期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺練習(xí)第一部分單選題(50題)1、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行（）。

A.監(jiān)督管理

B.監(jiān)控管理

C.自律管理

D.遠(yuǎn)程管理

【答案】：C

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理方式。選項(xiàng)A：監(jiān)督管理監(jiān)督管理通常是指政府相關(guān)部門(mén)依據(jù)法律法規(guī)對(duì)特定領(lǐng)域進(jìn)行的全面監(jiān)管活動(dòng)，具有較強(qiáng)的行政權(quán)威性和強(qiáng)制性。中國(guó)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理主要由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)承擔(dān)，它負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行期貨市場(chǎng)的監(jiān)管政策、規(guī)章及規(guī)則，對(duì)期貨市場(chǎng)參與主體進(jìn)行檢查、處罰等，并非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的主要職能，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：監(jiān)控管理監(jiān)控管理側(cè)重于對(duì)特定對(duì)象的實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)與控制，目的是及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常情況并采取措施加以應(yīng)對(duì)。一般是通過(guò)技術(shù)手段和信息系統(tǒng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)等進(jìn)行監(jiān)測(cè)。而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作重點(diǎn)并非單純的監(jiān)控，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：自律管理自律管理是指行業(yè)協(xié)會(huì)等組織依據(jù)本行業(yè)的章程、規(guī)則等，對(duì)會(huì)員進(jìn)行自我約束、自我管理，以維護(hù)行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，它通過(guò)制定行業(yè)規(guī)范、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范運(yùn)作和公平競(jìng)爭(zhēng)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：遠(yuǎn)程管理遠(yuǎn)程管理主要是借助網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等手段，對(duì)處于不同地理位置的設(shè)備、系統(tǒng)或人員進(jìn)行管理和控制。這與中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員的管理方式無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。2、公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期（）年，連任不得超過(guò)兩屆。

A.4

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查公司制期貨交易所總經(jīng)理的任期規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，且連任不得超過(guò)兩屆。因此在本題所給的選項(xiàng)中，答案選B。"3、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）等措施。

A.進(jìn)行調(diào)查.給予紀(jì)律懲戒

B.給予其測(cè)試.公開(kāi)譴責(zé)

C.進(jìn)行調(diào)查.限制其人身自由

D.采取責(zé)令改正.監(jiān)管談話

【答案】：D

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來(lái)判斷正確答案。A選項(xiàng)中，紀(jì)律懲戒一般是由行業(yè)自律組織進(jìn)行，并非中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的措施，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，“給予其測(cè)試”并非中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)針對(duì)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定時(shí)采取的常規(guī)措施，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)并沒(méi)有限制人身自由的權(quán)力，限制人身自由屬于司法機(jī)關(guān)的權(quán)力范疇，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施，以促使從業(yè)人員改正違規(guī)行為，規(guī)范其從業(yè)活動(dòng)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。4、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員時(shí)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以答案選D。"5、期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）公告。

A.任意媒體上

B.工商總局指定的媒體上

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)指定的媒體上

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的媒體上

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)事項(xiàng)公告的指定媒體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的媒體上公告。選項(xiàng)A“任意媒體上”表述錯(cuò)誤，隨意選擇媒體進(jìn)行公告無(wú)法保證信息傳播的規(guī)范性和權(quán)威性，不能確保相關(guān)主體準(zhǔn)確獲取重要信息；選項(xiàng)B“工商總局指定的媒體上”，工商總局主要負(fù)責(zé)企業(yè)登記注冊(cè)等工商管理工作，期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)公告并非由其指定媒體，該選項(xiàng)不符合要求；選項(xiàng)C“中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)指定的媒體上”，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，而期貨公司重要事項(xiàng)公告需在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定媒體上發(fā)布，該選項(xiàng)不正確。綜上，答案選D。6、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門(mén)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開(kāi)展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí),提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題主要考查對(duì)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》中關(guān)于協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門(mén)對(duì)違規(guī)線索開(kāi)展預(yù)調(diào)查時(shí)間規(guī)定的掌握。根據(jù)該程序規(guī)定，協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門(mén)應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開(kāi)展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí)，并提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。所以本題正確答案是D。"7、負(fù)責(zé)審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。

