企業(yè)安全管理制度審查檢查清單工具模板引言企業(yè)安全管理制度是企業(yè)落實安全主體責任、防范化解風險的核心保障。法規(guī)標準更新、業(yè)務(wù)模式迭代及監(jiān)管要求趨嚴，制度的有效性需通過系統(tǒng)性審查持續(xù)驗證。本工具模板旨在為企業(yè)提供標準化的安全管理制度審查框架，通過結(jié)構(gòu)化檢查項、清晰的操作流程及可落地的整改跟蹤機制，幫助全面評估制度的合規(guī)性、可操作性與適用性，保證制度體系與企業(yè)發(fā)展階段、監(jiān)管要求及實際風險相匹配，為安全管理工作的規(guī)范化、精細化提供支撐。一、制度審查的核心應用場景（一）新制度發(fā)布前的合規(guī)性把關(guān)企業(yè)在制定新安全管理制度（如《數(shù)據(jù)安全管理辦法》《網(wǎng)絡(luò)安全事件應急預案》）時，需通過審查保證制度內(nèi)容符合現(xiàn)行法律法規(guī)、行業(yè)標準及內(nèi)部管理要求，避免制度存在“先天缺陷”。例如新發(fā)布的《個人信息保護法》相關(guān)配套制度，需重點審查數(shù)據(jù)處理活動、用戶權(quán)利保障等條款是否符合法律要求，防止因制度不合規(guī)導致法律風險。（二）年度制度體系的全面體檢企業(yè)應每年至少開展一次制度體系全面審查，結(jié)合年度內(nèi)外部環(huán)境變化（如法規(guī)更新、業(yè)務(wù)調(diào)整、教訓等），評估現(xiàn)有制度的適用性與有效性。例如制造業(yè)企業(yè)在引入新生產(chǎn)線后，需審查《安全生產(chǎn)操作規(guī)程》是否覆蓋新設(shè)備、新工藝的安全風險點，避免制度滯后導致管理漏洞。（三）體系認證前的專項審查企業(yè)在申請ISO27001信息安全管理體系、GB/T22239網(wǎng)絡(luò)安全等級保護等認證時，需對照認證標準審查相關(guān)安全管理制度是否覆蓋全部控制要求，保證制度滿足認證審核的合規(guī)性門檻。例如等保2.0三級認證要求“應制定網(wǎng)絡(luò)安全事件應急預案”，需審查預案的響應流程、處置措施是否符合標準規(guī)定。（四）監(jiān)管檢查后的整改驗證當企業(yè)因安全管理制度問題受到監(jiān)管部門處罰或責令整改時，需通過審查驗證整改措施是否落實到位、制度是否修訂完善，保證整改閉環(huán)。例如環(huán)保部門指出企業(yè)《危險廢物管理制度》中貯存環(huán)節(jié)記錄不規(guī)范，需審查修訂后的制度是否新增貯存臺賬模板、記錄頻次等要求。（五）企業(yè)重組或業(yè)務(wù)調(diào)整后的制度整合企業(yè)在并購、分立或業(yè)務(wù)板塊擴張后，原有安全管理制度可能存在沖突或空白，需通過審查整合不同主體的制度體系，保證管理標準統(tǒng)一。例如互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)收購傳統(tǒng)企業(yè)后，需審查被收購方的《物理安全管理制度》是否與集團《信息安全總體要求》銜接，避免管理標準不一致引發(fā)風險。二、審查工作的標準化操作流程（一）準備階段：明確審查范圍與依據(jù)確定審查范圍：根據(jù)審查目標明確待審查制度清單（如全部安全管理制度或特定領(lǐng)域制度），覆蓋“管理類制度”（如《安全責任制考核辦法》）、“操作類制度”（如《設(shè)備安全操作規(guī)程》）、“應急類制度”（如《生產(chǎn)安全應急預案》）等類型。梳理審查依據(jù)：收集最新適用的法律法規(guī)（如《安全生產(chǎn)法》《網(wǎng)絡(luò)安全法》）、行業(yè)標準（如AQ/T9006《生產(chǎn)安全應急演練指南》）、企業(yè)內(nèi)部制度（如《制度管理辦法》）及監(jiān)管文件，形成《審查依據(jù)清單》，保證審查有據(jù)可依。組建審查小組：由安全管理部門牽頭，邀請法務(wù)、業(yè)務(wù)、人力資源等部門代表參與，必要時可聘請外部專家，明確組長（負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)）、記錄員（負責問題記錄）及組員職責（分模塊審查）。（二）資料收集與梳理階段：全面掌握制度背景收集制度文本：獲取待審查制度的最新版本、歷史修訂記錄、審批文件及配套執(zhí)行表單（如《安全檢查記錄表》），保證資料完整。