押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試題庫第一部分單選題(50題)1、（）依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是對期貨市場進(jìn)行全面監(jiān)督管理的法定機(jī)構(gòu)，依法對期貨市場客戶開戶等各項(xiàng)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展會(huì)員服務(wù)和行業(yè)宣傳等，以促進(jìn)期貨市場的規(guī)范發(fā)展，但并非對期貨市場客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨保證金的監(jiān)控等工作，保障期貨保證金的安全，并非對期貨市場客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易的進(jìn)行，但不負(fù)責(zé)對期貨市場客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督管理，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，答案選A。2、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】該題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。在證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定中，明確指出證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以本題應(yīng)選擇B選項(xiàng)。3、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近（）年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，對高級管理人員和業(yè)務(wù)人員誠信記錄及處罰情況的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。所以答案選C。4、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向張某講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與張某簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列關(guān)于開戶的做法正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開戶

B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶

D.期貨公司可先為張某開戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司開戶的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易開戶過程中，嚴(yán)格的身份審核是保障交易安全和規(guī)范的重要環(huán)節(jié)。選項(xiàng)A，雖然期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，但根據(jù)規(guī)定，開戶必須出具身份證原件，僅審查復(fù)印件和工作證件是不符合要求的，所以該期貨公司不能給張某開戶，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨開戶必須是本人持有效身份證件進(jìn)行開戶操作，張某用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，這屬于代開戶行為，是違反相關(guān)規(guī)定的，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，按照期貨開戶的規(guī)范流程，未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶，該選項(xiàng)符合規(guī)定，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨公司必須在開戶時(shí)對客戶身份進(jìn)行嚴(yán)格審查，不能先開戶后補(bǔ)辦身份審查程序，這種做法違反了開戶的規(guī)范和流程，可能會(huì)帶來風(fēng)險(xiǎn)和隱患，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。5、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官相關(guān)監(jiān)管措施的觸發(fā)條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"6、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理和專職從事投資研究的人員均不得少于（）。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)投資經(jīng)理和專職從事投資研究人員數(shù)量的規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為保證業(yè)務(wù)的專業(yè)運(yùn)作和研究分析能力，規(guī)定投資經(jīng)理和專職從事投資研究的人員均不得少于3人。選項(xiàng)A的2人不滿足規(guī)定要求；選項(xiàng)C的4人和選項(xiàng)D的5人雖然在數(shù)量上可能滿足一定的業(yè)務(wù)需求，但并非規(guī)定的最低數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是B。7、期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來源為（）．

A.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.期貨公司交易手續(xù)費(fèi)

C.期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)

D.國家專項(xiàng)資金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來源之一。期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照一定比例提取資金，作為期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金，用于在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)對投資者進(jìn)行一定的保障，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨公司交易手續(xù)費(fèi)期貨公司交易手續(xù)費(fèi)主要是期貨公司的業(yè)務(wù)收入來源，并非是期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來源，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)是期貨交易所的收入之一，但它不是期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來源，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國家專項(xiàng)資金目前期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金并非來源于國家專項(xiàng)資金，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。8、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.較低的收盤價(jià)

B.較高的收盤價(jià)

C.收盤價(jià)的算術(shù)平均值

D.收盤價(jià)的加權(quán)平均值

【答案】：A

【解析】本題考查國債充抵保證金時(shí)，期貨交易所計(jì)算其價(jià)值的基準(zhǔn)。對于國債充抵保證金的情形，按照規(guī)定，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。這一規(guī)定是為了在保障市場風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，合理確定國債充抵保證金的價(jià)值。若選擇較高的收盤價(jià)，可能會(huì)高估國債價(jià)值，增加市場風(fēng)險(xiǎn)；而收盤價(jià)的算術(shù)平均值或加權(quán)平均值不能精準(zhǔn)反映市場實(shí)際情況，且不符合相關(guān)規(guī)定。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。9、期貨公司在客戶開戶時(shí)，對于個(gè)人客戶，應(yīng)當(dāng)（）辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料。

A.親自或委托他人

B.親自

C.可以委托他人

D.委托他人同時(shí)并親自打電話通知期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為個(gè)人客戶辦理開戶手續(xù)的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司客戶開戶環(huán)節(jié)，對于個(gè)人客戶而言，從規(guī)范操作、保障客戶權(quán)益以及防范風(fēng)險(xiǎn)等多方面考慮，需要個(gè)人客戶親自辦理開戶手續(xù)并簽署開戶資料。這是為了確保開戶行為是客戶真實(shí)意愿的表達(dá)，避免因委托他人辦理可能出現(xiàn)的信息不實(shí)、權(quán)益糾紛等問題。選項(xiàng)A“親自或委托他人”，若允許委托他人辦理，可能會(huì)出現(xiàn)他人冒用客戶身份、違背客戶真實(shí)意愿操作等情況，不利于保障客戶的合法權(quán)益和期貨市場的規(guī)范運(yùn)作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“可以委托他人”，同樣存在上述委托他人辦理帶來的風(fēng)險(xiǎn)，不符合開戶管理的嚴(yán)謹(jǐn)性要求，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“委托他人同時(shí)并親自打電話通知期貨公司”，這種方式也不能完全保證是客戶本人真實(shí)意愿的體現(xiàn)，且增加了操作的復(fù)雜性和不確定性，也不符合開戶規(guī)定，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。而選項(xiàng)B“親自”辦理開戶手續(xù)并簽署開戶資料，能夠最大程度保證開戶行為的真實(shí)性和合規(guī)性，符合期貨公司在客戶開戶時(shí)對個(gè)人客戶的要求。所以本題正確答案是B。10、持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。

A.實(shí)際控制人住所地的期貨交易所

B.實(shí)際控制人住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨公司住所地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在特定情況下的報(bào)告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)A中實(shí)際控制人住所地的期貨交易所并非報(bào)告對象，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，不承擔(dān)此項(xiàng)信息接收職能，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B實(shí)際控制人住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)也不符合規(guī)定，報(bào)告應(yīng)向期貨公司自身住所地的相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行，而不是實(shí)際控制人住所地，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司住所地的期貨交易所同樣不是正確的報(bào)告對象，期貨交易所的業(yè)務(wù)重點(diǎn)不在于接收此類公司股權(quán)股東或?qū)嶋H控制人狀況的報(bào)告，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是符合要求的報(bào)告對象，所以本題正確答案是D。11、未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

