2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)法規(guī)修訂測(cè)試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本部分共60題，每題1分，共60分。每題有1個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確答案的選項(xiàng)字母填寫在答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列哪項(xiàng)不屬于期貨交易所的職責(zé)范圍？A.制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則B.監(jiān)督會(huì)員的交易行為C.組織期貨交易D.審批期貨公司的設(shè)立2.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)，理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為單數(shù)，且不得少于多少人？A.5人B.7人C.9人D.11人3.下列哪項(xiàng)行為不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》禁止的交易行為？A.內(nèi)幕交易B.操縱市場(chǎng)C.保證金不足時(shí)繼續(xù)交易D.會(huì)員違規(guī)使用期貨交易編碼4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（多選）A.公司注冊(cè)資本不低于人民幣1億元B.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系C.近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄D.分公司所在地設(shè)有期貨保證金存管銀行5.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)提交哪些材料？（多選）A.申請(qǐng)人的身份證明B.任職資格申請(qǐng)表C.資產(chǎn)負(fù)債表D.個(gè)人履歷表6.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，下列哪項(xiàng)不屬于合規(guī)管理制度的范圍？A.交易行為管理制度B.保證金管理制度C.財(cái)務(wù)管理制度D.人力資源管理制度7.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送哪些報(bào)告？（多選）A.年度報(bào)告B.月度報(bào)告C.季度報(bào)告D.半年度報(bào)告8.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括哪些？（多選）A.對(duì)期貨保證金進(jìn)行獨(dú)立核算B.監(jiān)督期貨公司保證金的使用情況C.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告保證金異常情況D.參與期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)處置9.《期貨保證金安全存管辦法》規(guī)定，期貨保證金存管賬戶應(yīng)當(dāng)以什么名義開(kāi)立？A.期貨交易所名義B.期貨公司名義C.期貨保證金安全存管銀行名義D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)名義10.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括哪些？（多選）A.凈資本B.凈流動(dòng)性資產(chǎn)C.保證金占用D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金11.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于多少？A.人民幣1000萬(wàn)元B.人民幣2000萬(wàn)元C.人民幣3000萬(wàn)元D.人民幣4000萬(wàn)元12.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)扣除哪些資產(chǎn)？（多選）A.無(wú)形資產(chǎn)B.資產(chǎn)評(píng)估減值準(zhǔn)備C.質(zhì)押資產(chǎn)D.預(yù)收賬款13.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，下列哪項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估的內(nèi)容？A.客戶的財(cái)務(wù)狀況B.客戶的交易經(jīng)驗(yàn)C.客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.客戶的居住地址14.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，下列哪項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容？A.期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)B.期貨交易的規(guī)則C.期貨公司的經(jīng)營(yíng)狀況D.期貨市場(chǎng)的走勢(shì)15.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理機(jī)制，下列哪項(xiàng)不屬于客戶投訴處理機(jī)制的內(nèi)容？A.投訴受理B.投訴調(diào)查C.投訴處理D.投訴收費(fèi)16.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易行為監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，下列哪項(xiàng)不屬于交易行為監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的功能？A.監(jiān)測(cè)客戶的交易行為B.監(jiān)測(cè)期貨公司的交易行為C.監(jiān)測(cè)期貨市場(chǎng)的交易行為D.監(jiān)測(cè)期貨公司的財(cái)務(wù)狀況17.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，下列哪項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)管理制度的內(nèi)容？A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告18.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立內(nèi)部控制制度，下列哪項(xiàng)不屬于內(nèi)部控制制度的內(nèi)容？A.財(cái)務(wù)管理制度B.交易管理制度C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度D.人力資源管理制度19.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息披露制度，下列哪項(xiàng)不屬于信息披露制度的內(nèi)容？A.定期報(bào)告B.臨時(shí)報(bào)告C.重大事項(xiàng)報(bào)告D.內(nèi)部文件20.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立合規(guī)管理制度，下列哪項(xiàng)不屬于合規(guī)管理制度的內(nèi)容？A.合規(guī)檢查B.合規(guī)培訓(xùn)C.合規(guī)獎(jiǎng)懲D.合規(guī)費(fèi)用二、多項(xiàng)選擇題（本部分共40題，每題1.5分，共60分。每題有2個(gè)或2個(gè)以上正確答案，請(qǐng)將正確答案的選項(xiàng)字母填寫在答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)包括哪些？（多選）A.制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則B.組織期貨交易C.監(jiān)督會(huì)員的交易行為D.審批期貨公司的設(shè)立2.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)，理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為單數(shù)，且不得少于多少人？（多選）A.5人B.7人C.9人D.11人3.下列哪些行為屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》禁止的交易行為？（多選）A.內(nèi)幕交易B.操縱市場(chǎng)C.保證金不足時(shí)繼續(xù)交易D.會(huì)員違規(guī)使用期貨交易編碼4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（多選）A.公司注冊(cè)資本不低于人民幣1億元B.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系C.近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄D.