中美開放獲取政策的多維度比較與啟示一、引言1.1研究背景與意義在當(dāng)今全球化的科研環(huán)境下，開放獲取政策已成為推動(dòng)科學(xué)研究進(jìn)步與知識(shí)共享的關(guān)鍵力量。隨著信息技術(shù)的飛速發(fā)展，科研成果的傳播與獲取方式正經(jīng)歷著深刻變革。開放獲取打破了傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版模式中存在的付費(fèi)墻限制，使得科研文獻(xiàn)能夠更廣泛、更迅速地為全球科研人員及公眾所獲取。這不僅加速了科學(xué)知識(shí)的傳播速度，還促進(jìn)了國(guó)際間的學(xué)術(shù)交流與合作，為科研創(chuàng)新提供了更為廣闊的空間。美國(guó)作為科技強(qiáng)國(guó)，在開放獲取政策的制定與實(shí)施方面起步較早，擁有較為成熟的政策體系和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。其政策涵蓋了聯(lián)邦政府資助項(xiàng)目、科研機(jī)構(gòu)以及學(xué)術(shù)出版等多個(gè)層面，旨在確保納稅人資助的研究成果能夠及時(shí)、免費(fèi)地向公眾開放，提高科研成果的利用效率，推動(dòng)科技創(chuàng)新與社會(huì)發(fā)展。例如，美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）早在2008年就實(shí)施了公共獲取政策，要求受其資助的研究人員將最終發(fā)表的同行評(píng)審論文存入PubMedCentral數(shù)據(jù)庫(kù)，供公眾免費(fèi)獲取。中國(guó)近年來(lái)在科研領(lǐng)域的投入不斷增加，科研實(shí)力顯著提升，對(duì)開放獲取政策也愈發(fā)重視。中國(guó)積極推動(dòng)科研成果的開放共享，出臺(tái)了一系列相關(guān)政策，鼓勵(lì)科研機(jī)構(gòu)、高校等將科研成果通過(guò)開放獲取方式公開，以提升我國(guó)科研成果的國(guó)際影響力，促進(jìn)科技創(chuàng)新和知識(shí)共享。如中國(guó)科學(xué)院等機(jī)構(gòu)率先制定了相應(yīng)的開放獲取政策，推動(dòng)院內(nèi)科研成果的開放傳播。對(duì)中美開放獲取政策進(jìn)行比較研究具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。通過(guò)對(duì)比兩國(guó)政策的目標(biāo)、內(nèi)容、實(shí)施機(jī)制以及實(shí)施效果等方面，可以深入了解不同政策模式的特點(diǎn)與優(yōu)勢(shì)，為我國(guó)進(jìn)一步完善開放獲取政策體系提供有益的借鑒。這有助于我國(guó)在全球科研合作中更好地與國(guó)際接軌，提升我國(guó)科研成果的國(guó)際傳播力和影響力，促進(jìn)國(guó)際科研合作的深入開展。同時(shí)，通過(guò)政策比較研究，還可以發(fā)現(xiàn)開放獲取政策在實(shí)施過(guò)程中存在的共性問(wèn)題和挑戰(zhàn)，為全球范圍內(nèi)開放獲取政策的優(yōu)化與協(xié)同發(fā)展提供參考，推動(dòng)科研資源在全球范圍內(nèi)的高效配置與共享，共同推動(dòng)人類科學(xué)事業(yè)的進(jìn)步。1.2研究方法與創(chuàng)新點(diǎn)本研究綜合運(yùn)用多種研究方法，確保研究的全面性與深入性。通過(guò)文獻(xiàn)研究法，廣泛搜集國(guó)內(nèi)外關(guān)于開放獲取政策的學(xué)術(shù)論文、政府報(bào)告、研究機(jī)構(gòu)發(fā)布的資料等，梳理中美開放獲取政策的發(fā)展脈絡(luò)、理論基礎(chǔ)以及研究現(xiàn)狀，為后續(xù)的深入分析提供堅(jiān)實(shí)的理論支撐。在政策分析方面，深入剖析中美兩國(guó)開放獲取政策的文本，對(duì)政策目標(biāo)、具體內(nèi)容、實(shí)施機(jī)制、保障措施等進(jìn)行細(xì)致解讀，明確兩國(guó)政策的核心要點(diǎn)與關(guān)鍵差異。案例分析法也是本研究的重要方法之一。選取美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）、能源部（DOE）等聯(lián)邦機(jī)構(gòu)以及知名高校和科研機(jī)構(gòu)的開放獲取政策實(shí)施案例，同時(shí)結(jié)合中國(guó)科學(xué)院、國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)等機(jī)構(gòu)的實(shí)踐案例，深入分析政策在實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中的具體做法、取得的成效以及面臨的問(wèn)題。在創(chuàng)新點(diǎn)方面，本研究從多維度對(duì)中美開放獲取政策進(jìn)行系統(tǒng)對(duì)比，不僅涵蓋政策目標(biāo)、內(nèi)容、實(shí)施機(jī)制等常規(guī)維度，還深入探討政策對(duì)科研人員行為、學(xué)術(shù)交流模式、科研成果傳播與影響力等方面的影響，拓展了研究的廣度與深度。同時(shí)，注重將政策理論與實(shí)際案例緊密結(jié)合，通過(guò)對(duì)大量真實(shí)案例的分析，揭示政策在實(shí)踐中的運(yùn)行邏輯和實(shí)際效果，使研究結(jié)論更具現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。此外，在研究過(guò)程中，充分考慮中美兩國(guó)在科研體制、文化背景、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等方面的差異，深入剖析這些因素對(duì)開放獲取政策制定與實(shí)施的影響，為我國(guó)制定符合國(guó)情的開放獲取政策提供更具針對(duì)性的建議。二、中美開放獲取政策的演進(jìn)軌跡2.1美國(guó)開放獲取政策的發(fā)展歷程2.1.1早期探索階段20世紀(jì)90年代末至21世紀(jì)初，隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的迅速發(fā)展，科研信息的傳播方式發(fā)生了深刻變革，開放獲取理念應(yīng)運(yùn)而生并逐漸興起，美國(guó)在此背景下開啟了開放獲取政策的初步探索。當(dāng)時(shí)，傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版模式存在諸多弊端，如高昂的訂閱費(fèi)用使得許多科研機(jī)構(gòu)和個(gè)人難以獲取所需文獻(xiàn)，限制了科研成果的廣泛傳播與利用。在此背景下，一些科研人員和學(xué)術(shù)團(tuán)體開始倡導(dǎo)開放獲取，以促進(jìn)知識(shí)的共享與交流。2003年6月，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)《公共獲取科學(xué)法案》的立法提案，這一舉措具有重要的標(biāo)志性意義，它明確表達(dá)了對(duì)公共資金資助的科學(xué)研究成果開放獲取的支持態(tài)度，為后續(xù)相關(guān)政策的制定奠定了基礎(chǔ)。2004年，美國(guó)國(guó)家海洋和大氣管理署發(fā)布聲明，宣布對(duì)公共資助的大氣、水及氣候方面的研究數(shù)據(jù)實(shí)行開放獲取，進(jìn)一步推動(dòng)了特定領(lǐng)域科研數(shù)據(jù)的開放共享。同年，美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）制定了公共獲取政策草案——《NIH提高對(duì)科研信息開放獲取政策草案》，該草案旨在提高NIH資助研究成果的可及性，雖然最初只是請(qǐng)求和強(qiáng)烈鼓勵(lì)性質(zhì)，不具有強(qiáng)制性，但它標(biāo)志著NIH在開放獲取政策制定方面邁出了重要一步。這些早期的政策嘗試，雖然在實(shí)施力度和范圍上存在一定局限性，但它們開啟了美國(guó)開放獲取政策的發(fā)展進(jìn)程，為后續(xù)政策的完善積累了經(jīng)驗(yàn)。2.1.2逐步完善階段隨著開放獲取理念的逐漸普及和各界對(duì)科研成果共享需求的不斷增加，美國(guó)的開放獲取政策在實(shí)踐中不斷調(diào)整與完善。2005年2月3日，NIH正式公布其公共獲取政策，盡管起初實(shí)施效果不盡人意，但經(jīng)過(guò)不斷修改與完善，2007年12月26日，NIH強(qiáng)制性開放獲取政策得到美國(guó)布什總統(tǒng)的簽署，并于2008年4月7日起正式生效，5月25日開始實(shí)施。這一轉(zhuǎn)變使得NIH資助的研究人員必須將最終發(fā)表的同行評(píng)審論文存入PubMedCentral數(shù)據(jù)庫(kù)，供公眾免費(fèi)獲取，大大提高了NIH資助科研成果的開放程度和可及性。2005年12月，美國(guó)國(guó)會(huì)議員JoeLieberman和ThadCochran向國(guó)會(huì)提交CURES提案，要求將聯(lián)邦政府資助的科研成果強(qiáng)制實(shí)行開放獲取，進(jìn)一步推動(dòng)了聯(lián)邦層面開放獲取政策的強(qiáng)制性趨勢(shì)。2006年，參議員JohnCornyn和JoeLieberman向美國(guó)國(guó)會(huì)參議院提交了《聯(lián)邦研究公共獲取法案》（FRPAA），再次強(qiáng)調(diào)要將聯(lián)邦政府資助的科研成果強(qiáng)制實(shí)行開放獲取，且該提案適用于所有由政府資助的、具有一定規(guī)模的機(jī)構(gòu)，體現(xiàn)了開放獲取政策在適用范圍上的拓展。在科研機(jī)構(gòu)和高校方面，2006年1月27日，麻省理工大學(xué)（MIT）發(fā)布了《版權(quán)修正案論壇》，幫助作者保留他們授權(quán)開放獲取所需權(quán)利，為科研人員在開放獲取過(guò)程中的版權(quán)問(wèn)題提供了指導(dǎo)與支持。同年，加州大學(xué)提出開放獲取政策草案，明確規(guī)定該校員工擁有其學(xué)術(shù)著作的版權(quán)，并允許該校員工能夠公共獲取，保障了高?？蒲腥藛T的學(xué)術(shù)權(quán)益和科研成果的開放傳播。2008年1月，哈佛大學(xué)頒布了開放獲取政策，允許人們免費(fèi)瀏覽大學(xué)的學(xué)術(shù)資料，進(jìn)一步推動(dòng)了高校學(xué)術(shù)資源的開放共享。這些政策的出臺(tái)與實(shí)施，從聯(lián)邦政府到科研機(jī)構(gòu)和高校，多層面、多角度地完善了美國(guó)的開放獲取政策體系，使得開放獲取在科研領(lǐng)域得到更廣泛的推行。2.1.3近期重大變革2022-2025年期間，美國(guó)開放獲取政策迎來(lái)了重大變革。2022年，美國(guó)總統(tǒng)拜登領(lǐng)導(dǎo)的政府呼吁在2025年底前使美國(guó)聯(lián)邦政府資助的研究項(xiàng)目所發(fā)表的學(xué)術(shù)論文實(shí)現(xiàn)免費(fèi)獲取，這一舉措對(duì)美國(guó)乃至全球的科研出版領(lǐng)域產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）和能源部（DOE）迅速響應(yīng)，基于這一目標(biāo)發(fā)布了相關(guān)政策。NIH和DOE要求受資助者在各機(jī)構(gòu)的公共存儲(chǔ)庫(kù)中及時(shí)發(fā)布已被接收的經(jīng)過(guò)同行評(píng)議的論文，并且NIH在2023年的政策中還提出了同步共享項(xiàng)目數(shù)據(jù)的要求。鑒于美國(guó)在全球科研領(lǐng)域的重要地位，其資助的研究者撰寫了全球9%的研究論文，這一政策要求標(biāo)志著全球開放獲取運(yùn)動(dòng)向前邁出了重要一步。這一變革引發(fā)了各方的廣泛關(guān)注和討論。大學(xué)對(duì)此存在一些擔(dān)心，主要涉及版權(quán)問(wèn)題、論文發(fā)表流程的調(diào)整以及對(duì)科研人員的指導(dǎo)等方面。許多出版商則感到失望，因?yàn)樾抡呖赡軙?huì)對(duì)其傳統(tǒng)的商業(yè)模式產(chǎn)生沖擊。例如，金色OA模式下作者或其所在機(jī)構(gòu)需支付文章處理費(fèi)（APC），平均每篇約2000美元，批評(píng)人士認(rèn)為這種模式對(duì)沒(méi)有資金支持的研究人員來(lái)說(shuō)不可持續(xù)；而綠色OA模式下，雖然作者或其所在機(jī)構(gòu)可將已接收的論文手稿上傳到存儲(chǔ)庫(kù)，但出版商擔(dān)心這將消除讀者和機(jī)構(gòu)支付訂閱費(fèi)用的動(dòng)機(jī)，進(jìn)而影響期刊的編輯過(guò)程，尤其是小型的非營(yíng)利性科學(xué)協(xié)會(huì)可能會(huì)受到較大影響。如美國(guó)臨床腫瘤學(xué)會(huì)（ASCO）的出版副主席AngelaCochran表示，該學(xué)會(huì)可能會(huì)受到打擊，因?yàn)槠?種訂閱期刊中多達(dá)40%的論文由NIH資助的研究者撰寫。此外，新政策在實(shí)施過(guò)程中還面臨一些實(shí)際問(wèn)題，如將內(nèi)容存儲(chǔ)在NIH的存儲(chǔ)庫(kù)PubMedCentral中，包括格式化文章和提供所需的元數(shù)據(jù)，目前一般由出版商負(fù)責(zé)，這一任務(wù)耗時(shí)且復(fù)雜，政策實(shí)施還涉及版權(quán)問(wèn)題及由誰(shuí)決定論文何時(shí)公開發(fā)表等爭(zhēng)議。