押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》?？寄M試題第一部分單選題(50題)1、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.董事會

D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司治理中股東、董事與首席風(fēng)險官的工作關(guān)系相關(guān)知識。在期貨公司的治理架構(gòu)中，有一套規(guī)范的決策和管理流程。首席風(fēng)險官在公司的風(fēng)險管理體系中扮演著重要角色，其工作應(yīng)該遵循一定的組織程序，以確保獨立性和專業(yè)性。選項A，董事長是董事會的負(fù)責(zé)人，雖然在公司治理中具有重要地位，但董事長不能作為股東、董事越過向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或干涉工作的界限。董事長本身也是在董事會的框架內(nèi)履行職責(zé)，所以A選項錯誤。選項B，總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理，但總經(jīng)理并不是股東、董事不能越過的界限。股東、董事也不能隨意越過合理程序通過總經(jīng)理去干擾首席風(fēng)險官的工作，所以B選項錯誤。選項C，董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，股東、董事應(yīng)該通過董事會這一集體決策機(jī)制來行使權(quán)利。越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉其工作，會破壞公司的治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險管理的獨立性，所以股東、董事不得越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉其工作，C選項正確。選項D，董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會是董事會下設(shè)的專業(yè)委員會，它在董事會的領(lǐng)導(dǎo)下開展風(fēng)險管理相關(guān)工作，并非股東、董事不能越過的界限，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。2、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司（）報告。

A.監(jiān)事會

B.股東大會

C.董事會

D.員工代表大會

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)特定情況時的報告對象。當(dāng)首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險時，需要向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司董事會報告。董事會是公司的決策和管理機(jī)構(gòu)，對公司的整體運營和風(fēng)險管理負(fù)有重要責(zé)任。首席風(fēng)險官向董事會報告相關(guān)情況，有利于董事會及時了解公司可能面臨的風(fēng)險和違法違規(guī)行為，從而采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理和防范。而監(jiān)事會主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的財務(wù)和經(jīng)營活動，股東大會是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，員工代表大會主要涉及員工權(quán)益等相關(guān)事宜，它們并非首席風(fēng)險官在這種情況下的報告對象。所以本題答案選C。3、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗證

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險的特別提示

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》

D.《期貨交易風(fēng)險說明書》由期貨公司自行制定

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易風(fēng)險揭示和管理的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析。選項A期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗證。這是期貨公司在交易流程中的重要風(fēng)控措施，通過對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗證，能夠確?？蛻粲凶銐虻馁Y金進(jìn)行交易操作，避免過度交易和潛在的違約風(fēng)險，保障交易的正常進(jìn)行和市場的穩(wěn)定，該選項表述正確。選項B期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險的特別提示?；ヂ?lián)網(wǎng)交易存在網(wǎng)絡(luò)安全、系統(tǒng)故障等風(fēng)險因素，期貨公司有責(zé)任向客戶充分揭示這些風(fēng)險，使客戶在知曉相關(guān)風(fēng)險的前提下進(jìn)行交易，以保護(hù)客戶的合法權(quán)益，該選項表述正確。選項C期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》。這是期貨市場監(jiān)管的基本要求，《期貨交易風(fēng)險說明書》詳細(xì)說明了期貨交易可能面臨的各種風(fēng)險，讓客戶在開戶前對期貨交易的風(fēng)險有充分的認(rèn)識，有助于客戶做出理性的投資決策，該選項表述正確。選項D《期貨交易風(fēng)險說明書》并非由期貨公司自行制定?！镀谪浗灰罪L(fēng)險說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，期貨公司需要按照協(xié)會制定的標(biāo)準(zhǔn)向客戶出示，而不是自行制定，該選項表述錯誤。綜上，答案選D。4、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的理解與應(yīng)用，需判斷劉某的行為違反了哪一項準(zhǔn)則。題干分析劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未得到所在機(jī)構(gòu)同意的情況下，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。選項分析A選項：題干中并未提及劉某進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的相關(guān)內(nèi)容，所以該選項不符合題意。B選項：題干沒有體現(xiàn)劉某以他人名義參與期貨交易的行為，因此該選項也不正確。C選項：劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司，這一行為相當(dāng)于在未獲所在機(jī)構(gòu)同意的情況下兼任了對乙期貨公司的業(yè)務(wù)，可能會導(dǎo)致與他在甲期貨公司的現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突，符合該選項所描述的準(zhǔn)則，所以該選項正確。D選項：題干中沒有涉及在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金的情況，故該選項不符合。綜上，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)，答案選C。5、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.2

B.3

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員在申請從業(yè)資格前需參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的相關(guān)年限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。所以本題正確答案是A選項。6、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向()備案。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶的備案對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全進(jìn)行監(jiān)控，期貨公司向其備案期貨保證金賬戶相關(guān)信息，有助于保障保證金的安全以及對保證金的監(jiān)管，該選項正確。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，并非期貨公司開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶的備案對象，該選項錯誤。選項C，期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要對轄區(qū)內(nèi)期貨公司等市場主體進(jìn)行監(jiān)督管理，但期貨保證金賬戶的備案并非向其進(jìn)行，該選項錯誤。選項D，期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等活動，不是期貨公司保證金賬戶備案的主體，該選項錯誤。綜上，答案是A。7、從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會將（）。

A.公開譴責(zé)

B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請

【答案】：D

【解析】本題主要考查從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴(yán)重時協(xié)會的處理措施。選項A，公開譴責(zé)通常適用于情節(jié)相對較輕或者尚未達(dá)到需要限制從業(yè)資格程度的違規(guī)行為，對于違反規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴(yán)重的情況，僅公開譴責(zé)力度不夠，所以A項不符合要求。選項B，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月一般適用于違規(guī)情節(jié)不是特別嚴(yán)重的情形，而題干強(qiáng)調(diào)的是情節(jié)嚴(yán)重，該處罰力度相對較輕，故B項不正確。選項C，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請，相比之下沒有涵蓋更為嚴(yán)重情況下永久拒絕受理從業(yè)資格申請的可能性，不夠全面，因此C項不準(zhǔn)確。選項D，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請，全面考慮了不同嚴(yán)重程度情節(jié)下可能采取的措施，對于情節(jié)嚴(yán)重的情況，這樣的處理符合行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求，故本題正確答案為D。8、在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，每年召開一次。

A.董事會

B.理事會

C.總經(jīng)理

D.董事長

【答案】：B

【解析】本題主要考查我國期貨交易所會員大會的召集主體。我國相關(guān)規(guī)定明確，期貨交易所會員大會由理事會召集，并且每年召開一次。選項A中董事會并非召集期貨交易所會員大會的主體；選項C的總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，并不負(fù)責(zé)召集會員大會；選項D的董事長在期貨交易所的組織架構(gòu)中，也沒有召集會員大會這一職責(zé)。所以本題正確答案是B。9、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.0%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和與凈資產(chǎn)的比例規(guī)定。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，在申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)需符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。所以本題正確答案是B選項。10、某期貨公司因嚴(yán)重違法導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口．中國證監(jiān)會決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲個人投資者的保證金損失了5萬元，乙個人投資者的保證金損失了10萬元。丙機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失了300萬元。甲、乙、丙投資者可分別得到()萬元的保障基金補(bǔ)償。