A.1％

B.3％

C.4％

D.5％

【答案】：D

【解析】本題考查的是未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)擅自持有期貨公司一定比例以上股權(quán)的相關(guān)法規(guī)規(guī)定。在金融監(jiān)管領(lǐng)域，對于期貨公司股權(quán)持有有嚴(yán)格的規(guī)范，以保障期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。所以本題應(yīng)選D選項(xiàng)。12、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》來確定中國證監(jiān)會(huì)作出批準(zhǔn)與否決定的時(shí)間。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。因此，本題正確答案是D。13、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為（）

A.A1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、A2、A3、A4、A5

B.B1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、B2、B3、B4、B5

C.C1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5

D.D1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、D2、D3、D4、D5

【答案】：C"

【解析】本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)對普通投資者按風(fēng)險(xiǎn)承受能力的分類。經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類，由低至高排列。選項(xiàng)A、B、D所列舉的類別并非經(jīng)營機(jī)構(gòu)對普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力分類的標(biāo)準(zhǔn)表述，而在實(shí)際規(guī)定中經(jīng)營機(jī)構(gòu)劃分的類別從低到高為C1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。"14、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向（）報(bào)告。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員的報(bào)告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，但期貨公司任用相關(guān)人員是向其相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，而非直接向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，規(guī)定明確是向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并非向中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，B選項(xiàng)不準(zhǔn)確，所以錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，符合相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，并非期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員報(bào)告的對象，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。15、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的90%

B.為損失的90%以上

C.為損失的80%以上

D.不超過損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)賠償責(zé)任的規(guī)定。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，當(dāng)期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易，一旦交易產(chǎn)生損失，期貨公司需承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80%。這是基于期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)分配和責(zé)任界定等多方面因素確定的規(guī)則。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。16、期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由（）有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.國務(wù)院

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易收費(fèi)相關(guān)規(guī)定的制定主體。選項(xiàng)A，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和管理期貨交易活動(dòng)等，并不具備統(tǒng)一制定期貨交易收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法的權(quán)限，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨公司是為投資者提供期貨交易服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是為客戶辦理開戶、提供交易通道等服務(wù)，沒有權(quán)力統(tǒng)一制定期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，國務(wù)院作為我國最高國家行政機(jī)關(guān)，有權(quán)對經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的重要事項(xiàng)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃和管理，期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，并不負(fù)責(zé)制定期貨交易收費(fèi)的相關(guān)規(guī)定，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。17、期貨公司的交易保證金不足，又未能（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。

A.在2個(gè)工作日內(nèi)

B.在36小時(shí)內(nèi)

C.在24小時(shí)內(nèi)

D.按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司交易保證金不足時(shí)追加保證金的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司交易保證金不足且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金時(shí)，按交易規(guī)則處理，規(guī)則不明確的，期貨交易所有權(quán)強(qiáng)行平倉，損失由期貨公司承擔(dān)。選項(xiàng)A“在2個(gè)工作日內(nèi)”、選項(xiàng)B“在36小時(shí)內(nèi)”以及選項(xiàng)C“在24小時(shí)內(nèi)”，在相關(guān)規(guī)定中，并沒有統(tǒng)一明確以這樣的固定時(shí)長來要求期貨公司追加保證金。而按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間更為符合實(shí)際情況，期貨交易所在不同情形和規(guī)則下，會(huì)有不同的時(shí)間要求安排。所以本題正確答案是D。18、監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依規(guī)制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。（）應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任主體的認(rèn)知。解題關(guān)鍵在于明確各監(jiān)管主體和機(jī)構(gòu)在期貨市場中的職能，從而判斷哪個(gè)主體負(fù)責(zé)建立健全統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的應(yīng)急處理機(jī)制以防范風(fēng)險(xiǎn)。分析題干題干強(qiáng)調(diào)要找出建立健全相應(yīng)應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的主體。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)中國證監(jiān)會(huì)：中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，制定有關(guān)證券期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則等宏觀層面的工作，并非直接針對統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)防范建立應(yīng)急處理機(jī)制，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)期貨交易所：期貨交易所主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，重點(diǎn)在于交易環(huán)節(jié)的管理，而不是統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急處理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)監(jiān)控中心：監(jiān)控中心在期貨市場客戶開戶管理等方面承擔(dān)具體業(yè)務(wù)操作規(guī)則的制定等工作，它對統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行情況最為了解，所以由其建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)是合理且符合實(shí)際職責(zé)分工的，該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，發(fā)揮行業(yè)服務(wù)、行業(yè)協(xié)調(diào)和行業(yè)代表等作用，不負(fù)責(zé)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急處理相關(guān)工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。19、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

A.變更公司形式

B.設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C.變更業(yè)務(wù)范圍

D.變更注冊資本

【答案】：B

【解析】這道題主要考查期貨公司需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)辦理的事項(xiàng)。選項(xiàng)A：期貨公司變更公司形式，一般屬于較為重大的公司結(jié)構(gòu)調(diào)整，通常需要經(jīng)過更高層級或更全面的審批流程，并非僅由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，這一事項(xiàng)主要涉及到在境內(nèi)具體區(qū)域的業(yè)務(wù)拓展和布局，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)審批，能更好地結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際情況進(jìn)行監(jiān)管和審查，所以設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：變更業(yè)務(wù)范圍涉及到公司業(yè)務(wù)領(lǐng)域的調(diào)整和改變，會(huì)對公司整體運(yùn)營和市場格局產(chǎn)生一定影響，需要更嚴(yán)格和全面的審批，不是由派出機(jī)構(gòu)單獨(dú)批準(zhǔn)，該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：變更注冊資本是影響公司資本規(guī)模和財(cái)務(wù)狀況的重要事項(xiàng)，需要進(jìn)行綜合評估和嚴(yán)格審批，通常也不是由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)單獨(dú)批準(zhǔn)，該選項(xiàng)也不正確。綜上，正確答案是B。20、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失（）。

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任

C.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任

D.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所未按規(guī)定通知追加保證金時(shí)，因行情不利導(dǎo)致期貨公司透支擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)問題。在期貨交易中，當(dāng)期貨公司的交易保證金不足時(shí)，期貨交易所有按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的義務(wù)。若期貨交易所未履行這一義務(wù)，而行情又向持倉不利的方向變化，進(jìn)而導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生擴(kuò)大損失，這種情況下，期貨交易所存在過錯(cuò)。由于期貨交易所未履行通知義務(wù)的行為與期貨公司透支擴(kuò)大損失之間存在因果關(guān)系，所以期貨交易所應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。而期貨公司自身也有管理交易保證金等方面的職責(zé)，但在本題所描述的情形中，主要過錯(cuò)在于期貨交易所未按規(guī)定通知，因此期貨公司不承擔(dān)主要責(zé)任。綜上所述，答案選A。21、（）依法對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)測監(jiān)控。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨市場監(jiān)控中心

