2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題1分，共60分。在每小題列出的四個選項(xiàng)中，只有一個是符合題目要求的，請將正確選項(xiàng)的字母填在答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列哪項(xiàng)行為不屬于期貨交易禁止的行為？A.期貨交易所在其交易規(guī)則規(guī)定的范圍內(nèi)，對期貨交易進(jìn)行監(jiān)控B.期貨公司及其從業(yè)人員私下接受客戶委托，進(jìn)行期貨交易C.期貨交易所會員在規(guī)定范圍內(nèi)從事與其會員資格相應(yīng)的期貨交易D.期貨交易者利用虛假信息進(jìn)行期貨交易2.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何評估客戶的交易經(jīng)驗(yàn)？A.僅依據(jù)客戶的學(xué)歷證明進(jìn)行評估B.僅依據(jù)客戶的資產(chǎn)規(guī)模進(jìn)行評估C.結(jié)合客戶的交易經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行綜合評估D.由期貨交易所統(tǒng)一評估客戶的交易經(jīng)驗(yàn)3.下列哪項(xiàng)不是《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定的期貨公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理制度？A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度的制定和實(shí)施B.風(fēng)險(xiǎn)管理崗位的設(shè)置和職責(zé)C.風(fēng)險(xiǎn)管理工具的引進(jìn)和應(yīng)用D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度的定期審查和更新4.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)如何保障期貨保證金的安全？A.僅負(fù)責(zé)期貨保證金的保管，不參與期貨保證金的監(jiān)督B.負(fù)責(zé)期貨保證金的保管，并監(jiān)督期貨公司對期貨保證金的使用C.僅負(fù)責(zé)期貨保證金的監(jiān)督，不參與期貨保證金的保管D.負(fù)責(zé)期貨保證金的保管和監(jiān)督，但不參與期貨公司的日常經(jīng)營5.下列哪項(xiàng)行為違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于信息披露的規(guī)定？A.期貨交易所及時(shí)公布上市期貨合約的保證金標(biāo)準(zhǔn)B.期貨公司向客戶披露其收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)方式C.期貨交易所公布期貨交易者的持倉信息D.期貨公司向客戶隱瞞其與期貨交易所的約定事項(xiàng)6.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司設(shè)立營業(yè)部需要滿足哪些條件？A.具有相應(yīng)的注冊資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).具有完善的內(nèi)部控制制度C.具有合格的管理人員和從業(yè)人員D.以上都是7.下列哪項(xiàng)不是《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)范圍？A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C.期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.股票承銷與保薦業(yè)務(wù)8.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管賬戶應(yīng)當(dāng)如何管理？A.由期貨公司自行管理，不設(shè)專門賬戶B.設(shè)立專用賬戶，由期貨公司和期貨保證金存管銀行共同管理C.設(shè)立專用賬戶，由期貨公司單獨(dú)管理D.設(shè)立專用賬戶，由期貨保證金存管銀行單獨(dú)管理9.下列哪項(xiàng)行為違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于禁止操縱市場的規(guī)定？A.期貨交易者根據(jù)市場信息進(jìn)行交易B.期貨交易者聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格C.期貨交易者利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易D.期貨交易者與期貨公司協(xié)商交易策略10.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司如何確定客戶的適當(dāng)性等級？A.僅依據(jù)客戶的資產(chǎn)規(guī)模確定適當(dāng)性等級B.僅依據(jù)客戶的交易經(jīng)驗(yàn)確定適當(dāng)性等級C.結(jié)合客戶的交易經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定適當(dāng)性等級D.由期貨交易所統(tǒng)一確定客戶的適當(dāng)性等級11.下列哪項(xiàng)不是《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定的期貨公司內(nèi)部控制制度的內(nèi)容？A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度的制定和實(shí)施B.風(fēng)險(xiǎn)管理崗位的設(shè)置和職責(zé)C.風(fēng)險(xiǎn)管理工具的引進(jìn)和應(yīng)用D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度的定期審查和更新12.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行發(fā)現(xiàn)期貨公司違反規(guī)定使用期貨保證金時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理？