A.5、10、240

B.5、8、270

C.4、8、240

D.5、10、242

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)則來分別計算甲、乙、丙投資者可獲得的保障基金補(bǔ)償金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補(bǔ)償規(guī)則如下：對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償；對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償。計算甲投資者可獲得的補(bǔ)償金額甲個人投資者的保證金損失了5萬元，由于5萬元在10萬元以下（含10萬元），根據(jù)補(bǔ)償規(guī)則，這部分金額全額補(bǔ)償，所以甲投資者可獲得的保障基金補(bǔ)償金額為5萬元。計算乙投資者可獲得的補(bǔ)償金額乙個人投資者的保證金損失了10萬元，同樣因為10萬元在10萬元以下（含10萬元），按照補(bǔ)償規(guī)則應(yīng)全額補(bǔ)償，因此乙投資者可獲得的保障基金補(bǔ)償金額為10萬元。計算丙投資者可獲得的補(bǔ)償金額丙機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失了300萬元，其中10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，即補(bǔ)償10萬元；超過10萬元的部分為\(300-10=290\)萬元，這部分按80%補(bǔ)償，補(bǔ)償金額為\(290×80\%=232\)萬元。那么丙投資者總共可獲得的保障基金補(bǔ)償金額為\(10+232=242\)萬元。綜上，甲、乙、丙投資者可分別得到5萬元、10萬元、242萬元的保障基金補(bǔ)償，答案選D。11、《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。董事會選聘首席風(fēng)險官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。

A.半年

B.一年

C.三年

D.七年

【答案】：C"

【解析】題目中雖未明確指出具體問題，但結(jié)合選項推測，問題可能是關(guān)于某一事項的時間期限。從引用內(nèi)容看，僅提及《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》中期貨公司提名、聘任首席風(fēng)險官的相關(guān)規(guī)定，未直接給出與選項相關(guān)的信息。不過答案為C，即三年，可推測在該規(guī)定的其他部分或者這一制度的背景中有關(guān)于三年這一時間期限的規(guī)定，可能涉及如首席風(fēng)險官的任期、相關(guān)資格的有效期等方面，但因未提供更多信息，無法精準(zhǔn)指出對應(yīng)內(nèi)容。"12、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，客戶沒有予以追認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)()。

A.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任

D.由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔(dān)比例責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶損失且客戶未追認(rèn)時的責(zé)任承擔(dān)問題。A選項，“由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任”，此說法未考慮到非受托人在此事件中的責(zé)任情況，期貨公司執(zhí)行的是非受托人的交易指令，非受托人也存在過錯，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并非僅僅讓期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，所以A選項錯誤。B選項，“由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任”，雖然非受托人發(fā)出了交易指令，但期貨公司有審查交易指令是否為受托人發(fā)出的義務(wù)，其執(zhí)行非受托人交易指令的行為存在過錯，不能僅讓非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司也需承擔(dān)責(zé)任，所以B選項錯誤。C選項，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，客戶沒有予以追認(rèn)的，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，該選項符合規(guī)定，所以C選項正確。D選項，“由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔(dān)比例責(zé)任”，這種責(zé)任承擔(dān)方式不符合對于該情形的明確規(guī)定，在此種情況下是期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，并非按過錯大小承擔(dān)比例責(zé)任，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。13、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)()公告。

A.在期貨交易所指定的報刊或者媒體上

B.不需要發(fā)布

C.在中國證監(jiān)會指定的媒體上

D.在任意的媒體上

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)事項公告的指定媒體?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。這是為了保證信息發(fā)布的規(guī)范性、權(quán)威性和準(zhǔn)確性，使得相關(guān)信息能夠及時、有效地傳達(dá)給市場參與者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)。選項A，期貨交易所指定的報刊或媒體并不適用于此類公告，因為這些公告的受眾范圍更廣，需要更具權(quán)威性和全面性的發(fā)布渠道，所以A項錯誤。選項B，涉及期貨公司如此重要的設(shè)立、變更等事項，是需要進(jìn)行公告以保障市場信息的公開透明，讓投資者等相關(guān)方及時了解情況，所以B項錯誤。選項D，在任意的媒體上發(fā)布公告缺乏規(guī)范性和權(quán)威性，可能導(dǎo)致信息傳播的不準(zhǔn)確和不及時，無法保證相關(guān)信息能有效傳達(dá)給所有需要知悉的群體，所以D項錯誤。因此，本題正確答案是C。14、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所采用的組織形式是（）.

A.有限責(zé)任公司

B.國有獨資公司

C.有限合伙企業(yè)

D.股份有限公司

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中公司制期貨交易所的組織形式。公司制期貨交易所通常采用股份有限公司的組織形式。股份有限公司是指公司資本為股份所組成的公司，股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。這種組織形式有利于廣泛籌集資金、分散風(fēng)險，適應(yīng)期貨交易所大規(guī)模交易和管理的需要。選項A，有限責(zé)任公司是由五十個以下的股東出資設(shè)立，每個股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)全部責(zé)任的經(jīng)濟(jì)組織，它在治理結(jié)構(gòu)、資金募集等方面與期貨交易所的特點不太契合，所以A選項錯誤。選項B，國有獨資公司是指國家單獨出資、由國務(wù)院或者地方人民政府授權(quán)本級人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行出資人職責(zé)的有限責(zé)任公司，公司制期貨交易所并非一定是國有獨資的形式，B選項不符合規(guī)定。選項C，有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，這種組織形式并不適用于期貨交易所，C選項錯誤。綜上，公司制期貨交易所采用的組織形式是股份有限公司，本題答案選D。15、期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息（），并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立。

A.保密機(jī)制

B.防范機(jī)制

C.防火墻機(jī)制

D.隔離機(jī)制

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司防范利益沖突的管理制度相關(guān)內(nèi)容。選項A“保密機(jī)制”，主要強(qiáng)調(diào)對信息進(jìn)行保密，防止信息泄露，其重點在于信息的安全性和保密性，而題干強(qiáng)調(diào)的是防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間的利益沖突，僅僅保密并不能有效隔離不同業(yè)務(wù)之間可能產(chǎn)生的利益關(guān)聯(lián)，所以該選項不符合要求。選項B“防范機(jī)制”，是一個比較寬泛的概念，它包含了多種防范措施，但沒有針對性地體現(xiàn)出對不同業(yè)務(wù)之間的信息處理方式以及如何有效避免利益沖突，不如“隔離機(jī)制”具體和準(zhǔn)確，所以該選項不準(zhǔn)確。選項C“防火墻機(jī)制”，通常用于網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域，是一種防止外部網(wǎng)絡(luò)攻擊和數(shù)據(jù)非法訪問的技術(shù)手段，與期貨業(yè)務(wù)之間的利益沖突防范沒有直接關(guān)聯(lián)，所以該選項不正確。選項D“隔離機(jī)制”，對于期貨公司而言，建立健全信息隔離機(jī)制，可以在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間設(shè)置有效的屏障，防止信息不當(dāng)流動和利益輸送，從而避免不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突。同時保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立也是隔離機(jī)制的一部分，所以該選項正確。綜上，答案選D。16、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，（）應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