A.發(fā)改委

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.銀監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查負(fù)責(zé)審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，發(fā)改委即中華人民共和國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)，其職責(zé)主要是擬訂并組織實(shí)施國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略、中長(zhǎng)期規(guī)劃和年度計(jì)劃等宏觀經(jīng)濟(jì)管理方面的工作，并不負(fù)責(zé)審批設(shè)立期貨交易所，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)期貨交易所設(shè)立、變更、終止的審批等相關(guān)工作，所以負(fù)責(zé)審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，其主要職責(zé)是行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等，不具備審批設(shè)立期貨交易所的職能，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，銀監(jiān)會(huì)即中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)，主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易所的設(shè)立審批無(wú)關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。8、下列關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的表述，正確的是（）。

A.供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料

B.供應(yīng)商不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，將被責(zé)令停業(yè)整頓

C.供應(yīng)商應(yīng)在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)

D.供應(yīng)商必須經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：按照相關(guān)規(guī)定，交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)軟件資料。所以供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料這一表述是正確的。選項(xiàng)B：若供應(yīng)商不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，責(zé)令改正，處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證等，但并不是不配合就直接責(zé)令停業(yè)整頓，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商并不需要在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商由市場(chǎng)選擇，并非必須經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。9、臺(tái)格投資者投資于單只固定收益類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于30萬(wàn)元，投資于單只混合類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于（）萬(wàn)元，投資于單只權(quán)益類(lèi)、商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于100萬(wàn)元。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者投資不同類(lèi)型資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額要求。已知臺(tái)格投資者（此處應(yīng)是“合格投資者”）投資于單只固定收益類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于30萬(wàn)元，投資于單只權(quán)益類(lèi)、商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于100萬(wàn)元，需要確定投資于單只混合類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額下限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，合格投資者投資于單只混合類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于40萬(wàn)元，所以本題正確答案選C。10、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形，下列不屬于該情形的是（）。

A.1/3以上理事聯(lián)名提議

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議

C.理事長(zhǎng)提議

D.期貨交易所章程規(guī)定的情形

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨交易所管理辦法》中召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形相關(guān)知識(shí)。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，存在多種可以召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。選項(xiàng)A中，1/3以上理事聯(lián)名提議時(shí)可以召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，該情形符合規(guī)定；選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議也是可行的，這體現(xiàn)了監(jiān)管部門(mén)在期貨交易所治理中的重要作用；選項(xiàng)D，期貨交易所章程規(guī)定的情形同樣能夠觸發(fā)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的召開(kāi)，因?yàn)檎鲁淌墙灰姿\(yùn)行的重要規(guī)范，其規(guī)定具有效力。而選項(xiàng)C，理事長(zhǎng)提議并不在《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形范圍內(nèi)。所以本題答案選C。11、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是（）。

A.國(guó)務(wù)院

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：國(guó)務(wù)院國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國(guó)家整體事務(wù)的管理和決策等宏觀層面工作，通常不直接進(jìn)行期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免工作，所以選項(xiàng)A不符合規(guī)定。選項(xiàng)B：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人。該機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免屬于其監(jiān)管職責(zé)范圍內(nèi)的重要事項(xiàng)，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)期貨市場(chǎng)管理的方針政策、法律、法規(guī)、規(guī)章，對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等具體工作，但一般不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，并不具有任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)限，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。12、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類(lèi)品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)立賬戶之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心備案。

A.5

B.10

C.3

D.15

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類(lèi)品種時(shí)賬戶備案的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類(lèi)品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)立賬戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心備案。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。13、（）負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

A.董事會(huì)秘書(shū)

B.董事長(zhǎng)

C.副董事長(zhǎng)

D.理事長(zhǎng)

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所中不同職位的職責(zé)。選項(xiàng)A，董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，董事長(zhǎng)是公司或機(jī)構(gòu)的最高管理者，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)董事會(huì)的工作，主要職責(zé)是主持董事會(huì)會(huì)議、簽署重要文件等，并非負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及股東資料管理等事宜，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，副董事長(zhǎng)協(xié)助董事長(zhǎng)工作，在董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時(shí)，由副董事長(zhǎng)履行相關(guān)職責(zé)，其職責(zé)與題干所描述的內(nèi)容不相符，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，理事長(zhǎng)是會(huì)員制期貨交易所的職務(wù)，并非公司制期貨交易所的職位，與本題所討論的公司制期貨交易所的情況無(wú)關(guān)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。14、小張于2015年5月開(kāi)始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是小張依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是該期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進(jìn)一步調(diào)查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）