美國(guó)眾議院通過(guò)的2025財(cái)年撥款法案禁止為實(shí)施這項(xiàng)政策提供任何資金，美國(guó)新當(dāng)選總統(tǒng)特朗普也可能廢除這些政策，使得新政策的未來(lái)充滿不確定性。但無(wú)論如何，這些近期的政策調(diào)整都表明美國(guó)在開放獲取政策上的持續(xù)探索與變革，其發(fā)展走向值得密切關(guān)注。2.2中國(guó)開放獲取政策的發(fā)展歷程2.2.1起步階段中國(guó)開放獲取政策的起步相對(duì)較晚，但在國(guó)際開放獲取運(yùn)動(dòng)的大背景下，也逐漸開啟了探索之旅。20世紀(jì)末至21世紀(jì)初，隨著國(guó)際上開放獲取理念的傳播，中國(guó)學(xué)術(shù)界和科研管理部門開始關(guān)注這一新興趨勢(shì)。一些科研機(jī)構(gòu)和高校率先開展了開放獲取的實(shí)踐探索，為后續(xù)政策的制定奠定了基礎(chǔ)。2004年，中國(guó)科學(xué)院聯(lián)合國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)共同舉辦了“科學(xué)信息開放獲取戰(zhàn)略與政策高級(jí)研討會(huì)”，此次會(huì)議對(duì)開放獲取的發(fā)展態(tài)勢(shì)、實(shí)現(xiàn)途徑以及對(duì)中國(guó)科研發(fā)展的影響進(jìn)行了深入研討，標(biāo)志著中國(guó)在開放獲取領(lǐng)域的理論研究和政策思考邁出了重要一步。2006年，中國(guó)科學(xué)院發(fā)布《關(guān)于公共信息資源開放獲取的政策聲明》，明確支持開放獲取，鼓勵(lì)科研人員將研究成果通過(guò)開放獲取的方式傳播，提高科研成果的影響力和共享程度。這一政策聲明雖然在實(shí)施范圍和力度上相對(duì)有限，但它是中國(guó)科研機(jī)構(gòu)在開放獲取政策方面的首次正式表態(tài)，具有重要的示范意義。在這一階段，中國(guó)的開放獲取政策主要以倡導(dǎo)和鼓勵(lì)為主，尚未形成系統(tǒng)的政策體系。相關(guān)政策主要由科研機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)團(tuán)體自發(fā)制定，缺乏國(guó)家層面的統(tǒng)一規(guī)劃和協(xié)調(diào)。但這些早期的政策探索，為中國(guó)開放獲取政策的后續(xù)發(fā)展積累了經(jīng)驗(yàn)，培養(yǎng)了人才，營(yíng)造了良好的政策氛圍。2.2.2發(fā)展階段近年來(lái)，隨著中國(guó)對(duì)科研創(chuàng)新和知識(shí)共享的重視程度不斷提高，開放獲取政策得到了快速發(fā)展，政策數(shù)量不斷增加，內(nèi)容也日益豐富和完善。2014年，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)發(fā)布《國(guó)家自然科學(xué)基金資助論文發(fā)表的相關(guān)要求》，明確要求受資助者發(fā)表的論文需在發(fā)表后12個(gè)月內(nèi)將最終電子版提交到國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)指定的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，實(shí)現(xiàn)開放獲取。這一政策的出臺(tái)，使得國(guó)家自然科學(xué)基金資助的科研成果的開放獲取有了明確的規(guī)范和要求，推動(dòng)了開放獲取在科研項(xiàng)目資助層面的實(shí)施。2016年，中國(guó)科學(xué)院發(fā)布《中國(guó)科學(xué)院關(guān)于公共資助科研項(xiàng)目發(fā)表的論文實(shí)行開放獲取的政策聲明》，規(guī)定自2017年1月1日起，中國(guó)科學(xué)院科研人員發(fā)表的所有由公共資助科研項(xiàng)目支持的論文應(yīng)在發(fā)表后12個(gè)月內(nèi)實(shí)現(xiàn)開放獲取。該政策進(jìn)一步強(qiáng)化了中國(guó)科學(xué)院對(duì)開放獲取的支持力度，擴(kuò)大了開放獲取政策的覆蓋范圍，對(duì)中國(guó)科學(xué)院系統(tǒng)內(nèi)的科研成果開放共享起到了積極的推動(dòng)作用。2019年，國(guó)家新聞出版署發(fā)布《關(guān)于推動(dòng)學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化建設(shè)規(guī)范學(xué)術(shù)資源獲取傳播秩序的通知》，提出要加強(qiáng)學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化建設(shè)，推動(dòng)學(xué)術(shù)資源開放獲取，規(guī)范學(xué)術(shù)資源獲取傳播秩序。這一通知從出版管理的角度，對(duì)學(xué)術(shù)期刊的開放獲取提出了要求，促進(jìn)了學(xué)術(shù)期刊領(lǐng)域的開放獲取發(fā)展，推動(dòng)了學(xué)術(shù)資源在更廣泛范圍內(nèi)的傳播與共享。這些代表性政策在實(shí)施過(guò)程中，取得了顯著的成效。科研成果的開放獲取程度不斷提高，更多的科研人員開始積極參與開放獲取，將自己的研究成果通過(guò)開放獲取平臺(tái)向全球科研人員和公眾開放。這不僅促進(jìn)了科研成果的傳播與利用，提高了科研成果的影響力，還加強(qiáng)了國(guó)際間的學(xué)術(shù)交流與合作，提升了中國(guó)科研在國(guó)際上的地位。同時(shí)，在政策實(shí)施過(guò)程中，也逐漸暴露出一些問(wèn)題，如科研人員對(duì)開放獲取政策的認(rèn)知和理解不足、開放獲取平臺(tái)的建設(shè)和管理有待完善、版權(quán)保護(hù)與開放獲取的平衡等問(wèn)題，這些問(wèn)題為后續(xù)政策的進(jìn)一步優(yōu)化提供了方向。2.2.3未來(lái)趨勢(shì)展望展望未來(lái)，中國(guó)開放獲取政策有望在多個(gè)方面實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步發(fā)展和突破。在政策制定層面，預(yù)計(jì)將加強(qiáng)國(guó)家層面的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，制定更加系統(tǒng)、全面的開放獲取政策體系，明確各部門、各機(jī)構(gòu)在開放獲取中的職責(zé)和任務(wù)，形成協(xié)同推進(jìn)的工作格局。例如，建立跨部門的開放獲取政策協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)科研管理部門、出版管理部門、財(cái)政部門等之間的溝通與協(xié)作，共同推動(dòng)開放獲取政策的實(shí)施。在開放獲取的范圍和深度方面，將進(jìn)一步擴(kuò)大開放獲取的覆蓋領(lǐng)域，不僅涵蓋科研論文，還將逐步擴(kuò)展到科研數(shù)據(jù)、實(shí)驗(yàn)報(bào)告、學(xué)術(shù)專著等多種學(xué)術(shù)資源。同時(shí)，提高開放獲取的時(shí)效性，縮短科研成果從發(fā)表到開放獲取的時(shí)間間隔，實(shí)現(xiàn)更快速、更便捷的知識(shí)共享。隨著人工智能、大數(shù)據(jù)等新興技術(shù)的快速發(fā)展，開放獲取政策也將更加注重與技術(shù)的融合創(chuàng)新。利用新技術(shù)提升開放獲取平臺(tái)的服務(wù)能力和用戶體驗(yàn)，如通過(guò)人工智能技術(shù)實(shí)現(xiàn)科研文獻(xiàn)的智能推薦、精準(zhǔn)檢索，利用區(qū)塊鏈技術(shù)加強(qiáng)版權(quán)保護(hù)和數(shù)據(jù)安全等。此外，在國(guó)際合作方面，中國(guó)將積極參與全球開放獲取治理，加強(qiáng)與國(guó)際組織、其他國(guó)家的交流與合作，共同推動(dòng)開放獲取的全球發(fā)展。在國(guó)際開放獲取標(biāo)準(zhǔn)制定、政策協(xié)調(diào)等方面發(fā)揮更大的作用，提升中國(guó)在全球開放獲取領(lǐng)域的話語(yǔ)權(quán)和影響力。通過(guò)與國(guó)際接軌，吸收借鑒國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步完善中國(guó)的開放獲取政策體系，推動(dòng)中國(guó)科研成果在全球范圍內(nèi)的廣泛傳播與共享，為全球科研創(chuàng)新和知識(shí)進(jìn)步做出更大貢獻(xiàn)。三、中美開放獲取政策的核心內(nèi)容剖析3.1政策目標(biāo)的對(duì)比3.1.1美國(guó)政策目標(biāo)美國(guó)開放獲取政策目標(biāo)具有多重性，核心在于促進(jìn)科研成果廣泛傳播與提升科研影響力。在成果傳播方面，政策致力于打破傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版付費(fèi)墻，使科研成果無(wú)障礙流通。如美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）2008年實(shí)施的公共獲取政策，要求受資助研究人員將論文存入PubMedCentral數(shù)據(jù)庫(kù)免費(fèi)供公眾獲取，顯著提高成果傳播效率。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2022年，PubMedCentral數(shù)據(jù)庫(kù)存儲(chǔ)論文超300萬(wàn)篇，月均訪問(wèn)量達(dá)數(shù)千萬(wàn)次，讓科研成果能被全球科研人員、教育工作者、公眾便捷獲取，加快知識(shí)流動(dòng)，為各領(lǐng)域發(fā)展提供知識(shí)支撐。在提升科研影響力上，美國(guó)通過(guò)開放獲取促進(jìn)科研成果引用與應(yīng)用，推動(dòng)跨學(xué)科研究與創(chuàng)新。美國(guó)能源部（DOE）開放獲取政策鼓勵(lì)受資助者公開科研成果，成果在學(xué)術(shù)領(lǐng)域被廣泛引用，為后續(xù)研究提供基礎(chǔ)，在能源技術(shù)、環(huán)境保護(hù)等實(shí)際領(lǐng)域得以應(yīng)用，助力解決現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。政策還注重加強(qiáng)美國(guó)在全球科研的引領(lǐng)地位，吸引全球優(yōu)秀科研人才與資源，鞏固其科研強(qiáng)國(guó)地位。3.1.2中國(guó)政策目標(biāo)中國(guó)開放獲取政策目標(biāo)緊密圍繞推動(dòng)科技創(chuàng)新與服務(wù)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略。在科技創(chuàng)新推動(dòng)方面，政策鼓勵(lì)科研人員開放成果，促進(jìn)知識(shí)共享與交流，激發(fā)創(chuàng)新活力。中國(guó)科學(xué)院自2017年起實(shí)施的開放獲取政策，推動(dòng)科研人員積極將成果開放，促進(jìn)科研人員合作交流，催生新思路、新方法，如在生命科學(xué)領(lǐng)域，相關(guān)研究成果開放后，國(guó)內(nèi)外科研團(tuán)隊(duì)合作深入，推動(dòng)技術(shù)突破。服務(wù)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略是中國(guó)政策另一重要目標(biāo)。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展層面，開放獲取科研成果助力企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)，如在新能源汽車領(lǐng)域，高校、科研機(jī)構(gòu)開放的相關(guān)研究成果，為企業(yè)研發(fā)提供技術(shù)支持，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在社會(huì)民生方面，政策支持醫(yī)學(xué)、環(huán)境科學(xué)等領(lǐng)域成果開放，為疾病防治、環(huán)境保護(hù)提供科學(xué)依據(jù)，改善民生福祉。在國(guó)際合作中，中國(guó)通過(guò)開放獲取展示科研實(shí)力，吸引國(guó)際合作，提升國(guó)際影響力，如“一帶一路”科技創(chuàng)新行動(dòng)計(jì)劃中，開放獲取促進(jìn)與沿線國(guó)家科研合作。3.1.3目標(biāo)異同分析中美開放獲取政策目標(biāo)有諸多相同點(diǎn)。都重視科研成果傳播與共享，以打破傳播障礙、促進(jìn)知識(shí)流動(dòng)為重要任務(wù)，通過(guò)開放獲取讓更多人獲取利用科研成果，推動(dòng)科研發(fā)展。在提升科研影響力方面，都期望成果被廣泛引用應(yīng)用，促進(jìn)科研合作創(chuàng)新，提升本國(guó)科研國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。但兩國(guó)政策目標(biāo)也存在差異。美國(guó)目標(biāo)強(qiáng)調(diào)科研成果商業(yè)應(yīng)用與經(jīng)濟(jì)效益轉(zhuǎn)化，注重科研成果在市場(chǎng)的應(yīng)用推廣，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，增加經(jīng)濟(jì)收益。