2020-2025年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識提升訓(xùn)練試卷A卷附答案

單選題（共500題）1、（2021年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查，以下表述正確的是（）A.法律盡職調(diào)查機構(gòu)需保證目標(biāo)公司所提供文件資料的真實性、準(zhǔn)確性和完整性B.法律盡職調(diào)查的作用是評估目標(biāo)公司的資產(chǎn)運行情況C.法律盡職調(diào)查的主要內(nèi)容之一是對目標(biāo)公司的合法成立進行確認(rèn)D.法律盡職調(diào)查的功能是關(guān)注目標(biāo)公司的資產(chǎn)及業(yè)務(wù)往來的合法性，以便發(fā)現(xiàn)該公司的價值【答案】C2、（2017年真題）在信托型基金參與主體中，除了基金投資者和基金管理者外還有（）。A.基金份額登記機構(gòu)B.基金托管人C.有限合伙人D.普通合伙人【答案】B3、相對于基金投資者，基金管理人居于信息優(yōu)勢地位，掌握著關(guān)于基金（）等關(guān)系到投資者利益的信息。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司投資的審批流程境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司直接投資必須獲得特定審批機關(guān)的批準(zhǔn)，主要包括（）和（）以及外匯局，如果境內(nèi)目標(biāo)企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及國家相關(guān)主管部門。A.商務(wù)部，證監(jiān)會B.商務(wù)部，國家發(fā)展改革委C.證監(jiān)會，國家發(fā)展改革委D.外貿(mào)部，國家發(fā)展改革委【答案】B5、隨售權(quán)條款通常與（）條款同時出現(xiàn)。A.第一拒絕權(quán)B.反攤薄C.隨售權(quán)D.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)【答案】A6、有限合伙企業(yè)最高權(quán)利機構(gòu)為（）。A.風(fēng)控委員會B.咨詢委員會C.投資決策委員會D.合伙人會議【答案】D7、下列哪一項不是股權(quán)投資基金的特點？（）A.透明度較低B.產(chǎn)品設(shè)計復(fù)雜C.流動性較高D.杠桿率較高【答案】C8、以下關(guān)于公司型、合伙型和信托（契約）型基金的決策機構(gòu)說法錯誤的是（）。A.公司型基金的最高權(quán)利機構(gòu)是股東大會B.合伙型基金的投資與資產(chǎn)處置的最終決定權(quán)應(yīng)由普通合伙人作出C.普通合伙人對外不可以代表合伙企業(yè)D.信托（契約）型基金的決策權(quán)歸屬基金管理人【答案】C9、（2017年真題）為依法開展對私募基金的監(jiān)督管理，（）年8月，中國證監(jiān)會發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。A.2013B.2014C.2015D.2016【答案】B10、下列關(guān)于股權(quán)投資基金政府管理主體職責(zé)的描述，錯誤的是（）A.財務(wù)部和國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)政府投資基金的管理和規(guī)范工作B.商務(wù)部和國家外匯管理局對跨境股權(quán)投資基金活動承擔(dān)相應(yīng)監(jiān)管職責(zé)C.國務(wù)院國資委和各地方國資委原負(fù)責(zé)中央和地方國有企業(yè)參與控股投資基金的監(jiān)督管理D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)對股權(quán)投資基金募集、投資等不合規(guī)行為實施行政監(jiān)管措施、行政處罰【答案】D11、某有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金有48名投資者，其中1名投資者擬對外轉(zhuǎn)讓基金份額，可以向（）轉(zhuǎn)讓基金份額。A.4名自然人B.一只有4名投資者、未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的契約型股權(quán)投資基金C.一只養(yǎng)老基金D.一只有4名合伙人、未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的有限合伙型股權(quán)投資基金【答案】C12、企業(yè)價值與（）等主要企業(yè)經(jīng)營指標(biāo)高度正相關(guān)A.收入、利潤、增長率B.資產(chǎn)、負(fù)債、收入C.收入、費用、利潤D.支付延誤、虧損、財務(wù)報表【答案】A13、基金托管的基本原則不包括（）。A.合規(guī)性原則B.安全性原則C.集中性原則D.保密性原則【答案】C14、（2018年真題）關(guān)于有限合伙企業(yè)新合伙人入伙，以下表述錯誤的是（）。A.新入伙的有限合伙人對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)，以其實繳出資額為限承擔(dān)責(zé)任B.有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資，未按期足額繳納出資，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補繳義務(wù)，并對其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任C.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議D.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權(quán)利，承擔(dān)同等責(zé)任，入伙協(xié)議另有約定的，從其約定【答案】A15、關(guān)于自由現(xiàn)金流模型，下列描述錯誤的是（）A.企業(yè)自由現(xiàn)金流（FCFF)指公司經(jīng)營活動中產(chǎn)生的現(xiàn)金流，考慮公司運營與投資需求后，可自由分配給股東和債權(quán)人的現(xiàn)金流B.股權(quán)自由現(xiàn)金流（FCFF)指公司經(jīng)營活動中產(chǎn)生的現(xiàn)金流，考慮公司運營與投資需求后，可分配給股東和債權(quán)人的最大化現(xiàn)金流C.自由現(xiàn)金流模型是將公司的未來現(xiàn)金流貼現(xiàn)到特定時點上以確定公司的內(nèi)在價值D.自由現(xiàn)金流模型通常需要設(shè)定詳細的預(yù)測期【答案】B16、收益分配涉及的基本概念包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D17、政府引導(dǎo)基金的宗旨是（）。A.發(fā)揮財政資金的的引導(dǎo)和聚集放大作用B.增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給C.克服單純通過市場配置創(chuàng)業(yè)投資資本的市場失靈問題D.以上都是【答案】D18、盡職調(diào)查方法包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、（）方式常見于公司型股權(quán)投資基金。A.管理人管理B.自我管理C.受托管理D.機構(gòu)管理【答案】B20、(2017年)在我國的分類體系中，同時符合（）條件時，屬于創(chuàng)業(yè)投資基金。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、(2017年)從退出成本角度看，下列說法錯誤的是（）。A.首發(fā)上市需要支付給承銷商及其他市場服務(wù)機構(gòu)相對較高的費用B.在場外交易市場掛牌通常需要聘請專業(yè)市場服務(wù)機構(gòu)提供改制、輔導(dǎo)等服務(wù)，但相對于上市來說，掛牌所需費用相對較低C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易需并購方和被并購方雙方達成協(xié)議，在協(xié)議轉(zhuǎn)讓中需要支付一定的費用D.清算退出需要優(yōu)先支付清算費用【答案】C22、（2021年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律,以下表述正確的是（）A.行業(yè)自律作為一種市場治理手段，是政府監(jiān)管的有機組或部分B.行業(yè)自律是在政府監(jiān)管的甚礎(chǔ)上,行業(yè)成員聯(lián)合設(shè)定行業(yè)規(guī)則的活動C.行業(yè)自律組織創(chuàng)建行業(yè)規(guī)則，由政府監(jiān)管部門對自律組織的內(nèi)部成員執(zhí)行行業(yè)規(guī)則D.行業(yè)自律組織一般由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、投資基金管理人和其他基金服務(wù)機構(gòu)構(gòu)成【答案】B23、2012～2013年（）公布實施了—系列部門規(guī)章和規(guī)范性文件，對證券公司、基金管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行規(guī)范。A.證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C24、當(dāng)投資者風(fēng)險承受能力與基金產(chǎn)品風(fēng)險等級不匹配時，下列說法正確的是（）A.投資者不能購買與其風(fēng)險承受能力不匹配的產(chǎn)品B.投資者堅持購買與其風(fēng)險承受能力不符的產(chǎn)品或者服務(wù)時，募集機構(gòu)應(yīng)該遵循特定程序進行風(fēng)險警示C.募集機構(gòu)允許投資者購買與其風(fēng)險承受能力不匹配的產(chǎn)品D.募集機構(gòu)不需要確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者【答案】B25、股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別不包括()。A.目的不同B.依據(jù)不同C.性質(zhì)不同D.對違法違規(guī)者的處罰不同【答案】A26、關(guān)于企業(yè)估值方法中的清算價值法，表達錯誤的是（）。A.采用清算價值法應(yīng)進行市場調(diào)查，收集與被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價格資料B.一般采用清算價值法估值時采用較高的折扣率C.對股權(quán)投資基金而言，企業(yè)在正?？沙掷m(xù)經(jīng)營情況下，一般不會采用清算價值法D.清算價值法常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略【答案】B27、對股權(quán)投資基金來說，回售權(quán)條款的功能有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D28、股權(quán)投資基金投資者可以從基金收益分配中獲得()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B29、根據(jù)滬深交易所現(xiàn)行的資金清算規(guī)則，交易資金采用（）交割制度。A.T+1B.T+0C.T+2D.T+3【答案】A30、某股權(quán)投資基金到期擬進行清算，基金續(xù)存期限一共5年，基金成立時，一次性全部實繳資金5億元，全部投資退出9億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費5,000萬元。基金合同約定，基金投資者按照出自比例進行分配?；鹪O(shè)置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報酬，無追趕機制?