2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考點(diǎn)梳理與測(cè)試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本題型共40題，每題1分，共40分。每題有且只有一個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確答案選項(xiàng)填在答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列哪項(xiàng)不屬于期貨交易所的職責(zé)范圍？A.制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則B.審核期貨經(jīng)紀(jì)公司的申請(qǐng)C.組織期貨交易和結(jié)算D.監(jiān)督期貨市場(chǎng)的信息披露2.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易實(shí)行的是哪種交易制度？A.T+0交易制度B.T+1交易制度C.T+N交易制度D.T+0和T+1混合交易制度3.期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？A.客戶自愿原則B.期貨公司自主決定原則C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批原則D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案原則4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（多選）A.注冊(cè)資本不低于人民幣3000萬(wàn)元B.公司主要股東信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄C.具有健全的內(nèi)部控制制度D.擁有至少5名具有期貨從業(yè)資格的從業(yè)人員5.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立哪些機(jī)構(gòu)來(lái)監(jiān)督期貨交易？（多選）A.監(jiān)事會(huì)B.理事會(huì)C.監(jiān)督委員會(huì)D.交易監(jiān)督部6.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供信息服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？A.收費(fèi)合理原則B.客戶利益優(yōu)先原則C.信息真實(shí)準(zhǔn)確原則D.以上都是7.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（多選）A.具有期貨從業(yè)資格B.具有相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和管理能力C.最近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰D.具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人聲譽(yù)8.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理由誰(shuí)任免？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所理事會(huì)C.期貨交易所會(huì)員大會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)9.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供資金服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？A.客戶自愿原則B.風(fēng)險(xiǎn)隔離原則C.信息披露原則D.以上都是10.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金？A.不低于注冊(cè)資本的5%B.不低于注冊(cè)資本的10%C.不低于凈資本的5%D.不低于凈資本的10%11.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些制度來(lái)防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)？（多選）A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度B.風(fēng)險(xiǎn)處置制度C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度D.以上都是12.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供結(jié)算服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？A.準(zhǔn)確高效原則B.客戶利益優(yōu)先原則C.信息保密原則D.以上都是13.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么頻率對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？A.每年至少一次B.每半年至少一次C.每季度至少一次D.每月至少一次14.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些制度來(lái)保障交易安全？（多選）A.交易安全監(jiān)控系統(tǒng)B.交易異常情況處理制度C.交易數(shù)據(jù)備份制度D.以上都是15.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？A.專業(yè)誠(chéng)信原則B.客戶利益優(yōu)先原則C.信息披露原則D.以上都是16.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)定期參加哪些培訓(xùn)？（多選）A.法律法規(guī)培訓(xùn)B.專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)C.風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)D.以上都是17.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些制度來(lái)保護(hù)投資者權(quán)益？（多選）A.投訴處理制度B.投資者教育制度C.投資者保護(hù)基金制度D.以上都是18.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供資產(chǎn)管理服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？A.合法合規(guī)原則B.客戶利益優(yōu)先原則C.風(fēng)險(xiǎn)管理原則D.以上都是19.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例提取客戶交易保證金？A.不低于合約價(jià)值的5%B.不低于合約價(jià)值的10%C.不低于凈資本的5%D.不低于凈資本的10%20.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些制度來(lái)監(jiān)控市場(chǎng)操縱行為？（多選）A.大戶報(bào)告制度B.異常交易監(jiān)控制度C.操縱行為處罰制度D.以上都是21.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？A.風(fēng)險(xiǎn)隔離原則B.客戶利益優(yōu)先原則C.信息披露原則D.以上都是22.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么頻率進(jìn)行內(nèi)部控制制度自查？A.每年至少一次B.每半年至少一次C.每季度至少一次D.每月至少一次23.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些制度來(lái)保障信息披露的真實(shí)性和及時(shí)性？（多選）A.信息披露制度B.信息審核制度C.信息發(fā)布制度D.以上都是24.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供交易軟件服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？A.系統(tǒng)安全原則B.交易便捷原則C.信息保密原則D.以上都是25.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備哪些職業(yè)道德？（多選）A.勤勉盡責(zé)B.誠(chéng)實(shí)守信C.公正公平D.以上都是26.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些制度來(lái)防范內(nèi)幕交易行為？（多選）A.內(nèi)幕信息知情人管理制度B.