供應鏈采購合同審核要點清單模板引言供應鏈采購合同是企業(yè)與供應商之間確立權利義務關系的核心法律文件，其條款嚴謹性與合規(guī)性直接關系到采購活動的順利推進、企業(yè)成本控制及風險防控。一份存在漏洞的合同可能導致履約糾紛、經(jīng)濟損失甚至法律訴訟。本模板旨在提供系統(tǒng)化、標準化的審核框架，通過結構化要點清單與操作指引，幫助審核人員全面把控合同風險，保證合同內(nèi)容符合法律法規(guī)、企業(yè)需求及商業(yè)慣例，為供應鏈穩(wěn)定運行提供法律保障。一、適用情境（一）企業(yè)采購流程合規(guī)管控在規(guī)范化的企業(yè)采購管理中，合同審核是連接“供應商選定”與“訂單執(zhí)行”的關鍵環(huán)節(jié)。當企業(yè)完成供應商尋源、比價及談判后，需將雙方達成的合作意向轉化為書面合同。此時，本模板可作為采購部、法務部、財務部等多部門聯(lián)合審核的統(tǒng)一工具，保證合同條款與采購需求（如標的物規(guī)格、數(shù)量、交付周期）、企業(yè)內(nèi)部制度（如《采購管理辦法》《財務審批流程》）及外部法規(guī)（如《中華人民共和國民法典》《招標投標法》）保持一致。例如某制造企業(yè)采購一批生產(chǎn)用原材料，合同需經(jīng)采購專員確認業(yè)務條款、技術部門核驗參數(shù)標準、財務部門審核支付節(jié)點、法務部門評估法律風險，本模板通過明確各模塊審核要點，避免部門間審核標準沖突，提升流程效率。（二）供應商準入與履約評估在供應商準入階段，合同審核是評估供應商履約能力的重要依據(jù)。通過審核合同條款（如質(zhì)量保證、售后服務、違約責任），可判斷供應商是否滿足企業(yè)對產(chǎn)品質(zhì)量、交期穩(wěn)定性、風險承擔能力的要求。例如某零售企業(yè)引入新食品供應商時，需重點審核合同中“食品資質(zhì)合規(guī)性”（如食品經(jīng)營許可證、質(zhì)檢報告）、“批次退換貨機制”“質(zhì)量問題賠償標準”等條款，若供應商無法接受合理條款，則反映其履約意愿或能力不足，可作為準入否決的參考。同時在長期合作供應商的年度評估中，歷史合同條款的執(zhí)行情況（如違約次數(shù)、索賠響應速度）也可作為續(xù)約、調(diào)整合作條件的依據(jù)。（三）風險防控與糾紛預防供應鏈采購涉及標的物交付、質(zhì)量驗收、款項支付等多個環(huán)節(jié)，任一環(huán)節(jié)約定不明均可能引發(fā)糾紛。本模板通過梳理高風險條款（如交付延遲、質(zhì)量不符、知識產(chǎn)權侵權），明確審核標準，幫助企業(yè)在合同簽訂前識別并規(guī)避風險。例如某工程企業(yè)采購大型設備時，若合同未約定“設備調(diào)試期故障責任劃分”，可能導致設備到貨后因調(diào)試問題與供應商推諉；通過本模板“交付與驗收條款審核”模塊，可強制要求明確“調(diào)試期（如30天）內(nèi)非因采購方原因?qū)е碌墓收?，由供應商負責免費維修或更換”，從源頭減少糾紛隱患。二、操作指南（一）審核前準備資料收集基礎文件：合同初稿（含所有附件，如技術規(guī)格書、分項報價單、交付時間表）、供應商資質(zhì)文件（營業(yè)執(zhí)照副本復印件、相關行業(yè)資質(zhì)證書、法定代表人身份證明）、采購需求文件（經(jīng)審批的采購申請單、招標文件/詢價文件、中標通知書）。輔助文件：歷史合作合同（如有，用于參考條款一致性）、企業(yè)內(nèi)部制度（《合同管理辦法》《采購風險控制清單》）、相關法律法規(guī)匯編（重點標注《民法典》合同編、《產(chǎn)品質(zhì)量法》《食品安全法》等與采購相關的條款）。