2025科研倫理與學(xué)術(shù)規(guī)范期末考試題及答案一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）1.以下哪項(xiàng)行為屬于《科研誠(chéng)信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》中明確界定的“科研不端行為”？A.因?qū)嶒?yàn)設(shè)備故障導(dǎo)致數(shù)據(jù)記錄誤差B.在論文中遺漏對(duì)研究有重要貢獻(xiàn)的本科生的署名C.將未經(jīng)驗(yàn)證的AI生成數(shù)據(jù)直接作為實(shí)驗(yàn)原始數(shù)據(jù)使用D.引用他人論文時(shí)因筆誤寫錯(cuò)作者姓名答案：C解析：根據(jù)《科研誠(chéng)信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》，科研不端行為包括偽造、篡改、剽竊等。選項(xiàng)C中“將未經(jīng)驗(yàn)證的AI生成數(shù)據(jù)直接作為原始數(shù)據(jù)”屬于偽造數(shù)據(jù)；選項(xiàng)A是客觀技術(shù)問(wèn)題，選項(xiàng)B若未達(dá)到“重要貢獻(xiàn)”標(biāo)準(zhǔn)可能不構(gòu)成不端，選項(xiàng)D是筆誤而非故意剽竊。2.某團(tuán)隊(duì)在跨學(xué)科合作研究中，生物學(xué)家負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)，計(jì)算機(jī)學(xué)家開(kāi)發(fā)數(shù)據(jù)分析算法，本科生負(fù)責(zé)樣本處理，博士生整合數(shù)據(jù)并撰寫論文。合理的署名順序應(yīng)優(yōu)先考慮：A.按照職稱高低排序B.按照對(duì)研究的貢獻(xiàn)大小排序C.按照參與研究的時(shí)間長(zhǎng)短排序D.由團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人指定順序答案：B解析：《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》明確要求署名應(yīng)基于“實(shí)質(zhì)性學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)”，貢獻(xiàn)大小是核心依據(jù)，職稱、時(shí)間或負(fù)責(zé)人指定均不符合規(guī)范。3.倫理審查委員會(huì)（IRB）在審查涉及人類受試者的研究時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注的核心原則不包括：A.尊重受試者自主性B.研究成果的學(xué)術(shù)價(jià)值C.風(fēng)險(xiǎn)與受益的合理平衡D.受試者隱私保護(hù)答案：B解析：倫理審查的核心是保護(hù)受試者權(quán)益，遵循尊重、不傷害、有利和公正原則，學(xué)術(shù)價(jià)值是科學(xué)審查的內(nèi)容，非倫理審查重點(diǎn)。4.以下關(guān)于科研數(shù)據(jù)管理的表述，正確的是：A.實(shí)驗(yàn)原始數(shù)據(jù)只需保存至論文發(fā)表后1年B.合作研究的數(shù)據(jù)所有權(quán)歸項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所有C.數(shù)據(jù)共享時(shí)需隱去受試者可識(shí)別信息D.為提高效率，可將原始數(shù)據(jù)直接交給學(xué)生處理而不備份答案：C解析：《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》規(guī)定，涉及個(gè)人信息的數(shù)據(jù)共享需脫敏處理（隱去可識(shí)別信息）；原始數(shù)據(jù)保存期限一般為論文發(fā)表后至少5年（部分領(lǐng)域要求更長(zhǎng)）；合作數(shù)據(jù)所有權(quán)需在協(xié)議中明確，非自動(dòng)歸負(fù)責(zé)人；原始數(shù)據(jù)需備份以防止丟失。5.