A.直接向期貨公司進(jìn)行處罰B.向期貨公司進(jìn)行警告，并要求其改正C.向期貨公司進(jìn)行通報(bào)，并報(bào)告中國證監(jiān)會D.無需進(jìn)行任何處理13.下列哪項(xiàng)行為違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定？A.期貨交易者根據(jù)市場信息進(jìn)行交易B.期貨交易者利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易C.期貨交易者與期貨公司協(xié)商交易策略D.期貨交易者與期貨交易所工作人員私下交流交易信息14.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司如何評估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力？A.僅依據(jù)客戶的資產(chǎn)規(guī)模評估風(fēng)險(xiǎn)承受能力B.僅依據(jù)客戶的交易經(jīng)驗(yàn)評估風(fēng)險(xiǎn)承受能力C.結(jié)合客戶的交易經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行綜合評估D.由期貨交易所統(tǒng)一評估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力15.下列哪項(xiàng)不是《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)范圍？A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C.期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.股票承銷與保薦業(yè)務(wù)16.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管賬戶應(yīng)當(dāng)如何管理？A.由期貨公司自行管理，不設(shè)專門賬戶B.設(shè)立專用賬戶，由期貨公司和期貨保證金存管銀行共同管理C.設(shè)立專用賬戶，由期貨公司單獨(dú)管理D.設(shè)立專用賬戶，由期貨保證金存管銀行單獨(dú)管理17.下列哪項(xiàng)行為違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于禁止操縱市場的規(guī)定？A.期貨交易者根據(jù)市場信息進(jìn)行交易B.期貨交易者聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格C.期貨交易者利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易D.期貨交易者與期貨公司協(xié)商交易策略18.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司如何確定客戶的適當(dāng)性等級？A.僅依據(jù)客戶的資產(chǎn)規(guī)模確定適當(dāng)性等級B.僅依據(jù)客戶的交易經(jīng)驗(yàn)確定適當(dāng)性等級C.結(jié)合客戶的交易經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定適當(dāng)性等級D.由期貨交易所統(tǒng)一確定客戶的適當(dāng)性等級19.下列哪項(xiàng)不是《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定的期貨公司內(nèi)部控制制度的內(nèi)容？A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度的制定和實(shí)施B.風(fēng)險(xiǎn)管理崗位的設(shè)置和職責(zé)C.風(fēng)險(xiǎn)管理工具的引進(jìn)和應(yīng)用D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度的定期審查和更新20.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行發(fā)現(xiàn)期貨公司違反規(guī)定使用期貨保證金時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理？A.直接向期貨公司進(jìn)行處罰B.向期貨公司進(jìn)行警告，并要求其改正C.向期貨公司進(jìn)行通報(bào)，并報(bào)告中國證監(jiān)會D.無需進(jìn)行任何處理二、多項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題1.5分，共60分。在每小題列出的五個選項(xiàng)中，有兩個或兩個以上是符合題目要求的，請將正確選項(xiàng)的字母填在答題卡相應(yīng)位置。錯選、少選、多選均不得分。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行哪些職責(zé)？A.組織期貨交易B.發(fā)布市場信息C.制定期貨交易規(guī)則D.監(jiān)督期貨交易E.保管期貨保證金2.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行客戶適當(dāng)性管理？A.評估客戶的交易經(jīng)驗(yàn)B.評估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力C.確定客戶的適當(dāng)性等級D.向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示E.定期審查客戶的適當(dāng)性等級3.下列哪些行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定？A.期貨交易者利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易B.期貨交易者與期貨公司工作人員私下交流交易信息C.期貨交易者根據(jù)市場信息進(jìn)行交易D.期貨交易者與期貨交易所工作人員私下交流交易信息E.期貨交易者聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格4.