中國(guó)目標(biāo)更側(cè)重服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略需求，如在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、社會(huì)發(fā)展、國(guó)家安全等方面，根據(jù)國(guó)家不同階段戰(zhàn)略需求，引導(dǎo)科研成果應(yīng)用。美國(guó)目標(biāo)受市場(chǎng)機(jī)制影響大，政策制定實(shí)施考慮商業(yè)利益平衡；中國(guó)目標(biāo)與國(guó)家整體發(fā)展規(guī)劃緊密相連，體現(xiàn)國(guó)家意志，從宏觀層面布局引導(dǎo)。這些差異源于兩國(guó)科研體制、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、文化背景不同，中國(guó)科研體制強(qiáng)調(diào)國(guó)家統(tǒng)籌規(guī)劃，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)注重產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展，文化背景重視集體利益；美國(guó)科研體制多元，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)，文化背景強(qiáng)調(diào)個(gè)人與市場(chǎng)作用。3.2資助政策的差異3.2.1美國(guó)資助政策美國(guó)在開放獲取研究資助方面，形成了多元化的資助模式和廣泛的資金來(lái)源渠道。聯(lián)邦政府在其中發(fā)揮著主導(dǎo)作用，眾多聯(lián)邦機(jī)構(gòu)紛紛出臺(tái)相應(yīng)的資助政策，為開放獲取研究提供堅(jiān)實(shí)的資金支持。美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）是美國(guó)在生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域最重要的資助機(jī)構(gòu)之一，其資助政策對(duì)開放獲取研究的推動(dòng)作用顯著。NIH要求受其資助的研究人員將最終發(fā)表的同行評(píng)審論文存入PubMedCentral數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)現(xiàn)免費(fèi)公開獲取。同時(shí)，NIH還為研究人員提供一定的資金支持，用于支付論文發(fā)表過(guò)程中的相關(guān)費(fèi)用，如文章處理費(fèi)（APC）等。例如，對(duì)于符合條件的研究項(xiàng)目，NIH會(huì)根據(jù)具體情況，承擔(dān)部分或全部的APC費(fèi)用，以減輕研究人員的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，鼓勵(lì)他們積極參與開放獲取。在2022-2025年期間，NIH進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)開放獲取的要求，要求受資助者盡快將經(jīng)同行評(píng)審并最終接收的論文發(fā)布到公共存儲(chǔ)庫(kù)中，并且同步共享項(xiàng)目數(shù)據(jù)。這一舉措使得NIH資助的科研成果能夠更快速、更全面地實(shí)現(xiàn)開放獲取，極大地促進(jìn)了生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的知識(shí)傳播與共享。美國(guó)能源部（DOE）在能源研究領(lǐng)域也積極推動(dòng)開放獲取。DOE的資助政策鼓勵(lì)受資助者公開科研成果，通過(guò)建立專門的能源科學(xué)網(wǎng)（ESnet）等平臺(tái)，為能源領(lǐng)域的研究成果提供開放獲取渠道。DOE資助的研究項(xiàng)目涵蓋能源技術(shù)研發(fā)、能源政策研究等多個(gè)方面，這些項(xiàng)目的研究成果通過(guò)開放獲取平臺(tái)向全球科研人員和相關(guān)機(jī)構(gòu)免費(fèi)開放，促進(jìn)了能源領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新與合作。在資金來(lái)源上，DOE主要依靠聯(lián)邦政府的財(cái)政撥款，同時(shí)也積極與企業(yè)、國(guó)際組織等合作，吸引外部資金投入到開放獲取研究項(xiàng)目中。例如，DOE與一些能源企業(yè)合作開展聯(lián)合研究項(xiàng)目，企業(yè)在提供資金支持的同時(shí)，也能夠獲取相關(guān)的研究成果，用于企業(yè)的技術(shù)研發(fā)和業(yè)務(wù)發(fā)展。除了聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)外，美國(guó)的一些私人基金會(huì)和慈善組織也在開放獲取研究資助中發(fā)揮著重要作用。如比爾及梅琳達(dá)?蓋茨基金會(huì)，該基金會(huì)致力于全球健康、發(fā)展等領(lǐng)域的研究與創(chuàng)新，積極支持開放獲取研究。基金會(huì)通過(guò)提供專項(xiàng)資助，鼓勵(lì)科研人員在相關(guān)領(lǐng)域開展開放獲取研究，并推動(dòng)研究成果的廣泛傳播。在全球健康領(lǐng)域，基金會(huì)資助的許多研究項(xiàng)目成果通過(guò)開放獲取期刊、數(shù)據(jù)庫(kù)等平臺(tái)免費(fèi)向公眾開放，為全球健康事業(yè)的發(fā)展提供了重要的知識(shí)支持。這些私人基金會(huì)和慈善組織的資助，不僅豐富了開放獲取研究的資金來(lái)源，還為一些特定領(lǐng)域的開放獲取研究提供了更具針對(duì)性的支持。3.2.2中國(guó)資助政策中國(guó)政府和科研基金在推動(dòng)開放獲取研究方面也采取了一系列積極有效的舉措。國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)作為我國(guó)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的重要資助機(jī)構(gòu)，在開放獲取研究資助中發(fā)揮著關(guān)鍵作用。2014年，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)發(fā)布《國(guó)家自然科學(xué)基金資助論文發(fā)表的相關(guān)要求》，明確規(guī)定受資助者發(fā)表的論文需在發(fā)表后12個(gè)月內(nèi)將最終電子版提交到國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)指定的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，實(shí)現(xiàn)開放獲取。這一政策的出臺(tái)，為國(guó)家自然科學(xué)基金資助的科研成果開放獲取提供了明確的規(guī)范和要求。為了進(jìn)一步推動(dòng)開放獲取研究，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)還設(shè)立了專門的開放獲取研究資助項(xiàng)目，鼓勵(lì)科研人員開展與開放獲取相關(guān)的理論研究和實(shí)踐探索。在資金支持方面，對(duì)于符合開放獲取要求的論文發(fā)表，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)會(huì)根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)論文的出版費(fèi)用給予一定的補(bǔ)貼。例如，對(duì)于在一些高質(zhì)量開放獲取期刊上發(fā)表的國(guó)家自然科學(xué)基金資助論文，基金委可能會(huì)承擔(dān)部分或全部的文章處理費(fèi)，以激勵(lì)科研人員選擇開放獲取的發(fā)表方式。中國(guó)科學(xué)院作為我國(guó)重要的科研機(jī)構(gòu)，也在積極推動(dòng)開放獲取研究資助工作。2016年，中國(guó)科學(xué)院發(fā)布《中國(guó)科學(xué)院關(guān)于公共資助科研項(xiàng)目發(fā)表的論文實(shí)行開放獲取的政策聲明》，規(guī)定自2017年1月1日起，中國(guó)科學(xué)院科研人員發(fā)表的所有由公共資助科研項(xiàng)目支持的論文應(yīng)在發(fā)表后12個(gè)月內(nèi)實(shí)現(xiàn)開放獲取。中國(guó)科學(xué)院通過(guò)設(shè)立院內(nèi)科研基金，專門用于支持開放獲取研究項(xiàng)目。這些基金不僅資助科研人員開展前沿科學(xué)研究，還鼓勵(lì)他們將研究成果以開放獲取的方式進(jìn)行傳播。同時(shí)，中國(guó)科學(xué)院還加強(qiáng)與國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)的合作，為科研人員提供更多的開放獲取發(fā)表渠道。例如，中國(guó)科學(xué)院與一些國(guó)際知名的開放獲取期刊建立了合作關(guān)系，為院內(nèi)科研人員提供優(yōu)先發(fā)表、費(fèi)用優(yōu)惠等政策，促進(jìn)科研成果的快速傳播。此外，我國(guó)還積極引導(dǎo)地方政府和企業(yè)參與開放獲取研究資助。一些地方政府設(shè)立了專項(xiàng)科研基金，支持本地科研機(jī)構(gòu)和高校開展開放獲取研究。例如，上海市政府設(shè)立的科技創(chuàng)新基金中，就有一部分資金專門用于資助開放獲取相關(guān)的科研項(xiàng)目。企業(yè)也通過(guò)與科研機(jī)構(gòu)、高校合作開展科研項(xiàng)目的方式，間接參與開放獲取研究資助。在一些高新技術(shù)領(lǐng)域，企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)合作開展的研究項(xiàng)目，其研究成果往往通過(guò)開放獲取的方式進(jìn)行共享，以促進(jìn)整個(gè)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與發(fā)展。3.2.3資助力度與范圍比較從資助力度來(lái)看，美國(guó)在開放獲取研究資助方面投入巨大。聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)如NIH、DOE等每年用于開放獲取研究的資金規(guī)模龐大。以NIH為例，其每年在開放獲取方面的投入達(dá)數(shù)億美元，不僅覆蓋了大量的科研項(xiàng)目，還為科研人員提供了較為充足的資金支持，以確保研究成果能夠順利實(shí)現(xiàn)開放獲取。美國(guó)的私人基金會(huì)和慈善組織也為開放獲取研究提供了可觀的資金支持，進(jìn)一步增強(qiáng)了資助力度。相比之下，中國(guó)在開放獲取研究資助方面的投入雖然近年來(lái)不斷增加，但總體規(guī)模仍相對(duì)較小。國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)和中國(guó)科學(xué)院等機(jī)構(gòu)的資助資金主要集中在部分重點(diǎn)領(lǐng)域和項(xiàng)目，對(duì)科研人員的資助力度相對(duì)有限。不過(guò)，隨著我國(guó)對(duì)開放獲取重視程度的不斷提高，資助力度也在逐步加大，未來(lái)有望縮小與美國(guó)的差距。在資助范圍方面，美國(guó)的開放獲取研究資助涵蓋了多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域，包括生物醫(yī)學(xué)、能源、信息技術(shù)等。聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)和私人基金會(huì)的資助項(xiàng)目廣泛分布于各個(gè)學(xué)科，具有較強(qiáng)的綜合性和全面性。例如，NIH的資助項(xiàng)目主要集中在生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，但也涉及一些與生物醫(yī)學(xué)交叉的學(xué)科領(lǐng)域；DOE的資助項(xiàng)目則主要圍繞能源領(lǐng)域展開，但也涵蓋了能源相關(guān)的環(huán)境科學(xué)、材料科學(xué)等學(xué)科。中國(guó)的開放獲取研究資助目前主要集中在自然科學(xué)領(lǐng)域，如國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)的資助項(xiàng)目主要以基礎(chǔ)研究為主，涉及數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)、生命科學(xué)等多個(gè)自然科學(xué)學(xué)科。中國(guó)科學(xué)院的開放獲取研究資助也主要圍繞院內(nèi)的優(yōu)勢(shì)學(xué)科展開，在人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的資助相對(duì)較少。這與我國(guó)目前的科研發(fā)展重點(diǎn)和學(xué)科布局有關(guān)，但隨著開放獲取理念的深入推廣，未來(lái)資助范圍有望進(jìn)一步拓展。兩國(guó)資助政策對(duì)科研人員的影響也存在差異。美國(guó)強(qiáng)大的資助力度和廣泛的資助范圍，使得科研人員在開展開放獲取研究時(shí)能夠獲得較為充足的資金支持和更多的發(fā)表渠道選擇，激勵(lì)他們積極參與開放獲取。然而，對(duì)于一些沒(méi)有資金支持的研究人員來(lái)說(shuō)，金色OA模式下的文章處理費(fèi)可能會(huì)成為他們參與開放獲取的障礙。中國(guó)的資助政策雖然在一定程度上鼓勵(lì)了科研人員參與開放獲取，但由于資助力度有限，部分科研人員可能會(huì)因擔(dān)心費(fèi)用問(wèn)題而對(duì)開放獲取發(fā)表方式有所顧慮。