；鸸芾砣丝色@得業(yè)績報酬為（）A.1000萬元B.4000萬元C.2,100萬元D.3000萬元【答案】D31、可以通過（）等能夠有效控制宣傳推介對象和數(shù)量的方式，向事先已了解其風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力的“特定對象”宣傳推介。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、我國企業(yè)選擇境外直接上市，需首先向（）提出申請。A.境外證券監(jiān)管機構(gòu)B.境內(nèi)證券交易所C.境外證券交易所D.境內(nèi)證券監(jiān)管機構(gòu)【答案】D33、投資者對基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項確認(rèn)，包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A34、基金管理人應(yīng)當(dāng)組織清算小組對基金財產(chǎn)進行清算，清算小組的組成不包括（）。A.基金管理人B.基金份額持有人C.基金托管人D.中介服務(wù)機構(gòu)【答案】B35、股權(quán)投資基金逾期不成立清算組進行清算的，債權(quán)人可以向（）申請指定有關(guān)人員組成清算組進行清算。A.基金管理人B.人民法院C.基金托管人D.證券業(yè)協(xié)會【答案】B36、（2017年真題）下列屬于基金業(yè)績評價指標(biāo)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C37、(2016年)不屬于構(gòu)成非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款條件的是（）。A.虛構(gòu)、夸大集資人的投資管理能力或歷史投資回報B.通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳C.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金D.承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報【答案】A38、（）是指公司所有出資人，包括股東和債權(quán)人，共同擁有的公司運營所產(chǎn)生的價值，包括企業(yè)的股東所擁有的股權(quán)價值，以及企業(yè)的債權(quán)人所擁有的債權(quán)價值。A.清算價值B.企業(yè)價值C.財產(chǎn)價值D.內(nèi)在價值【答案】B39、股權(quán)投資基金A投資了企業(yè)B，上市公司C與企業(yè)B在客戶群體及業(yè)務(wù)相關(guān)度較高，為了整合資源實現(xiàn)協(xié)同發(fā)展，C通過向B的股東非公開發(fā)行新股以及支付現(xiàn)金的方式，用于收購基金A所持有的企業(yè)B的股權(quán)，從而使其實現(xiàn)間接上市，基金A最終通過公開市場轉(zhuǎn)讓C的股票實現(xiàn)退出。B間接上市的方式為（）A.要約收購B.借殼上市C.股票首次公開發(fā)行D.參與上市公司重大資產(chǎn)重組【答案】D40、(2016年)投資人A系公司，投資于公司型股權(quán)投資基金B(yǎng)，B向A分配其投資所得的股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價所得所涉及的稅負(fù)，通常情況下（）。A.B的應(yīng)納稅所得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價之和，A的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價部分B.B的應(yīng)納稅所得額是股息紅利，A的應(yīng)納稅所得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價之和C.B的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價部分，A的應(yīng)納稅所得額是0D.B的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價部分，A的應(yīng)納稅所得額是股息紅利【答案】C41、()可按照基金規(guī)模作為計算基數(shù)收取，也可以按照合同約定的其他方式計算并收取。A.管理費與托管費B.信息披露費用C.會計師費和律師費D.賬戶開立以及維護費用【答案】A42、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人要求的說法中錯誤的是（）。A.保護投資者權(quán)益是資產(chǎn)管理行業(yè)監(jiān)管制度設(shè)計的核心要求B.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具備開展股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)所需的固定營業(yè)場所C.管理人、法定代表人最近兩年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁入等行政處罰D.對股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金采取登記備案管理，且無需履行審批程序【答案】C43、股權(quán)投資基金在（）及基金清算等各個階段，皆會涉及諸多法律問題。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、（）首先要求監(jiān)管機構(gòu)具有權(quán)威性，要賦予監(jiān)管機構(gòu)合法的監(jiān)管地位以及合理的監(jiān)管權(quán)限和職責(zé)。A.高效監(jiān)管原則B.強制監(jiān)管原則C.適度監(jiān)管原則D.依法監(jiān)管原則【答案】A45、（）是指負(fù)有清算義務(wù)的主體，按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的方式、程序?qū)鸬馁Y產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益等進行全面的清理和處置的行為。A.基金終止B.基金退出C.基金清算D.基金補償【答案】C46、根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)向股權(quán)投資基金登記備案系統(tǒng)及時報送管理人及其管理基金的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、下列關(guān)于股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)的主要內(nèi)容中，說法錯誤的是（）。A.為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)，主要是指為被投資企業(yè)提供戰(zhàn)略、組織、財務(wù)、人力資源、市場營銷等方面的咨詢建議B.為了實現(xiàn)被投資企業(yè)上市，投資機構(gòu)可以幫助被投資企業(yè)進行一系列的上市／掛牌前的準(zhǔn)備，引入各類中介機構(gòu)開展上市／掛牌輔導(dǎo)工作，并利用自己在資本市場的資源網(wǎng)絡(luò)，協(xié)助被投資企業(yè)上市，但不可參與被投資企業(yè)的資本運營C.股權(quán)投資基金可以協(xié)助引入具有較高水平的財務(wù)管理人員，幫助被投資企業(yè)建立起以“規(guī)范管理、風(fēng)險控制和全面預(yù)算”為基本準(zhǔn)則的現(xiàn)代財務(wù)管理體系D.股權(quán)投資基金和證券市場上的投資銀行及基金公司聯(lián)系密切，能夠幫助企業(yè)選擇合適的時機上市或者發(fā)行債券【答案】B48、以下屬于私募股權(quán)投資基金投資協(xié)議中常見的投資條款的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B49、根據(jù)《證券投資基金法》，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是（）。A.股東會B.會員大會C.中國證監(jiān)會D.理事會【答案】B50、（）是指投資者依據(jù)合伙企業(yè)法成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人對合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運作的股權(quán)投資基金。A.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).契約型基金C.公司型基金D.合伙型基金【答案】D51、股權(quán)投資基金會計核算的主要內(nèi)容不包括（）。A.資產(chǎn)核算B.損益核算C.權(quán)益核算D.現(xiàn)金流核算【答案】D52、根據(jù)《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》，中國證監(jiān)會對股權(quán)投資基金實行（）。A.全面監(jiān)管B.適度監(jiān)管C.強制監(jiān)管D.自愿監(jiān)管【答案】B53、（2017年真題）企業(yè)在我國境內(nèi)上市進行改制時首先應(yīng)確定的是（）。A.會計師事務(wù)所B.律師事務(wù)所C.證券公司D.擬IPO市場【答案】C54、股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有關(guān)競爭的職位，以上內(nèi)容屬于投資協(xié)議的哪一項條款（）。A.也性條款B.保護性條款C.保密條款D.競業(yè)禁止條款【答案】D55、新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和（）。A.報價轉(zhuǎn)讓B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.股份轉(zhuǎn)讓D.書面轉(zhuǎn)讓【答案】B56、除當(dāng)法律要求或遵守相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的披露要求外，投資方應(yīng)對投資中了解的目標(biāo)公司的商業(yè)秘密和其他信息承擔(dān)保密義務(wù)。這往往是投資協(xié)議中()的約定。A.保密條款B.排他性條款C.反攤薄條款D.保護性條款【答案】A57、影響組織形式選擇的因素，下列不包括的一項是（）A.法律依據(jù)B.監(jiān)管要求C.稅負(fù)D.與股權(quán)投資基金的要求【答案】D58、(2016年)下列關(guān)于有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金設(shè)立的表述中，錯誤的是（）。A.應(yīng)按規(guī)定申請設(shè)立，并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照B.公司章程需由所有股東簽字并確認(rèn)C.出資最低限額應(yīng)不低于100萬元D.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在200以下【答案】D59、（2017年真題）股權(quán)回購的基本運作程序包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D60、2號《私募投資基金合同指引》適用于哪種基金類型（）。A.公司型B.契約型C.合伙型D.私募型【答案】A61、(2017年)（）不是法律盡職調(diào)查的主要內(nèi)容。A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)B.分析公司對稅收政策的依賴程度和對未來經(jīng)營業(yè)績、財務(wù)狀況的影響C.