網(wǎng)絡(luò)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估檢查清單通用工具模板一、適用場(chǎng)景與目標(biāo)人群本工具適用于各類(lèi)組織（如企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)構(gòu)等）開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，具體場(chǎng)景包括但不限于：常規(guī)安全審計(jì)：定期（如每季度/每年度）對(duì)現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)進(jìn)行全面安全風(fēng)險(xiǎn)排查，保證持續(xù)合規(guī)；系統(tǒng)上線(xiàn)前評(píng)估：新業(yè)務(wù)系統(tǒng)、重要網(wǎng)絡(luò)設(shè)施部署前，識(shí)別潛在安全風(fēng)險(xiǎn)，制定防護(hù)措施；合規(guī)性檢查：滿(mǎn)足《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求（如金融、醫(yī)療、能源等領(lǐng)域）；安全事件復(fù)盤(pán)：發(fā)生安全事件后，通過(guò)檢查清單追溯風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，完善防護(hù)體系。目標(biāo)人群包括企業(yè)IT負(fù)責(zé)人、信息安全工程師、系統(tǒng)運(yùn)維人員、合規(guī)專(zhuān)員及第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)等，需具備基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)安全知識(shí)，熟悉組織內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)與業(yè)務(wù)流程。二、檢查清單使用流程詳解（一）準(zhǔn)備階段：明確評(píng)估范圍與資源準(zhǔn)備確定評(píng)估對(duì)象與范圍根據(jù)業(yè)務(wù)重要性明確評(píng)估重點(diǎn)（如核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器、用戶(hù)終端網(wǎng)絡(luò)、邊界防火墻等）；列出評(píng)估范圍內(nèi)的資產(chǎn)清單（包括硬件設(shè)備、軟件系統(tǒng)、數(shù)據(jù)資源、網(wǎng)絡(luò)拓?fù)涞龋?，?biāo)注資產(chǎn)責(zé)任人（如“核心數(shù)據(jù)庫(kù)負(fù)責(zé)人：*”）。組建評(píng)估團(tuán)隊(duì)團(tuán)隊(duì)成員需涵蓋技術(shù)（網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)、安全）、業(yè)務(wù)（流程負(fù)責(zé)人）、合規(guī)（法務(wù)/合規(guī)專(zhuān)員）三類(lèi)角色，明確分工（如“技術(shù)組負(fù)責(zé)漏洞掃描，業(yè)務(wù)組確認(rèn)業(yè)務(wù)影響，合規(guī)組核對(duì)法規(guī)條款”）；若涉及第三方評(píng)估，需簽訂保密協(xié)議，明確雙方職責(zé)。準(zhǔn)備評(píng)估工具與資料工具：漏洞掃描器（如Nessus、OpenVAS）、滲透測(cè)試工具、配置審計(jì)工具、日志分析系統(tǒng)等；資料：網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D、安全策略文檔、權(quán)限配置表、歷史安全事件記錄、系統(tǒng)運(yùn)維手冊(cè)等。（二）實(shí)施階段：逐項(xiàng)檢查與記錄信息收集與資產(chǎn)梳理通過(guò)訪(fǎng)談（如訪(fǎng)談系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)運(yùn)維員）、文檔查閱（如《網(wǎng)絡(luò)安全管理制度》《應(yīng)急預(yù)案》）、技術(shù)掃描（如端口掃描、服務(wù)識(shí)別）等方式，全面收集評(píng)估對(duì)象信息；核對(duì)資產(chǎn)清單與實(shí)際運(yùn)行情況，更新差異項(xiàng)（如新增服務(wù)器未納入清單、報(bào)廢設(shè)備未下線(xiàn)）。對(duì)照清單逐項(xiàng)檢查按照“網(wǎng)絡(luò)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估檢查清單模板”（見(jiàn)第三部分）的類(lèi)別，逐項(xiàng)開(kāi)展檢查；每個(gè)檢查項(xiàng)需明確“檢查方法”（如“查看配置文件”“訪(fǎng)談負(fù)責(zé)人”“工具掃描”）、“檢查結(jié)果”（“符合”“部分符合”“不符合”），并記錄“問(wèn)題描述”（如“防火墻默認(rèn)密碼未修改”“未啟用登錄失敗鎖定策略”）。