《2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬試卷》考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題1分，共60分。在每小題列出的四個選項(xiàng)中，只有一個是符合題目要求的，請將正確選項(xiàng)的字母填在題后的括號內(nèi)。多選、錯選、不選均不得分。）1.根據(jù)《中華人民共和國民法典》的規(guī)定，下列哪一項(xiàng)不屬于民事法律行為應(yīng)當(dāng)具備的條件？（）A.行為人具有相應(yīng)的民事行為能力B.意思表示真實(shí)C.不違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，不違背公序良俗D.須采用書面形式2.期貨交易所的設(shè)立，應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。這一規(guī)定體現(xiàn)了哪一項(xiàng)法律原則？（）A.自由原則B.公開原則C.管制原則D.自愿原則3.下列哪一項(xiàng)不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨交易禁止行為？（）A.利用信息優(yōu)勢聯(lián)合他人操縱期貨交易價格B.通過虛假申報(bào)進(jìn)行期貨交易C.為他人提供虛假的交易信息D.在期貨交易中從事內(nèi)幕交易4.期貨公司辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)實(shí)行統(tǒng)一的結(jié)算制度。這一制度的核心是什么？（）A.保證金制度B.交易限額制度C.風(fēng)險(xiǎn)控制制度D.信息披露制度5.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得泄露所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密。這一規(guī)定的目的是什么？（）A.保護(hù)期貨從業(yè)人員的個人隱私B.維護(hù)期貨市場的公平、公正C.預(yù)防期貨從業(yè)人員利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益D.加強(qiáng)期貨市場的監(jiān)管6.期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？（）A.客戶自愿原則B.強(qiáng)制開戶原則C.限制開戶原則D.審慎原則7.期貨交易所制定交易規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？（）A.自由原則B.公開原則C.管制原則D.自愿原則8.下列哪一項(xiàng)不屬于《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司內(nèi)部控制制度的內(nèi)容？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.治理結(jié)構(gòu)制度C.交易管理制度D.人力資源管理制度9.期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易保證金？（）A.直接用于客戶的交易虧損B.用于客戶的交易盈利C.用于客戶的交易保證金不足時的補(bǔ)足D.用于客戶的交易費(fèi)用10.期貨交易所的理事會成員由誰任命？（）A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.期貨交易所會員C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所職工11.期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示什么文件？（）A.期貨公司營業(yè)執(zhí)照B.期貨保證金賬戶開戶協(xié)議C.期貨交易軟件使用說明D.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)揭示書12.期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是誰？（）A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司13.期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易保證金不足情況？（）A.直接用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損B.通知客戶追加保證金C.自動用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損D.不予處理14.期貨交易所制定交易規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)如何保障交易的公平性？（）A.限制交易者的數(shù)量B.實(shí)行價格限制制度C.公開交易規(guī)則D.加強(qiáng)交易者的監(jiān)管15.期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？（）A.客戶自愿原則B.強(qiáng)制開戶原則C.限制開戶原則D.審慎原則16.期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是誰？（）A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司17.期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易保證金不足情況？（）A.直接用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損B.通知客戶追加保證金C.自動用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損D.不予處理18.期貨交易所制定交易規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)如何保障交易的公平性？（）A.限制交易者的數(shù)量B.實(shí)行價格限制制度C.公開交易規(guī)則D.加強(qiáng)交易者的監(jiān)管19.期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？（）A.客戶自愿原則B.強(qiáng)制開戶原則C.限制開戶原則D.審慎原則20.期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是誰？（）A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司21.期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易保證金不足情況？（）A.直接用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損B.通知客戶追加保證金C.自動用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損D.不予處理22.期貨交易所制定交易規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)如何保障交易的公平性？（）A.限制交易者的數(shù)量B.實(shí)行價格限制制度C.公開交易規(guī)則D.加強(qiáng)交易者的監(jiān)管23.期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？（）A.客戶自愿原則B.強(qiáng)制開戶原則C.限制開戶原則D.審慎原則24.期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是誰？（）A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司25.期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易保證金不足情況？（）A.直接用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損B.通知客戶追加保證金C.自動用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損D.不予處理26.期貨交易所制定交易規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)如何保障交易的公平性？（）A.限制交易者的數(shù)量B.實(shí)行價格限制制度B.公開交易規(guī)則D.加強(qiáng)交易者的監(jiān)管27.期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？（）A.客戶自愿原則B.強(qiáng)制開戶原則C.限制開戶原則D.審慎原則28.