期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合練習(xí)第一部分單選題(50題)1、下列不屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的是（）。

A.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

D.具有完全民事行為能力

【答案】：D

【解析】本題可通過(guò)分析每個(gè)選項(xiàng)是否屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范來(lái)得出正確答案。選項(xiàng)A：誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守誠(chéng)實(shí)守信、恪盡職守是職業(yè)道德的基本要求，對(duì)于期貨從業(yè)人員而言，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中秉持誠(chéng)實(shí)守信的原則，如實(shí)向客戶提供信息，不欺詐、不隱瞞；恪盡職守地完成各項(xiàng)工作任務(wù)，是保障期貨市場(chǎng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)和客戶利益的基礎(chǔ)，因此該選項(xiàng)屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項(xiàng)B：保守客戶的商業(yè)秘密客戶的商業(yè)秘密包含著客戶的重要信息和隱私，期貨從業(yè)人員在工作中會(huì)接觸到客戶的大量資料和交易信息。保守客戶的商業(yè)秘密不僅是對(duì)客戶權(quán)益的保護(hù)，也是維護(hù)期貨市場(chǎng)信任和穩(wěn)定的重要舉措，所以該選項(xiàng)屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項(xiàng)C：充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)期貨交易具有高風(fēng)險(xiǎn)性，期貨從業(yè)人員有責(zé)任和義務(wù)向客戶充分揭示期貨交易中可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶在充分了解風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上做出投資決策。這有助于提高客戶的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，避免因信息不對(duì)稱而遭受不必要的損失，故該選項(xiàng)屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項(xiàng)D：具有完全民事行為能力具有完全民事行為能力是成為期貨從業(yè)人員的基本條件之一，它是一個(gè)法定的資格要求，而非執(zhí)業(yè)過(guò)程中的行為規(guī)范。執(zhí)業(yè)行為規(guī)范側(cè)重于從業(yè)人員在實(shí)際工作中應(yīng)遵循的道德和職業(yè)準(zhǔn)則，而完全民事行為能力是從法律角度對(duì)從業(yè)者主體資格的界定，不屬于執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的范疇。綜上，答案選D。2、操縱證券、期貨市場(chǎng)，違法所得數(shù)額在五十萬(wàn)元以上，具有情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的

B.收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組的交易對(duì)方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的

C.行為人明知操縱證券、期貨市場(chǎng)行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實(shí)施的

D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場(chǎng)行為受過(guò)行政處罰的

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)題目所給條件，逐一分析每個(gè)選項(xiàng)，判斷其是否符合“情節(jié)嚴(yán)重”的認(rèn)定情形。選項(xiàng)A：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為。這類主體在證券、期貨市場(chǎng)中具有重要地位和影響力，他們實(shí)施操縱行為會(huì)對(duì)市場(chǎng)的公平、公正和穩(wěn)定造成較大破壞，所以應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B：收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組的交易對(duì)方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為。這些主體在涉及收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組等重要市場(chǎng)活動(dòng)時(shí)實(shí)施操縱行為，會(huì)嚴(yán)重干擾市場(chǎng)的正常運(yùn)行和資源配置，影響投資者的決策和利益，因此應(yīng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C：行為人明知操縱證券、期貨市場(chǎng)行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實(shí)施。這種行為體現(xiàn)了行為人主觀上的故意和對(duì)監(jiān)管的漠視，繼續(xù)實(shí)施操縱行為會(huì)進(jìn)一步加劇市場(chǎng)的混亂和投資者的損失，屬于“情節(jié)嚴(yán)重”的情形，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)D：正確說(shuō)法應(yīng)為“二年內(nèi)因操縱證券、期貨市場(chǎng)行為受過(guò)行政處罰，又實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的”才應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，而不是五年內(nèi)，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，本題答案選D。3、期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.期貨交易所員工大會(huì)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要行使宏觀層面的行政管理和決策職能，一般不會(huì)直接對(duì)期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本這類具體事務(wù)進(jìn)行批準(zhǔn)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。對(duì)于期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本等重要事項(xiàng)，需要經(jīng)過(guò)其批準(zhǔn)，以確保期貨市場(chǎng)的規(guī)范、有序發(fā)展，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所員工大會(huì)主要是交易所內(nèi)部員工參與的會(huì)議，其職能更多地圍繞員工權(quán)益、內(nèi)部管理等方面，不具備對(duì)期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本進(jìn)行批準(zhǔn)的權(quán)限，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員和期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自律管理、維護(hù)市場(chǎng)秩序等，并不具有批準(zhǔn)期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的權(quán)力，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。4、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。

A.客戶保證金

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.非結(jié)算會(huì)員保證金

D.自有資金

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)資金的性質(zhì)及期貨交易相關(guān)規(guī)定來(lái)分析判斷全面結(jié)算會(huì)員期貨公司繳納結(jié)算擔(dān)保金的資金來(lái)源。對(duì)選項(xiàng)A的分析客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于期貨交易的資金，其所有權(quán)歸客戶所有。期貨公司有責(zé)任保障客戶保證金的安全，確保其僅用于客戶的期貨交易，不得擅自挪用。所以全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不能用客戶保證金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)B的分析風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司從營(yíng)業(yè)收入中提取的，用于應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)損失，以增強(qiáng)公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。它主要用于彌補(bǔ)期貨公司因不可預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件而遭受的損失，并非用于向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)C的分析非結(jié)算會(huì)員保證金是指非結(jié)算會(huì)員存放在全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的用于期貨交易的資金，該資金同樣屬于非結(jié)算會(huì)員所有，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司只是代為管理。因此，不能用非結(jié)算會(huì)員保證金來(lái)繳納結(jié)算擔(dān)保金，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)D的分析自有資金是期貨公司自身?yè)碛械馁Y金，可由公司自主支配。按照相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金，以確保期貨交易的順利進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定，D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。5、期貨交易所實(shí)行（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)防范制度

B.風(fēng)險(xiǎn)最小化制度

C.風(fēng)險(xiǎn)警示制度

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所實(shí)行的制度。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：風(fēng)險(xiǎn)防范制度通常是一系列防范風(fēng)險(xiǎn)的措施和規(guī)定的統(tǒng)稱，但它不是期貨交易所實(shí)行的特定、專門的制度表述，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：并不存在“風(fēng)險(xiǎn)最小化制度”這樣一種在期貨交易所普遍實(shí)行的專門制度，風(fēng)險(xiǎn)最小化是一種目標(biāo)而非具體制度，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度，當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，交易所可以采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等風(fēng)險(xiǎn)警示措施，以警示和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，故C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：風(fēng)險(xiǎn)管理制度概念較為寬泛，不是期貨交易所實(shí)行的特定制度名稱，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。6、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿浗y(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》中辦理客戶交易編碼注銷主體的理解。在期貨市場(chǎng)的開(kāi)戶管理體系里，不同主體承擔(dān)著不同的職責(zé)。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶進(jìn)行監(jiān)控、管理和相關(guān)信息的處理等工作，并不負(fù)責(zé)直接辦理客戶交易編碼的注銷。選項(xiàng)C，期貨交易所主要側(cè)重于組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，并非辦理客戶交易編碼注銷的主體。選項(xiàng)D，客戶雖然是交易編碼的使用者，但客戶自身不能直接登錄統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)辦理交易編碼的注銷。而期貨公司作為直接與客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)對(duì)接的主體，依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，應(yīng)當(dāng)?shù)卿浗y(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。所以本題的正確答案是B。7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.20

