2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強(qiáng)化訓(xùn)練卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題1分，共60分。在每小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的字母填在題后的括號(hào)內(nèi)。多選、錯(cuò)選、不選均不得分）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列哪項(xiàng)不屬于期貨交易所的職責(zé)？（）A.制定期貨交易所交易規(guī)則B.審批期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立C.監(jiān)督交易行為，確保市場(chǎng)公平D.制定期貨保證金標(biāo)準(zhǔn)2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司注冊(cè)資本不得低于人民幣多少元？（）A.3000萬B.5000萬C.1億D.2億3.下列哪項(xiàng)行為不屬于內(nèi)幕交易？（）A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.根據(jù)內(nèi)幕信息進(jìn)行市場(chǎng)分析D.以上都是內(nèi)幕交易4.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣多少元？（）A.1億B.2億C.5億D.10億5.期貨交易所的保證金制度是指什么？（）A.交易者必須繳納一定比例的保證金才能進(jìn)行交易B.交易所為交易者提供保證金C.保證金可以隨時(shí)退還D.保證金只用于交易者之間的結(jié)算6.下列哪項(xiàng)不是期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)？（）A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.操作風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)7.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易實(shí)行什么制度？（）A.T+0交易制度B.T+1交易制度C.T+2交易制度D.T+0和T+1混合交易制度8.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.風(fēng)險(xiǎn)處置D.以上都是9.下列哪項(xiàng)不是期貨交易所的自律管理職能？（）A.制定交易規(guī)則B.審批會(huì)員資格C.監(jiān)督交易行為D.制定行業(yè)發(fā)展規(guī)劃10.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全什么制度？（）A.內(nèi)部控制制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.業(yè)務(wù)操作制度D.以上都是11.期貨交易中的“杠桿效應(yīng)”是指什么？（）A.交易者可以用較少的資金控制較大的交易品種B.交易者可以無限盈利C.交易者可以避免所有風(fēng)險(xiǎn)D.交易者可以隨時(shí)平倉12.下列哪項(xiàng)不是期貨交易的基本術(shù)語？（）A.開倉B.平倉C.持倉D.融資13.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立什么機(jī)構(gòu)來監(jiān)督交易行為？（）A.監(jiān)事會(huì)B.理事會(huì)C.監(jiān)督委員會(huì)D.以上都是14.期貨公司的業(yè)務(wù)范圍包括哪些？（）A.期貨經(jīng)紀(jì)B.期貨投資咨詢C.期貨交易咨詢D.以上都是15.下列哪項(xiàng)不是期貨市場(chǎng)的功能？（）A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.資源配置D.資金聚集16.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全什么制度來防范風(fēng)險(xiǎn)？（）A.內(nèi)部控制制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.業(yè)務(wù)操作制度D.以上都是17.期貨交易所的會(huì)員制度是指什么？（）A.交易所會(huì)員享有特定的交易權(quán)利B.會(huì)員可以買賣所有期貨品種C.會(huì)員可以享受交易所提供的各種服務(wù)D.以上都是18.期貨交易中的“限倉制度”是指什么？（）A.限制交易者的持倉量B.限制交易者的交易次數(shù)C.限制交易者的交易金額D.限制交易者的交易品種19.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全什么制度來保障客戶資金安全？（）A.客戶資金管理制度B.風(fēng)險(xiǎn)隔離制度C.內(nèi)部控制制度D.以上都是20.期貨交易中的“保證金制度”是指什么？（）A.交易者必須繳納一定比例的保證金才能進(jìn)行交易B.交易所為交易者提供保證金C.保證金可以隨時(shí)退還D.保證金只用于交易者之間的結(jié)算21.下列哪項(xiàng)不是期貨交易的基本原則？（）A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.保密原則22.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立什么機(jī)構(gòu)來管理會(huì)員？（）A.會(huì)員委員會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.理事會(huì)D.以上都是23.期貨公司的業(yè)務(wù)人員在什么情況下需要報(bào)告？（）A.發(fā)現(xiàn)客戶有違規(guī)行為B.