分公司所在地設(shè)有期貨保證金存管銀行5.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)提交哪些材料？（多選）A.申請(qǐng)人的身份證明B.任職資格申請(qǐng)表C.資產(chǎn)負(fù)債表D.個(gè)人履歷表6.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，下列哪些屬于合規(guī)管理制度的范圍？（多選）A.交易行為管理制度B.保證金管理制度C.財(cái)務(wù)管理制度D.人力資源管理制度7.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送哪些報(bào)告？（多選）A.年度報(bào)告B.月度報(bào)告C.季度報(bào)告D.半年度報(bào)告8.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括哪些？（多選）A.對(duì)期貨保證金進(jìn)行獨(dú)立核算B.監(jiān)督期貨公司保證金的使用情況C.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告保證金異常情況D.參與期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)處置9.《期貨保證金安全存管辦法》規(guī)定，期貨保證金存管賬戶應(yīng)當(dāng)以什么名義開(kāi)立？（多選）A.期貨交易所名義B.期貨公司名義C.期貨保證金安全存管銀行名義D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)名義10.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括哪些？（多選）A.凈資本B.凈流動(dòng)性資產(chǎn)C.保證金占用D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金11.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于多少？（多選）A.人民幣1000萬(wàn)元B.人民幣2000萬(wàn)元C.人民幣3000萬(wàn)元D.人民幣4000萬(wàn)元12.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)扣除哪些資產(chǎn)？（多選）A.無(wú)形資產(chǎn)B.資產(chǎn)評(píng)估減值準(zhǔn)備C.質(zhì)押資產(chǎn)D.預(yù)收賬款13.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，下列哪些屬于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估的內(nèi)容？（多選）A.客戶的財(cái)務(wù)狀況B.客戶的交易經(jīng)驗(yàn)C.客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.客戶的居住地址14.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，下列哪些屬于風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容？（多選）A.期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)B.期貨交易的規(guī)則C.期貨公司的經(jīng)營(yíng)狀況D.期貨市場(chǎng)的走勢(shì)15.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理機(jī)制，下列哪些屬于客戶投訴處理機(jī)制的內(nèi)容？（多選）A.投訴受理B.投訴調(diào)查C.投訴處理D.投訴收費(fèi)16.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易行為監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，下列哪些屬于交易行為監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的功能？（多選）A.監(jiān)測(cè)客戶的交易行為B.監(jiān)測(cè)期貨公司的交易行為C.監(jiān)測(cè)期貨市場(chǎng)的交易行為D.監(jiān)測(cè)期貨公司的財(cái)務(wù)狀況17.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，下列哪些屬于風(fēng)險(xiǎn)管理制度的內(nèi)容？（多選）A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告18.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立內(nèi)部控制制度，下列哪些屬于內(nèi)部控制制度的內(nèi)容？（多選）A.財(cái)務(wù)管理制度B.交易管理制度C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度D.人力資源管理制度19.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息披露制度，下列哪些屬于信息披露制度的內(nèi)容？（多選）A.定期報(bào)告B.臨時(shí)報(bào)告C.重大事項(xiàng)報(bào)告D.內(nèi)部文件20.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立合規(guī)管理制度，下列哪些屬于合規(guī)管理制度的內(nèi)容？（多選）A.合規(guī)檢查B.合規(guī)培訓(xùn)C.合規(guī)獎(jiǎng)懲D.合規(guī)費(fèi)用三、判斷題（本部分共30題，每題1分，共30分。請(qǐng)將判斷結(jié)果正確的填寫“對(duì)”，錯(cuò)誤的填寫“錯(cuò)”，并填寫在答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以自行決定調(diào)整期貨交易的保證金標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)錯(cuò)2.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人。對(duì)錯(cuò)3.下列說(shuō)法正確的是，內(nèi)幕交易是指證券公司工作人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易。對(duì)錯(cuò)4.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司可以委托其他機(jī)構(gòu)代為履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。對(duì)錯(cuò)5.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)提交個(gè)人財(cái)務(wù)狀況報(bào)告。對(duì)錯(cuò)6.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨保證金進(jìn)行獨(dú)立核算，不得與其他資金混用。對(duì)錯(cuò)7.《期貨保證金安全存管辦法》規(guī)定，期貨保證金存管賬戶可以由期貨交易所指定銀行開(kāi)立。對(duì)錯(cuò)8.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司的凈資本可以低于風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的數(shù)額。對(duì)錯(cuò)9.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，可以將自營(yíng)期貨頭寸的浮盈計(jì)入。對(duì)錯(cuò)10.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，但可以不評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。對(duì)錯(cuò)11.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，但可以不揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)錯(cuò)12.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理機(jī)制，但可以不建立投訴受理程序。對(duì)錯(cuò)13.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易行為監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，但可以不監(jiān)測(cè)客戶的交易行為。對(duì)錯(cuò)14.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，但可以不建立風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度。對(duì)錯(cuò)15.