B.15

C.10

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)材料作出決定的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案是A。"8、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前（）月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.5個(gè)月

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前3個(gè)月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以本題正確答案選C。"9、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處（）。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查《中華人民共和國(guó)刑法》中關(guān)于期貨相關(guān)從業(yè)人員誘騙投資者買賣期貨合約的刑罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國(guó)刑法》明確規(guī)定，期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。選項(xiàng)A符合該法律規(guī)定，為正確答案；選項(xiàng)B、C、D所描述的刑罰與法律規(guī)定不相符。10、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。

A.進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由

B.進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒

C.給予其懲戒、公開(kāi)譴責(zé)

D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。A選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的行為進(jìn)行調(diào)查時(shí)，并沒(méi)有限制其人身自由的權(quán)力。限制人身自由屬于司法機(jī)關(guān)的職權(quán)范疇，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：紀(jì)律懲戒一般是由行業(yè)自律組織來(lái)實(shí)施的，比如期貨業(yè)協(xié)會(huì)等。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要是依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行行政監(jiān)管，并非進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：給予懲戒、公開(kāi)譴責(zé)等通常也是行業(yè)自律組織在其自律管理過(guò)程中采取的措施，并非中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)處理此類問(wèn)題的常規(guī)手段，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的情況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。11、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員適當(dāng)人選由（）認(rèn)定。

A.期貨交易所

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：B"

【解析】該題答案有誤，正確答案應(yīng)為D。解析如下：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)認(rèn)定期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的適當(dāng)人選。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)；期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)則側(cè)重于行業(yè)自律管理等工作。所以本題正確選項(xiàng)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，即D選項(xiàng)。"12、下列關(guān)于期貨保證金的表述，錯(cuò)誤的是()。

A.非結(jié)算會(huì)員期貨公司向客戶收取的保證金屬于非結(jié)算會(huì)員期貨公司所有

B.非結(jié)算會(huì)員期貨公司的客戶出入金，只能通過(guò)非結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理

C.非結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得占用.挪用

D.非結(jié)算會(huì)員期貨公司與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司業(yè)務(wù)資金的往來(lái)，只能通過(guò)各自的期貨保證金賬戶辦理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨保證金相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：非結(jié)算會(huì)員期貨公司向客戶收取的保證金，其所有權(quán)屬于客戶，并非非結(jié)算會(huì)員期貨公司所有。該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：非結(jié)算會(huì)員期貨公司的客戶出入金，只能通過(guò)非結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理。這是為了保證資金管理的規(guī)范和安全，防止資金挪用等違規(guī)行為，此表述符合相關(guān)規(guī)定，選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：非結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金，是專門用于客戶的期貨交易的，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得占用、挪用。這保障了客戶資金的安全性和交易的正常進(jìn)行，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：非結(jié)算會(huì)員期貨公司與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司業(yè)務(wù)資金的往來(lái)，只能通過(guò)各自的期貨保證金賬戶辦理，這有助于對(duì)資金流向進(jìn)行監(jiān)控和管理，保證資金交易的合規(guī)性，該選項(xiàng)表述正確。本題要求選擇表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)，所以答案是A。13、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受處分或涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時(shí)，機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時(shí)，機(jī)構(gòu)需要在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。14、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向（）負(fù)責(zé)。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨公司監(jiān)事會(huì)

D.期貨公司董事會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的負(fù)責(zé)對(duì)象。首先分析選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員培訓(xùn)、維護(hù)行業(yè)秩序等，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官并非向其負(fù)責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。接著看選項(xiàng)B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)提供交易設(shè)施、制定交易規(guī)則、組織交易等工作，與期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的負(fù)責(zé)對(duì)象并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。再看選項(xiàng)C，期貨公司監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員的行為進(jìn)行監(jiān)督，檢查公司財(cái)務(wù)等，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官并不直接向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。最后看選項(xiàng)D，期貨公司董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理等重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，其職責(zé)是對(duì)期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，應(yīng)向公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，故D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。15、某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說(shuō)法正確的是（）。

A.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無(wú)須賠償客戶的損失

B.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無(wú)須賠償客戶的損失

C.如果該機(jī)梅沒(méi)有按客戶的交易指令人市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和公平原則對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A分析選項(xiàng)A稱如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，機(jī)構(gòu)只需返還客戶的保證金但無(wú)須賠償客戶的損失。然而，在這種情形下，機(jī)構(gòu)不按指令入市交易的行為本身存在過(guò)錯(cuò)，如果不賠償客戶損失，對(duì)客戶來(lái)說(shuō)是不公平的，客戶因機(jī)構(gòu)的過(guò)錯(cuò)可能遭受了經(jīng)濟(jì)損失，機(jī)構(gòu)理應(yīng)進(jìn)行賠償。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析選項(xiàng)B提到若機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易且客戶無(wú)過(guò)錯(cuò)時(shí)，機(jī)構(gòu)只需返還客戶的保證金但無(wú)須賠償損失。即便客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)，機(jī)構(gòu)不按指令入市交易的不當(dāng)行為給客戶造成了損失，依據(jù)公平和責(zé)任原則，機(jī)構(gòu)不能僅返還保證金而不賠償損失。因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析選項(xiàng)C表明只要機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，就應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。但在某些情況下，若客戶自身也存在一定過(guò)錯(cuò)，可能會(huì)影響責(zé)任的承擔(dān)方式和賠償范圍。所以不能一概而論地要求機(jī)構(gòu)無(wú)論何種情況都進(jìn)行賠償，此說(shuō)法過(guò)于絕對(duì)。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析選項(xiàng)D指出當(dāng)機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，且客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)時(shí)，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。這種表述符合公平和責(zé)任原則，在客戶無(wú)過(guò)錯(cuò)的情況下，機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為導(dǎo)致客戶受損，機(jī)構(gòu)有義務(wù)返還保證金并賠償客戶由此遭受的損失。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。16、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）。

A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款

C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

D.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款

【答案】：C"

【解析】本題考查對(duì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)違規(guī)行為處罰規(guī)定的了解。根據(jù)規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)若未勤勉盡責(zé)，所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對(duì)于直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。因此答案選C。"17、對(duì)在委托銷售中違反（）義務(wù)的行為，委托銷售機(jī)構(gòu)和受托銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并在委托銷售合同中予以明確。

A.完整性

B.公平性

C.適當(dāng)性

D.準(zhǔn)確性

【答案】：C"

