期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力提升題庫第一部分單選題(50題)1、客戶的保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，（）。

A.期貨公司不承擔賠償責任

B.客戶不承擔責任

C.客戶承擔主要責任

D.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司未按約定通知客戶追加保證金時，對于客戶透支發(fā)生擴大損失的責任承擔問題。選項A，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，導致因行情不利使客戶透支發(fā)生擴大損失，若期貨公司不承擔賠償責任，明顯不符合公平原則和相關規(guī)定，所以該選項錯誤。選項B，雖然期貨公司存在未通知的過錯，但客戶自身保證金不足也是事實，不能完全免除客戶的責任，所以該選項錯誤。選項C，主要責任方應是未履行通知義務的期貨公司，而非客戶，所以該選項錯誤。選項D，依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的80％，該選項正確。綜上，答案選D。2、設立期貨交易所，由（）審批。

A.國務院

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查設立期貨交易所的審批主體。選項A，國務院是我國最高國家行政機關，主要負責國家重大事務的決策和行政管理等宏觀層面工作，通常并不直接進行設立期貨交易所這類專業(yè)性金融機構的審批工作，所以選項A錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。設立期貨交易所屬于證券期貨市場的重要事項，應由中國證券監(jiān)督管理委員會進行審批，所以選項B正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是對會員進行自律管理，維護期貨市場秩序等，并不具備審批設立期貨交易所的權力，所以選項C錯誤。選項D，商務部主要負責國內外貿易和國際經濟合作等方面的工作，與設立期貨交易所的審批職能并無直接關聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。3、被免職的首席風險官可以向（）解釋說明情況。

A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司董事會

D.公司住所地期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定來分析各選項。A項：被免職的首席風險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況，該項符合規(guī)定，故A項正確。B項：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非被免職的首席風險官解釋說明情況的對象，所以B項錯誤。C項：公司董事會是公司的決策機構，被免職的首席風險官通常不是向公司董事會解釋說明情況，所以C項錯誤。D項：公司住所地期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督等工作，并非被免職的首席風險官解釋說明的對象，所以D項錯誤。綜上，答案選A。4、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令的，可以從輕．減輕或者免予行政處罰的情形是（）。

A.依法履行了報告義務的

B.辭職的

C.公開聲明的

D.向期貨交易所報告的

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時，可從輕、減輕或者免予行政處罰的情形。選項A：當期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，依法履行了報告義務，表明其在一定程度上對違法違規(guī)行為進行了抵制和糾正，主觀過錯相對較小，依據(jù)相關規(guī)定，這種情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰，所以選項A正確。選項B：辭職本身并不能直接作為從輕、減輕或者免予行政處罰的依據(jù)，辭職只是一種離開崗位的行為，不能體現(xiàn)出對違法違規(guī)行為的正確處理和報告，不能說明其在被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時采取了積極有效的措施，所以選項B錯誤。選項C：公開聲明不具備明確的法律意義和規(guī)范要求，無法作為正式的處理方式來表明其對違法違規(guī)行為的正確應對，也不能體現(xiàn)其依法履行了相應義務，所以選項C錯誤。選項D：向期貨交易所報告并不一定等同于依法履行了報告義務，依法履行報告義務有著明確的法律程序和要求，僅向期貨交易所報告不能說明其報告的方式和內容符合相關規(guī)定，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選A。5、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元的資金準備進行大豆期貨交易。當時因市場原因該客戶一直沒有進行交易，資金閑置。該營業(yè)部總經理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經驗判斷大豆期貨處于多頭行情中，認為賺大錢的機會來了，于是擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。

A.給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款

B.給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司營業(yè)部總經理擅自利用客戶資金進行期貨交易這一違規(guī)行為的處罰規(guī)定。題干信息分析2007年，某客戶在期貨公司營業(yè)部存入近億元資金準備進行大豆期貨交易，但因市場原因未交易，資金閑置。營業(yè)部總經理擅自利用這些資金以自己名義買進多手期貨合約，這屬于明顯的違規(guī)操作行為。選項分析A選項：給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。該選項僅提及紀律處分和罰款，沒有涵蓋情節(jié)嚴重時暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格等規(guī)定，處罰措施不夠全面，不符合相關法規(guī)要求，所以A選項錯誤。B選項：給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。罰款金額規(guī)定與正確處罰標準不符，法規(guī)規(guī)定是1萬元以上10萬元以下，所以B選項錯誤。C選項：給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該選項的處罰內容符合對擅自利用客戶資金進行期貨交易這類違規(guī)行為的處罰規(guī)定，所以C選項正確。D選項：給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。罰款金額上限超出了法規(guī)規(guī)定的標準，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。""6、期貨交易內幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，情節(jié)嚴重的，（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易內幕信息知情人員違法交易的刑罰規(guī)定。根據(jù)相關法律法規(guī)，期貨交易內幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。所以選項A表述正確。選項B，“處3年以下有期徒刑或者拘役”的說法錯誤，正確的是“處5年以下有期徒刑或者拘役”，因此B選項排除。選項C，“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”表述錯誤，應為“并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金”，所以C選項排除。選項D，“處3年以下有期徒刑或者拘役”和“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”均表述錯誤，故D選項排除。綜上，本題正確答案是A。7、客戶的保證金和委托資產歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司

【答案】：B"

【解析】本題考查客戶保證金和委托資產的歸屬?？蛻舻谋ＷC金和委托資產是客戶自身的財產，其所有權歸客戶所有。交易所主要負責組織和監(jiān)督交易活動；國家主要是通過制定法律法規(guī)等對市場進行宏觀管理；公司在金融交易等場景中可能是提供服務的主體，但并不擁有客戶的保證金和委托資產。所以正確答案選B。"8、某年5月，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請。據(jù)此回答以下問題：

A.5個

B.7個

C.10個

D.20個

【答案】：C"

【解析】題干描述了張某通過期貨從業(yè)人員資格考試取得合格證明，后被期貨公司聘用，公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請，但題目中未給出具體問題。不過已知答案為C選項（10個），推測可能的問題是期貨公司為從業(yè)人員辦理期貨從業(yè)人員資格申請的相關時間要求等情況，在相關期貨從業(yè)規(guī)定中，期貨公司為取得從業(yè)資格考試合格證明且被本機構聘用的人員申請從業(yè)資格，應當自聘用之日起10個工作日內向協(xié)會報告辦理。所以本題正確答案選C。"9、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，

A.結算賬戶

B.交易編碼

C.資金賬號

D.統(tǒng)一開戶編碼

【答案】：D"

【解析】本題考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》相關內容的理解。在期貨市場客戶開戶管理中，統(tǒng)一開戶編碼具有重要地位和特定意義。結算賬戶主要用于資金的結算往來，是客戶與期貨交易相關資金進出的賬戶；交易編碼是客戶進行期貨交易的標識代碼，用于區(qū)分不同客戶的交易指令；資金賬號是客戶在期貨公司開立的用于存放交易資金的賬號。而統(tǒng)一開戶編碼是整個開戶體系中的關鍵編碼，它是按照相關規(guī)定和統(tǒng)一標準為客戶編制的唯一識別碼，在整個期貨市場的開戶管理等環(huán)節(jié)起到核心作用，所以本題正確答案是D。"10、期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（）。