收集執(zhí)行反饋：通過訪談一線員工、調(diào)取制度執(zhí)行記錄（如培訓簽到表、考核結(jié)果）、分析歷史案例等方式，知曉制度落地中的實際問題（如“條款過于復雜導致執(zhí)行困難”）。整理資料清單：將收集的資料分類歸檔，形成《審查資料臺賬》，明確資料名稱、版本、提供部門及聯(lián)系人，避免資料遺漏。（三）制度框架性初評：評估結(jié)構(gòu)完整性從制度整體框架入手，檢查制度結(jié)構(gòu)是否符合邏輯規(guī)范，避免“內(nèi)容缺失”“條款沖突”等問題。重點審查：必備要素是否齊全：包括“目的與依據(jù)”“適用范圍”“職責分工”“管理流程”“獎懲機制”“附則（解釋權(quán)、生效日期）”等核心模塊，例如《消防安全管理制度》需明確“目的”為“預防火災，保障人員財產(chǎn)安全”，“依據(jù)”為《消防法》及公司規(guī)定。章節(jié)邏輯是否清晰：章節(jié)設(shè)置應按“總-分-總”邏輯排列，如先明確總體要求，再分“責任分工”“日常管理”“應急響應”等章節(jié)，最后附則。與上位制度是否銜接：檢查待審查制度是否與企業(yè)《安全管理辦法》等上位制度沖突，例如《部門安全考核細則》中的考核指標需符合《安全責任制考核辦法》的總體要求。（四）條款合規(guī)性逐項審查：對照標準精準把關(guān)以《審查依據(jù)清單》為基準，逐條核查制度條款的合規(guī)性，保證“事事有依據(jù)、條條有標準”。審查方法包括：文本比對法：將制度條款與法規(guī)原文逐條比對，例如《安全生產(chǎn)法》要求“生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人對本單位安全生產(chǎn)工作全面負責”，需審查企業(yè)《安全責任制》是否明確“主要負責人”為“董事長/總經(jīng)理”，并規(guī)定其7項法定職責。要素核查法：針對特定條款的核心要素進行核查，例如《危險作業(yè)許可制度》需明確“作業(yè)類型（動火、受限空間等）”“審批流程（申請人申請-部門負責人審核-安全部門審批）”“現(xiàn)場檢查要求”等要素。案例對照法：結(jié)合行業(yè)典型案例，審查制度是否針對性防范同類風險，例如針對“某化企業(yè)因未執(zhí)行受限空間作業(yè)導致窒息”案例，需審查《受限空間作業(yè)安全規(guī)程》是否包含“氣體檢測”“專人監(jiān)護”等要求。（五）執(zhí)行可行性評估：結(jié)合實際落地能力制度“合規(guī)”不等于“有效”，需評估條款在業(yè)務(wù)場景中的可操作性，避免“紙上談兵”。重點審查：指標是否量化：檢查條款中是否使用模糊表述（如“定期檢查”“加強培訓”），需明確量化指標，例如“每月25日前開展安全檢查”“每年至少開展2次全員安全培訓，培訓覆蓋率不低于95%”。責任是否到人：明確每項條款的責任主體（部門/崗位），例如“設(shè)備維護保養(yǎng)由設(shè)備部*負責人牽頭，操作員每日執(zhí)行點檢”。資源是否匹配：評估執(zhí)行條款所需的人力、物力、技術(shù)支持是否到位，例如《視頻監(jiān)控系統(tǒng)管理制度》要求“監(jiān)控數(shù)據(jù)保存90天”，需確認存儲設(shè)備容量是否滿足要求。（六）問題匯總與溝通確認：形成統(tǒng)一整改清單分類記錄問題：將審查中發(fā)覺的問題按“合規(guī)性缺陷”（如條款與法規(guī)沖突）、“操作性缺陷”（如指標未量化）、“完整性缺陷”（如缺少必要章節(jié)）分類，填寫《制度審查問題表》（見表5），描述問題需具體（如“《動火作業(yè)安全規(guī)程》未明確動火作業(yè)的氣體檢測標準，不符合《化學品企業(yè)特殊作業(yè)安全規(guī)范》（GB30871-2022）第5.2.3條要求”）。與制度制定部門溝通：審查小組與制度起草部門召開溝通會，對問題進行確認，避免因理解偏差導致誤判，例如“操作類條款是否過于復雜，影響一線員工執(zhí)行”。確定整改優(yōu)先級：根據(jù)問題風險等級（高、中、低）確定整改順序，高風險問題（如與核心法規(guī)沖突）需立即整改，中風險問題（如指標未量化）需限期整改，低風險問題（如格式不規(guī)范）可逐步優(yōu)化。