【解析】這道題的正確答案是C選項(xiàng)。在委托銷售業(yè)務(wù)中，適當(dāng)性義務(wù)十分關(guān)鍵。適當(dāng)性義務(wù)要求銷售機(jī)構(gòu)將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者，綜合考量投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)、知識(shí)經(jīng)驗(yàn)等多方面因素。委托銷售機(jī)構(gòu)和受托銷售機(jī)構(gòu)在銷售過(guò)程中都有責(zé)任遵循適當(dāng)性義務(wù)，若違反該義務(wù)，可能會(huì)給投資者帶來(lái)不適當(dāng)?shù)耐顿Y選擇，進(jìn)而損害投資者的利益。所以，從維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益的角度出發(fā)，對(duì)于在委托銷售中違反適當(dāng)性義務(wù)的行為，委托銷售機(jī)構(gòu)和受托銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并且要在委托銷售合同中明確這一點(diǎn)。而完整性、公平性、準(zhǔn)確性雖然也是銷售活動(dòng)中需要關(guān)注的方面，但本題重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是與委托銷售中需承擔(dān)法律責(zé)任相關(guān)的特定義務(wù)，即適當(dāng)性義務(wù)。因此，本題應(yīng)選C選項(xiàng)。"18、標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃與非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃的披露頻率分別是（）。

A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次

B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次

C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次

D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次

【答案】：A

【解析】本題主要考查標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃與非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃的披露頻率相關(guān)知識(shí)。對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃，要求至少每周披露一次，這是為了及時(shí)向投資者傳達(dá)資產(chǎn)的相關(guān)信息，讓投資者能夠較為頻繁地了解資產(chǎn)動(dòng)態(tài)，以便做出合理的投資決策。而非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃，由于其本身的特性，比如交易不活躍、信息獲取難度相對(duì)較大等，披露頻率要求為至少每季度披露一次。每季度的披露頻率既能夠保證投資者獲得一定的信息更新，又考慮到了非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)信息收集和整理的實(shí)際難度。綜上所述，標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃與非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃的披露頻率分別是至少每周披露一次和至少每季度披露一次，答案選A。19、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.2

B.3

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員在申請(qǐng)從業(yè)資格前需參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的相關(guān)年限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。20、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格?（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)、開(kāi)展從業(yè)人員培訓(xùn)和資格管理等自律性工作，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。選項(xiàng)B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)、制定交易規(guī)則等，不具備核準(zhǔn)相關(guān)人員任職資格的職能。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，確保期貨保證金的安全，與期貨公司相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)無(wú)關(guān)。綜上，答案選C。21、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無(wú)效，并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款

C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施。首先分析題干，李某作為期貨公司的期貨從業(yè)人員，私下與客戶約定保證客戶在期貨交易中盈利，若虧損則由其一人承擔(dān)。這種行為嚴(yán)重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范和相關(guān)規(guī)定。接著看各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：給予警告處分。警告處分一般適用于情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)行為，但李某的這種私下承諾客戶盈利并承擔(dān)損失的行為，已經(jīng)嚴(yán)重違背了行業(yè)的基本準(zhǔn)則，不僅僅是給予警告處分就能解決的，所以A選項(xiàng)不符合。-選項(xiàng)B：認(rèn)定該承諾無(wú)效，并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款。雖然認(rèn)定承諾無(wú)效是合理的，但罰款通常是由相關(guān)行政監(jiān)管部門來(lái)執(zhí)行，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是從行業(yè)自律管理的角度進(jìn)行處理，其處罰措施并非以罰款為主，所以B選項(xiàng)不正確。-選項(xiàng)C：撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。李某的行為嚴(yán)重?fù)p害了行業(yè)的正常秩序和公信力，期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，有權(quán)力采取較為嚴(yán)厲的處罰措施，撤銷其從業(yè)資格并在一定期限內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)，以起到警示和規(guī)范行業(yè)行為的作用，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)權(quán)予以處罰。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)對(duì)違反行業(yè)規(guī)范的從業(yè)人員進(jìn)行處罰，以維護(hù)行業(yè)的健康發(fā)展，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。22、保障基金管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定定期編報(bào)了保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，并聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計(jì)通過(guò)后，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報(bào)表報(bào)送（）。

A.中國(guó)人民銀行

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題考查保障基金管理機(jī)構(gòu)編報(bào)報(bào)表的報(bào)送對(duì)象。保障基金管理機(jī)構(gòu)需按照規(guī)定定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，并聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)。經(jīng)審計(jì)通過(guò)后，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報(bào)表報(bào)送特定部門。選項(xiàng)A，中國(guó)人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等工作，保障基金管理機(jī)構(gòu)編報(bào)的報(bào)表并不報(bào)送中國(guó)人民銀行，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。但保障基金管理機(jī)構(gòu)編報(bào)的報(bào)表除了報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)外，還需報(bào)送其他部門，所以B選項(xiàng)不完整。選項(xiàng)C，保障基金管理機(jī)構(gòu)編報(bào)的保障基金籌集、管理、使用報(bào)告經(jīng)審計(jì)通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)將報(bào)表報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。該選項(xiàng)符合規(guī)定要求，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“或”表示選擇關(guān)系，而實(shí)際規(guī)定是要同時(shí)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部，并非二者選其一，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是C。23、客戶孫某在賬戶上沒(méi)有可用保證金時(shí)（按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進(jìn)100手大豆合約，并保證在當(dāng)日收盤前平倉(cāng)，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價(jià)格走勢(shì)非常不利，至收盤前被迫平倉(cāng)，共損失6萬(wàn)元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟(jì)損失。以下說(shuō)法正確的是（）。

A.是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

B.孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任

C.期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬(wàn)元以下

D.孫某在一個(gè)交易日之內(nèi)完成了開(kāi)平倉(cāng)交易，從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)期貨交易法律法規(guī)及透支交易責(zé)任認(rèn)定的知識(shí)點(diǎn)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。分析選項(xiàng)A孫某雖主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，但期貨公司經(jīng)理趙某作為專業(yè)人員，在孫某賬戶無(wú)可用保證金的情況下，未嚴(yán)格按照規(guī)定拒絕，而是同意其買入合約，期貨公司存在明顯過(guò)錯(cuò)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要責(zé)任，而非孫某承擔(dān)主要責(zé)任，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)B雖然孫某實(shí)際占用了期貨公司資金，構(gòu)成透支交易，且透支交易是法律禁止的行為，但不能簡(jiǎn)單認(rèn)定期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。在這種情況下，需綜合考慮雙方的過(guò)錯(cuò)程度。孫某主動(dòng)要求透支交易也存在一定過(guò)錯(cuò)，所以不能讓期貨公司承擔(dān)全部賠償責(zé)任，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%。本題中孫某損失6萬(wàn)元，80%即4.8萬(wàn)元，所以期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬(wàn)元以下，C選項(xiàng)正確。分析選項(xiàng)D判斷孫某的行為是否構(gòu)成透支交易，關(guān)鍵在于其下單時(shí)賬戶是否有可用保證金。本題中孫某在賬戶上沒(méi)有可用保證金時(shí)，與期貨公司商量后買入合約，已經(jīng)實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，不能僅依據(jù)結(jié)算報(bào)表上最終不虧欠保證金就認(rèn)定其行為不構(gòu)成透支交易，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。24、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展適當(dāng)性自查的時(shí)間頻率。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需要定期開(kāi)展適當(dāng)性自查并形成自查報(bào)告，這對(duì)于保障業(yè)務(wù)合規(guī)性、維護(hù)市場(chǎng)秩序以及保護(hù)投資者權(quán)益等方面具有重要意義。選項(xiàng)A，每年開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，時(shí)間間隔過(guò)長(zhǎng)，可能無(wú)法及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中出現(xiàn)的適當(dāng)性問(wèn)題，不利于及時(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)，因此該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，每半年開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，既能保證有一定的時(shí)間周期對(duì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行較為全面的審查，又能相對(duì)及時(shí)地發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并采取措施加以整改，符合經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)適當(dāng)性管理的及時(shí)性和有效性要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，每季度開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，雖然審查頻率較高，但可能會(huì)耗費(fèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)過(guò)多的人力、物力和時(shí)間成本，在一定程度上影響經(jīng)營(yíng)效率，并非最適宜的選擇，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，每月開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，過(guò)于頻繁，會(huì)給經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)帶來(lái)極大的負(fù)擔(dān)，不利于其正常的業(yè)務(wù)開(kāi)展，且在實(shí)際操作中也缺乏必要性，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。25、關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說(shuō)法正確的是（）。

