《2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)解析試卷》考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本部分共60題，每題0.5分，共30分。每題有且只有一個正確答案，請將正確選項的代表字母填寫在答題卡相應位置）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列哪項不屬于期貨交易所的職責范圍？A.制定期貨交易所的業(yè)務規(guī)則B.監(jiān)督會員的交易行為C.組織期貨交易D.制定國家的貨幣政策2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易會員資格，應當具備的條件不包括：A.具有健全的內(nèi)部控制制度B.具有合格的從業(yè)人員C.具有完善的風險管理制度D.具有固定的經(jīng)營場所和必要的辦公設施3.下列關(guān)于期貨保證金制度的說法，錯誤的是：A.期貨保證金是指期貨交易者為了參與期貨交易而繳納的資金B(yǎng).期貨保證金由期貨交易所收取并管理C.期貨保證金制度是防止市場風險的重要措施D.期貨保證金可以用于交易者的日常生活開銷4.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易者不得以任何方式將期貨保證金交由期貨公司以外的其他機構(gòu)保管，這句話的正確表述應該是：A.期貨交易者可以將期貨保證金交由期貨公司以外的其他機構(gòu)保管，但需要經(jīng)過期貨交易所的批準B.期貨交易者不得以任何方式將期貨保證金交由期貨公司以外的其他機構(gòu)保管C.期貨交易者可以將期貨保證金交由期貨公司以外的其他機構(gòu)保管，但需要經(jīng)過期貨公司的批準D.期貨交易者可以將期貨保證金交由期貨公司以外的其他機構(gòu)保管，但需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準5.下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的說法，錯誤的是：A.期貨公司應當建立健全內(nèi)部控制制度B.內(nèi)部控制制度應當覆蓋期貨公司的各項業(yè)務C.內(nèi)部控制制度應當由期貨公司的法定代表人負責執(zhí)行D.內(nèi)部控制制度應當定期進行評審和改進6.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，下列哪項不屬于客戶交易結(jié)算資金管理制度的內(nèi)容？A.客戶交易結(jié)算資金的獨立存取B.客戶交易結(jié)算資金的日常管理和使用C.客戶交易結(jié)算資金的監(jiān)督和檢查D.客戶交易結(jié)算資金的分配和使用7.下列關(guān)于期貨交易所交易規(guī)則的表述，錯誤的是：A.期貨交易所應當制定交易規(guī)則B.交易規(guī)則應當包括交易時間、交易方式等內(nèi)容C.交易規(guī)則應當由期貨交易所會員大會通過D.交易規(guī)則應當報中國證監(jiān)會批準8.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當設立風險監(jiān)控機構(gòu)，負責對期貨市場風險進行監(jiān)控，下列哪項不屬于風險監(jiān)控機構(gòu)的主要職責？A.監(jiān)控期貨市場的異常交易行為B.監(jiān)控期貨市場的價格波動C.監(jiān)控期貨市場的流動性D.制定期貨市場的交易規(guī)則9.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務范圍的表述，錯誤的是：A.期貨公司可以從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務B.期貨公司可以從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務C.期貨公司可以從事期貨投資咨詢業(yè)務D.期貨公司可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務10.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當符合的條件不包括：A.具有健全的內(nèi)部控制制度B.具有合格的從業(yè)人員C.具有完善的風險管理制度D.具有固定的經(jīng)營場所和必要的辦公設施11.下列關(guān)于期貨保證金安全存管制度的說法，錯誤的是：A.期貨保證金安全存管制度是指期貨保證金由期貨交易所指定的銀行存管B.期貨保證金安全存管制度是防止期貨保證金流失的重要措施C.期貨保證金安全存管制度由期貨公司負責執(zhí)行D.期貨保證金安全存管制度需要中國證監(jiān)會的批準12.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當設立理事會，理事會成員由期貨交易所會員選舉產(chǎn)生，下列哪項表述錯誤？A.理事會成員由期貨交易所會員選舉產(chǎn)生B.理事會成員由期貨交易所理事會選舉產(chǎn)生C.理事會成員由中國證監(jiān)會任命D.理事會成員應當具有豐富的期貨交易經(jīng)驗13.下列關(guān)于期貨公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的說法，錯誤的是：A.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是指期貨保證金由期貨公司指定的銀行存管B.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是防止期貨保證金流失的重要措施C.