接到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查通知C.公司業(yè)績(jī)未達(dá)標(biāo)D.以上都是24.期貨交易中的“對(duì)沖”是指什么？（）A.同時(shí)開倉買入和賣出同一品種的合約B.持有大量同一品種的合約C.長(zhǎng)期持有某一品種的合約D.以上都不是25.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全什么制度來監(jiān)督員工行為？（）A.員工行為管理制度B.內(nèi)部控制制度C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度D.以上都是26.期貨交易所的自律管理職能包括哪些？（）A.制定交易規(guī)則B.審批會(huì)員資格C.監(jiān)督交易行為D.以上都是27.期貨交易中的“交割”是指什么？（）A.交易者履行合約義務(wù)B.交易者買賣合約C.交易者繳納保證金D.交易者平倉28.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立什么機(jī)構(gòu)來處理客戶投訴？（）A.客戶服務(wù)部B.申訴委員會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.理事會(huì)29.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.風(fēng)險(xiǎn)處置D.以上都是30.下列哪項(xiàng)不是期貨交易的基本術(shù)語？（）A.開倉B.平倉C.持倉D.融資31.期貨交易所的保證金制度是指什么？（）A.交易者必須繳納一定比例的保證金才能進(jìn)行交易B.交易所為交易者提供保證金C.保證金可以隨時(shí)退還D.保證金只用于交易者之間的結(jié)算32.期貨交易中的“杠桿效應(yīng)”是指什么？（）A.交易者可以用較少的資金控制較大的交易品種B.交易者可以無限盈利C.交易者可以避免所有風(fēng)險(xiǎn)D.交易者可以隨時(shí)平倉33.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立什么機(jī)構(gòu)來監(jiān)督交易行為？（）A.監(jiān)事會(huì)B.理事會(huì)C.監(jiān)督委員會(huì)D.以上都是34.期貨公司的業(yè)務(wù)范圍包括哪些？（）A.期貨經(jīng)紀(jì)B.期貨投資咨詢C.期貨交易咨詢D.以上都是35.下列哪項(xiàng)不是期貨市場(chǎng)的功能？（）A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.資源配置D.資金聚集36.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全什么制度來防范風(fēng)險(xiǎn)？（）A.內(nèi)部控制制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.業(yè)務(wù)操作制度D.以上都是37.期貨交易所的會(huì)員制度是指什么？（）A.交易所會(huì)員享有特定的交易權(quán)利B.會(huì)員可以買賣所有期貨品種C.會(huì)員可以享受交易所提供的各種服務(wù)D.以上都是38.期貨交易中的“限倉制度”是指什么？（）A.限制交易者的持倉量B.限制交易者的交易次數(shù)C.限制交易者的交易金額D.限制交易者的交易品種39.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全什么制度來保障客戶資金安全？（）A.客戶資金管理制度B.風(fēng)險(xiǎn)隔離制度C.內(nèi)部控制制度D.以上都是40.期貨交易中的“保證金制度”是指什么？（）A.交易者必須繳納一定比例的保證金才能進(jìn)行交易B.交易所為交易者提供保證金C.保證金可以隨時(shí)退還D.保證金只用于交易者之間的結(jié)算41.下列哪項(xiàng)不是期貨交易的基本原則？（）A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.保密原則42.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立什么機(jī)構(gòu)來管理會(huì)員？（）A.會(huì)員委員會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.理事會(huì)D.以上都是43.期貨公司的業(yè)務(wù)人員在什么情況下需要報(bào)告？（）A.發(fā)現(xiàn)客戶有違規(guī)行為B.接到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查通知C.公司業(yè)績(jī)未達(dá)標(biāo)D.以上都是44.期貨交易中的“對(duì)沖”是指什么？（）A.同時(shí)開倉買入和賣出同一品種的合約B.持有大量同一品種的合約C.長(zhǎng)期持有某一品種的合約D.以上都不是45.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全什么制度來監(jiān)督員工行為？（）A.員工行為管理制度B.內(nèi)部控制制度C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度D.以上都是46.期貨交易所的自律管理職能包括哪些？（）A.制定交易規(guī)則B.審批會(huì)員資格C.監(jiān)督交易行為D.以上都是47.期貨交易中的“交割”是指什么？（）A.交易者履行合約義務(wù)B.交易者買賣合約C.交易者繳納保證金D.交易者平倉48.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立什么機(jī)構(gòu)來處理客戶投訴？（）A.客戶服務(wù)部B.申訴委員會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.理事會(huì)49.