內(nèi)幕交易處罰制度C.內(nèi)幕交易監(jiān)控制度D.以上都是27.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別原則B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估原則C.風(fēng)險(xiǎn)控制原則D.以上都是28.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金？A.不低于注冊(cè)資本的5%B.不低于注冊(cè)資本的10%C.不低于凈資本的5%D.不低于凈資本的10%29.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些制度來(lái)保障交易公平性？（多選）A.公平交易制度B.非法交易處罰制度C.交易行為監(jiān)控制度D.以上都是30.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供資金劃撥服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？A.準(zhǔn)確高效原則B.客戶利益優(yōu)先原則C.信息保密原則D.以上都是31.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么頻率進(jìn)行客戶投訴處理？A.每天至少一次B.每周至少一次C.每月至少一次D.每季度至少一次32.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些制度來(lái)保障交易結(jié)算的準(zhǔn)確性？（多選）A.結(jié)算制度B.結(jié)算復(fù)核制度C.結(jié)算監(jiān)督制度D.以上都是33.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？A.專業(yè)誠(chéng)信原則B.客戶利益優(yōu)先原則C.信息披露原則D.以上都是34.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)定期參加哪些考試？（多選）A.法律法規(guī)考試B.專業(yè)知識(shí)考試C.風(fēng)險(xiǎn)管理考試D.以上都是35.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些制度來(lái)保護(hù)投資者的合法權(quán)益？（多選）A.投訴處理制度B.投資者教育制度C.投資者保護(hù)基金制度D.以上都是36.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供資產(chǎn)管理服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？A.合法合規(guī)原則B.客戶利益優(yōu)先原則C.風(fēng)險(xiǎn)管理原則D.以上都是37.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例提取客戶交易保證金？A.不低于合約價(jià)值的5%B.不低于合約價(jià)值的10%C.不低于凈資本的5%D.不低于凈資本的10%38.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些制度來(lái)監(jiān)控市場(chǎng)操縱行為？（多選）A.大戶報(bào)告制度B.異常交易監(jiān)控制度C.操縱行為處罰制度D.以上都是39.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？A.風(fēng)險(xiǎn)隔離原則B.客戶利益優(yōu)先原則C.信息披露原則D.以上都是40.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么頻率進(jìn)行內(nèi)部控制制度自查？A.每年至少一次B.每半年至少一次C.每季度至少一次D.每月至少一次二、多項(xiàng)選擇題（本題型共20題，每題2分，共40分。每題有多個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確答案選項(xiàng)填在答題卡相應(yīng)位置。多選、錯(cuò)選、漏選均不得分。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)范圍包括哪些？（多選）A.制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則B.審核期貨經(jīng)紀(jì)公司的申請(qǐng)C.組織期貨交易和結(jié)算D.監(jiān)督期貨市場(chǎng)的信息披露2.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易實(shí)行的是哪種交易制度？A.T+0交易制度B.T+1交易制度C.T+N交易制度D.T+0和T+1混合交易制度3.期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？A.客戶自愿原則B.期貨公司自主決定原則C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批原則D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案原則4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（多選）A.注冊(cè)資本不低于人民幣3000萬(wàn)元B.公司主要股東信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄C.具有健全的內(nèi)部控制制度D.擁有至少5名具有期貨從業(yè)資格的從業(yè)人員5.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立哪些機(jī)構(gòu)來(lái)監(jiān)督期貨交易？（多選）A.監(jiān)事會(huì)B.理事會(huì)C.監(jiān)督委員會(huì)D.交易監(jiān)督部6.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供信息服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？A.收費(fèi)合理原則B.客戶利益優(yōu)先原則C.信息真實(shí)準(zhǔn)確原則D.以上都是7.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（多選）A.具有期貨從業(yè)資格B.具有相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和管理能力C.最近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰D.具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人聲譽(yù)8.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理由誰(shuí)任免？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所理事會(huì)C.期貨交易所會(huì)員大會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)9.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供資金服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？A.客戶自愿原則B.風(fēng)險(xiǎn)隔離原則C.信息披露原則D.以上都是10.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金？A.不低于注冊(cè)資本的5%B.不低于注冊(cè)資本的10%C.不低于凈資本的5%D.不低于凈資本的10%11.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些制度來(lái)防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)？（多選）A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度B.風(fēng)險(xiǎn)處置制度C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度D.以上都是12.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供結(jié)算服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？A.準(zhǔn)確高效原則B.客戶利益優(yōu)先原則C.信息保密原則D.以上都是13.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么頻率對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？A.每年至少一次B.每半年至少一次C.