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度由期貨公司負責執(zhí)行D.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度需要中國證監(jiān)會的批準14.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當符合的條件不包括：A.具有健全的內(nèi)部控制制度B.具有合格的從業(yè)人員C.具有完善的風險管理制度D.具有固定的經(jīng)營場所和必要的辦公設施15.下列關(guān)于期貨公司風險管理制度的說法，錯誤的是：A.期貨公司應當建立健全風險管理制度B.風險管理制度應當覆蓋期貨公司的各項業(yè)務C.風險管理制度應當由期貨公司的法定代表人負責執(zhí)行D.風險管理制度應當定期進行評審和改進16.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當設立風險監(jiān)控機構(gòu)，負責對期貨市場風險進行監(jiān)控，下列哪項不屬于風險監(jiān)控機構(gòu)的主要職責？A.監(jiān)控期貨市場的異常交易行為B.監(jiān)控期貨市場的價格波動C.監(jiān)控期貨市場的流動性D.制定期貨市場的交易規(guī)則17.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務范圍的表述，錯誤的是：A.期貨公司可以從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務B.期貨公司可以從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務C.期貨公司可以從事期貨投資咨詢業(yè)務D.期貨公司可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務18.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當符合的條件不包括：A.具有健全的內(nèi)部控制制度B.具有合格的從業(yè)人員C.具有完善的風險管理制度D.具有固定的經(jīng)營場所和必要的辦公設施19.下列關(guān)于期貨保證金安全存管制度的說法，錯誤的是：A.期貨保證金安全存管制度是指期貨保證金由期貨交易所指定的銀行存管B.期貨保證金安全存管制度是防止期貨保證金流失的重要措施C.期貨保證金安全存管制度由期貨公司負責執(zhí)行D.期貨保證金安全存管制度需要中國證監(jiān)會的批準20.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當設立理事會，理事會成員由期貨交易所會員選舉產(chǎn)生，下列哪項表述錯誤？A.理事會成員由期貨交易所會員選舉產(chǎn)生B.理事會成員由期貨交易所理事會選舉產(chǎn)生C.理事會成員由中國證監(jiān)會任命D.理事會成員應當具有豐富的期貨交易經(jīng)驗二、多項選擇題（本部分共40題，每題1分，共20分。每題有多個正確答案，請將正確選項的代表字母填寫在答題卡相應位置）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的職責范圍包括：A.制定期貨交易所的業(yè)務規(guī)則B.監(jiān)督會員的交易行為C.組織期貨交易D.制定國家的貨幣政策2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易會員資格，應當具備的條件包括：A.具有健全的內(nèi)部控制制度B.具有合格的從業(yè)人員C.具有完善的風險管理制度D.具有固定的經(jīng)營場所和必要的辦公設施3.下列關(guān)于期貨保證金制度的說法，正確的有：A.期貨保證金是指期貨交易者為了參與期貨交易而繳納的資金B(yǎng).期貨保證金由期貨交易所收取并管理C.期貨保證金制度是防止市場風險的重要措施D.期貨保證金可以用于交易者的日常生活開銷4.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易者不得以任何方式將期貨保證金交由期貨公司以外的其他機構(gòu)保管，這句話的正確表述應該是：A.期貨交易者可以將期貨保證金交由期貨公司以外的其他機構(gòu)保管，但需要經(jīng)過期貨交易所的批準B.期貨交易者不得以任何方式將期貨保證金交由期貨公司以外的其他機構(gòu)保管C.期貨交易者可以將期貨保證金交由期貨公司以外的其他機構(gòu)保管，但需要經(jīng)過期貨公司的批準D.期貨交易者可以將期貨保證金交由期貨公司以外的其他機構(gòu)保管，但需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準5.下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的說法，正確的有：A.期貨公司應當建立健全內(nèi)部控制制度B.內(nèi)部控制制度應當覆蓋期貨公司的各項業(yè)務C.內(nèi)部控制制度應當由期貨公司的法定代表人負責執(zhí)行D.內(nèi)部控制制度應當定期進行評審和改進6.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，下列哪些屬于客戶交易結(jié)算資金管理制度的內(nèi)容：A.客戶交易結(jié)算資金的獨立存取B.客戶交易結(jié)算資金的日常管理和使用C.客戶交易結(jié)算資金的監(jiān)督和檢查D.客戶交易結(jié)算資金的分配和使用7.下列關(guān)于期貨交易所交易規(guī)則的表述，正確的有：A.期貨交易所應當制定交易規(guī)則B.交易規(guī)則應當包括交易時間、交易方式等內(nèi)容C.