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題正確答案為C選項(xiàng)。在中國期貨市場的監(jiān)管體系中，各主體有著不同的職責(zé)分工。具體分析每個(gè)選項(xiàng)：A選項(xiàng)：中國證監(jiān)會(huì)是對全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，它負(fù)責(zé)制定有關(guān)證券、期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，依法對證券、期貨市場各類主體及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行全面監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，但并非專門針對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)測監(jiān)控。B選項(xiàng)：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)包括提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，設(shè)計(jì)合約、安排合約上市，組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等。它側(cè)重于交易活動(dòng)的組織和保障，并不承擔(dān)對境外交易者和相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)測監(jiān)控工作。C選項(xiàng)：期貨市場監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場運(yùn)行監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)的建設(shè)、維護(hù)和運(yùn)營等工作，能夠?qū)ζ谪浭袌龅母黝惤灰讛?shù)據(jù)進(jìn)行全面、實(shí)時(shí)的監(jiān)測。對于境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，期貨市場監(jiān)控中心可以通過數(shù)據(jù)監(jiān)測等手段實(shí)施監(jiān)測監(jiān)控，以確保市場的平穩(wěn)、有序運(yùn)行，所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，對會(huì)員的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理等。它主要側(cè)重于行業(yè)自律管理，而非對境外交易者和相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)測監(jiān)控。綜上，依法對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)測監(jiān)控的是期貨市場監(jiān)控中心，答案選C。22、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

A.問責(zé)追究

B.責(zé)任追究

C.刑事責(zé)任

D.民事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員單位在客戶開發(fā)方面應(yīng)建立的制度相關(guān)知識。選項(xiàng)A“問責(zé)追究”，“問責(zé)”通常側(cè)重于對特定行為或事件進(jìn)行責(zé)任的追問和查證，一般多應(yīng)用于對公職人員履職情況等方面的監(jiān)督與追問情境，并不專門適用于期貨行業(yè)客戶開發(fā)制度中明確期貨從業(yè)人員責(zé)任的范疇，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B“責(zé)任追究”，在期貨行業(yè)，會(huì)員單位建立客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，能夠清晰明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員在客戶開發(fā)過程中的責(zé)任。當(dāng)出現(xiàn)問題時(shí)，可以依據(jù)該制度對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究，這有助于規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，保障客戶開發(fā)工作的合規(guī)性和有效性，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C“刑事責(zé)任”，是指犯罪行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，是最嚴(yán)厲的一種法律責(zé)任形式。題干強(qiáng)調(diào)的是建立一種制度來明確相關(guān)人員責(zé)任，并非直接指向刑事犯罪層面的責(zé)任，刑事責(zé)任表述過于具體和單一，不能全面涵蓋客戶開發(fā)制度中責(zé)任明確與追究的整個(gè)范疇，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D“民事責(zé)任”，是指民事主體在民事活動(dòng)中，因?qū)嵤┝嗣袷逻`法行為，根據(jù)民法所承擔(dān)的對其不利的民事法律后果或者基于法律特別規(guī)定而應(yīng)承擔(dān)的民事法律責(zé)任。同樣，題干并非單純強(qiáng)調(diào)民事方面的責(zé)任，它是一個(gè)更寬泛的客戶開發(fā)責(zé)任制度，所以該選項(xiàng)也不符合要求。綜上，本題答案選B。23、某期貨公司成立于2009年6月，注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日。乙公司以股東身份要求查詢公司會(huì)計(jì)賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)，下列關(guān)于乙公司的說法中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

C.中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.乙公司與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)

【答案】：C

【解析】這道題主要考查對期貨公司股權(quán)相關(guān)規(guī)定及股東權(quán)利的理解。選項(xiàng)A和B，在甲公司將其持有的期貨公司出資抵交欠款給乙公司且其他股東未持異議后，乙公司依法取得該股權(quán)，根據(jù)公司法規(guī)定，股東通常享有包括表決權(quán)和分紅權(quán)等在內(nèi)的股東權(quán)利。所以A選項(xiàng)說乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)但沒有分紅權(quán)，B選項(xiàng)說有分紅權(quán)但沒有表決權(quán)，均不符合法律規(guī)定，這兩個(gè)選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，為防范期貨公司股東不當(dāng)行為可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)對不符合規(guī)定的股權(quán)持有情況進(jìn)行監(jiān)管。在本題這種情形下，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，抵債協(xié)議簽訂且其他股東未持異議后，甲公司已將其持有的出資抵交欠款給乙公司，乙公司取得該股權(quán)，并非與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。24、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向特定主體提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)在風(fēng)險(xiǎn)管理要求方面的規(guī)定。期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)管理要求是為了保障市場的穩(wěn)定、健康運(yùn)行以及投資者的合法權(quán)益。當(dāng)期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)，如果降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，可能會(huì)導(dǎo)致這些主體在交易過程中面臨更高的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而影響到期貨公司自身的穩(wěn)定性，甚至可能對整個(gè)期貨市場的秩序造成破壞。而要求必須提高風(fēng)險(xiǎn)管理要求，沒有充分考慮到實(shí)際業(yè)務(wù)情況的多樣性和合理性，并非普遍適用的準(zhǔn)則。所以從維護(hù)市場穩(wěn)定和保障投資者利益等角度出發(fā)，期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。因此本題應(yīng)選B選項(xiàng)。25、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.30

B.20

C.40

D.60

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年，所以本題正確答案為B選項(xiàng)。"26、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金。屬于（）所有。除按規(guī)定用于交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.會(huì)員

C.客戶

D.用貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所向會(huì)員收取的保證金的歸屬問題。保證金是指在期貨交易中，期貨交易所向會(huì)員收取的一定數(shù)額的資金，用于保證會(huì)員履行交易合約。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所向會(huì)員收取的保證金屬于會(huì)員所有，除按規(guī)定用于交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。接下來分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，并不擁有期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：如前文所述，期貨交易所向會(huì)員收取的保證金屬于會(huì)員所有，B項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：這里強(qiáng)調(diào)的是期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，并非直接涉及客戶保證金，主體不同，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：期貨交易所只是負(fù)責(zé)管理和監(jiān)督保證金的使用，并不擁有保證金，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。27、非結(jié)算會(huì)員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由()按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