A.限制、阻撓了小張履行職責(zé)

B.是正確的

C.不信任小張

D.辭退小張

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》中對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的規(guī)定來(lái)判斷甲期貨公司做法的正確性?！镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確賦予了首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的職責(zé)。在本題中，小張作為甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，于2015年9月發(fā)現(xiàn)公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，這是小張?jiān)诼男凶陨淼穆氊?zé)。而甲期貨公司以商業(yè)秘密為由，阻止小張進(jìn)一步調(diào)查，這一行為實(shí)際上限制、阻撓了小張正常履行職責(zé)。選項(xiàng)B，甲期貨公司的做法明顯不符合規(guī)定，并非正確的做法，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，題干強(qiáng)調(diào)的是甲期貨公司阻止小張調(diào)查，主要體現(xiàn)的是對(duì)其履行職責(zé)的限制，而非單純的不信任，所以C項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)D，題干中只是說(shuō)小張盛怒之下提出辭職，并沒(méi)有提及甲期貨公司辭退小張的相關(guān)內(nèi)容，所以D項(xiàng)不符合題意。綜上，甲期貨公司的做法限制、阻撓了小張履行職責(zé)，本題正確答案選A。15、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益。這一措施有助于維護(hù)市場(chǎng)公平公正，保護(hù)投資者的利益，避免內(nèi)部人員利用信息優(yōu)勢(shì)進(jìn)行不正當(dāng)交易，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨公司建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，能夠規(guī)范信息的發(fā)布和使用流程，保證信息的質(zhì)量和安全性，避免信息泄露或被不當(dāng)利用，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C期貨公司應(yīng)保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論，而不是按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)形成。研究分析工作需要基于客觀、準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)和專業(yè)的分析方法，如果受董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)的左右，可能會(huì)喪失研究分析的獨(dú)立性和客觀性，無(wú)法為客戶提供真實(shí)有效的決策依據(jù)，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶，這是基本的商業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范要求。公平對(duì)待客戶有助于建立良好的市場(chǎng)秩序和聲譽(yù)，保障所有客戶的合法權(quán)益，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。16、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由（）承擔(dān)。

A.從業(yè)人員本人

B.直接負(fù)責(zé)的主管人員

C.期貨公司負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)中關(guān)于期貨公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)行為民事責(zé)任承擔(dān)主體的規(guī)定來(lái)進(jìn)行分析。在期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)里，期貨公司作為一個(gè)整體的經(jīng)營(yíng)主體，對(duì)其從業(yè)人員的職務(wù)行為需進(jìn)行有效管理和監(jiān)督。期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務(wù)，這屬于職務(wù)行為，其代表的是期貨公司開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)。依據(jù)《民法典》等法律規(guī)定的代理關(guān)系以及權(quán)責(zé)一致的原則，當(dāng)從業(yè)人員在履行職務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生民事責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)由其所在的期貨公司來(lái)承擔(dān)，以保障交易相對(duì)方的合法權(quán)益以及維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序。選項(xiàng)A，從業(yè)人員本人通常是按照公司的指令和要求開(kāi)展業(yè)務(wù)，并非以個(gè)人名義承擔(dān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中的民事責(zé)任，所以從業(yè)人員本人不承擔(dān)該民事責(zé)任。選項(xiàng)B，直接負(fù)責(zé)的主管人員主要是對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行管理和指導(dǎo)，他們并不是具體業(yè)務(wù)行為的實(shí)施者，不應(yīng)直接承擔(dān)從業(yè)人員業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任。選項(xiàng)C，期貨公司負(fù)責(zé)人雖然對(duì)公司整體運(yùn)營(yíng)負(fù)責(zé)，但從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，并非由負(fù)責(zé)人個(gè)人承擔(dān)。綜上，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由期貨公司承擔(dān)，本題正確答案是D。17、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B"

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)具有期貨從業(yè)人員資格的人員數(shù)量要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人，所以本題正確答案選B。"18、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正、給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上2倍以下

【答案】：A"