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)初步判定對(duì)檢查中發(fā)覺(jué)的問(wèn)題，結(jié)合“可能性”（如“高、中、低”）和“影響程度”（如“嚴(yán)重、一般、輕微”），初步判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（參考標(biāo)準(zhǔn)：可能性高+影響嚴(yán)重=高風(fēng)險(xiǎn)；可能性中+影響一般=中風(fēng)險(xiǎn)；其他組合=低風(fēng)險(xiǎn)）。（三）分析與報(bào)告階段：輸出評(píng)估結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)匯總與優(yōu)先級(jí)排序匯總所有問(wèn)題，按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高→中→低）、業(yè)務(wù)影響范圍（如核心業(yè)務(wù)/一般業(yè)務(wù)）進(jìn)行排序，明確需優(yōu)先整改的高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)。撰寫(xiě)評(píng)估報(bào)告報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括：評(píng)估背景與范圍、檢查方法與過(guò)程、風(fēng)險(xiǎn)清單（問(wèn)題描述、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、責(zé)任部門(mén)）、整改建議（具體措施、完成時(shí)限）、殘余風(fēng)險(xiǎn)分析等；報(bào)告需經(jīng)評(píng)估團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人（如“信息安全總監(jiān)：*”）審核確認(rèn)，提交至組織管理層。（四）整改與跟蹤階段：閉環(huán)管理制定整改計(jì)劃針對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)，明確整改責(zé)任部門(mén)（如“網(wǎng)絡(luò)部負(fù)責(zé)防火墻策略?xún)?yōu)化”“運(yùn)維部負(fù)責(zé)服務(wù)器補(bǔ)丁更新”）、整改措施（如“修改默認(rèn)密碼”“啟用雙因素認(rèn)證”）、完成時(shí)限（如“高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)15個(gè)工作日內(nèi)完成，中風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)30個(gè)工作日內(nèi)完成”）。跟蹤驗(yàn)證整改效果整改期限屆滿(mǎn)后，由評(píng)估團(tuán)隊(duì)對(duì)整改項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，確認(rèn)問(wèn)題是否徹底解決；對(duì)未按期完成或整改不徹底的，需通報(bào)管理層并督促二次整改，直至風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)。三、網(wǎng)絡(luò)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估檢查清單模板檢查大類(lèi)檢查小類(lèi)檢查內(nèi)容檢查方法是否符合問(wèn)題描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)安全網(wǎng)絡(luò)拓?fù)涓綦x核心業(yè)務(wù)區(qū)、辦公區(qū)、訪(fǎng)客區(qū)網(wǎng)絡(luò)是否邏輯隔離（如VLAN劃分）查看網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D、交換機(jī)配置□是□否核心數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器與辦公終端在同一VLAN，未隔離高邊界防護(hù)是否部署防火墻/下一代防火墻（NGFW），并啟用訪(fǎng)問(wèn)控制策略（默認(rèn)拒絕所有非授權(quán)訪(fǎng)問(wèn)）檢查設(shè)備部署狀態(tài)、策略配置□是□否防火墻策略存在“允許所有IP訪(fǎng)問(wèn)3389端口”規(guī)則高訪(fǎng)問(wèn)控制安全身份認(rèn)證關(guān)鍵系統(tǒng)（如數(shù)據(jù)庫(kù)、服務(wù)器）是否采用強(qiáng)密碼策略（長(zhǎng)度≥12位，包含大小寫(xiě)+數(shù)字+特殊字符）查看密碼策略配置、抽樣測(cè)試□是□否部分服務(wù)器使用“56”弱密碼高權(quán)限管理是否遵循“最小權(quán)限原則”，定期（如每季度）review用戶(hù)權(quán)限查看權(quán)限分配記錄、訪(fǎng)談管理員□是□否離職員工*的賬號(hào)未禁用，仍保留管理員權(quán)限中數(shù)據(jù)安全數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)是否對(duì)敏感數(shù)據(jù)（如個(gè)人信息、商業(yè)秘密）進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