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)如何保障期貨保證金的安全？A.負(fù)責(zé)期貨保證金的保管B.監(jiān)督期貨公司對期貨保證金的使用C.定期審查期貨公司的期貨保證金存管情況D.向中國證監(jiān)會報(bào)告期貨公司違反規(guī)定使用期貨保證金的情況E.負(fù)責(zé)期貨保證金的監(jiān)督5.下列哪些行為違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于禁止操縱市場的規(guī)定？A.期貨交易者聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格B.期貨交易者利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易C.期貨交易者根據(jù)市場信息進(jìn)行交易D.期貨交易者與期貨公司協(xié)商交易策略E.期貨交易者與期貨交易所工作人員私下交流交易信息6.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司如何評估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力？A.僅依據(jù)客戶的資產(chǎn)規(guī)模評估風(fēng)險(xiǎn)承受能力B.僅依據(jù)客戶的交易經(jīng)驗(yàn)評估風(fēng)險(xiǎn)承受能力C.結(jié)合客戶的交易經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行綜合評估D.由期貨交易所統(tǒng)一評估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力E.向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示7.下列哪些內(nèi)容屬于《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定的期貨公司內(nèi)部控制制度的內(nèi)容？A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度的制定和實(shí)施B.風(fēng)險(xiǎn)管理崗位的設(shè)置和職責(zé)C.風(fēng)險(xiǎn)管理工具的引進(jìn)和應(yīng)用D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度的定期審查和更新E.風(fēng)險(xiǎn)管理人員的培訓(xùn)和教育8.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管賬戶應(yīng)當(dāng)如何管理？A.設(shè)立專用賬戶，由期貨公司和期貨保證金存管銀行共同管理B.設(shè)立專用賬戶，由期貨公司單獨(dú)管理C.設(shè)立專用賬戶，由期貨保證金存管銀行單獨(dú)管理D.由期貨公司自行管理，不設(shè)專門賬戶E.定期審查期貨公司的期貨保證金存管情況9.下列哪些行為違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定？A.期貨交易者利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易B.期貨交易者與期貨公司工作人員私下交流交易信息C.期貨交易者根據(jù)市場信息進(jìn)行交易D.期貨交易者與期貨交易所工作人員私下交流交易信息E.期貨交易者聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格10.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司如何確定客戶的適當(dāng)性等級？A.僅依據(jù)客戶的資產(chǎn)規(guī)模確定適當(dāng)性等級B.僅依據(jù)客戶的交易經(jīng)驗(yàn)確定適當(dāng)性等級C.結(jié)合客戶的交易經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定適當(dāng)性等級D.由期貨交易所統(tǒng)一確定客戶的適當(dāng)性等級E.向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示11.下列哪些內(nèi)容屬于《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定的期貨公司內(nèi)部控制制度的內(nèi)容？A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度的制定和實(shí)施B.風(fēng)險(xiǎn)管理崗位的設(shè)置和職責(zé)C.風(fēng)險(xiǎn)管理工具的引進(jìn)和應(yīng)用D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度的定期審查和更新E.風(fēng)險(xiǎn)管理人員的培訓(xùn)和教育12.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行發(fā)現(xiàn)期貨公司違反規(guī)定使用期貨保證金時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理？A.直接向期貨公司進(jìn)行處罰B.向期貨公司進(jìn)行警告，并要求其改正C.向期貨公司進(jìn)行通報(bào)，并報(bào)告中國證監(jiān)會D.無需進(jìn)行任何處理E.定期審查期貨公司的期貨保證金存管情況13.下列哪些行為違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于禁止操縱市場的規(guī)定？A.期貨交易者聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格B.期貨交易者利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易C.期貨交易者根據(jù)市場信息進(jìn)行交易D.期貨交易者與期貨公司協(xié)商交易策略E.期貨交易者與期貨交易所工作人員私下交流交易信息14.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司如何評估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力？