【解析】該題主要考查對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的處罰規(guī)定中罰款倍數(shù)的記憶。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正、給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，所以正確答案是A選項(xiàng)。"19、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)（）的確認(rèn)。

A.該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日之前部分持倉(cāng)

C.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果

D.該日之后所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)所涵蓋的范圍?？蛻魧?duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，意味著認(rèn)可了截至該日的整體交易狀況。因?yàn)榻灰资且粋€(gè)連續(xù)的過(guò)程，當(dāng)日結(jié)算結(jié)果是在之前所有持倉(cāng)和交易基礎(chǔ)上得出的，所以對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)。選項(xiàng)B“該日之前部分持倉(cāng)”，只強(qiáng)調(diào)了部分持倉(cāng)情況，沒(méi)有涵蓋交易結(jié)算結(jié)果的全面信息，不完整，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果”，同樣只是部分內(nèi)容，不能代表客戶對(duì)整個(gè)交易狀況的確認(rèn)，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“該日之后所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果”，客戶在對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)時(shí)，是基于已經(jīng)發(fā)生的交易情況，無(wú)法對(duì)未來(lái)（該日之后）的持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。20、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的個(gè)人股東為法人或者其他組織的，其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B

【解析】本題主要考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，持有5%以上股權(quán)的個(gè)人股東為法人或者其他組織時(shí)其個(gè)人金融資產(chǎn)的要求。在設(shè)立期貨公司的相關(guān)規(guī)定中，明確要求持有5%以上股權(quán)的個(gè)人股東為法人或者其他組織的，其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，所以本題正確答案是B。21、期貨公司監(jiān)督管理辦法適用于在中華人民共和國(guó)（）設(shè)立的期貨公司。

A.境內(nèi)

B.境外

C.境內(nèi)和境外

D.境內(nèi)和境外部分國(guó)家

【答案】：A"

【解析】本題主要考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的適用范圍。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》是針對(duì)我國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定，這里強(qiáng)調(diào)的是在我國(guó)主權(quán)管轄范圍內(nèi)的地域，也就是中華人民共和國(guó)境內(nèi)。境外設(shè)立的期貨公司不受我國(guó)此辦法的管理，所以不存在適用于境外或者境內(nèi)和境外、境內(nèi)和境外部分國(guó)家的情況。因此正確答案是A選項(xiàng)。"22、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.經(jīng)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易屬于重要事項(xiàng)，需要按照規(guī)定向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告情況。于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)是符合監(jiān)管流程和要求的做法。一方面，及時(shí)報(bào)告可以讓中國(guó)證監(jiān)會(huì)盡早了解期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的決策動(dòng)態(tài)，以便進(jìn)行必要的監(jiān)管指導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)把控；另一方面，規(guī)定期限的設(shè)置保證了信息傳遞的及時(shí)性和規(guī)范性，使得監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠在合理時(shí)間內(nèi)掌握相關(guān)信息。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，聯(lián)網(wǎng)后再報(bào)告可能會(huì)導(dǎo)致監(jiān)管滯后。因?yàn)樵诼?lián)網(wǎng)的過(guò)程中可能已經(jīng)進(jìn)行了一些交易活動(dòng)，如果此時(shí)才報(bào)告，監(jiān)管部門(mén)無(wú)法在前期對(duì)聯(lián)網(wǎng)交易的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作和潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效監(jiān)督和管理，不符合監(jiān)管的及時(shí)性原則，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易并非需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。通常只有涉及一些重大的、對(duì)期貨市場(chǎng)有重大影響的事項(xiàng)才需要經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)程序。而聯(lián)網(wǎng)交易在符合一定條件和規(guī)范的情況下，主要是履行報(bào)告義務(wù)，并非批準(zhǔn)程序，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的報(bào)告對(duì)象是中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并不是住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為全國(guó)性的證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管工作，聯(lián)網(wǎng)交易這樣的重要信息應(yīng)直接報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)，以保證監(jiān)管信息的集中和統(tǒng)一，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。23、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)要求本單位從業(yè)人員自覺(jué)遵守期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則，嚴(yán)格執(zhí)行投資者（）制度。