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.風(fēng)險(xiǎn)處置D.以上都是50.下列哪項(xiàng)不是期貨交易的基本術(shù)語？（）A.開倉B.平倉C.持倉D.融資二、多項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題1.5分，共60分。在每小題列出的五個(gè)選項(xiàng)中，只有兩項(xiàng)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的字母填在題后的括號(hào)內(nèi)。多選、錯(cuò)選、少選、不選均不得分）1.期貨交易所的職責(zé)包括哪些？（）A.制定期貨交易所交易規(guī)則B.審批期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立C.監(jiān)督交易行為，確保市場(chǎng)公平D.制定期貨保證金標(biāo)準(zhǔn)E.組織期貨交易2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司注冊(cè)資本不得低于人民幣多少元？（）A.3000萬B.5000萬C.1億D.2億E.5億3.下列哪些行為屬于內(nèi)幕交易？（）A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.根據(jù)內(nèi)幕信息進(jìn)行市場(chǎng)分析D.接收內(nèi)幕信息后買賣股票E.以上都是4.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣多少元？（）A.1億B.2億C.5億D.10億E.20億5.期貨交易所的保證金制度是指什么？（）A.交易者必須繳納一定比例的保證金才能進(jìn)行交易B.交易所為交易者提供保證金C.保證金可以隨時(shí)退還D.保證金只用于交易者之間的結(jié)算E.保證金用于擔(dān)保交易者的履約義務(wù)6.期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)包括哪些？（）A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.操作風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.法律風(fēng)險(xiǎn)E.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)7.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易實(shí)行什么制度？（）A.T+0交易制度B.T+1交易制度C.T+2交易制度D.T+0和T+1混合交易制度E.T+3交易制度8.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.風(fēng)險(xiǎn)處置D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告E.以上都是9.期貨交易所的自律管理職能包括哪些？（）A.制定交易規(guī)則B.審批會(huì)員資格C.監(jiān)督交易行為D.處理會(huì)員糾紛E.以上都是10.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全什么制度？（）A.內(nèi)部控制制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.業(yè)務(wù)操作制度D.客戶資金管理制度E.以上都是11.期貨交易中的“杠桿效應(yīng)”是指什么？（）A.交易者可以用較少的資金控制較大的交易品種B.交易者可以無限盈利C.交易者可以避免所有風(fēng)險(xiǎn)D.交易者可以隨時(shí)平倉E.交易者可以放大收益12.期貨交易的基本術(shù)語包括哪些？（）A.開倉B.平倉C.持倉D.融資E.交割13.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立什么機(jī)構(gòu)來監(jiān)督交易行為？（）A.監(jiān)事會(huì)B.理事會(huì)C.監(jiān)督委員會(huì)D.交易監(jiān)督部E.以上都是14.期貨公司的業(yè)務(wù)范圍包括哪些？（）A.期貨經(jīng)紀(jì)B.期貨投資咨詢C.期貨交易咨詢D.期貨資產(chǎn)管理E.以上都是15.期貨市場(chǎng)的功能包括哪些？（）A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.資源配置D.資金聚集E.以上都是16.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全什么制度來防范風(fēng)險(xiǎn)？（）A.內(nèi)部控制制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.業(yè)務(wù)操作制度D.客戶資金管理制度E.以上都是17.期貨交易所的會(huì)員制度是指什么？（）A.交易所會(huì)員享有特定的交易權(quán)利B.會(huì)員可以買賣所有期貨品種C.會(huì)員可以享受交易所提供的各種服務(wù)D.會(huì)員需要繳納會(huì)費(fèi)E.以上都是18.期貨交易中的“限倉制度”是指什么？（）A.限制交易者的持倉量B.限制交易者的交易次數(shù)C.限制交易者的交易金額D.限制交易者的交易品種E.限制交易者的交易時(shí)間19.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全什么制度來保障客戶資金安全？（）A.客戶資金管理制度B.風(fēng)險(xiǎn)隔離制度C.內(nèi)部控制制度D.資金存管制度E.以上都是20.期貨交易中的“保證金制度”是指什么？（）A.交易者必須繳納一定比例的保證金才能進(jìn)行交易B.交易所為交易者提供保證金C.保證金可以隨時(shí)退還D.保證金只用于交易者之間的結(jié)算E.保證金用于擔(dān)保交易者的履約義務(wù)21.