法律事務(wù)部合同審查流程模板一、前言為規(guī)范企業(yè)合同審查工作，強(qiáng)化法律風(fēng)險防控，保障合同的合法性、有效性及可執(zhí)行性，根據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)及企業(yè)《合同管理辦法》，結(jié)合實(shí)際業(yè)務(wù)需求，制定本流程模板。本流程適用于企業(yè)各類合同（包括但不限于買賣合同、服務(wù)合同、借款合同、租賃合同等）的審查工作，旨在實(shí)現(xiàn)合同審查的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化與高效化。二、適用范圍本流程適用于企業(yè)及所屬子公司、分公司的所有對外簽署的合同（含框架協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議、備忘錄等具有權(quán)利義務(wù)約定的法律文件）。三、合同審查流程概述合同審查流程分為六大階段：啟動→形式審查→實(shí)質(zhì)審查→意見反饋與修改→最終審批→歸檔與跟蹤。各階段環(huán)環(huán)相扣，確保合同從發(fā)起至履行的全生命周期風(fēng)險可控。四、具體流程步驟（一）階段1：合同審查啟動責(zé)任主體：業(yè)務(wù)發(fā)起部門、法律事務(wù)部操作要求：1.發(fā)起申請：業(yè)務(wù)部門需通過企業(yè)OA系統(tǒng)提交《合同審查申請表》，并附以下材料（電子版+紙質(zhì)版）：合同文本（draft版）；合同背景說明（包括交易目的、對方當(dāng)事人基本情況、交易模式等）；對方當(dāng)事人資質(zhì)文件（如營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書等）；其他支撐材料（如招標(biāo)文件、談判記錄、過往交易歷史等）。2.受理登記：法律事務(wù)部收到申請后，1個工作日內(nèi)完成材料完整性檢查，對材料齊全的予以登記；材料缺失的，一次性告知業(yè)務(wù)部門補(bǔ)正（補(bǔ)正時間不計入審查時限）。（二）階段2：形式審查（合法性與完整性檢查）責(zé)任主體：法律事務(wù)部合同審查崗核心目標(biāo)：確保合同文本形式符合法律規(guī)定及企業(yè)要求，避免因形式瑕疵導(dǎo)致合同無效或履行爭議。審查要點(diǎn)（附《形式審查Checklist》）：1.當(dāng)事人信息：對方當(dāng)事人名稱、住所、法定代表人/負(fù)責(zé)人姓名等信息是否與營業(yè)執(zhí)照、身份證等有效證件一致；是否具備相應(yīng)的民事行為能力（如自然人是否成年、法人是否存續(xù)）。2.合同基本要素：是否明確約定標(biāo)的（如貨物名稱、服務(wù)內(nèi)容）、數(shù)量、質(zhì)量、價款或報酬、履行期限、履行地點(diǎn)、履行方式等核心條款；是否有簽約日期。3.簽署形式：合同是否有雙方當(dāng)事人的簽字/蓋章（自然人需簽字，法人需蓋公章并由法定代表人或授權(quán)代表簽字）；授權(quán)代表簽署的，是否提供有效的《授權(quán)委托書》（需明確授權(quán)范圍、期限）。4.格式規(guī)范：合同文本是否符合企業(yè)模板要求（如字體、頁碼、條款編號）；是否有涂改痕跡（如有，需雙方簽字確認(rèn)）。輸出結(jié)果：形式審查通過：進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段；形式審查未通過：向業(yè)務(wù)部門出具《形式審查整改意見》，說明瑕疵內(nèi)容及整改要求（如“對方當(dāng)事人名稱與營業(yè)執(zhí)照不一致，需提供加蓋公章的名稱變更證明”）。（三）階段3：實(shí)質(zhì)審查（權(quán)利義務(wù)與風(fēng)險防控）責(zé)任主體：法律事務(wù)部合同審查崗、法律事務(wù)部負(fù)責(zé)人（重大合同）核心目標(biāo)：審查合同條款的合法性、公平性及可執(zhí)行性，識別潛在法律風(fēng)險（如違約風(fēng)險、爭議解決風(fēng)險），并提出修改建議。審查要點(diǎn)（分通用條款與特殊條款）：1.通用條款審查（1）權(quán)利義務(wù)條款：雙方權(quán)利義務(wù)是否明確、對等（如賣方的交貨義務(wù)與買方的付款義務(wù)是否匹配）；是否存在不公平格式條款（如排除對方主要權(quán)利、加重對方責(zé)任的條款，需提示業(yè)務(wù)部門修改）。