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立內(nèi)部控制制度，但可以不建立財(cái)務(wù)管理制度。對(duì)錯(cuò)16.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息披露制度，但可以不披露重大事項(xiàng)。對(duì)錯(cuò)17.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立合規(guī)管理制度，但可以不進(jìn)行合規(guī)檢查。對(duì)錯(cuò)18.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)提交個(gè)人履歷表。對(duì)錯(cuò)19.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨交易所報(bào)告保證金異常情況。對(duì)錯(cuò)20.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元。對(duì)錯(cuò)21.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)扣除資產(chǎn)評(píng)估減值準(zhǔn)備。對(duì)錯(cuò)22.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，但可以不評(píng)估客戶的財(cái)務(wù)狀況。對(duì)錯(cuò)23.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，但可以不揭示期貨市場(chǎng)的走勢(shì)。對(duì)錯(cuò)24.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理機(jī)制，但可以不建立投訴調(diào)查程序。對(duì)錯(cuò)25.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易行為監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，但可以不監(jiān)測(cè)期貨公司的交易行為。對(duì)錯(cuò)26.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，但可以不建立風(fēng)險(xiǎn)控制措施。對(duì)錯(cuò)27.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立內(nèi)部控制制度，但可以不建立交易管理制度。對(duì)錯(cuò)28.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息披露制度，但可以不披露定期報(bào)告。對(duì)錯(cuò)29.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立合規(guī)管理制度，但可以不進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)。對(duì)錯(cuò)30.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所可以自行決定調(diào)整期貨交易的保證金標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)錯(cuò)四、不定項(xiàng)選擇題（本部分共30題，每題2分，共60分。每題有1個(gè)或2個(gè)以上正確答案，請(qǐng)將正確答案的選項(xiàng)字母填寫在答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)包括哪些？（多選）A.制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則B.組織期貨交易C.監(jiān)督會(huì)員的交易行為D.審批期貨公司的設(shè)立2.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)，理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為單數(shù)，且不得少于多少人？（多選）A.5人B.7人C.9人D.11人3.下列哪些行為屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》禁止的交易行為？（多選）A.內(nèi)幕交易B.操縱市場(chǎng)C.保證金不足時(shí)繼續(xù)交易D.會(huì)員違規(guī)使用期貨交易編碼4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（多選）A.公司注冊(cè)資本不低于人民幣1億元B.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系C.近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄D.分公司所在地設(shè)有期貨保證金存管銀行5.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)提交哪些材料？（多選）A.申請(qǐng)人的身份證明B.任職資格申請(qǐng)表C.資產(chǎn)負(fù)債表D.個(gè)人履歷表6.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，下列哪些屬于合規(guī)管理制度的范圍？（多選）A.交易行為管理制度B.保證金管理制度C.財(cái)務(wù)管理制度D.人力資源管理制度7.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送哪些報(bào)告？（多選）A.年度報(bào)告B.月度報(bào)告C.季度報(bào)告D.半年度報(bào)告8.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括哪些？（多選）A.對(duì)期貨保證金進(jìn)行獨(dú)立核算B.監(jiān)督期貨公司保證金的使用情況C.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告保證金異常情況D.參與期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)處置9.《期貨保證金安全存管辦法》規(guī)定，期貨保證金存管賬戶應(yīng)當(dāng)以什么名義開(kāi)立？（多選）A.期貨交易所名義B.期貨公司名義C.期貨保證金安全存管銀行名義D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)名義10.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括哪些？（多選）A.凈資本B.凈流動(dòng)性資產(chǎn)C.保證金占用D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金11.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于多少？（多選）A.人民幣1000萬(wàn)元B.人民幣2000萬(wàn)元C.人民幣3000萬(wàn)元D.人民幣4000萬(wàn)元12.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)扣除哪些資產(chǎn)？（多選）A.無(wú)形資產(chǎn)B.資產(chǎn)評(píng)估減值準(zhǔn)備C.質(zhì)押資產(chǎn)D.預(yù)收賬款13.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，下列哪些屬于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估的內(nèi)容？（多選）A.客戶的財(cái)務(wù)狀況B.客戶的交易經(jīng)驗(yàn)C.客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.客戶的居住地址14.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，下列哪些屬于風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容？（多選）A.期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)B.期貨交易的規(guī)則C.期貨公司的經(jīng)營(yíng)狀況D.期貨市場(chǎng)的走勢(shì)15.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理機(jī)制，下列哪些屬于客戶投訴處理機(jī)制的內(nèi)容？（多選）A.投訴受理B.投訴調(diào)查C.投訴處理D.投訴收費(fèi)16.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易行為監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，下列哪些屬于交易行為監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的功能？（多選）A.監(jiān)測(cè)客戶的交易行為B.監(jiān)測(cè)期貨公司的交易行為C.監(jiān)測(cè)期貨市場(chǎng)的交易行為D.監(jiān)測(cè)期貨公司的財(cái)務(wù)狀況17.