期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》第一部分單選題(50題)1、期貨公司會員應(yīng)當結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和（）的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀監(jiān)會

D.中國人民銀行

【答案】：B

【解析】本題主要考查對投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫管理主體的了解。在對投資者誠信狀況進行綜合評估時，需要依據(jù)權(quán)威且專業(yè)的信用信息來源。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨市場參與者進行規(guī)范管理和服務(wù)的職責，其建立的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫能夠為期貨公司會員評估投資者誠信狀況提供專業(yè)且有針對性的信息。選項A中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非直接提供投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫信息。選項C中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)管，與期貨投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫無關(guān)。選項D中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、維護金融穩(wěn)定等，雖然有征信系統(tǒng)，但并非本題所提及的專門針對期貨投資者的信用風險信息數(shù)據(jù)庫。所以，期貨公司會員應(yīng)當結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估，答案選B。2、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。

A.100萬元屬于非法所得，應(yīng)上交國庫

B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得，應(yīng)歸期貨公司所有

C.客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元

D.100萬元的差價利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予以支持

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司違規(guī)操作后差價利益的歸屬問題。在本題中，某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，并從中賺取差價100萬元。期貨公司的這種行為違反了其應(yīng)按照客戶指令進行交易的義務(wù)，其賺取的這100萬元差價并非合法的經(jīng)營所得。選項A，雖然該100萬元是期貨公司違規(guī)所得，但并非直接屬于非法所得上交國庫的范疇，它是客戶張某應(yīng)得的利益，所以A項錯誤。選項B，這100萬元并非期貨公司的正常經(jīng)營所得，期貨公司不應(yīng)將其據(jù)為己有，所以B項錯誤。選項C，該差價利益本就屬于客戶張某，不存在客戶和期貨公司各分50萬元的情況，所以C項錯誤。選項D，由于這100萬元差價是期貨公司違反客戶指令操作而獲取的，其利益應(yīng)歸屬于客戶張某。張某要求期貨公司返還該100萬元，法院應(yīng)予以支持，所以D項正確。綜上，本題答案為D。3、公司制期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理（）人。

A.若干

B.1至2

C.1

D.2

【答案】：A"

【解析】本題考查公司制期貨交易所副總經(jīng)理的人數(shù)設(shè)置。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。選項A符合這一規(guī)定；選項B“1至2人”、選項C“1人”和選項D“2人”均與實際規(guī)定的“若干人”不符。所以本題正確答案選A。"4、中國證監(jiān)會有權(quán)依法對期貨交易所實行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是（）

A.分散監(jiān)督管理

B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

C.主要由地方證監(jiān)會進行管理

D.授權(quán)期貨業(yè)協(xié)會進行管理

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)督管理形式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。集中統(tǒng)一監(jiān)督管理能夠保證監(jiān)管的權(quán)威性、一致性和有效性，避免出現(xiàn)分散監(jiān)管可能導(dǎo)致的監(jiān)管標準不統(tǒng)一、監(jiān)管漏洞等問題，有利于維護期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。選項A，分散監(jiān)督管理不利于形成統(tǒng)一的監(jiān)管政策和標準，易造成監(jiān)管混亂，不符合對期貨市場這種專業(yè)性強、風險高的市場的監(jiān)管要求，所以A項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，對期貨市場進行集中管理，并非主要由地方證監(jiān)會進行管理，地方證監(jiān)局是其派出機構(gòu)，協(xié)助開展相關(guān)工作，所以C項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)的作用，并不承擔對期貨交易所的監(jiān)督管理職能，中國證監(jiān)會不會授權(quán)其進行管理，所以D項錯誤。綜上，答案選B。5、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）月月末的風險監(jiān)管報表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時，需提交的期貨公司風險監(jiān)管報表對應(yīng)的申請日前的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，以及該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表。所以答案選B。6、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當在（）上公告。

A.中國證監(jiān)會指定的媒體

B.期貨交易所網(wǎng)站

C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

D.期貨公司網(wǎng)站

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)事項公告的指定媒體?！镀谪浗灰坠芾項l例》等相關(guān)法規(guī)規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可等情況，為保證信息的公開、準確與權(quán)威性，要求在特定的媒體上進行公告。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，指定的媒體能夠有效保證信息傳達的廣泛性和合規(guī)性。選項A，中國證監(jiān)會指定的媒體符合法規(guī)要求，可以確保相關(guān)信息及時、準確地傳達給市場參與者，保障市場的透明度和正常運行，所以該選項正確。選項B，期貨交易所網(wǎng)站主要側(cè)重于發(fā)布期貨交易相關(guān)的行情、規(guī)則等信息，并非是期貨公司設(shè)立、變更等事項公告的指定平臺，所以該選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要聚焦于行業(yè)自律管理、會員服務(wù)等方面的信息，并非期貨公司上述事項公告的法定指定媒體，所以該選項錯誤。選項D，期貨公司網(wǎng)站發(fā)布的信息范圍相對局限，其公信力和傳播范圍不能滿足法規(guī)對于此類重要信息公告的要求，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。7、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的管理和使用主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場風險狀況調(diào)整使用期貨投資者保障基金的比例，故選項A正確。選項B，財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，參與制定宏觀經(jīng)濟政策，負責管理中央各項財政收支等工作，并非是期貨投資者保障基金集中管理、統(tǒng)籌使用的主體，所以選項B錯誤。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，以保證期貨保證金的安全、透明，它并不負責期貨投資者保障基金的集中管理和統(tǒng)籌使用，因此選項C錯誤。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，組織和監(jiān)督期貨交易等，但不負責期貨投資者保障基金的集中管理和統(tǒng)籌使用，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。8、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性.風險管理方面問題的，應(yīng)及時向（）提出整改意見。

A.董事長

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責人

D.期貨公司

【答案】：C"

【解析】該題主要考查首席風險官在發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性及風險管理方面問題時的處理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理方面問題的，應(yīng)及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負責人提出整改意見。選項A董事長主要負責公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、決策等宏觀層面事務(wù)，并非首席風險官直接提出整改意見的對象；選項B監(jiān)事會主要對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督，并不直接接收首席風險官關(guān)于整改的意見；選項D期貨公司是一個主體概念，表述過于寬泛，不符合規(guī)定的接收整改意見的主體。所以本題正確答案為C。"9、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的．（）。

A.客戶不得開新倉

B.視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議

C.期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認

D.視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認

【答案】：D

【解析】本題考查對《期貨公司監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。選項A，題干中并未提及客戶既未確認交易結(jié)算報告內(nèi)容也未在約定時間內(nèi)提出異議時客戶不得開新倉的相關(guān)內(nèi)容，所以該選項不符合規(guī)定，予以排除。選項B，若按照此選項說法，認為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議，但題干表明客戶既未確認也未提異議，并沒有足夠依據(jù)判定客戶有異議，此選項與規(guī)定不符，排除。選項C，題干中沒有提到在這種情況下期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認的要求，該選項缺乏依據(jù)，排除。選項D，在《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中，當客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議時，按照規(guī)定應(yīng)視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認，該選項符合規(guī)定，當選。綜上，正確答案是D。10、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》行為的，任何人都可以向（）進行舉報。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司總部

