2025年保薦代表人考試備考手冊(cè)一、單選題（共20題，每題1分）1.以下關(guān)于保薦代表人資格條件的說(shuō)法，正確的是？A.具備五年以上會(huì)計(jì)專業(yè)工作經(jīng)歷B.具備三年以上證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)C.通過(guò)證券從業(yè)資格考試D.通過(guò)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格考試2.保薦代表人應(yīng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范不包括？A.獨(dú)立判斷原則B.客戶利益優(yōu)先原則C.風(fēng)險(xiǎn)警示義務(wù)D.收入保密原則3.以下哪項(xiàng)不屬于IPO項(xiàng)目的保薦工作核心內(nèi)容？A.發(fā)行前輔導(dǎo)B.上市后持續(xù)督導(dǎo)C.財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)D.法律盡職調(diào)查4.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的行為負(fù)什么責(zé)任？A.連帶責(zé)任B.有限責(zé)任C.補(bǔ)充責(zé)任D.無(wú)責(zé)任5.以下關(guān)于保薦代表人資格管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是？A.資格申請(qǐng)需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批B.資格有效期為三年C.持續(xù)督導(dǎo)不達(dá)標(biāo)將取消資格D.資格可以買賣6.保薦代表人應(yīng)履行的首要職責(zé)是？A.財(cái)務(wù)分析B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.持續(xù)督導(dǎo)D.業(yè)務(wù)合規(guī)7.以下哪項(xiàng)不屬于IPO項(xiàng)目財(cái)務(wù)分析的重點(diǎn)？A.盈利能力分析B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析C.行業(yè)分析D.現(xiàn)金流分析8.保薦代表人發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在重大問(wèn)題時(shí)，應(yīng)如何處理？A.忽略問(wèn)題B.向保薦機(jī)構(gòu)報(bào)告C.請(qǐng)求監(jiān)管部門(mén)處罰D.自行處理9.以下關(guān)于保薦工作底稿的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是？A.應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整B.保存期限為三年C.可委托他人編制D.需經(jīng)保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字10.保薦代表人應(yīng)具備的核心能力不包括？A.法律分析能力B.財(cái)務(wù)評(píng)估能力C.溝通協(xié)調(diào)能力D.藝術(shù)創(chuàng)作能力11.以下哪項(xiàng)不屬于保薦代表人培訓(xùn)內(nèi)容？A.法律法規(guī)B.業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)C.行業(yè)動(dòng)態(tài)D.股票交易技巧12.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人進(jìn)行考核的頻率是？A.每年一次B.每半年一次C.每季度一次D.每月一次13.以下關(guān)于保薦代表人職責(zé)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是？A.對(duì)發(fā)行人信息披露負(fù)責(zé)B.對(duì)發(fā)行人經(jīng)營(yíng)決策負(fù)責(zé)C.對(duì)發(fā)行人風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)有限責(zé)任D.對(duì)發(fā)行人持續(xù)督導(dǎo)14.保薦代表人資格申請(qǐng)需提交的材料不包括？A.身份證明B.學(xué)歷證明C.職業(yè)資格證書(shū)D.個(gè)人藝術(shù)作品15.以下哪項(xiàng)不屬于保薦代表人持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容？A.信息披露監(jiān)督B.經(jīng)營(yíng)管理監(jiān)督C.財(cái)務(wù)狀況監(jiān)督D.管理層薪酬監(jiān)督16.保薦代表人違反相關(guān)規(guī)定，可能面臨的處罰不包括？A.警告B.罰款C.暫停執(zhí)業(yè)D.永久禁入17.以下關(guān)于保薦工作協(xié)調(diào)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是？A.需與發(fā)行人保持密切溝通B.需與監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持密切溝通C.需與中介機(jī)構(gòu)保持密切溝通D.