期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是誰？（）A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司29.期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易保證金不足情況？（）A.直接用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損B.通知客戶追加保證金C.自動用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損D.不予處理30.期貨交易所制定交易規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)如何保障交易的公平性？（）A.限制交易者的數(shù)量B.實(shí)行價格限制制度C.公開交易規(guī)則D.加強(qiáng)交易者的監(jiān)管31.期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？（）A.客戶自愿原則B.強(qiáng)制開戶原則C.限制開戶原則D.審慎原則32.期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是誰？（）A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司33.期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易保證金不足情況？（）A.直接用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損B.通知客戶追加保證金C.自動用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損D.不予處理34.期貨交易所制定交易規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)如何保障交易的公平性？（）A.限制交易者的數(shù)量B.實(shí)行價格限制制度C.公開交易規(guī)則D.加強(qiáng)交易者的監(jiān)管35.期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？（）A.客戶自愿原則B.強(qiáng)制開戶原則C.限制開戶原則D.審慎原則36.期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是誰？（）A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司37.期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易保證金不足情況？（）A.直接用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損B.通知客戶追加保證金C.自動用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損D.不予處理38.期貨交易所制定交易規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)如何保障交易的公平性？（）A.限制交易者的數(shù)量B.實(shí)行價格限制制度C.公開交易規(guī)則D.加強(qiáng)交易者的監(jiān)管39.期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？（）A.客戶自愿原則B.強(qiáng)制開戶原則C.限制開戶原則D.審慎原則40.期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是誰？（）A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司41.期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易保證金不足情況？（）A.直接用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損B.通知客戶追加保證金C.自動用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損D.不予處理42.期貨交易所制定交易規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)如何保障交易的公平性？（）A.限制交易者的數(shù)量B.實(shí)行價格限制制度C.公開交易規(guī)則D.加強(qiáng)交易者的監(jiān)管43.期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？（）A.客戶自愿原則B.強(qiáng)制開戶原則C.限制開戶原則D.審慎原則44.期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是誰？（）A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司45.期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易保證金不足情況？（）A.直接用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損B.通知客戶追加保證金C.自動用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損D.不予處理46.期貨交易所制定交易規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)如何保障交易的公平性？（）A.限制交易者的數(shù)量B.實(shí)行價格限制制度C.公開交易規(guī)則D.加強(qiáng)交易者的監(jiān)管47.期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？（）A.客戶自愿原則B.強(qiáng)制開戶原則C.限制開戶原則D.審慎原則48.期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是誰？（）A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司49.期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易保證金不足情況？（）A.直接用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損B.通知客戶追加保證金C.自動用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損D.不予處理50.期貨交易所制定交易規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)如何保障交易的公平性？（）A.限制交易者的數(shù)量B.實(shí)行價格限制制度C.公開交易規(guī)則D.加強(qiáng)交易者的監(jiān)管51.期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？（）A.客戶自愿原則B.強(qiáng)制開戶原則C.限制開戶原則D.審慎原則52.期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是誰？（）A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司53.期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易保證金不足情況？（）A.直接用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損B.通知客戶追加保證金C.自動用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損D.不予處理54.期貨交易所制定交易規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)如何保障交易的公平性？（）A.限制交易者的數(shù)量B.實(shí)行價格限制制度C.公開交易規(guī)則D.加強(qiáng)交易者的監(jiān)管55.期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？（）A.客戶自愿原則B.強(qiáng)制開戶原則C.限制開戶原則D.審慎原則56.期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是誰？（）A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司57.期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易保證金不足情況？（）A.直接用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損B.通知客戶追加保證金C.