A.結(jié)算會(huì)員

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.該期貨公司

D.非結(jié)算會(huì)員

【答案】：D

【解析】本題考查非結(jié)算會(huì)員的客戶申請或注銷交易編碼的辦理主體。在期貨交易的相關(guān)規(guī)定中，對于非結(jié)算會(huì)員的客戶申請或者注銷其交易編碼的情況，明確規(guī)定由非結(jié)算會(huì)員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。選項(xiàng)A結(jié)算會(huì)員，主要負(fù)責(zé)與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非辦理非結(jié)算會(huì)員客戶交易編碼申請或注銷的主體；選項(xiàng)B中國證監(jiān)會(huì)是對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，并不直接辦理此類具體業(yè)務(wù)；選項(xiàng)C該期貨公司表述不準(zhǔn)確，在這種情形下不是由該期貨公司來辦理。所以應(yīng)該選擇D選項(xiàng)。28、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，由（）制定。

A.證券公司

B.期貨公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式的制定主體。選項(xiàng)A，證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易和證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問等，并不負(fù)責(zé)制定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，它也不是該格式的制定主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范和指引等。期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定，這有助于規(guī)范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非制定上述格式的主體，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。29、（）負(fù)責(zé)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查。

A.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)合規(guī)性定期檢查負(fù)責(zé)主體的知識點(diǎn)。選項(xiàng)A期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，包括對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨交易所主要職能是提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；設(shè)計(jì)合約，安排合約上市；組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；為期貨交易提供集中履約擔(dān)保等，并非負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)合規(guī)性定期檢查，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，但不是對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)合規(guī)性進(jìn)行定期檢查的主體，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，其監(jiān)管是全面性、宏觀性的監(jiān)管，并非負(fù)責(zé)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)合規(guī)性進(jìn)行定期檢查，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。30、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企韭會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.保證金

D.負(fù)債總額

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)應(yīng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提的內(nèi)容。選項(xiàng)A：資產(chǎn)減值準(zhǔn)備在企業(yè)的財(cái)務(wù)核算中，為了真實(shí)反映資產(chǎn)的價(jià)值和企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況，當(dāng)資產(chǎn)存在可能發(fā)生減值的跡象時(shí)，企業(yè)需要按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)資產(chǎn)計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，同樣要遵循這一原則，對可能發(fā)生減值的項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，以確保凈資本數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而提取的資金，它與計(jì)算凈資本時(shí)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的內(nèi)容不同，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取有其特定的目的和規(guī)定，并非本題所要求的對相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提的內(nèi)容，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：保證金保證金是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約，它是客戶存入期貨公司的資金，不屬于期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的范疇，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：負(fù)債總額負(fù)債總額是企業(yè)所承擔(dān)的能以貨幣計(jì)量、將以資產(chǎn)或勞務(wù)償還的債務(wù)總和，它是一個(gè)會(huì)計(jì)要素的概念，并非是期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提的內(nèi)容，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。31、期貨交易所會(huì)員的保證金不足，且會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.該會(huì)員

C.期貨公司和客戶共同承擔(dān)

D.期貨交易所和期貨公司共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所強(qiáng)行平倉后費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體相關(guān)知識。在期貨交易中，當(dāng)期貨交易所會(huì)員的保證金不足，且該會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉時(shí)，期貨交易所會(huì)采取將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉的措施。從權(quán)利與義務(wù)對等的角度來看，會(huì)員自身應(yīng)履行維持保證金充足的義務(wù)，因其自身未履行該義務(wù)導(dǎo)致期貨交易所進(jìn)行強(qiáng)行平倉操作，那么由此產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失理應(yīng)由該會(huì)員自己承擔(dān)。選項(xiàng)A，期貨公司并非此情況下強(qiáng)行平倉費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤；選項(xiàng)C，題干描述的是會(huì)員保證金不足的情況，并非涉及期貨公司和客戶共同承擔(dān)的情形，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤；選項(xiàng)D，期貨交易所是按照規(guī)定執(zhí)行強(qiáng)行平倉操作，并非費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體，與期貨公司共同承擔(dān)的說法也不符合相關(guān)規(guī)定，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。32、以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責(zé)引起的商事案件，由（）管轄。

A.期貨公司所在地的中級人民法院

B.期貨交易所所在地的中級人民法院

C.期貨交易所所在地的基層人民法院

D.期貨公司所在地的基層人民法院

【答案】：B

【解析】本題考查以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責(zé)引起的商事案件的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。選項(xiàng)A中提到的期貨公司所在地的中級人民法院，并非此類案件的管轄法院，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，此類案件應(yīng)由中級人民法院管轄，而非基層人民法院，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，既不是期貨公司所在地，也不應(yīng)由基層人民法院管轄，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B選項(xiàng)。33、在我國，依法對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.財(cái)政部

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.商務(wù)部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各機(jī)構(gòu)職能來分析每個(gè)選項(xiàng)，進(jìn)而確定依法對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：財(cái)政部財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，分析預(yù)測宏觀經(jīng)濟(jì)形勢，參與制定各項(xiàng)宏觀經(jīng)濟(jì)政策，提出運(yùn)用財(cái)稅政策實(shí)施宏觀調(diào)控和綜合平衡社會(huì)財(cái)力的建議，擬訂中央與地方、國家與企業(yè)的分配政策，完善鼓勵(lì)公益事業(yè)發(fā)展的財(cái)稅政策等。其并不負(fù)責(zé)對期貨交易所進(jìn)行監(jiān)督管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。因此，中國證監(jiān)會(huì)依法對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：商務(wù)部商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章，研究經(jīng)濟(jì)全球化、區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作、現(xiàn)代流通方式的發(fā)展趨勢和流通體制改革并提出建議等。其職能與期貨交易所的監(jiān)督管理無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。其主要職責(zé)是教育和組織會(huì)員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，維護(hù)期貨市場秩序等，但它并不具有對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。34、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議后報(bào)備案的時(shí)間規(guī)定。《相關(guān)規(guī)定》明確指出，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。所以本題正確答案選B。"35、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金產(chǎn)生的孳息的歸屬問題。我們逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息及運(yùn)用產(chǎn)生的各種收益等孳息并不歸屬期貨公司，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。它主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，而并非期貨投資者保障基金孳息的歸屬主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息自然歸屬于該基金本身，用于增強(qiáng)基金的保障能力，以更好地保護(hù)投資者利益，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等具體工作，但孳息并非歸屬于管理機(jī)構(gòu)，管理機(jī)構(gòu)只是執(zhí)行相關(guān)管理職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案是C。36、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制定。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定主體。A選項(xiàng)，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理的重要職責(zé)。由期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，能夠結(jié)合行業(yè)實(shí)際情況和特點(diǎn)，更好地規(guī)范從業(yè)人員的行為，維護(hù)期貨市場的正常秩序，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國證監(jiān)會(huì)主要側(cè)重于對期貨市場的宏觀監(jiān)管，而非具體的從業(yè)人員自律管理辦法的制定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安秩序，預(yù)防、制止和偵查違法犯罪活動(dòng)等工作，與期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非制定期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。37、非法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下