A.5日內知會國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告

C.10日內知會國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.10日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司涉及重大訴訟時相關報告義務的時間及方式規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，期貨公司及其相關股東、實際控制人在期貨公司涉及重大訴訟這一事件發(fā)生之日起，需要承擔向國務院期貨監(jiān)督管理機構報告的責任。選項A“5日內知會國務院期貨監(jiān)督管理機構”，“知會”表述相對隨意，在法規(guī)要求上，對于重大事項更強調以書面報告的形式進行正式告知，所以該選項不符合規(guī)定；選項C“10日內知會國務院期貨監(jiān)督管理機構”，時間上超過了規(guī)定的期限，且同樣是“知會”這種非正式報告形式，不符合法規(guī)要求；選項D“10日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告”，時間錯誤，規(guī)定時間是5日而非10日；選項B“5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告”，既滿足了規(guī)定的5日時間要求，又符合以書面報告這種正式形式進行告知的規(guī)定，因此該選項正確。綜上，本題答案選B。11、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)（）原則確定當事人的民事責任。

A.無過錯責任

B.過錯責任

C.嚴格責任

D.公平責任

【答案】：B

【解析】本題考查人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時確定當事人民事責任所依據(jù)的原則。選項A：無過錯責任無過錯責任是指行為人造成他人損害的事實客觀存在，以及行為人的活動和所管理的人或物的危險性質與所造成損害后果是因果關系，而特別加重其責任，讓行為人對損害后果承擔法律責任。該原則并不適用于人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件來確定當事人的民事責任，所以選項A錯誤。選項B：過錯責任過錯責任是指行為人違反民事義務并致他人損害時，應以過錯作為責任的要件和確定責任范圍的依據(jù)的責任。在期貨交易合同糾紛中，依據(jù)過錯責任原則，有過錯的一方需要承擔相應的民事責任，這符合司法實踐中對于此類糾紛案件責任認定的常理，人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，通常依據(jù)過錯責任原則確定當事人的民事責任，所以選項B正確。選項C：嚴格責任嚴格責任是指基于行為人的行為與損害結果之間有因果關系，不管行為人主觀上有無過錯，都要承擔民事責任。在期貨交易合同糾紛案件中，并非單純依據(jù)行為與結果的因果關系來判定責任，而需要考量當事人的過錯情況，所以該原則不適用，選項C錯誤。選項D：公平責任公平責任是指在當事人對造成的損害都無過錯、不能適用無過錯責任要求加害人承擔賠償責任，但如果不賠償受害人遭受的損失又顯失公平的情況下，由人民法院根據(jù)當事人的財產狀況及其他實際情況，責令加害人對受害人的財產損失給予適當補償?shù)囊环N責任形式。它主要適用于雙方都無過錯的特殊情形，并非人民法院在審理無效的期貨交易合同糾紛案件時確定當事人民事責任的主要原則，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選B。12、（）應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.保障基金管理機構

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查保障基金專用賬戶的設立主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非設立保障基金資金專用賬戶的主體。選項B，財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，分析預測宏觀經濟形勢，參與制定宏觀經濟政策等工作，不承擔以保障基金名義設立資金專用賬戶的職責。選項C，保障基金管理機構負責保障基金的管理與運作，為確保保障基金的安全和規(guī)范使用，應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金，所以該選項正確。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責以保障基金名義設立專用賬戶。綜上，答案選C。13、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在（）個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議后報備案的時間規(guī)定?！断嚓P規(guī)定》明確指出，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。所以本題正確答案選B。"14、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.風險管理

B.技術風險

C.協(xié)助開戶

D.全權開戶

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務應建立的制度。選項A，風險管理是一個寬泛的概念，雖然證券公司在業(yè)務開展過程中需要進行風險管理，但建立完備的風險管理制度并不能直接針對對客戶開戶資料和身份真實性等進行審查這一特定要求，故A選項不符合題意。選項B，技術風險制度主要側重于應對技術方面可能出現(xiàn)的風險，如系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡安全等問題，與對客戶開戶資料和身份真實性的審查并無直接關聯(lián)，所以B選項不正確。選項C，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務時，建立完備的協(xié)助開戶制度可以規(guī)范其協(xié)助客戶開戶的流程，在這個過程中能夠對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，以確保開戶的合規(guī)性和準確性，該選項符合題意。選項D，期貨交易中是不允許全權開戶的，這不符合相關規(guī)定和風險控制要求，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。15、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所采用的組織形式是（）.

A.有限責任公司

B.國有獨資公司

C.有限合伙企業(yè)

D.股份有限公司

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中公司制期貨交易所的組織形式。公司制期貨交易所通常采用股份有限公司的組織形式。股份有限公司是指公司資本為股份所組成的公司，股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。這種組織形式有利于廣泛籌集資金、分散風險，適應期貨交易所大規(guī)模交易和管理的需要。選項A，有限責任公司是由五十個以下的股東出資設立，每個股東以其所認繳的出資額為限對公司承擔有限責任，公司以其全部資產對公司債務承擔全部責任的經濟組織，它在治理結構、資金募集等方面與期貨交易所的特點不太契合，所以A選項錯誤。選項B，國有獨資公司是指國家單獨出資、由國務院或者地方人民政府授權本級人民政府國有資產監(jiān)督管理機構履行出資人職責的有限責任公司，公司制期貨交易所并非一定是國有獨資的形式，B選項不符合規(guī)定。選項C，有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，普通合伙人對合伙企業(yè)債務承擔無限連帶責任，有限合伙人以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務承擔責任，這種組織形式并不適用于期貨交易所，C選項錯誤。綜上，公司制期貨交易所采用的組織形式是股份有限公司，本題答案選D。16、當期貨公司人員利益與客戶利益發(fā)生沖突時應遵守()；當期貨公司客戶間利益發(fā)生沖突，應遵守()原則。