從合規(guī)角度核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實性、準(zhǔn)確性和完整性D.發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)公司現(xiàn)存的法律問題和風(fēng)險并提出解決方案【答案】B62、以下關(guān)于清算退出說明不正確的是（）A.清算期間，公司不得開展新的經(jīng)營活動，但是公司清算組為了清算的目的，有權(quán)處理公司尚未了結(jié)的業(yè)務(wù)B.收取公司債權(quán)，清算組應(yīng)當(dāng)及時向公司債務(wù)人要求清償已經(jīng)到期的公司債權(quán)C.對于未到期的公司債權(quán)，應(yīng)當(dāng)盡可能要求債務(wù)人提前清償，如果債務(wù)人不同意提前清償?shù)?，清算組可以強迫債務(wù)人清償D.公司清算組通過清理公司財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財產(chǎn)清單，確認(rèn)公司現(xiàn)有的財產(chǎn)和債權(quán)大于所欠債務(wù)，并且足以償還公司全部債務(wù)時，應(yīng)當(dāng)按照法定的順序向債權(quán)人清償債務(wù)【答案】C63、在《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》《公司章程必備條款指引》《合伙協(xié)議必備條款指引》三種類型的基金合同首頁的聲明與承諾部分,均應(yīng)用（）字體標(biāo)出投資者應(yīng)當(dāng)注意的相關(guān)內(nèi)容?A.加粗B.紅色C.黑色D.大號【答案】A64、下列關(guān)于股權(quán)投資基金和股權(quán)投基金管理人登記備案的說法錯誤的是（）。A.對股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金采取登記備案管理，登記備案不是行政許可，無需履行審批程序B.登記備案管理是引導(dǎo)、督促行業(yè)規(guī)范發(fā)展，加強事中事后監(jiān)管，監(jiān)測行業(yè)發(fā)展情況及系統(tǒng)性風(fēng)險的要求C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金辦理登記備案構(gòu)成對股權(quán)投資基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人和備案股權(quán)投資基金的合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風(fēng)險狀況等進行分類公示，并建立黑名單制度【答案】C65、國有企業(yè)投資股權(quán)投資基金,如國有成分達到（）以上.則股權(quán)投資基金會被認(rèn)定為國有性質(zhì)，股權(quán)投資基金投資目標(biāo)企業(yè),目標(biāo)企業(yè)IPO時,股權(quán)投資基金作為國有股東,需履行國有股轉(zhuǎn)持義務(wù)。A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】C66、（）對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部、科學(xué)技術(shù)部、國家工商行政管理總局率先頒布《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》，對外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行規(guī)范和管理。A.2001年8月B.2001年5月C.2002年8月D.2002年5月【答案】A67、基金投資者關(guān)系管理具有（）意義。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D68、投資后管理的作用不包括（）。A.有利于提升被投資企業(yè)自身價值，增加投資收益B.對股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時的決策起到重要的決策支撐作用C.有利于保證股權(quán)投資基金收益D.有利于及時了解被投資企業(yè)經(jīng)營運作情況，并根據(jù)不同情況及時采取必要措施，保證資金安全【答案】C69、（2017年真題）（）是股權(quán)投資基金管理的起點，是后續(xù)投資管理的基礎(chǔ)。A.募集B.投資C.管理D.退出【答案】A70、（2017年真題）（）是投資協(xié)議中最重要的條款之一，因為它直接影響著“誰控制公司”和“當(dāng)公司被出售時，每個股東能夠獲得多少現(xiàn)金”這兩個問題。A.估值條款B.估值調(diào)整條款C.董事會席位條款D.保密條款【答案】A71、關(guān)于股權(quán)投資基金募集，下列說法正確的是（）。A.投資者可無需簽字確認(rèn)風(fēng)險揭示書，僅閱讀了解即可B.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金C.投資者為了獲得投資機會，可虛報收入情況以符合合格投資者條件D.投資者可以向私募基金管理人口頭承諾符合合格投資者條件【答案】B72、（2019年真題）合格投資者必須具備的要素包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B73、下列說法正確是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C74、在股權(quán)投資基金的項目開發(fā)與篩選階段，項目來源渠道多種多樣，包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B75、信托（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資、退出事項等具體規(guī)則及安排，由（）在基金合同中約定。A.基金管理人、基金投資者B.基金管理人、其他合同當(dāng)事人（若有）C.基金管理人、基金投資者及其他合同當(dāng)事人（若有）D.基金投資者、其他合同當(dāng)事人（若有）【答案】C76、非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓下列說法錯誤的是（）。A.股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓B.股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場所進行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進行C.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力D.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓【答案】D77、對于合伙型基金，下列不屬于增值稅征稅范圍的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B78、關(guān)于投資協(xié)議中的保密條款，下列說法錯誤的是（）。A.除依法律或監(jiān)管機構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對在股權(quán)投資交易中知悉的對方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方泄露B.保密義務(wù)是雙方共同的義務(wù)C.保密條款有利于保護雙方的利益D.對于股權(quán)投資基金而言，其所投目標(biāo)公司的非公開的技術(shù)、產(chǎn)品、市場、客戶、商業(yè)計劃、財務(wù)計劃等信息不屬于商業(yè)機密【答案】D79、以下關(guān)于公司型、合伙型和信托（契約）型基金的決策機構(gòu)說法錯誤的是（）。A.公司型基金的最高權(quán)利機構(gòu)是股東大會B.合伙型基金的投資與資產(chǎn)處置的最終決定權(quán)應(yīng)由普通合伙人作出C.普通合伙人對外不可以代表合伙企業(yè)D.信托（契約）型基金的決策權(quán)歸屬基金管理人【答案】C80、私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由（）另行制定。A.基金業(yè)協(xié)會B.證券業(yè)協(xié)會C.證券公司D.證監(jiān)會【答案】A81、股權(quán)投資（）在基金運作中具有核心作用。A.基金托管人B.基金份額持有人C.基金管理人D.基金投資顧問機構(gòu)【答案】C82、股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署的投資協(xié)議中，保護性條款是為了保護（）的利益。A.股權(quán)投資基金B(yǎng).公司管理層C.公司原股東D.公司員工【答案】A83、從募集主體機構(gòu)的角度看，我國股權(quán)投資基金的募集方式包括（）A.自行募集B.廣告募集C.上市募集D.公開募集【答案】A84、公司型基金中，下列屬于增值稅征稅范圍的是（）。A.項目股息B.分紅收入C.通過并購或回購等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的項目退出收入D.項目上市后通過二級市場退出的退出收入【答案】D85、投資協(xié)議中的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款賦予了作為老股東的股權(quán)投資基金以下（）權(quán)利。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A86、公司型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向工商管理機關(guān)辦理注冊登記手續(xù)，并向（）備案。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.工商管理機關(guān)D.國務(wù)院【答案】B87、不屬于募集期間信息披露的內(nèi)容是（）A.項目退出情況B.基金承擔(dān)的費用C.出資方式D.基金信息【答案】A88、下列關(guān)于股權(quán)投資基金W理人對服務(wù)機構(gòu)的要求，說法錯誤的是（）。A.基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)審慎評估基金服務(wù)的潛在風(fēng)險與利益沖突B.基金托管人一般是可以被委托擔(dān)任同一基金的基金服務(wù)機構(gòu)C.任何單位或者個人不得以任何形式挪用基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)D.基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)或清算財產(chǎn)【答案】B89、（）是指目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股或者可轉(zhuǎn)換債券時，股權(quán)投資基金將按其比例獲得同等條件下的認(rèn)購的權(quán)利。A.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)B.優(yōu)先購買權(quán)C.認(rèn)購權(quán)D.購買權(quán)【答案】A90、基金規(guī)模包括________和________。（）A.計劃募資規(guī)模；實際募資規(guī)模B.計劃募資規(guī)模；承諾募資規(guī)模C.實際募資規(guī)模；認(rèn)繳募資規(guī)模D.計劃募資規(guī)模；承諾募資規(guī)?！敬鸢浮緼91、基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級按照風(fēng)險由低到高的順序，至少劃分為五個等級。