A.一致性

B.適當(dāng)性

C.謹(jǐn)慎性

D.廣泛性

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨從業(yè)相關(guān)制度的知識(shí)?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定明確要求，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)要求本單位從業(yè)人員自覺(jué)遵守期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。投資者適當(dāng)性制度是指金融機(jī)構(gòu)在向客戶銷(xiāo)售金融產(chǎn)品、提供金融服務(wù)時(shí)，根據(jù)客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)等因素，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并將合適的金融產(chǎn)品或服務(wù)提供給合適的客戶的制度，旨在保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。而選項(xiàng)A一致性并非期貨行業(yè)針對(duì)投資者的特定制度；選項(xiàng)C謹(jǐn)慎性一般是會(huì)計(jì)核算等領(lǐng)域的原則；選項(xiàng)D廣泛性也不符合期貨行業(yè)針對(duì)投資者的相關(guān)制度內(nèi)容。所以本題正確答案為B。"24、2015年5月，王某在甲期貨公司開(kāi)戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬(wàn)元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金僅剩余9萬(wàn)元。2016年3月，王某持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過(guò)規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金，并將追加保證金的通知送達(dá)王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規(guī)定就王某未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，給王某造成損失。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，甲期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失由（）承擔(dān)。

A.王某

B.甲期貨公司

C.王某和甲期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

D.王某承擔(dān)主要責(zé)任，甲期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析甲期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失承擔(dān)主體。題干中，2015年5月王某在甲期貨公司開(kāi)戶從事期貨交易，后因行情不穩(wěn)定賬戶發(fā)生虧損，可動(dòng)用資金僅剩余9萬(wàn)元。2016年3月，王某持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過(guò)規(guī)定幅度，甲期貨公司按約定要求王某追加保證金，并將通知送達(dá)王某，但王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規(guī)定對(duì)王某未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)并造成損失。根據(jù)規(guī)定，客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失，由客戶承擔(dān)。在本題中，王某保證金不足，甲期貨公司按約定通知其追加保證金，王某拒絕追加，甲期貨公司依法強(qiáng)行平倉(cāng)，所以強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失應(yīng)由王某承擔(dān)。綜上，答案選A。25、公司制期貨交易所收購(gòu)本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對(duì)其股份進(jìn)行其他處置，應(yīng)當(dāng)按照（）有關(guān)規(guī)定進(jìn)行事前報(bào)告。

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.理事會(huì)

【答案】：B"

【解析】本題正確答案選B。公司制期貨交易所收購(gòu)本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對(duì)其股份進(jìn)行其他處置，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行事前報(bào)告。國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)的執(zhí)行機(jī)關(guān)，是最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，并不直接針對(duì)期貨交易所股份處置進(jìn)行具體規(guī)定和事前報(bào)告的管理；期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，側(cè)重于行業(yè)規(guī)范、會(huì)員服務(wù)等方面，不負(fù)責(zé)期貨交易所股份處置的事前報(bào)告規(guī)定；理事會(huì)是期貨交易所的內(nèi)部管理組織，主要負(fù)責(zé)交易所內(nèi)部的日常管理等事務(wù)，也不會(huì)對(duì)股份處置的事前報(bào)告作出規(guī)定。而中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為對(duì)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易所股份相關(guān)處置的事前報(bào)告進(jìn)行規(guī)定和管理是其職責(zé)所在。"26、在空頭避險(xiǎn)策略中，下列基差值的變化對(duì)于避險(xiǎn)策略不利的是()。