A.僅依據(jù)客戶的資產(chǎn)規(guī)模評估風(fēng)險(xiǎn)承受能力B.僅依據(jù)客戶的交易經(jīng)驗(yàn)評估風(fēng)險(xiǎn)承受能力C.結(jié)合客戶的交易經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行綜合評估D.由期貨交易所統(tǒng)一評估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力E.向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示15.下列哪些內(nèi)容屬于《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定的期貨公司內(nèi)部控制制度的內(nèi)容？A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度的制定和實(shí)施B.風(fēng)險(xiǎn)管理崗位的設(shè)置和職責(zé)C.風(fēng)險(xiǎn)管理工具的引進(jìn)和應(yīng)用D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度的定期審查和更新E.風(fēng)險(xiǎn)管理人員的培訓(xùn)和教育16.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管賬戶應(yīng)當(dāng)如何管理？A.設(shè)立專用賬戶，由期貨公司和期貨保證金存管銀行共同管理B.設(shè)立專用賬戶，由期貨公司單獨(dú)管理C.設(shè)立專用賬戶，由期貨保證金存管銀行單獨(dú)管理D.由期貨公司自行管理，不設(shè)專門賬戶E.定期審查期貨公司的期貨保證金存管情況17.下列哪些行為違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定？A.期貨交易者利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易B.期貨交易者與期貨公司工作人員私下交流交易信息C.期貨交易者根據(jù)市場信息進(jìn)行交易D.期貨交易者與期貨交易所工作人員私下交流交易信息E.期貨交易者聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格18.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司如何確定客戶的適當(dāng)性等級？A.僅依據(jù)客戶的資產(chǎn)規(guī)模確定適當(dāng)性等級B.僅依據(jù)客戶的交易經(jīng)驗(yàn)確定適當(dāng)性等級C.結(jié)合客戶的交易經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定適當(dāng)性等級D.由期貨交易所統(tǒng)一確定客戶的適當(dāng)性等級E.向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示19.下列哪些內(nèi)容屬于《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定的期貨公司內(nèi)部控制制度的內(nèi)容？A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度的制定和實(shí)施B.風(fēng)險(xiǎn)管理崗位的設(shè)置和職責(zé)C.風(fēng)險(xiǎn)管理工具的引進(jìn)和應(yīng)用D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度的定期審查和更新E.風(fēng)險(xiǎn)管理人員的培訓(xùn)和教育20.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行發(fā)現(xiàn)期貨公司違反規(guī)定使用期貨保證金時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理？A.直接向期貨公司進(jìn)行處罰B.向期貨公司進(jìn)行警告，并要求其改正C.向期貨公司進(jìn)行通報(bào)，并報(bào)告中國證監(jiān)會D.無需進(jìn)行任何處理E.定期審查期貨公司的期貨保證金存管情況三、判斷題（本大題共20小題，每小題1分，共20分。請判斷下列表述是否正確，正確的填“對”，錯誤的填“錯”。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以限制會員或者客戶的交易。2.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)提示。3.期貨公司及其從業(yè)人員私下接受客戶委托，進(jìn)行期貨交易，屬于合法行為。4.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行可以挪用客戶的期貨保證金。5.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易者可以利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易。6.期貨公司設(shè)立營業(yè)部，不需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)。7.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司可以自行決定是否對客戶進(jìn)行適當(dāng)性管理。8.《期貨保證金安全存管辦法》規(guī)定，期貨保證金存管賬戶應(yīng)當(dāng)由期貨公司單獨(dú)管理。9.期貨交易者聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格，違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定。10.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司不需要向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。11.期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度的制定和實(shí)施。