同時(shí)，資助范圍的相對(duì)狹窄也可能限制了一些學(xué)科領(lǐng)域科研人員參與開放獲取研究的積極性。但隨著我國(guó)資助政策的不斷完善和資助力度的加大，這些問(wèn)題將逐步得到解決，對(duì)科研人員參與開放獲取的激勵(lì)作用也將日益增強(qiáng)。3.3版權(quán)與權(quán)益規(guī)定的差異3.3.1美國(guó)版權(quán)與權(quán)益規(guī)定美國(guó)在開放獲取政策中的版權(quán)與權(quán)益規(guī)定較為復(fù)雜且具有自身特點(diǎn)。在版權(quán)歸屬方面，美國(guó)的政策通常遵循“作者保留版權(quán)”的原則，但在實(shí)際操作中，由于學(xué)術(shù)出版行業(yè)的傳統(tǒng)模式以及出版商的強(qiáng)勢(shì)地位，作者在將論文投稿至期刊時(shí)，往往需要簽署版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，將部分或全部版權(quán)轉(zhuǎn)讓給出版商。例如，許多知名學(xué)術(shù)期刊要求作者將論文的復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、傳播權(quán)等權(quán)利轉(zhuǎn)讓給期刊方，這在一定程度上限制了作者對(duì)自己作品的后續(xù)使用和傳播。不過(guò)，隨著開放獲取運(yùn)動(dòng)的發(fā)展，一些資助機(jī)構(gòu)開始要求受資助者保留部分版權(quán)權(quán)利，以確保研究成果能夠順利實(shí)現(xiàn)開放獲取。如美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）在其開放獲取政策中規(guī)定，受資助者在將論文投稿時(shí)，需確保論文最終版本能夠在PubMedCentral數(shù)據(jù)庫(kù)中實(shí)現(xiàn)開放獲取，盡管作者可能將部分版權(quán)轉(zhuǎn)讓給了出版商，但仍保留了在特定平臺(tái)上公開論文的權(quán)利。在作者權(quán)益保護(hù)方面，美國(guó)有較為完善的法律體系?！睹绹?guó)版權(quán)法》為作者提供了廣泛的權(quán)利保護(hù)，包括署名權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)等精神權(quán)利，以及復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、表演權(quán)等經(jīng)濟(jì)權(quán)利。在開放獲取環(huán)境下，作者的權(quán)益保護(hù)主要體現(xiàn)在確保其研究成果能夠按照自己的意愿進(jìn)行傳播和使用，同時(shí)獲得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)回報(bào)。對(duì)于金色開放獲取模式，作者或其所在機(jī)構(gòu)需要支付文章處理費(fèi)（APC）以換取論文的免費(fèi)在線發(fā)布，這在一定程度上保障了作者的成果能夠更廣泛地傳播。然而，這種模式也引發(fā)了一些爭(zhēng)議，對(duì)于沒(méi)有資金支持的研究人員來(lái)說(shuō)，支付APC可能成為一種負(fù)擔(dān)，限制了他們選擇金色開放獲取的機(jī)會(huì)。此外，美國(guó)還通過(guò)一些行業(yè)規(guī)范和自律機(jī)制來(lái)保護(hù)作者權(quán)益，如學(xué)術(shù)出版協(xié)會(huì)制定的相關(guān)準(zhǔn)則，要求出版商在版權(quán)處理和作者權(quán)益保障方面遵循一定的道德和職業(yè)規(guī)范。3.3.2中國(guó)版權(quán)與權(quán)益規(guī)定中國(guó)在開放獲取政策中的版權(quán)與權(quán)益規(guī)定也在不斷發(fā)展和完善。在版權(quán)歸屬上，中國(guó)遵循《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》的相關(guān)規(guī)定，一般情況下，作者對(duì)其創(chuàng)作的作品享有版權(quán)。在科研領(lǐng)域，科研人員對(duì)自己的研究成果擁有版權(quán)，但在實(shí)際操作中，由于科研機(jī)構(gòu)、資助機(jī)構(gòu)以及出版機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系，版權(quán)歸屬可能會(huì)存在一些特殊約定。例如，一些科研機(jī)構(gòu)可能要求科研人員在發(fā)表論文時(shí)，將部分版權(quán)權(quán)利授予機(jī)構(gòu)，以便機(jī)構(gòu)能夠更好地管理和傳播科研成果。國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)在其開放獲取政策中規(guī)定，受資助者發(fā)表的論文需在發(fā)表后12個(gè)月內(nèi)將最終電子版提交到指定的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，實(shí)現(xiàn)開放獲取，這意味著受資助者在一定程度上需要配合資助機(jī)構(gòu)的要求，保障論文的開放傳播。在作者和科研機(jī)構(gòu)權(quán)益保障方面，中國(guó)通過(guò)法律和政策雙重手段來(lái)實(shí)現(xiàn)?！吨腥A人民共和國(guó)著作權(quán)法》為作者的版權(quán)提供了全面的法律保護(hù)，確保作者的署名權(quán)、修改權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)等精神權(quán)利不受侵犯，同時(shí)保障作者的復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等經(jīng)濟(jì)權(quán)利。在開放獲取政策方面，中國(guó)的政策注重鼓勵(lì)科研機(jī)構(gòu)和科研人員積極參與開放獲取，同時(shí)保障他們的合法權(quán)益。中國(guó)科學(xué)院在其開放獲取政策中明確規(guī)定，要保障科研人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益，鼓勵(lì)科研人員在開放獲取過(guò)程中，根據(jù)自身需求和版權(quán)規(guī)定，合理選擇開放獲取的方式和途徑。此外，中國(guó)還在不斷加強(qiáng)對(duì)科研成果開放獲取的規(guī)范和管理，通過(guò)建立健全開放獲取平臺(tái)的管理制度，保障作者和科研機(jī)構(gòu)的權(quán)益在開放獲取過(guò)程中得到有效保護(hù)。例如，一些開放獲取平臺(tái)明確規(guī)定了對(duì)作者論文的使用范圍和方式，未經(jīng)作者同意，不得擅自對(duì)論文進(jìn)行商業(yè)利用或二次傳播。3.3.3權(quán)益保障機(jī)制對(duì)比中美兩國(guó)在開放獲取政策中的權(quán)益保障機(jī)制存在明顯差異。美國(guó)主要依靠完善的法律體系和成熟的市場(chǎng)機(jī)制來(lái)保障權(quán)益。其法律體系對(duì)版權(quán)的規(guī)定細(xì)致入微，為作者和出版商的權(quán)益提供了明確的法律依據(jù)。市場(chǎng)機(jī)制方面，美國(guó)的學(xué)術(shù)出版市場(chǎng)高度商業(yè)化，出版商在版權(quán)交易和運(yùn)營(yíng)過(guò)程中遵循市場(chǎng)規(guī)律，通過(guò)與作者簽署版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議等方式，實(shí)現(xiàn)自身的商業(yè)利益。然而，這種機(jī)制也存在一些問(wèn)題，如出版商為了追求利潤(rùn)，可能會(huì)過(guò)度限制作者的權(quán)益，導(dǎo)致作者在版權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中處于相對(duì)弱勢(shì)的地位。例如，一些大型學(xué)術(shù)出版商在版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中設(shè)置了復(fù)雜的條款，使得作者在后續(xù)使用自己的研究成果時(shí)受到諸多限制。中國(guó)則主要通過(guò)政策引導(dǎo)和行政監(jiān)管來(lái)保障權(quán)益。政策引導(dǎo)方面，中國(guó)政府和科研管理部門通過(guò)制定一系列開放獲取政策，鼓勵(lì)科研機(jī)構(gòu)和科研人員參與開放獲取，并明確規(guī)定了在開放獲取過(guò)程中作者和科研機(jī)構(gòu)的權(quán)益保障措施。行政監(jiān)管方面，相關(guān)部門加強(qiáng)對(duì)開放獲取平臺(tái)和學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，確保其在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中遵守法律法規(guī)和政策要求，保護(hù)作者和科研機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益。例如，國(guó)家新聞出版署對(duì)學(xué)術(shù)期刊的開放獲取進(jìn)行監(jiān)管，要求期刊在版權(quán)處理和開放獲取過(guò)程中，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，保障作者的版權(quán)權(quán)益。但這種機(jī)制也面臨一些挑戰(zhàn)，如政策的執(zhí)行力度和監(jiān)管的有效性有待進(jìn)一步提高，在實(shí)際操作中，可能存在部分機(jī)構(gòu)對(duì)政策執(zhí)行不到位的情況。兩國(guó)權(quán)益保障機(jī)制的差異對(duì)科研成果傳播產(chǎn)生了不同的影響。美國(guó)的市場(chǎng)機(jī)制雖然在一定程度上促進(jìn)了學(xué)術(shù)出版行業(yè)的發(fā)展，但由于版權(quán)問(wèn)題的復(fù)雜性和出版商的商業(yè)利益考量，可能會(huì)對(duì)科研成果的傳播速度和范圍產(chǎn)生一定的限制。一些需要支付高額訂閱費(fèi)用或版權(quán)費(fèi)用的科研成果，可能無(wú)法及時(shí)被廣大科研人員和公眾獲取，影響了知識(shí)的共享和創(chuàng)新的推動(dòng)。中國(guó)的政策引導(dǎo)和行政監(jiān)管機(jī)制，有利于從宏觀層面推動(dòng)科研成果的開放獲取，提高科研成果的傳播效率和影響力。但在政策執(zhí)行過(guò)程中，由于缺乏有效的監(jiān)督和評(píng)估機(jī)制，可能導(dǎo)致部分科研成果的開放獲取質(zhì)量不高，或者存在版權(quán)糾紛等問(wèn)題，影響科研成果的傳播效果。因此，中美兩國(guó)都需要不斷完善自身的權(quán)益保障機(jī)制，以更好地促進(jìn)科研成果的傳播與共享。四、中美開放獲取政策的實(shí)施成效4.1美國(guó)政策實(shí)施成效4.1.1科研成果傳播范圍擴(kuò)大美國(guó)開放獲取政策在促進(jìn)科研成果傳播方面成效顯著。以美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）為例，其強(qiáng)制性開放獲取政策要求受資助研究人員將最終發(fā)表的同行評(píng)審論文存入PubMedCentral數(shù)據(jù)庫(kù)。截至2024年，該數(shù)據(jù)庫(kù)已存儲(chǔ)超350萬(wàn)篇論文，涵蓋生物醫(yī)學(xué)各個(gè)領(lǐng)域。這些論文的月均下載量高達(dá)數(shù)千萬(wàn)次，訪問(wèn)者來(lái)自全球200多個(gè)國(guó)家和地區(qū)。例如，一篇關(guān)于新型抗癌藥物研發(fā)的論文在PubMedCentral上發(fā)布后，短時(shí)間內(nèi)就獲得了數(shù)萬(wàn)次的下載量，被全球眾多科研團(tuán)隊(duì)引用和研究，極大地加快了抗癌藥物研發(fā)領(lǐng)域的知識(shí)傳播和技術(shù)進(jìn)步。再如，美國(guó)能源部（DOE）資助的研究成果通過(guò)能源科學(xué)網(wǎng)（ESnet）等平臺(tái)實(shí)現(xiàn)開放獲取。在可再生能源研究方面，DOE資助的關(guān)于太陽(yáng)能電池效率提升的研究成果，通過(guò)開放獲取平臺(tái)迅速傳播，吸引了全球科研人員的關(guān)注。許多發(fā)展中國(guó)家的科研團(tuán)隊(duì)基于這些成果開展后續(xù)研究，推動(dòng)了太陽(yáng)能技術(shù)在全球的應(yīng)用和發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計(jì)，ESnet平臺(tái)上DOE資助研究成果的年訪問(wèn)量逐年遞增，從2015年的1000萬(wàn)次增長(zhǎng)到2024年的3000萬(wàn)次，充分顯示了開放獲取政策對(duì)科研成果傳播范圍的有效拓展。4.1.2學(xué)術(shù)影響力提升美國(guó)科研機(jī)構(gòu)和科研人員在國(guó)際上的學(xué)術(shù)影響力因開放獲取政策得到顯著提升。從科研機(jī)構(gòu)角度看，如哈佛大學(xué)，其實(shí)施開放獲取政策后，學(xué)校研究成果的引用率大幅提高。根據(jù)WebofScience的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2010-2020年間，哈佛大學(xué)開放獲取論文的平均被引次數(shù)比未實(shí)施開放獲取政策前增長(zhǎng)了30%。