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，下列哪些屬于風(fēng)險(xiǎn)管理制度的內(nèi)容？（多選）A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告18.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立內(nèi)部控制制度，下列哪些屬于內(nèi)部控制制度的內(nèi)容？（多選）A.財(cái)務(wù)管理制度B.交易管理制度C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度D.人力資源管理制度19.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息披露制度，下列哪些屬于信息披露制度的內(nèi)容？（多選）A.定期報(bào)告B.臨時(shí)報(bào)告C.重大事項(xiàng)報(bào)告D.內(nèi)部文件20.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立合規(guī)管理制度，下列哪些屬于合規(guī)管理制度的內(nèi)容？（多選）A.合規(guī)檢查B.合規(guī)培訓(xùn)C.合規(guī)獎(jiǎng)懲D.合規(guī)費(fèi)用21.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)，理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為單數(shù)，且不得少于多少人？（多選）A.5人B.7人C.9人D.11人22.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（多選）A.公司注冊(cè)資本不低于人民幣1億元B.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系C.近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄D.分公司所在地設(shè)有期貨保證金存管銀行23.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)提交哪些材料？（多選）A.申請(qǐng)人的身份證明B.任職資格申請(qǐng)表C.資產(chǎn)負(fù)債表D.個(gè)人履歷表24.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，下列哪些屬于合規(guī)管理制度的范圍？（多選）A.交易行為管理制度B.保證金管理制度C.財(cái)務(wù)管理制度D.人力資源管理制度25.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送哪些報(bào)告？（多選）A.年度報(bào)告B.月度報(bào)告C.季度報(bào)告D.半年度報(bào)告26.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括哪些？（多選）A.對(duì)期貨保證金進(jìn)行獨(dú)立核算B.監(jiān)督期貨公司保證金的使用情況C.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告保證金異常情況D.參與期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)處置27.《期貨保證金安全存管辦法》規(guī)定，期貨保證金存管賬戶應(yīng)當(dāng)以什么名義開(kāi)立？（多選）A.期貨交易所名義B.期貨公司名義C.期貨保證金安全存管銀行名義D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)名義28.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括哪些？（多選）A.凈資本B.凈流動(dòng)性資產(chǎn)C.保證金占用D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金29.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于多少？（多選）A.人民幣1000萬(wàn)元B.人民幣2000萬(wàn)元C.人民幣3000萬(wàn)元D.人民幣4000萬(wàn)元30.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理機(jī)制，下列哪些屬于客戶投訴處理機(jī)制的內(nèi)容？（多選）A.投訴受理B.投訴調(diào)查C.投訴處理D.投訴收費(fèi)五、簡(jiǎn)答題（本部分共10題，每題4分，共40分。請(qǐng)將答案填寫在答題卡相應(yīng)位置。）1.簡(jiǎn)述《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定的期貨交易所的職責(zé)。2.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，簡(jiǎn)述期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)提交哪些材料。3.簡(jiǎn)述《期貨保證金安全存管辦法》中規(guī)定的期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。4.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，簡(jiǎn)述期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括哪些。5.簡(jiǎn)述《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定的期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估的內(nèi)容。6.簡(jiǎn)述《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定的期貨公司向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容。7.簡(jiǎn)述《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定的期貨公司建立客戶投訴處理機(jī)制的內(nèi)容。8.簡(jiǎn)述《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定的期貨公司建立交易行為監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的功能。9.簡(jiǎn)述《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定的期貨公司建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度的內(nèi)容。10.簡(jiǎn)述《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定的期貨公司建立內(nèi)部控制制度的內(nèi)容。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所的職責(zé)包括：制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則；組織期貨交易；監(jiān)督會(huì)員的交易行為。審批期貨公司的設(shè)立不屬于期貨交易所的職責(zé)范圍，而是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。2.C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)，理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為單數(shù)，且不得少于7人。3.C解析：保證金不足時(shí)繼續(xù)交易屬于違規(guī)行為，不屬于禁止的交易行為?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》禁止的交易行為包括內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等。4.B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系；近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；分公司所在地設(shè)有期貨保證金存管銀行。公司注冊(cè)資本不低于人民幣1億元不是設(shè)立分公司的必要條件。5.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十四條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)提交：申請(qǐng)人的身份證明；任職資格申請(qǐng)表；個(gè)人履歷表；財(cái)務(wù)狀況證明等材料。6.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，包括交易行為管理制度、保證金管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、人力資源管理制度等。人力資源管理制度不屬于合規(guī)管理制度的范圍。