12.《期貨保證金安全存管辦法》規(guī)定，期貨保證金存管銀行不需要監(jiān)督期貨公司對期貨保證金的使用。13.期貨交易者根據(jù)市場信息進(jìn)行交易，不屬于操縱市場行為。14.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司業(yè)務(wù)范圍不包括期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。15.《期貨保證金安全存管辦法》規(guī)定，期貨保證金存管賬戶應(yīng)當(dāng)設(shè)立專用賬戶。16.期貨交易者利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定。17.期貨公司設(shè)立營業(yè)部，需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)。18.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行適當(dāng)性管理。19.期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理崗位的設(shè)置和職責(zé)。20.《期貨保證金安全存管辦法》規(guī)定，期貨保證金存管銀行發(fā)現(xiàn)期貨公司違反規(guī)定使用期貨保證金時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報(bào)告。四、不定項(xiàng)選擇題（本大題共30小題，每小題2分，共60分。在每小題列出的五個選項(xiàng)中，有兩個或兩個以上是符合題目要求的，請將正確選項(xiàng)的字母填在答題卡相應(yīng)位置。錯選、少選、多選均不得分。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行哪些職責(zé)？A.組織期貨交易B.發(fā)布市場信息C.制定期貨交易規(guī)則D.監(jiān)督期貨交易E.保管期貨保證金2.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行客戶適當(dāng)性管理？A.評估客戶的交易經(jīng)驗(yàn)B.評估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力C.確定客戶的適當(dāng)性等級D.向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示E.定期審查客戶的適當(dāng)性等級3.下列哪些行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定？A.期貨交易者利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易B.期貨交易者與期貨公司工作人員私下交流交易信息C.期貨交易者根據(jù)市場信息進(jìn)行交易D.期貨交易者與期貨交易所工作人員私下交流交易信息E.期貨交易者聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格4.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)如何保障期貨保證金的安全？A.負(fù)責(zé)期貨保證金的保管B.監(jiān)督期貨公司對期貨保證金的使用C.定期審查期貨公司的期貨保證金存管情況D.向中國證監(jiān)會報(bào)告期貨公司違反規(guī)定使用期貨保證金的情況E.負(fù)責(zé)期貨保證金的監(jiān)督5.下列哪些行為違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于禁止操縱市場的規(guī)定？A.期貨交易者聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格B.期貨交易者利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易C.期貨交易者根據(jù)市場信息進(jìn)行交易D.期貨交易者與期貨公司協(xié)商交易策略E.期貨交易者與期貨交易所工作人員私下交流交易信息6.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司如何評估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力？A.僅依據(jù)客戶的資產(chǎn)規(guī)模評估風(fēng)險(xiǎn)承受能力B.僅依據(jù)客戶的交易經(jīng)驗(yàn)評估風(fēng)險(xiǎn)承受能力C.結(jié)合客戶的交易經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行綜合評估D.由期貨交易所統(tǒng)一評估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力E.向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示7.下列哪些內(nèi)容屬于《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定的期貨公司內(nèi)部控制制度的內(nèi)容？A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度的制定和實(shí)施B.風(fēng)險(xiǎn)管理崗位的設(shè)置和職責(zé)C.風(fēng)險(xiǎn)管理工具的引進(jìn)和應(yīng)用D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度的定期審查和更新E.風(fēng)險(xiǎn)管理人員的培訓(xùn)和教育8.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管賬戶應(yīng)當(dāng)如何管理？A.設(shè)立專用賬戶，由期貨公司和期貨保證金存管銀行共同管理B.設(shè)立專用賬戶，由期貨公司單獨(dú)管理C.設(shè)立專用賬戶，由期貨保證金存管銀行單獨(dú)管理D.由期貨公司自行管理，不設(shè)專門賬戶E.定期審查期貨公司的期貨保證金存管情況9.下列哪些行為違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定？