（2）違約責(zé)任條款：是否明確約定違約情形（如逾期履行、質(zhì)量瑕疵）及對應(yīng)的違約責(zé)任（如違約金、賠償金、解除合同的條件）；違約金計算方式是否合理（如不超過合同金額的20%，避免過高或過低）；是否約定損失賠償范圍（如直接損失、間接損失）。（3）爭議解決條款：是否明確約定爭議解決方式（仲裁或訴訟）；若選擇仲裁，是否約定具體仲裁委員會（如“本合同爭議由北京仲裁委員會仲裁”）；若選擇訴訟，是否約定管轄法院（如“本合同爭議由甲方住所地有管轄權(quán)的法院管轄”）；是否存在“或裁或訴”的無效約定（如“爭議可提交仲裁或向法院起訴”）。（4）保密條款：是否約定保密范圍（如商業(yè)秘密、技術(shù)信息）、保密期限、違約責(zé)任；是否符合企業(yè)《保密管理辦法》要求。（5）不可抗力條款：是否明確不可抗力的范圍（如自然災(zāi)害、政府行為）；是否約定不可抗力發(fā)生后的通知義務(wù)、損失分擔(dān)方式。2.特殊條款審查（根據(jù)合同類型調(diào)整）買賣合同：審查質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（如國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、約定標(biāo)準(zhǔn)）、檢驗期限（如“買方收到貨物后10日內(nèi)提出質(zhì)量異議”）、交付方式（如物流運(yùn)輸責(zé)任劃分）；服務(wù)合同：審查服務(wù)內(nèi)容（如具體工作事項、驗收標(biāo)準(zhǔn)）、服務(wù)期限（如起始日期、終止條件）、人員配置（如關(guān)鍵人員資質(zhì)）；借款合同：審查借款用途（是否符合法律規(guī)定）、利率（是否超過LPR四倍）、還款方式（如分期還款的期限）、擔(dān)保條款（如抵押、質(zhì)押的登記要求）。審查方法：對照企業(yè)《合同示范文本》：優(yōu)先使用示范文本，對偏離示范文本的條款重點(diǎn)審查；檢索法律法規(guī)：如《民法典》合同編、《中華人民共和國仲裁法》《中華人民共和國勞動合同法》等，確保條款符合法律強(qiáng)制性規(guī)定；參考過往案例：結(jié)合企業(yè)歷史合同糾紛案例，識別同類合同的常見風(fēng)險（如“某類服務(wù)合同曾因未約定驗收標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致爭議，需明確驗收流程”）。輸出結(jié)果：實(shí)質(zhì)審查通過：出具《合同審查意見表》（無修改意見）；實(shí)質(zhì)審查未通過：出具《合同審查意見表》（明確修改意見及法律依據(jù)，如“根據(jù)《民法典》第五百八十五條，違約金約定過高（超過合同金額30%），建議調(diào)整為合同金額的15%”）。（四）階段4：意見反饋與修改責(zé)任主體：業(yè)務(wù)發(fā)起部門、法律事務(wù)部操作要求：1.反饋時限：業(yè)務(wù)部門收到《合同審查意見表》后，3個工作日內(nèi)完成修改并反饋（如需延長，需書面說明理由）。2.修改溝通：對審查意見有異議的，業(yè)務(wù)部門需向法律事務(wù)部提交《異議說明》，說明異議理由（如“違約金比例過高，對方無法接受，建議調(diào)整為10%”）；法律事務(wù)部需在1個工作日內(nèi)回復(fù)異議處理意見（如“同意調(diào)整為10%，但需增加‘若對方逾期履行超過30日，違約金比例提高至15%’的條款”）。3.確認(rèn)定稿：修改后的合同文本需經(jīng)法律事務(wù)部再次審查，確認(rèn)所有意見已落實(shí)后，出具《合同審查確認(rèn)函》（注明“審查通過”）。（五）階段5：最終審批與簽署責(zé)任主體：業(yè)務(wù)發(fā)起部門、法律事務(wù)部、企業(yè)決策層操作要求：1.分級審批：根據(jù)合同金額、類型、風(fēng)險等級，實(shí)行分級審批（參考《合同審批權(quán)限表》）：一般合同（金額≤100萬元）：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人→法律事務(wù)部負(fù)責(zé)人審批；重大合同（金額＞100萬元或涉及重大風(fēng)險）：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人→法律事務(wù)部負(fù)責(zé)人→分管領(lǐng)導(dǎo)→總經(jīng)理審批；特殊合同（如涉外合同、擔(dān)保合同）：需增加審計部門、財務(wù)部門會審。