C.期貨交易所

D.證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)舉報受理主體的知識。選項A：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨從業(yè)人員進行自律管理的重要職責。當期貨從業(yè)人員出現(xiàn)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的行為時，協(xié)會能夠依據(jù)自身的規(guī)則和權(quán)限，對舉報內(nèi)容進行調(diào)查和處理，以維護期貨市場的正常秩序和行業(yè)的健康發(fā)展。所以任何人都可以向期貨業(yè)協(xié)會進行舉報，該選項正確。選項B：期貨公司總部期貨公司總部主要負責對本公司內(nèi)部員工的日常管理、業(yè)務(wù)運營等工作，雖然它對本公司員工的違規(guī)行為有一定的監(jiān)管和處理權(quán)，但并不具備全面受理整個期貨行業(yè)從業(yè)人員違規(guī)舉報的職能和權(quán)限。其監(jiān)管范圍通常局限于本公司內(nèi)部事務(wù)，因此不是專門的舉報受理主體，該選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)，組織和監(jiān)督期貨交易活動，其核心職能在于保障交易的公平、公正、公開和有序進行。雖然在交易過程中也會對市場參與者的交易行為進行一定的監(jiān)管，但對于期貨從業(yè)人員違反法律法規(guī)和行為準則等方面的舉報受理，并非其主要職責范疇，該選項錯誤。選項D：證監(jiān)會中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責是依照法律法規(guī)對證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。雖然證監(jiān)會在宏觀層面上對整個期貨市場進行全面監(jiān)管，但由于其職能范圍廣泛，工作重點更側(cè)重于制定政策、宏觀調(diào)控和對市場機構(gòu)的整體監(jiān)管等。對于大量的期貨從業(yè)人員具體的違規(guī)舉報，通常會通過行業(yè)自律組織等途徑來進行初步處理。所以它不是最直接的舉報受理主體，該選項錯誤。綜上，本題答案選A。11、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進玉米期貨50手。由于玉米價位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強制平倉，并要求甲某承擔賬款，保證金無法補足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時，乙期貨公司可以向（）起訴。

A.A市所在地中級人民法院

B.B市所在地高級人民法院

C.B市所在地中級人民法院

D.A市所在地任一基層人民法院

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨糾紛案件的管轄規(guī)定來確定乙期貨公司的起訴法院。依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。同時，在期貨公司與客戶的糾紛中，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。在本題中，甲某委托乙期貨公司代其進行期貨買賣，甲某是被告，乙期貨公司是原告。A市是甲某所在地，B市是乙期貨公司所在地，也就是合同履行地。所以該案件應(yīng)由B市所在地中級人民法院管轄。選項A，A市所在地中級人民法院不符合合同履行地管轄的規(guī)定，所以該選項錯誤。選項B，期貨糾紛案件一般由中級人民法院管轄，而非高級人民法院，所以該選項錯誤。選項C，B市既是合同履行地，且管轄法院為中級人民法院，符合規(guī)定，所以該選項正確。選項D，期貨糾紛案件一般由中級人民法院管轄，而非基層人民法院，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選C。12、經(jīng)營機構(gòu)可以制作投資者風險承受能力評估問卷以了解投資者風險承受能力情況，其中問卷問題不少于（）個

A.5

B.15

C.10

D.20

【答案】：C"

【解析】經(jīng)營機構(gòu)制作投資者風險承受能力評估問卷是為了科學、全面地了解投資者的風險承受能力情況。問卷問題數(shù)量有一定要求，不少于10個。這是為了保證問卷能夠從多個維度對投資者進行考查，使評估結(jié)果更為準確和可靠。若問題數(shù)量過少，可能無法全面獲取投資者的相關(guān)信息，導(dǎo)致評估不準確。因此本題正確答案選C。"13、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，公司應(yīng)當著重考慮的因素是（）是否持續(xù)符合規(guī)定標準。

A.發(fā)展規(guī)劃

B.客戶數(shù)量

C.風險監(jiān)管指標

D.交易規(guī)模

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格前需著重考慮的因素。選項A：發(fā)展規(guī)劃發(fā)展規(guī)劃是期貨公司對于未來業(yè)務(wù)發(fā)展方向、目標等方面的設(shè)想和安排，它雖然對公司的長遠發(fā)展有重要意義，但并不是申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格前兩個月著重考慮是否持續(xù)符合規(guī)定標準的關(guān)鍵因素。公司的發(fā)展規(guī)劃具有一定的前瞻性和靈活性，與當下能否獲得業(yè)務(wù)資格的直接關(guān)聯(lián)性較弱。所以選項A不正確。選項B：客戶數(shù)量客戶數(shù)量反映了公司業(yè)務(wù)的市場覆蓋和客戶群體規(guī)模情況。然而，客戶數(shù)量的多少并不能直接決定公司是否具備從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的資格。即使客戶數(shù)量較多，但如果公司在其他關(guān)鍵指標上不符合規(guī)定，仍無法獲得業(yè)務(wù)資格。并且客戶數(shù)量是一個動態(tài)變化的指標，也不是申請資格前兩個月需要著重關(guān)注持續(xù)符合規(guī)定標準的核心因素。所以選項B不正確。選項C：風險監(jiān)管指標風險監(jiān)管指標是衡量期貨公司經(jīng)營風險狀況的重要依據(jù)，對于保障期貨市場的穩(wěn)定運行和投資者的合法權(quán)益至關(guān)重要。期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，面臨著各種市場風險、信用風險等，監(jiān)管部門會制定嚴格的風險監(jiān)管指標要求，公司必須確保在申請業(yè)務(wù)資格前這些指標持續(xù)符合規(guī)定標準。在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月著重考慮風險監(jiān)管指標，能確保公司在風險控制方面達到監(jiān)管要求，從而順利獲得業(yè)務(wù)資格。所以選項C正確。選項D：交易規(guī)模交易規(guī)模體現(xiàn)了公司業(yè)務(wù)的活躍程度和市場份額，但它并非申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的決定性因素。交易規(guī)模大并不意味著公司在風險管理、合規(guī)運營等方面符合要求。而且交易規(guī)模受到市場行情、客戶需求等多種因素影響，不是申請資格過程中需要著重考慮是否持續(xù)符合規(guī)定標準的關(guān)鍵考量。所以選項D不正確。綜上，答案選C。14、投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為（）