每季度至少一次D.每月至少一次14.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些制度來(lái)保障交易安全？（多選）A.交易安全監(jiān)控系統(tǒng)B.交易異常情況處理制度C.交易數(shù)據(jù)備份制度D.以上都是15.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？A.專業(yè)誠(chéng)信原則B.客戶利益優(yōu)先原則C.信息披露原則D.以上都是16.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)定期參加哪些培訓(xùn)？（多選）A.法律法規(guī)培訓(xùn)B.專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)C.風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)D.以上都是17.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些制度來(lái)保護(hù)投資者權(quán)益？（多選）A.投訴處理制度B.投資者教育制度C.投資者保護(hù)基金制度D.以上都是18.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供資產(chǎn)管理服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？A.合法合規(guī)原則B.客戶利益優(yōu)先原則C.風(fēng)險(xiǎn)管理原則D.以上都是19.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例提取客戶交易保證金？A.不低于合約價(jià)值的5%B.不低于合約價(jià)值的10%C.不低于凈資本的5%D.不低于凈資本的10%20.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些制度來(lái)監(jiān)控市場(chǎng)操縱行為？（多選）A.大戶報(bào)告制度B.異常交易監(jiān)控制度C.操縱行為處罰制度D.以上都是三、判斷題（本題型共20題，每題1分，共20分。請(qǐng)判斷下列各題說(shuō)法是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”，請(qǐng)將答案填在答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以自行決定調(diào)整交易保證金的比例?！?.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)定期參加公司組織的內(nèi)部控制制度培訓(xùn)?！?.期貨交易所的會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)?！?.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供信息服務(wù)時(shí)，可以收取任何形式的費(fèi)用。×5.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和管理能力?！?.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度來(lái)防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)?！?.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供結(jié)算服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)保證結(jié)算的絕對(duì)準(zhǔn)確?！?.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立投訴處理制度來(lái)保護(hù)投資者的合法權(quán)益。√9.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照每年至少一次的頻率對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估?！?0.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易安全監(jiān)控系統(tǒng)來(lái)保障交易安全?！?1.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供咨詢服務(wù)時(shí)，可以推薦特定的交易品種?！?2.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德和個(gè)人聲譽(yù)?！?3.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)幕交易監(jiān)控制度來(lái)防范內(nèi)幕交易行為?！?4.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供資產(chǎn)管理服務(wù)時(shí)，可以承諾特定的收益率?！?5.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照每半年至少一次的頻率進(jìn)行內(nèi)部控制制度自查?！?6.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立公平交易制度來(lái)保障交易公平性。√17.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供資金劃撥服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)保證資金劃撥的絕對(duì)安全。√18.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)定期參加法律法規(guī)考試。√19.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立投資者保護(hù)基金制度來(lái)保護(hù)投資者的合法權(quán)益?！?0.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)時(shí)，可以收取高額的利息費(fèi)用。×四、案例分析題（本題型共5題，每題4分，共20分。請(qǐng)根據(jù)案例內(nèi)容，選擇最符合案例情況的答案，將正確答案選項(xiàng)填在答題卡相應(yīng)位置。）1.某期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，客戶存入保證金100萬(wàn)元。隨后，該客戶買入某期貨合約，合約價(jià)值為200萬(wàn)元。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，該期貨公司至少應(yīng)當(dāng)提取多少萬(wàn)元的客戶交易保證金？A.10萬(wàn)元B.20萬(wàn)元C.50萬(wàn)元D.100萬(wàn)元答案：B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照不低于合約價(jià)值的10%提取客戶交易保證金。因此，該期貨公司至少應(yīng)當(dāng)提取20萬(wàn)元的客戶交易保證金。2.某期貨交易所發(fā)現(xiàn)某會(huì)員存在內(nèi)幕交易行為，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，該期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理？A.直接對(duì)該公司進(jìn)行處罰B.要求中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行處理C.建立內(nèi)幕交易監(jiān)控制度，對(duì)該公司進(jìn)行處罰D.建立內(nèi)幕交易監(jiān)控制度，要求該公司進(jìn)行整改答案：C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)幕交易監(jiān)控制度，對(duì)內(nèi)幕交易行為進(jìn)行處罰。因此，該期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)幕交易監(jiān)控制度，對(duì)該公司進(jìn)行處罰。3.某期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供資產(chǎn)管理服務(wù)，客戶委托該期貨公司管理200萬(wàn)元資產(chǎn)。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，該期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金？A.不低于注冊(cè)資本的5%B.不低于注冊(cè)資本的10%C.不低于凈資本的5%D.