某學(xué)者在綜述論文中，將他人提出的“動(dòng)態(tài)平衡模型”重新命名為“新型穩(wěn)態(tài)理論”并聲稱是自己的創(chuàng)新，這一行為屬于：A.學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的合理發(fā)展B.對(duì)原有理論的批判性繼承C.剽竊他人學(xué)術(shù)思想D.正常的學(xué)術(shù)術(shù)語(yǔ)更新答案：C解析：未標(biāo)明來(lái)源地將他人理論重新包裝為“創(chuàng)新”，屬于對(duì)學(xué)術(shù)思想的剽竊，違反《科研誠(chéng)信建設(shè)實(shí)施辦法》中關(guān)于“尊重他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的規(guī)定。6.研究生小李在導(dǎo)師指導(dǎo)下完成實(shí)驗(yàn)，導(dǎo)師要求將未參與實(shí)驗(yàn)的企業(yè)合作方負(fù)責(zé)人列為共同作者，小李正確的做法是：A.服從導(dǎo)師安排，因?yàn)閷?dǎo)師是論文通訊作者B.拒絕署名，并向?qū)W?？蒲姓\(chéng)信辦公室舉報(bào)C.與導(dǎo)師溝通，要求企業(yè)負(fù)責(zé)人提供實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)證明D.直接添加署名，避免影響師生關(guān)系答案：C解析：根據(jù)署名規(guī)范，所有作者需對(duì)研究有實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)（如設(shè)計(jì)、分析、撰寫等）。小李應(yīng)要求企業(yè)負(fù)責(zé)人提供貢獻(xiàn)證明，若無(wú)法提供則不應(yīng)署名；直接服從或拒絕舉報(bào)可能過(guò)于極端，溝通是合理第一步。7.以下哪項(xiàng)不屬于利益沖突的表現(xiàn)？A.某藥物研發(fā)項(xiàng)目的研究者持有該藥物生產(chǎn)企業(yè)的股份B.評(píng)審專家與被評(píng)審論文的作者是同一實(shí)驗(yàn)室的校友C.環(huán)境政策咨詢專家的研究經(jīng)費(fèi)來(lái)自石油企業(yè)D.臨床試驗(yàn)中，研究者同時(shí)擔(dān)任試驗(yàn)藥物的推廣顧問(wèn)答案：B解析：利益沖突指可能影響研究客觀性的經(jīng)濟(jì)、職業(yè)或其他利益關(guān)聯(lián)。校友關(guān)系若未涉及具體利益關(guān)聯(lián)（如經(jīng)費(fèi)、股權(quán)），一般不構(gòu)成利益沖突；其他選項(xiàng)均涉及直接利益關(guān)聯(lián)。8.關(guān)于論文預(yù)印本（Preprint）的倫理規(guī)范，正確的是：A.預(yù)印本發(fā)表后，不能再向期刊投稿B.需在正式發(fā)表時(shí)注明預(yù)印本的存在C.預(yù)印本中的數(shù)據(jù)可以隨意修改而無(wú)需說(shuō)明D.預(yù)印本無(wú)需遵守學(xué)術(shù)規(guī)范，因?yàn)樯形凑桨l(fā)表答案：B解析：預(yù)印本是學(xué)術(shù)交流的補(bǔ)充形式，正式發(fā)表時(shí)需標(biāo)注預(yù)印本信息以確保學(xué)術(shù)誠(chéng)信；預(yù)印本發(fā)表不影響期刊投稿（部分期刊有例外規(guī)定）；修改預(yù)印本需注明修訂記錄；預(yù)印本同樣需遵守學(xué)術(shù)規(guī)范。9.在涉及動(dòng)物實(shí)驗(yàn)的研究中，以下行為符合倫理要求的是：A.為節(jié)省成本，重復(fù)使用已感染病毒的實(shí)驗(yàn)小鼠B.實(shí)驗(yàn)結(jié)束后，對(duì)動(dòng)物實(shí)施安樂(lè)死以減少痛苦C.超出倫理審查批準(zhǔn)的范圍增加實(shí)驗(yàn)動(dòng)物數(shù)量D.未記錄實(shí)驗(yàn)動(dòng)物的來(lái)源和使用情況答案：B解析：動(dòng)物實(shí)驗(yàn)倫理要求“3R原則”（替代、減少、優(yōu)化），實(shí)驗(yàn)結(jié)束后實(shí)施安樂(lè)死符合“優(yōu)化”原則；重復(fù)使用感染動(dòng)物可能增加痛苦，超范圍使用和未記錄均違反倫理審查要求。