交易規(guī)則應當由期貨交易所會員大會通過D.交易規(guī)則應當報中國證監(jiān)會批準8.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當設立風險監(jiān)控機構(gòu)，負責對期貨市場風險進行監(jiān)控，下列哪些屬于風險監(jiān)控機構(gòu)的主要職責：A.監(jiān)控期貨市場的異常交易行為B.監(jiān)控期貨市場的價格波動C.監(jiān)控期貨市場的流動性D.制定期貨市場的交易規(guī)則9.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務范圍的表述，正確的有：A.期貨公司可以從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務B.期貨公司可以從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務C.期貨公司可以從事期貨投資咨詢業(yè)務D.期貨公司可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務10.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當符合的條件包括：A.具有健全的內(nèi)部控制制度B.具有合格的從業(yè)人員C.具有完善的風險管理制度D.具有固定的經(jīng)營場所和必要的辦公設施11.下列關(guān)于期貨保證金安全存管制度的說法，正確的有：A.期貨保證金安全存管制度是指期貨保證金由期貨交易所指定的銀行存管B.期貨保證金安全存管制度是防止期貨保證金流失的重要措施C.期貨保證金安全存管制度由期貨公司負責執(zhí)行D.期貨保證金安全存管制度需要中國證監(jiān)會的批準12.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當設立理事會，理事會成員由期貨交易所會員選舉產(chǎn)生，下列哪些表述正確：A.理事會成員由期貨交易所會員選舉產(chǎn)生B.理事會成員由期貨交易所理事會選舉產(chǎn)生C.理事會成員由中國證監(jiān)會任命D.理事會成員應當具有豐富的期貨交易經(jīng)驗13.下列關(guān)于期貨公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的說法，正確的有：A.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是指期貨保證金由期貨公司指定的銀行存管B.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是防止期貨保證金流失的重要措施C.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度由期貨公司負責執(zhí)行D.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度需要中國證監(jiān)會的批準14.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當符合的條件包括：A.具有健全的內(nèi)部控制制度B.具有合格的從業(yè)人員C.具有完善的風險管理制度D.具有固定的經(jīng)營場所和必要的辦公設施15.下列關(guān)于期貨公司風險管理制度的說法，正確的有：A.期貨公司應當建立健全風險管理制度B.風險管理制度應當覆蓋期貨公司的各項業(yè)務C.風險管理制度應當由期貨公司的法定代表人負責執(zhí)行D.風險管理制度應當定期進行評審和改進16.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當設立風險監(jiān)控機構(gòu)，負責對期貨市場風險進行監(jiān)控，下列哪些屬于風險監(jiān)控機構(gòu)的主要職責：A.監(jiān)控期貨市場的異常交易行為B.監(jiān)控期貨市場的價格波動C.監(jiān)控期貨市場的流動性D.制定期貨市場的交易規(guī)則17.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務范圍的表述，正確的有：A.期貨公司可以從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務B.期貨公司可以從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務C.期貨公司可以從事期貨投資咨詢業(yè)務D.期貨公司可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務18.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當符合的條件包括：A.具有健全的內(nèi)部控制制度B.具有合格的從業(yè)人員C.具有完善的風險管理制度D.具有固定的經(jīng)營場所和必要的辦公設施19.下列關(guān)于期貨保證金安全存管制度的說法，正確的有：A.期貨保證金安全存管制度是指期貨保證金由期貨交易所指定的銀行存管B.期貨保證金安全存管制度是防止期貨保證金流失的重要措施C.期貨保證金安全存管制度由期貨公司負責執(zhí)行D.期貨保證金安全存管制度需要中國證監(jiān)會的批準20.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當設立理事會，理事會成員由期貨交易所會員選舉產(chǎn)生，下列哪些表述正確：A.理事會成員由期貨交易所會員選舉產(chǎn)生B.理事會成員由期貨交易所理事會選舉產(chǎn)生C.理事會成員由中國證監(jiān)會任命D.理事會成員應當具有豐富的期貨交易經(jīng)驗三、判斷題（本部分共30題，每題0.5分，共15分。