【答案】：B"

【解析】本題考查非法設(shè)立期貨交易場所時(shí)對單位相關(guān)責(zé)任人員的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，非法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款，所以正確答案是B選項(xiàng)。"38、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)通知期貨公司。

A.3個(gè)工作日

B.7個(gè)工作日

C.10個(gè)工作日

D.15個(gè)工作日

【答案】：A

【解析】本題考查持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人股權(quán)出現(xiàn)特定情況時(shí)通知期貨公司的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司。所以本題答案選A。39、甲期貨交易所欲委任李某做中層管理人員，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，甲期貨交易所就該事項(xiàng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告的期限是（）。

A.決定之日起5日內(nèi)

B.決定之日起15日內(nèi)

C.決定之日起10日內(nèi)

D.決定之日起30日內(nèi)

【答案】：C

【解析】本題考查甲期貨交易所委任中層管理人員向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告的期限規(guī)定。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，甲期貨交易所在決定委任李某做中層管理人員這一事項(xiàng)后，需要在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。選項(xiàng)A的5日、選項(xiàng)B的15日以及選項(xiàng)D的30日，均不符合相關(guān)法規(guī)規(guī)定的報(bào)告期限。而選項(xiàng)C，規(guī)定報(bào)告期限為決定之日起10日內(nèi)，這是符合《期貨交易所管理辦法》的正確規(guī)定。所以本題正確答案是C。40、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.管理費(fèi)用

B.財(cái)務(wù)費(fèi)用

C.投資收益

D.營業(yè)成本

【答案】：D"

【解析】根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的期貨投資者保障基金應(yīng)從其營業(yè)成本中列支。在本題中，該經(jīng)營正常的期貨公司繳納的3000萬元期貨投資者保障基金，應(yīng)計(jì)入營業(yè)成本。而管理費(fèi)用是企業(yè)行政管理部門為組織和管理生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)而發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用；財(cái)務(wù)費(fèi)用是企業(yè)為籌集生產(chǎn)經(jīng)營所需資金等而發(fā)生的費(fèi)用；投資收益是企業(yè)對外投資所得的收入。顯然，A選項(xiàng)管理費(fèi)用、B選項(xiàng)財(cái)務(wù)費(fèi)用、C選項(xiàng)投資收益均不符合期貨公司繳納保障基金的列支要求。所以本題答案選D。"41、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。

A.內(nèi)部控制

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.協(xié)助開戶

D.業(yè)務(wù)隔離

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)制度。選項(xiàng)A：內(nèi)部控制制度內(nèi)部控制制度是企業(yè)為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，通過制定和實(shí)施一系列制度、程序和方法，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動(dòng)態(tài)過程和機(jī)制。雖然內(nèi)部控制制度對于證券公司整體運(yùn)營很重要，但它并非專門針對客戶開戶資料和身份真實(shí)性審查這一特定環(huán)節(jié)而建立的完備制度，不能準(zhǔn)確對應(yīng)題目所描述的功能，故A項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)控制制度風(fēng)險(xiǎn)控制制度主要是對各種可能影響公司目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評估和應(yīng)對的制度安排。其重點(diǎn)在于對風(fēng)險(xiǎn)的管理和防控，而不是聚焦于客戶開戶資料和身份真實(shí)性審查這一具體業(yè)務(wù)操作流程，所以B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：協(xié)助開戶制度證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，建立完備的協(xié)助開戶制度，能夠確保對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行全面、細(xì)致的審查。該制度明確了證券公司在協(xié)助客戶開戶過程中的各項(xiàng)職責(zé)和操作流程，有助于保障客戶開戶信息的準(zhǔn)確和合規(guī)，符合題目中關(guān)于對客戶開戶資料和身份審查的要求，因此C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：業(yè)務(wù)隔離制度業(yè)務(wù)隔離制度的目的是防止不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突、風(fēng)險(xiǎn)傳遞等問題，主要關(guān)注的是證券公司不同業(yè)務(wù)之間的界限劃分和獨(dú)立性。它與對客戶開戶資料和身份真實(shí)性的審查沒有直接關(guān)聯(lián)，故D項(xiàng)不符合要求。綜上，本題正確答案是C。42、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C"

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官提交季度工作報(bào)告的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告，所以答案選C。"43、負(fù)責(zé)對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限公司

D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查對負(fù)責(zé)復(fù)核期貨公司提交客戶資料機(jī)構(gòu)的掌握。A選項(xiàng)，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)教育和組織會(huì)員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等工作，并不負(fù)責(zé)對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核。B選項(xiàng)，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，并非負(fù)責(zé)客戶資料復(fù)核。C選項(xiàng)，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限公司的職責(zé)之一是負(fù)責(zé)對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，通過對客戶資料的嚴(yán)格復(fù)核，可以確?？蛻粜畔⒌恼鎸?shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，保障期貨市場交易的安全和穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針政策，依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的資本市場進(jìn)行監(jiān)督管理等工作，一般不承擔(dān)對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核這一具體職能。綜上，答案選C。44、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，下列關(guān)于開戶的做法中正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開戶時(shí)對客戶身份審查的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在為客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，必須嚴(yán)格審查客戶提供的身份證件原件等有效資料，以確?？蛻羯矸莸恼鎸?shí)性和準(zhǔn)確性，這是保障期貨交易安全、規(guī)范市場秩序的重要環(huán)節(jié)。接下來分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨公司僅審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符就為小王開戶，這種做法不符合要求。因?yàn)樯矸葑C復(fù)印件不具有等同于身份證原件的證明效力，無法有效確認(rèn)小王身份的真實(shí)性，存在較大的風(fēng)險(xiǎn)隱患，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：小王用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，這違背了開戶必須由本人親自辦理的原則。期貨交易涉及到復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)和權(quán)益問題，需要客戶本人充分了解并親自做出決策，代開戶可能導(dǎo)致客戶對交易情況不知情，容易引發(fā)糾紛和風(fēng)險(xiǎn)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：期貨公司先為小王開戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后再補(bǔ)辦身份審查程序，這是先開戶后審查身份，不符合規(guī)定流程。正確的做法應(yīng)該是在開戶前就嚴(yán)格審查客戶身份，以防止不符合條件的人員進(jìn)入期貨市場，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：由于小王未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶，這符合期貨公司開戶時(shí)對客戶身份審查的規(guī)定，能夠保障期貨交易的安全和規(guī)范，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。45、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負(fù)責(zé)對客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理。?