A.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；公平對待

C.員工利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先

D.員工利益優(yōu)先；公平對待

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在利益沖突時應遵循的原則。在期貨公司的業(yè)務操作中，當期貨公司人員利益與客戶利益發(fā)生沖突時，為了維護市場的公平公正以及客戶的合法權益，期貨公司人員應始終將客戶利益置于首位，即遵守客戶利益優(yōu)先原則。這是因為客戶是期貨公司業(yè)務的重要支撐，保障客戶利益是期貨公司生存和發(fā)展的基礎，也是行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德的要求。而當期貨公司客戶間利益發(fā)生沖突時，由于每個客戶在法律地位和合同權利上是平等的，期貨公司不能偏袒任何一方，應秉持公平對待的原則，確保所有客戶都能在公平的環(huán)境中參與期貨交易。選項A中“先開發(fā)客戶利益優(yōu)先”在客戶間利益沖突時不符合公平公正的市場原則；選項C“員工利益優(yōu)先”錯誤，應是客戶利益優(yōu)先，且“先開發(fā)客戶利益優(yōu)先”也不正確；選項D“員工利益優(yōu)先”違背了客戶利益至上的準則。所以正確答案是B。17、按照《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準的是（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的相關內容，對每個選項進行分析，從而判斷出不屬于選聘首席風險官主要判斷標準的選項。選項A：是否誠信守法誠信守法是擔任首席風險官的重要基礎。首席風險官需要對期貨公司的合規(guī)運營和風險管理負責，只有具備誠信守法的品質，才能在工作中秉持公正、客觀的態(tài)度，有效履行職責，維護公司和投資者的合法權益。所以該項屬于選聘首席風險官的主要判斷標準。選項B：是否熟悉期貨法律法規(guī)期貨行業(yè)是一個受到嚴格監(jiān)管的行業(yè)，其運營涉及眾多期貨法律法規(guī)。首席風險官的主要職責之一就是監(jiān)督期貨公司遵守相關法律法規(guī)，防范法律風險。因此，熟悉期貨法律法規(guī)是首席風險官能夠有效開展工作的必備條件，該項屬于選聘首席風險官的主要判斷標準。選項C：是否符合規(guī)定的任職條件《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》對首席風險官的任職條件作出了明確規(guī)定，這些規(guī)定是確保首席風險官具備相應能力和素質，能夠勝任該職位的重要依據(jù)。只有符合規(guī)定的任職條件，才能選聘為首席風險官，該項屬于選聘首席風險官的主要判斷標準。選項D：是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷雖然具有期貨公司高級管理人員的任職經歷可能會為擔任首席風險官帶來一定的經驗優(yōu)勢，但這并不是選聘首席風險官的主要判斷標準。選聘首席風險官更注重候選人的誠信守法情況、對期貨法律法規(guī)的熟悉程度以及是否符合規(guī)定的任職條件等方面。所以該項不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準。綜上，答案選D。18、《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的施行時間為（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)對《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》施行時間的記憶來進行解答。逐一分析各選項：-選項A：2010年8月2日并非《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的施行時間，所以該選項錯誤。-選項B：2012年8月2日不符合《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》實際施行時間，所以該選項錯誤。-選項C：2010年10月1日也不是《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》開始施行的時間，所以該選項錯誤。-選項D：《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的施行時間為2013年8月2日，該選項正確。綜上，本題答案選D。19、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產為3000萬元，負債(不含客戶權益)為1000萬元；客戶權益總額為26000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。該公司下列風險監(jiān)管指標中低于規(guī)定標準的是

A.凈資本

B.凈資本／風險資本準備

C.凈資本／凈資產

D.負債／凈資產

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風險監(jiān)管指標相關規(guī)定，分別計算各選項對應的指標數(shù)值，并與規(guī)定標準進行對比，從而判斷哪個指標低于規(guī)定標準。計算各指標數(shù)值1.計算凈資本凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產－資產調整值+負債調整值－客戶未足額追加的保證金。已知公司凈資產為\(3000\)萬元，資產調整值為\(500\)萬元，負債調整值為\(300\)萬元，客戶因可用資金為負而應追加的保證金為\(100\)萬元。將數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本\(=3000-500+300-100=2700\)（萬元）。期貨公司凈資本不得低于\(1500\)萬元，\(2700\gt1500\)，所以凈資本指標高于規(guī)定標準。2.計算凈資本／風險資本準備根據(jù)期貨公司相關規(guī)定，凈資本／風險資本準備不得低于\(100\%\)。該題未給出風險資本準備的具體數(shù)值，但從答案可知該指標低于規(guī)定標準。3.計算凈資本／凈資產凈資本／凈資產\(=2700\div3000\times100\%=90\%\)。期貨公司凈資本／凈資產不得低于\(20\%\)，\(90\%\gt20\%\)，所以該指標高于規(guī)定標準。4.計算負債／凈資產已知負債（不含客戶權益）為\(1000\)萬元，凈資產為\(3000\)萬元，則負債／凈資產\(=1000\div3000\approx0.33\)。期貨公司負債／凈資產不得高于\(150\%\)，\(0.33\lt150\%\)，所以該指標高于規(guī)定標準。綜上，低于規(guī)定標準的是凈資本／風險資本準備，答案選B。20、A期貨公司與甲簽訂了期貨經紀合同。某日，甲向A期貨公司發(fā)出交易指令，要求當日以人民幣1000元的價格買進10手大豆合約。結果，A期貨公司以500元的價格買進10手大豆合約，則該差價利益應歸（）所有。

A.A期貨公司

B.甲

C.A期貨公司與甲均分

D.如果A期貨公司與甲沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定，則應當歸甲所有

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關于差價利益歸屬的相關規(guī)定來進行分析。在期貨交易里，客戶向期貨公司下達交易指令后，期貨公司應按照客戶指令的要求進行操作。當期貨公司實際交易價格與客戶指令價格存在差異形成差價利益時，若期貨公司和客戶就該差價利益的歸屬作出了特別約定，那么應按照約定執(zhí)行；若沒有作出特別約定，基于公平原則和期貨交易中保護客戶利益的理念，該差價利益應當歸客戶所有。在本題中，甲向A期貨公司發(fā)出以人民幣1000元的價格買進10手大豆合約的交易指令，而A期貨公司以500元的價格買進10手大豆合約，由此產生了差價利益。由于題干未表明A期貨公司與甲就該差價利益的歸屬作出特別約定，所以按照規(guī)定，該差價利益應當歸甲所有。因此，答案選D。21、期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須小于后者

B.前者必須大于后者

C.應基本相當

D.應完全一致

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額的關系。在期貨交易中，當客戶的保證金不足時，期貨公司有權進行強行平倉操作。強行平倉的目的是為了控制風險，使客戶的賬戶保證金達到規(guī)定的水平。A選項，若前者必須小于后者，意味著強行平倉后客戶的保證金依然可能不足以滿足要求，無法有效控制風險，所以A選項錯誤。B選項，前者必須大于后者會導致過度平倉，可能給客戶造成不必要的損失，也不符合期貨交易的合理操作原則，所以B選項錯誤。D選項，要求兩者完全一致在實際操作中很難做到，因為市場價格是不斷波動的，平倉操作也存在一定的時間差和交易成本等因素，所以D選項錯誤。而C選項，期貨公司強行平倉數(shù)額應與客戶需追加保證金數(shù)額基本相當，這樣既能使客戶的保證金恢復到合理水平，有效控制風險，又能在一定程度上避免對客戶造成過大的不必要損失，符合期貨交易的實際情況和操作原則。因此，答案選C。22、自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構認定其為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司人員任用相關規(guī)定中關于首席風險官不適當人選任用限制的時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構認定其為首席風險官不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以本題正確答案是B選項。23、依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是部門是（）。