7.A,C,D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送：年度報(bào)告；季度報(bào)告；半年度報(bào)告。月度報(bào)告不屬于向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的報(bào)告。8.A,B,C解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》第十條，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括：對(duì)期貨保證金進(jìn)行獨(dú)立核算；監(jiān)督期貨公司保證金的使用情況；及時(shí)向期貨交易所報(bào)告保證金異常情況。參與期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)處置不屬于期貨保證金存管銀行的職責(zé)范圍。9.B解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》第七條，期貨保證金存管賬戶應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開(kāi)立。10.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第四條，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括：凈資本；凈流動(dòng)性資產(chǎn)；保證金占用；風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。11.C解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第六條，期貨公司的凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元。12.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十二條，期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)扣除：無(wú)形資產(chǎn)；資產(chǎn)評(píng)估減值準(zhǔn)備；質(zhì)押資產(chǎn)；預(yù)收賬款。13.A,B,C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十八條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，內(nèi)容包括：客戶的財(cái)務(wù)狀況；客戶的交易經(jīng)驗(yàn)；客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。14.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，內(nèi)容包括：期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)；期貨交易的規(guī)則；期貨公司的經(jīng)營(yíng)狀況；期貨市場(chǎng)的走勢(shì)。15.A,B,C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理機(jī)制，內(nèi)容包括：投訴受理；投訴調(diào)查；投訴處理。16.A,B,C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易行為監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，功能包括：監(jiān)測(cè)客戶的交易行為；監(jiān)測(cè)期貨公司的交易行為；監(jiān)測(cè)期貨市場(chǎng)的交易行為。17.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；風(fēng)險(xiǎn)控制；風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。18.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立內(nèi)部控制制度，內(nèi)容包括：財(cái)務(wù)管理制度；交易管理制度；風(fēng)險(xiǎn)管理制度；人力資源管理制度。19.A,B,C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息披露制度，內(nèi)容包括：定期報(bào)告；臨時(shí)報(bào)告；重大事項(xiàng)報(bào)告。20.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立合規(guī)管理制度，內(nèi)容包括：合規(guī)檢查；合規(guī)培訓(xùn)；合規(guī)獎(jiǎng)懲；合規(guī)費(fèi)用。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所的職責(zé)包括：制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則；組織期貨交易；監(jiān)督會(huì)員的交易行為。審批期貨公司的設(shè)立不屬于期貨交易所的職責(zé)范圍，而是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。2.B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)，理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為單數(shù)，且不得少于7人。3.A,B解析：內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》禁止的交易行為。保證金不足時(shí)繼續(xù)交易和會(huì)員違規(guī)使用期貨交易編碼不屬于禁止的交易行為。4.B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系；近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；分公司所在地設(shè)有期貨保證金存管銀行。公司注冊(cè)資本不低于人民幣1億元不是設(shè)立分公司的必要條件。5.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十四條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)提交：申請(qǐng)人的身份證明；任職資格申請(qǐng)表；個(gè)人履歷表；財(cái)務(wù)狀況證明等材料。6.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，包括交易行為管理制度、保證金管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、人力資源管理制度等。人力資源管理制度不屬于合規(guī)管理制度的范圍。7.A,C,D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送：年度報(bào)告；季度報(bào)告；半年度報(bào)告。月度報(bào)告不屬于向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的報(bào)告。8.A,B,C解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》第十條，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括：對(duì)期貨保證金進(jìn)行獨(dú)立核算；監(jiān)督期貨公司保證金的使用情況；及時(shí)向期貨交易所報(bào)告保證金異常情況。參與期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)處置不屬于期貨保證金存管銀行的職責(zé)范圍。9.B解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》第七條，期貨保證金存管賬戶應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開(kāi)立。10.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第四條，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括：凈資本；凈流動(dòng)性資產(chǎn)；保證金占用；風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。11.C解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第六條，期貨公司的凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元。12.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十二條，期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)扣除：無(wú)形資產(chǎn)；資產(chǎn)評(píng)估減值準(zhǔn)備；質(zhì)押資產(chǎn)；預(yù)收賬款。