A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免，副總經(jīng)理由理事會(huì)任免

C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會(huì)理事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所總經(jīng)理和副總經(jīng)理的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。該選項(xiàng)說(shuō)法符合規(guī)定，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：在期貨交易所的人事任免方面，總經(jīng)理和副總經(jīng)理均由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免，而不是總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免，副總經(jīng)理由理事會(huì)任免。所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)兩屆，并非可以連選連任。所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所的總經(jīng)理是當(dāng)然理事，無(wú)須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。26、中國(guó)證監(jiān)會(huì)某派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)一家期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管表存在重大遺漏，該派出機(jī)構(gòu)的下列行為中，符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的是（）。

A.要求該期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正

B.認(rèn)定該期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定

C.要求該期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，提前向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告

D.要求該期貨公司提交合規(guī)檢查報(bào)告

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的理解與應(yīng)用，解題關(guān)鍵在于分析每個(gè)選項(xiàng)是否符合法規(guī)針對(duì)期貨公司報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管表存在重大遺漏時(shí)的處理規(guī)定。選項(xiàng)A依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，當(dāng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在問(wèn)題時(shí)，要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正屬于合理且符合規(guī)定的行為。該期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管表存在重大遺漏，派出機(jī)構(gòu)要求其限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正，這有助于確保監(jiān)管信息的完整性和準(zhǔn)確性，符合法規(guī)要求，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B僅因期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管表存在重大遺漏，不能直接認(rèn)定該期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是否符合規(guī)定需要綜合多方面因素進(jìn)行判斷，不能僅僅依據(jù)報(bào)表存在遺漏這一單一情況就做出認(rèn)定。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C題干僅表明該期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管表存在重大遺漏，并未提及該公司在重大業(yè)務(wù)決策方面存在問(wèn)題，也沒(méi)有相關(guān)規(guī)定表明僅因風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管表存在遺漏，就要求該期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)提前向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D題干中沒(méi)有體現(xiàn)出需要該期貨公司提交合規(guī)檢查報(bào)告的情形，不能因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管表存在重大遺漏就要求其提交合規(guī)檢查報(bào)告，這種要求缺乏相應(yīng)依據(jù)。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。""27、某期貨公司因嚴(yán)重違法導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口．中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲個(gè)人投資者的保證金損失了5萬(wàn)元，乙個(gè)人投資者的保證金損失了10萬(wàn)元。丙機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失了300萬(wàn)元。甲、乙、丙投資者可分別得到()萬(wàn)元的保障基金補(bǔ)償。

A.5、10、240

B.5、8、270

C.4、8、240

D.5、10、242

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)則來(lái)分別計(jì)算甲、乙、丙投資者可獲得的保障基金補(bǔ)償金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金的補(bǔ)償規(guī)則如下：對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償；對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償。計(jì)算甲投資者可獲得的補(bǔ)償金額甲個(gè)人投資者的保證金損失了5萬(wàn)元，由于5萬(wàn)元在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元），根據(jù)補(bǔ)償規(guī)則，這部分金額全額補(bǔ)償，所以甲投資者可獲得的保障基金補(bǔ)償金額為5萬(wàn)元。計(jì)算乙投資者可獲得的補(bǔ)償金額乙個(gè)人投資者的保證金損失了10萬(wàn)元，同樣因?yàn)?0萬(wàn)元在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元），按照補(bǔ)償規(guī)則應(yīng)全額補(bǔ)償，因此乙投資者可獲得的保障基金補(bǔ)償金額為10萬(wàn)元。計(jì)算丙投資者可獲得的補(bǔ)償金額丙機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失了300萬(wàn)元，其中10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，即補(bǔ)償10萬(wàn)元；超過(guò)10萬(wàn)元的部分為\(300-10=290\)萬(wàn)元，這部分按80%補(bǔ)償，補(bǔ)償金額為\(290×80\%=232\)萬(wàn)元。那么丙投資者總共可獲得的保障基金補(bǔ)償金額為\(10+232=242\)萬(wàn)元。綜上，甲、乙、丙投資者可分別得到5萬(wàn)元、10萬(wàn)元、242萬(wàn)元的保障基金補(bǔ)償，答案選D。28、下列關(guān)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算

B.結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算

C.非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算

D.非結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：在實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所中，期貨交易所是與結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算的。這是該結(jié)算制度的基本運(yùn)行模式之一，結(jié)算會(huì)員作為期貨交易所與非結(jié)算會(huì)員及客戶之間的中間層級(jí)，承擔(dān)著重要的結(jié)算紐帶作用，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B：結(jié)算會(huì)員除了與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算外，還負(fù)責(zé)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算。非結(jié)算會(huì)員由于不具備直接與期貨交易所結(jié)算的資格，需要通過(guò)結(jié)算會(huì)員來(lái)完成相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)，因此該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C：非結(jié)算會(huì)員接受客戶的委托進(jìn)行期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)后，需要對(duì)其受托的客戶進(jìn)行結(jié)算，以明確客戶的交易盈虧等情況，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)D：實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，只有結(jié)算會(huì)員才具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會(huì)員不具備這一資格，需要通過(guò)結(jié)算會(huì)員來(lái)進(jìn)行相關(guān)結(jié)算操作，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。29、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能。以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)。并（）。