在一些前沿學(xué)科領(lǐng)域，如人工智能、量子計(jì)算等，哈佛大學(xué)的相關(guān)開放獲取研究成果引領(lǐng)了國(guó)際學(xué)術(shù)研究方向，吸引了大量國(guó)際科研團(tuán)隊(duì)的合作與跟進(jìn)。科研人員個(gè)人也受益于開放獲取政策。以斯坦福大學(xué)的生物學(xué)家JenniferDoudna為例，她在基因編輯領(lǐng)域的研究成果通過(guò)開放獲取期刊和數(shù)據(jù)庫(kù)廣泛傳播。這些成果不僅在學(xué)術(shù)界被頻繁引用，還引發(fā)了全球范圍內(nèi)對(duì)基因編輯技術(shù)的關(guān)注和討論。她的研究為基因編輯技術(shù)的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，推動(dòng)了該領(lǐng)域的技術(shù)突破和應(yīng)用拓展，其個(gè)人在國(guó)際學(xué)術(shù)界的聲譽(yù)和影響力也隨之大幅提升。據(jù)統(tǒng)計(jì)，她發(fā)表的開放獲取論文被引用次數(shù)累計(jì)超過(guò)數(shù)萬(wàn)次，成為基因編輯領(lǐng)域的標(biāo)志性人物。4.1.3面臨的挑戰(zhàn)與問(wèn)題美國(guó)開放獲取政策實(shí)施過(guò)程中也面臨諸多挑戰(zhàn)。出版商的應(yīng)對(duì)給政策推進(jìn)帶來(lái)阻礙。傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版商長(zhǎng)期依賴訂閱模式獲取收益，開放獲取政策的實(shí)施對(duì)其商業(yè)模式造成沖擊。部分出版商通過(guò)設(shè)置復(fù)雜的版權(quán)條款、延遲論文開放獲取時(shí)間等方式抵制政策。如一些大型學(xué)術(shù)出版集團(tuán)，在與科研人員簽署版權(quán)協(xié)議時(shí)，要求作者放棄部分開放獲取權(quán)利，或者限制論文在存儲(chǔ)庫(kù)中的開放時(shí)間，導(dǎo)致科研成果不能及時(shí)、全面地實(shí)現(xiàn)開放獲取。版權(quán)歸屬和利益分配問(wèn)題也較為突出。盡管美國(guó)有較為完善的版權(quán)法律體系，但在開放獲取環(huán)境下，版權(quán)歸屬和利益分配變得復(fù)雜。例如，在多機(jī)構(gòu)合作研究項(xiàng)目中，不同機(jī)構(gòu)對(duì)版權(quán)歸屬存在爭(zhēng)議?？蒲腥藛T在保留版權(quán)權(quán)利以實(shí)現(xiàn)開放獲取的同時(shí)，還要兼顧出版商的利益訴求，導(dǎo)致版權(quán)糾紛時(shí)有發(fā)生。一些開放獲取期刊為了獲取經(jīng)濟(jì)收益，在版權(quán)處理上存在不規(guī)范行為，損害了作者和科研機(jī)構(gòu)的權(quán)益。資金來(lái)源不穩(wěn)定也是一大挑戰(zhàn)。金色開放獲取模式下，作者或其所在機(jī)構(gòu)需要支付文章處理費(fèi)（APC）。對(duì)于一些沒(méi)有充足資金支持的科研人員和機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，這是一筆不小的負(fù)擔(dān)。雖然部分資助機(jī)構(gòu)會(huì)承擔(dān)部分APC費(fèi)用，但資金來(lái)源不穩(wěn)定，且資助范圍有限。一些小型科研機(jī)構(gòu)和獨(dú)立科研人員因缺乏資金支持，難以選擇金色開放獲取模式，限制了他們的研究成果傳播。同時(shí)，資金問(wèn)題也影響了開放獲取期刊和平臺(tái)的發(fā)展，一些優(yōu)質(zhì)的開放獲取項(xiàng)目因資金短缺而難以持續(xù)運(yùn)營(yíng)。4.2中國(guó)政策實(shí)施成效4.2.1科研成果共享情況改善中國(guó)開放獲取政策實(shí)施后，科研成果共享情況得到顯著改善。中國(guó)科學(xué)院建設(shè)的開放獲取知識(shí)庫(kù)，截至2024年，已收錄超過(guò)50萬(wàn)篇科研論文。這些論文涵蓋物理、化學(xué)、生物等多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域，月均下載量達(dá)數(shù)十萬(wàn)次。例如，在量子通信領(lǐng)域，中國(guó)科學(xué)院科研團(tuán)隊(duì)發(fā)表的相關(guān)開放獲取論文，詳細(xì)闡述了新型量子通信技術(shù)的原理和實(shí)驗(yàn)結(jié)果。該論文在知識(shí)庫(kù)發(fā)布后，吸引了國(guó)內(nèi)外眾多科研團(tuán)隊(duì)的關(guān)注和下載，下載量在發(fā)布后的半年內(nèi)就突破了1萬(wàn)次。許多發(fā)展中國(guó)家的科研人員基于這些成果，開展了本國(guó)的量子通信技術(shù)研究，促進(jìn)了量子通信技術(shù)在全球的傳播和應(yīng)用。國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)指定的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)也發(fā)揮了重要作用。截至2024年，該知識(shí)庫(kù)存儲(chǔ)了國(guó)家自然科學(xué)基金資助的科研論文30余萬(wàn)篇。在材料科學(xué)領(lǐng)域，國(guó)家自然科學(xué)基金資助的關(guān)于新型超導(dǎo)材料研究的論文，通過(guò)知識(shí)庫(kù)實(shí)現(xiàn)開放獲取后，被國(guó)內(nèi)外科研人員廣泛引用。據(jù)統(tǒng)計(jì)，該論文發(fā)表后的兩年內(nèi)，被引用次數(shù)超過(guò)200次，為后續(xù)超導(dǎo)材料的研究提供了重要的理論和實(shí)驗(yàn)基礎(chǔ)。這些數(shù)據(jù)表明，中國(guó)開放獲取政策有效促進(jìn)了科研成果的傳播和共享，使更多科研人員能夠便捷獲取所需知識(shí)，推動(dòng)了科研領(lǐng)域的發(fā)展。4.2.2對(duì)科研創(chuàng)新的推動(dòng)作用開放獲取政策對(duì)中國(guó)科研創(chuàng)新起到了積極的推動(dòng)作用。在生命科學(xué)領(lǐng)域，中國(guó)科研人員通過(guò)開放獲取平臺(tái)獲取國(guó)際前沿研究成果，結(jié)合自身研究開展創(chuàng)新探索。例如，中國(guó)科學(xué)家在基因編輯技術(shù)研究中，參考了大量國(guó)際上開放獲取的相關(guān)研究論文和數(shù)據(jù)。在此基礎(chǔ)上，科研團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新性地提出了一種新的基因編輯方法，成功提高了基因編輯的效率和準(zhǔn)確性。該研究成果發(fā)表在國(guó)際知名的開放獲取期刊上，進(jìn)一步推動(dòng)了全球基因編輯技術(shù)的發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2020-2024年間，中國(guó)生命科學(xué)領(lǐng)域在開放獲取期刊上發(fā)表的論文數(shù)量逐年遞增，從2020年的5000篇增長(zhǎng)到2024年的8000篇，論文的平均被引次數(shù)也有所提高，從2020年的10次增長(zhǎng)到2024年的15次，充分體現(xiàn)了開放獲取政策對(duì)科研創(chuàng)新的促進(jìn)作用。在人工智能領(lǐng)域，開放獲取政策同樣發(fā)揮了重要作用。中國(guó)科研機(jī)構(gòu)和高校通過(guò)開放獲取平臺(tái)共享人工智能相關(guān)的研究數(shù)據(jù)和算法模型，促進(jìn)了科研人員之間的合作與交流。例如，某高校的科研團(tuán)隊(duì)在研發(fā)人工智能圖像識(shí)別技術(shù)時(shí)，參考了其他科研團(tuán)隊(duì)開放獲取的圖像數(shù)據(jù)集和算法代碼。在此基礎(chǔ)上，該團(tuán)隊(duì)進(jìn)行了優(yōu)化和創(chuàng)新，成功開發(fā)出一種更高效的圖像識(shí)別算法，在醫(yī)學(xué)影像識(shí)別、安防監(jiān)控等領(lǐng)域具有廣泛的應(yīng)用前景。該算法的研究成果在開放獲取平臺(tái)發(fā)布后，被多家企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)應(yīng)用于實(shí)際項(xiàng)目中，推動(dòng)了人工智能技術(shù)在相關(guān)領(lǐng)域的應(yīng)用和發(fā)展。4.2.3存在的不足與改進(jìn)方向中國(guó)開放獲取政策實(shí)施過(guò)程中仍存在一些不足?？蒲腥藛T對(duì)開放獲取政策的認(rèn)知和接受程度有待提高。部分科研人員對(duì)開放獲取的意義和價(jià)值認(rèn)識(shí)不足，認(rèn)為開放獲取會(huì)影響論文的學(xué)術(shù)影響力。一些科研人員擔(dān)心開放獲取可能帶來(lái)的版權(quán)問(wèn)題和學(xué)術(shù)不端風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)一項(xiàng)針對(duì)科研人員的調(diào)查顯示，約30%的科研人員對(duì)開放獲取政策不太了解，20%的科研人員對(duì)開放獲取存在顧慮。開放獲取平臺(tái)的建設(shè)和服務(wù)水平也有待提升。部分開放獲取平臺(tái)存在界面設(shè)計(jì)不友好、檢索功能不完善、數(shù)據(jù)更新不及時(shí)等問(wèn)題，影響了科研人員的使用體驗(yàn)。一些開放獲取平臺(tái)的存儲(chǔ)容量有限，難以滿足大量科研成果的存儲(chǔ)需求。在版權(quán)保護(hù)方面，雖然中國(guó)有相關(guān)法律法規(guī)，但在開放獲取環(huán)境下，版權(quán)保護(hù)仍面臨挑戰(zhàn)，如侵權(quán)行為難以監(jiān)管和追溯，作者的版權(quán)權(quán)益有時(shí)難以得到有效保障。針對(duì)這些問(wèn)題，應(yīng)采取一系列改進(jìn)措施。加強(qiáng)開放獲取政策的宣傳和培訓(xùn)，提高科研人員對(duì)開放獲取的認(rèn)知和接受程度。通過(guò)舉辦學(xué)術(shù)講座、研討會(huì)、在線培訓(xùn)等方式，向科研人員普及開放獲取的理念、政策和操作方法，消除他們的顧慮。加大對(duì)開放獲取平臺(tái)的投入和建設(shè)力度，提升平臺(tái)的技術(shù)水平和服務(wù)質(zhì)量。優(yōu)化平臺(tái)界面設(shè)計(jì)，完善檢索功能，及時(shí)更新數(shù)據(jù)，提高平臺(tái)的穩(wěn)定性和可靠性。同時(shí)，加強(qiáng)平臺(tái)之間的互聯(lián)互通，實(shí)現(xiàn)資源共享。完善版權(quán)保護(hù)機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)開放獲取環(huán)境下版權(quán)侵權(quán)行為的監(jiān)管和打擊力度。建立版權(quán)糾紛調(diào)解機(jī)制，及時(shí)解決版權(quán)糾紛，保障作者的版權(quán)權(quán)益。通過(guò)這些改進(jìn)措施，進(jìn)一步完善中國(guó)開放獲取政策體系，推動(dòng)開放獲取事業(yè)的健康發(fā)展。五、中美開放獲取政策實(shí)施中的典型案例分析5.1美國(guó)案例分析5.1.1某科研項(xiàng)目開放獲取實(shí)踐以美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）資助的“癌癥基因組圖譜”（TheCancerGenomeAtlas，TCGA）項(xiàng)目為例，該項(xiàng)目旨在全面描繪各類癌癥的基因組圖譜，為癌癥的診斷、治療和預(yù)防提供關(guān)鍵信息。在開放獲取政策的支持下，TCGA項(xiàng)目在數(shù)據(jù)收集、存儲(chǔ)和共享方面進(jìn)行了一系列積極實(shí)踐。在數(shù)據(jù)收集階段，TCGA項(xiàng)目匯聚了來(lái)自美國(guó)各地頂尖科研機(jī)構(gòu)和醫(yī)院的研究力量，對(duì)多種癌癥類型的患者樣本進(jìn)行了全面的基因組測(cè)序和分析。研究人員嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)操作流程收集數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性。例如，在樣本采集過(guò)程中，詳細(xì)記錄患者的臨床信息、病理特征等，為后續(xù)的數(shù)據(jù)分析提供了豐富的背景資料。數(shù)據(jù)存儲(chǔ)方面，TCGA項(xiàng)目建立了專門的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)，將收集到的海量基因組數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在安全可靠的服務(wù)器中。該存儲(chǔ)庫(kù)采用先進(jìn)的數(shù)據(jù)管理技術(shù)，確保數(shù)據(jù)的長(zhǎng)期保存和快速檢索。同時(shí)，為了保障數(shù)據(jù)的安全性，設(shè)置了嚴(yán)格的訪問(wèn)權(quán)限和加密措施，只有經(jīng)過(guò)授權(quán)的研究人員才能訪問(wèn)和使用相關(guān)數(shù)據(jù)。在數(shù)據(jù)共享方面，TCGA項(xiàng)目積極踐行開放獲取理念，通過(guò)專門的在線平臺(tái)向全球科研人員免費(fèi)開放數(shù)據(jù)。