2025年基金從業(yè)資格考試證券投資基金模擬試卷：實(shí)戰(zhàn)案例解析與應(yīng)用考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本部分共60題，每題1分，共60分。每題只有一個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確答案選項(xiàng)的代表字母填寫在答題卡相應(yīng)位置。）1.關(guān)于基金合同，以下表述不正確的是（）A.基金合同是基金運(yùn)作的基礎(chǔ)法律文件B.基金合同應(yīng)由基金管理人單獨(dú)制定C.基金合同應(yīng)包含基金的投資目標(biāo)、投資范圍、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等內(nèi)容D.基金合同是基金投資者、基金管理人、基金托管人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律依據(jù)2.基金管理人內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括（）A.確?；鹳Y產(chǎn)的安全完整B.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.提高基金運(yùn)作效率D.直接獲取投資收益3.下列關(guān)于基金費(fèi)用的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.基金管理費(fèi)是基金管理人因提供基金管理服務(wù)而收取的費(fèi)用B.基金托管費(fèi)是基金托管人因提供基金托管服務(wù)而收取的費(fèi)用C.基金銷售服務(wù)費(fèi)是基金銷售機(jī)構(gòu)因銷售基金產(chǎn)品而收取的費(fèi)用D.基金運(yùn)作費(fèi)包括基金合同生效后的信息披露費(fèi)用4.基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)在（）日內(nèi)進(jìn)行更正。A.1B.2C.3D.55.基金信息披露的實(shí)質(zhì)性原則不包括（）A.真實(shí)性原則B.準(zhǔn)確性原則C.完整性原則D.宣傳性原則6.下列關(guān)于基金投資禁止行為的說(shuō)法，正確的是（）A.基金可以投資于未上市交易的股票B.基金可以從事內(nèi)幕交易C.基金可以利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益D.基金可以從事內(nèi)幕交易以外的其他禁止行為7.基金募集信息披露的文件不包括（）A.基金募集說(shuō)明書B.基金招募說(shuō)明書C.基金合同D.基金投資組合報(bào)告8.基金合同生效的條件不包括（）A.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到法定要求B.基金資產(chǎn)總額達(dá)到法定要求C.基金管理人取得基金托管資格D.基金管理人取得基金募集資格9.基金運(yùn)作信息披露的文件不包括（）A.基金份額凈值公告B.基金季度報(bào)告C.基金中期報(bào)告D.基金基金合同10.基金信息披露的及時(shí)性原則要求基金信息披露應(yīng)在（）內(nèi)進(jìn)行。A.基金合同生效之日起B(yǎng).事件發(fā)生之日起C.事件發(fā)生之日起2日內(nèi)D.事件發(fā)生之日起5日內(nèi)11.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保基金份額持有人能夠依法行使權(quán)利。A.基金份額持有人大會(huì)B.基金信息披露C.基金投資決策D.基金風(fēng)險(xiǎn)管理12.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反法律、行政法規(guī)等規(guī)定時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）A.立即停止基金投資B.向基金管理人提出書面意見(jiàn)C.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告D.向基金份額持有人公告13.基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入（）指定的銀行賬戶。A.基金管理人B.基金托管人C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.基金份額持有人14.基金合同變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少提前（）日在公告前將相關(guān)事項(xiàng)通知基金份額持有人。A.10B.15C.20D.3015.基金投資組合報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括（）等內(nèi)容。A.基金資產(chǎn)組合B.基金投資策略C.基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)D.以上都是16.基金份額持有人大會(huì)的召集人應(yīng)當(dāng)是（）A.基金管理人B.基金托管人C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.基金份額持有人17.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確?；鹜顿Y決策的科學(xué)性和合理性。A.基金投資決策B.基金風(fēng)險(xiǎn)管理C.基金信息披露D.基金份額持有人大會(huì)18.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反基金合同約定時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）A.立即停止基金投資B.向基金管理人提出書面意見(jiàn)C.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告D.向基金份額持有人公告19.基金募集說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)包括（）等內(nèi)容。A.基金募集目的B.基金募集期限C.基金投資策略D.以上都是20.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)召開基金份額持有人大會(huì)。A.10B.15C.20D.3021.基金投資組合報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括（）等內(nèi)容。A.基金資產(chǎn)組合B.基金投資策略C.基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)D.以上都是22.基金份額持有人大會(huì)的召集人應(yīng)當(dāng)是（）A.基金管理人B.基金托管人C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.基金份額持有人23.