注意事項：保證供應商資質(zhì)文件在有效期內(nèi)（如營業(yè)執(zhí)照需通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”核驗無經(jīng)營異常、嚴重違法失信記錄）；技術規(guī)格書需經(jīng)使用部門簽字確認，避免與實際需求偏差。人員分工牽頭部門：法務部（負責統(tǒng)籌審核流程、把控法律風險，最終匯總審核意見）。協(xié)同部門：采購部：確認業(yè)務條款（如標的物名稱、數(shù)量、交付周期、供應商信息）與采購需求一致；技術部/使用部：核驗標的物技術參數(shù)、質(zhì)量標準、驗收方法是否符合實際使用要求；財務部：審核價格條款（含單價、總價、費用構成）、支付節(jié)點（預付款、進度款、尾款比例）、發(fā)票類型及稅務合規(guī)性；風控部（如有）：評估合同履約風險（如供應商信用風險、市場價格波動風險）。示例：由采購專員提交合同初稿及資料包，法務專員組織召開審核會議，各部門根據(jù)分工在2個工作日內(nèi)反饋書面意見，法務部匯總形成《合同審核意見表》。（二）逐項審核實施審核需按“主體資格→標的物→價格支付→交付驗收→質(zhì)量售后→違約責任→爭議解決→生效終止→其他條款”的邏輯順序進行，保證各模塊無遺漏。每個模塊審核時，需對照模板表格中的“審核要點”“審核標準”，逐項核查合同條款，填寫“審核結果”（符合/不符合/待補充）及“備注”（修改建議或風險提示）。示例：審核流程片段（以“合同主體資格審查”為例）采購專員審核：核查合同中供應商名稱、統(tǒng)一社會信用代碼與營業(yè)執(zhí)照是否一致，確認資質(zhì)證書（如ISO9001認證）是否在有效期內(nèi)，標注“供應商名稱與營業(yè)執(zhí)照完全一致，資質(zhì)證書有效期至2025年12月31日，符合要求”。法務專員復核：通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢供應商是否存在經(jīng)營異常（如“列入經(jīng)營異常名錄：未按規(guī)定報送年度報告”），若發(fā)覺異常，在備注中注明“供應商存在經(jīng)營異常記錄，需其提供書面說明及整改證明后再審核”，審核結果標記“待補充”?？绮块T確認：若供應商為分公司，需核查總公司出具的授權委托書（明確分公司可簽訂合同的權限范圍），由法務部確認授權有效性，采購部同步確認總公司資質(zhì)（如總公司營業(yè)執(zhí)照需覆蓋分公司經(jīng)營范圍）。（三）審核結論形成結果匯總：法務部根據(jù)各部門審核意見，整理《合同審核結論表》，明確三類結果：通過：所有審核要點均符合標準，無重大風險，可簽訂合同；修改后通過：存在非實質(zhì)性風險（如條款表述模糊、次要信息缺失），需供應商修改條款后重新審核；不通過：存在實質(zhì)性風險（如主體資格不合法、核心條款缺失、違反法律法規(guī)），無法通過修改彌補，需終止合作或重新談判。意見反饋：將《合同審核結論表》及標注修改建議的合同文本反饋給采購部，由采購專員*與供應商溝通修改。修改后的合同需重新走審核流程（重點復核修改部分，未修改部分可簡化審核）。歸檔記錄：審核通過后的合同，連同《合同審核意見表》《資質(zhì)文件核驗記錄》等資料，由法務部統(tǒng)一歸檔，保存期限不少于合同履行完畢后5年（涉及知識產(chǎn)權、質(zhì)量保證的合同，建議保存10年以上）。