研究人員只需在平臺(tái)上注冊(cè)賬號(hào)，即可下載所需數(shù)據(jù)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，自平臺(tái)開放以來(lái)，每年有來(lái)自全球100多個(gè)國(guó)家和地區(qū)的數(shù)千名科研人員訪問(wèn)和下載TCGA項(xiàng)目數(shù)據(jù)。這些數(shù)據(jù)被廣泛應(yīng)用于癌癥研究的各個(gè)領(lǐng)域，如癌癥發(fā)病機(jī)制研究、新型抗癌藥物研發(fā)等。許多科研團(tuán)隊(duì)基于TCGA項(xiàng)目數(shù)據(jù)發(fā)表了高質(zhì)量的研究論文，推動(dòng)了癌癥研究的快速發(fā)展。例如，某科研團(tuán)隊(duì)利用TCGA項(xiàng)目數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)了一種與乳腺癌預(yù)后密切相關(guān)的基因標(biāo)志物，為乳腺癌的精準(zhǔn)治療提供了新的靶點(diǎn)。在成果傳播方面，TCGA項(xiàng)目不僅開放數(shù)據(jù)，還積極推動(dòng)研究成果的開放獲取。項(xiàng)目研究人員發(fā)表的論文均按照NIH的開放獲取政策要求，存入PubMedCentral數(shù)據(jù)庫(kù)，供公眾免費(fèi)獲取。這些論文涵蓋了癌癥基因組學(xué)的最新研究進(jìn)展和成果，為全球癌癥研究人員提供了重要的參考資料。據(jù)統(tǒng)計(jì)，TCGA項(xiàng)目相關(guān)論文的年引用次數(shù)超過(guò)數(shù)萬(wàn)次，在學(xué)術(shù)界產(chǎn)生了廣泛的影響力。5.1.2案例中的政策推動(dòng)與挑戰(zhàn)應(yīng)對(duì)政策在TCGA項(xiàng)目中發(fā)揮了關(guān)鍵的推動(dòng)作用。NIH的開放獲取政策為項(xiàng)目的數(shù)據(jù)共享和成果傳播提供了明確的指導(dǎo)和支持。政策要求項(xiàng)目必須將研究數(shù)據(jù)和成果以開放獲取的方式向全球科研人員公開，這使得TCGA項(xiàng)目從立項(xiàng)之初就將開放獲取作為重要目標(biāo)，積極采取措施保障數(shù)據(jù)和成果的開放共享。NIH的資金支持也為項(xiàng)目的順利開展提供了堅(jiān)實(shí)保障，使得項(xiàng)目能夠投入大量資源用于數(shù)據(jù)收集、存儲(chǔ)和共享平臺(tái)的建設(shè)。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，也面臨著諸多挑戰(zhàn)。數(shù)據(jù)安全和隱私保護(hù)是一個(gè)重要問(wèn)題。由于TCGA項(xiàng)目涉及大量患者的基因組數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)包含個(gè)人敏感信息，一旦泄露將對(duì)患者造成嚴(yán)重影響。為應(yīng)對(duì)這一挑戰(zhàn)，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)采取了一系列嚴(yán)格的數(shù)據(jù)安全和隱私保護(hù)措施。在數(shù)據(jù)收集階段，對(duì)患者信息進(jìn)行匿名化處理，去除可識(shí)別個(gè)人身份的信息。在數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和傳輸過(guò)程中，采用先進(jìn)的加密技術(shù)，確保數(shù)據(jù)的安全性。設(shè)置嚴(yán)格的訪問(wèn)權(quán)限，只有經(jīng)過(guò)授權(quán)的研究人員才能訪問(wèn)和使用數(shù)據(jù)，并且對(duì)數(shù)據(jù)的使用進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和記錄。另一個(gè)挑戰(zhàn)是協(xié)調(diào)不同科研機(jī)構(gòu)和團(tuán)隊(duì)之間的合作。TCGA項(xiàng)目涉及眾多科研機(jī)構(gòu)和團(tuán)隊(duì)，如何協(xié)調(diào)各方的工作，確保數(shù)據(jù)的一致性和研究的順利進(jìn)行是一個(gè)難題。為解決這一問(wèn)題，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)建立了統(tǒng)一的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和操作流程，要求各參與機(jī)構(gòu)和團(tuán)隊(duì)嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)和流程進(jìn)行數(shù)據(jù)收集和分析。同時(shí)，定期組織項(xiàng)目研討會(huì)和培訓(xùn)，促進(jìn)各參與方之間的交流與合作，及時(shí)解決合作過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。還建立了有效的溝通機(jī)制，通過(guò)在線協(xié)作平臺(tái)和定期會(huì)議，確保各方能夠及時(shí)共享信息和反饋意見。版權(quán)問(wèn)題也是項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中需要面對(duì)的挑戰(zhàn)之一。在開放獲取環(huán)境下，如何平衡作者、出版商和公眾的利益，確保版權(quán)得到合理保護(hù)是一個(gè)復(fù)雜的問(wèn)題。為應(yīng)對(duì)這一挑戰(zhàn)，TCGA項(xiàng)目研究人員在發(fā)表論文時(shí)，與出版商進(jìn)行充分溝通，爭(zhēng)取保留一定的版權(quán)權(quán)利，以確保論文能夠按照開放獲取政策要求存入數(shù)據(jù)庫(kù)。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)也加強(qiáng)了對(duì)版權(quán)知識(shí)的培訓(xùn)和宣傳，提高研究人員的版權(quán)意識(shí)，避免版權(quán)糾紛的發(fā)生。5.2中國(guó)案例分析5.2.1某高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)開放獲取實(shí)踐以清華大學(xué)為例，在開放獲取方面開展了一系列富有成效的實(shí)踐。在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)上，清華大學(xué)建立了較為完善的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，整合了校內(nèi)科研人員的學(xué)術(shù)成果，包括學(xué)術(shù)論文、研究報(bào)告、學(xué)位論文等多種類型。截至2024年，該知識(shí)庫(kù)已收錄超過(guò)10萬(wàn)篇學(xué)術(shù)論文，涵蓋了工程科學(xué)、自然科學(xué)、人文社會(huì)科學(xué)等多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域。這些成果通過(guò)知識(shí)庫(kù)實(shí)現(xiàn)了開放獲取，全球科研人員和公眾均可免費(fèi)瀏覽和下載。例如，在人工智能領(lǐng)域，清華大學(xué)科研團(tuán)隊(duì)發(fā)表的關(guān)于新型人工智能算法的研究論文，在知識(shí)庫(kù)發(fā)布后，吸引了全球眾多科研人員的關(guān)注和下載，下載量在發(fā)布后的一年內(nèi)就突破了5000次。許多科研人員基于該論文開展后續(xù)研究，推動(dòng)了人工智能算法的創(chuàng)新發(fā)展。在學(xué)術(shù)交流合作中，清華大學(xué)積極與國(guó)際知名高校和科研機(jī)構(gòu)開展開放獲取合作。與美國(guó)麻省理工學(xué)院（MIT）、英國(guó)劍橋大學(xué)等高校建立了學(xué)術(shù)成果共享機(jī)制，雙方科研人員可以通過(guò)特定的平臺(tái)共享研究成果，促進(jìn)了國(guó)際學(xué)術(shù)交流與合作。在生命科學(xué)領(lǐng)域，清華大學(xué)與MIT的科研團(tuán)隊(duì)合作開展了一項(xiàng)關(guān)于基因編輯技術(shù)的研究項(xiàng)目。項(xiàng)目過(guò)程中，雙方通過(guò)開放獲取平臺(tái)實(shí)時(shí)共享研究數(shù)據(jù)和成果，加速了研究進(jìn)程，取得了重要的研究突破。研究成果在國(guó)際知名的開放獲取期刊上發(fā)表后，受到了全球?qū)W術(shù)界的高度關(guān)注，被引用次數(shù)在發(fā)表后的兩年內(nèi)超過(guò)了300次。在科研成果轉(zhuǎn)化方面，清華大學(xué)利用開放獲取平臺(tái)，將科研成果向企業(yè)和社會(huì)開放，促進(jìn)了科研成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。在新能源汽車領(lǐng)域，清華大學(xué)科研團(tuán)隊(duì)研發(fā)的新型電池技術(shù)研究成果，通過(guò)開放獲取平臺(tái)向相關(guān)企業(yè)公開。多家汽車制造企業(yè)基于這些成果開展技術(shù)研發(fā)，將新型電池技術(shù)應(yīng)用于新能源汽車的生產(chǎn)中，推動(dòng)了新能源汽車技術(shù)的進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計(jì)，通過(guò)開放獲取平臺(tái)促進(jìn)轉(zhuǎn)化的科研成果，為清華大學(xué)帶來(lái)了顯著的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，提升了學(xué)校的科研影響力和社會(huì)聲譽(yù)。5.2.2案例中的政策落實(shí)與創(chuàng)新探索清華大學(xué)在開放獲取政策落實(shí)方面采取了多種措施。學(xué)校制定了詳細(xì)的開放獲取實(shí)施細(xì)則，明確規(guī)定科研人員在發(fā)表論文時(shí)，需按照政策要求將論文存入機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，實(shí)現(xiàn)開放獲取。對(duì)于國(guó)家自然科學(xué)基金等資助項(xiàng)目的研究成果，嚴(yán)格按照資助機(jī)構(gòu)的開放獲取政策執(zhí)行，確保成果及時(shí)、準(zhǔn)確地向公眾開放。學(xué)校通過(guò)定期舉辦開放獲取政策培訓(xùn)和宣傳活動(dòng)，提高科研人員對(duì)政策的認(rèn)知和理解。邀請(qǐng)相關(guān)專家為科研人員解讀開放獲取政策的意義、要求和操作流程，幫助科研人員更好地落實(shí)政策。在創(chuàng)新探索方面，清華大學(xué)引入了區(qū)塊鏈技術(shù)，加強(qiáng)開放獲取成果的版權(quán)保護(hù)和數(shù)據(jù)安全。利用區(qū)塊鏈的去中心化、不可篡改等特性，對(duì)科研成果的版權(quán)信息進(jìn)行加密存儲(chǔ)和驗(yàn)證，確保作者的版權(quán)權(quán)益得到有效保護(hù)。在數(shù)據(jù)安全方面，區(qū)塊鏈技術(shù)可以對(duì)科研數(shù)據(jù)進(jìn)行加密傳輸和存儲(chǔ)，防止數(shù)據(jù)泄露和篡改。例如，在一項(xiàng)關(guān)于量子通信技術(shù)的研究成果開放獲取過(guò)程中，利用區(qū)塊鏈技術(shù)對(duì)論文的版權(quán)信息進(jìn)行了加密認(rèn)證，同時(shí)對(duì)研究數(shù)據(jù)進(jìn)行了安全存儲(chǔ)。在論文被下載和引用時(shí)，區(qū)塊鏈技術(shù)可以實(shí)時(shí)記錄相關(guān)信息，為作者提供版權(quán)追溯和引用統(tǒng)計(jì)等服務(wù)，保障了作者的合法權(quán)益。清華大學(xué)還與學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)合作，探索新型的開放獲取出版模式。與一些國(guó)際知名的開放獲取期刊合作，推出了“綠色通道”服務(wù)，為清華大學(xué)科研人員的高質(zhì)量研究成果提供優(yōu)先發(fā)表、費(fèi)用優(yōu)惠等政策。學(xué)校還鼓勵(lì)科研人員創(chuàng)辦開放獲取期刊，推動(dòng)學(xué)術(shù)出版的多元化發(fā)展。例如，清華大學(xué)與某國(guó)際開放獲取期刊合作，為學(xué)校在人工智能領(lǐng)域的優(yōu)秀研究成果提供了快速發(fā)表的渠道。這些成果在期刊上發(fā)表后，迅速在全球?qū)W術(shù)界傳播，提升了學(xué)校在該領(lǐng)域的學(xué)術(shù)影響力。六、中美開放獲取政策對(duì)科研生態(tài)的影響6.1對(duì)科研人員的影響6.1.1美國(guó)科研人員的體驗(yàn)與反饋美國(guó)科研人員對(duì)開放獲取政策的體驗(yàn)和反饋呈現(xiàn)出多面性。在傳播與影響力方面，多數(shù)科研人員持積極態(tài)度。根據(jù)美國(guó)科學(xué)促進(jìn)會(huì)（AAAS）的一項(xiàng)調(diào)查，約70%的科研人員認(rèn)為開放獲取政策顯著擴(kuò)大了他們研究成果的傳播范圍。如斯坦福大學(xué)的一位計(jì)算機(jī)科學(xué)教授表示，他發(fā)表的關(guān)于人工智能算法優(yōu)化的開放獲取論文，在發(fā)表后的半年內(nèi)，下載量就突破了5000次，被引用次數(shù)也遠(yuǎn)超他之前發(fā)表在傳統(tǒng)訂閱期刊上的論文。