請判斷下列說法的正誤，正確的請?zhí)顚憽皩Α?，錯誤的請?zhí)顚憽板e”，并將答案填寫在答題卡相應位置）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，無需報中國證監(jiān)會批準。對錯2.期貨公司可以將其客戶的交易結(jié)算資金存放在期貨公司自有賬戶中，無需遵循第三方存管制度。對錯3.期貨保證金制度是防止市場風險的重要措施，可以有效避免期貨市場的系統(tǒng)性風險。對錯4.期貨交易所的理事會成員由中國證監(jiān)會直接任命，無需經(jīng)過期貨交易所會員的選舉。對錯5.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，不需要具備完善的風險管理制度。對錯6.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司可以自行決定是否建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。對錯7.期貨交易者可以將期貨保證金交由期貨公司以外的其他機構(gòu)保管，但需要經(jīng)過期貨交易所的批準。對錯8.期貨公司的內(nèi)部控制制度應當由期貨公司的法定代表人負責執(zhí)行，無需定期進行評審和改進。對錯9.期貨交易所設立的風險監(jiān)控機構(gòu)負責對期貨市場風險進行監(jiān)控，但無需監(jiān)控期貨市場的價格波動。對錯10.期貨公司可以從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務，但不得從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務。對錯11.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當符合的條件包括具有健全的內(nèi)部控制制度。對錯12.期貨保證金安全存管制度是指期貨保證金由期貨交易所指定的銀行存管，無需期貨公司負責執(zhí)行。對錯13.期貨交易所的理事會成員由期貨交易所會員選舉產(chǎn)生，但無需具有豐富的期貨交易經(jīng)驗。對錯14.期貨公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是防止期貨保證金流失的重要措施，但無需中國證監(jiān)會的批準。對錯15.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，不需要具有固定的經(jīng)營場所和必要的辦公設施。對錯四、簡答題（本部分共5題，每題2分，共10分。請根據(jù)題目要求，簡潔明了地回答問題，并將答案填寫在答題卡相應位置）1.簡述期貨交易所的職責范圍。2.簡述期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。3.簡述期貨保證金制度的作用。4.簡述期貨交易所設立風險監(jiān)控機構(gòu)的主要職責。5.簡述期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務需要符合的條件。五、論述題（本部分共2題，每題5分，共10分。請根據(jù)題目要求，詳細論述問題，并將答案填寫在答題卡相應位置）1.論述期貨保證金安全存管制度的重要性。2.論述期貨公司風險管理制度的必要性。本次試卷答案如下一、單項選擇題答案及解析1.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所的職責范圍包括制定期貨交易所的業(yè)務規(guī)則、監(jiān)督會員的交易行為、組織期貨交易等，但制定國家的貨幣政策不屬于期貨交易所的職責范圍，而是屬于央行的職責。2.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，期貨公司申請金融期貨交易會員資格，應當具備的條件包括具有健全的內(nèi)部控制制度、具有合格的從業(yè)人員、具有完善的風險管理制度等，但具有固定的經(jīng)營場所和必要的辦公設施是所有期貨公司都必須具備的條件，不屬于申請金融期貨交易會員資格的特定條件。3.D解析：期貨保證金制度的作用是防止市場風險，保證交易履約，但期貨保證金不能用于交易者的日常生活開銷，其用途僅限于交易結(jié)算和風險控制。4.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十五條，期貨交易者不得以任何方式將期貨保證金交由期貨公司以外的其他機構(gòu)保管，這句話表述的是禁止性規(guī)定，因此正確答案是不得交由期貨公司以外的機構(gòu)保管。5.C解析：期貨公司的內(nèi)部控制制度應當由期貨公司的管理層負責執(zhí)行，而不是法定代表人，雖然法定代表人對內(nèi)部控制制度負總責，但具體的執(zhí)行是由管理層負責的。6.D解析：客戶交易結(jié)算資金管理制度的內(nèi)容包括客戶交易結(jié)算資金的獨立存取、日常管理和使用、監(jiān)督和檢查等，但不包括資金的分配和使用，資金的分配需要按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定進行。7.D解析：期貨交易所的交易規(guī)則應當報中國證監(jiān)會批準，而不是僅僅由期貨交易所會員大會通過，會員大會可以通過規(guī)則草案，但最終批準權(quán)在中國證監(jiān)會。8.D解析：風險監(jiān)控機構(gòu)的主要職責是監(jiān)控期貨市場的異常交易行為、價格波動、流動性等，但制定期貨市場的交易規(guī)則不屬于其職責范圍，交易規(guī)則的制定是由期貨交易所負責的。