)，并標(biāo)記存儲(chǔ)位置查看數(shù)據(jù)分類(lèi)文檔、數(shù)據(jù)庫(kù)標(biāo)簽□是□否客戶(hù)身份證號(hào)未標(biāo)記為敏感數(shù)據(jù)，存儲(chǔ)在未加密的文本文件中高數(shù)據(jù)加密敏感數(shù)據(jù)傳輸（如）、存儲(chǔ)（如數(shù)據(jù)庫(kù)加密）是否采用加密措施工具檢測(cè)（如Wireshark抓包）、查看加密配置□是□否用戶(hù)密碼傳輸未加密，明文傳輸高系統(tǒng)運(yùn)維安全補(bǔ)丁管理是否建立補(bǔ)丁更新機(jī)制，高危漏洞（如CVI評(píng)分≥7.0）是否在72小時(shí)內(nèi)修復(fù)查看補(bǔ)丁更新記錄、漏洞掃描報(bào)告□是□否操作系統(tǒng)存在3個(gè)高危漏洞，未及時(shí)修復(fù)中日志審計(jì)是否開(kāi)啟關(guān)鍵設(shè)備（防火墻、服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫(kù)）日志審計(jì)，日志保存期≥180天檢查日志配置、保存期限□是□否防火墻日志僅保存30天，不滿(mǎn)足合規(guī)要求中應(yīng)急響應(yīng)安全應(yīng)急預(yù)案是否制定網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急預(yù)案，明確處置流程、責(zé)任人及聯(lián)系方式查看預(yù)案文檔、訪(fǎng)談應(yīng)急負(fù)責(zé)人□是□否預(yù)案未明確“數(shù)據(jù)泄露事件”的處置步驟低應(yīng)急演練是否每年至少開(kāi)展1次應(yīng)急演練，并記錄演練結(jié)果、改進(jìn)措施查看演練記錄、改進(jìn)報(bào)告□是□否過(guò)去2年未開(kāi)展應(yīng)急演練低合規(guī)性安全法律法規(guī)遵循是否符合《網(wǎng)絡(luò)安全法》第21條（安全保護(hù)義務(wù)）、《數(shù)據(jù)安全法》第30條（風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要求）核對(duì)法規(guī)條款、自查報(bào)告□是□否未按要求每年開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)中行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)符合性是否滿(mǎn)足所在行業(yè)特殊要求（如金融行業(yè)《JR/T0158-2018》、醫(yī)療行業(yè)《醫(yī)療機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)安全管理辦法》）查看行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、合規(guī)文檔□是□否醫(yī)療系統(tǒng)未通過(guò)等保三級(jí)測(cè)評(píng)高四、使用清單的關(guān)鍵注意事項(xiàng)動(dòng)態(tài)更新清單內(nèi)容網(wǎng)絡(luò)安全威脅與法規(guī)要求持續(xù)變化（如新型勒索病毒、GDPR更新），需每半年對(duì)清單進(jìn)行評(píng)審，補(bǔ)充新的檢查項(xiàng)（如“系統(tǒng)安全防護(hù)”“供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”），淘汰過(guò)時(shí)內(nèi)容。避免“生搬硬套”，結(jié)合實(shí)際調(diào)整清單為通用模板，需根據(jù)組織規(guī)模、業(yè)務(wù)特性（如互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)vs傳統(tǒng)制造業(yè)）、系統(tǒng)復(fù)雜度（如云環(huán)境vs本地部署）靈活調(diào)整，例如云環(huán)境需增加“云服務(wù)配置安全”“容器鏡像安全”等檢查項(xiàng)。注重“證據(jù)鏈”完整性檢查過(guò)程中需保留完整記錄（如截圖、掃描報(bào)告、訪(fǎng)談紀(jì)要），保證“檢查結(jié)果”“問(wèn)題描述”有據(jù)可查，避免主觀判斷。例如“弱密碼”需記錄具體賬號(hào)及密碼截圖，“權(quán)限未回收”需記錄賬號(hào)狀態(tài)截圖。強(qiáng)化人員培訓(xùn)與意識(shí)評(píng)估團(tuán)隊(duì)需定期參加網(wǎng)絡(luò)安全培訓(xùn)（如最新漏洞分析、合規(guī)要求解讀），非技術(shù)背景人員（如業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人）需接受基礎(chǔ)安全意識(shí)培訓(xùn)，保證理解風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及整改必要性。持續(xù)改進(jìn)機(jī)制每次評(píng)估后，需復(fù)盤(pán)清單使用效果（如“是否遺漏重要風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)”“檢查方法是否高效”），結(jié)合整改反饋優(yōu)化流程，例如將“高頻問(wèn)題