產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡單，過往業(yè)績及凈值的歷史波動率低，投資標(biāo)的流動性很好，不含衍生品，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，這類基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級是（）。A.R1B.R2C.R4D.R5【答案】A92、（）又稱重組上市，重組上市是指一家非上市公司通過把資產(chǎn)注入一家已上市公司，從而得到該公司一定程度的控股權(quán)，利用其上市公司地位，原非上市公司得以間接上市。A.間接上市B.直接上市C.IPOD.轉(zhuǎn)讓上市【答案】A93、（），又稱為大宗買賣，是指達到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報，買賣雙方經(jīng)過協(xié)商達成一致并經(jīng)交易所確定成交的證券交易。A.大宗交易B.大宗協(xié)議C.盤中定價D.協(xié)議交易【答案】A94、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的投資后管理，表述正確的是（）A.在投資交割之后直到項目退出之前都屬于投資后管理階段B.良好的投資后管理不會有利于消除潛在的投資風(fēng)險C.投資后管理的優(yōu)劣幾乎不會影響投資的保值增值D.投資后管理對投資項目的發(fā)展與推出方案的實現(xiàn)不產(chǎn)生影響【答案】A95、“私人股權(quán)投資基金”一詞中，“私人”是指（）。A.僅指基金是私募的B.投資者為非國有或集體所有的機構(gòu)或個人C.股權(quán)是非公開發(fā)行和交易，基金是私募的D.僅指股權(quán)是非公開發(fā)行和交易【答案】D96、全國銀行間債券市場交易資金清算包括基金在（）A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A97、負(fù)責(zé)制定股權(quán)投資基金信息披露指引的機構(gòu)是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院財政部【答案】B98、關(guān)于投資協(xié)議和投資備忘錄中的估值條款，以下說法正確的是（）。A.保證投資方對了解的目標(biāo)公司商業(yè)秘密不得泄露B.股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可在目標(biāo)公司中獲得相應(yīng)股權(quán)比例C.保證不會因公司以更低發(fā)行價進行新輪融資導(dǎo)致投資人股權(quán)貶值D.保證股權(quán)投資基金作為投資人對一些重大事項的一票否決權(quán)【答案】B99、（2019年真題）基金托管人對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督的內(nèi)容不包括（）。A.投資對象B.投資范圍C.投資風(fēng)險D.禁止投資行為【答案】C100、（）基金收益分配的原則靈活性較大。A.公司型基金B(yǎng).契約型基金C.合伙型基金D.公募型基金【答案】B101、某股權(quán)投資基金于2011年1月1日成立募集規(guī)模15億元截止2016年12月31日的凈資產(chǎn)凈值為10億元，各年度投資者繳款和分配金額情況如下所示：2011年投資者繳款5億元投資者分配0億元，2012年投資者繳款5億元投資者分配0億元2013年投資者繳款3億元投資者分配0億元,2014年投資者繳款1億元投資者分配8億元,2015年投資者繳款0.5億元投資者分配5億元，2016年投資者繳款0.5億元投資者分配7億元，則基金已分配收益倍數(shù)為（）A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】B102、（2017年真題）下列關(guān)于不同投資領(lǐng)域的股權(quán)投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.并購基金所投資項目一般為成熟期企業(yè)，其商業(yè)模式較為成熟，盈利預(yù)期度較好B.創(chuàng)業(yè)投資基金所投資項目風(fēng)險和期望收益均較高，但獲得收益的時間短C.投資上市公司的股權(quán)投資基金其投資標(biāo)的流動性較好D.基金業(yè)績比較時，應(yīng)根據(jù)投資領(lǐng)域的不同而采取不同的對標(biāo)基準(zhǔn)【答案】B103、以下選項中一般不屬于董事會權(quán)利的是（）。A.制定公司的利益分配方案和彌補虧損方案B.審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案.決算方案C.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案D.決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置【答案】B104、（）通常以可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債或者是普通股為投資工具，以目標(biāo)公司增資方式進行投資。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).并列基金C.傘形基金D.股權(quán)投資基金【答案】A105、合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議應(yīng)列明合伙企業(yè)終止、解散與清算有關(guān)的事項，具體包括()。A.清算程序、清算人與任命條件、剩余財產(chǎn)分配B.終止、解散的條件、清算程序、清算人與任命條件、清償與分配C.終止、解散的條件、清算程序、清算人、清償與分配、剩余財產(chǎn)處置D.終止與解散條件、清算人與任命條件、剩余財產(chǎn)分配【答案】B106、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，說法不正確的是（）。A.是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織B.是社會團體法人C.負(fù)責(zé)收集整理證券信息，為會員提供服務(wù)D.負(fù)責(zé)組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)【答案】C107、“先回本再分利”的分配方式更為傾向保護（）的利益。A.私募合伙人B.普通合伙人C.有限合伙人D.以上都不正確【答案】C108、我國國內(nèi)A股IPO市場不包括（）。A.主板B.創(chuàng)業(yè)板C.香港主板D.中小企業(yè)板【答案】C109、下列對于股權(quán)投資基金高效監(jiān)管原則的要求，說法錯誤的是（）。A.要求監(jiān)管機構(gòu)具有權(quán)威性，要賦予監(jiān)管機構(gòu)合法的監(jiān)管地位以及合理的監(jiān)管權(quán)限和職責(zé)B.要求確定合理的監(jiān)管內(nèi)容體系，要有所管有所不管，要管得有效C.對于違法行為，要規(guī)定明確的法律責(zé)任和制裁手段D.監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序【答案】D110、一般而言，盡職調(diào)查報告不包括（）部分。A.引言B.前言C.正文D.附件【答案】A111、股權(quán)投資基金備案材料完備且符合要求的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起（）個工作日內(nèi)，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。A.10B.30C.60D.20【答案】D112、（2020年真題）關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的折現(xiàn)率，以下表述錯誤的是（）A.折現(xiàn)率的選取取決于使用的現(xiàn)金流，二者要對應(yīng)B.企業(yè)自由現(xiàn)金流對應(yīng)的折現(xiàn)率為加權(quán)平均資本成本C.紅利對應(yīng)的折現(xiàn)率為加權(quán)平均資本成本D.股權(quán)自由現(xiàn)金流對應(yīng)的折現(xiàn)率為股權(quán)資本成本【答案】C113、在境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的改制階段，企業(yè)為有限責(zé)任公司的，應(yīng)依法改制為（）并取得營業(yè)執(zhí)照。A.股份有限公司B.上市公司C.股份兩合公司D.合伙企業(yè)【答案】A114、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程中的“投資冷靜期”的說法中，正確的是（）。A.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于12小時的投資冷靜期B.投資冷靜期為針對風(fēng)險承擔(dān)和風(fēng)險識別能力評估不合格的投資者設(shè)置C.股權(quán)投資基金募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者D.股權(quán)投資基金基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢后計算【答案】C115、私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A116、私募房地產(chǎn)基金多采?。ǎ?，這種企業(yè)的組織形式很好的投資管理效率，并避免了雙重征稅的弊端。A.有限合伙制B.契約制C.公司制D.信托制【答案】A117、公司型股權(quán)投資基金在進行解散清算時，分配順序在基金投資者投資本金之后的一項是()A.業(yè)績報酬B.基金所欠稅款C.公司債務(wù)D.清算費用【答案】A118、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告的內(nèi)容包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D119、（）指未上市企業(yè)股權(quán)的非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓。A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓B.掛牌轉(zhuǎn)讓C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓D.股份上市轉(zhuǎn)讓【答案】A120、待評估資產(chǎn)價值=重置全價-綜合貶值是（）的計算公式。A.賬面價值法B.重置成本法C.成本法D.清算價值法【答案】B121、私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由（）另行制定。A.基金業(yè)協(xié)會B.證券業(yè)協(xié)會C.證券公司D.證監(jiān)會【答案】A122、目標(biāo)企業(yè)在進行涉及公司知識產(chǎn)權(quán)的交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意，否則可能違背了投資協(xié)議中的（）A.保密條款B.回購條款C.保護性條款D.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款【答案】C123、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，說法錯誤的是（）。A.基金可自行或委托基金管理人進行基金管理B.基金可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式C.基金投資者以認(rèn)繳的出資為限對基金債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任D.基金投資決策委員會由公司股東組成【答案】D124、股東大會負(fù)責(zé)修改公司章程、聘任和解聘公司董事、（）等重大事項的決策。A.公司上市、增資、減資、利潤分配B.