10.某期刊發(fā)現(xiàn)已發(fā)表論文存在數(shù)據(jù)造假，正確的處理流程是：A.直接刪除論文，不通知作者B.聯(lián)系作者要求撤回，若拒絕則發(fā)布撤稿聲明C.要求作者支付“更正費(fèi)”后修改數(shù)據(jù)D.隱瞞問(wèn)題，避免影響期刊聲譽(yù)答案：B解析：《期刊學(xué)術(shù)不端行為界定標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定，發(fā)現(xiàn)不端行為應(yīng)首先聯(lián)系作者核實(shí)，若確認(rèn)造假需撤回論文并發(fā)布撤稿聲明；刪除、收費(fèi)或隱瞞均違反學(xué)術(shù)出版規(guī)范。二、判斷題（每題1分，共10分。正確填“√”，錯(cuò)誤填“×”）1.科研誠(chéng)信僅涉及對(duì)他人成果的尊重，與研究數(shù)據(jù)的真實(shí)性無(wú)關(guān)。（×）解析：科研誠(chéng)信涵蓋數(shù)據(jù)真實(shí)性、成果原創(chuàng)性、署名規(guī)范等多方面。2.學(xué)生在導(dǎo)師指導(dǎo)下完成的研究，所有責(zé)任由導(dǎo)師承擔(dān)，學(xué)生無(wú)需負(fù)責(zé)。（×）解析：學(xué)生作為研究參與者，需對(duì)自身行為（如數(shù)據(jù)記錄、實(shí)驗(yàn)操作）承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3.引用網(wǎng)絡(luò)上未正式發(fā)表的博客文章時(shí)，無(wú)需注明來(lái)源。（×）解析：任何引用的信息（包括非正式發(fā)表內(nèi)容）均需標(biāo)注來(lái)源以避免剽竊。4.為提高論文錄用率，可將同一研究拆分為多篇論文發(fā)表（“一稿多投”）。（×）解析：“一稿多投”違反學(xué)術(shù)出版規(guī)范，拆分發(fā)表需確保每篇有獨(dú)特貢獻(xiàn)。5.倫理審查通過(guò)后，研究過(guò)程中可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整實(shí)驗(yàn)方案，無(wú)需重新申請(qǐng)。（×）解析：重大調(diào)整（如樣本量、干預(yù)措施改變）需重新提交倫理審查。6.研究生學(xué)位論文中的文獻(xiàn)綜述部分，可直接復(fù)制導(dǎo)師已發(fā)表論文的相關(guān)章節(jié)。（×）解析：復(fù)制他人成果（包括導(dǎo)師）未注明來(lái)源屬于剽竊。7.利益沖突只需在論文中聲明，無(wú)需采取實(shí)際措施避免影響研究客觀性。（×）解析：聲明利益沖突后，還需通過(guò)獨(dú)立審核、數(shù)據(jù)第三方驗(yàn)證等方式減少影響。8.實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)中的“異常值”可以直接刪除，因?yàn)槠洳环项A(yù)期假設(shè)。（×）解析：異常值需記錄并分析原因，隨意刪除屬于篡改數(shù)據(jù)。9.合作研究中，未參與實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)但提供實(shí)驗(yàn)材料的研究者有權(quán)要求署名。（√）解析：提供關(guān)鍵材料（如特殊細(xì)胞株）屬于實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)，可要求署名。10.科研不端行為的調(diào)查應(yīng)遵循保密原則，僅向當(dāng)事人告知結(jié)果。（×）解析：調(diào)查結(jié)果需向相關(guān)方（如資助機(jī)構(gòu)、期刊）通報(bào)，以維護(hù)學(xué)術(shù)共同體信任。三、案例分析題（每題15分，共45分）案例1：某高校環(huán)境學(xué)院研究生張某，在導(dǎo)師王某的指導(dǎo)下開(kāi)展“工業(yè)廢水重金屬吸附材料”研究。