三、審核要點清單模板表格供應鏈采購合同審核要點清單審核模塊審核要點審核標準審核依據(jù)審核結果（符合/不符合/待補充）備注（修改建議/風險提示）一、合同主體資格審查1.1供應商營業(yè)執(zhí)照是否合法有效營業(yè)執(zhí)照在有效期內(nèi)，無經(jīng)營異常、嚴重違法失信記錄（通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢）《中華人民共和國公司法》《企業(yè)信息公示暫行條例》如查詢到經(jīng)營異常，需供應商提供說明及整改證明1.2供應商是否具備特定行業(yè)資質(zhì)或許可根據(jù)采購標的物所屬行業(yè)，供應商需持有有效資質(zhì)證書（如食品經(jīng)營許可證、醫(yī)療器械經(jīng)營許可證、ISO9001認證等），且資質(zhì)范圍涵蓋本次采購內(nèi)容《中華人民共和國食品安全法》《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》及相關行業(yè)監(jiān)管規(guī)定如資質(zhì)證書即將到期（距到期日不足3個月），需供應商提供續(xù)期承諾1.3合同簽約主體是否與資質(zhì)主體一致合同中供應商名稱、統(tǒng)一社會信用代碼與營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書完全一致，無錯別字、未經(jīng)工商登記的簡稱《中華人民共和國民法典》第一百一十九條“合同的訂立、履行和保護”如存在母子公司簽約，需補充母公司出具的授權文件1.4法定代表人/授權代理人身份及權限是否有效法定代表人簽約的，需提供法定代表人身份證明；授權代理人簽約的，需提供加蓋供應商公章及法定代表人簽章的授權委托書，明確授權范圍（含簽約權限）及授權期限《中華人民共和國民法典》第一百六十二條“代理人在代理權限內(nèi)實施的民事法律行為對被代理人發(fā)生效力”如授權委托書未明確簽約權限，需補充“授權代理人有權簽訂本合同”的表述二、采購標的物條款審核2.1標的物名稱、規(guī)格型號是否明確具體名稱使用規(guī)范全稱（避免“等”“一批”等模糊表述），規(guī)格型號與技術規(guī)格書、采購訂單完全一致，注明品牌、材質(zhì)、型號、版本號等關鍵參數(shù)（如“筆記本電腦：品牌，型號-X，CPUi7-12700H，內(nèi)存16GBDDR4”）企業(yè)《采購需求管理辦法》《技術規(guī)格確認規(guī)范》如規(guī)格型號存在歧義，需與技術部門確認后補充“詳見附件1：技術規(guī)格書”2.2標的物數(shù)量、單位是否準確數(shù)量同時使用阿拉伯數(shù)字與大寫（如“100臺（壹佰臺）”），單位采用法定計量單位（如“個”“臺”“千克”“米”），避免模糊單位（如“套”“批”需明確具體構成，如“1批=10箱，每箱20件”）《中華人民共和國計量法》《民法典》第五百一十條“合同生效后，當事人就質(zhì)量、價款或者報酬、履行地點等內(nèi)容沒有約定或者約定不明確的，可以協(xié)議補充”如數(shù)量為估算值，需注明“最終數(shù)量以實際驗收合格為準，但不超過合同總量的±5%”2.3質(zhì)量標準是否清晰可執(zhí)行明確質(zhì)量標準優(yōu)先順序：國家標準（注明GB號）→行業(yè)標準（注明QB號）→企業(yè)標準（附標準文件）→雙方約定標準（如“產(chǎn)品表面無劃痕，尺寸誤差±0.5mm”）；無標準的，需約定“封樣樣品作為驗收依據(jù)”《中華人民共和國標準化法》《民法典》第五百一十一條“質(zhì)量要求不明確的，按照強制性國家標準履行”如約定企業(yè)標準，需將標準文件作為合同附件2.4包裝、運輸方式及費用承擔是否明確包裝要求符合標的物特性（如防震、防潮、防靜電），注明包裝材料（紙箱/木箱）、包裝方式（每個獨立包裝+外箱標