不低于凈資本的10%答案：D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照不低于凈資本的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。因此，該期貨公司應(yīng)當(dāng)按照不低于凈資本的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。4.某期貨交易所發(fā)現(xiàn)某會(huì)員存在市場(chǎng)操縱行為，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，該期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理？A.直接對(duì)該公司進(jìn)行處罰B.要求中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行處理C.建立市場(chǎng)操縱監(jiān)控制度，對(duì)該公司進(jìn)行處罰D.建立市場(chǎng)操縱監(jiān)控制度，要求該公司進(jìn)行整改答案：C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)操縱監(jiān)控制度，對(duì)市場(chǎng)操縱行為進(jìn)行處罰。因此，該期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)操縱監(jiān)控制度，對(duì)該公司進(jìn)行處罰。5.某期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供資金服務(wù)，客戶委托該期貨公司進(jìn)行融資融券交易。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，該期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？A.風(fēng)險(xiǎn)隔離原則B.客戶利益優(yōu)先原則C.信息披露原則D.以上都是答案：D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供資金服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)隔離原則、客戶利益優(yōu)先原則和信息保密原則。因此，該期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循以上都是原則。五、簡(jiǎn)答題（本題型共5題，每題4分，共20分。請(qǐng)根據(jù)題目要求，簡(jiǎn)要回答問(wèn)題，請(qǐng)將答案填在答題卡相應(yīng)位置。）1.簡(jiǎn)述期貨交易所的職責(zé)范圍。期貨交易所的職責(zé)范圍包括制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、組織期貨交易和結(jié)算、監(jiān)督期貨市場(chǎng)的信息披露、防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、保障交易安全、保護(hù)投資者權(quán)益等。2.簡(jiǎn)述期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職條件。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職條件包括具有期貨從業(yè)資格、具有相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和管理能力、最近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰、具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人聲譽(yù)等。3.簡(jiǎn)述期貨公司內(nèi)部控制制度的內(nèi)容。期貨公司內(nèi)部控制制度的內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、合規(guī)管理制度、信息管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、人事管理制度等。4.簡(jiǎn)述期貨交易所如何防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。期貨交易所防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度、風(fēng)險(xiǎn)處置制度、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度、交易安全監(jiān)控系統(tǒng)、交易異常情況處理制度等。5.簡(jiǎn)述期貨公司如何保護(hù)投資者的合法權(quán)益。期貨公司保護(hù)投資者合法權(quán)益的主要措施包括建立投訴處理制度、投資者教育制度、投資者保護(hù)基金制度等。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所的職責(zé)范圍包括制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、組織期貨交易和結(jié)算、監(jiān)督期貨市場(chǎng)的信息披露等，但審核期貨經(jīng)紀(jì)公司的申請(qǐng)不屬于期貨交易所的職責(zé)范圍，而是中國(guó)證監(jiān)會(huì)或期貨業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)。2.B解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條明確規(guī)定，期貨交易實(shí)行T+1交易制度，即當(dāng)日成交的合約，在交易日結(jié)束后的第一個(gè)交易日進(jìn)行交割。3.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則，即客戶有權(quán)選擇是否在該公司開立賬戶。4.ABCD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備注冊(cè)資本不低于人民幣3000萬(wàn)元、公司主要股東信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄、具有健全的內(nèi)部控制制度、擁有至少5名具有期貨從業(yè)資格的從業(yè)人員等條件。5.BCD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、交易監(jiān)督部等機(jī)構(gòu)來(lái)監(jiān)督期貨交易，確保市場(chǎng)公平、公正、公開。6.D解析：期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供信息服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循收費(fèi)合理原則、客戶利益優(yōu)先原則和信息真實(shí)準(zhǔn)確原則，即不得收取不合理費(fèi)用，應(yīng)優(yōu)先保障客戶利益，并提供真實(shí)準(zhǔn)確的信息。7.ABCD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十九條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)資格、具有相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和管理能力、最近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰、具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人聲譽(yù)等條件。8.B解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理由理事會(huì)任免，理事會(huì)成員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。9.D解析：期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供資金服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則、風(fēng)險(xiǎn)隔離原則和信息保密原則，即客戶有權(quán)選擇是否使用資金服務(wù)，資金服務(wù)與自有資金應(yīng)嚴(yán)格隔離，并應(yīng)保密客戶信息。10.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照不低于凈資本的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，以防范風(fēng)險(xiǎn)。11.ABD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度、風(fēng)險(xiǎn)處置制度、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度等制度來(lái)防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，確保市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行。