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于客戶交易編碼管理主體的掌握。選項(xiàng)A，期貨公司主要是接受客戶委托，按照客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù)等業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)對客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是期貨市場的核心組織，根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所負(fù)責(zé)對客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，如對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核等，并非負(fù)責(zé)客戶交易編碼的分配、發(fā)放和管理，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和投資者教育等，不負(fù)責(zé)客戶交易編碼的相關(guān)管理工作，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為B。46、期貨公司董事長失蹤時(shí)，代為履行職責(zé)的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)時(shí)間不得超過（）個(gè)月。

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)職責(zé)的履行時(shí)間規(guī)定。在期貨公司董事長失蹤這一特定情形下，對于代為履行職責(zé)的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官，法規(guī)明確規(guī)定其職責(zé)履行時(shí)間存在限制。選項(xiàng)A的1個(gè)月時(shí)間過短，不符合相關(guān)的實(shí)際規(guī)定和行業(yè)操作要求；選項(xiàng)B的3個(gè)月同樣不符合對于此類職責(zé)履行時(shí)間的規(guī)定；選項(xiàng)D的12個(gè)月時(shí)間過長，若允許這么長的時(shí)間代為履行職責(zé)，可能會(huì)導(dǎo)致公司治理結(jié)構(gòu)的不穩(wěn)定以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)。而選項(xiàng)C的6個(gè)月是符合相關(guān)法規(guī)對于期貨公司董事長失蹤時(shí)代為履行職責(zé)的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)時(shí)間限制的規(guī)定。所以本題正確答案選C。47、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，()可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。

A.期貨投資者保證基金管理機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司出現(xiàn)特定情況導(dǎo)致保證金缺口時(shí)，決定使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償投資者保證金損失的主體。選項(xiàng)A，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)基金的管理等具體事務(wù)，并不具有決定使用基金進(jìn)行補(bǔ)償?shù)臋?quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部在一些規(guī)則制定等方面有協(xié)同工作，但對于決定使用保障基金補(bǔ)償不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失這一事項(xiàng)，并非是二者共同決定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)決定使用期貨投資者保障基金，對因期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口而不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政政策制定等宏觀層面工作，并不負(fù)責(zé)決定使用期貨投資者保障基金進(jìn)行補(bǔ)償?shù)木唧w事宜，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。48、某期貨交易所的鋁期貨價(jià)格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場風(fēng)險(xiǎn)急劇增大。為了化解風(fēng)險(xiǎn)，上海期貨交易所臨時(shí)把鋁期貨合約的保證金由合約價(jià)值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。

A.把最大漲幅幅度調(diào)整為5%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為3%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所應(yīng)對市場風(fēng)險(xiǎn)時(shí)可采取的措施。當(dāng)期貨市場風(fēng)險(xiǎn)急劇增大時(shí)，交易所通常會(huì)采取一系列措施來化解風(fēng)險(xiǎn)，關(guān)鍵思路是要選擇能夠進(jìn)一步控制風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)定市場的舉措。選項(xiàng)A分析將最大漲幅幅度調(diào)整為5%，意味著漲幅的限制放寬了。在市場風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)急劇增大的情況下，放寬漲幅限制會(huì)使得價(jià)格上漲的空間更大，可能會(huì)進(jìn)一步加劇市場的波動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)，不利于風(fēng)險(xiǎn)的化解，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B分析把最大漲跌幅度調(diào)整為3%，相較于原來的最大漲幅4%，縮小了價(jià)格波動(dòng)的范圍。這樣可以有效抑制價(jià)格的過度波動(dòng)，降低市場風(fēng)險(xiǎn)，有助于穩(wěn)定市場，是一種合理的化解風(fēng)險(xiǎn)的措施，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C分析最大漲幅調(diào)整為5%是放寬了漲幅限制，而最大跌幅調(diào)整為-3%雖在一定程度上限制了下跌幅度，但整體來看，放寬漲幅可能會(huì)引發(fā)價(jià)格的過度上漲，增加市場風(fēng)險(xiǎn)，不利于市場的穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)不合適。選項(xiàng)D分析把最大漲幅調(diào)整為4.5%，同樣是放寬了漲幅限制，在市場風(fēng)險(xiǎn)急劇增大的背景下，這會(huì)使價(jià)格上漲的可能性和幅度增加，加大市場的不穩(wěn)定性，不利于風(fēng)險(xiǎn)的化解，該選項(xiàng)不正確。綜上，答案選B。49、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）．

A.客戶承擔(dān)主要責(zé)任

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時(shí)，對于透支交易造成損失的責(zé)任承擔(dān)問題。在期貨交易中，期貨公司有義務(wù)對客戶的交易行為進(jìn)行合理監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)控制。當(dāng)期貨公司允許客戶開倉透支交易時(shí)，這本身就意味著期貨公司沒有盡到應(yīng)有的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)把控責(zé)任?？蛻暨M(jìn)行透支交易可能是基于期貨公司的允許，其并非主觀故意或完全有能力判斷該透支交易的風(fēng)險(xiǎn)性。而期貨公司作為專業(yè)的金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)知曉透支交易可能帶來的損失風(fēng)險(xiǎn)，卻仍然允許客戶進(jìn)行該操作，所以期貨公司存在較大過錯(cuò)。因此，對于透支交易造成的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，故本題正確答案是C。50、某投資者委托給期貨公司20萬元進(jìn)行管理投資，后投資者發(fā)現(xiàn)該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應(yīng)向（）起訴。

A.投資者住所地中級人民法院

B.交易所所在地中級人民法院

C.期貨公司所在地中級人民法院

D.投資者戶口所在地高級人民法院

【答案】：C"

【解析】根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，在期貨交易引發(fā)的訴訟案件中，通常應(yīng)由被告所在地中級人民法院管轄。本題中被告為期貨公司，所以該投資者應(yīng)向期貨公司所在地中級人民法院起訴。選項(xiàng)A投資者住所地中級人民法院不符合管轄規(guī)定；選項(xiàng)B交易所所在地中級人民法院與此類案件管轄無關(guān)；選項(xiàng)D投資者戶口所在地高級人民法院，首先案件一般由中級人民法院管轄，且并非以投資者戶口所在地確定管轄法院。因此正確答案是C。"第二部分多選題(20題)1、某期貨公司的董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。對于王某被捕，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向期貨交易所報(bào)告