公司上市、減資、利潤分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易C.公司上市、增資、減資、審批重大關(guān)聯(lián)交易D.公司上市、增資、減資、利潤分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易【答案】D125、（）是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。A.銀行保險監(jiān)督委員會B.證券監(jiān)督委員會C.證券投資基金業(yè)協(xié)會D.證券交易所【答案】C126、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C127、有關(guān)企業(yè)改制的說法錯誤的是（）。A.企業(yè)改制、發(fā)行上市牽涉的問題較為廣泛和復(fù)雜B.企業(yè)首先要確定證券公司（券商），在券商的協(xié)助下盡早選定其他中介機構(gòu)C.在改制階段，企業(yè)為有限責(zé)任公司的，應(yīng)依法改制為股份有限公司并取得營業(yè)執(zhí)照D.幫助企業(yè)完善公司治理結(jié)構(gòu)【答案】D128、以下關(guān)于我國股權(quán)投資基金的募集方式和投向描述正確的是（）。A.募集方式為非公開募集，或基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)，二者滿足其一即可B.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向可主要為非公開交易的私人股權(quán)或公開市場交易的股權(quán)C.募集方式僅可非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)D.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)即可【答案】C129、公司型基金的分配為（），即按年度繳納公司所得稅之后，按照公司章程中關(guān)于利潤分配的條款進行分配，收益分配的時間安排靈活性相對較（）。A.先分后稅；低B.先分后稅；高C.先稅后分；低D.先稅后分；高【答案】C130、（2017年真題）我國基金行業(yè)的自律組織是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行【答案】B131、私募基金管理人發(fā)生重大事項的應(yīng)當(dāng)在個（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告，A.10B.3C.5D.15【答案】A132、（）是資產(chǎn)管理行業(yè)監(jiān)管制度設(shè)計的核心要求。A.保護投資者權(quán)益B.監(jiān)督C.控制風(fēng)險D.基金管理【答案】A133、私募基金管理人有銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取（）等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評價。A.客戶走訪B.問卷調(diào)查C.電話訪問D.網(wǎng)絡(luò)調(diào)查【答案】B134、（2017年真題）募集機構(gòu)可以通過下列（）媒介渠道推介股權(quán)投資基金。A.設(shè)置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會B.面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真C.電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體D.公共網(wǎng)站、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客【答案】A135、合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決定權(quán)應(yīng)由（）做出。A.有限合伙人B.普通合伙人C.股東大會D.基金經(jīng)理【答案】B136、在我國，公司型基金可采?。ǎ┑男问健.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A137、投資機構(gòu)通過參與（）股東大會（股東會）、董事會和監(jiān)事會，可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過行使相應(yīng)職權(quán)保護股權(quán)投資基金的利益，促進被投資企業(yè)的良性發(fā)展。A.基金托管人B.被投資企業(yè)C.項目投資經(jīng)理D.基金投資者【答案】B138、（2020年真題）杠桿收購的收購資金主要有三個來源（）。A.I、Ⅱ、ⅣB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B139、（）是企業(yè)的稅后凈營運利潤減去包括股權(quán)和債務(wù)的全部投入資本的機會成本后的所得。A.現(xiàn)金流折現(xiàn)法B.清算價值法C.成本法D.經(jīng)濟增加值【答案】D140、募集所需主要資料，不屬于的一項是（）。A.私募備忘錄（PPM）B.募集推介資料C.基金條款書D.（不反向）盡職調(diào)查資料【答案】D141、項目退出具體的退出方式包括（）。Ⅰ、上市轉(zhuǎn)讓Ⅱ、掛牌轉(zhuǎn)讓退出Ⅲ、股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出（包括行業(yè)通常所指的回購、并購等）Ⅳ、清算退出。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C142、下列關(guān)于股權(quán)投資基金登記備案的說法中，正確的是（）。A.無基金管理經(jīng)驗的股權(quán)投資基金管理機構(gòu)不得申請基金管理人登記B.股權(quán)投資基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行登記手續(xù)，否則不得從事股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)活動C.境外注冊設(shè)立的股權(quán)投資基金管理機構(gòu)也應(yīng)履行中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案手續(xù)D.從某大型基金管理公司辭職的高管，可申請登記為股權(quán)投資基金管理人【答案】B143、（2018年真題）關(guān)于相對估值法與折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的區(qū)別，下列表述正確的是（）A.相對估值法以完整的財務(wù)信息為基礎(chǔ)B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法更新反映市場目前的狀況C.相對估值法主觀因素較少D.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的假設(shè)較少【答案】C144、可以直接認(rèn)定為股權(quán)投資基金合格投資者的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B145、投資機構(gòu)可以協(xié)助被投資企業(yè)建立規(guī)范的財務(wù)管理體系，這一體系的基本準(zhǔn)則不包括（）。A.降低成本B.風(fēng)險管理C.全面預(yù)算D.規(guī)范管理【答案】A146、以下哪項不是協(xié)議轉(zhuǎn)讓采取成交方式。A.點擊成交B.互報成交確認(rèn)申報C.收盤自動匹配成交D.成交確認(rèn)委托【答案】D147、(2017年)有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)（）通過。A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的1／2以上B.代表2／3以上表決權(quán)的股東C.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2／3以上D.代表1／2以上表決權(quán)的股東【答案】B148、財務(wù)盡職調(diào)查重點關(guān)注內(nèi)容沒有（）。A.目標(biāo)企業(yè)外部控制調(diào)查B.目標(biāo)企業(yè)財務(wù)風(fēng)險調(diào)查C.目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)金流量及盈利預(yù)測調(diào)查D.目標(biāo)企業(yè)持續(xù)經(jīng)營能力調(diào)查【答案】A149、下列關(guān)于西方國家現(xiàn)行合格投資者標(biāo)準(zhǔn)通常具備的特點說法錯誤的是（）。A.要求投資者具有一定的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力B.要求投資者認(rèn)購的基金份額不超過最高要求C.根據(jù)投資者的資產(chǎn)規(guī)?；蚴杖胨脚袛嗥滹L(fēng)險承擔(dān)能力D.認(rèn)可某些持有特定金融牌照（如商業(yè)銀行)或其他大型專業(yè)投資機構(gòu)（如養(yǎng)老基金）及其高級管理人員為當(dāng)然合格投資者【答案】B150、我國企業(yè)選擇境外直接上市，需要先向（）提出申請。A.境外證券監(jiān)管機構(gòu)B.境內(nèi)證券監(jiān)管機構(gòu)C.境外證券交易所D.境內(nèi)證券交易所【答案】B151、關(guān)于反攤薄條款及降價融資,以下表述錯誤的是（）。A.反攤薄條款本質(zhì)上是一種價格保護機制B.反攤薄條款的意義主要為保護前輪投資者,而非后輪投資者C.降價融資意味著投資者先前購買的股權(quán)對價相對更為高昂,從而使投資者遭到損失D.經(jīng)營狀況較為成熟的企業(yè)比早中期創(chuàng)業(yè)企業(yè)更需要反攤薄條款【答案】D152、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程中（）的主要工作是選聘中介機構(gòu)，配合中介機構(gòu)進行盡職調(diào)查，選定改制基準(zhǔn)日、整體變更為股份公司。A.決策改制階段B.材料制作階段C.反饋審核階段D.登記掛牌階段【答案】A153、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者（股東）可以相互轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)，但對外轉(zhuǎn)讓一般需經(jīng)其他股東（）同意，且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)。A.1/5B.1/4C.1/3D.過半數(shù)【答案】D154、（2020年真題）按現(xiàn)行自律規(guī)則要求，股權(quán)投資基金管理人可以在（）向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送其經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。A.I、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.III、IV【答案】A155、下列說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D156、下列可以計入公司的收入總額的是（)。A.Ⅰ、ⅤB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D157、股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可采取以下哪些（）自律管理措施。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A158、以下關(guān)于清算退出說明不正確的是（）A.