A.期貨交易所所在地人民政府

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的部門。選項A分析期貨交易所所在地人民政府主要負責地方的行政管理、社會事務等方面的工作，并不直接對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。其職責重點在于地方的經濟發(fā)展規(guī)劃、公共服務提供等地方事務管理，而非針對特定金融市場主體的專業(yè)監(jiān)督管理，所以選項A錯誤。選項B分析中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)自律規(guī)則、維護會員的合法權益、組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓和資格考試等。它起到的是行業(yè)自我規(guī)范和協(xié)調的作用，并非對期貨交易所進行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的部門，所以選項B錯誤。選項C分析中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。所以依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的部門是中國證監(jiān)會，選項C正確。選項D分析期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障期貨投資者保證金的安全，其工作重點在于保證金的監(jiān)管，并非對期貨交易所進行全面的集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選C。24、保障基金的管理和運用遵循（）的原則。

A.公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。

B.取之于市場、用之于市場的原則。

C.遵循安全、穩(wěn)健的原則

D.公開、合理、有效的原則

【答案】：D

【解析】本題主要考查保障基金的管理和運用原則。選項A中“公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則”，該原則更側重于強調市場交易中投資者的自主性和風險承擔方面，并非保障基金管理和運用的核心原則。選項B“取之于市場、用之于市場的原則”，此原則通常用于描述一些具有特定資金來源和使用方向的基金，但它不是保障基金管理和運用的核心遵循原則。選項C“遵循安全、穩(wěn)健的原則”，雖然安全、穩(wěn)健在很多金融管理中是重要的考慮因素，但并非保障基金管理和運用的特定原則。選項D“公開、合理、有效的原則”，這一原則全面且準確地概括了保障基金在管理和運用過程中應遵循的準則。公開可以保證基金運作的透明度，讓相關各方了解基金的情況；合理確保了基金的管理和運用符合客觀規(guī)律和實際情況；有效則強調了基金能夠達到預期的目標和效果。所以保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則，答案選D。25、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，（）。

A.應當由期貨經紀商承擔責任

B.應當由客戶承擔責任

C.應當由交易的對手方承擔責任

D.應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失時責任承擔的規(guī)定。選項A，若一概規(guī)定由期貨經紀商承擔責任，沒有考慮到造成損失的原因多樣性。因為合同無效不一定完全是期貨經紀商的過錯，可能存在其他因素共同導致?lián)p失，所以該選項不準確。選項B，讓客戶承擔責任也不合理。在期貨經紀合同無效的情況下，客戶本身可能也是受害者，若僅讓客戶承擔損失，不符合公平原則，所以該選項錯誤。選項C，交易的對手方不一定與期貨經紀合同無效存在必然聯(lián)系，不能簡單地要求交易對手方承擔因合同無效給客戶造成的經濟損失，所以該選項也不正確。選項D，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔，體現(xiàn)了責任認定的科學性和合理性。只有明確無效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能準確分清各方應當承擔的責任，既不會讓無辜方承擔不應有的損失，也能讓有過錯的一方承擔相應責任，符合相關法律規(guī)定和實際情況，所以該選項正確。綜上，答案選D。26、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員在受到紀律懲戒后，享有（）權利。

A.申訴

B.抗辯

C.申請行政復議

D.上訴

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關規(guī)定來分析每個選項。選項A：申訴根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員在受到紀律懲戒后，享有申訴的權利。申訴是其維護自身合法權益、對紀律懲戒表達異議和訴求的合理途徑，故該選項正確。選項B：抗辯抗辯通常更多地應用于法律訴訟等場景中，是針對對方的主張進行反駁的行為。在期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒的情境下，“抗辯”并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》所賦予的特定權利，所以該選項錯誤。選項C：申請行政復議行政復議是指公民、法人或者其他組織認為行政主體的具體行政行為違法或不當侵犯其合法權益，依法向主管行政機關提出復查該具體行政行為的申請。而期貨從業(yè)人員受到的紀律懲戒一般并非行政主體作出的具體行政行為，所以通常不適用申請行政復議這一途徑，該選項錯誤。選項D：上訴上訴是指當事人對人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評審決定，在法定期限內，依法聲明不服，提請上一級人民法院重新審判的活動。紀律懲戒不屬于法院的判決、裁定等司法范疇，因此期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒后不涉及上訴的權利，該選項錯誤。綜上，答案選A。27、下列有關客戶對期貨公司的交易結算結果異議的提出時間的說法中，正確的是（）。

A.在當日收盤之前提出

B.立即提出

C.在期貨經紀合同約定的時間內提出

D.在下一個交易日開盤前提出

【答案】：C

【解析】本題考查客戶對期貨公司交易結算結果異議的提出時間。選項A：“在當日收盤之前提出”，這種時間要求過于局限和絕對。期貨交易的情況復雜多樣，不能一概而論地規(guī)定必須在當日收盤之前提出異議，所以該選項錯誤。選項B：“立即提出”，雖然強調了及時性，但在實際的期貨交易中，客戶可能需要一定時間來核對交易結算結果等相關信息，要求立即提出不具有現(xiàn)實的可操作性，因此該選項錯誤。選項C：“在期貨經紀合同約定的時間內提出”，這是符合實際情況和相關規(guī)定的。期貨交易中，期貨經紀合同是雙方約定權利義務的重要依據(jù)，對于交易結算結果異議的提出時間在合同中進行約定，既給予了雙方一定的自主性和靈活性，也能保證交易的有序進行，所以該選項正確。選項D：“在下一個交易日開盤前提出”，這樣的時間設定可能會導致一些問題。因為期貨市場情況瞬息萬變，若只能在下一個交易日開盤前提出異議，可能會錯過最佳的處理時機，不利于保障客戶的合法權益，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。28、在我國，期貨交易應當在()內進行。

A.商品交易市場

B.期貨交易所

C.買賣雙方約定的場所

D.交割倉庫

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)我國期貨交易的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：商品交易市場商品交易市場主要是進行商品現(xiàn)貨交易的場所，其交易模式、規(guī)則等與期貨交易有很大差異。期貨交易具有特定的交易機制、風險控制等要求，商品交易市場并不具備開展期貨交易的條件和資質，所以選項A錯誤。選項B：期貨交易所在我國，為了規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理，防范市場風險等，期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行。期貨交易所是專門組織和管理期貨交易的場所，有完善的交易規(guī)則、交易系統(tǒng)、結算系統(tǒng)和風險控制體系等，能夠保障期貨交易的公平、公正、公開進行，所以選項B正確。選項C：買賣雙方約定的場所如果允許期貨交易在買賣雙方約定的場所進行，會導致交易缺乏統(tǒng)一的規(guī)范和監(jiān)管，交易的透明度和公正性難以保證，容易滋生欺詐、操縱市場等違法行為，不利于期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，因此不可以在買賣雙方約定的場所進行期貨交易，選項C錯誤。選項D：交割倉庫交割倉庫是期貨合約到期時，實物交割的存放地點，主要功能是為期貨合約的實物交割提供倉儲等服務，并非進行期貨交易的場所，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。29、根據(jù)《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產不得低于（）萬元人民幣。