A.期貨交易者利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易B.期貨交易者與期貨公司工作人員私下交流交易信息C.期貨交易者根據(jù)市場信息進(jìn)行交易D.期貨交易者與期貨交易所工作人員私下交流交易信息E.期貨交易者聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格10.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司如何確定客戶的適當(dāng)性等級？A.僅依據(jù)客戶的資產(chǎn)規(guī)模確定適當(dāng)性等級B.僅依據(jù)客戶的交易經(jīng)驗(yàn)確定適當(dāng)性等級C.結(jié)合客戶的交易經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定適當(dāng)性等級D.由期貨交易所統(tǒng)一確定客戶的適當(dāng)性等級E.向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示11.下列哪些內(nèi)容屬于《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定的期貨公司內(nèi)部控制制度的內(nèi)容？A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度的制定和實(shí)施B.風(fēng)險(xiǎn)管理崗位的設(shè)置和職責(zé)C.風(fēng)險(xiǎn)管理工具的引進(jìn)和應(yīng)用D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度的定期審查和更新E.風(fēng)險(xiǎn)管理人員的培訓(xùn)和教育12.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行發(fā)現(xiàn)期貨公司違反規(guī)定使用期貨保證金時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理？A.直接向期貨公司進(jìn)行處罰B.向期貨公司進(jìn)行警告，并要求其改正C.向期貨公司進(jìn)行通報(bào)，并報(bào)告中國證監(jiān)會D.無需進(jìn)行任何處理E.定期審查期貨公司的期貨保證金存管情況13.下列哪些行為違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于禁止操縱市場的規(guī)定？A.期貨交易者聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格B.期貨交易者利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易C.期貨交易者根據(jù)市場信息進(jìn)行交易D.期貨交易者與期貨公司協(xié)商交易策略E.期貨交易者與期貨交易所工作人員私下交流交易信息14.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司如何評估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力？A.僅依據(jù)客戶的資產(chǎn)規(guī)模評估風(fēng)險(xiǎn)承受能力B.僅依據(jù)客戶的交易經(jīng)驗(yàn)評估風(fēng)險(xiǎn)承受能力C.結(jié)合客戶的交易經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行綜合評估D.由期貨交易所統(tǒng)一評估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力E.向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示15.下列哪些內(nèi)容屬于《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定的期貨公司內(nèi)部控制制度的內(nèi)容？A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度的制定和實(shí)施B.風(fēng)險(xiǎn)管理崗位的設(shè)置和職責(zé)C.風(fēng)險(xiǎn)管理工具的引進(jìn)和應(yīng)用D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度的定期審查和更新E.風(fēng)險(xiǎn)管理人員的培訓(xùn)和教育16.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管賬戶應(yīng)當(dāng)如何管理？A.設(shè)立專用賬戶，由期貨公司和期貨保證金存管銀行共同管理B.設(shè)立專用賬戶，由期貨公司單獨(dú)管理C.設(shè)立專用賬戶，由期貨保證金存管銀行單獨(dú)管理D.由期貨公司自行管理，不設(shè)專門賬戶E.定期審查期貨公司的期貨保證金存管情況17.下列哪些行為違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定？A.期貨交易者利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易B.期貨交易者與期貨公司工作人員私下交流交易信息C.期貨交易者根據(jù)市場信息進(jìn)行交易D.期貨交易者與期貨交易所工作人員私下交流交易信息E.期貨交易者聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格18.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司如何確定客戶的適當(dāng)性等級？A.僅依據(jù)客戶的資產(chǎn)規(guī)模確定適當(dāng)性等級B.僅依據(jù)客戶的交易經(jīng)驗(yàn)確定適當(dāng)性等級C.結(jié)合客戶的交易經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定適當(dāng)性等級D.由期貨交易所統(tǒng)一確定客戶的適當(dāng)性等級E.向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示19.