東興證券筆試題型及答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.以下哪個(gè)是股票的基本特征？（）A.永久性B.可償還性C.可轉(zhuǎn)換性D.優(yōu)先性答案：A2.證券市場按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（）。A.發(fā)行市場和流通市場B.國內(nèi)市場和國際市場C.場內(nèi)市場和場外市場D.股票市場和債券市場答案：A3.以下哪種金融工具風(fēng)險(xiǎn)最低？（）A.股票B.企業(yè)債券C.國債D.期貨答案：C4.股票價(jià)格指數(shù)的編制方法不包括（）。A.算術(shù)平均法B.幾何平均法C.加權(quán)平均法D.移動(dòng)平均法答案：D5.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括（）。A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)B.證券自營業(yè)務(wù)C.房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)答案：C6.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（）。A.避險(xiǎn)B.利潤驅(qū)動(dòng)C.金融自由化D.新技術(shù)革命答案：A7.以下哪個(gè)不是債券的票面要素？（）A.債券的票面價(jià)值B.債券的到期期限C.債券的發(fā)行人名稱D.債券的承銷商名稱答案：D8.我國證券交易所的組織形式是（）。A.公司制B.會(huì)員制C.合伙制D.股份制答案：B9.在證券投資分析中，基本分析法的主要優(yōu)點(diǎn)是（）。A.對短線投資者的指導(dǎo)作用比較強(qiáng)B.能夠比較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢C.應(yīng)用起來相對簡單D.預(yù)測的精確度相對較高答案：B10.以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致股票價(jià)格上漲？（）A.公司業(yè)績下滑B.宏觀經(jīng)濟(jì)衰退C.利率下降D.行業(yè)競爭加劇答案：C二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場的參與者包括（）。A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機(jī)構(gòu)D.自律性組織E.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)答案：ABCDE2.股票的價(jià)值形式有（）。A.票面價(jià)值B.賬面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值E.市場價(jià)值答案：ABCDE3.債券按發(fā)行主體分類，可以分為（）。A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.可轉(zhuǎn)換債券E.不可轉(zhuǎn)換債券答案：ABC4.以下屬于證券投資基金特點(diǎn)的有（）。A.集合理財(cái)、專業(yè)管理B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)D.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明E.獨(dú)立托管、保障安全答案：ABCDE5.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括（）。A.凈資本B.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率C.資本杠桿率D.流動(dòng)性覆蓋率E.凈穩(wěn)定資金率答案：ABCDE6.金融衍生工具的基本特征包括（）。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性E.保值性答案：ABCD7.影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素有（）。A.經(jīng)濟(jì)增長B.貨幣政策C.財(cái)政政策D.市場利率E.通貨膨脹答案：ABCDE8.以下屬于技術(shù)分析方法的有（）。A.K線理論B.切線理論C.形態(tài)理論D.波浪理論E.循環(huán)周期理論答案：ABCDE9.證券市場監(jiān)管的原則包括（）。A.依法監(jiān)管原則B.保護(hù)投資者利益原則C.“三公”原則D.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則E.謹(jǐn)慎監(jiān)管原則答案：ABCD10.以下屬于證券交易所職能的有（）。A.提供證券交易的場所和設(shè)施B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C.接受上市申請、安排證券上市D.組織、監(jiān)督證券交易E.對會(huì)員、上市公司進(jìn)行監(jiān)管答案：ABCDE三、判斷題（每題2分，共10題）1.股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。（）答案：對2.證券市場是價(jià)值直接交換的場所。（）答案：對3.企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的40%。（）答案：對4.封閉式基金的份額在封閉期限內(nèi)不能贖回，但可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易。（）答案：對5.證券公司可以以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（）答案：錯(cuò)6.金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨。（）答案：對7.技術(shù)分析的基礎(chǔ)是有效市場假說。（）答案：錯(cuò)8.債券的價(jià)格與市場利率呈正相關(guān)關(guān)系。（）答案：錯(cuò)9.證券交易所的組織形式只有會(huì)員制。（）答案：錯(cuò)10.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查。（）答案：對四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述證券投資基金的概念及分類。答案：證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方法進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。分類：根據(jù)基金運(yùn)作方式不同分為封閉式基金和開放式基金；根據(jù)組織形式不同分為契約型基金和公司型基金；根據(jù)投資對象不同分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金、混合基金等。2.簡述股票的發(fā)行方式。答案：股票發(fā)行方式分為公募發(fā)行和私募發(fā)行。公募發(fā)行是指向社會(huì)公眾公開推銷股票的發(fā)行方式，又分為直接發(fā)行和間接發(fā)行，間接發(fā)行包括包銷和代銷。私募發(fā)行是指只向少數(shù)特定對象發(fā)行股票的發(fā)行方式。3.什么是金融衍生工具？主要有哪些功能？答案：金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格（或數(shù)值）變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。功能有：套期保值功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)功能、套利功能等。4.簡述證券公司的主要業(yè)務(wù)。答案：證券公司主要業(yè)務(wù)有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)（幫助發(fā)行人發(fā)行證券）、證券自營業(yè)務(wù)（用自有資金買賣證券）、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（為客戶管理資產(chǎn)）、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（代理客戶買賣證券）等。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論證券市場監(jiān)管的必要性。答案：證券市場監(jiān)管必要是因?yàn)椋菏紫?，保護(hù)投資者利益，防止欺詐等不良行為損害投資者權(quán)益。其次，維護(hù)證券市場的正常秩序，保證市場公平、公正、公開。再者，提高證券市場效率，促進(jìn)資源合理配置等。2.分析影響債券價(jià)格的因素。答案：影響債券價(jià)格因素包括：市場利率，利率上升債券價(jià)格下降。債券的票面利率，票面利率越高價(jià)格相對越高。債券的期限，期限越長受利率波動(dòng)影響越大。信用等級(jí)，信用等級(jí)高的債券價(jià)格相對穩(wěn)定等。3.探討股票投資的風(fēng)險(xiǎn)有哪些？答案：股票投資風(fēng)險(xiǎn)包括系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)如宏觀經(jīng)濟(jì)