A.固定收益類

B.商品及金融衍生品類

C.混合類

D.權(quán)益類

【答案】：D

【解析】本題主要考查對不同類型資產(chǎn)管理計劃的定義區(qū)分。對各選項的分析A選項固定收益類：固定收益類資產(chǎn)管理計劃通常投資于固定收益類資產(chǎn)，如債券、貨幣市場工具等，其收益相對較為穩(wěn)定，主要依賴于債券的利息收入或貨幣市場工具的穩(wěn)定回報，與投資股權(quán)類資產(chǎn)比例不低于80%的定義不符。B選項商品及金融衍生品類：商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃主要投資于商品及金融衍生品，如期貨、期權(quán)等，這類投資的特點在于利用衍生品的杠桿效應(yīng)和價格波動獲取收益，并非以股權(quán)類資產(chǎn)投資為主，所以該選項不符合題意。C選項混合類：混合類資產(chǎn)管理計劃是指投資于債權(quán)類資產(chǎn)、股權(quán)類資產(chǎn)、商品及金融衍生品類資產(chǎn)且任一資產(chǎn)的投資比例未達到前三類產(chǎn)品標準的資產(chǎn)管理計劃，其資產(chǎn)配置較為多元化，沒有明確以某一類資產(chǎn)為主導(dǎo)，不像題目中明確要求股權(quán)類資產(chǎn)占比不低于80%，因此該選項也不正確。D選項權(quán)益類：權(quán)益類資產(chǎn)管理計劃的定義就是投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%，與題目描述完全相符。綜上，正確答案是D。15、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當按照（）的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)

A.將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者

B.幫助投資者實現(xiàn)收益最大化

C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對待

D.投資者利益優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)遵循的原則。選項A：“將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者”是期貨經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)遵循的重要原則，即“適當性原則”。該原則要求經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，應(yīng)當根據(jù)投資者的不同情況，充分了解投資者的風險承受能力、投資目標、投資經(jīng)驗等因素，將合適的產(chǎn)品或者服務(wù)提供給適合的投資者，避免投資者因購買不適合自己的產(chǎn)品或服務(wù)而遭受不必要的損失，所以選項A正確。選項B：幫助投資者實現(xiàn)收益最大化并不是期貨經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時首要遵循的原則。市場存在不確定性，收益情況受到多種因素影響，經(jīng)營機構(gòu)不能保證幫助投資者實現(xiàn)收益最大化，而應(yīng)側(cè)重于合適性匹配，故選項B錯誤。選項C：在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時，不應(yīng)該單純以自然人投資者與法人投資者來區(qū)別對待。無論是自然人還是法人，都要依據(jù)其具體的風險承受能力等情況來提供合適的產(chǎn)品和服務(wù)，該選項不符合相關(guān)原則要求，故選項C錯誤。選項D：“投資者利益優(yōu)先”表述不準確，雖然投資者利益很重要，但在實際操作中強調(diào)的是將適當?shù)漠a(chǎn)品賣給適當?shù)耐顿Y者，而不是簡單的利益優(yōu)先，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。16、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)開展適當性自查的時間要求是()。

A.每三個月開展一次

B.每半年開展一次

C.每一年開展一次

D.每兩年開展一次

【答案】：B

【解析】本題考查《證券期貨投資者適當性管理辦法》中經(jīng)營機構(gòu)開展適當性自查的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)每半年開展一次適當性自查。所以，選項B正確。選項A“每三個月開展一次”、選項C“每一年開展一次”、選項D“每兩年開展一次”均不符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》中關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)開展適當性自查的時間規(guī)定。綜上，本題答案選B。17、據(jù)《期貨交易管理條例》，有權(quán)任免期貨交易所的負責人的是（）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對有權(quán)任免期貨交易所負責人主體的規(guī)定。依據(jù)《期貨交易管理條例》相關(guān)規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)任免期貨交易所的負責人。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并不具備任免期貨交易所負責人的權(quán)力。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但任免期貨交易所負責人的權(quán)力主體明確為國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，而非中國證監(jiān)會。選項D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)主要是在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責，執(zhí)行國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的相關(guān)政策和指令，同樣沒有任免期貨交易所負責人的權(quán)力。綜上，正確答案是C。18、（）應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各機構(gòu)的職能來判斷哪個選項符合對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查的要求。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，對會員和期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查等。所以中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，且期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當予以配合，該選項正確。選項B：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保證期貨保證金的安全，防止保證金被挪用等情況發(fā)生，其重點在于保證金的安全監(jiān)管，而非對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，該選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動，維護市場的正常運行秩序，雖然也對市場參與者有一定的管理職能，但并非主要針對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查的主體，該選項錯誤。選項D：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行是負責存放和管理期貨保證金的金融機構(gòu)，其主要職責是確保期貨保證金的安全存儲和資金的正常劃轉(zhuǎn)，與對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查工作并無直接關(guān)聯(lián)，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。19、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。在證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定中，明確要求其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以這道題的正確答案是B選項。20、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔違約責任。

A.該客戶的保證金

B.期貨公司的自有資金

C.期貨公司的風險準備金

D.期貨交易公司的儲備金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司處理客戶違約時承擔違約責任的資金順序。在期貨交易中，當客戶在期貨公司違約時，按照規(guī)定，期貨公司應(yīng)先以該客戶的保證金承擔違約責任。保證金是客戶為了進行期貨交易而預(yù)先存入期貨公司的資金，用于保證其履行期貨合約。當客戶違約時，首先使用其自身的保證金來彌補可能產(chǎn)生的損失，這樣既符合資金使用的邏輯順序，也能最大程度地保障期貨公司和其他客戶的利益。而期貨公司的自有資金是公司用于自身運營和發(fā)展的資金；期貨公司的風險準備金主要是為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的系統(tǒng)性風險等情況而設(shè)立的資金；題干中“期貨交易公司的儲備金”并非規(guī)范的專業(yè)術(shù)語，且在處理客戶違約問題時，不是首先使用的資金。綜上所述，答案選A。21、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應(yīng)當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由總經(jīng)理

D.由監(jiān)事會

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司首席風險官的提名與聘任規(guī)定。依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應(yīng)依據(jù)公司章程的相關(guān)規(guī)定來提名并聘任首席風險官。選項B中由董事長提名并聘任不符合規(guī)定；選項C由總經(jīng)理來操作也不符合該規(guī)定；選項D由監(jiān)事會進行該操作同樣不符合要求。所以本題正確答案是A。"22、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責的是（）。

A.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

B.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督

C.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處

D.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解

【答案】：D

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理依法履行的職責。選項A監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況，是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要內(nèi)容。通過對信息公開情況的監(jiān)督檢查，能夠保證期貨市場交易信息的透明度和真實性，維護市場的公平、公正、公開，保護投資者的合法權(quán)益，因此該選項屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責。選項B期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督，有助于規(guī)范期貨行業(yè)的自律行為，確保期貨業(yè)協(xié)會能夠更好地發(fā)揮其在行業(yè)自律、服務(wù)會員、促進行業(yè)發(fā)展等方面的作用，所以該選項屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責。選項C對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處，是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)維護期貨市場秩序的重要手段。通過查處違法行為，可以打擊市場中的不正當競爭、欺詐等行為，保障期貨市場的穩(wěn)定運行，該選項屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責。選項D受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解，通常是期貨業(yè)協(xié)會等行業(yè)自律組織的職責范疇。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要側(cè)重于對期貨市場的宏觀監(jiān)管、制定政策法規(guī)、監(jiān)督市場主體的合規(guī)運營等方面，而不是直接處理具體的投訴和糾紛調(diào)解工作，所以該選項不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行的職責。綜上，答案選D。23、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會