識）；運輸方式明確（公路/鐵路/航空/海運），運費承擔方清晰（如“運費由供應商承擔，貨物毀損滅失風險在交付給采購方前由供應商承擔”）《民法典》第六百零四條“標的物毀損、滅失的風險，在標的物交付之前由出賣人承擔”如運輸需特殊資質(zhì)（如危險品運輸），需核實供應商是否具備《道路危險貨物運輸許可證》三、價格與支付條款審核3.1價格構成是否清晰明確單價、總價、費用構成（如含稅價/不含稅價、運費、保險費、安裝調(diào)試費），避免“一口價”（如“總價10萬元（含13%增值稅，含運費及安裝調(diào)試費）”）企業(yè)《財務成本核算辦法》《民法典》第五百一十條“價款或者報酬不明確的，按照訂立合同時履行地的市場價格履行”如存在價格調(diào)整機制（如原材料波動±5%時調(diào)整單價），需明確調(diào)整條件及計算方式3.2稅務條款是否合規(guī)注明發(fā)票類型（增值稅專用發(fā)票/普通發(fā)票）、稅率（如13%、9%、6%），發(fā)票開具時間（如“交付驗收合格后7個工作日內(nèi)開具全額發(fā)票”）；如涉及跨境采購，需明確關稅、增值稅承擔方《中華人民共和國發(fā)票管理辦法》《增值稅暫行條例》如供應商為小規(guī)模納稅人，需確認能否開具增值稅專用發(fā)票，否則影響采購方進項抵扣3.3支付節(jié)點是否合理支付比例與履約進度匹配（如預付款不超過30%，進度款按交付節(jié)點支付，尾款不低于10%且在質(zhì)保期滿后支付）；支付條件明確（如“供應商提供合格發(fā)票及驗收單后15個工作日內(nèi)支付”）企業(yè)《資金支付管理辦法》《民法典》第五百二十六條“當事人互負債務，有先后履行順序，應當先履行債務一方未履行的，后履行一方有權拒絕其履行請求”避免約定“貨到全款支付”，可能導致驗收前資金風險3.4賬戶信息是否準確供應商收款賬戶名稱與合同主體一致，注明開戶行、賬號；如需委托第三方收款，需提供加蓋供應商公章及法定代表人簽章的委托收款書《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》《民法典》第五百三十五條“因債務人怠于行使其債權或者與該債權有關的從權利，影響債權人的到期債權實現(xiàn)的，債權人可以向人民法院請求以自己的名義代位行使債務人對相對人的權利”賬戶信息需由供應商蓋章確認，避免口頭告知四、交付與驗收條款審核4.1交付時間、地點是否明確交付時間具體到日期（如“2024年6月30日前交付”），避免“盡快”“X月左右”等模糊表述；交付地點明確（如“采購方指定倉庫：市區(qū)路號”，注明聯(lián)系人及電話）《民法典》第六百零一條“出賣人應當按照約定的時間交付標的物”如需分批交付，需明確每批次交付數(shù)量及時間4.2驗收標準、方法及期限是否可操作驗收標準與質(zhì)量標準條款一致（如“按GB/T-2022標準及附件1技術規(guī)格書驗收”）；驗收方法明確（如“外觀檢查+功能測試+抽樣送檢”，抽樣比例“按批次數(shù)量的5%抽取，不少于3件”）；驗收期限合理（如“交付后5個工作日內(nèi)完成驗收，特殊情況可延長至10個工作日”）《民法典》第六百二十條“買受人收到標的物時應當在約定的檢驗期限內(nèi)檢驗”如約定“需第三方機構驗收”，需明確機構名稱及費用承擔方4.3交付不符的處理方式是否約定明確數(shù)量不符（少交、多交）、質(zhì)量不符、延遲交付的處理方式：少交的，供應商需補足并承擔違約金；多交的，采購方可拒收或代為保管（費用由供應商承擔）；質(zhì)量不符的，采購方可選擇修理、更換、退貨，供應商承擔費用及違約金《民法典》第五百八十二條“履行不符合約定的，應當按照當事人的約定承擔違約責任”違約金建議約定為“合同