A.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

B.滿足投資者的各項(xiàng)要求

C.量大限度維護(hù)投資者利益

D.為投資者創(chuàng)造最大收益

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中為投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A：維護(hù)投資者的合法權(quán)益是期貨從業(yè)人員的重要職責(zé)之一。以專業(yè)技能，秉持小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者服務(wù)，其核心目標(biāo)就是要保障投資者的合法權(quán)益不受侵害，該選項(xiàng)符合從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)要求，故A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：投資者的各項(xiàng)要求不一定都是合理合法的，期貨從業(yè)人員不能不加甄別地去滿足投資者的所有要求，對(duì)于不合理或不合法的要求應(yīng)予以拒絕并進(jìn)行正確引導(dǎo)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：“最大限度維護(hù)投資者利益”表述不準(zhǔn)確，從業(yè)人員應(yīng)維護(hù)的是投資者的合法權(quán)益，而不是無(wú)原則地追求所謂的“最大限度利益”，因?yàn)樵谑袌?chǎng)環(huán)境中存在各種不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)法保證所謂的“最大限度”利益，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：市場(chǎng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，期貨從業(yè)人員無(wú)法確保為投資者創(chuàng)造最大收益。從業(yè)人員的職責(zé)是按照專業(yè)和規(guī)范為投資者服務(wù)、維護(hù)其合法權(quán)益，而不是承諾為投資者創(chuàng)造最大收益，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。""30、可以指定交割倉(cāng)庫(kù)的是（）

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各主體的職能來(lái)判斷哪個(gè)主體可以指定交割倉(cāng)庫(kù)。選項(xiàng)A：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責(zé)側(cè)重于制定相關(guān)法規(guī)政策、監(jiān)督市場(chǎng)秩序、查處違法違規(guī)行為等宏觀層面的監(jiān)管工作，并不負(fù)責(zé)具體指定交割倉(cāng)庫(kù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的下屬分支，主要負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)期貨市場(chǎng)的法律、法規(guī)和方針政策，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管等工作，同樣不涉及指定交割倉(cāng)庫(kù)這一具體事務(wù)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能是教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等，其重點(diǎn)在于行業(yè)自律和服務(wù)，并非指定交割倉(cāng)庫(kù)的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，交割倉(cāng)庫(kù)是期貨交易中實(shí)物交割環(huán)節(jié)的重要基礎(chǔ)設(shè)施，期貨交易所為了保證期貨交易的順利進(jìn)行和交割環(huán)節(jié)的有序開(kāi)展，有權(quán)力也有責(zé)任指定符合要求的交割倉(cāng)庫(kù)。所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。31、李某是該期貨公司的客戶。如果該期貨公司進(jìn)行混碼交易，但可證明已按照李某的交易指令入市交易的，則對(duì)交易中的損失（）。

A.李某.期貨公司各承擔(dān)一部分

B.期貨交易所承擔(dān)一部分

C.完全由期貨公司承擔(dān)

D.完全由李某承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司混碼交易時(shí)對(duì)交易損失承擔(dān)主體的規(guī)定。在期貨交易中，當(dāng)期貨公司進(jìn)行混碼交易，不過(guò)能夠證明已經(jīng)按照客戶的交易指令入市交易的情況下，從責(zé)任劃分的角度來(lái)看，交易中的損失應(yīng)由客戶自行承擔(dān)。在本題中，李某是該期貨公司的客戶，期貨公司雖存在混碼交易行為，但已能證明按照李某的交易指令入市交易，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，交易中的損失應(yīng)完全由李某承擔(dān)，所以答案選D。32、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)主體?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所上市交易品種需經(jīng)其批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)是其下屬的分支機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的相關(guān)監(jiān)管工作，并不具備批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種的權(quán)限，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，不具有批準(zhǔn)上市交易品種的職能，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，與期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)無(wú)關(guān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。33、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國(guó)期貨協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)主體。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：中國(guó)期貨協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員培訓(xùn)等，但并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，組織并監(jiān)督期貨交易等，沒(méi)有對(duì)期貨公司董監(jiān)高任職資格進(jìn)行核準(zhǔn)的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面監(jiān)管，包括核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)政政策制定等工作，與期貨公司董監(jiān)高任職資格核準(zhǔn)無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。34、下列關(guān)于期貨營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的營(yíng)業(yè)條件描述中，錯(cuò)誤的是()。

A.隨時(shí)保持應(yīng)急通道順暢

B.隨時(shí)保持安全出口順暢

C.具備消防設(shè)施和滅火器材

D.場(chǎng)所使用權(quán)波動(dòng)性較大

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的營(yíng)業(yè)條件。選項(xiàng)A，隨時(shí)保持應(yīng)急通道順暢，這是保障在緊急情況下人員能夠迅速疏散的重要條件，對(duì)于期貨營(yíng)業(yè)部這樣人員相對(duì)集中的場(chǎng)所而言，是十分必要的營(yíng)業(yè)安全條件，所以該選項(xiàng)描述正確。選項(xiàng)B，隨時(shí)保持安全出口順暢，安全出口是人員疏散的關(guān)鍵通道，確保其暢通無(wú)阻能夠有效避免在突發(fā)事件發(fā)生時(shí)出現(xiàn)擁擠、踩踏等危險(xiǎn)情況，保障人員的生命安全，因此該選項(xiàng)描述也是正確的。選項(xiàng)C，具備消防設(shè)施和滅火器材，當(dāng)發(fā)生火災(zāi)等緊急情況時(shí)，消防設(shè)施和滅火器材能夠及時(shí)進(jìn)行滅火和控制火勢(shì)，減少損失，是期貨營(yíng)業(yè)部必不可少的安全保障措施，該選項(xiàng)描述正確。選項(xiàng)D，場(chǎng)所使用權(quán)波動(dòng)性較大不利于期貨營(yíng)業(yè)部的穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)。一個(gè)穩(wěn)定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所是開(kāi)展業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)，如果場(chǎng)所使用權(quán)頻繁變動(dòng)，會(huì)給客戶帶來(lái)不信任感，同時(shí)也會(huì)影響營(yíng)業(yè)部的正常業(yè)務(wù)開(kāi)展，所以該選項(xiàng)描述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。35、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規(guī)則草案

B.擬加入會(huì)員或者股東名單

C.擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷

D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)提交的文件和材料相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷正確答案。選項(xiàng)A章程和交易規(guī)則草案是期貨交易所運(yùn)營(yíng)的重要基礎(chǔ)文件，能夠明確交易所的組織架構(gòu)、運(yùn)營(yíng)規(guī)則等內(nèi)容，對(duì)于監(jiān)管部門了解交易所的基本運(yùn)營(yíng)模式和規(guī)則至關(guān)重要，因此申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所時(shí)需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B擬加入會(huì)員或者股東名單可以讓監(jiān)管部門了解交易所未來(lái)的參與主體情況，包括會(huì)員或股東的資質(zhì)、背景等信息，有助于評(píng)估交易所的潛在風(fēng)險(xiǎn)和穩(wěn)定性，所以這也是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立時(shí)應(yīng)提交的材料之一，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷能使監(jiān)管部門了解交易所管理層的專業(yè)能力、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)等情況，因?yàn)楦呒?jí)管理人員的素質(zhì)和能力對(duì)交易所的運(yùn)營(yíng)和管理有著關(guān)鍵影響，所以需要提交，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)提交的是業(yè)務(wù)規(guī)則制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本等，而不是“擬定的契合業(yè)務(wù)制度”，表述不準(zhǔn)確，所以該項(xiàng)不是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料，該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。36、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為6000萬(wàn)元。監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購(gòu)新股，在期末時(shí)仍有2000萬(wàn)元處于申購(gòu)新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對(duì)這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整（假設(shè)申購(gòu)新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為10％）。在針對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）萬(wàn)元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000