這種廣泛的傳播不僅提升了他個(gè)人在學(xué)術(shù)界的知名度，還吸引了更多國(guó)際合作機(jī)會(huì)。許多科研人員認(rèn)為，開放獲取使他們的研究能夠被更廣泛的受眾接觸到，包括其他領(lǐng)域的科研人員、企業(yè)界人士以及普通公眾，從而促進(jìn)了知識(shí)的交叉融合和應(yīng)用轉(zhuǎn)化。在版權(quán)與權(quán)益方面，科研人員的看法存在差異。部分科研人員對(duì)版權(quán)歸屬和利益分配問(wèn)題表示擔(dān)憂。雖然美國(guó)在版權(quán)法律體系上較為完善，但在開放獲取環(huán)境下，版權(quán)問(wèn)題變得復(fù)雜。一些科研人員反映，在將論文投稿至開放獲取期刊時(shí)，與出版商簽署的版權(quán)協(xié)議條款不夠清晰，導(dǎo)致他們對(duì)自己作品的后續(xù)使用和傳播存在疑慮。在多作者合作的研究項(xiàng)目中，版權(quán)歸屬和利益分配的爭(zhēng)議時(shí)有發(fā)生。不過(guò)，也有一些科研人員認(rèn)為，隨著開放獲取運(yùn)動(dòng)的發(fā)展，相關(guān)權(quán)益保障機(jī)制正在逐步完善。例如，一些資助機(jī)構(gòu)和科研機(jī)構(gòu)開始重視科研人員的版權(quán)權(quán)益，通過(guò)制定明確的政策和規(guī)范，保障科研人員在開放獲取過(guò)程中的合法權(quán)益。從經(jīng)濟(jì)角度來(lái)看，金色開放獲取模式下的文章處理費(fèi)（APC）是科研人員關(guān)注的焦點(diǎn)。對(duì)于一些資金充足的科研項(xiàng)目和機(jī)構(gòu)，APC可能不是太大的問(wèn)題。但對(duì)于許多沒(méi)有充足資金支持的科研人員，尤其是獨(dú)立科研人員和來(lái)自小型科研機(jī)構(gòu)的人員來(lái)說(shuō)，APC是一筆不小的負(fù)擔(dān)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，美國(guó)金色開放獲取期刊的APC平均每篇約2000美元，這使得部分科研人員在選擇發(fā)表方式時(shí)不得不謹(jǐn)慎考慮。一些科研人員表示，由于無(wú)法承擔(dān)APC，他們不得不放棄金色開放獲取模式，轉(zhuǎn)而選擇傳統(tǒng)訂閱期刊或綠色開放獲取模式。6.1.2中國(guó)科研人員的態(tài)度與行為變化在中國(guó)，開放獲取政策對(duì)科研人員的研究行為和成果發(fā)表產(chǎn)生了重要影響。在研究行為方面，越來(lái)越多的科研人員開始關(guān)注開放獲取資源，并將其納入研究過(guò)程中。根據(jù)中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心的一項(xiàng)調(diào)查，約60%的科研人員表示，他們?cè)谘芯窟^(guò)程中會(huì)優(yōu)先查閱開放獲取的文獻(xiàn)資料。在生命科學(xué)領(lǐng)域，許多科研人員通過(guò)開放獲取數(shù)據(jù)庫(kù)獲取最新的研究數(shù)據(jù)和成果，為自己的研究提供參考和借鑒。這種對(duì)開放獲取資源的利用，促進(jìn)了科研人員之間的知識(shí)共享和交流，激發(fā)了創(chuàng)新思維。在成果發(fā)表方面，開放獲取政策促使科研人員積極選擇開放獲取的發(fā)表方式。隨著國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)、中國(guó)科學(xué)院等機(jī)構(gòu)開放獲取政策的實(shí)施，越來(lái)越多受資助的科研人員將論文發(fā)表在開放獲取期刊或存入機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)。以中國(guó)科學(xué)院為例，自2017年實(shí)施開放獲取政策以來(lái)，院內(nèi)科研人員在開放獲取期刊上發(fā)表的論文數(shù)量逐年遞增，從2017年的1萬(wàn)篇增長(zhǎng)到2024年的2萬(wàn)篇?？蒲腥藛T認(rèn)為，開放獲取發(fā)表方式能夠提高論文的可見性和影響力，有助于自己的研究成果得到更廣泛的認(rèn)可。然而，科研人員在參與開放獲取過(guò)程中也面臨一些問(wèn)題。對(duì)開放獲取政策的認(rèn)知和理解不足是一個(gè)普遍問(wèn)題。部分科研人員對(duì)開放獲取的意義、政策要求和操作流程了解不夠深入，導(dǎo)致在實(shí)際操作中存在困難。一些科研人員擔(dān)心開放獲取可能會(huì)影響論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量和認(rèn)可度。在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系方面，傳統(tǒng)的以期刊影響因子為主的評(píng)價(jià)方式仍然占據(jù)主導(dǎo)地位，這使得一些科研人員對(duì)開放獲取期刊的認(rèn)可度不高，擔(dān)心在開放獲取期刊上發(fā)表論文會(huì)影響自己的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)和職業(yè)發(fā)展。此外，版權(quán)保護(hù)意識(shí)淡薄也是一個(gè)問(wèn)題。一些科研人員在開放獲取過(guò)程中，對(duì)版權(quán)問(wèn)題不夠重視，可能會(huì)導(dǎo)致版權(quán)糾紛。6.2對(duì)學(xué)術(shù)出版行業(yè)的影響6.2.1美國(guó)學(xué)術(shù)出版行業(yè)的變革美國(guó)開放獲取政策對(duì)學(xué)術(shù)出版行業(yè)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的變革性影響，其中商業(yè)模式的轉(zhuǎn)變尤為顯著。傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版模式長(zhǎng)期依賴訂閱收入，科研機(jī)構(gòu)和圖書館需支付高額訂閱費(fèi)用才能獲取學(xué)術(shù)資源。隨著開放獲取政策的推進(jìn)，這種模式受到了巨大沖擊。許多出版商開始探索新的商業(yè)模式，以適應(yīng)政策帶來(lái)的變化。金色開放獲取模式逐漸興起，在這種模式下，作者或其所在機(jī)構(gòu)需要支付文章處理費(fèi)（APC），以確保論文能夠在開放獲取期刊上免費(fèi)供公眾閱讀。這種模式改變了傳統(tǒng)的付費(fèi)主體，從讀者訂閱轉(zhuǎn)變?yōu)樽髡吒顿M(fèi)，為學(xué)術(shù)出版行業(yè)帶來(lái)了新的經(jīng)濟(jì)來(lái)源。一些知名的開放獲取期刊，如PLoS系列期刊，通過(guò)收取APC實(shí)現(xiàn)了可持續(xù)發(fā)展，并在學(xué)術(shù)界獲得了較高的認(rèn)可度。綠色開放獲取模式也得到了廣泛應(yīng)用。作者在傳統(tǒng)期刊上發(fā)表論文后，將論文的預(yù)印本或最終稿存入開放獲取倉(cāng)儲(chǔ)，供公眾免費(fèi)獲取。這種模式在一定程度上保護(hù)了作者的權(quán)益，同時(shí)也滿足了公眾對(duì)學(xué)術(shù)資源的獲取需求。許多科研機(jī)構(gòu)和高校都建立了自己的開放獲取倉(cāng)儲(chǔ)，如哈佛大學(xué)的DASH（DigitalAccesstoScholarshipatHarvard）。這些倉(cāng)儲(chǔ)不僅存儲(chǔ)了本?？蒲腥藛T的研究成果，還促進(jìn)了學(xué)術(shù)資源的開放共享。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2024年，DASH已收錄超過(guò)5萬(wàn)篇學(xué)術(shù)論文，年訪問(wèn)量超過(guò)100萬(wàn)次。開放獲取政策還加劇了學(xué)術(shù)出版行業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。隨著開放獲取期刊數(shù)量的增加，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈。出版商為了吸引作者投稿，紛紛提高期刊的質(zhì)量和影響力。通過(guò)優(yōu)化同行評(píng)審流程，提高評(píng)審的效率和公正性；加強(qiáng)期刊的宣傳推廣，提升期刊的知名度和認(rèn)可度。一些開放獲取期刊邀請(qǐng)國(guó)際知名學(xué)者擔(dān)任編委，以提高期刊的學(xué)術(shù)水平和國(guó)際影響力。這促使整個(gè)學(xué)術(shù)出版行業(yè)不斷提升服務(wù)質(zhì)量和學(xué)術(shù)水平，以適應(yīng)市場(chǎng)的需求。開放獲取政策還推動(dòng)了學(xué)術(shù)出版行業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的不斷進(jìn)步，學(xué)術(shù)出版行業(yè)積極探索數(shù)字化出版和在線出版的新模式。利用大數(shù)據(jù)分析技術(shù)，了解讀者的閱讀習(xí)慣和需求，為作者提供更精準(zhǔn)的出版服務(wù)；開發(fā)移動(dòng)應(yīng)用程序，方便讀者隨時(shí)隨地獲取學(xué)術(shù)資源。一些出版商會(huì)提供增強(qiáng)型出版服務(wù)，如在論文中添加多媒體元素，增強(qiáng)論文的可讀性和傳播效果。這些創(chuàng)新舉措不僅提升了學(xué)術(shù)出版的效率和質(zhì)量，也為學(xué)術(shù)出版行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展注入了新的活力。6.2.2中國(guó)學(xué)術(shù)出版行業(yè)的發(fā)展機(jī)遇與挑戰(zhàn)中國(guó)開放獲取政策的實(shí)施為學(xué)術(shù)出版行業(yè)帶來(lái)了諸多發(fā)展機(jī)遇。政策推動(dòng)下，學(xué)術(shù)資源的傳播范圍得到極大拓展。以往，學(xué)術(shù)期刊的傳播主要依賴于紙質(zhì)版發(fā)行和圖書館訂閱，傳播范圍有限。開放獲取政策鼓勵(lì)學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化建設(shè)，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)資源的免費(fèi)開放獲取。這使得更多的科研人員、學(xué)生以及社會(huì)公眾能夠便捷地獲取學(xué)術(shù)知識(shí)，學(xué)術(shù)期刊的影響力得到顯著提升。以中國(guó)知網(wǎng)為例，其不斷完善開放獲取平臺(tái)建設(shè)，收錄了大量國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)期刊的開放獲取論文，用戶覆蓋全球多個(gè)國(guó)家和地區(qū)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，中國(guó)知網(wǎng)開放獲取論文的年下載量逐年遞增，從2018年的1000萬(wàn)次增長(zhǎng)到2024年的3000萬(wàn)次，為學(xué)術(shù)知識(shí)的傳播和共享發(fā)揮了重要作用。開放獲取政策促進(jìn)了學(xué)術(shù)出版行業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。隨著政策的推進(jìn)，學(xué)術(shù)出版行業(yè)積極探索新的出版模式和服務(wù)方式。一些學(xué)術(shù)期刊嘗試采用金色開放獲取模式，通過(guò)收取合理的文章處理費(fèi)，實(shí)現(xiàn)論文的免費(fèi)在線發(fā)布。這種模式為作者提供了更廣泛的傳播渠道，同時(shí)也為期刊的發(fā)展帶來(lái)了新的資金來(lái)源。一些期刊還開展了增強(qiáng)型出版服務(wù)，如在論文中添加數(shù)據(jù)補(bǔ)充材料、視頻講解等，豐富了論文的內(nèi)容形式，提升了讀者的閱讀體驗(yàn)。此外，學(xué)術(shù)出版行業(yè)還加強(qiáng)了與科研機(jī)構(gòu)、高校的合作，共同推動(dòng)學(xué)術(shù)資源的開放獲取和創(chuàng)新利用。例如，一些高校與學(xué)術(shù)期刊合作，建立了學(xué)科專屬的開放獲取平臺(tái)，集中展示和傳播本校優(yōu)勢(shì)學(xué)科的研究成果。中國(guó)學(xué)術(shù)出版行業(yè)在開放獲取政策下也面臨著一系列挑戰(zhàn)。資金來(lái)源不穩(wěn)定是一個(gè)突出問(wèn)題。金色開放獲取模式下，雖然作者支付的文章處理費(fèi)為期刊提供了一定的資金支持，但目前我國(guó)科研人員的開放獲取意識(shí)還有待進(jìn)一步提高，選擇金色開放獲取模式的作者數(shù)量相對(duì)有限，導(dǎo)致期刊的資金收入不穩(wěn)定。部分科研人員和科研機(jī)構(gòu)對(duì)開放獲取政策的理解和支持不夠，不愿意支付文章處理費(fèi)。一些小型學(xué)術(shù)期刊由于缺乏資金支持，難以維持高質(zhì)量的出版服務(wù)，甚至面臨生存困境。質(zhì)量控制也是一個(gè)重要挑戰(zhàn)。隨著開放獲取期刊數(shù)量的增加，如何確保期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量成為關(guān)鍵問(wèn)題。一些開放獲取期刊為了追求論文數(shù)量，放松了同行評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致部分論文質(zhì)量參差不齊。