期貨交易的基本原則包括哪些？（）A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.保密原則E.自愿原則22.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立什么機(jī)構(gòu)來管理會(huì)員？（）A.會(huì)員委員會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.理事會(huì)D.會(huì)員管理部門E.以上都是23.期貨公司的業(yè)務(wù)人員在什么情況下需要報(bào)告？（）A.發(fā)現(xiàn)客戶有違規(guī)行為B.接到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查通知C.公司業(yè)績(jī)未達(dá)標(biāo)D.接到客戶的投訴E.以上都是24.期貨交易中的“對(duì)沖”是指什么？（）A.同時(shí)開倉買入和賣出同一品種的合約B.持有大量同一品種的合約C.長(zhǎng)期持有某一品種的合約D.通過開倉相反方向的合約來降低風(fēng)險(xiǎn)E.以上都不是25.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全什么制度來監(jiān)督員工行為？（）A.員工行為管理制度B.內(nèi)部控制制度C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度D.員工培訓(xùn)制度E.以上都是26.期貨交易所的自律管理職能包括哪些？（）A.制定交易規(guī)則B.審批會(huì)員資格C.監(jiān)督交易行為D.處理會(huì)員糾紛E.以上都是27.期貨交易中的“交割”是指什么？（）A.交易者履行合約義務(wù)B.交易者買賣合約C.交易者繳納保證金D.交易者平倉E.交易者實(shí)物交割28.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立什么機(jī)構(gòu)來處理客戶投訴？（）A.客戶服務(wù)部B.申訴委員會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.理事會(huì)E.以上都是29.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.風(fēng)險(xiǎn)處置D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告E.以上都是30.期貨交易的基本術(shù)語包括哪些？（）A.開倉B.平倉C.持倉D.融資E.交割31.期貨交易所的保證金制度是指什么？（）A.交易者必須繳納一定比例的保證金才能進(jìn)行交易B.交易所為交易者提供保證金C.保證金可以隨時(shí)退還D.保證金只用于交易者之間的結(jié)算E.保證金用于擔(dān)保交易者的履約義務(wù)32.期貨交易中的“杠桿效應(yīng)”是指什么？（）A.交易者可以用較少的資金控制較大的交易品種B.交易者可以無限盈利C.交易者可以避免所有風(fēng)險(xiǎn)D.交易者可以隨時(shí)平倉E.交易者可以放大收益33.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立什么機(jī)構(gòu)來監(jiān)督交易行為？（）A.監(jiān)事會(huì)B.理事會(huì)C.監(jiān)督委員會(huì)D.交易監(jiān)督部E.以上都是34.期貨公司的業(yè)務(wù)范圍包括哪些？（）A.期貨經(jīng)紀(jì)B.期貨投資咨詢C.期貨交易咨詢D.期貨資產(chǎn)管理E.以上都是35.期貨市場(chǎng)的功能包括哪些？（）A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.資源配置D.資金聚集E.以上都是36.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全什么制度來防范風(fēng)險(xiǎn)？（）A.內(nèi)部控制制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.業(yè)務(wù)操作制度D.客戶資金管理制度E.以上都是37.期貨交易所的會(huì)員制度是指什么？（）A.交易所會(huì)員享有特定的交易權(quán)利B.會(huì)員可以買賣所有期貨品種C.會(huì)員可以享受交易所提供的各種服務(wù)D.會(huì)員需要繳納會(huì)費(fèi)E.以上都是38.期貨交易中的“限倉制度”是指什么？（）A.限制交易者的持倉量B.限制交易者的交易次數(shù)C.限制交易者的交易金額D.限制交易者的交易品種E.限制交易者的交易時(shí)間39.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全什么制度來保障客戶資金安全？（）A.客戶資金管理制度B.風(fēng)險(xiǎn)隔離制度C.內(nèi)部控制制度D.資金存管制度E.以上都是40.期貨交易中的“保證金制度”是指什么？（）A.交易者必須繳納一定比例的保證金才能進(jìn)行交易B.交易所為交易者提供保證金C.保證金可以隨時(shí)退還D.保證金只用于交易者之間的結(jié)算E.保證金用于擔(dān)保交易者的履約義務(wù)三、判斷題（本大題共20小題，每小題1分，共20分。請(qǐng)判斷下列各題描述是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則。（√）2.內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的行為，這是合法的。（×）3.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣1億元。（×）4.期貨交易所的保證金制度是指交易者必須繳納一定比例的保證金才能進(jìn)行交易。（√）5.期貨交易中的“杠桿效應(yīng)”是指交易者可以用較少的資金控制較大的交易品種。（√）6.