2.簽署規(guī)范：審批通過后，業(yè)務(wù)部門需按照以下要求簽署合同：自然人簽署：需本人簽字（不得代簽）；法人簽署：需蓋公章（與營業(yè)執(zhí)照一致）+法定代表人或授權(quán)代表簽字（授權(quán)代表需提供《授權(quán)委托書》原件）；簽署地點(diǎn)：優(yōu)先選擇企業(yè)住所地或雙方約定的地點(diǎn)；簽署時需核對對方當(dāng)事人的身份（如查看身份證、營業(yè)執(zhí)照原件）。3.留存原件：合同簽署后，業(yè)務(wù)部門需在1個工作日內(nèi)將合同原件提交法律事務(wù)部歸檔（至少留存2份原件，1份用于歸檔，1份用于履行跟蹤）。（六）階段6：歸檔與跟蹤責(zé)任主體：法律事務(wù)部、業(yè)務(wù)發(fā)起部門操作要求：1.歸檔管理：歸檔內(nèi)容：合同原件、《合同審查申請表》、《合同審查意見表》、《合同審查確認(rèn)函》、對方當(dāng)事人資質(zhì)文件、授權(quán)委托書等；歸檔方式：實(shí)行“電子檔案+紙質(zhì)檔案”雙歸檔制度；電子檔案需存儲在企業(yè)專用服務(wù)器（加密），紙質(zhì)檔案需存入法律事務(wù)部檔案柜（專人保管）；歸檔時限：合同簽署后3個工作日內(nèi)完成歸檔。2.履行跟蹤：跟蹤內(nèi)容：監(jiān)控合同履行情況（如對方是否按時交貨、付款）、識別履行風(fēng)險（如對方經(jīng)營狀況惡化）、處理履行爭議（如協(xié)商、仲裁、訴訟）；跟蹤方式：業(yè)務(wù)部門需每月向法律事務(wù)部提交《合同履行情況報告》；法律事務(wù)部每季度對重大合同進(jìn)行抽查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促業(yè)務(wù)部門解決（如“對方逾期付款超過15日，需發(fā)《催款函》”）。五、配套機(jī)制（一）審查權(quán)限劃分根據(jù)合同金額、類型、風(fēng)險等級，明確不同層級的審批權(quán)限（示例）：合同類型合同金額審批層級買賣合同≤100萬元業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人→法律事務(wù)部負(fù)責(zé)人買賣合同＞100萬元業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人→法律事務(wù)部負(fù)責(zé)人→分管領(lǐng)導(dǎo)→總經(jīng)理服務(wù)合同≤50萬元業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人→法律事務(wù)部負(fù)責(zé)人服務(wù)合同＞50萬元業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人→法律事務(wù)部負(fù)責(zé)人→分管領(lǐng)導(dǎo)涉外合同任意金額業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人→法律事務(wù)部負(fù)責(zé)人→分管領(lǐng)導(dǎo)→總經(jīng)理→董事長（二）時限要求為提高審查效率，明確各階段時限（示例）：階段時限要求形式審查收到材料后1個工作日內(nèi)完成實(shí)質(zhì)審查形式審查通過后3個工作日內(nèi)完成意見反饋收到審查意見后3個工作日內(nèi)完成修改歸檔合同簽署后3個工作日內(nèi)完成（三）責(zé)任追究業(yè)務(wù)部門責(zé)任：因提交材料虛假、隱瞞事實(shí)導(dǎo)致合同風(fēng)險的，追究業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及經(jīng)辦人責(zé)任；法律事務(wù)部責(zé)任：因?qū)彶槭杪?dǎo)致合同無效或企業(yè)損失的，追究合同審查崗及法律事務(wù)部負(fù)責(zé)人責(zé)任；審批人責(zé)任：因越權(quán)審批、違規(guī)審批導(dǎo)致企業(yè)損失的，追究審批人責(zé)任。（四）培訓(xùn)機(jī)制法律事務(wù)部需每季度組織合同管理培訓(xùn)（如《民法典》合同編解讀、常見合同風(fēng)險防控）；新員工入職時，需進(jìn)行合同審查流程及要求的培訓(xùn)（考核合格后方可參與合同發(fā)起工作）。六、附件（參考模板）1.《合同審查申請表》（模板）2