需與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手保持密切溝通18.保薦代表人應(yīng)具備的職業(yè)道德特質(zhì)不包括？A.誠(chéng)信B.公正C.專業(yè)D.謹(jǐn)慎19.以下哪項(xiàng)不屬于保薦代表人應(yīng)遵守的行業(yè)規(guī)范？A.避免利益沖突B.保護(hù)商業(yè)秘密C.接受不當(dāng)利益D.提高專業(yè)能力20.保薦代表人資格的獲得條件不包括？A.年齡不超過(guò)45周歲B.具備大學(xué)本科以上學(xué)歷C.通過(guò)證券從業(yè)資格考試D.具備三年以上證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)二、多選題（共15題，每題2分）1.保薦代表人應(yīng)具備的專業(yè)能力包括？A.法律分析能力B.財(cái)務(wù)評(píng)估能力C.風(fēng)險(xiǎn)控制能力D.溝通協(xié)調(diào)能力2.以下哪些屬于保薦代表人應(yīng)履行的職責(zé)？A.發(fā)行前輔導(dǎo)B.上市后持續(xù)督導(dǎo)C.財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)D.法律盡職調(diào)查3.保薦代表人資格申請(qǐng)需滿足的條件包括？A.具備五年以上證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)B.通過(guò)證券從業(yè)資格考試C.通過(guò)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格考試D.通過(guò)法律職業(yè)資格考試4.以下哪些屬于保薦工作底稿的內(nèi)容？A.發(fā)行前輔導(dǎo)記錄B.法律盡職調(diào)查報(bào)告C.財(cái)務(wù)分析報(bào)告D.持續(xù)督導(dǎo)報(bào)告5.保薦代表人應(yīng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括？A.獨(dú)立判斷原則B.客戶利益優(yōu)先原則C.風(fēng)險(xiǎn)警示義務(wù)D.收入保密原則6.以下哪些屬于IPO項(xiàng)目財(cái)務(wù)分析的重點(diǎn)？A.盈利能力分析B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析C.行業(yè)分析D.現(xiàn)金流分析7.保薦代表人發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在重大問(wèn)題時(shí)，應(yīng)如何處理？A.向保薦機(jī)構(gòu)報(bào)告B.向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告C.自行處理D.向中介機(jī)構(gòu)報(bào)告8.以下哪些屬于保薦代表人應(yīng)具備的核心能力？A.法律分析能力B.財(cái)務(wù)評(píng)估能力C.溝通協(xié)調(diào)能力D.風(fēng)險(xiǎn)控制能力9.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人進(jìn)行考核的內(nèi)容包括？A.業(yè)務(wù)能力B.職業(yè)道德C.工作態(tài)度D.收入水平10.保薦代表人應(yīng)履行的首要職責(zé)是？A.財(cái)務(wù)分析B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.持續(xù)督導(dǎo)D.業(yè)務(wù)合規(guī)11.以下哪些屬于保薦代表人應(yīng)遵守的行業(yè)規(guī)范？A.避免利益沖突B.保護(hù)商業(yè)秘密C.接受不當(dāng)利益D.提高專業(yè)能力12.保薦代表人資格申請(qǐng)需提交的材料包括？A.身份證明B.學(xué)歷證明C.職業(yè)資格證書(shū)D.個(gè)人藝術(shù)作品13.以下哪些屬于保薦代表人持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容？A.信息披露監(jiān)督B.經(jīng)營(yíng)管理監(jiān)督C.財(cái)務(wù)狀況監(jiān)督D.管理層薪酬監(jiān)督14.保薦代表人違反相關(guān)規(guī)定，可能面臨的處罰包括？A.警告B.罰款C.暫停執(zhí)業(yè)D.永久禁入15.以下哪些屬于保薦工作協(xié)調(diào)的內(nèi)容？A.與發(fā)行人保持密切溝通B.與監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持密切溝通C.與中介機(jī)構(gòu)保持密切溝通D.與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手保持密切溝通三、判斷題（共10題，每題1分）1.保薦代表人資格申請(qǐng)需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。（√）2.資格有效期為三年。（√）3.持續(xù)督導(dǎo)不達(dá)標(biāo)將取消資格。（√）4.資格可以買賣。（×）5.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的行為負(fù)連帶責(zé)任。（√）6.