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國期貨協(xié)會(huì)報(bào)告

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)管理規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：當(dāng)期貨公司的董事因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕這種重大事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告。這是為了保障股東的知情權(quán)，讓股東及時(shí)了解公司重要人員的變動(dòng)情況以及可能對公司產(chǎn)生的影響，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：監(jiān)管機(jī)構(gòu)對期貨公司實(shí)施監(jiān)督管理，期貨公司的董事因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕屬于重大事件，可能影響期貨公司的正常運(yùn)營和市場穩(wěn)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握情況并采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，董事被捕這一情況通常并非必須立即向期貨交易所報(bào)告的事項(xiàng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，董事被捕的情況并非需要立即向其報(bào)告，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選AB。2、A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，現(xiàn)公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)服務(wù)，其中符合規(guī)定的是()。

A.B期貨公司是A證券公司全資擁有的公司

B.C期貨公司與A證券公司均屬于某資產(chǎn)投資公司控制

C.A證券公司是D期貨公司的控股公司

D.E期貨公司與A證券公司之間業(yè)務(wù)關(guān)系密切

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。選項(xiàng)A：B期貨公司是A證券公司全資擁有的公司，符合證券公司只能接受其全資擁有的期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的規(guī)定，所以A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：C期貨公司與A證券公司均屬于某資產(chǎn)投資公司控制，即二者被同一機(jī)構(gòu)控制，符合證券公司可以接受被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的規(guī)定，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：A證券公司是D期貨公司的控股公司，符合證券公司可以接受其控股的期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：E期貨公司與A證券公司之間僅業(yè)務(wù)關(guān)系密切，但并不滿足證券公司只能接受其全資擁有、控股或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的條件，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，符合規(guī)定的是ABC選項(xiàng)。3、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律、潔身自好_這主要表現(xiàn)在（）。

A.對機(jī)構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

B.從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機(jī)構(gòu)有欺騙投資者、對市場嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持原則，并及時(shí)向有關(guān)部門反映或舉報(bào)

C.從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個(gè)人利益出發(fā)與投資者惡意串通

D.從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)E

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中期貨從業(yè)人員嚴(yán)格自律、潔身自好具體表現(xiàn)的理解。A選項(xiàng)當(dāng)機(jī)構(gòu)管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令時(shí)，從業(yè)人員予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會(huì)報(bào)告，這體現(xiàn)了從業(yè)人員堅(jiān)守職業(yè)操守，不盲目服從違法違規(guī)行為，以正確的方式處理問題，是嚴(yán)格自律、潔身自好的重要表現(xiàn)。如果從業(yè)人員對違法違規(guī)指令不抵制不報(bào)告，就可能導(dǎo)致所在機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)行為進(jìn)一步擴(kuò)大，損害市場秩序和投資者利益，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機(jī)構(gòu)有欺騙投資者、對市場嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為時(shí)，堅(jiān)持原則并及時(shí)向有關(guān)部門反映或舉報(bào)，這顯示出從業(yè)人員能夠維護(hù)市場的公平公正和投資者的合法權(quán)益，不與不良行為同流合污。所在機(jī)構(gòu)的此類不良行為嚴(yán)重破壞市場環(huán)境，如果從業(yè)人員知情不報(bào)，將助長這種不良風(fēng)氣，因此該行為是嚴(yán)格自律的體現(xiàn)，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)從業(yè)人員不能片面強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)發(fā)展而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個(gè)人利益出發(fā)與投資者惡意串通。期貨從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)該以誠信和公平為原則，注重投資者的信譽(yù)和合法權(quán)益。若為了個(gè)人或業(yè)務(wù)利益與投資者惡意串通，會(huì)破壞市場的正常秩序和公信力，損害其他投資者的利益，所以該選項(xiàng)體現(xiàn)了從業(yè)人員嚴(yán)格自律、潔身自好，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時(shí)，及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。這表明從業(yè)人員能夠?qū)κ袌鲋械牟涣夹袨楸３志瑁e極維護(hù)所在機(jī)構(gòu)和市場的穩(wěn)定。如果不及時(shí)報(bào)告和防范，可能會(huì)使所在機(jī)構(gòu)面臨風(fēng)險(xiǎn)和損失，因此該做法體現(xiàn)了從業(yè)人員的自律意識，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均正確。4、在組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置上，會(huì)員制期貨交易所與公司制期貨交易所的異同點(diǎn)有（）。

A.會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，而公司制期貨交易所設(shè)股東大會(huì)

B.會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，而公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)

C.會(huì)員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)總經(jīng)理

D.會(huì)員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)監(jiān)事會(huì)

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)會(huì)員制期貨交易所與公司制期貨交易所的組織架構(gòu)設(shè)置相關(guān)知識，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)由全體會(huì)員組成，代表會(huì)員的利益，行使相關(guān)權(quán)力；而公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)，股東大會(huì)由全體股東組成，體現(xiàn)股東的意志。所以會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，公司制期貨交易所設(shè)股東大會(huì)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B會(huì)員制期貨交易所通常設(shè)立理事會(huì)，理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間行使部分會(huì)員大會(huì)的職權(quán)；公司制期貨交易所則設(shè)立董事會(huì)，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的重大經(jīng)營決策等事務(wù)。因此，會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)，此選項(xiàng)表述無誤。選項(xiàng)C無論是會(huì)員制期貨交易所還是公司制期貨交易所都需要有負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理工作的人員，所以二者都設(shè)有總經(jīng)理一職，總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施相關(guān)的經(jīng)營管理工作，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D會(huì)員制期貨交易所一般不設(shè)監(jiān)事會(huì)，公司制期貨交易所通常設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動(dòng)等。所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是ABC。5、董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將（）作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。

A.是否熟悉期貨法律法規(guī)