（七）整改跟蹤與驗證：保證問題閉環(huán)管理制定整改計劃：制度制定部門根據(jù)《制度審查問題表》制定《整改計劃表》，明確整改措施（如“修訂《動火作業(yè)安全規(guī)程》，增加氣體檢測標準為可燃氣體濃度≤爆炸下限的20%”）、責任部門/人（如“生產(chǎn)部*經(jīng)理”）、整改期限（如“15個工作日內(nèi)”）。實施整改措施：責任部門按照整改計劃修訂制度文本，涉及跨部門調(diào)整的需組織協(xié)調(diào)，例如《數(shù)據(jù)安全管理辦法》修訂需法務(wù)部審核合規(guī)性、IT部門評估技術(shù)可行性。驗證整改效果：整改完成后，審查小組對修訂后的制度進行復驗，確認問題是否整改到位，例如“核查修訂后的《動火作業(yè)安全規(guī)程》，已明確氣體檢測標準及操作流程，符合規(guī)范要求”。更新制度臺賬：將修訂后的制度文本、審查報告、整改記錄存檔，更新《安全管理制度臺賬》，記錄制度名稱、版本號、生效日期、審查日期等信息。（八）審查報告編制：總結(jié)成果與建議審查小組編制《安全管理制度審查報告》，內(nèi)容包括：審查概況：審查范圍、依據(jù)、時間、參與人員；總體評價：制度體系合規(guī)性、完整性、可行性評分（如90分，良好）；主要問題：分類匯總問題清單，附典型案例分析；整改情況：已整改問題數(shù)量、未整改問題原因及計劃；優(yōu)化建議：針對制度體系短板提出改進方向（如“建議每2年開展一次制度全面評審，結(jié)合法規(guī)動態(tài)及時更新”）。報告經(jīng)審查小組組長簽字后，報企業(yè)分管領(lǐng)導審批，作為制度優(yōu)化及下一年度審查工作的依據(jù)。三、企業(yè)安全管理制度審查檢查清單模板（一）制度框架性審查檢查表檢查項檢查標準檢查方法檢查結(jié)果（符合/不符合/不適用）問題描述整改要求責任部門/人整改期限目的與依據(jù)目的明確（如“預防，保障安全”），依據(jù)引用最新法規(guī)/標準（注明文號）文本核對適用范圍明確適用部門/區(qū)域/人員/場景，無歧義（如“適用于公司各部門辦公區(qū)域及全體員工”）文本核對、部門訪談職責分工明確責任部門/崗位的具體職責（如“安全部負責監(jiān)督檢查，各車間負責執(zhí)行”）職責文件比對管理流程流程步驟完整（如“申請-審批-執(zhí)行-檢查-記錄”），邏輯清晰流程圖核對修訂與廢止程序明確修訂觸發(fā)條件（如“法規(guī)更新、機構(gòu)調(diào)整”）、修訂流程及廢止程序文本核對附則包含解釋權(quán)歸屬、生效日期、舊版廢止說明文本核對（二）內(nèi)容合規(guī)性審查檢查表（法律法規(guī)模塊）檢查項適用法規(guī)標準示例檢查標準檢查方法檢查結(jié)果（符合/不符合/不適用）問題描述整改要求責任部門/人整改期限安全生產(chǎn)責任制《安全生產(chǎn)法》第5條明確主要負責人、分管負責人、部門負責人及崗位人員的安全職責文本比對風險分級管控《安全生產(chǎn)法》第4條、AQ/T3022-2019建立風險分級管控制度，明確風險辨識方法、分級標準、管控措施文本核對、現(xiàn)場檢查從業(yè)員工作業(yè)培訓《安全生產(chǎn)法》第28條規(guī)定崗前培訓、在崗培訓、轉(zhuǎn)崗培訓的內(nèi)容、時長、考核要求文本比對、培訓記錄核查應急預案管理《生產(chǎn)安全應急條例》第8條預案編制、評審、發(fā)布、備案、修訂流程符合要求，明確應急組織及職責文本核對、預案評審記錄報告與處理《生產(chǎn)安全報告和調(diào)查處理條例》第9條明確報告時限（1小時內(nèi)）、流程、內(nèi)容及調(diào)查處理要求文本比對、記錄核查（三）內(nèi)容合規(guī)性審查檢查表（行業(yè)標準模塊）檢查項適用行業(yè)標準示例檢查標準檢查方法檢查結(jié)果（符合/不符合/不適用）問題描述整改要求責任部門/人整改期限網(wǎng)絡(luò)安全等級保護GB/T22239-2019《網(wǎng)絡(luò)安全等級保護基本要求》管理制度覆蓋“安全管理制度”“安全管理機構(gòu)”“人員安全”“建設(shè)管理”等控制點等保條款逐條核對信息安全事件管理GB/T20984-2022《信息安全技術(shù)信息安全風險評估方法》明確信息安全事件分級、響應流程、報告機制及恢復要求文本比對、事件記錄核查作業(yè)場所職業(yè)健康管理GBZ158-2004