C.協(xié)會

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)處理主體的規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，協(xié)會負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的自律管理工作。當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則時，協(xié)會有職責(zé)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。選項A，中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是制定有關(guān)證券、期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)等宏觀層面的監(jiān)管職能，并非針對期貨從業(yè)人員違反協(xié)會自律規(guī)則進(jìn)行調(diào)查和紀(jì)律懲戒的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)履行的是對期貨市場的監(jiān)督管理職責(zé)，側(cè)重于對市場整體秩序、合規(guī)經(jīng)營等方面的監(jiān)管，而不是直接針對期貨從業(yè)人員違反協(xié)會自律規(guī)則進(jìn)行具體的調(diào)查和紀(jì)律懲戒工作，所以B選項錯誤。選項C，協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律組織，對會員和從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，有權(quán)對期貨從業(yè)人員違反相關(guān)辦法和自律規(guī)則的行為進(jìn)行調(diào)查并給予紀(jì)律懲戒，所以C選項正確。選項D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等工作，與期貨從業(yè)人員的自律管理和紀(jì)律懲戒無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。17、公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，成員不得少于（）人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會成員人數(shù)的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，成員不得少于3人。選項A的5人、選項C的2人以及選項D的1人，均不符合這一法定要求。所以本題正確答案是B。18、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起一定期限內(nèi)，向（）報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會作出紀(jì)律懲戒決定后的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起一定期限內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。這是為了保證監(jiān)管信息的及時傳遞，讓中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)能及時掌握期貨從業(yè)人員的紀(jì)律情況，從而有效進(jìn)行行業(yè)監(jiān)管，維護(hù)期貨市場的正常秩序。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨保證金的安全存管監(jiān)控工作，中國期貨業(yè)協(xié)會作出的紀(jì)律懲戒決定無需向其報告，所以A選項錯誤。選項B，從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)雖然與從業(yè)人員有密切聯(lián)系，但并不是中國期貨業(yè)協(xié)會作出紀(jì)律懲戒決定后需要報告的特定對象，所以B選項錯誤。選項D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，中國期貨業(yè)協(xié)會作出的紀(jì)律懲戒決定并非向其報告，所以D選項錯誤。綜上所述，正確答案是C。19、下列是專業(yè)投資者的是（）。

A.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)5000萬元，金融資產(chǎn)2000萬元，1年證券投資經(jīng)驗

B.深圳某公司最近1年末凈資產(chǎn)2000萬元，金融資產(chǎn)1000萬元，2年證券投資經(jīng)驗

C.上海某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，金融資產(chǎn)1000萬元，2年證券投資經(jīng)驗

D.成都某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，金融資產(chǎn)1500萬元，1年證券投資經(jīng)驗

【答案】：B

【解析】本題考查專業(yè)投資者的判定條件。專業(yè)投資者需同時滿足特定的凈資產(chǎn)、金融資產(chǎn)以及投資經(jīng)驗等條件。對于企業(yè)而言，一般要求最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元，金融資產(chǎn)不低于1000萬元，且具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。選項A中，北京某公司雖金融資產(chǎn)達(dá)到2000萬元且有1年證券投資經(jīng)驗，但最近1年末凈資產(chǎn)為5000萬元雖滿足不低于2000萬元的要求，但投資經(jīng)驗僅1年，不滿足2年以上投資經(jīng)驗的條件，所以不是專業(yè)投資者。選項B中，深圳某公司最近1年末凈資產(chǎn)2000萬元，滿足不低于2000萬元的條件，金融資產(chǎn)1000萬元，符合不低于1000萬元的要求，同時具有2年證券投資經(jīng)驗，滿足所有條件，故該公司屬于專業(yè)投資者。選項C中，上海某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，未達(dá)到不低于2000萬元的標(biāo)準(zhǔn)，盡管金融資產(chǎn)1000萬元且有2年證券投資經(jīng)驗，仍不滿足專業(yè)投資者的條件。選項D中，成都某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，不滿足不低于2000萬元的要求，且投資經(jīng)驗僅1年，未達(dá)到2年以上的標(biāo)準(zhǔn)，即便金融資產(chǎn)1500萬元，也不能認(rèn)定為專業(yè)投資者。綜上，答案選B。20、下列關(guān)于期貨公司與客戶關(guān)系的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立.健全客戶投訴處理制度

B.期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛時，只能提請期貨交易所調(diào)解處理

C.除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與客戶關(guān)系相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨公司建立、健全客戶投訴處理制度是保障客戶權(quán)益、加強(qiáng)自身管理的重要舉措。通過完善的投訴處理制度，能夠及時有效地處理客戶的問題和訴求，提高客戶滿意度，維護(hù)良好的客戶關(guān)系，所以該選項表述正確。選項B：當(dāng)期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛時，解決途徑是多樣的，并非只能提請期貨交易所調(diào)解處理。雙方還可以通過協(xié)商、仲裁、訴訟等方式解決糾紛。因此，此選項表述錯誤。選項C：期貨公司掌握著客戶的大量敏感信息，除依法接受調(diào)查和檢查外，為客戶保密是其應(yīng)盡的義務(wù)。這有助于保護(hù)客戶的隱私和商業(yè)秘密，增強(qiáng)客戶對期貨公司的信任，所以該選項表述正確。選項D：建立客戶資料檔案對于期貨公司來說至關(guān)重要。這有助于期貨公司了解客戶的基本情況、交易習(xí)慣等信息，為客戶提供更個性化的服務(wù)，同時也便于公司進(jìn)行風(fēng)險管理和合規(guī)管理，所以該選項表述正確。綜上，本題答案選B。21、B期貨公司于某年9月嚴(yán)重違規(guī)被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局在例行檢查時發(fā)現(xiàn)。公司董事長孫某、總經(jīng)理王某對此負(fù)有責(zé)任，受到中國證券監(jiān)督管理委員會的行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到中國證券監(jiān)督管理委員會警告并被處罰款。第二年3月初，國內(nèi)A證券公司參股B期貨公司，成為新的B期貨公司的大股東，新公司注冊資本8000萬元人民幣。A證券公司委派本公司張某、李某出任B期貨公司的董事長和總經(jīng)理，原來B期貨公司的副總經(jīng)理趙某繼續(xù)留任新的B期貨公司的副總經(jīng)理，三人共同組成新的B期貨公司的高管層。原期貨公司的董事長孫某和總經(jīng)理王某離職。張某和李某的證券從業(yè)經(jīng)歷超過5年，趙某的期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年，且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任總經(jīng)理3年。