自動用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損D.不予處理58.期貨交易所制定交易規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)如何保障交易的公平性？（）A.限制交易者的數(shù)量B.實(shí)行價格限制制度C.公開交易規(guī)則D.加強(qiáng)交易者的監(jiān)管59.期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？（）A.客戶自愿原則B.強(qiáng)制開戶原則C.限制開戶原則D.審慎原則60.期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是誰？（）A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司二、多項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。在每小題列出的五個選項(xiàng)中，有兩個或兩個以上是符合題目要求的，請將正確選項(xiàng)的字母填在題后的括號內(nèi)。多選、錯選、漏選均不得分。）1.根據(jù)《中華人民共和國民法典》的規(guī)定，民事法律行為應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）A.行為人具有相應(yīng)的民事行為能力B.意思表示真實(shí)C.不違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，不違背公序良俗D.須采用書面形式E.須有第三方見證2.期貨交易所的設(shè)立，應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。這一規(guī)定體現(xiàn)了哪些法律原則？（）A.自由原則B.公開原則C.管制原則D.自愿原則E.公平原則3.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨交易禁止行為包括哪些？（）A.利用信息優(yōu)勢聯(lián)合他人操縱期貨交易價格B.通過虛假申報(bào)進(jìn)行期貨交易C.為他人提供虛假的交易信息D.在期貨交易中從事內(nèi)幕交易E.未經(jīng)批準(zhǔn)從事期貨交易4.期貨公司辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)實(shí)行哪些制度？（）A.保證金制度B.交易限額制度C.風(fēng)險(xiǎn)控制制度D.信息披露制度E.結(jié)算擔(dān)保制度5.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得從事哪些行為？（）A.泄露所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密B.利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益C.收受或者索取交易傭金以外的財(cái)物D.侵占或者挪用所在機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)E.泄露客戶的交易信息6.期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？（）A.客戶自愿原則B.強(qiáng)制開戶原則C.限制開戶原則D.審慎原則E.公開原則7.期貨交易所制定交易規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？（）A.自由原則B.公開原則C.管制原則D.自愿原則E.公平原則8.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司內(nèi)部控制制度包括哪些內(nèi)容？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.治理結(jié)構(gòu)制度C.交易管理制度D.人力資源管理制度E.財(cái)務(wù)管理制度9.期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易保證金？（）A.直接用于客戶的交易虧損B.用于客戶的交易盈利C.用于客戶的交易保證金不足時的補(bǔ)足D.用于客戶的交易費(fèi)用E.用于客戶的交易保證金多余時的退還10.期貨交易所的理事會成員由誰任命？（）A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.期貨交易所會員C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所職工E.交易所理事會自行任命11.期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示哪些文件？（）A.期貨公司營業(yè)執(zhí)照B.期貨保證金賬戶開戶協(xié)議C.期貨交易軟件使用說明D.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)揭示書E.客戶身份證明文件12.期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是誰？（）A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司E.交易所會員13.期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易保證金不足情況？（）A.直接用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損B.通知客戶追加保證金C.自動用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損D.不予處理E.轉(zhuǎn)移客戶的保證金到其他賬戶14.期貨交易所制定交易規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)如何保障交易的公平性？（）A.限制交易者的數(shù)量B.實(shí)行價格限制制度C.公開交易規(guī)則D.加強(qiáng)交易者的監(jiān)管E.實(shí)行價格發(fā)現(xiàn)機(jī)制15.期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？（）A.客戶自愿原則B.強(qiáng)制開戶原則C.限制開戶原則D.審慎原則E.公開原則16.期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是誰？（）A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司E.交易所會員17.期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易保證金不足情況？（）A.直接用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損B.通知客戶追加保證金C.自動用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損D.不予處理E.轉(zhuǎn)移客戶的保證金到其他賬戶18.期貨交易所制定交易規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)如何保障交易的公平性？（）A.限制交易者的數(shù)量B.實(shí)行價格限制制度C.公開交易規(guī)則D.加強(qiáng)交易者的監(jiān)管E.實(shí)行價格發(fā)現(xiàn)機(jī)制19.期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？（）A.客戶自愿原則B.強(qiáng)制開戶原則C.限制開戶原則D.審慎原則E.公開原則20.期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是誰？（）A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司E.交易所會員21.期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易保證金不足情況？（）A.直接用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損B.通知客戶追加保證金C.自動用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損D.不予處理E.轉(zhuǎn)移客戶的保證金到其他賬戶22.期貨交易所制定交易規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)如何保障交易的公平性？（）A.限制交易者的數(shù)量B.實(shí)行價格限制制度C.公開交易規(guī)則D.加強(qiáng)交易者的監(jiān)管E.實(shí)行價格發(fā)現(xiàn)機(jī)制23.期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？