清算期間，公司不得開展新的經(jīng)營活動，但是公司清算組為了清算的目的，有權(quán)處理公司尚未了結(jié)的業(yè)務(wù)B.收取公司債權(quán)，清算組應(yīng)當(dāng)及時向公司債務(wù)人要求清償已經(jīng)到期的公司債權(quán)C.對于未到期的公司債權(quán)，應(yīng)當(dāng)盡可能要求債務(wù)人提前清償，如果債務(wù)人不同意提前清償?shù)模逅憬M可以強迫債務(wù)人清償D.公司清算組通過清理公司財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財產(chǎn)清單，確認(rèn)公司現(xiàn)有的財產(chǎn)和債權(quán)大于所欠債務(wù)，并且足以償還公司全部債務(wù)時，應(yīng)當(dāng)按照法定的順序向債權(quán)人清償債務(wù)【答案】C159、法律盡職更多的是定位于風(fēng)險發(fā)現(xiàn)，其目的主要有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D160、銷售機構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動，需滿足（）條件。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D161、投資者購買信托（契約）型股權(quán)投資基金后，（）是合法的。A.將所購的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方B.以所購買的基金份額再募集一只基金C.將所購買的基金權(quán)益拆分加價分銷給不特定的人群D.將所購買的基金權(quán)益拆分平均分銷給不特定的人群【答案】A162、(2017年)創(chuàng)投國十條明確指出，按照（）的原則，建立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與各類金融機構(gòu)長期性、市場化合作機制。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A163、股權(quán)投資基金一般在投資后管理期間，為被投資企業(yè)提供完善公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范財務(wù)管理系統(tǒng)和為企業(yè)提供管理咨詢等增值服務(wù)的主體是（）。A.出資人B.監(jiān)管與自律機構(gòu)C.托管人D.管理人【答案】D164、根據(jù)轉(zhuǎn)讓情形的不同，協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為（）。A.協(xié)議收購、對價償還、股份回購B.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓D.協(xié)議收購和流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓【答案】A165、下列關(guān)于對股權(quán)投資基金管理人的要求表述錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)為依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)B.股權(quán)投資基金管理人可以在不影響基金管理的前提下兼營與股權(quán)投資基金無關(guān)的業(yè)務(wù)C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具有開展股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)所需的資本金D.新設(shè)股權(quán)投資基金管理人，注冊時實繳的注冊資本應(yīng)能覆蓋公司一定期間內(nèi)的合理運營成本【答案】B166、（）是公司型基金的最高權(quán)力機構(gòu)。A.董事會B.股東大會C.監(jiān)事會D.經(jīng)理【答案】B167、（2017年真題）某投資者投資一合伙制股權(quán)投資基金200萬元，基金期限2年，持有1年后該投資者希望把基金份額轉(zhuǎn)讓，下列說法正確的是（）。A.受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過50人B.受讓人應(yīng)當(dāng)為基金持有人且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過200人C.受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過200人D.受讓人應(yīng)當(dāng)為基金持有人且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過50人【答案】A168、（2016年真題）股權(quán)投資基金管理人從事投資業(yè)務(wù)活動時，不得（）。A.在基金合同中明確約定私募基金不進行托管，且在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制B.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會填報并更新所管理私募基金的杠桿運用情況C.在管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金時，未建立防范利益輸送和利益沖突的機制D.按照基金合同約定，如實向投資者披露基金投資的重大信息【答案】C169、下列關(guān)于基金的申購和贖回，說法錯誤的是（）。A.投資人交付申購款項，申購成立B.基金份額持有人遞交贖回申請，贖回生效C.基金份額登記機構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效D.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個工作日辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務(wù)【答案】B170、加強股權(quán)投資基金信息披露制度建設(shè)，規(guī)范股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人向投資者進行披露的內(nèi)容和方式，有利于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C171、清算人由全體合伙人擔(dān)任，經(jīng)全體合伙人過（）同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后（）日內(nèi)指定一個或者數(shù)個合伙人，或者委托第三人，擔(dān)任清算人。A.2/3，15B.1/3，15C.2/3，20D.1/2，15【答案】D172、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資后管理的說法錯誤的是（）。A.在整個股權(quán)投資過程中持續(xù)時間最長、花費精力最多B.在完成項目盡職調(diào)查之后直到項目退出之前都屬于投資后管理的期間C.在投資交割之后直到項目退出之前都屬于投資后管理的期間D.投資后管理對于整個投資工作具有十分重要的意義【答案】B173、對于股權(quán)投資基金的信息披露，下列做法符合《私募投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是（）。A.描述該私募投資基金產(chǎn)品屬于高風(fēng)險產(chǎn)品，可能會因相關(guān)風(fēng)險導(dǎo)致投資者獲得不理想收益并損失本金B(yǎng).將該基金信息及認(rèn)購文件登載至其官網(wǎng)中C.在過往歷史業(yè)績中未披露虧損的投資項目D.在基金推介材料中附有同業(yè)機構(gòu)的祝賀詞【答案】A174、關(guān)于有限合伙企業(yè)新合伙人入伙，以下表述錯誤的是（）。A.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權(quán)利，承擔(dān)同等責(zé)任。入伙協(xié)議另有約定的，從其約定B.新入伙的有限合伙人對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)，不承擔(dān)責(zé)任C.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議D.有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額交納出資，未按期足額繳納的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補繳義務(wù)，并對其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任【答案】B175、為了完善股權(quán)投資基金（）制度，引導(dǎo)基金管理人規(guī)范其自身和基金的治理，基金業(yè)協(xié)會引入法律中介機構(gòu)進行盡職調(diào)查，并出具法律意見書。A.登記備案B.信息披露C.估值核算D.募集與設(shè)立【答案】A176、基金管理費及托管費的提取頻率一般為按照（）提取或按照（）提取。A.每日；季度B.季度；年度C.每月；年度D.每月；季度【答案】B177、關(guān)于投資后管理階段獲取被投企業(yè)信息的方式，以下表述正確的是（）A.為了解企業(yè)日常經(jīng)營狀況，基金管理人只能定期前往被投企業(yè)實地考察B.基金管理人一般不通過參與企業(yè)董事會獲取信息C.通過約定詳細的信息報送義務(wù)，基金管理人將獲取被投企業(yè)報告作為取得信息的方式D.為保障及時了解企業(yè)信息，基金管理人全面參與被投企業(yè)日常管理【答案】C178、私募股權(quán)投資基金，以下關(guān)于有限合伙制中的普通合伙人說法正確的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C179、對我國企業(yè)來說，境外IPO市場主要以（）等市場為主。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B180、（）是指基金服務(wù)機構(gòu)為基金管理人、基金托管人和其他基金服務(wù)機構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用系統(tǒng)、信息系統(tǒng)運營維護、信息系統(tǒng)安全保障等服務(wù)。A.信息系統(tǒng)維護服務(wù)B.信息系統(tǒng)安全服務(wù)C.信息系統(tǒng)升級服務(wù)D.信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)【答案】D181、合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議約定的（）方式，履行出資義務(wù)。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C182、觸發(fā)“回售權(quán)”條件具備后，投資人可以要求目標(biāo)公司（）按協(xié)議約定的價格回購?fù)顿Y人的全部或部分股份。A.董事會或董事會指定的其他相關(guān)利益方B.投資方或投資方指定的其他相關(guān)利益方C.創(chuàng)始股東或創(chuàng)始股東指定的其他相關(guān)利益方D.股東或股東指定的其他相關(guān)利益方【答案】C183、一個母基金產(chǎn)品投資（）子基金的基金組合產(chǎn)品。A.1個B.2個C.10個D.多個【答案】D184、下列與償債能力評估相關(guān)度最高的一項工作是()。A.結(jié)合公司的稅收優(yōu)惠情況、財政補貼情況、公司對稅收政策及財政補貼的依賴程度綜合判斷B.結(jié)合公司的盈利情況、(凈)資產(chǎn)收益率、公司盈利能力變動情況綜合判斷C.結(jié)合公司的收入情況、市場競爭情況、公司生產(chǎn)模式及存貸周轉(zhuǎn)等情況綜合判斷D.