下列哪些內(nèi)容屬于《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定的期貨公司內(nèi)部控制制度的內(nèi)容？A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度的制定和實(shí)施B.風(fēng)險(xiǎn)管理崗位的設(shè)置和職責(zé)C.風(fēng)險(xiǎn)管理工具的引進(jìn)和應(yīng)用D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度的定期審查和更新E.風(fēng)險(xiǎn)管理人員的培訓(xùn)和教育20.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行發(fā)現(xiàn)期貨公司違反規(guī)定使用期貨保證金時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理？A.直接向期貨公司進(jìn)行處罰B.向期貨公司進(jìn)行警告，并要求其改正C.向期貨公司進(jìn)行通報(bào)，并報(bào)告中國證監(jiān)會D.無需進(jìn)行任何處理E.定期審查期貨公司的期貨保證金存管情況本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題1.B解析：期貨交易所在其交易規(guī)則規(guī)定的范圍內(nèi)，對期貨交易進(jìn)行監(jiān)控是合法行為，禁止私下接受客戶委托進(jìn)行期貨交易屬于禁止行為。2.C解析：評估客戶的交易經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行綜合評估，才能確定客戶的適當(dāng)性等級，僅依據(jù)單一因素是不全面的。3.D解析：期貨公司內(nèi)部控制制度的內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度的制定和實(shí)施、風(fēng)險(xiǎn)管理崗位的設(shè)置和職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)管理工具的引進(jìn)和應(yīng)用、風(fēng)險(xiǎn)管理制度的定期審查和更新等，不包括風(fēng)險(xiǎn)管理人員的培訓(xùn)和教育。4.C解析：期貨保證金存管銀行發(fā)現(xiàn)期貨公司違反規(guī)定使用期貨保證金時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報(bào)告，而不是直接進(jìn)行處罰。5.D解析：期貨交易者與期貨交易所工作人員私下交流交易信息，可能涉及內(nèi)幕交易，屬于違規(guī)行為。6.D解析：期貨公司設(shè)立營業(yè)部需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，不是自行決定。7.B解析：期貨公司業(yè)務(wù)范圍包括期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等，不包括股票承銷與保薦業(yè)務(wù)。8.B解析：期貨保證金存管賬戶應(yīng)當(dāng)設(shè)立專用賬戶，由期貨公司和期貨保證金存管銀行共同管理，而不是期貨公司單獨(dú)管理。9.B解析：期貨交易者聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格，屬于操縱市場行為，違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定。10.C解析：結(jié)合客戶的交易經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行綜合評估，才能確定客戶的適當(dāng)性等級，僅依據(jù)單一因素是不全面的。11.D解析：期貨公司內(nèi)部控制制度的內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度的制定和實(shí)施、風(fēng)險(xiǎn)管理崗位的設(shè)置和職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)管理工具的引進(jìn)和應(yīng)用、風(fēng)險(xiǎn)管理制度的定期審查和更新等，不包括風(fēng)險(xiǎn)管理人員的培訓(xùn)和教育。12.C解析：期貨保證金存管銀行發(fā)現(xiàn)期貨公司違反規(guī)定使用期貨保證金時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報(bào)告，而不是直接進(jìn)行處罰。13.B解析：期貨交易者與期貨公司工作人員私下交流交易信息，可能涉及內(nèi)幕交易，屬于違規(guī)行為。14.C解析：結(jié)合客戶的交易經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行綜合評估，才能確定客戶的適當(dāng)性等級，僅依據(jù)單一因素是不全面的。15.B解析：期貨公司業(yè)務(wù)范圍包括期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等，不包括股票承銷與保薦業(yè)務(wù)。16.B解析：期貨保證金存管賬戶應(yīng)當(dāng)設(shè)立專用賬戶，由期貨公司和期貨保證金存管銀行共同管理，而不是期貨公司單獨(dú)管理。17.B解析：期貨交易者聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格，屬于操縱市場行為，違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定。18.C解析：結(jié)合客戶的交易經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行綜合評估，才能確定客戶的適當(dāng)性等級，僅依據(jù)單一因素是不全面的。19.D解析：期貨公司內(nèi)部控制制度的內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度的制定和實(shí)施、風(fēng)險(xiǎn)管理崗位的設(shè)置和職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)管理工具的引進(jìn)和應(yīng)用、風(fēng)險(xiǎn)管理制度的定期審查和更新等，不包括風(fēng)險(xiǎn)管理人員的培訓(xùn)和教育。