C.中國銀監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D"

【解析】該題正確答案選D。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，需接受中國證監(jiān)會的監(jiān)督管理。其定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，有助于監(jiān)管部門全面掌握行業(yè)動態(tài)，加強對期貨市場的有效監(jiān)管。而期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，其職能并非接收協(xié)會關(guān)于從業(yè)人員管理情況的報告；期貨公司董事會是期貨公司內(nèi)部的決策機構(gòu)，與協(xié)會的報告對象無關(guān)；中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)進行監(jiān)管，并非期貨行業(yè)的直接監(jiān)管部門，所以A、B、C選項均不符合要求。"24、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，其重點在于行業(yè)規(guī)范、會員管理、從業(yè)人員資格等方面的監(jiān)管，并沒有明確規(guī)定涉及期貨從業(yè)人員兼任職務(wù)需其同意以避免潛在利益沖突的職責，所以A選項不符合題意。選項B，所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，側(cè)重于市場秩序維護、違法違規(guī)行為查處等宏觀層面的監(jiān)管，并非是決定期貨從業(yè)人員兼任職務(wù)的主體，所以B選項不正確。選項C，期貨從業(yè)人員與所在期貨經(jīng)營機構(gòu)存在直接的雇傭關(guān)系和職業(yè)責任關(guān)聯(lián)。為避免兼任其他組織職務(wù)可能引發(fā)與現(xiàn)任職務(wù)的潛在利益沖突，除所在期貨經(jīng)營機構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任相關(guān)職務(wù)。所在期貨經(jīng)營機構(gòu)最了解員工的工作情況和可能存在的利益沖突風險，有權(quán)利和責任對此進行把控，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負責制定和執(zhí)行證券期貨市場的相關(guān)政策、法規(guī)，進行市場監(jiān)管等宏觀層面的工作，不會具體干預(yù)期貨從業(yè)人員的兼職事宜，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。25、協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C"

【解析】本題考查協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定后的報告和公示時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以正確答案選C。"26、（），人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。

A.有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分的

B.無證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

C.有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

D.有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)提出相反證據(jù)的

【答案】：C

【解析】本題考查人民法院依法凍結(jié)、劃撥超出部分資金的條件。選項A，僅有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分，若結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)提出相反證據(jù)，人民法院就不能輕易依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金，所以該選項不全面。選項B，無證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分，僅結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)，缺乏有證據(jù)證明存在超出部分這一關(guān)鍵前提，不符合人民法院依法凍結(jié)、劃撥超出部分資金的要求。選項C，有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分，并且結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)，滿足人民法院依法凍結(jié)、劃撥超出部分資金的條件，該選項正確。選項D，有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分，但結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)提出了相反證據(jù)，這種情況下人民法院不能依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。綜上，答案選C。27、首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。

A.高級管理人員

B.中級管理人員

C.合規(guī)部經(jīng)理

D.外來督辦

【答案】：A

【解析】本題考查首席風險官在期貨公司中的角色定位。選項A：高級管理人員是指公司管理層中擔任重要職務(wù)、負責公司經(jīng)營管理、掌握公司重要信息的人員。首席風險官負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，這是一項重要且具有決策性的職責，通常由高級管理人員來承擔，所以首席風險官屬于期貨公司的高級管理人員，該選項正確。選項B：中級管理人員主要負責執(zhí)行高層管理人員制定的戰(zhàn)略和計劃，側(cè)重于管理基層員工和日常業(yè)務(wù)的組織與協(xié)調(diào)，其職責范圍和重要性與負責監(jiān)督檢查公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性和風險管理狀況的首席風險官不匹配，所以該選項錯誤。選項C：合規(guī)部經(jīng)理主要負責公司內(nèi)部的合規(guī)管理工作，雖然也涉及合規(guī)方面，但首席風險官的職責不僅僅局限于合規(guī)，還包括對風險管理狀況的監(jiān)督檢查等更廣泛的內(nèi)容，所以首席風險官不能簡單等同于合規(guī)部經(jīng)理，該選項錯誤。選項D：外來督辦一般是外部機構(gòu)或組織派遣到公司進行特定事項監(jiān)督檢查的人員，并非期貨公司內(nèi)部的職務(wù)，而首席風險官是期貨公司內(nèi)部的崗位，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。28、合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程是指（）。

A.交割

B.定價

C.簽約

D.結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項的定義，逐一分析與題干描述是否相符，從而選出正確答案。選項A：交割交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。這與題干中對相關(guān)過程的描述完全一致，所以選項A正確。選項B：定價定價是指對產(chǎn)品或服務(wù)確定價格的過程，主要涉及對價格的設(shè)定，并非了結(jié)到期未平倉合約的過程，與題干描述不符，所以選項B錯誤。選項C：簽約簽約通常是指簽訂合同的行為，是雙方達成合作意向并以書面形式確定權(quán)利義務(wù)關(guān)系的過程，并非題干中所說的合約到期后的處理過程，所以選項C錯誤。選項D：結(jié)算結(jié)算一般是指進行貨幣收付的行為，在期貨交易中，結(jié)算主要是對交易盈虧進行核算等，但它沒有完整涵蓋題干中“標的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移”這一關(guān)鍵內(nèi)容，不能準確概括題干描述的過程，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是A選項。29、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當對客戶進行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中期貨公司對客戶的審核制度。選項A，注冊制通常是指證券發(fā)行審核制度，主要是指發(fā)行人申請發(fā)行證券時，必須依法將公開的各種資料完整、真實、準確地向證券監(jiān)管機構(gòu)申報。證券監(jiān)管機構(gòu)的職責是對申報文件的全面性、準確性、真實性和及時性作形式審查，不對發(fā)行人的資質(zhì)進行實質(zhì)性審核和價值判斷而將發(fā)行公司股票的良莠留給市場來決定。它并非期貨公司對客戶的審核方式，所以A選項錯誤。選項B，登記制是一種較為寬泛的概念，在很多領(lǐng)域都有應(yīng)用，但在《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》所涉及的期貨公司對客戶審核這一情境下，登記制不是對應(yīng)的審核制度，故B選項錯誤。選項C，實名制是指期貨公司必須對客戶身份進行真實、準確的核實，確?？蛻羯矸菪畔⒌恼鎸嵭院臀ㄒ恍浴！镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》明確要求期貨公司應(yīng)當對客戶進行實名制審核，以保障期貨市場的規(guī)范、安全運行，防范各類風險，所以C選項正確。選項D，資料一致登記并不是該規(guī)定所規(guī)定的期貨公司對客戶的主要審核內(nèi)容，故D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。30、期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，（）可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)監(jiān)管措施執(zhí)行主體的了解。選項A，中國證券監(jiān)督管理委員會雖在金融監(jiān)管中發(fā)揮重要作用，但對于期貨從業(yè)人員違反規(guī)定的情況，并非唯一能采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施的主體，其派出機構(gòu)也具備相應(yīng)權(quán)限，所以A選項不全面。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于期貨從業(yè)人員違反辦法規(guī)定的行為，可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，該選項符合規(guī)定要求。選項C，國家外匯管理局主要負責外匯管理工作，對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為并無直接采取題干中所述監(jiān)管措施的職責，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，它并不屬于可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施的主體范疇，所以D選項不正確。綜上，正確答案是B。31、中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督（）對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動的指導(dǎo)和監(jiān)督對象。選項A：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責對期貨從業(yè)人員進行自律管理，包括制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格認定與管理等工作。中國證監(jiān)會作為監(jiān)管機構(gòu)，指導(dǎo)和監(jiān)督期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會是對期貨市場實施集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，它本身并非由自身來指導(dǎo)和監(jiān)督自身對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，所以該選項錯誤。選項C：公安機關(guān)主要負責維護社會治安秩序、打擊違法犯罪活動等工作，并不直接參與期貨從業(yè)人員的自律管理活動，也不是中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督的對象，該選項錯誤。選項D：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所和設(shè)施等，雖然在期貨市場中發(fā)揮著重要作用，但并非中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督對期貨從業(yè)人員自律管理活動的主體，該選項錯誤。綜上，答案是A。32、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當解散（）。