結(jié)合公司的現(xiàn)金流狀況、銀行資信狀況、可利用的融資渠道以及授信額度等情況綜合判斷【答案】D185、（）采用公司的組織形式，投資者是公司股東，依法享有股東權(quán)利，并以其投資額為限對公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.開放式基金D.信托（契約）型基金【答案】A186、下列關(guān)于企業(yè)估值方法的說法中錯誤的是（）。A.相對估值法使用可比價值對目標(biāo)公司進行價值評估，在創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金中大量使用B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法主要適用于目標(biāo)公司現(xiàn)金流穩(wěn)定、未來可預(yù)測性較高的情形C.創(chuàng)業(yè)投資估值法主要用于處于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)的估值D.成本法主要作為一種輔助方法存在，主要原因是企業(yè)歷史成本與未來價值有一定聯(lián)系【答案】D187、常用的企業(yè)估值方法不包括(A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.相對估值法C.損益法D.清算價值法【答案】C188、以下哪項不屬于股權(quán)投資基金的估值通常使用的方法（）。A.相對估值法B.成本法C.市場法D.收入法【答案】A189、關(guān)于母基金運作模式說法錯誤的是（）。A.二級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對已有股權(quán)投資基金或其投資組合進行投資B.母基金是以股權(quán)投資基金為主要對象的基金C.股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級投資，二級投資和直接投資D.直接投資是母基金的本源業(yè)務(wù)【答案】D190、私募基金管理人在私募基金募集完畢進行備案時，需要如實填報的基本信息不包括（）。A.基金的主要負(fù)責(zé)人B.基金的投資者C.基金合同D.基金的資本規(guī)?！敬鸢浮緼191、關(guān)于基金投資者和管理人間的收益分配，以下屬于單一項目分配的是（）A.每個投資項目退出后的全部資金，在投資者和管理人之間按約定分配前，需先返還投資者部分本金B(yǎng).每個投資項目退出后的每一筆資金，在投資者和管理人之間按約定分配前，不必先返還投資者全部本金C.每個投資項目退出后的全部資金，在投資者和管理人之間按約定分配前，需先返還投資者本金和支付優(yōu)先收益D.每個投資項目退出后的每一筆資金，在投資者和管理人之間按約定分配前，需先支付優(yōu)先收益，不必返還投資者本金【答案】C192、(2017年)下列行為中，構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D193、境外直接上市是指企業(yè)直接以國內(nèi)股份有限公司的名義向國外證券主管機構(gòu)申請發(fā)行股票（或其他衍生工具），向當(dāng)?shù)兀ǎ┥暾埳鲜?。A.工商局B.證券交易所C.證監(jiān)會D.證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】B194、關(guān)于私募基金管理人內(nèi)部控制的作用，下列說法錯誤的是（）。A.保證管理人經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則B.提高經(jīng)營管理效益C.降低市場運行和基金運作的效率D.保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)的安全、完整【答案】C195、股權(quán)投資（）主要包括一級投資、二級投資和直接投資。A.并購基金的業(yè)務(wù)B.基礎(chǔ)設(shè)施基金的業(yè)務(wù)C.定增基金的業(yè)務(wù)D.母基金的業(yè)務(wù)【答案】D196、關(guān)于估值調(diào)整條款，以下說法錯誤的是（）A.股權(quán)投資基金對目標(biāo)公司的估值主要依據(jù)企業(yè)當(dāng)時的經(jīng)營業(yè)績以及對未來經(jīng)營業(yè)績的預(yù)測B.估值調(diào)整機制也常常被稱為"估值調(diào)整協(xié)議"或者"對賭條款"C.估值調(diào)整機制也分為"現(xiàn)金補償類"和"股份補償類"D.估值調(diào)整條款只能以一個專門的協(xié)議即估值調(diào)整協(xié)議形式存在【答案】D197、以下不屬于法律盡職調(diào)查重點關(guān)注的內(nèi)容是（）。A.公司的稅收及政府優(yōu)惠政策B.公司全體成員情況C.公司簽訂重大合同D.公司涉及訴訟及仲裁【答案】B198、（2017年真題）股權(quán)投資基金在《風(fēng)險揭示書》中，應(yīng)揭示的風(fēng)險包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B199、對公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)力的組織機構(gòu)是（）。A.董事會B.股東會C.監(jiān)事會D.高管層【答案】C200、創(chuàng)業(yè)投資基金對科技創(chuàng)新的貢獻力度，大約相當(dāng)于其他社會資本的（）倍。A.1B.2C.3D.4【答案】C201、(2017年)股權(quán)回購的基本運作程序包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D202、（2021年真題）以下屬于股權(quán)投資基金募集期間與投資者互動的重點內(nèi)客的是（）.A.基金管理人回應(yīng)投資人針對特定項目退出分配的代扣代繳稅金的計算B.基金管理人向投資人披露托管機構(gòu)變更情況C.基金管理人向投資人詳細介紹投資策略、歷史業(yè)績以及基金合同主要條款等D.基金管理人召開合伙人大會，向投資者介紹基金投資策略、投資機會和進展、已投項目公司的經(jīng)營情況以及基金財務(wù)狀況【答案】C203、股權(quán)投資基金的最終目標(biāo)是（）。A.為被投資企業(yè)尋找關(guān)鍵人才B.實現(xiàn)項目的成功退出C.幫助被投資企業(yè)發(fā)揮競爭優(yōu)勢D.通過參與被投資企業(yè)管理實現(xiàn)盈利【答案】B204、股權(quán)投資基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。A.保護基金投資者的合法權(quán)益B.保證基金受托人的收益C.防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險D.防范非系統(tǒng)性金融風(fēng)險【答案】A205、下列關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的優(yōu)缺點的說法中，錯誤的是（）。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法評估得到的是外含價值，受市場短期變化和非經(jīng)濟因素的影響較大B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法需要深入分析目標(biāo)公司的財務(wù)數(shù)據(jù)和經(jīng)營模式C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法計算比較復(fù)雜D.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法需要較多主觀假設(shè)，不同假設(shè)得出的結(jié)果差異較大【答案】A206、（2018年真題）在投資協(xié)議條款中,優(yōu)先購買權(quán)條款是保護老股東的某種特權(quán)，這種特權(quán)在于優(yōu)先參與公司的（）A.后續(xù)股權(quán)融資B.對外并購C.經(jīng)營管理D.產(chǎn)品采購【答案】A207、下列不屬于契約型基金合同主要內(nèi)容的是（）。A.訂立基金合同的目的、依據(jù)和原則B.當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)C.股東的權(quán)利和義務(wù)D.基金的成立與備案【答案】C208、投資后管理的主要內(nèi)容可分為兩類（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B209、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具備至少（）名高級管理人員。A.1B.3C.4D.2【答案】D210、清算退出的流程包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C211、基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，（）。A.基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任完全轉(zhuǎn)移給基金服務(wù)機構(gòu)B.基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任部分轉(zhuǎn)移給基金服務(wù)機構(gòu)C.基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除D.基金管理人將不承擔(dān)任何責(zé)任【答案】C212、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金業(yè)績評價，以下表述正確的是（）A.凈內(nèi)部收益率是從項目層面反映投資基金的回報水平B.總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況C.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者的賬面回報水平D.已分配收益倍數(shù)是站在投資者的角度來評價股權(quán)投資基金【答案】D213、關(guān)于我國股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制的說法，錯誤的是（）。A.公司型基金中有限公司：不超過50人B.公司型基金中股份公司：不超過200人C.合伙型基金：不超過100人D.契約型基金：不超過200人【答案】C214、獨立第三方服務(wù)機構(gòu)通過一次或多次股權(quán)變更,整體構(gòu)成變更持股5％以上股東或變更股東持股比例超過5％的,應(yīng)當(dāng)及時向（）報告;整體構(gòu)成變更持股20％以上股東或變更股東持股比例超過20％，或?qū)嶋H控制人發(fā)生變化的,應(yīng)當(dāng)自董事會或者股東（大）會作出決議之日起（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會提交重大信息變更申請?A.基金業(yè)協(xié)會、15B.中國證監(jiān)會、15C.基金業(yè)協(xié)會、10D.中國證監(jiān)會、10【答案】C215、人民幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國法律在（）設(shè)立的主要以（）對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進行投資的股權(quán)投資基金。A.中國境外，人民幣B.中國境內(nèi)，人民幣C.中國境內(nèi)，外幣D.中國境外，外幣【答案】B216、基金管理人進行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)通常應(yīng)滿足的基本要求不包括（）A.主體資格要求B.專業(yè)化經(jīng)營要求C.防范利益沖突要求D.