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)事會(huì)來監(jiān)督交易行為。（×）7.期貨公司的業(yè)務(wù)范圍包括期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢和期貨交易咨詢。（√）8.期貨市場(chǎng)的功能包括價(jià)格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)管理和資源配置。（√）9.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度來防范風(fēng)險(xiǎn)。（√）10.期貨交易所的會(huì)員制度是指交易所會(huì)員享有特定的交易權(quán)利。（√）11.期貨交易中的“限倉制度”是指限制交易者的持倉量。（√）12.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶資金管理制度來保障客戶資金安全。（√）13.期貨交易中的“保證金制度”是指交易者必須繳納一定比例的保證金才能進(jìn)行交易。（√）14.期貨交易的基本原則包括公開原則、公平原則和公正原則。（√）15.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)來管理會(huì)員。（×）16.期貨公司的業(yè)務(wù)人員在發(fā)現(xiàn)客戶有違規(guī)行為時(shí)需要報(bào)告。（√）17.期貨交易中的“對(duì)沖”是指同時(shí)開倉買入和賣出同一品種的合約。（√）18.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全員工行為管理制度來監(jiān)督員工行為。（√）19.期貨交易所的自律管理職能包括制定交易規(guī)則、審批會(huì)員資格和監(jiān)督交易行為。（√）20.期貨交易中的“交割”是指交易者履行合約義務(wù)。（√）四、案例分析題（本大題共5小題，每小題4分，共20分。請(qǐng)根據(jù)案例內(nèi)容，選擇最符合題目要求的答案）1.某投資者在2023年5月10日開倉買入某期貨合約，合約價(jià)值為100萬元，保證金比例為10%。假設(shè)該合約價(jià)格上漲了5%，該投資者賬戶的盈利是多少？A.5萬元B.10萬元C.50萬元D.100萬元2.某期貨公司業(yè)務(wù)員在2023年6月15日接到客戶投訴，稱其賬戶被非法操作。業(yè)務(wù)員應(yīng)當(dāng)如何處理？A.直接向客戶道歉B.調(diào)查核實(shí)情況后報(bào)告公司C.告知客戶自行解決D.忽略客戶投訴3.某期貨交易所會(huì)員在2023年7月20日發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)出現(xiàn)內(nèi)幕交易行為，應(yīng)當(dāng)如何處理？A.忽略該行為B.向交易所舉報(bào)C.向證監(jiān)會(huì)舉報(bào)D.與該會(huì)員私下解決4.某投資者在2023年8月5日開倉賣出某期貨合約，合約價(jià)值為50萬元，保證金比例為20%。假設(shè)該合約價(jià)格下跌了3%，該投資者賬戶的虧損是多少？A.3萬元B.5萬元C.15萬元D.20萬元5.某期貨公司2023年9月1日接到監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查通知，應(yīng)當(dāng)如何應(yīng)對(duì)？A.拒絕檢查B.私下修改公司資料C.積極配合檢查D.告知客戶進(jìn)行檢查本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.B解析：期貨交易所的職責(zé)包括制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易行為、制定保證金標(biāo)準(zhǔn)等，但審批期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立屬于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)。2.C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司注冊(cè)資本不得低于人民幣1億元。3.C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的行為，這是非法的。4.B解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣2億元。5.A解析：期貨交易所的保證金制度是指交易者必須繳納一定比例的保證金才能進(jìn)行交易，這是保證金制度的基本定義。6.A解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)來監(jiān)督交易行為，而不是監(jiān)事會(huì)。7.A解析：期貨公司的業(yè)務(wù)范圍包括期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢和期貨交易咨詢，這是期貨公司的基本業(yè)務(wù)范圍。8.A解析：期貨市場(chǎng)的功能包括價(jià)格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)管理和資源配置，這是期貨市場(chǎng)的主要功能。9.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度來防范風(fēng)險(xiǎn)，這是期貨公司防范風(fēng)險(xiǎn)的基本要求。10.A解析：期貨交易所的會(huì)員制度是指交易所會(huì)員享有特定的交易權(quán)利，這是會(huì)員制度的基本定義。11.A解析：期貨交易中的“限倉制度”是指限制交易者的持倉量，這是限倉制度的基本定義。12.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶資金管理制度來保障客戶資金安全，這是期貨公司保障客戶資金安全的基本要求。