13.A,B,C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十八條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，內(nèi)容包括：客戶的財(cái)務(wù)狀況；客戶的交易經(jīng)驗(yàn)；客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。14.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，內(nèi)容包括：期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)；期貨交易的規(guī)則；期貨公司的經(jīng)營(yíng)狀況；期貨市場(chǎng)的走勢(shì)。15.A,B,C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理機(jī)制，內(nèi)容包括：投訴受理；投訴調(diào)查；投訴處理。16.A,B,C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易行為監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，功能包括：監(jiān)測(cè)客戶的交易行為；監(jiān)測(cè)期貨公司的交易行為；監(jiān)測(cè)期貨市場(chǎng)的交易行為。17.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；風(fēng)險(xiǎn)控制；風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。18.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立內(nèi)部控制制度，內(nèi)容包括：財(cái)務(wù)管理制度；交易管理制度；風(fēng)險(xiǎn)管理制度；人力資源管理制度。19.A,B,C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息披露制度，內(nèi)容包括：定期報(bào)告；臨時(shí)報(bào)告；重大事項(xiàng)報(bào)告。20.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立合規(guī)管理制度，內(nèi)容包括：合規(guī)檢查；合規(guī)培訓(xùn)；合規(guī)獎(jiǎng)懲；合規(guī)費(fèi)用。21.B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)，理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為單數(shù)，且不得少于7人。22.B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系；近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；分公司所在地設(shè)有期貨保證金存管銀行。公司注冊(cè)資本不低于人民幣1億元不是設(shè)立分公司的必要條件。23.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十四條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)提交：申請(qǐng)人的身份證明；任職資格申請(qǐng)表；個(gè)人履歷表；財(cái)務(wù)狀況證明等材料。24.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，包括交易行為管理制度、保證金管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、人力資源管理制度等。人力資源管理制度不屬于合規(guī)管理制度的范圍。25.A,C,D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送：年度報(bào)告；季度報(bào)告；半年度報(bào)告。月度報(bào)告不屬于向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的報(bào)告。26.A,B,C解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》第十條，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括：對(duì)期貨保證金進(jìn)行獨(dú)立核算；監(jiān)督期貨公司保證金的使用情況；及時(shí)向期貨交易所報(bào)告保證金異常情況。參與期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)處置不屬于期貨保證金存管銀行的職責(zé)范圍。27.B解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》第七條，期貨保證金存管賬戶應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開(kāi)立。28.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第四條，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括：凈資本；凈流動(dòng)性資產(chǎn)；保證金占用；風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。29.C解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第六條，期貨公司的凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元。30.A,B,C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理機(jī)制，內(nèi)容包括：投訴受理；投訴調(diào)查；投訴處理。三、判斷題答案及解析1.錯(cuò)解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所的職責(zé)包括：制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則；組織期貨交易；監(jiān)督會(huì)員的交易行為。調(diào)整期貨交易的保證金標(biāo)準(zhǔn)不屬于期貨交易所的職責(zé)范圍，而是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。2.錯(cuò)解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)，理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為單數(shù)，且不得少于7人。3.錯(cuò)解析：內(nèi)幕交易是指證券公司工作人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易，屬于違規(guī)行為。內(nèi)幕交易是指證券公司工作人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易，屬于違規(guī)行為。4.錯(cuò)解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系；近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；分公司所在地設(shè)有期貨保證金存管銀行。期貨公司可以委托其他機(jī)構(gòu)代為履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，但設(shè)立分公司需要滿足一定條件。5.對(duì)解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十四條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)提交：申請(qǐng)人的身份證明；任職資格申請(qǐng)表；個(gè)人履歷表；財(cái)務(wù)狀況證明等材料。6.對(duì)解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》第十條，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括：對(duì)期貨保證金進(jìn)行獨(dú)立核算；監(jiān)督期貨公司保證金的使用情況；及時(shí)向期貨交易所報(bào)告保證金異常情況。參與期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)處置不屬于期貨保證金存管銀行的職責(zé)范圍。7.錯(cuò)解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》第七條，期貨保證金存管賬戶應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開(kāi)立。8.錯(cuò)解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第六條，期貨公司的凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元。9.