【答案】：C

【解析】首先，明確凈資本的調(diào)整規(guī)則。在本題中，期貨公司使用自有資金申購(gòu)新股，期末有2000萬(wàn)元處于申購(gòu)新股凍結(jié)狀態(tài)且未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，而申購(gòu)新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為10％。根據(jù)凈資本調(diào)整的原理，需要對(duì)未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的資金按照規(guī)定比例進(jìn)行扣除，以得到實(shí)際的凈資本。所以要從現(xiàn)有的凈資本中扣除這部分資金對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整金額。即應(yīng)調(diào)整減少的凈資本為2000×10％=200萬(wàn)元。已知該期貨公司原本期末報(bào)表顯示凈資本為6000萬(wàn)元，經(jīng)調(diào)整后，該公司期末凈資本實(shí)際為6000-200=5800萬(wàn)元。因此，答案選C。37、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議至少（）召開(kāi)一次。

A.每三個(gè)月

B.每半年

C.每一年

D.每一個(gè)月

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)頻率。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)一次。所以，正確答案是B選項(xiàng)。A選項(xiàng)每三個(gè)月召開(kāi)一次不符合規(guī)定；C選項(xiàng)每一年召開(kāi)一次，頻率過(guò)低，不符合對(duì)理事會(huì)會(huì)議召開(kāi)頻率的要求；D選項(xiàng)每一個(gè)月召開(kāi)一次，頻率過(guò)高，也不符合規(guī)定。38、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛，可以向（）申請(qǐng)調(diào)解。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者之間適當(dāng)性糾紛的調(diào)解申請(qǐng)對(duì)象。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，在維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序、促進(jìn)期貨行業(yè)健康發(fā)展等方面發(fā)揮著重要作用。其具有協(xié)調(diào)行業(yè)內(nèi)部關(guān)系、調(diào)解會(huì)員之間以及會(huì)員與投資者之間糾紛的職能。所以當(dāng)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛時(shí)，可以向期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)調(diào)解，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，制定交易規(guī)則等，其核心職能并非調(diào)解期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者之間的適當(dāng)性糾紛，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。主要側(cè)重于對(duì)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管，而非專門處理具體的糾紛調(diào)解工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，同樣并非處理期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者適當(dāng)性糾紛調(diào)解的專門機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。39、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說(shuō)明。

A.預(yù)計(jì)負(fù)債

B.或有事項(xiàng)

C.或有資產(chǎn)

D.負(fù)債

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于期貨公司會(huì)計(jì)處理及凈資本計(jì)算的規(guī)定。選項(xiàng)A，預(yù)計(jì)負(fù)債是因或有事項(xiàng)可能產(chǎn)生的負(fù)債，它只是或有事項(xiàng)的一部分情況，不能涵蓋所有需要按照規(guī)定進(jìn)行會(huì)計(jì)處理、扣減凈資本及附注說(shuō)明的情況，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)或有事項(xiàng)的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說(shuō)明?；蛴惺马?xiàng)包括或有資產(chǎn)和或有負(fù)債等多種情形，該選項(xiàng)符合規(guī)定，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，或有資產(chǎn)只是或有事項(xiàng)中的一種表現(xiàn)形式，不能代表整個(gè)需要處理的范疇，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，負(fù)債是企業(yè)過(guò)去的交易或者事項(xiàng)形成的，預(yù)期會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益流出企業(yè)的現(xiàn)時(shí)義務(wù)，與題干所強(qiáng)調(diào)的需要根據(jù)特定情況進(jìn)行會(huì)計(jì)處理和凈資本扣減的或有性質(zhì)的情況不相符，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。40、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.5；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.10；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.5；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.10；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員相關(guān)情形發(fā)生后，機(jī)構(gòu)報(bào)告時(shí)間以及從業(yè)資格注銷主體的規(guī)定。對(duì)于期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，機(jī)構(gòu)需要在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向特定協(xié)會(huì)報(bào)告，并由相應(yīng)主體注銷其從業(yè)資格。在時(shí)間方面，規(guī)定機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，因此可排除選項(xiàng)中時(shí)間為5個(gè)工作日的A、C選項(xiàng)。在從業(yè)資格注銷主體方面，是由期貨業(yè)協(xié)會(huì)來(lái)注銷其從業(yè)資格，而非中國(guó)證監(jiān)會(huì)，所以可排除B選項(xiàng)。綜上，本題正確答案選D。41、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)主體。A選項(xiàng)，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的主要職責(zé)是依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，維護(hù)銀行業(yè)的合法、穩(wěn)健運(yùn)行，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)并不由其批準(zhǔn)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，中國(guó)保監(jiān)會(huì)（現(xiàn)中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)保險(xiǎn)業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理，其監(jiān)管范疇與期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)無(wú)關(guān)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)屬于證券期貨市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，中國(guó)人民銀行是中華人民共和國(guó)的中央銀行，在國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定。它并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行批準(zhǔn)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。42、某期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬(wàn)元期貨保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬(wàn)元，隨后將挪用的300萬(wàn)元期貨保證金返還，下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

B.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

D.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析判斷。選項(xiàng)A根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》等相關(guān)法律規(guī)定，挪用客戶期貨保證金的行為是明確構(gòu)成犯罪的。期貨保證金屬于客戶資金，受到嚴(yán)格的法律保護(hù)，挪用此類資金嚴(yán)重侵害了客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益和金融市場(chǎng)的正常秩序，并非如選項(xiàng)所說(shuō)不構(gòu)成犯罪。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B雖然任某將所挪用的保證金予以返還，但這并不意味著他可以不承擔(dān)刑事責(zé)任。挪用行為一旦發(fā)生，就已經(jīng)觸犯了法律，返還挪用資金只是在量刑時(shí)可能會(huì)被作為從輕處罰的情節(jié)來(lái)考慮，但不能免除其刑事責(zé)任。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C任某挪用客戶期貨保證金是其個(gè)人的自主行為，并非在單位的意志支配下進(jìn)行的。其挪用資金是為了個(gè)人私利，即幫父親進(jìn)行股票交易并獲利，這種行為屬于個(gè)人犯罪行為，應(yīng)由其獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任的危害社會(huì)的行為，通常需要體現(xiàn)單位的整體意志。而任某挪用保證金是為了個(gè)人獲利，并非單位的決策或利益，不屬于職務(wù)行為，不構(gòu)成單位犯罪。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。43、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有

B.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式占用.挪用客戶保證金

C.期貨公司破產(chǎn)時(shí)，客戶的保證金不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)