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確?；鹜顿Y決策的科學(xué)性和合理性。A.基金投資決策B.基金風(fēng)險(xiǎn)管理C.基金信息披露D.基金份額持有人大會(huì)24.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反基金合同約定時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）A.立即停止基金投資B.向基金管理人提出書面意見(jiàn)C.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告D.向基金份額持有人公告25.基金募集說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)包括（）等內(nèi)容。A.基金募集目的B.基金募集期限C.基金投資策略D.以上都是26.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)召開基金份額持有人大會(huì)。A.10B.15C.20D.3027.基金投資組合報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括（）等內(nèi)容。A.基金資產(chǎn)組合B.基金投資策略C.基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)D.以上都是28.基金份額持有人大會(huì)的召集人應(yīng)當(dāng)是（）A.基金管理人B.基金托管人C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.基金份額持有人29.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確保基金投資決策的科學(xué)性和合理性。A.基金投資決策B.基金風(fēng)險(xiǎn)管理C.基金信息披露D.基金份額持有人大會(huì)30.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反基金合同約定時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）A.立即停止基金投資B.向基金管理人提出書面意見(jiàn)C.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告D.向基金份額持有人公告二、多項(xiàng)選擇題（本部分共40題，每題1.5分，共60分。每題有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案，請(qǐng)將正確答案選項(xiàng)的代表字母填寫在答題卡相應(yīng)位置。）1.基金合同的主要內(nèi)容不包括（）A.基金運(yùn)作方式B.基金投資目標(biāo)C.基金管理人D.基金托管人2.基金管理人的內(nèi)部控制目標(biāo)包括（）A.確保基金資產(chǎn)的安全完整B.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.提高基金運(yùn)作效率D.直接獲取投資收益3.下列關(guān)于基金費(fèi)用的說(shuō)法，正確的是（）A.基金管理費(fèi)是基金管理人因提供基金管理服務(wù)而收取的費(fèi)用B.基金托管費(fèi)是基金托管人因提供基金托管服務(wù)而收取的費(fèi)用C.基金銷售服務(wù)費(fèi)是基金銷售機(jī)構(gòu)因銷售基金產(chǎn)品而收取的費(fèi)用D.基金運(yùn)作費(fèi)包括基金合同生效后的信息披露費(fèi)用4.基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)進(jìn)行更正。A.1B.2C.3D.55.基金信息披露的實(shí)質(zhì)性原則包括（）A.真實(shí)性原則B.準(zhǔn)確性原則C.完整性原則D.宣傳性原則6.下列關(guān)于基金投資禁止行為的說(shuō)法，正確的是（）A.基金可以投資于未上市交易的股票B.基金可以從事內(nèi)幕交易C.基金可以利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益D.基金可以從事內(nèi)幕交易以外的其他禁止行為7.基金募集信息披露的文件包括（）A.基金募集說(shuō)明書B.基金招募說(shuō)明書C.基金合同D.基金投資組合報(bào)告8.基金合同生效的條件包括（）A.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到法定要求B.基金資產(chǎn)總額達(dá)到法定要求C.基金管理人取得基金托管資格D.基金管理人取得基金募集資格9.基金運(yùn)作信息披露的文件包括（）A.基金份額凈值公告B.基金季度報(bào)告C.基金中期報(bào)告D.基金基金合同10.基金信息披露的及時(shí)性原則要求基金信息披露應(yīng)在（）內(nèi)進(jìn)行。A.基金合同生效之日起B(yǎng).事件發(fā)生之日起C.事件發(fā)生之日起2日內(nèi)D.事件發(fā)生之日起5日內(nèi)11.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保基金份額持有人能夠依法行使權(quán)利。A.基金份額持有人大會(huì)B.基金信息披露C.基金投資決策D.基金風(fēng)險(xiǎn)管理12.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反法律、行政法規(guī)等規(guī)定時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）A.立即停止基金投資B.向基金管理人提出書面意見(jiàn)C.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告D.向基金份額持有人公告13.基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入（）指定的銀行賬戶。A.基金管理人B.基金托管人C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.基金份額持有人14.基金合同變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少提前（）日在公告前將相關(guān)事項(xiàng)通知基金份額持有人。A.10B.15C.20D.3015.基金投資組合報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括（）等內(nèi)容。A.基金資產(chǎn)組合B.基金投資策略C.基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)D.以上都是16.基金份額持有人大會(huì)的召集人應(yīng)當(dāng)是（）A.基金管理人B.基金托管人C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.基金份額持有人17.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確?