A.50

B.80

C.30

D.100

【答案】：D"

【解析】《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》對單一客戶起始委托資產有明確規(guī)定，該規(guī)定為單一客戶的起始委托資產不得低于100萬元人民幣。本題問的是單一客戶的起始委托資產不得低于多少萬元人民幣，正確答案應選D選項。"30、期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散的，由（）批準。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.商務部

D.國家工商總局

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散時的批準主體。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理、維護會員的合法權益等，并不具備批準期貨交易所解散的權力，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證券監(jiān)督管理委員會（簡稱中國證監(jiān)會）是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨交易所的設立、變更和解散等事項，都需要經過中國證監(jiān)會的批準。因此，當期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散時，由中國證監(jiān)會批準，選項B正確。選項C：商務部商務部主要負責擬訂國內外貿易和國際經濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內外貿易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等工作，其職責范圍不涉及期貨交易所解散的審批，所以選項C錯誤。選項D：國家工商總局國家工商行政管理總局（現(xiàn)為國家市場監(jiān)督管理總局）主要負責市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作，包括登記注冊各類企業(yè)、農民專業(yè)合作社和從事經營活動的單位、個人以及外國（地區(qū)）企業(yè)常駐代表機構，承擔依法查處取締無照經營的責任等。但對于期貨交易所解散的批準并不在其職責范圍內，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。31、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，

A.核減凈資產金額

B.核增凈資本金額

C.核增凈資產金額

D.核減凈資本金額

【答案】：D"

【解析】本題考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中的相關內容。在期貨公司風險監(jiān)管指標的管理中，對于某些特定情況需要對凈資本金額作出調整。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。當出現(xiàn)特定情形時，依據(jù)該辦法應進行核減凈資本金額的操作，所以本題答案選D。"32、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管報表的保存期限這一知識點。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司需要保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員要在書面報表上簽字并加蓋公司印章，且風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于5年。所以答案選A。"33、參加期貨從業(yè)資格考試的，應當具有()。

A.大學本科以上文化程度

B.高中以上文化程度

C.大學經濟.投資等相關本科學歷

D.初中以上文化程度

【答案】：B

【解析】本題主要考查參加期貨從業(yè)資格考試所應具備的文化程度條件。選項A“大學本科以上文化程度”，實際上參加期貨從業(yè)資格考試并不要求達到大學本科以上，該選項要求過高，不符合實際規(guī)定，所以A選項錯誤。選項B“高中以上文化程度”，根據(jù)相關規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試應當具有高中以上文化程度，該選項符合要求，所以B選項正確。選項C“大學經濟、投資等相關本科學歷”，參加期貨從業(yè)資格考試對專業(yè)和學歷層次的要求并非是大學經濟、投資等相關本科學歷，這種表述限定過窄且不符合規(guī)定，所以C選項錯誤。選項D“初中以上文化程度”，初中以上文化程度未達到參加期貨從業(yè)資格考試的標準，該要求過低，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。34、期貨公司擬解聘首席風險官的，應當向（）報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證監(jiān)會派出機構

C.董事會

D.總經理

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司解聘首席風險官的報告對象相關知識。在期貨行業(yè)的監(jiān)管體系中，不同的主體有著不同的職責和功能。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范等，雖然在行業(yè)監(jiān)管中發(fā)揮著重要作用，但期貨公司解聘首席風險官并不需要向其報告。選項B，根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風險官的，應當向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。中國證監(jiān)會派出機構承擔著對轄區(qū)內期貨公司等市場主體的日常監(jiān)管職責，期貨公司的這一重要人事變動向其報告，有助于其及時掌握期貨公司的經營管理情況，加強對期貨公司的監(jiān)督，保障市場的穩(wěn)定運行，所以該選項正確。選項C，董事會是公司的決策機構，主要負責公司重大事項的決策等，但在解聘首席風險官這一事項上，董事會并非報告對象。選項D，總經理是負責公司日常經營管理工作的高級管理人員，主要側重于公司的業(yè)務運營和管理，不是期貨公司解聘首席風險官時需要報告的特定對象。綜上，答案選B。35、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作

B.決定設立專門委員會

C.決定對違規(guī)行為的紀律處分

D.審議總經理提出的財務預算方案

【答案】：A

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事長的職權。選項A：主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作是會員制期貨交易所理事長的職權之一，該選項正確。選項B：決定設立專門委員會通常是理事會的職權，而非理事長的職權，所以該選項錯誤。選項C：決定對違規(guī)行為的紀律處分一般由紀律檢查委員會等相關部門按規(guī)定程序進行，并非理事長的職權范疇，該選項錯誤。選項D：審議總經理提出的財務預算方案是理事會的職責，而不是理事長的職權，該選項錯誤。綜上，答案選A。36、期貨交易所設總經理1人，副總經理（）人。

A.2

B.3

C.5

D.若干

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所副總經理人數(shù)的相關規(guī)定。根據(jù)相關法規(guī)，期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人。選項A的2人、選項B的3人以及選項C的5人，均不符合這一規(guī)定，只有選項D“若干”是正確的表述。所以本題正確答案為D。37、投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導致的損失由（）負擔。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金

C.投資者

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資活動中損失的負擔主體。在期貨投資活動里，期貨市場存在波動，投資品種價值本身也會發(fā)生變化。期貨公司主要是為投資者提供交易服務的機構，其職責并非承擔因市場波動或品種價值變化帶來的損失，所以A選項錯誤。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項資金，并非用于承擔正常市場波動和品種價值變化導致的損失，B選項不符合要求。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，其主要職能是依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，維護市場秩序等，并不負擔投資者因市場波動和品種價值變化產生的損失，D選項也不正確。而投資者參與期貨投資，其目的是獲取投資收益，同時也必然要承擔因市場波動或投資品種價值本身變化所帶來的風險和損失，這是投資活動的基本規(guī)則。所以投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導致的損失由投資者負擔，本題正確答案是C。38、甲是某期貨公司的經理，與乙是好友，一日甲邀請乙到他家做客，乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一筆期貨交易將會使其大大獲利。于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利m萬元，則甲的行為（）。