D.客戶的保證金可以與期貨公司的自有財(cái)產(chǎn)合并管理

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A在期貨交易中，期貨公司存管的期貨保證金是客戶為進(jìn)行期貨交易而存入的資金，其所有權(quán)歸客戶所有。這是保障客戶合法權(quán)益的基本規(guī)定，期貨公司只是負(fù)責(zé)對(duì)這筆資金進(jìn)行存管，所以選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B客戶的期貨保證金是客戶進(jìn)行期貨交易的專項(xiàng)資金，除了依據(jù)法律規(guī)定進(jìn)行劃轉(zhuǎn)，如用于客戶的交易結(jié)算等情況外，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金。這一規(guī)定是為了保證客戶資金的安全和獨(dú)立性，防止期貨公司或其他主體擅自使用客戶資金，損害客戶利益，所以選項(xiàng)B表述正確。選項(xiàng)C當(dāng)期貨公司破產(chǎn)時(shí)，客戶的保證金具有獨(dú)立性，不屬于期貨公司的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)。這是為了確?？蛻舻馁Y金在期貨公司出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)危機(jī)時(shí)不受影響，能夠得到妥善保護(hù)，保障客戶的合法權(quán)益，所以選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶的保證金必須與期貨公司的自有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)管理。將客戶保證金與期貨公司自有財(cái)產(chǎn)合并管理，可能會(huì)導(dǎo)致資金混同，增加客戶資金被挪用或侵占的風(fēng)險(xiǎn)，不利于對(duì)客戶資產(chǎn)的保護(hù)。因此，選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。綜上，本題答案選D。44、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由()。

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C.期貨交易所的自有資金補(bǔ)償

D.期貨公司的自有資金補(bǔ)償

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補(bǔ)償問(wèn)題。當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，要由后續(xù)繳納的保障基金進(jìn)行補(bǔ)償。A選項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要用于應(yīng)對(duì)特定風(fēng)險(xiǎn)事件或彌補(bǔ)損失等，但并非用于補(bǔ)償期貨投資者保障基金不足部分的保證金損失，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)期貨交易所的自有資金通常用于維持自身運(yùn)營(yíng)、發(fā)展建設(shè)等方面，不是專門用于補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的常規(guī)途徑，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)期貨公司的自有資金主要用于自身的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等，并非用于在保障基金不足時(shí)補(bǔ)償投資者保證金損失，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。45、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員時(shí)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以答案選D。"46、會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。

A.董事會(huì)

B.理事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)。在會(huì)員制期貨交易所的組織架構(gòu)中，不同機(jī)構(gòu)有著不同的職能和地位。-選項(xiàng)A：董事會(huì)通常是公司制企業(yè)的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的重大經(jīng)營(yíng)決策等事宜，并非會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議等，它并不是最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：股東大會(huì)是公司制企業(yè)中公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)，但本題說(shuō)的是會(huì)員制期貨交易所，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成，決定期貨交易所的重大事項(xiàng)，因此D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。47、期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益，但情節(jié)不嚴(yán)重的，應(yīng)（）。

A.暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月

B.暫停其期貨從業(yè)資格3年

C.撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

D.永久性撤銷其期貨從業(yè)資格

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的相關(guān)處罰規(guī)定來(lái)判斷各選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A對(duì)于期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益但情節(jié)不嚴(yán)重的情況，按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月。所以選項(xiàng)A符合相應(yīng)的處罰標(biāo)準(zhǔn)，是正確的。選項(xiàng)B暫停其期貨從業(yè)資格3年這一處罰措施，并不適用于獲取不正當(dāng)利益但情節(jié)不嚴(yán)重的情形，該處罰程度與這種情況不匹配，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)，通常是針對(duì)情節(jié)較為嚴(yán)重的違規(guī)行為的處罰，而題干中明確說(shuō)明情節(jié)不嚴(yán)重，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D永久性撤銷其期貨從業(yè)資格屬于非常嚴(yán)重的處罰，一般是針對(duì)極其嚴(yán)重的違規(guī)違法情況，對(duì)于本題中情節(jié)不嚴(yán)重的情況顯然不適用，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。48、下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議

D.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：選項(xiàng)A：期貨市場(chǎng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，期貨公司不能向股東作出最低收益、分紅的承諾。作出此類承諾違背了市場(chǎng)規(guī)律和相關(guān)規(guī)定，會(huì)誤導(dǎo)股東對(duì)投資收益的預(yù)期，也增加了期貨公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，因此該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：在公司治理中，股東按照出資比例行使表決權(quán)是常見(jiàn)且合理的方式。這體現(xiàn)了股東在公司中的權(quán)益和責(zé)任與出資情況相匹配的原則，期貨公司也遵循這一普遍規(guī)則，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：為了確保股東會(huì)能夠及時(shí)對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行審議和決策，保障公司的正常運(yùn)營(yíng)，期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：《中華人民共和國(guó)公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內(nèi)部的“根本大法”。期貨公司股東會(huì)作為公司的重要決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決，以保證公司決策的合法性和規(guī)范性，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。49、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠(chéng)信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。

A.半年

B.一年

C.三年

D.七年

【答案】：C"

【解析】題目中雖未明確指出具體問(wèn)題，但結(jié)合選項(xiàng)推測(cè)，問(wèn)題可能是關(guān)于某一事項(xiàng)的時(shí)間期限。從引用內(nèi)容看，僅提及《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》中期貨公司提名、聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)規(guī)定，未直接給出與選項(xiàng)相關(guān)的信息。不過(guò)答案為C，即三年，可推測(cè)在該規(guī)定的其他部分或者這一制度的背景中有關(guān)于三年這一時(shí)間期限的規(guī)定，可能涉及如首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期、相關(guān)資格的有效期等方面，但因未提供更多信息，無(wú)法精準(zhǔn)指出對(duì)應(yīng)內(nèi)容。"50、（）對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨保證金安全存管銀行

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)有權(quán)對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查的主體的理解。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行管理和監(jiān)督的重要職責(zé)。其有權(quán)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，且期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以配合，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則、管理交易秩序等，通常并不直接對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司是經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)為客戶提供期貨交易服務(wù)，對(duì)自身員工有一定的管理要求，但并非對(duì)所有期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查的主體，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨保證金安全存管銀行主要負(fù)責(zé)期貨保證金的安全存管工作，保障客戶保證金的安全，不涉及對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、未依法經(jīng)期貨公司股東會(huì)或者董事會(huì)決議，期貨公司股東、實(shí)際控制人不得任免期貨公司的（）。

A.董事

B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.監(jiān)事

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司股東、實(shí)際控制人任免相關(guān)人員的規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，未依法經(jīng)期貨公司股東會(huì)或者董事會(huì)決議，期貨公司股東、實(shí)際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等。選項(xiàng)A中的董事，是公司董事會(huì)的成員，參與公司重大決策，在公司治理中扮演重要角色，其任免需要遵循法定程序；選項(xiàng)B財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理和資金運(yùn)作，對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況有著關(guān)鍵影響，其任免也需經(jīng)股東會(huì)或董事會(huì)決議；選項(xiàng)C首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級(jí)管理人員，對(duì)于期貨公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)至關(guān)重要，同樣要按照規(guī)定程序任免；選項(xiàng)D監(jiān)事是監(jiān)事會(huì)成員，負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和管理層行為，保障股東利益，其任免也必須依法經(jīng)期貨公司股東會(huì)或者董事會(huì)決議。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合未依法經(jīng)期貨公司股東會(huì)或者董事會(huì)決議，期貨公司股東、實(shí)際控制人不得任免的人員范疇，所以本題答案選ABCD。2、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》制定的初衷是（）。