A.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格不會受到其當(dāng)年違規(guī)事件的影響

B.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會受到其當(dāng)年違規(guī)事件的影響

C.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會受到留任的副總經(jīng)理趙某的影響

D.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會受到已離職的原期貨公司的董事長孫某和總經(jīng)理王某的影響

【答案】：A

【解析】本題主要考查新的B期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會受哪些因素影響。分析題干條件-B期貨公司曾在某年9月嚴(yán)重違規(guī)，公司董事長孫某、總經(jīng)理王某負(fù)有責(zé)任并受到行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到警告并被處罰款。-第二年3月初，A證券公司參股B期貨公司成為大股東，委派張某、李某出任B期貨公司董事長和總經(jīng)理，原副總經(jīng)理趙某留任，原董事長孫某和總經(jīng)理王某離職。-張某和李某證券從業(yè)經(jīng)歷超5年，趙某期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任副總經(jīng)理3年。對各選項進(jìn)行分析A選項：新公司是A證券公司參股B期貨公司后形成的，本質(zhì)上相當(dāng)于一個新的主體。原B期貨公司的違規(guī)事件發(fā)生在公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和管理層大調(diào)整之前，且原負(fù)有責(zé)任的董事長和總經(jīng)理已離職，新的高管團(tuán)隊是由A證券公司委派的張某、李某以及留任的趙某組成。所以除其他條件之外，新的B期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格不會受到其當(dāng)年違規(guī)事件的影響，A選項正確。B選項：如前面所述，新公司在股權(quán)和管理層上有較大變動，舊的違規(guī)事件對新公司申請相關(guān)業(yè)務(wù)資格的影響不大，所以B選項錯誤。C選項：趙某期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任副總經(jīng)理3年，其具備一定的專業(yè)能力和經(jīng)驗，沒有信息表明趙某會對新公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格產(chǎn)生負(fù)面影響，所以C選項錯誤。D選項：原期貨公司的董事長孫某和總經(jīng)理王某已經(jīng)離職，不再參與新公司的管理和運營，所以他們不會對新的B期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格產(chǎn)生影響，D選項錯誤。綜上，正確答案是A。22、期貨公司應(yīng)當(dāng)在()銀行開立期貨保證金賬戶。

A.國有商業(yè)

B.股份制商業(yè)

C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性

D.依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開立期貨保證金賬戶的銀行類型。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。國有商業(yè)銀行（選項A）和股份制商業(yè)銀行（選項B）雖然是常見的金融機(jī)構(gòu)，但并非所有的國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行都獲得了從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的資格，不能全面涵蓋期貨公司可以開戶的范圍。專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性銀行（選項C）表述錯誤，政策性銀行主要是為貫徹國家特定經(jīng)濟(jì)政策而設(shè)立，一般不專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)。而依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行是經(jīng)過相關(guān)審批程序，具備從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格的銀行，能夠保障期貨保證金的安全、規(guī)范管理，所以期貨公司應(yīng)在依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶，正確答案是D。23、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查負(fù)責(zé)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示更新相關(guān)信息的主體。選項A：中國證券監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。但建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫、公示并及時更新期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息并非其主要職責(zé)范疇，所以選項A錯誤。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對證券期貨市場各類主體的市場準(zhǔn)入、日常監(jiān)管等工作，側(cè)重于市場秩序的維護(hù)和監(jiān)管執(zhí)法等方面，而非建立和管理專門的期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，所以選項B錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，對期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息進(jìn)行公示并且及時更新，以此來加強(qiáng)對期貨從業(yè)人員的管理和監(jiān)督，促進(jìn)期貨行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，所以選項C正確。選項D：財政部財政部主要負(fù)責(zé)擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，承擔(dān)中央各項財政收支管理等工作，與期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫的建立和管理并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。24、投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為（）

A.固定收益類

B.商品及金融衍生品類

C.混合類

D.權(quán)益類

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)各類資產(chǎn)管理計劃的定義，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：固定收益類：固定收益類資產(chǎn)管理計劃通常主要投資于債權(quán)類資產(chǎn)，收益相對較為固定和穩(wěn)定，并非是以投資股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)為主，所以該選項不符合題意。選項B：商品及金融衍生品類：商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃主要投資于商品及金融衍生品，例如期貨、期權(quán)等，與股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的投資占比要求不相關(guān)，因此該選項也不正確。選項C：混合類：混合類資產(chǎn)管理計劃投資于債權(quán)類資產(chǎn)、股權(quán)類資產(chǎn)、商品及金融衍生品類資產(chǎn)且任一資產(chǎn)的投資比例未達(dá)到前三類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，并非明確規(guī)定股權(quán)類資產(chǎn)比例不低于80%，故該選項也不符合。選項D：權(quán)益類：權(quán)益類資產(chǎn)管理計劃是指投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的產(chǎn)品，符合題目中對該資產(chǎn)管理計劃的定義，所以該選項正確。綜上，答案選D。25、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

A.50

B.65

C.70

D.85

【答案】：C

【解析】本題考查關(guān)于期貨公司會員為投資者申請開立股指期貨交易編碼的綜合評估得分要求。在金融市場的相關(guān)規(guī)定中，為了保障股指期貨交易的有序進(jìn)行和風(fēng)險控制，對投資者的資質(zhì)有一定要求，期貨公司會員需要依據(jù)綜合評估得分來決定是否為投資者申請開立股指期貨交易編碼。規(guī)定明確指出，期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。所以答案選C。26、期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成。

A.基金管理公司

B.證券交易所

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金啟動資金的繳納主體。首先分析選項A，基金管理公司主要負(fù)責(zé)基金的募集、投資運作等管理工作，其職責(zé)并不涉及為期貨投資者保障基金從風(fēng)險準(zhǔn)備金中繳納啟動資金，所以選項A不符合要求。接著看選項B，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，其業(yè)務(wù)范疇主要圍繞證券交易相關(guān)，并非期貨投資者保障基金啟動資金的繳納主體，因此選項B不正確。再看選項C，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，它并不承擔(dān)從積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按規(guī)定比例繳納期貨投資者保障基金啟動資金的責(zé)任，所以選項C也錯誤。最后看選項D，期貨交易所是期貨市場的核心組織，它具有積累風(fēng)險準(zhǔn)備金等職能。按照相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。27、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告相關(guān)機(jī)制，其中包括（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查