錯(cuò)解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十二條，期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)扣除：無(wú)形資產(chǎn)；資產(chǎn)評(píng)估減值準(zhǔn)備；質(zhì)押資產(chǎn)；預(yù)收賬款。10.錯(cuò)解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十八條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，但可以不評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。11.錯(cuò)解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，但可以不揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。12.錯(cuò)解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理機(jī)制，但可以不建立投訴受理程序。13.錯(cuò)解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易行為監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，但可以不監(jiān)測(cè)客戶的交易行為。14.錯(cuò)解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，但可以不建立風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度。15.錯(cuò)解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立內(nèi)部控制制度，但可以不建立財(cái)務(wù)管理制度。16.錯(cuò)解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息披露制度，但可以不披露重大事項(xiàng)。17.錯(cuò)解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立合規(guī)管理制度，但可以不進(jìn)行合規(guī)檢查。18.錯(cuò)解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十四條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)提交：申請(qǐng)人的身份證明；任職資格申請(qǐng)表；個(gè)人履歷表；財(cái)務(wù)狀況證明等材料。19.對(duì)解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》第十條，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括：對(duì)期貨保證金進(jìn)行獨(dú)立核算；監(jiān)督期貨公司保證金的使用情況；及時(shí)向期貨交易所報(bào)告保證金異常情況。參與期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)處置不屬于期貨保證金存管銀行的職責(zé)范圍。20.對(duì)解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第六條，期貨公司的凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元。21.錯(cuò)解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)，理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為單數(shù)，且不得少于7人。22.B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系；近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；分公司所在地設(shè)有期貨保證金存管銀行。公司注冊(cè)資本不低于人民幣1億元不是設(shè)立分公司的必要條件。23.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十四條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)提交：申請(qǐng)人的身份證明；任職資格申請(qǐng)表；個(gè)人履歷表；財(cái)務(wù)狀況證明等材料。24.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，包括交易行為管理制度、保證金管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、人力資源管理制度等。人力資源管理制度不屬于合規(guī)管理制度的范圍。25.A,C,D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送：年度報(bào)告；季度報(bào)告；半年度報(bào)告。月度報(bào)告不屬于向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的報(bào)告。26.A,B,C解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》第十條，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括：對(duì)期貨保證金進(jìn)行獨(dú)立核算；監(jiān)督期貨公司保證金的使用情況；及時(shí)向期貨交易所報(bào)告保證金異常情況。參與期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)處置不屬于期貨保證金存管銀行的職責(zé)范圍。27.B解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》第七條，期貨保證金存管賬戶應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開(kāi)立。28.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第四條，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括：凈資本；凈流動(dòng)性資產(chǎn)；保證金占用；風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。29.C解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第六條，期貨公司的凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元。30.A,B,C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理機(jī)制，內(nèi)容包括：投訴受理；投訴調(diào)查；投訴處理。四、不定項(xiàng)選擇題答案及解析1.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所的職責(zé)包括：制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則；組織期貨交易；監(jiān)督會(huì)員的交易行為。審批期貨公司的設(shè)立不屬于期貨交易所的職責(zé)范圍，而是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。2.B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)，理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為單數(shù)，且不得少于7人。3.A,B解析：內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》禁止的交易行為。保證金不足時(shí)繼續(xù)交易和會(huì)員違規(guī)使用期貨交易編碼不屬于禁止的交易行為。4.B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系；近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；分公司所在地設(shè)有期貨保證金存管銀行。公司注冊(cè)資本不低于人民幣1億元不是設(shè)立分公司的必要條件。5.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十四條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)提交：申請(qǐng)人的身份證明；任職資格申請(qǐng)表；個(gè)人履歷表；財(cái)務(wù)狀況證明等材料。6.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，包括交易行為管理制度、保證金管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、人力資源管理制度等。人力資源管理制度不屬于合規(guī)管理制度的范圍。7.A,C,D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送：年度報(bào)告；季度報(bào)告；半年度報(bào)告。