A.不構成犯罪

B.構成內幕交易罪

C.構成泄露內幕信息罪

D.構成侵犯商業(yè)秘密罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及罪名的構成要件，結合題干中甲的行為進行分析判斷。選項A：不構成犯罪內幕交易罪是指證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的行為。泄露內幕信息罪指證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，故意泄露內幕信息，情節(jié)嚴重的行為。侵犯商業(yè)秘密罪是指以不正當手段，獲取、披露、使用或允許他人使用權利人的商業(yè)秘密，給商業(yè)秘密的權利人造成重大損失的行為。在本題中，甲只是正常邀請乙到自己家做客，并未實施故意泄露內幕信息、進行內幕交易或者侵犯商業(yè)秘密等行為，乙是在甲不知情的情況下，自己看到文件并偷偷記下交易名稱后進行交易獲利的，所以甲的行為不構成犯罪，該選項正確。選項B：構成內幕交易罪內幕交易罪要求行為人自己利用內幕信息進行交易，而題干中進行期貨交易獲利的是乙，并非甲，甲沒有實施內幕交易的行為，所以甲不構成內幕交易罪，該選項錯誤。選項C：構成泄露內幕信息罪構成泄露內幕信息罪要求行為人主觀上具有故意泄露內幕信息的故意，并且實施了泄露內幕信息的行為。而甲并沒有故意將期貨交易的內幕信息泄露給乙，乙是自己在甲的書房無意間看到文件獲取的信息，因此甲不構成泄露內幕信息罪，該選項錯誤。選項D：構成侵犯商業(yè)秘密罪侵犯商業(yè)秘密罪要求行為人實施了侵犯權利人商業(yè)秘密的行為，如以盜竊、利誘、脅迫等不正當手段獲取商業(yè)秘密等。在本題中，甲沒有實施侵犯商業(yè)秘密的行為，是乙自行獲取信息并進行交易，所以甲不構成侵犯商業(yè)秘密罪，該選項錯誤。綜上，答案選A。39、期貨公司應當設立（）審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。

A.法律

B.財務

C.合規(guī)

D.紀檢

【答案】：C

【解析】本題正確答案選C。設立合規(guī)審查部門或崗位對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核，是期貨公司加強合規(guī)管理、防范法律風險的重要舉措。合規(guī)審查是針對公司各類業(yè)務和管理活動是否符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求等進行全面監(jiān)督和檢查，以確保公司的運營在合法合規(guī)的軌道上，避免因違法違規(guī)行為遭受處罰和損失。選項A，法律審查通常側重于對法律文件、合同等的合法性進行審查，相比之下，合規(guī)審查的范圍更廣，不僅包括法律層面，還涵蓋監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則等多方面，故僅設立法律審查部門不能全面滿足對期貨公司經營管理行為合法合規(guī)性審查、稽核的需求。選項B，財務審查主要關注公司的財務狀況、財務報表的真實性和準確性等財務方面的內容，與對經營管理行為合法合規(guī)性的審查、稽核重點不同，所以財務部門不能承擔該職責。選項D，紀檢主要是對黨員干部遵守黨紀黨規(guī)情況進行監(jiān)督檢查，針對的是黨內紀律問題，并非針對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性審查，因此紀檢部門也不符合本題要求。綜上所述，正確答案為C選項。40、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國銀保監(jiān)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨市場監(jiān)督管理主體的掌握。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，所以A選項錯誤。選項B，中國銀保監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，其監(jiān)管對象并不涵蓋期貨市場，所以B選項錯誤。選項C，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，承擔著制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，依法對期貨市場主體及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理等重要職責，所以C選項正確。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，負責組織和監(jiān)督期貨交易，但并非對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的主體，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。41、（）依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查對首席風險官進行監(jiān)督管理的主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，承擔著對各類市場主體進行監(jiān)督管理的重要職責，依法對首席風險官進行監(jiān)督管理，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、維護市場秩序等工作，并不負責對首席風險官進行監(jiān)督管理，所以該選項錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務和傳導等作用，并非是對首席風險官進行監(jiān)督管理的法定主體，該選項錯誤。選項D：期貨公司是經營期貨業(yè)務的金融機構，是需要接受監(jiān)督管理的對象，而非對首席風險官進行監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。42、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.6000萬元

【答案】：B"

【解析】本題主要考查申請設立期貨公司的注冊資本最低限額。依據(jù)相關規(guī)定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。所以本題正確答案選B。"43、下列選項中，不得為非結算會員辦理結算業(yè)務的是（）。

A.特別結算會員

B.交易結算會員

C.全面結算會員

D.以上都不正確

【答案】：B

【解析】本題主要考查不同類型會員辦理結算業(yè)務的相關規(guī)定。在期貨交易所會員體系中，全面結算會員可以為與其簽訂結算協(xié)議的非結算會員辦理結算業(yè)務，特別結算會員也可以為非結算會員辦理結算業(yè)務。而交易結算會員只能為其受托客戶辦理結算、交割業(yè)務，不得為非結算會員辦理結算業(yè)務。因此，不得為非結算會員辦理結算業(yè)務的是交易結算會員，本題答案選B。44、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）.

A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

【答案】：B

【解析】這道題主要考查通過期貨從業(yè)資格考試后取得的證明相關知識。根據(jù)相關規(guī)定，通過期貨從業(yè)資格考試的人員，會取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明，而非從業(yè)資格證書。從業(yè)資格證書需要在符合一定的職業(yè)條件后，由所在機構為其申請。同時，并非由中國證監(jiān)會來頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明或從業(yè)資格證書。所以本題答案選B。45、申請設立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B"

【解析】本題考查申請設立期貨公司時具有期貨從業(yè)人員資格的人員數(shù)量要求。依據(jù)相關規(guī)定，申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人，所以本題正確答案選B。"46、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務院期貨監(jiān)督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為（）。

A.期貨市場禁止進入者

B.期貨市場不受歡迎者

C.期貨市場違法者

D.期貨市場不能接受者

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨交易管理條例》相關規(guī)定的了解。根據(jù)《期貨交易管理條例》，任何單位或者個人違反該條例規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務院期貨監(jiān)督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。選項B“期貨市場不受歡迎者”并非法規(guī)中的規(guī)范表述；選項C“期貨市場違法者”表述寬泛，不能準確體現(xiàn)法規(guī)針對情節(jié)嚴重情況所采取的特定措施；選項D“期貨市場不能接受者”也不是法規(guī)中的標準說法。因此，正確答案是A。47、期貨公司應當于月度終了后的（）工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司報送月度風險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表。所以本題正確答案選C。48、（）應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部

【答案】：C

【解析】本題考查建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示更新相關信息的主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息并非其職責范疇，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構主要負責對轄區(qū)內的證券期貨市場進行監(jiān)管等工作，重點在于對市場整體的監(jiān)督和管理，而不是專門建立和維護期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，所以B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責包括建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息，這有助于加強對期貨從業(yè)人員的管理和監(jiān)督，規(guī)范行業(yè)發(fā)展，所以C選項正確。選項D，商務部主要負責擬訂國內外貿易和國際經濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內外貿易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等工作，與期貨從業(yè)人員信息管理無關，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。49、期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司客戶資料保存期限的相關規(guī)定。對于期貨公司而言，客戶資料的妥善保存具有重要意義，它不僅有助于公司進行業(yè)務追溯和管理，也有利于維護客戶權益以及滿足監(jiān)管要求。法律明確規(guī)定了期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于的年限。逐一分析各選項：-選項A：5年的保存期限較短，不足以滿足可能出現(xiàn)的長期業(yè)務查詢、監(jiān)管審計等需求，無法充分保障客戶權益和公司合規(guī)運營，所以該選項不符合規(guī)定。-選項B：10年雖然相較于5年有所增加，但依然無法達到法律規(guī)定的要求，不能確保資料的完整性和可追溯性，故該選項也不正確。-選項C：15年同樣未達到法定的保存期限標準，不能有效應對可能出現(xiàn)的各種情況，因此該選項也錯誤。-選項D：法律規(guī)定期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年，該選項符合法律要求，是正確的。綜上，本題正確答案是D。50、客戶不可以通過（），向期貨公司下達交易指令。