（）A.客戶自愿原則B.強(qiáng)制開戶原則C.限制開戶原則D.審慎原則E.公開原則24.期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是誰？（）A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司E.交易所會員25.期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易保證金不足情況？（）A.直接用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損B.通知客戶追加保證金C.自動用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損D.不予處理E.轉(zhuǎn)移客戶的保證金到其他賬戶26.期貨交易所制定交易規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)如何保障交易的公平性？（）A.限制交易者的數(shù)量B.實(shí)行價格限制制度C.公開交易規(guī)則D.加強(qiáng)交易者的監(jiān)管E.實(shí)行價格發(fā)現(xiàn)機(jī)制27.期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？（）A.客戶自愿原則B.強(qiáng)制開戶原則C.限制開戶原則D.審慎原則E.公開原則28.期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是誰？（）A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司E.交易所會員29.期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易保證金不足情況？（）A.直接用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損B.通知客戶追加保證金C.自動用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損D.不予處理E.轉(zhuǎn)移客戶的保證金到其他賬戶30.期貨交易所制定交易規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)如何保障交易的公平性？（）A.限制交易者的數(shù)量B.實(shí)行價格限制制度C.公開交易規(guī)則D.加強(qiáng)交易者的監(jiān)管E.實(shí)行價格發(fā)現(xiàn)機(jī)制31.期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？（）A.客戶自愿原則B.強(qiáng)制開戶原則C.限制開戶原則D.審慎原則E.公開原則32.期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是誰？（）A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司E.交易所會員33.期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易保證金不足情況？（）A.直接用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損B.通知客戶追加保證金C.自動用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損D.不予處理E.轉(zhuǎn)移客戶的保證金到其他賬戶34.期貨交易所制定交易規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)如何保障交易的公平性？（）A.限制交易者的數(shù)量B.實(shí)行價格限制制度C.公開交易規(guī)則D.加強(qiáng)交易者的監(jiān)管E.實(shí)行價格發(fā)現(xiàn)機(jī)制35.期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？（）A.客戶自愿原則B.強(qiáng)制開戶原則C.限制開戶原則D.審慎原則E.公開原則36.期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是誰？（）A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司E.交易所會員37.期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易保證金不足情況？（）A.直接用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損B.通知客戶追加保證金C.自動用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損D.不予處理E.轉(zhuǎn)移客戶的保證金到其他賬戶38.期貨交易所制定交易規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)如何保障交易的公平性？（）A.限制交易者的數(shù)量B.實(shí)行價格限制制度C.公開交易規(guī)則D.加強(qiáng)交易者的監(jiān)管E.實(shí)行價格發(fā)現(xiàn)機(jī)制39.期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？（）A.客戶自愿原則B.強(qiáng)制開戶原則C.限制開戶原則D.審慎原則E.公開原則40.期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是誰？（）A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司E.交易所會員三、判斷題（本大題共20小題，每小題1分，共20分。請判斷下列各題描述是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”。）1.根據(jù)《中華人民共和國民法典》的規(guī)定，無民事行為能力人實(shí)施的民事法律行為無效?！?.期貨交易所的設(shè)立，應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批?！?.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨交易禁止行為包括內(nèi)幕交易和操縱市場?！?.期貨公司辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)實(shí)行保證金制度?！?.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得泄露所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密?！?.期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則。√7.期貨交易所制定交易規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)遵循公開原則。√8.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司內(nèi)部控制制度包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度和治理結(jié)構(gòu)制度?！?.期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金，如果保證金不足?！?0.期貨交易所的理事會成員由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任命?！?1.期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示期貨公司營業(yè)執(zhí)照?！?2.期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國期貨業(yè)協(xié)會?！?3.期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，如果保證金不足，可以直接用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損?！?4.期貨交易所制定交易規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)實(shí)行價格限制制度?！?5.期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循審慎原則。√16.期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會?！?7.期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，如果保證金不足，可以不予處理?！?8.