12.ABD解析：期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供結(jié)算服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循準(zhǔn)確高效原則和客戶利益優(yōu)先原則，即保證結(jié)算的準(zhǔn)確性和高效性，并優(yōu)先保障客戶利益。13.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照每年至少一次的頻率對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。14.ACD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易安全監(jiān)控系統(tǒng)、交易異常情況處理制度、交易數(shù)據(jù)備份制度等制度來(lái)保障交易安全，防止交易中斷或數(shù)據(jù)丟失。15.D解析：期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)誠(chéng)信原則、客戶利益優(yōu)先原則和信息披露原則，即應(yīng)提供專業(yè)的咨詢服務(wù)，誠(chéng)實(shí)守信，并優(yōu)先保障客戶利益，同時(shí)披露相關(guān)信息。16.ACD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十九條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)定期參加法律法規(guī)培訓(xùn)、專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)等，以提升自身素質(zhì)。17.ABD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立投訴處理制度、投資者教育制度等制度來(lái)保護(hù)投資者權(quán)益，及時(shí)處理投資者投訴，并加強(qiáng)對(duì)投資者的教育。18.ABD解析：期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供資產(chǎn)管理服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循合法合規(guī)原則和客戶利益優(yōu)先原則，即必須在法律法規(guī)框架內(nèi)運(yùn)作，并優(yōu)先保障客戶利益。19.BCD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照不低于合約價(jià)值的10%提取客戶交易保證金，以防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。20.ACD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立大戶報(bào)告制度、異常交易監(jiān)控制度、操縱行為處罰制度等制度來(lái)監(jiān)控市場(chǎng)操縱行為，維護(hù)市場(chǎng)公平。21.ABD解析：期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供資金劃撥服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)隔離原則和客戶利益優(yōu)先原則，即資金劃撥服務(wù)與自有資金應(yīng)嚴(yán)格隔離，并優(yōu)先保障客戶利益。22.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照每年至少一次的頻率進(jìn)行內(nèi)部控制制度自查，以確保內(nèi)部控制制度的有效性和完整性。23.ABD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度、信息審核制度、信息發(fā)布制度等制度來(lái)保障信息披露的真實(shí)性和及時(shí)性，確保市場(chǎng)信息透明。24.ABD解析：期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供交易軟件服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循系統(tǒng)安全原則和交易便捷原則，即保證交易軟件系統(tǒng)的安全性，并提供便捷的交易操作。25.ACD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十九條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信、公正公平等職業(yè)道德，以維護(hù)公司和客戶利益。26.ABD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)幕信息知情人管理制度、內(nèi)幕交易處罰制度、內(nèi)幕交易監(jiān)控制度等制度來(lái)防范內(nèi)幕交易行為，保護(hù)投資者利益。27.ABD解析：期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別原則和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估原則，即準(zhǔn)確識(shí)別和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，以制定有效的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。28.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照不低于凈資本的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，以防范風(fēng)險(xiǎn)。29.ABD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十二條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立公平交易制度、非法交易處罰制度、交易行為監(jiān)控制度等制度來(lái)保障交易公平性，維護(hù)市場(chǎng)秩序。30.ABD解析：期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供資金劃撥服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循準(zhǔn)確高效原則和客戶利益優(yōu)先原則，即保證資金劃撥的準(zhǔn)確性和高效性，并優(yōu)先保障客戶利益。31.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照每天至少一次的頻率進(jìn)行客戶投訴處理，以確保客戶投訴得到及時(shí)處理。32.ABD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十三條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算制度、結(jié)算復(fù)核制度、結(jié)算監(jiān)督制度等制度來(lái)保障交易結(jié)算的準(zhǔn)確性，防止結(jié)算錯(cuò)誤。33.ABD解析：期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)誠(chéng)信原則和客戶利益優(yōu)先原則，即提供專業(yè)的咨詢服務(wù)，誠(chéng)實(shí)守信，并優(yōu)先保障客戶利益。34.ABD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十九條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)定期參加法律法規(guī)考試、專業(yè)知識(shí)考試、風(fēng)險(xiǎn)管理考試等，以檢驗(yàn)自身素質(zhì)。35.ABD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立投訴處理制度、投資者教育制度等制度來(lái)保護(hù)投資者的合法權(quán)益，及時(shí)處理投資者投訴，并加強(qiáng)對(duì)投資者的教育。36.ABD解析：期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供資產(chǎn)管理服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循合法合規(guī)原則和客戶利益優(yōu)先原則，即必須在法律法規(guī)框架內(nèi)運(yùn)作，并優(yōu)先保障客戶利益。37.BCD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照不低于合約價(jià)值的10%提取客戶交易保證金，以防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。