；鹜顿Y決策的科學(xué)性和合理性。A.基金投資決策B.基金風(fēng)險(xiǎn)管理C.基金信息披露D.基金份額持有人大會(huì)18.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反基金合同約定時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）A.立即停止基金投資B.向基金管理人提出書面意見(jiàn)C.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告D.向基金份額持有人公告19.基金募集說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)包括（）等內(nèi)容。A.基金募集目的B.基金募集期限C.基金投資策略D.以上都是20.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)召開基金份額持有人大會(huì)。A.10B.15C.20D.3021.基金投資組合報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括（）等內(nèi)容。A.基金資產(chǎn)組合B.基金投資策略C.基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)D.以上都是22.基金份額持有人大會(huì)的召集人應(yīng)當(dāng)是（）A.基金管理人B.基金托管人C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.基金份額持有人23.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確?；鹜顿Y決策的科學(xué)性和合理性。A.基金投資決策B.基金風(fēng)險(xiǎn)管理C.基金信息披露D.基金份額持有人大會(huì)24.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反基金合同約定時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）A.立即停止基金投資B.向基金管理人提出書面意見(jiàn)C.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告D.向基金份額持有人公告25.基金募集說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)包括（）等內(nèi)容。A.基金募集目的B.基金募集期限C.基金投資策略D.以上都是26.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)召開基金份額持有人大會(huì)。A.10B.15C.20D.3027.基金投資組合報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括（）等內(nèi)容。A.基金資產(chǎn)組合B.基金投資策略C.基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)D.以上都是28.基金份額持有人大會(huì)的召集人應(yīng)當(dāng)是（）A.基金管理人B.基金托管人C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.基金份額持有人29.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確?；鹜顿Y決策的科學(xué)性和合理性。A.基金投資決策B.基金風(fēng)險(xiǎn)管理C.基金信息披露D.基金份額持有人大會(huì)30.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反基金合同約定時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）A.立即停止基金投資B.向基金管理人提出書面意見(jiàn)C.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告D.向基金份額持有人公告三、判斷題（本部分共20題，每題0.5分，共10分。請(qǐng)判斷下列語(yǔ)句是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”，請(qǐng)將答案填寫在答題卡相應(yīng)位置。）1.基金合同是基金運(yùn)作的基礎(chǔ)法律文件。（）2.基金管理人可以不公平地對(duì)待不同基金份額持有人。（）3.基金托管費(fèi)是基金托管人因提供基金托管服務(wù)而收取的費(fèi)用。（）4.基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)進(jìn)行更正。（）5.基金信息披露的實(shí)質(zhì)性原則包括真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則和宣傳性原則。（）6.基金可以投資于未上市交易的股票。（）7.基金募集說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)包括基金募集目的、基金募集期限、基金投資策略等內(nèi)容。（）8.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)召開基金份額持有人大會(huì)。（）9.基金投資組合報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括基金資產(chǎn)組合、基金投資策略、基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)等內(nèi)容。（）10.基金份額持有人大會(huì)的召集人應(yīng)當(dāng)是基金管理人。（）11.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全基金投資決策制度，確保基金投資決策的科學(xué)性和合理性。（）12.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反基金合同約定時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即停止基金投資。（）13.基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入基金管理人指定的銀行賬戶。（）14.基金合同變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少提前10日在公告前將相關(guān)事項(xiàng)通知基金份額持有人。（）15.基金投資組合報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括基金資產(chǎn)組合、基金投資策略、基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)等內(nèi)容。（）16.基金份額持有人大會(huì)的召集人應(yīng)當(dāng)是基金托管人。（）17.