期貨交易所制定交易規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)交易者的監(jiān)管。√19.期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循公開原則。√20.期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是期貨交易所自身。×四、簡答題（本大題共5小題，每小題4分，共20分。請根據(jù)題目要求，簡要回答問題。）1.簡述民事法律行為應(yīng)當(dāng)具備的條件。民事法律行為應(yīng)當(dāng)具備三個條件：行為人具有相應(yīng)的民事行為能力；意思表示真實(shí)；不違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，不違背公序良俗。2.簡述期貨交易禁止行為的主要類型。期貨交易禁止行為主要包括：利用信息優(yōu)勢聯(lián)合他人操縱期貨交易價格；通過虛假申報(bào)進(jìn)行期貨交易；為他人提供虛假的交易信息；在期貨交易中從事內(nèi)幕交易。3.簡述期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)管理制度、治理結(jié)構(gòu)制度、交易管理制度、人力資源管理制度和財(cái)務(wù)管理制度。4.簡述期貨交易所制定交易規(guī)則時應(yīng)當(dāng)遵循的原則。期貨交易所制定交易規(guī)則時應(yīng)當(dāng)遵循公開原則、公平原則和公正原則。公開原則要求交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)公開透明；公平原則要求交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)對所有參與者公平；公正原則要求交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)公正執(zhí)行。5.簡述期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算時應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易保證金。期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算時，應(yīng)當(dāng)將客戶的交易保證金用于客戶的交易盈利和交易保證金不足時的補(bǔ)足，同時應(yīng)當(dāng)將客戶的交易保證金多余時的退還給客戶。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.D解析：民事法律行為不一定須采用書面形式，口頭形式也可以，只要滿足其他條件即可。2.C解析：期貨交易所的設(shè)立需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批，體現(xiàn)了管制的原則，防止盲目發(fā)展。3.E解析：選項(xiàng)E不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨交易禁止行為。4.A解析：保證金制度是期貨公司辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的核心制度，用于防范風(fēng)險(xiǎn)。5.B解析：保護(hù)期貨市場的公平、公正，防止從業(yè)人員利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益。6.A解析：期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則，不得強(qiáng)制開戶。7.B解析：公開原則要求交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)公開透明，所有參與者都能了解。8.D解析：人力資源管理制度不屬于《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司內(nèi)部控制制度的內(nèi)容。9.C解析：如果客戶的交易保證金不足，期貨公司應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金，而不是直接用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損。10.A解析：期貨交易所的理事會成員由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任命，不是由交易所會員任命。11.B解析：期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示期貨保證金賬戶開戶協(xié)議。12.A解析：期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會，不是期貨交易所自身或其他機(jī)構(gòu)。13.B解析：如果客戶的交易保證金不足，期貨公司應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金，而不是直接用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損或不予處理。14.C解析：公開交易規(guī)則可以保障交易的公平性，所有參與者都能了解規(guī)則。15.A解析：期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則，不得強(qiáng)制開戶。16.A解析：期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會，不是期貨交易所自身或其他機(jī)構(gòu)。17.B解析：如果客戶的交易保證金不足，期貨公司應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金，而不是直接用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損或不予處理。18.C解析：公開交易規(guī)則可以保障交易的公平性，所有參與者都能了解規(guī)則。19.A解析：期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則，不得強(qiáng)制開戶。20.A解析：期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會，不是期貨交易所自身或其他機(jī)構(gòu)。21.B解析：如果客戶的交易保證金不足，期貨公司應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金，而不是直接用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損或不予處理。22.C解析：公開交易規(guī)則可以保障交易的公平性，所有參與者都能了解規(guī)則。23.A解析：期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則，不得強(qiáng)制開戶。24.A解析：期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會，不是期貨交易所自身或其他機(jī)構(gòu)。25.B解析：如果客戶的交易保證金不足，期貨公司應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金，而不是直接用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損或不予處理。26.C解析：公開交易規(guī)則可以保障交易的公平性，所有參與者都能了解規(guī)則。27.A解析：期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則，不得強(qiáng)制開戶。28.A解析：期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會，不是期貨交易所自身或其他機(jī)構(gòu)。29.B解析：如果客戶的交易保證金不足，期貨公司應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金，而不是直接用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損或不予處理。30.C解析：公開交易規(guī)則可以保障交易的公平性，所有參與者都能了解規(guī)則。31.A解析：期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則，不得強(qiáng)制開戶。32.A解析：期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會，不是期貨交易所自身或其他機(jī)構(gòu)。33.B解析：如果客戶的交易保證金不足，期貨公司應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金，而不是直接用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損或不予處理。