月度報(bào)告不屬于向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的報(bào)告。8.A,B,C解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》第十條，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括：對(duì)期貨保證金進(jìn)行獨(dú)立核算；監(jiān)督期貨公司保證金的使用情況；及時(shí)向期貨交易所報(bào)告保證金異常情況。參與期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)處置不屬于期貨保證金存管銀行的職責(zé)范圍。9.B解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》第七條，期貨保證金存管賬戶應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開(kāi)立。10.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第四條，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括：凈資本；凈流動(dòng)性資產(chǎn)；保證金占用；風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。11.C解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第六條，期貨公司的凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元。12.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十二條，期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)扣除：無(wú)形資產(chǎn)；資產(chǎn)評(píng)估減值準(zhǔn)備；質(zhì)押資產(chǎn)；預(yù)收賬款。13.A,B,C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十八條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，內(nèi)容包括：客戶的財(cái)務(wù)狀況；客戶的交易經(jīng)驗(yàn)；客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。14.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，內(nèi)容包括：期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)；期貨交易的規(guī)則；期貨公司的經(jīng)營(yíng)狀況；期貨市場(chǎng)的走勢(shì)。15.A,B,C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理機(jī)制，內(nèi)容包括：投訴受理；投訴調(diào)查；投訴處理。16.A,B,C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易行為監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，功能包括：監(jiān)測(cè)客戶的交易行為；監(jiān)測(cè)期貨公司的交易行為；監(jiān)測(cè)期貨市場(chǎng)的交易行為。17.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；風(fēng)險(xiǎn)控制；風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。18.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立內(nèi)部控制制度，內(nèi)容包括：財(cái)務(wù)管理制度；交易管理制度；風(fēng)險(xiǎn)管理制度；人力資源管理制度。19.A,B,C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息披露制度，內(nèi)容包括：定期報(bào)告；臨時(shí)報(bào)告；重大事項(xiàng)報(bào)告。20.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立合規(guī)管理制度，內(nèi)容包括：合規(guī)檢查；合規(guī)培訓(xùn)；合規(guī)獎(jiǎng)懲；合規(guī)費(fèi)用。21.B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)，理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為單數(shù)，且不得少于7人。22.B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系；近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；分公司所在地設(shè)有期貨保證金存管銀行。公司注冊(cè)資本不低于人民幣1億元不是設(shè)立分公司的必要條件。23.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十四條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)提交：申請(qǐng)人的身份證明；任職資格申請(qǐng)表；個(gè)人履歷表；財(cái)務(wù)狀況證明等材料。24.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，包括交易行為管理制度、保證金管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、人力資源管理制度等。人力資源管理制度不屬于合規(guī)管理制度的范圍。25.A,C,D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送：年度報(bào)告；季度報(bào)告；半年度報(bào)告。月度報(bào)告不屬于向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的報(bào)告。26.A,B,C解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》第十條，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括：對(duì)期貨保證金進(jìn)行獨(dú)立核算；監(jiān)督期貨公司保證金的使用情況；及時(shí)向期貨交易所報(bào)告保證金異常情況。參與期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)處置不屬于期貨保證金存管銀行的職責(zé)范圍。27.B解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》第七條，期貨保證金存管賬戶應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開(kāi)立。28.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第四條，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括：凈資本；凈流動(dòng)性資產(chǎn)；保證金占用；風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。29.C解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第六條，期貨公司的凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元。30.A,B,C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理機(jī)制，內(nèi)容包括：投訴受理；投訴調(diào)查；投訴處理。五、簡(jiǎn)答題答案及解析1.簡(jiǎn)述《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定的期貨交易所的職責(zé)。解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條明確規(guī)定了期貨交易所的職責(zé)，主要包括：制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，這涉及到期貨交易的具體操作流程和規(guī)范，比如交易時(shí)間、交易方式、保證金收取標(biāo)準(zhǔn)等等，這些都需要期貨交易所根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和市場(chǎng)需求來(lái)制定，確保期貨交易的有序進(jìn)行。組織期貨交易，期貨交易所是期貨交易的中心，負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，確保交易的安全、公正、高效，這是期貨交易所的核心職責(zé)之一。監(jiān)督會(huì)員的交易行為，期貨交易