38.ABD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立大戶報(bào)告制度、異常交易監(jiān)控制度、操縱行為處罰制度等制度來(lái)監(jiān)控市場(chǎng)操縱行為，維護(hù)市場(chǎng)公平。39.ABD解析：期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)隔離原則和客戶利益優(yōu)先原則，即資金服務(wù)與自有資金應(yīng)嚴(yán)格隔離，并優(yōu)先保障客戶利益。40.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六65條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照每年至少一次的頻率進(jìn)行內(nèi)部控制制度自查，以確保內(nèi)部控制制度的有效性和完整性。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.ABC解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所的職責(zé)范圍包括制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、組織期貨交易和結(jié)算、監(jiān)督期貨市場(chǎng)的信息披露等，審核期貨經(jīng)紀(jì)公司的申請(qǐng)不屬于期貨交易所的職責(zé)范圍。2.B解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條明確規(guī)定，期貨交易實(shí)行T+1交易制度，即當(dāng)日成交的合約，在交易日結(jié)束后的第一個(gè)交易日進(jìn)行交割。3.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則，即客戶有權(quán)選擇是否在該公司開立賬戶。4.ABCD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備注冊(cè)資本不低于人民幣3000萬(wàn)元、公司主要股東信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄、具有健全的內(nèi)部控制制度、擁有至少5名具有期貨從業(yè)資格的從業(yè)人員等條件。5.BCD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、交易監(jiān)督部等機(jī)構(gòu)來(lái)監(jiān)督期貨交易，確保市場(chǎng)公平、公正、公開。6.D解析：期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供信息服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循收費(fèi)合理原則、客戶利益優(yōu)先原則和信息真實(shí)準(zhǔn)確原則，即不得收取不合理費(fèi)用，應(yīng)優(yōu)先保障客戶利益，并提供真實(shí)準(zhǔn)確的信息。7.ABCD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六69條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)資格、具有相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和管理能力、最近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰、具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人聲譽(yù)等條件。8.B解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理由理事會(huì)任免，理事會(huì)成員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。9.D解析：期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供資金服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則、風(fēng)險(xiǎn)隔離原則和信息保密原則，即客戶有權(quán)選擇是否使用資金服務(wù)，資金服務(wù)與自有資金應(yīng)嚴(yán)格隔離，并應(yīng)保密客戶信息。10.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六63條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照不低于凈資本的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，以防范風(fēng)險(xiǎn)。11.ABD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度、風(fēng)險(xiǎn)處置制度、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度等制度來(lái)防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，確保市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行。12.ABD解析：期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供結(jié)算服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循準(zhǔn)確高效原則和客戶利益優(yōu)先原則，即保證結(jié)算的準(zhǔn)確性和高效性，并優(yōu)先保障客戶利益。13.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六64條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照每年至少一次的頻率對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。14.ACD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易安全監(jiān)控系統(tǒng)、交易異常情況處理制度、交易數(shù)據(jù)備份制度等制度來(lái)保障交易安全，防止交易中斷或數(shù)據(jù)丟失。15.D解析：期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)誠(chéng)信原則、客戶利益優(yōu)先原則和信息披露原則，即應(yīng)提供專業(yè)的咨詢服務(wù)，誠(chéng)實(shí)守信，并優(yōu)先保障客戶利益，同時(shí)披露相關(guān)信息。16.ACD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六69條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)定期參加法律法規(guī)培訓(xùn)、專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)等，以提升自身素質(zhì)。17.ABD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立投訴處理制度、投資者教育制度等制度來(lái)保護(hù)投資者權(quán)益，及時(shí)處理投資者投訴，并加強(qiáng)對(duì)投資者的教育。18.ABD解析：期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供資產(chǎn)管理服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循合法合規(guī)原則和客戶利益優(yōu)先原則，即必須在法律法規(guī)框架內(nèi)運(yùn)作，并優(yōu)先保障客戶利益。19.BCD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六63條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照不低于合約價(jià)值的10%提取客戶交易保證金，以防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。20.ACD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二9條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立大戶報(bào)告制度、異常交易監(jiān)控制度、操縱行為處罰制度等制度來(lái)監(jiān)控市場(chǎng)操縱行為，維護(hù)市場(chǎng)公平。三、判斷題答案及解析1.