制定和執(zhí)行要求【答案】D217、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，（）負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)，并按要求在私募基金登記備案系統(tǒng)中上傳信息披露相關(guān)制度文件。A.總經(jīng)理B.董事會C.指定專人D.信息編制人員【答案】C218、關(guān)于投資者購買基金的做法，正確的是（）。A.機構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾其為自己購買基金，個人投資者允許進行各類方式的靈活轉(zhuǎn)讓B.投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機構(gòu)和個人不得以收益權(quán)拆分為目的購買基金，但可以募集以基金份額為投資標(biāo)的金融產(chǎn)品以突破投資者人數(shù)限制C.投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機構(gòu)和個人不得以份額拆分和收益權(quán)拆分為目的購買基金D.投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾只能通過份額拆分突破投資者人數(shù)限制，而不能進行收益權(quán)拆分【答案】C219、注重基金機構(gòu)的風(fēng)險防控和償付能力，以確?；疬\行穩(wěn)健和基金財產(chǎn)安全，切實保護投資者的合法權(quán)益，是指股權(quán)投資基金監(jiān)管的（）原則。A.審慎監(jiān)管原則B.適度監(jiān)管原則C.高效監(jiān)管原則D.依法監(jiān)管的原則【答案】A220、以下關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算說法正確的是（）A.信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算由基金管理人負(fù)責(zé)B.信托（契約）型股權(quán)投資基金清算小組由基金投資者負(fù)責(zé)組織，并由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)中介服務(wù)機構(gòu)組成C.信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算分配方案由基金投資者、基金管理人進行約定D.清算小組應(yīng)編制清算報告，并向基金投資者進行披露【答案】D221、（

）年8月，成立淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金，這是我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金。A.1993B.1994C.1995D.1996【答案】A222、政府引導(dǎo)基金是一類特殊的（），主要是通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，達到支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的目的。A.母基金B(yǎng).社會保障基金C.金融機構(gòu)D.大學(xué)基金【答案】A223、QFLP的試點城市不包括（）。A.北京B.上海C.成都D.重慶【答案】C224、根據(jù)我國證券交易所漲跌幅限制，股票在一個交易日內(nèi)交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅不得超過（）。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】C225、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，主營業(yè)務(wù)清晰，不得兼營與股權(quán)投資基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。A.審慎運營B.專業(yè)化運營C.合規(guī)經(jīng)營D.合法經(jīng)營【答案】B226、2015年甲創(chuàng)業(yè)投資基金投資X生物科技500萬元投資前估值4500萬元，2016年乙創(chuàng)業(yè)投資基金投資X生物科技2000萬元，投資后估值1億元，2017年甲創(chuàng)業(yè)投資基金欲按照X生物科技股權(quán)價值1.5億元出售其持有的全部股權(quán)，假設(shè)X生物科技無其他股權(quán)變動，如乙基金行使第一拒絕權(quán)，則下列表述正確的是（）A.應(yīng)以1500萬元總價與其他新投資人一起按比例購買甲基金欲出售的股權(quán)B.應(yīng)以1200萬元總價與其他新投資人一起按比例購買甲基金欲出售的股權(quán)C.可以以1500萬元優(yōu)先購買甲基金欲出售的全部股權(quán)D.可以以1200萬元優(yōu)先購買甲基金欲出售的全部股權(quán)【答案】D227、關(guān)于信息披露的定義和作用，說法錯誤的是（）A.基金投資者作為委托人有權(quán)了解基金運作和資產(chǎn)變動的相關(guān)信息B.信息披露不利于基金投資者作出理性判斷C.信息披露有利于防范利益輸送與利益沖突D.信息披露有利于促進股權(quán)投資基金市場的長期穩(wěn)定【答案】B228、(2017年)下列不屬于投資機構(gòu)對處于早期階段被投資企業(yè)的投資后管理側(cè)重點的是（）。A.資源導(dǎo)入B.規(guī)范管理C.業(yè)務(wù)開拓D.后續(xù)再融資【答案】A229、關(guān)于私人股權(quán),以下表述錯誤的是（）。A.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股B.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的可轉(zhuǎn)換債券C.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的公司債D.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股【答案】C230、下列關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨立于基金服務(wù)機構(gòu)的自有財產(chǎn)B.基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)實行嚴(yán)格的分賬管理C.基金托管人不得被委托擔(dān)任不同基金的基金服務(wù)機構(gòu)D.基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備開展服務(wù)業(yè)務(wù)的營運能力和風(fēng)險承受能力【答案】C231、股權(quán)投資（）在基金運作中具有核心作用。A.基金托管人B.基金份額持有人C.基金管理人D.基金投資顧問機構(gòu)【答案】C232、股權(quán)投資基金為了確保目標(biāo)公司的良好發(fā)展和利益，要求其董事、高管不得在離職后一段時間內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司。以上內(nèi)容通常體現(xiàn)在投資協(xié)議的（）。A.競業(yè)禁止條款B.反攤薄條款C.保護性條款D.排他性條款【答案】A233、私募基金管理人未及時履行信息報送更新義務(wù)的，以下表述正確的是()A.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國證券投資基金協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案B.一旦私募基金管理人作為異常機構(gòu)公示，即使整改完畢，至少3個月后才能恢復(fù)正常機構(gòu)公示狀態(tài)C.在完成相應(yīng)整改要求前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品的發(fā)行D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示【答案】A234、下列企業(yè)價值與股權(quán)價值的計算公式，正確的是（）。A.企業(yè)價值=股權(quán)價值+債務(wù)B.股權(quán)價值=企業(yè)價值+凈債務(wù)C.企業(yè)價值=股權(quán)價值+凈債務(wù)D.股權(quán)價值=企業(yè)價值+現(xiàn)金【答案】C235、根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司的章程應(yīng)當(dāng)載明（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C236、（2017年真題）基金管理人進行管理人登記和基金備案時，通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺提交材料應(yīng)堅持（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C237、基金管理人推介股權(quán)投資基金時，禁止行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C238、根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司的章程應(yīng)當(dāng)載明的事項不包括（）。A.公司名稱和住所B.股東的出資方式、出資額和出資時間C.公司的機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法D.股東的住址【答案】D239、以下特殊情況需要商務(wù)部的前置審批，下列說法錯誤的是（）A.外國投資者并購境內(nèi)非外商投資企業(yè)，涉及國家規(guī)定實施準(zhǔn)入特別管理措施的，需要完成商務(wù)部門審批等程序B.外國投資者并購境內(nèi)非外商投資企業(yè)不包括上市公司，涉及國家規(guī)定實施準(zhǔn)入特別管理措施的，需要完成國家發(fā)改委審批等程序C.涉及《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2015年修訂）》的限制類、禁止類以及鼓勵類中有股權(quán)、高管要求的領(lǐng)域，不論金額大小或投資方式（新設(shè)、并購）均繼續(xù)實行審批管理D.外國投資者并購境內(nèi)非外商投資企業(yè)，涉及國家規(guī)定實施準(zhǔn)入特別管理措施的需要完成有關(guān)部門審批，也包括上市公司【答案】B240、以下關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)說法錯誤的是（）。A.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)B.提供會員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動C.可以依法辦理非公開募集基金的登記、備案D.只能對會員之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解【答案】D241、股權(quán)投資基金估值方法通常不包括（）。A.相對估值法B.成本法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法D.競價估值法【答案】D242、排他性條款通常是投資框架協(xié)議中的條款，它要求目標(biāo)公司現(xiàn)任股東及其任何任職職員、董事、財務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人或代表公司行事的人在約定的排他期內(nèi)不得與其他投資機構(gòu)進行接觸，從而保證雙方的時間和經(jīng)濟效率。排他性條款中的排他期由雙方約定，通常為（）。A.1個月B.2個月C.3個月D.幾個月【答案】D243、投資者不得非法匯集他人資金投資于股權(quán)投資基金，以下對這一表述理解錯誤的是（