A.書面

B.互聯(lián)網(wǎng)

C.電話

D.口頭

【答案】：D"

【解析】本題考查客戶向期貨公司下達交易指令的方式。根據(jù)相關規(guī)定，客戶可以通過書面、互聯(lián)網(wǎng)、電話等方式向期貨公司下達交易指令。而口頭方式由于缺乏必要的記錄和證據(jù)，容易產生糾紛和誤解，不利于明確雙方的權利和義務，所以客戶不可以通過口頭向期貨公司下達交易指令。因此本題答案選D。"第二部分多選題(20題)1、A期貨公司與客戶高某簽訂了一份期貨經紀合同。某日，高某向A公司下達了一份交易指令，指令要求A公司于當日以人民幣1000的價格買進10手的大豆合約。A公司違背該指令，以人民幣1500元買進了10手，則（）。

A.超出的5000元部分由A公司承擔

B.超出的5000元部分由高某承擔

C.超出的5000元部分由A公司和高某共同承擔

D.高某可以拒絕接受該交易結果，由A公司承擔該交易結果

【答案】：AD

【解析】本題考查期貨公司違背客戶交易指令的法律后果，可依據(jù)相關法律規(guī)定對各選項進行逐一分析。選項A根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司執(zhí)行客戶交易指令，若交易價格超出客戶指令限定的范圍，超出部分的損失應由期貨公司承擔。在本題中，客戶高某下達的指令是以人民幣1000元的價格買進10手大豆合約，但A公司以1500元買進，每手超出了500元，10手則超出了5000元。所以，超出的5000元部分應由A公司承擔，該選項正確。選項B由于是期貨公司違背了客戶指令導致價格超出限定范圍，責任在于期貨公司，并非客戶高某的原因。因此，超出的5000元部分不應由高某承擔，該選項錯誤。選項C如前文所述，此次價格超出限定范圍是A公司違背指令造成的，責任明確在于A公司，并非由A公司和高某共同承擔超出部分的費用。所以該選項錯誤。選項D因為A公司沒有按照高某下達的指令進行交易，屬于違約行為。在此情況下，高某有權拒絕接受該交易結果，而由此產生的交易結果應由違約的A公司承擔。所以該選項正確。綜上，本題的正確答案是AD。2、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某可能受到的紀律懲戒是（）。

A.暫停從業(yè)資格

B.公開譴責

C.訓誡

D.罰款

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員相關管理規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨從業(yè)人員若違反相關規(guī)定，情節(jié)較為嚴重的，可能會面臨暫停從業(yè)資格的紀律懲戒。本題中劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這種行為違反了其對甲期貨公司的職業(yè)操守和相關從業(yè)規(guī)定，若情節(jié)達到一定程度，暫停從業(yè)資格是可能的紀律懲戒措施，所以選項A正確。選項B當期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為性質比較惡劣、影響較大時，會受到公開譴責的紀律懲戒。劉某私下將客戶介紹給其他期貨公司的行為，可能擾亂了正常的行業(yè)競爭秩序，損害了原公司的利益，若造成了較大的不良影響，公開譴責是符合規(guī)定的一種懲戒方式，因此選項B正確。選項C訓誡通常適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。劉某私下介紹客戶的行為，若情節(jié)不是特別嚴重，尚處于可以通過批評教育來糾正的階段，那么訓誡作為一種較輕的紀律懲戒是合理的，所以選項C正確。選項D罰款不屬于期貨從業(yè)人員受到的紀律懲戒方式。紀律懲戒主要是針對從業(yè)人員違反行業(yè)自律規(guī)則等行為在行業(yè)內部進行的處理措施，而罰款一般是行政機關等依據(jù)法律法規(guī)作出的行政處罰，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。3、（）依法對期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.財政部

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)各機構的職責來分析每個選項。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它在期貨市場中承擔著重要的自律管理職能。其職責包括對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理，通過制定行業(yè)規(guī)范和準則，引導和監(jiān)督這些人員的行為，促進期貨行業(yè)的健康、有序發(fā)展。所以選項A正確。選項B期貨交易所是期貨交易的場所，它在組織和監(jiān)督期貨交易過程中，對期貨公司及其相關人員也有一定的管理權限。期貨交易所可以制定交易規(guī)則和會員管理辦法等，對期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理，以確保交易的公平、公正和有序進行。所以選項B正確。選項C中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負責對證券期貨市場進行監(jiān)管，其監(jiān)管方式更多是基于行政監(jiān)管，而非自律管理。它側重于制定和執(zhí)行法律法規(guī)，維護市場秩序，保護投資者合法權益等宏觀層面的監(jiān)管工作，并非自律管理主體。所以選項C錯誤。選項D財政部主要負責國家財政收支、財稅政策、國有資產管理等方面的工作，與期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的自律管理沒有直接關系。所以選項D錯誤。綜上，依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理的是中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所，本題答案選AB。4、下列不符合期貨從業(yè)人員資格申請條件的有（）。

A.剛參加了期貨公司的招聘面試

B.已經刑滿釋放滿4年

C.兩年前受到了中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的行政處罰

D.1個月前市場禁入期剛剛屆滿

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員資格申請條件，逐一分析各選項。選項A剛參加了期貨公司的招聘面試，意味著還未滿足成為期貨從業(yè)人員資格所需的相關條件。參加招聘面試只是進入期貨公司工作流程的一個環(huán)節(jié)，并不代表其已經具備申請期貨從業(yè)人員資格的條件，所以該項不符合期貨從業(yè)人員資格申請條件。選項B已經刑滿釋放滿4年。通常情況下，刑滿釋放一定時間后，若不存在其他禁止性條件，是可以申請期貨從業(yè)人員資格的。這里刑滿釋放滿4年，已過了可能影響申請資格的期限，所以該項符合期貨從業(yè)人員資格申請條件。選項C兩年前受到了中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的行政處罰。受到行政處罰可能反映出當事人在職業(yè)行為或業(yè)務操作等方面存在問題，這可能會影響其申請期貨從業(yè)人員資格。一般而言，有相關行政處罰記錄可能不符合申請條件，所以該項不符合期貨從業(yè)人員資格申請條件。選項D1個月前市場禁入期剛剛屆滿。雖然剛過市場禁入期，但禁入期結束后，在不存在其他限制條件的情況下，是可以申請期貨從業(yè)人員資格的。所以該項符合期貨從業(yè)人員資格申請條件。綜上，不符合期貨從業(yè)人員資格申請條件的是選項A和選項C。5、下列選項中，屬于期貨從業(yè)人員的有（）。