《工作場所職業(yè)病危害警示標識》警示標識設(shè)置、危害因素檢測、防護用品發(fā)放等要求符合標準現(xiàn)場檢查、文本核對電氣安全管理GB13955-2017《剩余電流動作保護裝置安裝和運行》電氣設(shè)備檢查、接地保護、漏電保護裝置等管理要求符合標準文本核對、設(shè)備臺賬核查（四）執(zhí)行可行性審查檢查表檢查項檢查標準檢查方法檢查結(jié)果（符合/不符合/不適用）問題描述整改要求責任部門/人整改期限指標量化性關(guān)鍵指標量化（如“隱患整改率100%”“培訓覆蓋率≥95%”“檢查頻次每月1次”）文本核對、執(zhí)行數(shù)據(jù)核查責任主體明確性每項條款明確責任部門/崗位（如“設(shè)備部負責設(shè)備維護，車間主任為現(xiàn)場安全第一責任人”）職責文件核對資源匹配性執(zhí)行條款所需人員、設(shè)備、資金等資源有保障（如“配備專職安全員3名，年度安全預算不低于營收的1.5%”）資源預算核查、人員訪談操作簡便性流程步驟簡化，一線員工易理解執(zhí)行（如“安全檢查表采用打勾方式，減少文字記錄”）員工訪談、現(xiàn)場操作測試考核可追溯性明確考核指標、方式及結(jié)果應用（如“安全績效與部門評優(yōu)掛鉤，違規(guī)行為扣減績效分”）績效制度核對、考核記錄核查（五）記錄與追溯性審查檢查表檢查項檢查標準檢查方法檢查結(jié)果（符合/不符合/不適用）問題描述整改要求責任部門/人整改期限記錄要素完整性記錄表單包含必要要素（如時間、地點、人員、事件、結(jié)果、簽字）表單模板核查記錄存儲規(guī)范性明確記錄存儲期限（如“隱患整改記錄保存3年”）、格式（電子/紙質(zhì)）、保密要求文本核對、存儲環(huán)境檢查追溯鏈條清晰性記錄與制度條款、執(zhí)行場景可關(guān)聯(lián)（如“培訓記錄對應《安全培訓制度》第3.2條”）記錄與制度條款比對記錄真實性驗證記錄內(nèi)容與實際情況一致（如“檢查記錄中的設(shè)備狀態(tài)與現(xiàn)場一致”）現(xiàn)場抽查、人員訪談（六）問題整改跟蹤表序號制度名稱問題條款問題描述整改措施責任部門/人整改期限整改狀態(tài)（待整改/整改中/已完成/驗證通過）驗證結(jié)果驗證人/日期1《動火作業(yè)安全規(guī)程》第4.1條未明確動火作業(yè)氣體檢測標準，不符合GB30871-2022第5.2.3條要求修訂第4.1條，增加“可燃氣體濃度≤爆炸下限的20%，氧含量19.5%~23.5%”生產(chǎn)部*經(jīng)理2024–待整改2《安全培訓管理制度》第5.3條“定期培訓”表述模糊，未明確培訓頻次修訂第5.3條，改為“各部門每季度開展1次專項安全培訓，每年開展2次全員綜合培訓”人力資源部*負責人2024–整改中3《隱患排查治理制度》附錄《隱患排查表》缺少“高處作業(yè)”隱患排查項目在附錄中增加“高處作業(yè)：安全帶是否系掛、腳手板是否鋪設(shè)牢固”等排查項安全部*主管2024–已完成符合要求*組長/2024–四、審查過程中的關(guān)鍵注意事項（一）保證審查依據(jù)的時效性法律法規(guī)、行業(yè)標準更新頻繁（如《安全生產(chǎn)法》2021年修訂、《GB/T22239-2019》替代舊版標準），審查前需通過“國家法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫”“行業(yè)標準信息平臺”等渠道獲取最新版本，避免依據(jù)過時導致結(jié)論偏差。例如2023年發(fā)布的《GB30871-2022》替代了原《GB30871-2011》，動火作業(yè)、受限空間等特殊作業(yè)的安全管理要求發(fā)生變化，審查時必須以新標準為依據(jù)。（二）強化跨部門協(xié)同審查安全管理制度涉及生產(chǎn)、技術(shù)、人力資源、法務(wù)等多個部門，審查小組需吸納各部門專業(yè)人員，避免“單一部門視角”局限。例如審查《員工安全行為規(guī)范》時，需人力資源部門參與考核條款設(shè)計，法務(wù)部門參與合規(guī)性審核，一線員工代表參與操作條款優(yōu)化，保證制度兼顧合規(guī)性與可操作性。（三）區(qū)分“合規(guī)底線”與“管理優(yōu)化”審查中需優(yōu)先解決“合規(guī)性缺陷”（如與核心法規(guī)沖突），此類問題為“紅線”，必須立即整改；