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全基金風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確?；鹜顿Y決策的科學(xué)性和合理性。（）18.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反基金合同約定時(shí)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面意見(jiàn)。（）19.基金募集說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)包括基金募集目的、基金募集期限、基金投資策略等內(nèi)容。（）20.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)召開基金份額持有人大會(huì)。（）四、簡(jiǎn)答題（本部分共5題，每題4分，共20分。請(qǐng)根據(jù)題目要求，簡(jiǎn)潔明了地回答問(wèn)題，請(qǐng)將答案填寫在答題卡相應(yīng)位置。）1.簡(jiǎn)述基金合同的主要內(nèi)容。2.基金管理人內(nèi)部控制的目標(biāo)有哪些？3.基金信息披露的實(shí)質(zhì)性原則有哪些？4.基金投資禁止行為有哪些？5.基金份額持有人大會(huì)的召集人應(yīng)當(dāng)是誰(shuí)？其職責(zé)是什么？五、綜合題（本部分共3題，每題10分，共30分。請(qǐng)根據(jù)題目要求，結(jié)合所學(xué)知識(shí)，綜合分析并回答問(wèn)題，請(qǐng)將答案填寫在答題卡相應(yīng)位置。）1.某基金在募集期間，募集的資金未存入基金托管人指定的銀行賬戶，而是存入了基金管理人指定的銀行賬戶。請(qǐng)問(wèn)，這種行為是否合規(guī)？為什么？2.基金A的基金合同約定，基金投資于股票和債券，但基金管理人卻大量投資于未上市交易的股票。請(qǐng)問(wèn)，這種行為是否合規(guī)？為什么？3.基金B(yǎng)的基金份額持有人大會(huì)擬召開，但基金管理人未按照基金合同約定提前通知基金份額持有人。請(qǐng)問(wèn)，這種行為是否合規(guī)？為什么？本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.B解析：基金合同應(yīng)由基金管理人和基金托管人共同制定，而非基金管理人單獨(dú)制定。2.D解析：基金管理人內(nèi)部控制的目標(biāo)是確?；鹳Y產(chǎn)的安全完整、防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、提高基金運(yùn)作效率，直接獲取投資收益并非其目標(biāo)。3.D解析：基金運(yùn)作費(fèi)包括基金合同生效后的信息披露費(fèi)用，而非基金合同生效前。4.C解析：基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)進(jìn)行更正。5.D解析：基金信息披露的實(shí)質(zhì)性原則包括真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則，宣傳性原則不屬于實(shí)質(zhì)性原則。6.D解析：基金禁止從事內(nèi)幕交易、利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益等，可以從事內(nèi)幕交易以外的其他禁止行為不屬于禁止行為。7.D解析：基金募集信息披露的文件包括基金募集說(shuō)明書、基金招募說(shuō)明書、基金合同，基金投資組合報(bào)告屬于基金運(yùn)作信息披露的文件。8.D解析：基金合同生效的條件包括基金份額持有人人數(shù)達(dá)到法定要求、基金資產(chǎn)總額達(dá)到法定要求、基金管理人取得基金托管資格，基金管理人取得基金募集資格不屬于基金合同生效的條件。9.D解析：基金運(yùn)作信息披露的文件包括基金份額凈值公告、基金季度報(bào)告、基金中期報(bào)告，基金基金合同屬于基金募集信息披露的文件。10.B解析：基金信息披露的及時(shí)性原則要求基金信息披露應(yīng)在事件發(fā)生之日起進(jìn)行。11.A解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)建立基金份額持有人大會(huì)制度，確?；鸱蓊~持有人能夠依法行使權(quán)利。12.B解析：基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反法律、行政法規(guī)等規(guī)定時(shí)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面意見(jiàn)。13.B解析：基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入基金托管人指定的銀行賬戶。14.C解析：基金合同變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少提前20日在公告前將相關(guān)事項(xiàng)通知基金份額持有人。15.D解析：基金投資組合報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括基金資產(chǎn)組合、基金投資策略、基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)等內(nèi)容。16.A解析：基金份額持有人大會(huì)的召集人應(yīng)當(dāng)是基金管理人。17.A解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全基金投資決策制度，確?；鹜顿Y決策的科學(xué)性和合理性。18.B解析：基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反基金合同約定時(shí)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面意見(jiàn)。19.D解析：基金募集說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)包括基金募集目的、基金募集期限、基金投資策略等內(nèi)容。20.D解析：基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)召開基金份額持有人大會(huì)。21.D解析：基金投資組合報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括基金資產(chǎn)組合、基金投資策略、基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)等內(nèi)容。22.A解析：基金份額持有人大會(huì)的召集人應(yīng)當(dāng)是基金管理人。23.A解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全基金投資決策制度，確?；鹜顿Y決策的科學(xué)性和合理性。24.B解析：基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反基金合同約定時(shí)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面意見(jiàn)。