20.C解析：期貨保證金存管銀行發(fā)現(xiàn)期貨公司違反規(guī)定使用期貨保證金時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報(bào)告，而不是直接進(jìn)行處罰。二、多項(xiàng)選擇題1.ABCD解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行組織期貨交易、發(fā)布市場信息、制定期貨交易規(guī)則、監(jiān)督期貨交易等職責(zé)，但不包括保管期貨保證金。2.ABCDE解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)評估客戶的交易經(jīng)驗(yàn)、評估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、確定客戶的適當(dāng)性等級、向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示、定期審查客戶的適當(dāng)性等級，以進(jìn)行客戶適當(dāng)性管理。3.ABDE解析：期貨公司及其從業(yè)人員私下接受客戶委托，進(jìn)行期貨交易、與期貨公司工作人員私下交流交易信息、與期貨交易所工作人員私下交流交易信息、聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格，都屬于違規(guī)行為。4.ABCDE解析：期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)期貨保證金的保管、監(jiān)督期貨公司對期貨保證金的使用、定期審查期貨公司的期貨保證金存管情況、向中國證監(jiān)會報(bào)告期貨公司違反規(guī)定使用期貨保證金的情況、負(fù)責(zé)期貨保證金的監(jiān)督，以保障期貨保證金的安全。5.ABDE解析：期貨交易者聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格、利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易、與期貨公司協(xié)商交易策略、與期貨交易所工作人員私下交流交易信息，都屬于違規(guī)行為。6.CDE解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合客戶的交易經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行綜合評估、由期貨交易所統(tǒng)一評估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，以評估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。7.ABCDE解析：期貨公司內(nèi)部控制制度的內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度的制定和實(shí)施、風(fēng)險(xiǎn)管理崗位的設(shè)置和職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)管理工具的引進(jìn)和應(yīng)用、風(fēng)險(xiǎn)管理制度的定期審查和更新、風(fēng)險(xiǎn)管理人員的培訓(xùn)和教育。8.ABCE解析：期貨保證金存管賬戶應(yīng)當(dāng)設(shè)立專用賬戶，由期貨公司和期貨保證金存管銀行共同管理、由期貨公司單獨(dú)管理、定期審查期貨公司的期貨保證金存管情況，而不是由期貨公司自行管理，不設(shè)專門賬戶。9.ABDE解析：期貨交易者利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易、與期貨公司工作人員私下交流交易信息、與期貨交易所工作人員私下交流交易信息、聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格，都屬于違規(guī)行為。10.CDE解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合客戶的交易經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行綜合評估、由期貨交易所統(tǒng)一確定客戶的適當(dāng)性等級、向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，以確定客戶的適當(dāng)性等級。11.ABCDE解析：期貨公司內(nèi)部控制制度的內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度的制定和實(shí)施、風(fēng)險(xiǎn)管理崗位的設(shè)置和職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)管理工具的引進(jìn)和應(yīng)用、風(fēng)險(xiǎn)管理制度的定期審查和更新、風(fēng)險(xiǎn)管理人員的培訓(xùn)和教育。12.ABCDE解析：期貨保證金存管銀行發(fā)現(xiàn)期貨公司違反規(guī)定使用期貨保證金時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報(bào)告、定期審查期貨公司的期貨保證金存管情況，而不是直接進(jìn)行處罰、無需進(jìn)行任何處理。13.ABDE解析：期貨交易者聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格、利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易、與期貨公司協(xié)商交易策略、與期貨交易所工作人員私下交流交易信息，都屬于違規(guī)行為。14.CDE解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合客戶的交易經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行綜合評估、由期貨交易所統(tǒng)一評估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，以