13.A解析：期貨交易中的“保證金制度”是指交易者必須繳納一定比例的保證金才能進(jìn)行交易，這是保證金制度的基本定義。14.A解析：期貨交易的基本原則包括公開原則、公平原則和公正原則，這是期貨交易的基本原則。15.B解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)事會(huì)來管理會(huì)員，而不是理事會(huì)。16.A解析：期貨公司的業(yè)務(wù)人員在發(fā)現(xiàn)客戶有違規(guī)行為時(shí)需要報(bào)告，這是期貨公司業(yè)務(wù)人員的職責(zé)。17.A解析：期貨交易中的“對(duì)沖”是指同時(shí)開倉買入和賣出同一品種的合約，這是對(duì)沖的基本定義。18.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全員工行為管理制度來監(jiān)督員工行為，這是期貨公司監(jiān)督員工行為的基本要求。19.A解析：期貨交易所的自律管理職能包括制定交易規(guī)則、審批會(huì)員資格和監(jiān)督交易行為，這是期貨交易所的自律管理職能。20.A解析：期貨交易中的“交割”是指交易者履行合約義務(wù)，這是交割的基本定義。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.AE解析：期貨交易所的職責(zé)包括制定交易規(guī)則、組織期貨交易，保證金標(biāo)準(zhǔn)由交易所制定，但不屬于職責(zé)范圍。2.BC解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司注冊(cè)資本不得低于人民幣5000萬元。3.ABD解析：內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易、向他人泄露內(nèi)幕信息、接收內(nèi)幕信息后買賣股票，這些都是內(nèi)幕交易的行為。4.ABCD解析：證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣1億元，這是監(jiān)管要求。5.ABCDE解析：期貨交易所的保證金制度是指交易者必須繳納一定比例的保證金才能進(jìn)行交易，保證金用于擔(dān)保交易者的履約義務(wù)，這是保證金制度的基本定義。6.ABCDE解析：期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，這些都是期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。7.ABC解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易實(shí)行T+0交易制度、T+1交易制度、T+2交易制度，沒有T+3交易制度。8.ABCDE解析：期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)處置、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告等，這些都是風(fēng)險(xiǎn)管理制度的基本內(nèi)容。9.ABCDE解析：期貨交易所的自律管理職能包括制定交易規(guī)則、審批會(huì)員資格、監(jiān)督交易行為、處理會(huì)員糾紛，這些都是自律管理職能。10.ABCDE解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、業(yè)務(wù)操作制度、客戶資金管理制度，這些都是期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的制度。11.AE解析：期貨交易中的“杠桿效應(yīng)”是指交易者可以用較少的資金控制較大的交易品種，交易者可以放大收益，這是杠桿效應(yīng)的基本定義。12.ABCDE解析：期貨交易的基本術(shù)語包括開倉、平倉、持倉、融資、交割，這些都是期貨交易的基本術(shù)語。13.ABCDE解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)事會(huì)、理事會(huì)、監(jiān)督委員會(huì)、交易監(jiān)督部來監(jiān)督交易行為，這些都是監(jiān)督交易行為的機(jī)構(gòu)。14.ABCDE解析：期貨公司的業(yè)務(wù)范圍包括期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、期貨交易咨詢、期貨資產(chǎn)管理，這些都是期貨公司的業(yè)務(wù)范圍。15.ABCDE解析：期貨市場(chǎng)的功能包括價(jià)格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)管理、資源配置、資金聚集，這些都是期貨市場(chǎng)的主要功能。16.ABCDE解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、業(yè)務(wù)操作制度、客戶資金管理制度來防范風(fēng)險(xiǎn)，這些都是期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的制度。17.ABCDE解析：期貨交易所的會(huì)員制度是指交易所會(huì)員享有特定的交易權(quán)利、會(huì)員可以買賣所有期貨品種、會(huì)員可以享受交易所提供的各種服務(wù)、會(huì)員需要繳納會(huì)費(fèi)，這些都是會(huì)員制度的基本定義。18.ABCDE解析：期貨交易中的“限倉制度”是指限制交易者的持倉量、交易者的交易次數(shù)、交易金額、交易品種、交易時(shí)間，這些都是限倉制度的基本定義。19.ABCDE解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶資金管理制度、風(fēng)險(xiǎn)隔離制度、內(nèi)部控制制度、資金存管制度來保障客戶資金安全，這些都是期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的制度。20.ABCDE解析：期貨交易中的“