實(shí)驗(yàn)過(guò)程中，張某發(fā)現(xiàn)前3次實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)與預(yù)期結(jié)果偏差較大（吸附率僅40%，目標(biāo)為60%），為趕上論文投稿截止日期，他自行修改了后2次實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)（將吸附率改為65%、70%），并在論文中聲稱“5次重復(fù)實(shí)驗(yàn)均達(dá)到目標(biāo)”。導(dǎo)師王某在審核論文時(shí)未仔細(xì)核對(duì)原始數(shù)據(jù)，僅關(guān)注結(jié)論的創(chuàng)新性，便同意投稿。論文發(fā)表后，合作企業(yè)根據(jù)論文數(shù)據(jù)投資建廠，因?qū)嶋H吸附率不達(dá)標(biāo)導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失，企業(yè)向?qū)W校舉報(bào)數(shù)據(jù)造假。問(wèn)題：（1）張某的行為違反了哪些科研倫理規(guī)范？（2）導(dǎo)師王某存在哪些失職？（3）學(xué)校應(yīng)如何處理此事件？答案：（1）張某的行為違反了《科研誠(chéng)信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》中的“篡改數(shù)據(jù)”規(guī)定，屬于科研不端行為；同時(shí)違反了“如實(shí)記錄和報(bào)告研究過(guò)程”的基本倫理要求。（2）導(dǎo)師王某未履行“數(shù)據(jù)審核”職責(zé)，對(duì)學(xué)生研究過(guò)程監(jiān)管不力，違反了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)高校科研誠(chéng)信建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》中“導(dǎo)師是學(xué)生科研誠(chéng)信第一責(zé)任人”的規(guī)定。（3）學(xué)校應(yīng)啟動(dòng)調(diào)查程序，核實(shí)數(shù)據(jù)篡改事實(shí)；根據(jù)調(diào)查結(jié)果，對(duì)張某作出取消學(xué)位、通報(bào)批評(píng)等處理；對(duì)王某給予警告、暫停招生等處分；向期刊申請(qǐng)撤稿并公開(kāi)致歉；向合作企業(yè)通報(bào)調(diào)查結(jié)果，協(xié)助挽回?fù)p失。案例2：某醫(yī)院開(kāi)展“新型降壓藥臨床試驗(yàn)”，倫理審查委員會(huì)在審查時(shí)發(fā)現(xiàn)：（1）受試者均為醫(yī)院內(nèi)部職工，未向社會(huì)公開(kāi)招募；（2）知情同意書中僅簡(jiǎn)單提及“可能出現(xiàn)頭暈等輕微不適”，未說(shuō)明藥物可能引發(fā)肝損傷的潛在風(fēng)險(xiǎn)；（3）主要研究者李某同時(shí)是該藥物生產(chǎn)企業(yè)的股東。問(wèn)題：（1）該試驗(yàn)存在哪些倫理問(wèn)題？（2）倫理審查委員會(huì)應(yīng)如何處理？答案：（1）倫理問(wèn)題包括：①受試者招募范圍局限（內(nèi)部職工可能因從屬關(guān)系無(wú)法自主選擇），違反“公正”原則；②知情同意書未充分披露風(fēng)險(xiǎn)（遺漏肝損傷風(fēng)險(xiǎn)），違反“尊重受試者知情權(quán)”原則；③研究者李某與企業(yè)存在利益關(guān)聯(lián)（股東身份），可能影響研究客觀性，違反“利益沖突披露與規(guī)避”原則。（2）倫理審查委員會(huì)應(yīng)要求研究者：①擴(kuò)大受試者招募范圍，確保公平性；②修改知情同意書，完整披露所有潛在風(fēng)險(xiǎn)；③由無(wú)利益關(guān)聯(lián)的第三方研究者監(jiān)督數(shù)據(jù)收集與分析；若研究者拒絕整改，應(yīng)拒絕批準(zhǔn)該試驗(yàn)。案例3：青年學(xué)者陳某在撰寫《人工智能倫理研究綜述》時(shí)，參考了國(guó)外學(xué)者Smith的論文（2020）和國(guó)內(nèi)學(xué)者劉某的論文（2022）。