保薦代表人應(yīng)具備五年以上證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。（√）7.保薦代表人資格申請(qǐng)需提交學(xué)歷證明。（√）8.保薦代表人應(yīng)遵守客戶利益優(yōu)先原則。（√）9.保薦代表人應(yīng)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。（√）10.保薦代表人違反相關(guān)規(guī)定，可能面臨永久禁入。（√）四、簡(jiǎn)答題（共5題，每題4分）1.簡(jiǎn)述保薦代表人資格申請(qǐng)需滿足的條件。2.簡(jiǎn)述保薦代表人應(yīng)履行的職責(zé)。3.簡(jiǎn)述保薦工作底稿的內(nèi)容。4.簡(jiǎn)述保薦代表人應(yīng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范。5.簡(jiǎn)述保薦代表人持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容。五、論述題（共2題，每題10分）1.論述保薦代表人應(yīng)具備的專業(yè)能力。2.論述保薦代表人應(yīng)履行的首要職責(zé)。答案一、單選題答案1.D2.D3.C4.B5.D6.B7.C8.B9.C10.D11.D12.A13.B14.D15.D16.D17.D18.C19.C20.D二、多選題答案1.ABCD2.AB3.ABD4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.AB8.ABCD9.ABC10.C11.ABD12.ABC13.ABC14.ABCD15.ABC三、判斷題答案1.√2.√3.√4.×5.√6.√7.√8.√9.√10.√四、簡(jiǎn)答題答案1.保薦代表人資格申請(qǐng)需滿足的條件：-具備五年以上證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)；-通過(guò)證券從業(yè)資格考試；-通過(guò)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格考試或法律職業(yè)資格考試；-具備大學(xué)本科以上學(xué)歷；-通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的保薦代表人資格考試；-未受到過(guò)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰或刑事處罰；-具備良好的職業(yè)道德和信譽(yù)。2.保薦代表人應(yīng)履行的職責(zé)：-對(duì)發(fā)行人信息披露負(fù)責(zé)；-對(duì)發(fā)行人經(jīng)營(yíng)決策負(fù)責(zé)；-對(duì)發(fā)行人風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)有限責(zé)任；-對(duì)發(fā)行人持續(xù)督導(dǎo)。3.保薦工作底稿的內(nèi)容：-發(fā)行前輔導(dǎo)記錄；-法律盡職調(diào)查報(bào)告；-財(cái)務(wù)分析報(bào)告；-持續(xù)督導(dǎo)報(bào)告；-其他相關(guān)文件和資料。4.保薦代表人應(yīng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范：-獨(dú)立判斷原則；-客戶利益優(yōu)先原則；-風(fēng)險(xiǎn)警示義務(wù)；-收入保密原則。5.保薦代表人持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容：-信息披露監(jiān)督；-經(jīng)營(yíng)管理監(jiān)督；-財(cái)務(wù)狀況監(jiān)督。五、論述題答案1.保薦代表人應(yīng)具備的專業(yè)能力：-法律分析能力：保薦代表人需要具備扎實(shí)的法律知識(shí)，能夠?qū)Πl(fā)行人的法律合規(guī)性進(jìn)行評(píng)估，確保其符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。-財(cái)務(wù)評(píng)估能力：保薦代表人需要具備較強(qiáng)的財(cái)務(wù)分析能力，能夠?qū)Πl(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)估，發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題。-風(fēng)險(xiǎn)控制能力：保薦代表人需要具備良好的風(fēng)險(xiǎn)控制能力，能夠識(shí)別和評(píng)估發(fā)行人面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行控制。-溝通協(xié)調(diào)能力：保薦代表人需要具備良好的溝通協(xié)調(diào)能力，能夠與發(fā)行人、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)等進(jìn)行有效的溝通和協(xié)調(diào)。2.保薦代表人應(yīng)履行的首要職責(zé)：-持續(xù)督導(dǎo)：保薦代表人的首要職責(zé)是對(duì)發(fā)行人進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，確保其信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并符合相關(guān)