34.C解析：公開交易規(guī)則可以保障交易的公平性，所有參與者都能了解規(guī)則。35.A解析：期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則，不得強(qiáng)制開戶。36.A解析：期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會，不是期貨交易所自身或其他機(jī)構(gòu)。37.B解析：如果客戶的交易保證金不足，期貨公司應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金，而不是直接用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損或不予處理。38.C解析：公開交易規(guī)則可以保障交易的公平性，所有參與者都能了解規(guī)則。39.A解析：期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則，不得強(qiáng)制開戶。40.A解析：期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會，不是期貨交易所自身或其他機(jī)構(gòu)。41.B解析：如果客戶的交易保證金不足，期貨公司應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金，而不是直接用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損或不予處理。42.C解析：公開交易規(guī)則可以保障交易的公平性，所有參與者都能了解規(guī)則。43.A解析：期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則，不得強(qiáng)制開戶。44.A解析：期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會，不是期貨交易所自身或其他機(jī)構(gòu)。45.B解析：如果客戶的交易保證金不足，期貨公司應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金，而不是直接用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損或不予處理。46.C解析：公開交易規(guī)則可以保障交易的公平性，所有參與者都能了解規(guī)則。47.A解析：期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則，不得強(qiáng)制開戶。48.A解析：期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會，不是期貨交易所自身或其他機(jī)構(gòu)。49.B解析：如果客戶的交易保證金不足，期貨公司應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金，而不是直接用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損或不予處理。50.C解析：公開交易規(guī)則可以保障交易的公平性，所有參與者都能了解規(guī)則。51.A解析：期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則，不得強(qiáng)制開戶。52.A解析：期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會，不是期貨交易所自身或其他機(jī)構(gòu)。53.B解析：如果客戶的交易保證金不足，期貨公司應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金，而不是直接用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損或不予處理。54.C解析：公開交易規(guī)則可以保障交易的公平性，所有參與者都能了解規(guī)則。55.A解析：期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則，不得強(qiáng)制開戶。56.A解析：期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會，不是期貨交易所自身或其他機(jī)構(gòu)。57.B解析：如果客戶的交易保證金不足，期貨公司應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金，而不是直接用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損或不予處理。58.C解析：公開交易規(guī)則可以保障交易的公平性，所有參與者都能了解規(guī)則。59.A解析：期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則，不得強(qiáng)制開戶。60.A解析：期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會，不是期貨交易所自身或其他機(jī)構(gòu)。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.A、B、C解析：民事法律行為應(yīng)當(dāng)具備三個條件：行為人具有相應(yīng)的民事行為能力；意思表示真實(shí)；不違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，不違背公序良俗。2.B、C、D解析：期貨交易所的設(shè)立需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批，體現(xiàn)了管制的原則，防止盲目發(fā)展。3.A、B、C、D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨交易禁止行為主要包括：利用信息優(yōu)勢聯(lián)合他人操縱期貨交易價格；通過虛假申報(bào)進(jìn)行期貨交易；為他人提供虛假的交易信息；在期貨交易中從事內(nèi)幕交易。4.A、C、D、E解析：期貨公司辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)實(shí)行保證金制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、信息披露制度和結(jié)算擔(dān)保制度。5.A、B、C、D、E解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得泄露所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密；不得利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益；不得收受或者索取交易傭金以外的財(cái)物；不得侵占或者挪用所在機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)；不得泄露客戶的交易信息。6.A、D解析：期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則和審慎原則。7.B、C、E解析：期貨交易所制定交易規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)遵循公開原則、公平原則和公正原則。公開原則要求交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)公開透明；公平原則要求交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)對所有參與者公平；公正原則要求交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)公正執(zhí)行。8.A、B、C、E解析：期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)管理制度、治理結(jié)構(gòu)制度、交易管理制度和財(cái)務(wù)管理制度。9.A、B、C、E解析：期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算時，應(yīng)當(dāng)將客戶的交易保證金用于客戶的交易盈利和交易保證金不足時的補(bǔ)足，同時應(yīng)當(dāng)將客戶的交易保證金多余時的退還給客戶。10.A、B、C解析：期貨交易所的理事會成員由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任命，不是由交易所會員任命。11.A、B、C解析：期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示期貨公司營業(yè)執(zhí)照、期貨保證金賬戶開戶協(xié)議和期貨公司風(fēng)險(xiǎn)揭示書。12.A、D解析：期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會，不是期貨交易所自身或其他機(jī)構(gòu)。