A.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

C.總經(jīng)理決定解散

D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所解散的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量時，期貨交易所通常會采取措施來增加會員數(shù)量，比如調(diào)整入會政策、加大市場推廣等，以維持交易所的正常運營，而不是直接導(dǎo)致解散。所以該選項不符合期貨交易所應(yīng)當解散的情形。選項B：章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿章程是期貨交易所的基本運行規(guī)則和制度依據(jù)，當章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，且未通過合法程序進行延期等操作時，期貨交易所應(yīng)當按照規(guī)定進行解散。因此，該選項符合題意。選項C：總經(jīng)理決定解散總經(jīng)理是期貨交易所的高級管理人員，負責日常的經(jīng)營管理工作，其權(quán)限是在章程和相關(guān)規(guī)定的范圍內(nèi)行使的?？偨?jīng)理個人不能決定期貨交易所的解散，期貨交易所的解散需要遵循嚴格的法律程序和規(guī)定。所以該選項不正確。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是對期貨行業(yè)進行自律管理、維護市場秩序、保護投資者合法權(quán)益等。它并沒有直接決定期貨交易所解散的權(quán)力，期貨交易所的解散有其自身的法定情形和程序，不會因協(xié)會的請求而解散。所以該選項也不正確。綜上，本題答案選B。33、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，下列關(guān)于責任承擔方式的說法，正確的是（）。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔

B.應(yīng)當由期貨公司承擔責任

C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔責任

D.應(yīng)當由期貨公司和客戶承擔同等責任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀合同無效導(dǎo)致客戶經(jīng)濟損失時責任承擔方式的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和實際情況，當期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失時，需要根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來確定責任的承擔。因為只有明確了無效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能合理、公正地判定各方應(yīng)承擔的責任比例和方式，這樣的責任認定方式符合法律邏輯和公平原則，所以選項A正確。選項B雖然期貨公司在期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)中可能存在一定責任，但不能一概而論地認為只要合同無效就應(yīng)當由期貨公司承擔責任。因為造成合同無效以及客戶經(jīng)濟損失的原因可能是多方面的，若客戶自身的某些行為與損失存在因果關(guān)系，就不能單純讓期貨公司承擔責任，所以選項B錯誤。選項C期貨經(jīng)紀合同無效意味著合同本身不具有法律效力，那么基于無效合同的約定也是無效的，不能依據(jù)無效合同中期貨公司和客戶的約定來承擔責任，而應(yīng)依據(jù)實際的因果關(guān)系等法定因素來確定責任，所以選項C錯誤。選項D同樣，不能簡單地判定應(yīng)當由期貨公司和客戶承擔同等責任。責任的承擔需要根據(jù)具體情況，分析無效行為與損失之間的因果關(guān)系，不同情況下各方承擔的責任比例可能不同，并非一定是同等責任，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是A。34、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，()。

A.客戶不承擔責任

B.應(yīng)當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔

C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任

D.期貨公司承擔主要賠償責任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀合同無效時對客戶經(jīng)濟損失責任承擔的規(guī)定。選項A，客戶不承擔責任這一說法過于絕對。在實際情況中，要判斷責任承擔需綜合考量多方面因素，不能直接判定客戶不承擔任何責任。期貨經(jīng)紀合同無效導(dǎo)致客戶損失，并不意味著客戶在整個過程中沒有任何可能影響結(jié)果的行為，所以不能簡單認定客戶不承擔責任，A選項錯誤。選項B，根據(jù)相關(guān)法律和合理的責任認定原則，當期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失時，應(yīng)當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔。因為不同的無效行為與損失之間的關(guān)聯(lián)程度可能不同，只有通過分析因果關(guān)系，才能合理、公平地確定各方應(yīng)承擔的責任比例，這是符合法律邏輯和實際情況的正確做法，B選項正確。選項C，規(guī)定期貨公司與客戶各自承擔50％的責任這種“一刀切”的方式缺乏合理性。每個案件中期貨經(jīng)紀合同無效的具體原因和情況各不相同，無效行為與損失之間的因果關(guān)系也存在差異，不能一概而論地讓雙方平均承擔責任，C選項錯誤。選項D，期貨公司承擔主要賠償責任這種表述不準確。責任的承擔不能簡單地偏向期貨公司一方，而要依據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來判斷。有可能是客戶自身的部分行為對損失也起到了一定作用，并非一定是期貨公司承擔主要賠償責任，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。35、在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是()。

A.流動資本

B.凈資本

C.固定資本

D.凈資產(chǎn)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司相關(guān)風險監(jiān)管指標概念的理解。選項A流動資本是指生產(chǎn)資本中用于購買原料、燃料、輔助材料等勞動對象和用于購買勞動力的部分，它側(cè)重于資本的流動性和周轉(zhuǎn)速度，并非是在期貨公司凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標，所以選項A錯誤。選項B凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。凈資本這一指標更能準確地反映期貨公司的財務(wù)狀況和風險承受能力，該選項符合題意，所以選項B正確。選項C固定資本是指以廠房、機器、設(shè)備和工具等勞動資料的形式存在的生產(chǎn)資本，它與本題所描述的在凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上進行風險調(diào)整以得出綜合性風險監(jiān)管指標的概念不相符，所以選項C錯誤。選項D凈資產(chǎn)是企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權(quán)益或者權(quán)益資本，它是未經(jīng)按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整的數(shù)值，并非本題所要求的綜合性風險監(jiān)管指標，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。36、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，需配備必要的人員，其中擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，需配備必要的人員，其中擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少要有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，所以本題應(yīng)選擇A選項。"37、期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工后的報告時限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。所以本題正確答案選B。"38、期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場（）。