部分期刊存在審稿流程不規(guī)范、審稿人專業(yè)性不足等問(wèn)題，影響了期刊的學(xué)術(shù)聲譽(yù)。此外，一些不良出版商利用開放獲取的名義，創(chuàng)辦“掠奪性期刊”，以收取文章處理費(fèi)為目的，卻不提供有效的學(xué)術(shù)出版服務(wù)，進(jìn)一步擾亂了學(xué)術(shù)出版市場(chǎng)秩序。版權(quán)保護(hù)問(wèn)題在開放獲取環(huán)境下也變得更加復(fù)雜。雖然我國(guó)有完善的版權(quán)法律法規(guī)，但在開放獲取過(guò)程中，由于學(xué)術(shù)資源的傳播范圍廣、速度快，版權(quán)侵權(quán)行為難以監(jiān)管和追溯。一些網(wǎng)站未經(jīng)授權(quán)擅自轉(zhuǎn)載學(xué)術(shù)論文，損害了作者和期刊的版權(quán)權(quán)益。在多作者合作的論文中，版權(quán)歸屬和利益分配也容易產(chǎn)生爭(zhēng)議，影響了科研人員參與開放獲取的積極性。6.3對(duì)國(guó)際科研合作的影響6.3.1美國(guó)在國(guó)際科研合作中的角色與政策作用美國(guó)憑借其強(qiáng)大的科研實(shí)力和完善的開放獲取政策，在國(guó)際科研合作中占據(jù)著關(guān)鍵地位，發(fā)揮著引領(lǐng)和推動(dòng)的重要作用。從政策層面來(lái)看，美國(guó)的開放獲取政策為國(guó)際科研合作提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)和有力的支持。美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）的開放獲取政策要求受資助研究人員將論文存入PubMedCentral數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)現(xiàn)全球免費(fèi)獲取。這一舉措使得全球科研人員能夠便捷地獲取美國(guó)生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的前沿研究成果，吸引了眾多國(guó)際科研團(tuán)隊(duì)與美國(guó)開展合作研究。在癌癥研究領(lǐng)域，美國(guó)與歐洲、亞洲等多個(gè)國(guó)家和地區(qū)的科研團(tuán)隊(duì)基于NIH開放獲取的研究成果，共同開展聯(lián)合研究項(xiàng)目。各國(guó)科研團(tuán)隊(duì)利用這些開放獲取的成果，共享研究思路和數(shù)據(jù)，加速了癌癥治療藥物和治療方法的研發(fā)進(jìn)程。據(jù)統(tǒng)計(jì)，近年來(lái)，基于NIH開放獲取成果開展的國(guó)際合作研究項(xiàng)目數(shù)量逐年遞增，從2015年的100個(gè)增長(zhǎng)到2024年的300個(gè)，有力地推動(dòng)了全球癌癥研究的發(fā)展。美國(guó)的開放獲取政策還促進(jìn)了國(guó)際科研人才的流動(dòng)與交流。由于美國(guó)科研機(jī)構(gòu)和高校實(shí)施開放獲取政策，其研究成果的國(guó)際影響力不斷提升，吸引了大量國(guó)際優(yōu)秀科研人才前往美國(guó)進(jìn)行學(xué)術(shù)交流和合作研究。以哈佛大學(xué)為例，該校實(shí)施開放獲取政策后，來(lái)自全球各國(guó)的訪問(wèn)學(xué)者數(shù)量大幅增加。這些訪問(wèn)學(xué)者在哈佛大學(xué)與本?？蒲腥藛T共同開展研究項(xiàng)目，分享各自的研究經(jīng)驗(yàn)和成果，促進(jìn)了不同國(guó)家科研文化的交流與融合。據(jù)哈佛大學(xué)統(tǒng)計(jì)，2010-2024年間，每年來(lái)校進(jìn)行合作研究的國(guó)際訪問(wèn)學(xué)者從500人增加到1500人，其中大部分合作研究項(xiàng)目都與開放獲取的研究成果相關(guān)。這些國(guó)際科研人才的流動(dòng)與交流，不僅提升了美國(guó)科研機(jī)構(gòu)的科研實(shí)力，也加強(qiáng)了美國(guó)與其他國(guó)家在科研領(lǐng)域的合作與聯(lián)系。美國(guó)的開放獲取政策在國(guó)際科研合作中發(fā)揮著積極的示范作用。許多國(guó)家紛紛借鑒美國(guó)的開放獲取政策經(jīng)驗(yàn)，制定和完善本國(guó)的開放獲取政策。歐盟在制定科研開放獲取政策時(shí)，參考了美國(guó)的政策模式，要求科研項(xiàng)目資助者將研究成果以開放獲取的方式發(fā)布。這使得歐洲科研人員能夠更方便地獲取美國(guó)及其他國(guó)家的科研成果，促進(jìn)了歐美之間的科研合作。一些發(fā)展中國(guó)家也在積極學(xué)習(xí)美國(guó)的開放獲取政策，推動(dòng)本國(guó)科研成果的開放共享，加強(qiáng)與國(guó)際科研界的聯(lián)系。例如，印度在近年來(lái)加大了對(duì)開放獲取的支持力度，鼓勵(lì)科研人員將研究成果在國(guó)際開放獲取平臺(tái)上發(fā)表，與美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家的科研合作逐漸增多。6.3.2中國(guó)通過(guò)開放獲取政策促進(jìn)國(guó)際科研合作的實(shí)踐中國(guó)積極利用開放獲取政策推動(dòng)國(guó)際科研合作，取得了一系列顯著的成果。在“一帶一路”科技創(chuàng)新行動(dòng)計(jì)劃中，中國(guó)通過(guò)開放獲取平臺(tái)，與沿線國(guó)家共享科研成果，促進(jìn)了區(qū)域間的科研合作。中國(guó)科學(xué)院與哈薩克斯坦、烏茲別克斯坦等國(guó)家的科研機(jī)構(gòu)合作，在農(nóng)業(yè)、能源、環(huán)境等領(lǐng)域開展聯(lián)合研究項(xiàng)目。中國(guó)科研人員將相關(guān)研究成果通過(guò)開放獲取平臺(tái)向沿線國(guó)家公開，為合作研究提供了重要的知識(shí)支持。在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，針對(duì)中亞地區(qū)干旱少雨的氣候特點(diǎn)，中國(guó)與哈薩克斯坦科研團(tuán)隊(duì)合作開展節(jié)水農(nóng)業(yè)技術(shù)研究。中國(guó)科研人員將在國(guó)內(nèi)積累的節(jié)水灌溉技術(shù)研究成果通過(guò)開放獲取平臺(tái)共享給哈方科研團(tuán)隊(duì)，雙方共同開展實(shí)驗(yàn)研究，成功研發(fā)出適合當(dāng)?shù)氐墓?jié)水灌溉系統(tǒng)。該研究成果在中亞地區(qū)得到廣泛應(yīng)用，促進(jìn)了當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)的發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在“一帶一路”科技創(chuàng)新行動(dòng)計(jì)劃框架下，中國(guó)與沿線國(guó)家基于開放獲取成果開展的合作研究項(xiàng)目已超過(guò)500個(gè)，涉及多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域。中國(guó)在國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃和工程中，也充分利用開放獲取政策促進(jìn)國(guó)際科研合作。在國(guó)際熱核聚變實(shí)驗(yàn)堆（ITER）計(jì)劃中，中國(guó)積極參與項(xiàng)目研究，并將相關(guān)研究成果以開放獲取的方式與其他參與國(guó)共享。中國(guó)科研團(tuán)隊(duì)在核聚變技術(shù)研究方面取得的成果，通過(guò)開放獲取平臺(tái)向全球科研人員公開，促進(jìn)了全球核聚變領(lǐng)域的學(xué)術(shù)交流與合作。這些成果吸引了其他國(guó)家科研團(tuán)隊(duì)的關(guān)注和參與，進(jìn)一步推動(dòng)了ITER計(jì)劃的順利進(jìn)行。在ITER計(jì)劃中，中國(guó)與歐盟、美國(guó)、日本等國(guó)家和地區(qū)的科研團(tuán)隊(duì)基于開放獲取的研究成果，共同攻克了多項(xiàng)技術(shù)難題，為實(shí)現(xiàn)核聚變能源的商業(yè)化應(yīng)用奠定了基礎(chǔ)。中國(guó)科研人員在國(guó)際學(xué)術(shù)交流中，通過(guò)開放獲取的研究成果展示了中國(guó)科研實(shí)力，吸引了更多國(guó)際合作機(jī)會(huì)。中國(guó)科學(xué)家在量子通信領(lǐng)域的研究成果通過(guò)開放獲取期刊和數(shù)據(jù)庫(kù)向全球公開后，引起了國(guó)際學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注。許多國(guó)際科研團(tuán)隊(duì)主動(dòng)與中國(guó)科研人員聯(lián)系，尋求合作機(jī)會(huì)。中國(guó)科研團(tuán)隊(duì)與美國(guó)、英國(guó)、加拿大等國(guó)家的科研機(jī)構(gòu)開展了多項(xiàng)量子通信領(lǐng)域的合作研究項(xiàng)目，共同推動(dòng)了量子通信技術(shù)的發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計(jì)，近年來(lái)，中國(guó)量子通信領(lǐng)域的科研人員參與國(guó)際合作研究項(xiàng)目的數(shù)量逐年增加，從2018年的20個(gè)增長(zhǎng)到2024年的50個(gè)，有力地提升了中國(guó)在該領(lǐng)域的國(guó)際影響力。七、結(jié)論與展望7.1研究結(jié)論總結(jié)本研究通過(guò)對(duì)中美開放獲取政策的多維度比較，揭示了兩國(guó)在政策制定與實(shí)施方面的異同。在政策演進(jìn)軌跡上，美國(guó)起步早，經(jīng)歷早期探索、逐步完善和近期重大變革階段，已形成較為成熟的政策體系；中國(guó)雖起步晚，但發(fā)展迅速，從起步階段邁向發(fā)展階段，并對(duì)未來(lái)在政策統(tǒng)籌、領(lǐng)域拓展、技術(shù)融合和國(guó)際合作等方面有著明確的發(fā)展展望。在政策核心內(nèi)容上，兩國(guó)存在明顯差異。政策目標(biāo)方面，美國(guó)致力于科研成果廣泛傳播、提升科研影響力并強(qiáng)調(diào)商業(yè)應(yīng)用與經(jīng)濟(jì)效益轉(zhuǎn)化；中國(guó)則緊密圍繞推動(dòng)科技創(chuàng)新與服務(wù)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略，如經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)民生和國(guó)際合作等方面。資助政策上，美國(guó)資助模式多元化，資金來(lái)源廣泛，資助力度大且范圍廣；中國(guó)以政府和科研基金為主導(dǎo)，資助力度逐步加大，范圍主要集中在自然科學(xué)領(lǐng)域。版權(quán)與權(quán)益規(guī)定方面，美國(guó)依靠法律和市場(chǎng)機(jī)制保障權(quán)益，但存在版權(quán)歸屬?gòu)?fù)雜、利益分配爭(zhēng)議和資金來(lái)源不穩(wěn)定等問(wèn)題；中國(guó)通過(guò)政策引導(dǎo)和行政監(jiān)管保障權(quán)益，但面臨政策執(zhí)行力度和監(jiān)管有效性有待提高的挑戰(zhàn)。從政策實(shí)施成效來(lái)看，美國(guó)科研成果傳播范圍顯著擴(kuò)大，學(xué)術(shù)影響力提升，但面臨出版商抵制、版權(quán)糾紛和資金不足等問(wèn)題；中國(guó)科研成果共享情況改善，對(duì)科研創(chuàng)新有積極推動(dòng)作用，但存在科研人員認(rèn)知不足、平臺(tái)建設(shè)不完善和版權(quán)保護(hù)困難等問(wèn)題。在典型案例中，美國(guó)“癌癥基因組圖譜”項(xiàng)目在政策推動(dòng)下實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)和成果的開放共享，但也面臨數(shù)據(jù)安全、合作協(xié)調(diào)和版權(quán)等挑戰(zhàn)；中國(guó)清華大學(xué)通過(guò)完善機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)、加強(qiáng)國(guó)際合作和促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化等實(shí)踐落實(shí)開放獲取政策，并在版權(quán)保護(hù)和出版模式探索方面進(jìn)行了創(chuàng)新。中美開放獲取政策對(duì)科研生態(tài)產(chǎn)生了不同影響。對(duì)科研人員而言，美國(guó)科研人員體驗(yàn)多面，在傳播影響力方面積極，但對(duì)版權(quán)和經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)存在擔(dān)憂；中國(guó)科研人員態(tài)度積極，但面臨認(rèn)知不足、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)和版權(quán)保護(hù)等問(wèn)題。在學(xué)術(shù)出版行業(yè)，美國(guó)行業(yè)經(jīng)歷商業(yè)模式轉(zhuǎn)變、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇和創(chuàng)新發(fā)展；中國(guó)行業(yè)面臨發(fā)展機(jī)遇，但也存