13.A、B解析：如果客戶的交易保證金不足，期貨公司應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金，而不是直接用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損或不予處理。14.B、C、D解析：期貨交易所制定交易規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)實(shí)行價格限制制度、加強(qiáng)交易者的監(jiān)管和實(shí)行價格發(fā)現(xiàn)機(jī)制。15.A、D解析：期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則和審慎原則。16.A、E解析：期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會，不是期貨交易所自身或其他機(jī)構(gòu)。17.A、B解析：如果客戶的交易保證金不足，期貨公司應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金，而不是直接用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損或不予處理。18.B、C、D解析：期貨交易所制定交易規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)實(shí)行價格限制制度、加強(qiáng)交易者的監(jiān)管和實(shí)行價格發(fā)現(xiàn)機(jī)制。19.A、D解析：期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則和審慎原則。20.A、E解析：期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會，不是期貨交易所自身或其他機(jī)構(gòu)。21.A、B解析：如果客戶的交易保證金不足，期貨公司應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金，而不是直接用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損或不予處理。22.B、C、D解析：期貨交易所制定交易規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)實(shí)行價格限制制度、加強(qiáng)交易者的監(jiān)管和實(shí)行價格發(fā)現(xiàn)機(jī)制。23.A、D解析：期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則和審慎原則。24.A、E解析：期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會，不是期貨交易所自身或其他機(jī)構(gòu)。25.A、B解析：如果客戶的交易保證金不足，期貨公司應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金，而不是直接用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損或不予處理。26.B、C、D解析：期貨交易所制定交易規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)實(shí)行價格限制制度、加強(qiáng)交易者的監(jiān)管和實(shí)行價格發(fā)現(xiàn)機(jī)制。27.A、D解析：期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則和審慎原則。28.A、E解析：期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會，不是期貨交易所自身或其他機(jī)構(gòu)。29.A、B解析：如果客戶的交易保證金不足，期貨公司應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金，而不是直接用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損或不予處理。30.B、C、D解析：期貨交易所制定交易規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)實(shí)行價格限制制度、加強(qiáng)交易者的監(jiān)管和實(shí)行價格發(fā)現(xiàn)機(jī)制。31.A、D解析：期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則和審慎原則。32.A、E解析：期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會，不是期貨交易所自身或其他機(jī)構(gòu)。33.A、B解析：如果客戶的交易保證金不足，期貨公司應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金，而不是直接用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損或不予處理。34.B、C、D解析：期貨交易所制定交易規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)實(shí)行價格限制制度、加強(qiáng)交易者的監(jiān)管和實(shí)行價格發(fā)現(xiàn)機(jī)制。35.A、D解析：期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則和審慎原則。36.A、E解析：期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會，不是期貨交易所自身或其他機(jī)構(gòu)。37.A、B解析：如果客戶的交易保證金不足，期貨公司應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金，而不是直接用客戶的保證金彌補(bǔ)虧損或不予處理。38.B、C、D解析：期貨交易所制定交易規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)實(shí)行價格限制制度、加強(qiáng)交易者的監(jiān)管和實(shí)行價格發(fā)現(xiàn)機(jī)制。39.A、D解析：期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則和審慎原則。40.A、E解析：期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會，不是期貨交易所自身或其他機(jī)構(gòu)。三、判斷題答案及解析1.√解析：無民事行為能力人實(shí)施的民事法律行為無效，這是《中華人民共和國民法典》的規(guī)定。2.√解析：期貨交易所的設(shè)立需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批，體現(xiàn)了管制的原則，防止盲目發(fā)展。3.√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨交易禁止行為主要包括內(nèi)幕交易和操縱市場。4.√解析：保證金制度是期貨公司辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的核心制度，用于防范風(fēng)險(xiǎn)。5.√解析：保護(hù)期貨市場的公平、公正，防止從業(yè)人員利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益。6.√解析：期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則，不得強(qiáng)制開戶。7.√解析：公開原則要求交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)公開透明，所有參與者都能了解。8.√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司內(nèi)部控制制度包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度和治理結(jié)構(gòu)制度。9.√解析：如果客戶的交易保證金不足，期貨公司應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金，如果保證金不足。10.×解析：期貨交易所的理事會成員由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任命，不是由交易所理事會自行任命。11.√解析：期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示期貨公司營業(yè)執(zhí)照。12.×解析：期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會，不是中國期貨業(yè)協(xié)會。13.×解析：如果客戶的交易保證金