A.管理費

B.教育費

C.監(jiān)管費

D.交易費

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所需按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納的費用類別。我們來依次分析各個選項：-選項A：管理費通常是指管理過程中所發(fā)生的各項費用，一般沒有期貨市場管理費這樣特定由期貨交易所按照國家規(guī)定繳納的費用類別，所以A選項不符合。-選項B：教育費一般是與教育相關(guān)用途征收的費用，并非期貨市場中期貨交易所需按規(guī)定繳納的費用，所以B選項不正確。-選項C：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場監(jiān)管費，監(jiān)管費用于期貨市場的監(jiān)管等相關(guān)工作，所以C選項正確。-選項D：交易費是在期貨交易過程中產(chǎn)生的費用，是買賣雙方進行交易時支付的費用，并非是期貨交易所按照國家規(guī)定繳納的費用，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。39、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本題考查會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的報告時限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告，所以本題答案選C。"40、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（）個工作日內(nèi)作出批準與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查的是中國證監(jiān)會對證券公司申請介紹業(yè)務(wù)作出批準與否決定的時間。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起20個工作日內(nèi)作出批準與否的決定。所以本題正確答案是D。"41、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.業(yè)務(wù)管理

D.監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是通過制定行業(yè)規(guī)范、準則等，對期貨從業(yè)人員進行自我約束和管理，促進期貨行業(yè)的健康、有序發(fā)展。選項A“自律管理”，符合中國期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和職能定位。協(xié)會依據(jù)自身制定的章程和規(guī)則，對會員及從業(yè)人員的行為進行規(guī)范和監(jiān)督，促使其遵守行業(yè)道德和職業(yè)操守，實現(xiàn)行業(yè)的自律發(fā)展。選項B“行政管理”通常是指政府行政部門運用行政權(quán)力，按照行政方式來進行管理，中國期貨業(yè)協(xié)會并非行政機關(guān)，不具備行政管理職能。選項C“業(yè)務(wù)管理”表述過于寬泛，沒有準確體現(xiàn)出中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員管理的本質(zhì)特征。選項D“監(jiān)督管理”一般是具有法定監(jiān)督職權(quán)的機構(gòu)對特定對象進行的監(jiān)管活動，而中國期貨業(yè)協(xié)會的管理更側(cè)重于自律層面，與監(jiān)督管理的概念有所不同。綜上，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，答案選A。42、A期貨經(jīng)紀公司在當日交易結(jié)算時，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀合同中沒有對此進行明確約定。如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉，且第二天行情向持倉不利的方向變化，導(dǎo)致甲某擴大的損失應(yīng)()。

A.全部由客戶承擔

B.全部由期貨公司承擔

C.由期貨公司和客戶各承擔一半

D.由期貨公司承擔主要賠償責任

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)定來分析各選項。在本題中，A期貨經(jīng)紀公司發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足后，電話通知其在第二天交易開始前足額追加保證金，甲某要求透支交易被公司拒絕。第二天交易開始后甲某未及時追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀合同中未對此進行明確約定，此時期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉，之后行情向持倉不利方向變化導(dǎo)致甲某損失擴大。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十；期貨公司允許客戶繼續(xù)持倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十。接下來分析各選項：-選項A：由于期貨公司在甲某未追加保證金時允許其繼續(xù)持倉，期貨公司存在一定過錯，不應(yīng)全部由客戶承擔擴大的損失，所以該選項錯誤。-選項B：雖然期貨公司有責任，但并非全部責任都由期貨公司承擔，客戶本身未按要求追加保證金也有過錯，所以該選項錯誤。-選項C：按照規(guī)定期貨公司應(yīng)承擔主要賠償責任，而非和客戶各承擔一半，所以該選項錯誤。-選項D：根據(jù)上述規(guī)定，期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉導(dǎo)致?lián)p失擴大，應(yīng)由期貨公司承擔主要賠償責任，該選項正確。綜上，答案選D。43、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實際控制人近（）年內(nèi)未受過刑事處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時對控股股東和實際控制人的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰。所以答案選B。44、單位從事內(nèi)幕交易的，除對單位進行處罰外，還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上20萬元以下

D.3萬元以上30萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查單位從事內(nèi)幕交易時對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款標準相關(guān)知識。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，除對單位進行處罰外，還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。所以答案選D。選項A、B、C所涉及的罰款金額區(qū)間不符合該情形下的法定標準。45、李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某和羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨，其中，張某是李某同事的同學，趙某是李某的同學，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個投資者中，（）的投資交易活動是李某應(yīng)該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某

【答案】：B

【解析】本題主要考查對于特定人員投資交易活動中回避情形的理解。在金融行業(yè)的相關(guān)工作中，為了保證交易的公正性、客觀性以及避免利益沖突等情況，工作人員通常需要對特定關(guān)系人的交易活動進行回避。選項A中，張某是李某同事的同學，這種關(guān)系相對較為間接，一般不構(gòu)成需要李某回避其投資交易活動的情形。選項B中，羅某是李某的妻子，屬于近親屬關(guān)系。在很多工作場景尤其是金融領(lǐng)域，為了防止因親情等因素可能導(dǎo)致的利益輸送、信息泄露等問題，工作人員對于近親屬的投資交易活動往往需要進行回避。因此，羅某的投資交易活動是李某應(yīng)該回避的，該選項正確。選項C中，王某是李某以前的同事，曾經(jīng)的同事關(guān)系并不屬于需要強制回避的范疇，李某通常不需要對其投資交易活動進行回避。選項D中，趙某是李某的同學，同學關(guān)系一般也不在必須回避的范圍內(nèi)，所以李某無需對趙某的投資交易活動進行回避。綜上，答案選B。46、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權(quán).債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

D.期貨交易所的合并.分立，由中國證監(jiān)會批準

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所合并、分立的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所分立時，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼，該選項陳述正確。選項B：期貨交易所合并時，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，同時合并前各方的債權(quán)同樣由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，并非要在合并前受償完畢，所以該選項陳述錯誤。選項C：期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式。吸收合并是指一個交易所吸收其他交易所，被吸收的交易所解散；新設(shè)合并是指兩個或兩個以上的交易所合并設(shè)立一個新的交易所，合并各方解散，該選項陳述正確。選項D：期貨交易所的合并、分立屬于重大事項，對期貨市場的運行和發(fā)展有重要影響，需由中國證監(jiān)會批準，該選項陳述正確。綜上，答案選B。47、下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部負責人的表述,正確的是（）。