9.D解析：期貨公司可以從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務、金融期貨經(jīng)紀業(yè)務、期貨投資咨詢業(yè)務，但從事資產(chǎn)管理業(yè)務需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準，不是可以隨意從事的業(yè)務。10.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條，期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當符合的條件包括具有健全的內(nèi)部控制制度、具有合格的從業(yè)人員、具有完善的風險管理制度等，具有固定的經(jīng)營場所和必要的辦公設施是所有期貨公司都必須具備的條件，不屬于從事資產(chǎn)管理業(yè)務的特定條件。11.D解析：期貨保證金安全存管制度需要中國證監(jiān)會的批準，而不是僅僅是期貨交易所指定的銀行存管，存管制度的建立和實施需要得到監(jiān)管機構(gòu)的批準。12.C解析：理事會成員由中國證監(jiān)會任命，而不是由期貨交易所會員選舉產(chǎn)生，會員選舉產(chǎn)生的是會員大會的代表，理事會成員是由證監(jiān)會任命的。13.D解析：客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度需要中國證監(jiān)會的批準，而不是僅僅是期貨公司指定的銀行存管，存管制度的建立和實施需要得到監(jiān)管機構(gòu)的批準。14.D解析：與第10題解析相同。15.C解析：風險管理制度應當由期貨公司的管理層負責執(zhí)行，而不是法定代表人，雖然法定代表人對內(nèi)部控制制度負總責，但具體的執(zhí)行是由管理層負責的。16.D解析：與第8題解析相同。17.D解析：與第9題解析相同。18.D解析：與第10題解析相同。19.D解析：與第11題解析相同。20.C解析：理事會成員由中國證監(jiān)會任命，而不是由期貨交易所會員選舉產(chǎn)生，會員選舉產(chǎn)生的是會員大會的代表，理事會成員是由證監(jiān)會任命的。二、多項選擇題答案及解析1.ABC解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所的職責范圍包括制定期貨交易所的業(yè)務規(guī)則、監(jiān)督會員的交易行為、組織期貨交易等，制定國家的貨幣政策不屬于期貨交易所的職責范圍。2.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，期貨公司申請金融期貨交易會員資格，應當具備的條件包括具有健全的內(nèi)部控制制度、具有合格的從業(yè)人員、具有完善的風險管理制度、具有固定的經(jīng)營場所和必要的辦公設施等。3.ABC解析：期貨保證金制度的作用是防止市場風險，保證交易履約，期貨保證金由期貨交易所收取并管理，但期貨保證金不能用于交易者的日常生活開銷。4.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十五條，期貨交易者不得以任何方式將期貨保證金交由期貨公司以外的其他機構(gòu)保管，這句話表述的是禁止性規(guī)定，因此正確答案是不得交由期貨公司以外的機構(gòu)保管。5.ABCD解析：期貨公司的內(nèi)部控制制度應當覆蓋期貨公司的各項業(yè)務，由期貨公司的管理層負責執(zhí)行，應當定期進行評審和改進。6.ABC解析：客戶交易結(jié)算資金管理制度的內(nèi)容包括客戶交易結(jié)算資金的獨立存取、日常管理和使用、監(jiān)督和檢查等，但資金的分配和使用需要按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定進行。7.ABD解析：期貨交易所的交易規(guī)則應當包括交易時間、交易方式等內(nèi)容，應當報中國證監(jiān)會批準，但不需要由期貨交易所會員大會通過。8.ABC解析：風險監(jiān)控機構(gòu)的主要職責是監(jiān)控期貨市場的異常交易行為、價格波動、流動性等，但制定期貨市場的交易規(guī)則不屬于其職責范圍，交易規(guī)則的制定是由期貨交易所負責的。9.ABCD解析：期貨公司可以從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務、金融期貨經(jīng)紀業(yè)務、期貨投資咨詢業(yè)務，但從事資產(chǎn)管理業(yè)務需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準。10.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條，期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當符合的條件包括具有健全的內(nèi)部控制制度、具有合格的從業(yè)人員、具有完善的風險管理制度、具有固定的經(jīng)營場所和必要的辦公設施等。11.AB解析：期貨保證金安全存管制度是指期貨保證金由期貨交易所指定的銀行存管，存管制度的建立和實施需要得到監(jiān)管機構(gòu)的批準，但期貨公司需要負責執(zhí)行該制度。12.AD解析：理事會成員由中國證監(jiān)會任命，理事會成員應當具有豐富的期貨交易經(jīng)驗，但理事會成員不是由期貨交易所會員選舉產(chǎn)生。13.BD解析：客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度需要中國證監(jiān)會的批準，存管制度的建立和實施需要得到監(jiān)管機構(gòu)的批準，但期貨公司需要負責執(zhí)行該制度。14.ABCD解析：與第10題解析相同。15.ABCD解析：與第15題解析相同。16.ABC解析：與第8題解析相同。17.ABCD解析：與第9題解析相同。