較差，不被允許用于充抵期貨保證金，所以C選項不符合。選項D，國債是由國家信用擔(dān)保，信用風(fēng)險極低，具有良好的流動性和穩(wěn)定性，可用于充抵期貨保證金，故D選項正確。綜上，本題正確答案為BD。7、我國制定期貨交易管理條例的目的包括（）。

A.規(guī)范期貨交易行為

B.加強對期貨交易的監(jiān)督管理

C.維護期貨市場秩序，防范風(fēng)險

D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

【答案】：ABCD

【解析】本題考查我國制定期貨交易管理條例的目的。選項A，規(guī)范期貨交易行為是制定期貨交易管理條例的重要目的之一。規(guī)范的交易行為有助于確保期貨市場的公平、公正和透明，防止欺詐、操縱等不正當(dāng)行為的發(fā)生，保障市場參與者的合法權(quán)益，所以選項A正確。選項B，加強對期貨交易的監(jiān)督管理對于維護期貨市場的正常運轉(zhuǎn)至關(guān)重要。通過有效的監(jiān)督管理，可以及時發(fā)現(xiàn)和糾正市場中的違規(guī)行為，防范市場風(fēng)險，保證期貨市場的健康發(fā)展，故選項B正確。選項C，維護期貨市場秩序，防范風(fēng)險是制定條例的核心目標(biāo)之一。期貨市場具有高風(fēng)險性，如果市場秩序混亂、風(fēng)險失控，將會對整個金融體系和實體經(jīng)濟造成嚴(yán)重影響。因此，條例的制定有助于構(gòu)建穩(wěn)定的市場環(huán)境，降低系統(tǒng)性風(fēng)險，所以選項C正確。選項D，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展也是制定該條例的應(yīng)有之義。合理的法規(guī)可以引導(dǎo)期貨市場發(fā)揮價格發(fā)現(xiàn)、套期保值等功能，提高市場效率，推動期貨市場與實體經(jīng)濟的良性互動，從而實現(xiàn)期貨市場的長期穩(wěn)定發(fā)展，故選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合我國制定期貨交易管理條例的目的，本題答案選ABCD。8、中國期貨業(yè)協(xié)會在對期貨從業(yè)人員的自律管理中負(fù)責(zé)（）。

A.從業(yè)資格的認(rèn)定

B.從業(yè)資格的管理

C.從業(yè)資格的撤銷

D.組織從業(yè)資格考試

【答案】：ABCD"

【解析】中國期貨業(yè)協(xié)會在期貨從業(yè)人員的自律管理工作中承擔(dān)著多方面重要職責(zé)。選項A，從業(yè)資格的認(rèn)定是確保從業(yè)人員具備進入期貨行業(yè)的基本專業(yè)素養(yǎng)與條件的重要環(huán)節(jié)，協(xié)會依據(jù)相關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)對符合要求的人員進行資格認(rèn)定，保證行業(yè)從業(yè)者的專業(yè)水平；選項B，從業(yè)資格的管理涵蓋了對已獲得資格人員的持續(xù)監(jiān)督、檔案管理等一系列工作，以維護從業(yè)資格體系的有效性和規(guī)范性；選項C，當(dāng)從業(yè)人員出現(xiàn)違反行業(yè)規(guī)定等行為時，協(xié)會有權(quán)撤銷其從業(yè)資格，這有助于加強對行業(yè)的紀(jì)律約束，凈化行業(yè)環(huán)境；選項D，組織從業(yè)資格考試是選拔合格從業(yè)人員的關(guān)鍵舉措，協(xié)會通過科學(xué)合理地安排考試內(nèi)容和流程，選拔出符合行業(yè)需求的專業(yè)人才。所以，該題正確答案為ABCD。"9、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不具有申請期貨交易所會員資格的是（）。

A.上海期貨交易所副總經(jīng)理王某

B.芝加哥期貨交易所在我國設(shè)立的分支機構(gòu)

C.某國有企業(yè)下設(shè)的進出口公司

D.香港某期貨經(jīng)紀(jì)公司

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于申請期貨交易所會員資格的規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A上海期貨交易所副總經(jīng)理王某屬于交易所的高級管理人員。高級管理人員主要負(fù)責(zé)交易所的運營、管理和監(jiān)督等工作，其職責(zé)和角色決定了他們不能同時作為申請期貨交易所會員資格的主體參與期貨交易活動。因為交易所的高級管理人員需要保持中立和公正，以確保交易所的正常運行和市場的公平公正。所以上海期貨交易所副總經(jīng)理王某不具有申請期貨交易所會員資格，A選項符合題意。選項B芝加哥期貨交易所在我國設(shè)立的分支機構(gòu)，它只是境外期貨交易所的一個分支，主要起到信息收集、市場推廣等輔助性作用，并非獨立的經(jīng)營主體，不具備在我國期貨交易所申請會員資格的條件。同時，由于涉及境外機構(gòu)等復(fù)雜的監(jiān)管和管理問題，一般情況下這類分支機構(gòu)不能直接申請國內(nèi)期貨交易所會員資格。所以芝加哥期貨交易所在我國設(shè)立的分支機構(gòu)不具有申請期貨交易所會員資格，B選項符合題意。選項C某國有企業(yè)下設(shè)的進出口公司，它是一個獨立的經(jīng)濟實體，有參與期貨交易的需求和能力。該公司可以通過期貨交易來規(guī)避原材料價格波動等風(fēng)險，保障企業(yè)的正常生產(chǎn)經(jīng)營。同時，其作為合法的企業(yè)主體，符合《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于會員資格的相關(guān)規(guī)定，具有申請期貨交易所會員資格的可能性。所以某國有企業(yè)下設(shè)的進出口公司具有申請期貨交易所會員資格，C選項不符合題意。選項D香港某期貨經(jīng)紀(jì)公司，雖然香港是中國的特別行政區(qū)，但在金融監(jiān)管和市場制度等方面與內(nèi)地存在差異。香港的期貨經(jīng)紀(jì)公司要申請內(nèi)地期貨交易所會員資格，需要滿足一系列特定的條件和審批程序。在未經(jīng)過相關(guān)審批和滿足規(guī)定條件之前，它不具有直接申請內(nèi)地期貨交易所會員資格的權(quán)利。所以香港某期貨經(jīng)紀(jì)公司不具有申請期貨交易所會員資格，D選項符合題意。綜上，本題答案選ABD。10、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。

A.申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

B.具有健全的公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行

C.符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

D.業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件，以下對各選項進行分析：A選項：申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是衡量期貨公司經(jīng)營風(fēng)險狀況的重要依據(jù)，要求申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)，能夠確保期貨公司在一定時間內(nèi)保持穩(wěn)定的風(fēng)險控制水平，具備開展金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險承受能力，故該選項正確。B選項：具有健全的公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行。健全的公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度是期貨公司規(guī)范運營和防范風(fēng)險的重要保障。有效的制度執(zhí)行能夠確保公司各項業(yè)務(wù)活動在合規(guī)的框架內(nèi)進行，保護投資者利益，提升公司的市場競爭力和穩(wěn)定性，因此該選項正確。C選項：符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。期貨保證金安全存管監(jiān)控是保障期貨市場穩(wěn)定運行和投資者資金安全的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。期貨公司必須符合相關(guān)規(guī)定，確保客戶保證金的安全存放和合理使用，防止出現(xiàn)挪用、占用等違規(guī)行為，所以該選項正確。D選項：業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好。金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)