25.D解析：基金募集說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)包括基金募集目的、基金募集期限、基金投資策略等內(nèi)容。26.D解析：基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)召開基金份額持有人大會(huì)。27.D解析：基金投資組合報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括基金資產(chǎn)組合、基金投資策略、基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)等內(nèi)容。28.A解析：基金份額持有人大會(huì)的召集人應(yīng)當(dāng)是基金管理人。29.A解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全基金投資決策制度，確?；鹜顿Y決策的科學(xué)性和合理性。30.B解析：基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反基金合同約定時(shí)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面意見(jiàn)。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.D解析：基金合同的主要內(nèi)容不包括基金托管人。2.ABC解析：基金管理人的內(nèi)部控制目標(biāo)包括確?；鹳Y產(chǎn)的安全完整、防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、提高基金運(yùn)作效率。3.ABCD解析：以上說(shuō)法均正確。4.ABCD解析：基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在1-5日內(nèi)進(jìn)行更正。5.ABC解析：基金信息披露的實(shí)質(zhì)性原則包括真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則。6.D解析：基金禁止從事內(nèi)幕交易、利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益等，可以從事內(nèi)幕交易以外的其他禁止行為不屬于禁止行為。7.ABC解析：基金募集信息披露的文件包括基金募集說(shuō)明書、基金招募說(shuō)明書、基金合同。8.ABC解析：基金合同生效的條件包括基金份額持有人人數(shù)達(dá)到法定要求、基金資產(chǎn)總額達(dá)到法定要求、基金管理人取得基金托管資格。9.AB解析：基金運(yùn)作信息披露的文件包括基金份額凈值公告、基金季度報(bào)告。10.BD解析：基金信息披露的及時(shí)性原則要求基金信息披露應(yīng)在事件發(fā)生之日起2-5日內(nèi)進(jìn)行。11.A解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)建立基金份額持有人大會(huì)制度，確?；鸱蓊~持有人能夠依法行使權(quán)利。12.BC解析：基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反法律、行政法規(guī)等規(guī)定時(shí)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面意見(jiàn)、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。13.B解析：基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入基金托管人指定的銀行賬戶。14.BC解析：基金合同變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少提前15-20日在公告前將相關(guān)事項(xiàng)通知基金份額持有人。15.D解析：基金投資組合報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括基金資產(chǎn)組合、基金投資策略、基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)等內(nèi)容。16.A解析：基金份額持有人大會(huì)的召集人應(yīng)當(dāng)是基金管理人。17.A解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全基金投資決策制度，確保基金投資決策的科學(xué)性和合理性。18.BC解析：基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反基金合同約定時(shí)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面意見(jiàn)、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。19.D解析：基金募集說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)包括基金募集目的、基金募集期限、基金投資策略等內(nèi)容。20.D解析：基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)召開基金份額持有人大會(huì)。21.D解析：基金投資組合報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括基金資產(chǎn)組合、基金投資策略、基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)等內(nèi)容。22.A解析：基金份額持有人大會(huì)的召集人應(yīng)當(dāng)是基金管理人。23.A解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全基金投資決策制度，確保基金投資決策的科學(xué)性和合理性。24.BC解析：基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反基金合同約定時(shí)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面意見(jiàn)、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。25.D解析：基金募集說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)包括基金募集目的、基金募集期限、基金投資策略等內(nèi)容。26.D解析：基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)召開基金份額持有人大會(huì)。27.D解析：基金投資組合報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括基金資產(chǎn)組合、基金投資策略、基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)等內(nèi)容。