18.ABCD解析：與第10題解析相同。19.AB解析：期貨保證金安全存管制度是指期貨保證金由期貨交易所指定的銀行存管，存管制度的建立和實施需要得到監(jiān)管機構(gòu)的批準，但期貨公司需要負責執(zhí)行該制度。20.AC解析：理事會成員由中國證監(jiān)會任命，理事會成員應當具有豐富的期貨交易經(jīng)驗，但理事會成員不是由期貨交易所會員選舉產(chǎn)生。三、判斷題答案及解析1.錯解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當制定業(yè)務規(guī)則，業(yè)務規(guī)則報送中國證監(jiān)會批準后實施，因此期貨交易所制定交易規(guī)則需要報中國證監(jiān)會批準。2.錯解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司客戶的交易結(jié)算資金應當存放在商業(yè)銀行，實行第三方存管，期貨公司不得將客戶的交易結(jié)算資金存放在自有賬戶中。3.對解析：期貨保證金制度的作用是防止市場風險，保證交易履約，可以有效避免期貨市場的系統(tǒng)性風險。4.錯解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十三條，期貨交易所的理事會成員由會員選舉產(chǎn)生，報中國證監(jiān)會備案，因此理事會成員不是由中國證監(jiān)會直接任命的。5.錯解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條，期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當符合的條件包括具有健全的內(nèi)部控制制度，因此需要具備完善的風險管理制度。6.錯解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司應當建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，因此期貨公司需要建立該制度，無需自行決定是否建立。7.錯解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十五條，期貨交易者不得以任何方式將期貨保證金交由期貨公司以外的其他機構(gòu)保管，因此不能交由期貨公司以外的機構(gòu)保管。8.錯解析：期貨公司的內(nèi)部控制制度應當由期貨公司的管理層負責執(zhí)行，并應當定期進行評審和改進，以確保其有效性。9.錯解析：期貨交易所設立的風險監(jiān)控機構(gòu)負責對期貨市場風險進行監(jiān)控，包括監(jiān)控期貨市場的異常交易行為、價格波動、流動性等。10.錯解析：期貨公司可以從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務。11.對解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條，期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當符合的條件包括具有健全的內(nèi)部控制制度。12.錯解析：期貨保證金安全存管制度是指期貨保證金由期貨交易所指定的銀行存管，期貨公司需要負責執(zhí)行該制度，確?？蛻舻慕灰捉Y(jié)算資金安全。13.錯解析：期貨交易所的理事會成員由會員選舉產(chǎn)生，并且應當具有豐富的期貨交易經(jīng)驗，以保證期貨交易所的有效運作。14.錯解析：期貨公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是防止期貨保證金流失的重要措施，需要中國證監(jiān)會的批準才能實施。15.錯解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條，期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當符合的條件包括具有固定的經(jīng)營場所和必要的辦公設施。四、簡答題答案及解析1.期貨交易所的職責范圍包括：-制定期貨交易所的業(yè)務規(guī)則；-監(jiān)督會員的交易行為；-組織期貨交易；-維護期貨市場的穩(wěn)定運行；-保護投資者的合法權(quán)益；-收取和管理期貨保證金；-提供交易信息服務；-開展市場監(jiān)測和風險控制；-中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。解析：期貨交易所作為期貨市場的核心機構(gòu)，其職責范圍廣泛，涵蓋了從規(guī)則制定到市場維護的各個方面，旨在確保期貨市場的有序運行和投資者的合法權(quán)益得到保護。2.期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括：-風險管理政策；-業(yè)務操作流程；-信息披露制度；-內(nèi)部審計機制；-應急預案；-人員管理規(guī)范；-資產(chǎn)管理措施；-合規(guī)檢查制度。解析：期貨公司的內(nèi)部控制制度是確保公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要保障，其內(nèi)容涵蓋了風險管理、業(yè)務操作、信息披露、內(nèi)部審計等多個方面，旨在防范和化解經(jīng)營風險，確保公司合規(guī)運營。3.期貨保證金制度的作用：-保證交易履約；-防止市場風險；-維護市場秩序；-保護投資者權(quán)益；-促進市場穩(wěn)定。解析：期貨保證金制度通過要求交易者繳納保證金，確保交易者有足夠的資金實力履約，從而防止市場風險，維護市場秩序，保護投資者權(quán)益，促進市場穩(wěn)定。4.期貨交易所設立風險監(jiān)控機構(gòu)的主要職責：-