A.應(yīng)當具有期貨從業(yè)人員資格

B.改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責人的，應(yīng)當重新申請任職資格

C.應(yīng)當通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

D.期貨公司擬免除營業(yè)部負責人職務(wù)的，應(yīng)當在做出決定前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

【答案】：A

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析：A選項：期貨公司營業(yè)部負責人應(yīng)當具有期貨從業(yè)人員資格，該表述符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項正確。B選項：改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責人的，不需要重新申請任職資格，所以“改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責人的，應(yīng)當重新申請任職資格”這一說法錯誤。C選項：營業(yè)部負責人不要求通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試，所以“應(yīng)當通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試”表述有誤。D選項：期貨公司擬免除營業(yè)部負責人職務(wù)的，應(yīng)當在做出決定之日起5個工作日內(nèi)向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，而不是在做出決定前報告，所以該說法錯誤。綜上，本題正確答案為A。48、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。

A.4個

B.5個

C.3個

D.2個

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，暫停交易的期限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日。所以本題正確答案是C選項。49、擅自設(shè)立證券交易所，情節(jié)嚴重的，應(yīng)受到的刑罰為（）。

A.十年以上有期徒刑

B.三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

C.拘役

D.三年以下有期徒刑

【答案】：B

【解析】本題考查擅自設(shè)立證券交易所情節(jié)嚴重時應(yīng)受到的刑罰相關(guān)規(guī)定。選項A：十年以上有期徒刑通常對應(yīng)性質(zhì)極為惡劣、危害后果極其嚴重的犯罪情形。而擅自設(shè)立證券交易所這一行為，雖然違法，但尚未達到需要判處十年以上有期徒刑的程度，所以選項A錯誤。選項B：依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對于擅自設(shè)立證券交易所且情節(jié)嚴重的情況，應(yīng)判處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。該選項符合法律規(guī)定，所以選項B正確。選項C：拘役是短期剝奪犯罪分子人身自由，并就近實行強制勞動改造的刑罰方法。一般用于犯罪性質(zhì)比較輕微的犯罪，擅自設(shè)立證券交易所情節(jié)嚴重的情況并不適用拘役，所以選項C錯誤。選項D：三年以下有期徒刑適用于犯罪情節(jié)相對較輕的情況。而題干明確指出是情節(jié)嚴重的情形，所以不能判處三年以下有期徒刑，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。50、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，由（）承擔。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨經(jīng)紀人

D.客戶和期貨公司共同

【答案】：B

【解析】本題考查穿倉造成損失的承擔主體相關(guān)知識。題干中描述了客戶交易保證金不足，期貨公司履行通知義務(wù)后客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致這一情況。在這種情況下，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，穿倉造成的損失應(yīng)由期貨公司承擔。選項A，客戶雖有交易保證金不足且未及時追加的情況，但在經(jīng)書面協(xié)商一致的情形下，并非由客戶承擔穿倉損失，所以A項錯誤。選項C，期貨經(jīng)紀人主要起到促成交易等輔助作用，在本題所描述的穿倉損失承擔問題中，期貨經(jīng)紀人并非責任承擔主體，所以C項錯誤。選項D，題干強調(diào)了經(jīng)書面協(xié)商一致的情形，此時并非由客戶和期貨公司共同承擔損失，所以D項錯誤。正確答案是B選項。第二部分多選題(20題)1、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當建立、健全的風險管理制度包話（）

A.當日無負債結(jié)算制度

B.保證金制度

C.結(jié)算擔保金制度

D.漲跌停板制度

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所風險管理制度的相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。A選項：當日無負債結(jié)算制度是指每日交易結(jié)束后，交易所按當日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準備金。該制度能夠及時將交易風險控制在一定范圍內(nèi)，是實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當建立、健全的風險管理制度之一，所以A選項正確。B選項：保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。通過保證金制度，期貨交易所可以有效地控制市場風險，確保交易的正常進行，因此它是重要的風險管理制度，B選項正確。C選項：結(jié)算擔保金制度是指由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風險的共同擔保資金。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，通過建立結(jié)算擔保金制度，能夠在結(jié)算會員出現(xiàn)違約時，動用結(jié)算擔保金彌補違約損失，保障市場的穩(wěn)定運行，所以C選項正確。D選項：漲跌停板制度是指期貨合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。漲跌停板制度能夠限制期貨價格的過度波動，防止市場出現(xiàn)恐慌性的暴漲暴跌，是期貨交易所控制市場風險的重要手段，故D選項正確。綜上，ABCD四個選項均屬于實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當建立、健全的風險管理制度，本題答案為ABCD。2、甲證券公司從社會上臨時招聘了一批營銷人員，對客戶進行營鏡。他們對客戶宣傳：期貨有套期保值功能，保證穩(wěn)賺不賠，公司可以幫助客戶指導(dǎo)，同時也可以代替客戶管理期貨賬戶，公司從客戶獲利中提取20％的管理費用。下列對甲證券公司行為的評價正確的是（）。

A.甲證券公司行為不對，證券公司應(yīng)當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

B.甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式.流程及風險，不得作獲利保證

C.甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶

D.甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得作共擔風險承諾

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對甲證券公司的行為逐一分析各選項是否正確。選項A《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司應(yīng)當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。甲證券公司從社會上臨時招聘一批營銷人員對客戶進行營銷，這些臨時招聘人員很可能不具有期貨從業(yè)人員資格，任用不具有資格的人員從事相關(guān)業(yè)務(wù)不符合規(guī)定，所以甲證券公司此行為不對，選項A正確。選項B證券公司為期貨公司介紹客戶時，有義務(wù)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，同時需要解釋期貨交易的方式、流程及風險。期貨市場存在不確定性，行情波動復(fù)雜，不可能保證穩(wěn)賺不賠。甲證券公司宣傳期貨保證穩(wěn)賺不賠，這是在作獲利保證，違反了相關(guān)規(guī)定，因此甲證券公司此行為不對，選項B正確。選項C在金融業(yè)務(wù)中，證券公司為期貨公司介紹客戶時，必須遵循誠實信用原則，不得進行虛假宣傳、誤導(dǎo)客戶。甲證券公司宣傳期貨穩(wěn)賺不賠，這與期貨市場的實際情況嚴重不符，屬于虛假宣傳、誤導(dǎo)客戶的行為，不符合業(yè)務(wù)規(guī)范，所以甲證券公司此行為不對，選項C正確。選項D期貨交易具有高風險性，盈虧難以預(yù)測，證券公司為期貨公司介紹客戶時，不應(yīng)作共擔風險承諾。雖然題干未明確提及甲證券公司作了共擔風險承諾，但在相關(guān)業(yè)務(wù)場景下，作共擔風險承諾也是不被允許的行為，從規(guī)范業(yè)務(wù)操作完整性角度，該項也可認定甲證券公司應(yīng)遵守此規(guī)則，若有此類不當行為則不符合要求，所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均正確。3、期貨公司變更住所，應(yīng)當妥善處理客戶的資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當符合下列（）條件。