A.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

B.加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理

C.促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)

D.維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益

【答案】：ABCD

【解析】本題的正確答案是ABCD?！镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的制定具有多方面重要意義。從公司治理角度來(lái)看，完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)是其重要初衷之一。合理的治理結(jié)構(gòu)能夠明確公司各部門、各層級(jí)的職責(zé)和權(quán)限，確保決策的科學(xué)性與有效性，使期貨公司的運(yùn)營(yíng)更加規(guī)范有序，所以A選項(xiàng)正確。加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理是期貨公司穩(wěn)定發(fā)展的關(guān)鍵。期貨市場(chǎng)具有高風(fēng)險(xiǎn)性，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以通過(guò)建立有效的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，及時(shí)識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)，保障公司資產(chǎn)安全和正常運(yùn)營(yíng)，故B選項(xiàng)正確。促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)也是該規(guī)定制定的重要目的。通過(guò)明確首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)和工作要求，能夠促使期貨公司遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，避免違法違規(guī)行為，從而保障公司在合法合規(guī)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健發(fā)展，C選項(xiàng)正確。維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益是期貨市場(chǎng)健康發(fā)展的根本。期貨投資者是市場(chǎng)的重要參與者，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以通過(guò)監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)行為，確保投資者的知情權(quán)、選擇權(quán)等合法權(quán)益得到保障，增強(qiáng)投資者對(duì)市場(chǎng)的信心，D選項(xiàng)正確。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》制定的初衷。3、根據(jù)《期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)試行的辦法》，下列關(guān)于期貨公司提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的表述，正確的有（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢(shì)，為客戶制定符合其需要的風(fēng)險(xiǎn)管理制度或者操作流程

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶提供有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢或培訓(xùn)

C.期貨公司可以基于市場(chǎng)發(fā)展的需要，適當(dāng)夸大期貨的風(fēng)險(xiǎn)管理功能

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)效果和客戶反饋意見(jiàn)，不斷改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)能力

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)試行的辦法》相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：期貨公司具備專業(yè)的金融知識(shí)和豐富的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)，能夠根據(jù)客戶的不同需求、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、經(jīng)營(yíng)狀況等實(shí)際情況，為客戶量身定制符合其需要的風(fēng)險(xiǎn)管理制度或者操作流程。這樣可以幫助客戶更好地管理和控制期貨投資過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：不同客戶對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)知和需求存在差異，期貨公司為客戶提供有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢或培訓(xùn)，能夠幫助客戶提升風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和能力，使其更加理性地進(jìn)行期貨交易。因此，該選項(xiàng)符合實(shí)際情況，表述正確。C選項(xiàng)：期貨公司在提供服務(wù)過(guò)程中應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，如實(shí)向客戶介紹期貨的風(fēng)險(xiǎn)管理功能，不得進(jìn)行夸大或虛假宣傳。適當(dāng)夸大期貨的風(fēng)險(xiǎn)管理功能可能會(huì)誤導(dǎo)客戶，使其做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，從而遭受不必要的損失，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)效果和收集客戶反饋意見(jiàn)，有助于期貨公司及時(shí)了解服務(wù)中存在的問(wèn)題和客戶的新需求，從而對(duì)服務(wù)進(jìn)行優(yōu)化和改進(jìn)，不斷提升風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)能力，更好地滿足客戶需求。所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題答案選ABD。4、下列屬于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制定投資者適當(dāng)性管理的內(nèi)部制度的內(nèi)容有（）。

A.了解投資者的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程

B.了解產(chǎn)品或服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程

C.適當(dāng)性匹配的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程

D.執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理內(nèi)部制度的保障措施

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制定投資者適當(dāng)性管理內(nèi)部制度的內(nèi)容。選項(xiàng)A，了解投資者的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程是投資者適當(dāng)性管理內(nèi)部制度的重要組成部分。只有明確了解投資者的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能準(zhǔn)確把握投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等情況，從而為后續(xù)的產(chǎn)品或服務(wù)匹配提供基礎(chǔ)。選項(xiàng)B，了解產(chǎn)品或服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程同樣不可或缺。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需要清晰知曉產(chǎn)品或服務(wù)的特性、風(fēng)險(xiǎn)水平等信息，才能將合適的產(chǎn)品或服務(wù)推薦給合適的投資者，避免投資者因不了解產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)而遭受損失。選項(xiàng)C，適當(dāng)性匹配的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程是投資者適當(dāng)性管理的核心環(huán)節(jié)。通過(guò)建立科學(xué)合理的匹配標(biāo)準(zhǔn)和方法，依據(jù)對(duì)投資者和產(chǎn)品或服務(wù)的了解，將兩者進(jìn)行精準(zhǔn)匹配，確保投資者能夠參與與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的投資活動(dòng)。選項(xiàng)D，執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理內(nèi)部制度的保障措施是制度得以有效實(shí)施的關(guān)鍵。有了完善的保障措施，如內(nèi)部監(jiān)督、培訓(xùn)機(jī)制、考核機(jī)制等，才能保證制度在實(shí)際操作中得以貫徹執(zhí)行，確保投資者適當(dāng)性管理工作的順利開(kāi)展。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制定投資者適當(dāng)性管理的內(nèi)部制度的內(nèi)容，本題答案選ABCD。5、下列屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利的有（）。

A.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施

B.參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

D.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利。選項(xiàng)A：期貨交易所為會(huì)員提供了開(kāi)展交易活動(dòng)所需的交易設(shè)施，如交易系統(tǒng)、通訊設(shè)備等。會(huì)員使用這些交易設(shè)施是其開(kāi)展期貨交易業(yè)務(wù)的基本條件，能夠保障會(huì)員順利參與期貨市場(chǎng)交易，所以使用期貨交易所提供的交易設(shè)施屬于會(huì)員享有的權(quán)利。選項(xiàng)B：會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，會(huì)員作為交易所的組成成員，參加會(huì)員大會(huì)并行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)，這是會(huì)員參與交易所重大決策、管理和監(jiān)督的重要途徑，體現(xiàn)了會(huì)員在交易所治理結(jié)構(gòu)中的主體地位，因此參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)是會(huì)員的權(quán)利。選項(xiàng)C：會(huì)員在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)，這是會(huì)員加入期貨交易所的主要目的之一。通過(guò)在交易所內(nèi)進(jìn)行合法合規(guī)的交易、結(jié)算和交割等活動(dòng)，會(huì)員可以實(shí)現(xiàn)套期保值、投機(jī)等交易目標(biāo)，所以在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)是會(huì)員的權(quán)利。選項(xiàng)D：當(dāng)會(huì)員認(rèn)為自身權(quán)益在期貨交易過(guò)程中受到侵害，或者對(duì)期貨交易所作出的相關(guān)決定存在異議時(shí)，按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)