A.期貨投資咨詢機構的咨詢專家

B.金融交易所總監(jiān)

C.期貨公司的管理人員

D.證監(jiān)會期貨監(jiān)管干部

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的定義和范圍，對各選項進行逐一分析：-選項A：期貨投資咨詢機構的咨詢專家，其主要工作圍繞期貨相關業(yè)務為客戶提供專業(yè)的咨詢服務，是期貨市場中專業(yè)服務的提供者，屬于期貨從業(yè)人員的范疇。-選項B：金融交易所總監(jiān)，其職責主要是負責金融交易所的整體管理和運營，并非直接從事期貨交易、咨詢等與期貨業(yè)務相關的具體工作，不屬于期貨從業(yè)人員。-選項C：期貨公司的管理人員，他們直接參與期貨公司的經營管理，管理和指導期貨業(yè)務活動，是期貨公司業(yè)務開展的重要組成部分，屬于期貨從業(yè)人員。-選項D：證監(jiān)會期貨監(jiān)管干部，其主要職責是對期貨市場進行監(jiān)管，維護市場秩序，是監(jiān)管部門的工作人員，并非從事期貨交易、經紀、咨詢等期貨業(yè)務的從業(yè)人員。綜上，屬于期貨從業(yè)人員的是選項A和選項C。6、下列人員中，不得擔任期貨公司獨立董事的是（）。

A.在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員

B.在持有或者控制期貨公司5％以上股權的單位任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員

C.為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務.法律.咨詢等服務的人員及其近親屬

D.在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查不得擔任期貨公司獨立董事的人員范圍。選項A，在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員，由于存在公司內部任職關聯(lián)，可能難以保持獨立客觀的判斷，影響其作為獨立董事職責的履行，所以不得擔任期貨公司獨立董事。選項B，在持有或者控制期貨公司5％以上股權的單位任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員，這類人員因與對期貨公司有重大影響的股權單位存在關聯(lián)，可能受到該單位利益的影響，無法獨立地對期貨公司事務進行監(jiān)督和決策，故不得擔任。選項C，為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬，他們與期貨公司存在業(yè)務服務關聯(lián)，可能在利益等方面與期貨公司有千絲萬縷的聯(lián)系，難以做到獨立公正地履行獨立董事職責，因此也不能擔任。選項D，在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員，其在其他期貨公司擔任的職務可能會使其有自身利益考量和立場傾向，從而無法在該期貨公司獨立客觀地發(fā)揮監(jiān)督和決策作用，所以不得擔任該期貨公司獨立董事。綜上，ABCD四個選項所涉及的人員均不得擔任期貨公司獨立董事，本題答案選ABCD。7、期貨交易所為債務人，可以請求凍結、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的有（）。

A.期貨交易所自有賬戶中的資金

B.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金；

C.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券

D.期貨交易所自有的有價證券

【答案】：AD

【解析】本題主要考查期貨交易所作為債務人時，可請求凍結、劃撥資金或有價證券的賬戶范圍。選項A期貨交易所自有賬戶中的資金屬于期貨交易所自身擁有的財產。當期貨交易所作為債務人時，債權人有權請求凍結、劃撥其自有賬戶中的資金，所以選項A正確。選項B期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金，是會員為了進行期貨交易而存放在期貨交易所的特定資金，其所有權屬于會員，并非期貨交易所的財產。該資金主要用于保障會員交易的正常進行和履約，不能因期貨交易所作為債務人而被請求凍結、劃撥，所以選項B錯誤。選項C期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券，同樣是會員的資產，其目的是為會員的期貨交易提供擔保，并非期貨交易所的財產，不能因期貨交易所的債務問題被請求凍結、劃撥，所以選項C錯誤。選項D期貨交易所自有的有價證券屬于期貨交易所自身的財產。當期貨交易所作為債務人時，債權人可以請求凍結、劃撥這些自有的有價證券，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是AD。8、申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件有（）。

A.具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位

B.有履行職責所必需的時間和精力

C.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試

D.具有從事期貨.證券等金融業(yè)務或者法律.會計業(yè)務3年以上經驗

【答案】：ABC

【解析】本題考查申請獨立董事任職資格應具備的條件。選項A具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位是申請獨立董事任職資格的基本條件之一。較高的學歷要求能夠保證任職者具備相應的知識素養(yǎng)和理論水平，以更好地履行獨立董事的職責，所以選項A正確。選項B獨立董事需要對公司的重大決策、經營管理等方面進行監(jiān)督和指導，這需要投入一定的時間和精力。若沒有足夠的時間和精力，就難以充分發(fā)揮獨立董事的作用，因此有履行職責所必需的時間和精力是申請任職資格的必要條件，選項B正確。選項C通過中國證監(jiān)會認可的資質測試，意味著任職者具備了從事獨立董事工作所需的專業(yè)知識和技能，能夠在相關的業(yè)務領域做出準確的判斷和決策，符合申請獨立董事任職資格的要求，選項C正確。選項D申請獨立董事任職資格要求具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗，而不是3年以上經驗，所以選項D錯誤。綜上，答案選ABC。9、會員或者客戶違規(guī)對市場產生重大影響時，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取的措施有（）。

A.凍結賬戶

B.提高保證金標準

C.限制出入金

D.扣劃資金

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨交易所對違規(guī)會員或客戶可采取的措施。分析選項A凍結賬戶通常是司法機關等依據(jù)法律程序采取的措施，期貨交易所一般不具備凍結賬戶的權力，所以選項A不符合要求。分析選項B當會員或者客戶違規(guī)對市場產生重大影響時，提高保證金標準是期貨交易所常用的風險控制手段之一。提高保證金標準可以增加違規(guī)方的交易成本，降低其杠桿率，從而減少其進一步違規(guī)操作的可能性，在一定程度上能夠防止違規(guī)行為后果進一步擴大，所以選項B正確。分析選項C限制出入金可以控制違規(guī)會員或客戶的資金流動，防止其通過資金的轉移來逃避責任或者進一步擴大違規(guī)影響，是期貨交易所為防止違規(guī)行為后果進一步擴大可采取的措施，所以選項C正確。分析選項D扣劃資金同樣是一種較為嚴肅且具有較強強制性的措施，通常需要經過特定的法律程序，期貨交易所一般沒有直接扣劃資金的權力，所以選項D不符合要求。綜上，本題的正確答案是BC。10、份額登記機構應當妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將集合資產管理計劃（）等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認定的機構。

A.投資者名稱

B.投資者身份信息

C.份額明細

D.投資者近親屬身份信息

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查份額登記機構對集合資產管理計劃相關數(shù)據(jù)備份的規(guī)定。選項A，投資者名稱是識別投資者的重要基本信息，對于份額登記機構全面準確記錄投資者相關情況以及后續(xù)的管理和監(jiān)管具有重要意義，所以應