陳某將Smith提出的“算法偏見(jiàn)的三層歸因模型”與劉某提出的“數(shù)據(jù)隱私保護(hù)四原則”進(jìn)行整合，提出“AI倫理風(fēng)險(xiǎn)防控五維框架”，但未在文中明確說(shuō)明Smith和劉某的貢獻(xiàn)，僅在參考文獻(xiàn)中列出兩人的論文。問(wèn)題：（1）陳某的行為是否構(gòu)成學(xué)術(shù)不端？（2）如何避免此類問(wèn)題？答案：（1）構(gòu)成學(xué)術(shù)不端中的“剽竊學(xué)術(shù)思想”。陳某整合了他人提出的模型和原則，形成新框架，但未明確說(shuō)明原始理論的來(lái)源，導(dǎo)致讀者無(wú)法區(qū)分哪些是他人成果、哪些是創(chuàng)新，違反了“尊重他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的規(guī)范。（2）避免方法：①在提出新框架時(shí)，明確標(biāo)注“基于Smith（2020）的三層歸因模型和劉某（2022）的四原則，本研究整合提出五維框架”；②在文獻(xiàn)綜述部分詳細(xì)說(shuō)明前人研究與本研究的邏輯關(guān)聯(lián)；③若涉及理論整合，可通過(guò)引用具體段落（如“Smith（2020）指出……，在此基礎(chǔ)上，結(jié)合劉某（2022）關(guān)于……的觀點(diǎn)，本研究進(jìn)一步提出……”）明確學(xué)術(shù)傳承關(guān)系。四、論述題（每題12.5分，共25分）1.結(jié)合實(shí)際，論述科研倫理審查在生物醫(yī)學(xué)研究中的核心作用及完善路徑。答案：科研倫理審查在生物醫(yī)學(xué)研究中發(fā)揮著“保護(hù)受試者權(quán)益”“規(guī)范研究行為”“維護(hù)學(xué)術(shù)公信力”的核心作用。例如，在基因編輯、干細(xì)胞治療等前沿領(lǐng)域，倫理審查通過(guò)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)-受益比，避免因技術(shù)激進(jìn)應(yīng)用導(dǎo)致受試者傷害（如“基因編輯嬰兒”事件因未通過(guò)倫理審查引發(fā)全球譴責(zé)）。其作用具體體現(xiàn)在：①尊重自主性：確保受試者在充分知情下自愿參與；②防范傷害：通過(guò)預(yù)實(shí)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估減少身體、心理?yè)p害；③促進(jìn)公正：避免弱勢(shì)群體（如低收入患者）被過(guò)度利用。完善路徑包括：①?gòu)?qiáng)化倫理審查委員會(huì)的獨(dú)立性，減少行政干預(yù)，確保審查中立；②提升審查人員的專業(yè)能力，定期開(kāi)展生物醫(yī)學(xué)倫理、法律知識(shí)培訓(xùn)；③建立動(dòng)態(tài)審查機(jī)制，對(duì)長(zhǎng)期研究（如腫瘤隨訪試驗(yàn)）進(jìn)行中期評(píng)估，及時(shí)調(diào)整方案；④加強(qiáng)審查結(jié)果的公開(kāi)透明，除涉及隱私的內(nèi)容外，公開(kāi)審查結(jié)論及依據(jù)，接受社會(huì)監(jiān)督；⑤推動(dòng)國(guó)際倫理標(biāo)準(zhǔn)的本土化，結(jié)合我國(guó)文化背景（如家庭決策模式）調(diào)整知情同意流程，提高審查的適應(yīng)性。2.學(xué)術(shù)共同體在維護(hù)科研誠(chéng)信中應(yīng)承擔(dān)哪些責(zé)任？如何構(gòu)建“自律-他律-共律”協(xié)同的誠(chéng)信生態(tài)？答案：學(xué)術(shù)共同體（包括研究者、高校、期刊、學(xué)會(huì)等）的責(zé)任包括：①研究者：遵守學(xué)術(shù)規(guī)范，如實(shí)記錄數(shù)據(jù)，抵制不端行為；②高校：加強(qiáng)科研誠(chéng)信教育，完善導(dǎo)師責(zé)任制，建立便捷的舉報(bào)渠道；③期刊：嚴(yán)格同行評(píng)審，完善撤稿機(jī)制，公開(kāi)不端行為處理結(jié)果；④學(xué)會(huì)：制定行業(yè)倫理準(zhǔn)則，開(kāi)展誠(chéng)信培訓(xùn)，推動(dòng)跨機(jī)構(gòu)信息共享。構(gòu)建“自律-他律-共律”協(xié)同生態(tài)需多