B.是否誠信守法

C.是否具備勝任能力

D.是否符合規(guī)定的任職條件

【答案】：ABCD

【解析】本題答案選ABCD。董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官時(shí)，需要從多個(gè)方面綜合考量，以確保所選任的人員能夠勝任該重要職位并有效履行職責(zé)。選項(xiàng)A，首席風(fēng)險(xiǎn)官需要熟悉期貨法律法規(guī)。期貨市場是一個(gè)高度規(guī)范化、受嚴(yán)格監(jiān)管的金融市場，各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)都必須在法律法規(guī)的框架內(nèi)進(jìn)行。熟悉期貨法律法規(guī)，能夠使首席風(fēng)險(xiǎn)官準(zhǔn)確把握市場運(yùn)行的規(guī)則和邊界，在風(fēng)險(xiǎn)識別、評估和控制等工作中，依據(jù)法律要求及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正公司可能存在的違規(guī)行為，確保公司的運(yùn)營活動(dòng)合法合規(guī)，從而有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)，所以是否熟悉期貨法律法規(guī)應(yīng)作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)之一。選項(xiàng)B，誠信守法是職業(yè)操守的重要體現(xiàn)。首席風(fēng)險(xiǎn)官作為公司風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵崗位人員，需要具備高度的誠信品質(zhì)和強(qiáng)烈的守法意識。只有誠信守法，才能在工作中公正客觀地履行職責(zé)，如實(shí)報(bào)告公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況，不會(huì)為了個(gè)人利益或其他不當(dāng)目的而隱瞞、歪曲事實(shí)，保證公司風(fēng)險(xiǎn)信息的真實(shí)性和可靠性，進(jìn)而維護(hù)公司和投資者的合法權(quán)益，因此是否誠信守法也是重要的判斷依據(jù)。選項(xiàng)C，首席風(fēng)險(xiǎn)官需要具備勝任能力。這包括專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理知識、豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、敏銳的風(fēng)險(xiǎn)洞察力、良好的溝通協(xié)調(diào)能力等多個(gè)方面。勝任能力是確保首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠有效開展工作的基礎(chǔ)，只有具備相應(yīng)的勝任能力，才能準(zhǔn)確識別和評估公司面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，并制定出切實(shí)可行的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營，所以是否具備勝任能力是選聘時(shí)的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D，規(guī)定的任職條件是經(jīng)過相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)、崗位要求等因素制定出來的，具有權(quán)威性和合理性。符合規(guī)定的任職條件，意味著候選人在學(xué)歷、工作經(jīng)歷、專業(yè)資格等方面滿足基本要求，為其能夠順利履行首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)提供了一定的保障。因此，是否符合規(guī)定的任職條件必然是董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官時(shí)的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)之一。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官時(shí)應(yīng)作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)的因素。6、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以（）彌補(bǔ)保證金缺口。

A.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.期貨公司結(jié)算擔(dān)保金

C.期貨公司變現(xiàn)資產(chǎn)

D.期貨公司自有資金

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。分析選項(xiàng)A期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨交易所為應(yīng)對市場風(fēng)險(xiǎn)等情況而設(shè)立的資金儲(chǔ)備，主要用于應(yīng)對期貨交易所自身運(yùn)營過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，并非用于彌補(bǔ)期貨公司投資者保證金缺口，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)B期貨公司結(jié)算擔(dān)保金是在期貨交易中，為了保證結(jié)算會(huì)員能夠履行結(jié)算義務(wù)而繳納的資金，主要作用是保障期貨市場的結(jié)算安全，不是用于彌補(bǔ)投資者保證金缺口，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C和D根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，使用保障基金前，中國證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。所以選項(xiàng)C、D正確。綜上，本題答案選CD。7、某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認(rèn)為期貨交易所的行為是違約行為，打算向法院提起訴訟并索要賠償，以下說法正確的有（）。

A.老張可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

B.老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

C.期貨公司拒絕代老張向期貨交易所主張權(quán)利的，老張可以直接起訴期貨交易所

D.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時(shí)情況下是合理的，也應(yīng)適當(dāng)賠償老張的損失

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中投資者與期貨公司、期貨交易所之間的關(guān)系及相關(guān)法律規(guī)定，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A在本題情境中，老張認(rèn)為是期貨交易所的行為給自己造成了損失，應(yīng)當(dāng)直接起訴期貨交易所，而非直接起訴期貨公司，讓交易所作為第三人參加訴訟。因?yàn)橹苯优c老張產(chǎn)生爭議的主體是期貨交易所，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)B老張作為投資者，在認(rèn)為期貨交易所的行為對自己造成損失時(shí)，可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利。這是基于老張與期貨公司之間的委托關(guān)系，期貨公司有義務(wù)在一定范圍內(nèi)維護(hù)投資者的合法權(quán)益，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C如果期貨公司拒絕代老張向期貨交易所主張權(quán)利，老張可以直接起訴期貨交易所。這是老張作為受害者在其權(quán)益未得到妥善維護(hù)時(shí)的合理救濟(jì)途徑，其有權(quán)直接向責(zé)任主體主張權(quán)利，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，只要這些措施在當(dāng)時(shí)情況下是合理的，就屬于合法合規(guī)的行為，無需對投資者進(jìn)行賠償。因?yàn)檫@種緊急措施是為了維護(hù)期貨市場的整體穩(wěn)定和正常運(yùn)行，并非違約行為，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是BC。8、下列（）情況普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。

A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；

B.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。

C.金融資產(chǎn)不低于200萬元或者最近2年個(gè)人年均收入不低于20萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。

D.最近2年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元，最近2年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；

【答案】：AB

【解析】本題主要考查普通投資者申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者的條件。選項(xiàng)A分析對于除專業(yè)投資者外的法人或其他組織，若最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，則符合申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B分析對于自然人投資者，若金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬元，同時(shí)具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，也滿足申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的要求。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析自然人投資者需滿足“金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬元”等條件，而該選項(xiàng)中“金融資產(chǎn)不低于200萬元或者最近2年個(gè)人年均收入不低于20萬元”不符合規(guī)定，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析除專業(yè)投資者外的法人或其他組織應(yīng)滿足“最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元”等條件，此選項(xiàng)中“最近2年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元，最近2年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元”與正確條件不符，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為AB。9、期貨公司實(shí)際控制人不得進(jìn)行（）行為。

A.侵占期貨公司資產(chǎn)

B.濫用職權(quán)

C.挪用客戶保證金

D.損害客戶合法權(quán)益

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司實(shí)際控制人的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：侵占期貨公司資產(chǎn)期貨公司的資產(chǎn)是公司正常運(yùn)營和發(fā)展的基礎(chǔ)，期貨公司實(shí)際控制人有責(zé)任維護(hù)公司資產(chǎn)的安全與完整。如果實(shí)際控制人侵占期貨公司資產(chǎn)，會(huì)導(dǎo)致公司資產(chǎn)減少，影響公司的正常經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況，損害公司及其他股東的利益，因此該行為是被禁止的。選項(xiàng)B：濫用職權(quán)期貨公司實(shí)際控制人通常擁有較大的權(quán)力，其