A.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

B.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰

C.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

D.近1年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所應(yīng)符合的條件。選項A期貨公司變更住所尤其是在不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所時，需要符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則能夠確保期貨公司在變更住所后依然可以穩(wěn)定、持續(xù)地開展業(yè)務(wù)，保障客戶的利益以及市場的穩(wěn)定運行，所以該選項正確。選項B要求期貨公司近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰，這有助于篩選出合規(guī)經(jīng)營的公司進行住所變更。若公司近期存在重大違法違規(guī)行為并受到處罰，說明其在經(jīng)營管理、合規(guī)意識等方面可能存在較大問題，這類公司進行住所變更可能會給市場帶來不穩(wěn)定因素，因此該選項正確。選項C中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定其他條件，這賦予了監(jiān)管部門一定的靈活性。因為市場情況復(fù)雜多變，不同時期可能會出現(xiàn)不同的問題和風險，監(jiān)管部門可以根據(jù)實際情況規(guī)定其他必要條件，從而更好地實現(xiàn)對期貨公司的審慎監(jiān)管，所以該選項正確。選項D題干明確要求的條件并不包含“近1年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件”，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是ABC。4、期貨公司實際控制人出現(xiàn)下列（）情形的，期貨公司應(yīng)當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)

B.被采取停業(yè)整頓.撤銷.接管.托管等監(jiān)管措施，或者進入解散.破產(chǎn).關(guān)閉程序

C.變更名稱

D.涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨公司實際控制人出現(xiàn)特定情形時，期貨公司應(yīng)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的相關(guān)規(guī)定。選項A：質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)這一行為，通常并不會直接影響期貨公司的經(jīng)營穩(wěn)定性以及監(jiān)管秩序，也不在規(guī)定的必須報告的情形范圍內(nèi)，所以該選項不符合要求。選項B：當期貨公司實際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序時，這意味著實際控制人的經(jīng)營狀況發(fā)生了重大變化，可能會對期貨公司的正常運營產(chǎn)生重大影響，期貨公司有必要自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，以保障監(jiān)管機構(gòu)及時了解情況并采取相應(yīng)監(jiān)管措施，因此該選項正確。選項C：實際控制人變更名稱雖然看似只是名稱上的變動，但名稱變更可能會涉及到一系列法律關(guān)系、業(yè)務(wù)往來等方面的變化，為了保證監(jiān)管信息的準確性和及時性，期貨公司需要向相關(guān)派出機構(gòu)報告，所以該選項正確。選項D：實際控制人涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施，這表明實際控制人可能存在嚴重的違法違規(guī)行為，這將極大可能影響到期貨公司的聲譽、經(jīng)營穩(wěn)定性以及投資者利益，期貨公司應(yīng)及時向監(jiān)管機構(gòu)報告，故該選項正確。綜上，答案選BCD。5、《外商投資期貨公司管理辦法》的制定依據(jù)包括（）。

A.《期貨交易管理條例》

B.《中華人民共和國公司法》

C.《中華人民共和國證券法》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：AB

【解析】本題考查《外商投資期貨公司管理辦法》的制定依據(jù)。選項A《期貨交易管理條例》是規(guī)范期貨市場交易活動的重要行政法規(guī)，對期貨交易的基本規(guī)則、期貨市場的監(jiān)督管理等方面作出了全面規(guī)定?！锻馍掏顿Y期貨公司管理辦法》作為規(guī)范外商投資期貨公司相關(guān)活動的規(guī)章，必然需要依據(jù)《期貨交易管理條例》來確保外資期貨公司的交易活動符合整個期貨市場的基本規(guī)則和監(jiān)管要求。所以《期貨交易管理條例》是《外商投資期貨公司管理辦法》的制定依據(jù)之一，選項A正確。選項B《中華人民共和國公司法》是規(guī)范公司設(shè)立、組織、運營、解散等一系列活動的基本法律。外商投資期貨公司本質(zhì)上屬于公司的范疇，其設(shè)立、組織架構(gòu)、股東權(quán)利義務(wù)等方面都需要遵循《中華人民共和國公司法》的相關(guān)規(guī)定。因此，《中華人民共和國公司法》是《外商投資期貨公司管理辦法》的重要制定依據(jù)，選項B正確。選項C《中華人民共和國證券法》主要規(guī)范的是證券發(fā)行、交易和監(jiān)管等活動，其調(diào)整對象是證券市場，與期貨市場分屬不同的金融市場領(lǐng)域。雖然證券市場和期貨市場都屬于金融市場，但二者在交易對象、交易規(guī)則等方面存在明顯差異。所以《中華人民共和國證券法》并非《外商投資期貨公司管理辦法》的制定依據(jù)，選項C錯誤。選項D《期貨公司監(jiān)督管理辦法》是在《期貨交易管理條例》等上位法規(guī)基礎(chǔ)上，進一步對期貨公司的監(jiān)督管理進行細化的規(guī)章。而《外商投資期貨公司管理辦法》是專門針對外商投資期貨公司這一特定主體的管理辦法，其制定應(yīng)依據(jù)更為基礎(chǔ)和上位的法律、法規(guī)，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》與《外商投資期貨公司管理辦法》是針對不同側(cè)重點的規(guī)章，前者并非后者的制定依據(jù)，選項D錯誤。綜上，答案選AB。6、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的，應(yīng)當了解投資者的信息包括（）。

A.自然人配偶的基本情況

B.風險偏好及可承受的損失

C.投資期限、品種、期望收益等投資目標

D.收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)時，應(yīng)當了解的投資者信息。依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)時，需要全面了解投資者相關(guān)情況，以便提供更合適的產(chǎn)品和服務(wù)。選項A分析自然人配偶的基本情況通常不屬于經(jīng)營機構(gòu)必須了解的投資者信息范疇。經(jīng)營機構(gòu)主要關(guān)注的是與投資者自身直接相關(guān)的、對投資決策和風險承受能力有直接影響的信息，而自然人配偶的基本情況與投資者個人的投資決策及風險承受能力并無直接緊密聯(lián)系，所以選項A不符合要求。選項B分析風險偏好及可承受的損失是投資者進行投資決策的重要依據(jù)。不同的投資者風險偏好不同，對損失的承受能力也各異。經(jīng)營機構(gòu)了解投資者的風險偏好及可承受損失情況后，能夠為投資者匹配與之風險承受能力相適應(yīng)的產(chǎn)品或服務(wù)，避免投資者投資超出其風險承受范圍的產(chǎn)品，從而降低投資風險，所以選項B正確。選項C分析投資期限、品種、期望收益等投資目標反映了投資者的投資需求和預(yù)期。不同的投資期限和期望收益要求，適合的投資品種也不同。經(jīng)營機構(gòu)了解投資者的投資目標后，可以根據(jù)這些信