28.A解析：基金份額持有人大會(huì)的召集人應(yīng)當(dāng)是基金管理人。29.A解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全基金投資決策制度，確?；鹜顿Y決策的科學(xué)性和合理性。30.BC解析：基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反基金合同約定時(shí)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面意見(jiàn)、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。三、判斷題答案及解析1.√解析：基金合同是基金運(yùn)作的基礎(chǔ)法律文件。2.×解析：基金管理人不得不公平地對(duì)待不同基金份額持有人。3.√解析：基金托管費(fèi)是基金托管人因提供基金托管服務(wù)而收取的費(fèi)用。4.×解析：基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)進(jìn)行更正。5.×解析：基金信息披露的實(shí)質(zhì)性原則包括真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則，宣傳性原則不屬于實(shí)質(zhì)性原則。6.×解析：基金禁止投資于未上市交易的股票。7.√解析：基金募集說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)包括基金募集目的、基金募集期限、基金投資策略等內(nèi)容。8.×解析：基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)召開基金份額持有人大會(huì)。9.√解析：基金投資組合報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括基金資產(chǎn)組合、基金投資策略、基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)等內(nèi)容。10.√解析：基金份額持有人大會(huì)的召集人應(yīng)當(dāng)是基金管理人。11.√解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全基金投資決策制度，確?；鹜顿Y決策的科學(xué)性和合理性。12.×解析：基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反基金合同約定時(shí)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面意見(jiàn)。13.×解析：基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入基金托管人指定的銀行賬戶。14.×解析：基金合同變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少提前15日在公告前將相關(guān)事項(xiàng)通知基金份額持有人。15.√解析：基金投資組合報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括基金資產(chǎn)組合、基金投資策略、基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)等內(nèi)容。16.×解析：基金份額持有人大會(huì)的召集人應(yīng)當(dāng)是基金管理人。17.√解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全基金風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保基金投資決策的科學(xué)性和合理性。18.√解析：基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反基金合同約定時(shí)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面意見(jiàn)。19.√解析：基金募集說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)包括基金募集目的、基金募集期限、基金投資策略等內(nèi)容。20.×解析：基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)召開基金份額持有人大會(huì)。四、簡(jiǎn)答題答案及解析1.基金合同的主要內(nèi)容解析：基金合同是基金運(yùn)作的基礎(chǔ)法律文件，其內(nèi)容主要包括基金運(yùn)作方式、基金投資目標(biāo)、基金投資范圍、基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征、基金份額持有人權(quán)利義務(wù)、基金份額的發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶等業(yè)務(wù)規(guī)則、基金份額持有人大會(huì)的議事規(guī)則和表決方式、基金管理人、基金托管人的權(quán)利義務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立、基金交易、投資運(yùn)作、信息管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、基金費(fèi)用的種類、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和方式、基金收益分配原則、基金合同的效力、變更、終止等方面的內(nèi)容。2.基金管理人內(nèi)部控制的目標(biāo)解析：基金管理人內(nèi)部控制的目標(biāo)主要包括確?；鹳Y產(chǎn)的安全完整、防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、提高基金運(yùn)作效率、確保基金管理人依法合規(guī)運(yùn)作?；鸸芾砣藘?nèi)部控制的目標(biāo)是為了保證基金管理人的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)在法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行，確?；鸸芾砣说慕?jīng)營(yíng)活動(dòng)符合基金合同約定，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。3.基金信息披露的實(shí)質(zhì)性原則解析：基金信息披露的實(shí)質(zhì)性原則主要包括真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時(shí)性原則和公平性原則。真實(shí)性原則要求基金信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；準(zhǔn)確性原則要求基金信息披露應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、清晰、易于理解，不得含有任