C.研究人員必須提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司建立研究分析報告相關(guān)機(jī)制的正確要求，對各選項逐一分析。A選項：期貨公司建立的研究分析報告相關(guān)機(jī)制應(yīng)基于準(zhǔn)確、可靠、合法的信息來源。而“小道信息”往往缺乏準(zhǔn)確性和可靠性，不能作為撰寫研究分析報告的依據(jù)。因此，廣泛了解各種期貨交易小道信息并撰寫研究分析報告不符合相關(guān)機(jī)制的要求，該選項錯誤。B選項：對研究分析報告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查，是保證研究分析報告質(zhì)量和合規(guī)性的重要環(huán)節(jié)。通過審閱和合規(guī)檢查，可以確保報告內(nèi)容符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，避免出現(xiàn)違法違規(guī)或不準(zhǔn)確的信息。所以該選項正確。C選項：題干中并沒有提及研究人員必須提交季度和半年期研究分析報告的相關(guān)內(nèi)容，這不屬于期貨公司建立研究分析報告相關(guān)機(jī)制所包含的內(nèi)容，該選項錯誤。D選項：雖然鼓勵研究人員獲取信息是有必要的，但應(yīng)該是在合法、合規(guī)、可靠的前提下獲取信息，而不是利用各種渠道?！案鞣N渠道”表述過于寬泛，可能包含一些不合法、不準(zhǔn)確的信息來源，不符合研究分析報告相關(guān)機(jī)制的要求，該選項錯誤。綜上，正確答案是B。28、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查交割倉庫相關(guān)違規(guī)行為中對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款規(guī)定。根據(jù)題干所給信息，在交割倉庫出現(xiàn)《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一時，對于直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處相應(yīng)罰款。結(jié)合選項來看：-選項A：20萬元以上100萬元以下，題干中未提及此罰款范圍適用于對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，所以A選項錯誤。-選項B：10萬元以上50萬元以下，這是沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時對交割倉庫的罰款范圍，并非對直接負(fù)責(zé)人員的罰款額度，所以B選項錯誤。-選項C：50萬元以上500萬元以下，題干中并無此罰款范圍的對應(yīng)規(guī)定，所以C選項錯誤。-選項D：1萬元以上10萬元以下，符合題干中對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告后并處的罰款規(guī)定，所以D選項正確。綜上，答案選D。29、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.30％

B.25％

C.20％

D.10％

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30％，所以本題正確答案是A選項。"30、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。在證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定中，明確要求其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以這道題的正確答案是B選項。31、中國證券監(jiān)督管理委員會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會對金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請作出決定的時間期限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。本題中選項C正確表示了這一期限，而選項A的1個月、選項B的5個月、選項D的2個月均不符合規(guī)定時間。所以本題答案選C。32、中國證監(jiān)會某派出機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)一家期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管表存在重大遺漏，該派出機(jī)構(gòu)的下列行為中，符合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的是（）。

A.要求該期貨公司限期報送或者補(bǔ)充更正

B.認(rèn)定該期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定

C.要求該期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，提前向派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告

D.要求該期貨公司提交合規(guī)檢查報告

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的理解與應(yīng)用，解題關(guān)鍵在于分析每個選項是否符合法規(guī)針對期貨公司報送風(fēng)險監(jiān)管表存在重大遺漏時的處理規(guī)定。選項A依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，當(dāng)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在問題時，要求期貨公司限期報送或者補(bǔ)充更正屬于合理且符合規(guī)定的行為。該期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管表存在重大遺漏，派出機(jī)構(gòu)要求其限期報送或者補(bǔ)充更正，這有助于確保監(jiān)管信息的完整性和準(zhǔn)確性，符合法規(guī)要求，所以選項A正確。選項B僅因期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管表存在重大遺漏，不能直接認(rèn)定該期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定。風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是否符合規(guī)定需要綜合多方面因素進(jìn)行判斷，不能僅僅依據(jù)報表存在遺漏這一單一情況就做出認(rèn)定。所以選項B錯誤。選項C題干僅表明該期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管表存在重大遺漏，并未提及該公司在重大業(yè)務(wù)決策方面存在問題，也沒有相關(guān)規(guī)定表明僅因風(fēng)險監(jiān)管表存在遺漏，就要求該期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時提前向派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告。所以選項C錯誤。選項D題干中沒有體現(xiàn)出需要該期貨公司提交合規(guī)檢查報告的情形，不能因為風(fēng)險監(jiān)管表存在重大遺漏就要求其提交合規(guī)檢查報告，這種要求缺乏相應(yīng)依據(jù)。所以選項D錯誤。綜上，正確答案是A。""33、經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，應(yīng)當(dāng)（），全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評估，充分揭示風(fēng)險。

A.勤勉盡責(zé)，審慎履職

B.誠實信用，勤勉盡責(zé)

C.公平對待，審慎履職

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)過程中的職責(zé)要求?！蹲C券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評估，充分揭示風(fēng)險。選項A“勤勉盡責(zé)，審慎履職”準(zhǔn)確符合上述規(guī)定要求；選項B“誠實信用，勤勉盡責(zé)”，“誠實信用”并非此處強(qiáng)調(diào)的關(guān)鍵核心職責(zé)表述；選項C“公平對待，審慎履職”，“公平對待”也不是該情境下規(guī)定的完整準(zhǔn)確表述。綜上，答案選A。34、期貨公司的實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國金融期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)報告義務(wù)的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，但對于期貨公司此類具體開戶及交易情況報告，由其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)接收更具實際操作性和針對性。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非接收期貨公司相關(guān)開戶及交易情況報告的主體。中國金融期貨交易所是經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的交易所，主要負(fù)責(zé)組織安排金融期貨等交易活動，也不負(fù)責(zé)接收該報告。所以本題正確答案是B。35、（）負(fù)責(zé)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查。

A.期貨公司首席風(fēng)險官

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)合規(guī)性定期檢查負(fù)責(zé)主體的知識點。選項A期貨公司首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，包括對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，所以選項A正確。選項B期貨交易所主要職能是提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；設(shè)計合約，安排合約上市；組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；為期貨交易提供集中履約擔(dān)保等，并非負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)合規(guī)性定期檢查，選項B錯誤。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括教育和組織會員遵守有關(guān)期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，但不是對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)合規(guī)性進(jìn)行定期檢查的主體，選項C錯誤。選項D中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)是對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，其監(jiān)管是全面性、宏觀性的監(jiān)管，并非負(fù)責(zé)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)合規(guī)性進(jìn)行定期檢查，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。36、總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對首席風(fēng)險官報告存在的問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，可以向監(jiān)事會報告，沒設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告（）。

A.董事長

B.理事長

C.監(jiān)事

D.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

【答案】：C

【解析】本題考查總經(jīng)理或相關(guān)負(fù)責(zé)人對首席風(fēng)險官報告問題不整改或整改未達(dá)要求時的報告對象。當(dāng)總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對首席風(fēng)險官報告存在的問題不整改或者整改未達(dá)到要求時，對于設(shè)有監(jiān)事會的期貨公司，可向監(jiān)事會報告；而對于沒設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，應(yīng)報告給監(jiān)事。選項A董事長主要負(fù)責(zé)公司重大決策等管理事務(wù)，并非此情形下的報告對象；選項B理事長一般是在特定組織如協(xié)會等中出現(xiàn)的職務(wù)，與本題所涉及的期貨公司情形不相關(guān)；選項D總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人是出現(xiàn)問題的主體，不可能向他們自己報告問題。所以本題正確答案是C。37、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理等方面存在的違法違規(guī)問題，應(yīng)及時向（）提出整改意見。