總價的0.5%/日，累計不超過5%”，避免過低或過高4.4標的物所有權及風險轉移時間是否清晰約定“標的物所有權及毀損滅失風險，自交付驗收合格之日起轉移給采購方”；如需安裝調(diào)試，可約定“安裝調(diào)試合格之日起轉移”《民法典》第六百零四條“標的物毀損、滅失的風險，在標的物交付之前由出賣人承擔”避免約定“貨到即轉移風險”，可能導致驗收前風險由采購方承擔五、質(zhì)量保證與售后服務審核5.1質(zhì)量保證期是否合理質(zhì)保期自驗收合格之日起計算，期限符合行業(yè)慣例（如電子產(chǎn)品1-2年，機械設備2-3年，食品按保質(zhì)期）；如需延長質(zhì)保期，需明確額外費用承擔方《產(chǎn)品質(zhì)量法》第四十條“售出的產(chǎn)品有下列情形之一的，銷售者應當負責修理、更換、退貨；給購買產(chǎn)品的消費者造成損失的，銷售者應當賠償損失”質(zhì)保期內(nèi)需明確“非因采購方原因?qū)е碌墓收?，供應商免費維修或更換”5.2售后服務內(nèi)容是否具體注明服務范圍（如安裝調(diào)試、技術培訓、故障響應、備品備件供應）、響應時間（如“接到故障通知后4小時內(nèi)響應，24小時內(nèi)到達現(xiàn)場”）、維修周期（如“一般故障48小時內(nèi)修復，重大故障7個工作日內(nèi)修復”）企業(yè)《售后服務管理辦法》《民法典》第五百一十條“合同生效后，當事人就履行方式等內(nèi)容沒有約定或者約定不明確的，可以協(xié)議補充”如需備品備件，需明確“質(zhì)保期內(nèi)免費提供，質(zhì)保期后按成本價供應”5.3質(zhì)量問題的索賠機制是否明確約定因標的物質(zhì)量問題導致采購方損失（如停產(chǎn)損失、第三方索賠）的賠償范圍（直接損失+間接損失）及計算方式；供應商需承擔檢測費用、訴訟費用等《民法典》第五百八十四條“當事人一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定，造成對方損失的，損失賠償額應當相當于因違約所造成的損失”建議約定“供應商對質(zhì)量問題的責任不因驗收合格而免除”六、違約責任條款審核6.1供應商違約責任是否全面覆蓋覆蓋核心違約情形：延遲交付（違約金計算方式）、質(zhì)量不符（修理/更換/退貨+違約金）、資質(zhì)造假（合同解除+賠償損失）、泄露商業(yè)秘密（賠償損失+承擔法律責任）《民法典》第五百七十七條“當事人一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定的，應當承擔繼續(xù)履行、采取補救措施或者賠償損失等違約責任”違約金比例需合理（如延遲交付每日0.5%，質(zhì)量不符每次3%），避免過高被法院調(diào)整6.2采購方違約責任是否對等如采購方延遲付款、延遲提貨等違約情形，需明確違約責任（如延遲付款每日0.5%違約金），避免“單方約束性條款”（僅約束供應商，不約束采購方）《民法典》第六條“民事主體從事民事活動，應當遵循公平原則，合理確定各方的權利和義務”采購方違約金建議與供應商違約金比例一致，體現(xiàn)公平原則6.3違約責任上限是否明確約定“供應商累計違約金不超過合同總價的10%-20%”（避免無限責任）；因故意或重大過失導致?lián)p失的，不受上限限制《民法典》第五百八十五條“當事人可以約定一方違約時應當根據(jù)違約情況向?qū)Ψ街Ц兑欢〝?shù)額的違約金，也可以約定因違約產(chǎn)生的損失賠償額的計算方法”如供應商違約可能導致采購方重大損失（如關鍵設備故障導致停產(chǎn)），可約定“無違約責任上限”七、爭議解決條款審核7.1爭議解決方式是否明確優(yōu)先選