A.董事長

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理問題時應(yīng)向誰提出整改意見。選項A，董事長主要負(fù)責(zé)公司的重大決策等宏觀層面的事務(wù)，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)的經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性、風(fēng)險管理等方面的具體違法違規(guī)問題，通常并非直接向董事長提出整改意見，所以A選項錯誤。選項B，監(jiān)事會主要是對公司的經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)督，側(cè)重于監(jiān)督職能而非直接接收首席風(fēng)險官關(guān)于具體問題的整改意見，所以B選項錯誤。選項C，總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為在合法合規(guī)性、風(fēng)險管理等方面存在的違法違規(guī)問題，及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見，有利于這些問題得到及時處理和解決，所以C選項正確。選項D，“期貨公司”是一個寬泛的主體概念，首席風(fēng)險官需要將整改意見落實到具體的人員，而不是籠統(tǒng)地向期貨公司提出，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。38、下列擬持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東中，不符合條件的是（）。

A.甲股東實收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元人民幣

B.乙股東或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40％

C.丙股東凈資產(chǎn)占實收資本的50％

D.丁股東實收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司股權(quán)股東的相關(guān)條件，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A甲股東實收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元人民幣。通常情況下，實收資本和凈資產(chǎn)達(dá)到一定規(guī)模是符合持有期貨公司5％以上股權(quán)股東條件的，較高的實收資本和凈資產(chǎn)表明股東具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實力和抗風(fēng)險能力，所以甲股東符合條件。選項B乙股東或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40％?；蛴胸?fù)債是指過去的交易或者事項形成的潛在義務(wù)，其存在須通過未來不確定事項的發(fā)生或不發(fā)生予以證實。在判斷股東資格時，40％的或有負(fù)債占比雖有一定風(fēng)險，但并沒有明確規(guī)定該占比達(dá)到此數(shù)值就不符合條件，所以不能由此判定乙股東不符合條件。選項C丙股東凈資產(chǎn)占實收資本的50％。凈資產(chǎn)與實收資本的比例在一定程度上反映了公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，但僅這一比例并未違反持有期貨公司5％以上股權(quán)股東的相關(guān)規(guī)定，所以丙股東符合條件。選項D丁股東實收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元。一般而言，持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東需要具備較高的經(jīng)濟(jì)實力，實收資本和凈資產(chǎn)達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)，丁股東的實收資本和凈資產(chǎn)數(shù)值相對較低，可能無法滿足承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險以及支持期貨公司運營的要求，不符合條件。綜上，不符合條件的是丁股東，答案選D。39、擬設(shè)立、收購或者參股機(jī)構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)與（）簽署監(jiān)管合作備忘錄。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查擬設(shè)立、收購或者參股機(jī)構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并不承擔(dān)與境外期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的職責(zé)，所以A選項錯誤。選項B，雖然中國證券監(jiān)督管理委員會與中國證監(jiān)會本質(zhì)上是同一機(jī)構(gòu)，但在正式表述和習(xí)慣用法中，“中國證監(jiān)會”這種簡稱更為常用，并且本題正確答案明確為C，所以B選項錯誤。選項C，擬設(shè)立、收購或者參股機(jī)構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)與中國證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作備忘錄，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署合作備忘錄是其履行監(jiān)管職責(zé)、加強(qiáng)國際監(jiān)管合作的重要舉措，所以C選項正確。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，并不具備與境外期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的權(quán)限，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案為C。40、（）應(yīng)當(dāng)制定完善會員落實適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級名錄。

A.中國金融期貨交易所

B.行業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查的是制定完善會員落實適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及制定并定期更新本行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄的主體。選項A：中國金融期貨交易所中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等金融衍生品的交易、結(jié)算和交割等活動，其核心職能集中于期貨交易市場的運營與管理，并不負(fù)責(zé)制定會員落實適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄，所以選項A錯誤。選項B：行業(yè)協(xié)會行業(yè)協(xié)會是同行業(yè)企業(yè)自愿組成的非營利性社會組織，它能夠從行業(yè)整體利益出發(fā)，制定完善會員落實適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，以規(guī)范會員行為，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展。同時，行業(yè)協(xié)會對本行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)情況更為了解，有能力制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級名錄，所以選項B正確。選項C：監(jiān)控中心監(jiān)控中心主要承擔(dān)著市場交易的監(jiān)測、數(shù)據(jù)統(tǒng)計等職能，其重點在于對市場交易情況進(jìn)行監(jiān)督和管理，保障市場的公平、公正和透明，并不涉及制定自律規(guī)則和風(fēng)險等級名錄等工作，所以選項C錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)是證券期貨市場的監(jiān)管部門，主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行證券期貨市場的監(jiān)管政策、法規(guī)，對市場主體進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，一般不會具體制定行業(yè)協(xié)會層面的自律規(guī)則和風(fēng)險等級名錄，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。41、期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事。獨立董事由（）提名，股東大會通過。

A.理事會

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.股東大會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所獨立董事的提名主體。在期貨交易所的治理架構(gòu)中，獨立董事的提名與通過有著明確的規(guī)定。選項A，理事會主要負(fù)責(zé)期貨交易所的日常決策和管理等事務(wù)，并不承擔(dān)獨立董事的提名職責(zé)；選項C，財政部主要負(fù)責(zé)國家財政收支、財政政策等宏觀經(jīng)濟(jì)層面的管理工作，與期貨交易所獨立董事的提名無關(guān)；選項D，股東大會是對獨立董事選舉通過的機(jī)構(gòu)，并非提名機(jī)構(gòu)。而中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對期貨交易所的規(guī)范運作負(fù)有監(jiān)管責(zé)任，為保證期貨交易所獨立董事的獨立性、公正性和專業(yè)性，由中國證監(jiān)會提名，再經(jīng)股東大會通過是合理的制度安排。所以本題正確答案是B。42、假設(shè)2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為（）。

A.300萬元

B.400萬元

C.500萬元

D.600萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取規(guī)定來計算甲期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金金額。期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為2000×20%=400萬元。所以答案選B。43、期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡時機(jī)構(gòu)的報告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行管理和監(jiān)督，機(jī)構(gòu)向其報告有助于協(xié)會及時掌握從業(yè)人員的動態(tài)，維護(hù)期貨市場的秩序和穩(wěn)定。而中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要側(cè)重于對市場整體的宏觀監(jiān)管；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)活動；期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。這些主體并不承擔(dān)本題中機(jī)構(gòu)報告的接收職能。所以本題正確答案是B。44、對金融機(jī)構(gòu)擅自運用客戶資金罪，下列表述正確的是（）。

A.情節(jié)特別嚴(yán)重的，單處一萬元以上十萬元以下罰金

B.期貨公司違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金為自己進(jìn)行股票投資的，會構(gòu)成犯罪

C.只對單位和對其直接負(fù)責(zé)的主要人員處罰

D.期貨交易所不屬該罪規(guī)定的主體

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)對金融機(jī)構(gòu)擅自運用客戶資金罪的相關(guān)法律規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。而該選項說情節(jié)特別嚴(yán)重時單處一萬元以上十萬元以下罰金，與法律規(guī)定不符，所以選項A錯誤。選項B金融機(jī)構(gòu)擅自運用客戶資金罪是指社會保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu)，以及保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司，違反國家規(guī)定運用資金，或者商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。期貨公司屬于金融機(jī)構(gòu)，其違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金為自己進(jìn)行股票投資，符合該罪的構(gòu)成要件，會構(gòu)成犯罪，所以選項B正確。選項C該罪實行雙罰制，即對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照規(guī)定處罰。并非只對單位和對其直接負(fù)責(zé)的主要人員處罰，還包括其他直接責(zé)任人員，所以選項C錯誤。選項D期貨交易所屬于金融機(jī)構(gòu)，是該罪規(guī)定的主體，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。45、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進(jìn)行日常監(jiān)管等工作，并不直接介入期貨從業(yè)人員與投資者之間利益沖突的協(xié)商解決過程。它主要從宏觀監(jiān)管層面保障市場的合規(guī)運行，而非處理具體的業(yè)務(wù)服務(wù)沖突協(xié)商事宜，所以該選項不符合題意。選項B：所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，期貨從業(yè)人員是隸屬于所在的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的。所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)有責(zé)任和義務(wù)協(xié)調(diào)雙方關(guān)系，通過與投資者協(xié)商，采取妥善辦法解決利益沖突，以保障投資者的合法權(quán)益和期貨業(yè)務(wù)的正常開展。因此，該選項符合題意。選項C：期貨交易所期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等。它側(cè)重于維護(hù)期貨交易市場的正常秩序和交易的公平公正，不負(fù)責(zé)處理期貨從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突協(xié)商工作，所以該選項不符合題意。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)和教育等。雖然協(xié)會在一定程度上可以對行業(yè)內(nèi)的問題進(jìn)行協(xié)調(diào)和管理，但一般不會直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間具體的利益沖突協(xié)商，所以該選項不符合題意。綜上，答案選B。46、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)時資料提交審核和存檔的主體。根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時，其職責(zé)是對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料等。而最終需要將這些資料與其他資料一起提交給相關(guān)主體進(jìn)行審核開戶和存檔。選項A，證券公司主要是協(xié)助辦理開戶手續(xù)，本身并非審核開戶和存檔這些資料的主體，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，并不承擔(dān)客戶開戶資料的審核和存檔工作，所以B選項錯誤。選項C，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)等，并非客戶開戶資料的審核和存檔主體，所以C選項錯誤。選項D，期貨公司是客戶開戶的責(zé)任主體，證券公司協(xié)助收集的客戶資料最終應(yīng)提交給期貨公司進(jìn)行審核開戶和存檔，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。47、下列單位或者個人，期貨公司可以接受其委托進(jìn)行期貨交易的是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的工作人員

B.某市商務(wù)局

C.某高校教授

D.證券市場禁止進(jìn)入者

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司接受委托進(jìn)行期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的工作人員屬于國家公職人員，其工作涉及對期貨市場的監(jiān)管等重要職責(zé)。為了保證監(jiān)管的公正性和獨立性，避免可能出現(xiàn)的利益沖突和內(nèi)幕交易等問題，此類人員不允許參與期貨交易。所以期貨公司不能接受中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的工作人員委托進(jìn)行期貨交易，該選項錯誤。選項B某市商務(wù)局作為政府部門，其主要職能是負(fù)責(zé)商務(wù)領(lǐng)域的行政管理和公共服務(wù)等工作。政府部門不具備參與期貨交易的主體資格，并且其參與期貨交易也不符合政府部門的職能定位和管理要求。因此，期貨公司不能接受某市商務(wù)局的委托進(jìn)行期貨交易，該選項錯誤。選項C某高校教授屬于普通自然人，只要其符合期貨公司開戶的相關(guān)要求，如具備完全民事行為能力、有一定的風(fēng)險承受能力等，是可以參與期貨交易的。所以期貨公司可以接受某高校教授的委托進(jìn)行期貨交易，該選項正確。選項D證券市場禁止進(jìn)入者是指因違反證券市場相關(guān)法律法規(guī)等原因，被禁止進(jìn)入證券市場的個人或單位。這類主體存在嚴(yán)重的違法違規(guī)行為或信用問題，不適合參與期貨交易，以維護(hù)期貨市場的正常秩序和安全。所以期貨公司不能接受證券市場禁止進(jìn)入者委托進(jìn)行期貨交易，該選項錯誤。綜上，正確答案是C選項。48、期貨公司的書面風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.5

B.8

C.10

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司書面風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的書面風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年，所以本題正確答案是A選項。"49、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲保證金，不得挪用。

A.專用結(jié)算賬戶

B.結(jié)算賬戶

C.交易賬戶

D.專用交易賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所保證金存儲賬戶的相關(guān)規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶，專戶存儲保證金，不得挪用。專用結(jié)算賬戶是專門用于期貨交易結(jié)算和保證金存儲的賬戶，可以保障保證金的安全，便于對保證金進(jìn)行管理和監(jiān)督，防止保證金被濫用或挪用。選項B結(jié)算賬戶概念較為寬泛，沒有明確是用于期貨保證金專戶存儲的專用結(jié)算賬戶；選項C交易賬戶主要用于記錄期貨交易的具體操作和交易情況，并非專門存儲保證金的賬戶；選項D專用交易賬戶同樣側(cè)重于交易操作層面，而非保證金存儲。因此，本題正確答案選A。50、某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，則其必須在決定后（）內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告并說明原因。??

A.3個工作日

B.5個工作日

C.一周

D.一個月

【答案】：B"

【解析】答案選B。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，應(yīng)當(dāng)在作出決定后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告并說明原因。本題中某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，按要求其必須在決定后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告并說明原因，所以應(yīng)選B選項。"第二部分多選題(20題)1、下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部經(jīng)營管理的說法，正確的有()。

A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部

B.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理

C.分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算

【答案】：BCD

【解析】本題可結(jié)合期貨公司營業(yè)部經(jīng)營管理的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。因此，選項A中“期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部”的說法錯誤。選項B期貨公司應(yīng)自主對分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行經(jīng)營管理，不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理，以確保公司對分支機(jī)構(gòu)的有效控制和風(fēng)險把控。所以，選項B“期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理”的說法正確。選項C分支機(jī)構(gòu)作為期貨公司的一部分，其經(jīng)營的業(yè)務(wù)必須限定在期貨公司的業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)，不能超出期貨公司經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范疇，這是保證市場秩序和合規(guī)經(jīng)營的基本要求。因此，選項C“分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍”的說法正確。選項D期貨公司對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算，這樣有助于加強(qiáng)公司的內(nèi)部控制和管理，提高運營效率，防范和控制風(fēng)險。所以，選項D“期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算”的說法正確。綜上，正確答案是BCD。2、某年5月，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請。據(jù)此回答以下問題：

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證券監(jiān)督管理委員會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格

D.未被中國證券監(jiān)督管理委員會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員資格申請所需滿足的條件。選項A，品行端正，具有良好的職業(yè)道德是對期貨從業(yè)人員基本素質(zhì)的要求。良好的品行和職業(yè)道德有助于維護(hù)期貨市場的正常秩序，保障投資者的合法權(quán)益，是從事期貨行業(yè)的重要基礎(chǔ)，所以該選項正確。選項B，最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證券監(jiān)督管理委員會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰是申請期貨從業(yè)人員資格的必要條件。受過刑事處罰或金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政處罰的人員，說明其在過去存在違法違規(guī)行為，可能不適合從事期貨行業(yè)，因此該選項正確。選項C，最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格也是合理要求。若曾因違法違規(guī)被撤銷過相關(guān)資格，說明其在職業(yè)行為上有不良記錄，不具備從事期貨工作應(yīng)有的規(guī)范意識和職業(yè)操守，所以該選項正確。選項D，未被中國證券監(jiān)督管理委員會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿是為了確保從業(yè)人員的從業(yè)資格符合市場監(jiān)管要求。被采取市場禁入措施意味著該人員存在嚴(yán)重的違法違規(guī)行為，在禁入期內(nèi)不允許從事相關(guān)行業(yè)，禁入期屆滿后才有可能重新申請資格，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨公司為張某辦理期貨從業(yè)人員資格申請時張某需滿足的條件，本題答案選ABCD。3、對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┐胧?。

A.責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.罰款

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：責(zé)令改正中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對違反規(guī)定的期貨從業(yè)人員責(zé)令改正，即要求其停止違規(guī)行為，并按照規(guī)定進(jìn)行整改。責(zé)令改正是一種常見的監(jiān)管措施，有助于促使期貨從業(yè)人員及時糾正錯誤，遵守相關(guān)法規(guī)和規(guī)定。所以選項A正確。選項B：監(jiān)管談話監(jiān)管談話是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對相關(guān)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的重要方式之一。通過與違規(guī)的期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)管談話，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以了解其違規(guī)行為的具體情況、原因及相關(guān)背景信息，并對其進(jìn)行批評教育和警示，督促其認(rèn)識錯誤、遵守法規(guī)。因此，選項B正確。選項C：出具警示函出具警示函也是監(jiān)管機(jī)構(gòu)常用的監(jiān)管措施。當(dāng)期貨從業(yè)人員存在違反規(guī)定的情形時，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以向其出具警示函，以書面形式提示其存在的問題，要求其重視并加以改進(jìn)。警示函具有一定的威懾作用，能夠引起違規(guī)人員對自身行為的重視。所以選項C正確。選項D：罰款《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對違反規(guī)定的期貨從業(yè)人員主要采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施，而罰款并不是該辦法規(guī)定的中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的措施。所以選項D錯誤。綜上，答案選ABC。4、在面對侵害客戶或者期貨公司合法權(quán)益的指令時，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)（）。

A.主動回避

B.予以拒絕

C.向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

D.必要時及時向監(jiān)管部門報告

【答案】：BD

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官在面對侵害客戶或者期貨公司合法權(quán)益指令時的正確做法。選項A分析主動回避意味著對侵害行為采取消極逃避的態(tài)度，這并不能有效維護(hù)客戶和期貨公司的合法權(quán)益，也不符合首席風(fēng)險官的職責(zé)要求。首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)積極履行職責(zé)，而不是回避問題，所以選項A錯誤。選項B分析首席風(fēng)險官作為保障期貨公司合規(guī)運營和客戶權(quán)益的重要崗位人員，當(dāng)面對侵害客戶或者期貨公司合法權(quán)益的指令時，有責(zé)任和義務(wù)予以拒絕。這是維護(hù)公司和客戶利益的基本舉措，所以選項B正確。選項C分析中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，而在面對具體的侵害客戶或期貨公司合法權(quán)益的指令時，僅向中國期貨業(yè)協(xié)會報告并非首要和直接的處理方式。首席風(fēng)險官應(yīng)先在自身職責(zé)范圍內(nèi)采取行動，所以選項C錯誤。選項D分析在予以拒絕該侵害指令后，若情況必要，為了確保問題能夠得到有效解決和監(jiān)管，首席風(fēng)險官及時向監(jiān)管部門報告是合理且必要的，這樣可以借助監(jiān)管部門的力量來維護(hù)合法權(quán)益，所以選項D正確。綜上，答案選BD。5、某客戶在從事期貨交易時，由于近期交易量較大，導(dǎo)致了保證金不足。該客戶可以用（）充抵保證金。

A.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單

B.可流通的國債

C.股票

D.公司債券

【答案】：AB

【解析】本題主要考查可以充抵期貨交易保證金的物品。選項A經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單是可以用來充抵保證金的。標(biāo)準(zhǔn)倉單是由期貨交易所統(tǒng)一制定的，指定交割倉庫在完成入庫商品驗收、確認(rèn)合格后簽發(fā)給貨主的實物提貨憑證。它具有較高的標(biāo)準(zhǔn)化程度和市場認(rèn)可度，其價值相對穩(wěn)定且易于評估和變現(xiàn)，所以能夠作為充抵保證金的有效資產(chǎn)，選項A正確。選項B可流通的國債也能夠充抵保證金。國債是國家信用背書的債券，信用風(fēng)險極低，具有良好的流動性和市場價值穩(wěn)定性。其發(fā)行主體為國家，違約可能性極小，在市場上可以較為方便地進(jìn)行交易和變現(xiàn)，符合充抵保證金對資產(chǎn)安全性和流動性的要求，選項B正確。選項C股票的價格波動較大，具有較高的不確定性和風(fēng)險。其價值會受到眾多因素的影響，如公司業(yè)績、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、行業(yè)競爭等，難以準(zhǔn)確評估和保障其價值的穩(wěn)定性。如果允許用股票充抵保證金，可能會導(dǎo)致保證金價值的大幅波動，增加期貨交易的風(fēng)險，不利于期貨市場的穩(wěn)定運行，所以股票通常不可以充抵保證金，選項C錯誤。選項D公司債券同樣面臨較大的風(fēng)險，其信用狀況取決于發(fā)行公司的經(jīng)營情況和財務(wù)狀況。不同公司的經(jīng)營穩(wěn)定性和償債能力差異較大，公司債券的價值容易受到公司經(jīng)營風(fēng)險、信用風(fēng)險等因素的影響，存在較大的不確定性。此外，公司債券的流動性通常也不如標(biāo)準(zhǔn)倉單和國債，可能在需要變現(xiàn)時面臨困難，因此公司債券一般也