A.基差值為正，而且絕對(duì)值變大

B.基差值為負(fù)，而且絕對(duì)值變小

C.基差值為正，而且絕對(duì)值變小

D.無(wú)法判斷

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)基差值變化對(duì)空頭避險(xiǎn)策略的影響來(lái)分析各選項(xiàng)。在期貨市場(chǎng)中，基差是指現(xiàn)貨價(jià)格減去期貨價(jià)格?？疹^避險(xiǎn)策略是指投資者賣(mài)出期貨合約來(lái)規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A分析基差值為正，即現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格，而且絕對(duì)值變大，意味著現(xiàn)貨價(jià)格相對(duì)期貨價(jià)格上漲得更多。對(duì)于空頭避險(xiǎn)策略而言，投資者持有現(xiàn)貨并賣(mài)出期貨合約，現(xiàn)貨價(jià)格上漲帶來(lái)的收益可能會(huì)彌補(bǔ)期貨合約上的損失，甚至可能產(chǎn)生額外收益，所以這種基差值的變化對(duì)避險(xiǎn)策略是有利的。選項(xiàng)B分析基差值為負(fù)，即現(xiàn)貨價(jià)格低于期貨價(jià)格，而且絕對(duì)值變小，說(shuō)明現(xiàn)貨價(jià)格相對(duì)于期貨價(jià)格跌幅在減小或者現(xiàn)貨價(jià)格開(kāi)始上漲、期貨價(jià)格下跌等情況。在空頭避險(xiǎn)策略中，投資者在期貨市場(chǎng)的空頭頭寸可能會(huì)獲利，同時(shí)現(xiàn)貨價(jià)格的不利變動(dòng)在減小，整體對(duì)避險(xiǎn)策略是有利的。選項(xiàng)C分析基差值為正，即現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格，而且絕對(duì)值變小，意味著現(xiàn)貨價(jià)格相對(duì)期貨價(jià)格下跌得更多。在空頭避險(xiǎn)策略下，投資者持有現(xiàn)貨并賣(mài)出期貨合約，現(xiàn)貨價(jià)格下跌會(huì)使現(xiàn)貨資產(chǎn)價(jià)值減少，而期貨價(jià)格相對(duì)上漲又會(huì)導(dǎo)致期貨空頭頭寸產(chǎn)生虧損，所以這種基差值的變化對(duì)于避險(xiǎn)策略是不利的。綜上，答案選C。27、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。

A.國(guó)務(wù)院

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免主體。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國(guó)家的行政管理和宏觀決策等重大事務(wù)，并不直接負(fù)責(zé)期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所作為期貨市場(chǎng)的重要組成部分，其負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)等，不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)限，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。28、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬(wàn)元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是（）。

A.500萬(wàn)元

B.400萬(wàn)元

C.300萬(wàn)元

D.200萬(wàn)元

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。本題中2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬(wàn)元，那么應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為2000×20%=400萬(wàn)元，所以答案選B。"29、現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

【答案】：A"

【解析】本題考查現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間?，F(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》自2007年4月15日起施行，所以正確答案是A選項(xiàng)。其中，B選項(xiàng)2003年7月1日并非該條例施行時(shí)間；C選項(xiàng)1999年9月1日也不符合該條例施行時(shí)間；D選項(xiàng)1995年10月25日同樣不是該條例的施行時(shí)間。"30、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)，并以（）方式記載留存。

A.書(shū)面

B.口頭

C.電子郵件

D.網(wǎng)絡(luò)信件

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果的記載留存方式。在相關(guān)規(guī)定中，為保證信息的準(zhǔn)確性、完整性和可追溯性，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)，將風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)后，必須以書(shū)面方式記載留存。這是因?yàn)闀?shū)面記錄具有法律效力，能夠提供明確的證據(jù)，避免日后可能出現(xiàn)的糾紛和爭(zhēng)議?？陬^方式缺乏明確的記錄，難以證明評(píng)估結(jié)果的具體內(nèi)容和投資者的確認(rèn)情況。電子郵件雖然也是一種書(shū)面形式，但在某些情況下可能存在被篡改、丟失等風(fēng)險(xiǎn)，且在證據(jù)效力上相對(duì)較弱。網(wǎng)絡(luò)信件并不是一種通用的規(guī)范記載方式，其穩(wěn)定性和可靠性也無(wú)法得到有效保障。因此，正確答案是A選項(xiàng)。31、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》中對(duì)期貨從業(yè)人員的定義，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，其工作內(nèi)容與期貨交易結(jié)算密切相關(guān)，屬于期貨交易環(huán)節(jié)中的重要組成部分，按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，這類(lèi)人員屬于期貨從業(yè)人員，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、會(huì)員服務(wù)等工作，并非直接參與期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)操作，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的期貨從業(yè)人員，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員的職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全進(jìn)行監(jiān)控，主要是履行監(jiān)管保障職能，而不是從事期貨業(yè)務(wù)操作，因此不屬于期貨從業(yè)人員范疇，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的行政人員，其工作重點(diǎn)在于市場(chǎng)監(jiān)管和政策制定，并非從事具體的期貨業(yè)務(wù)，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所定義的期貨從業(yè)人員，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。32、期貨公司變更（）以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司變更5%以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。所以本題正確答案選D。"33、某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說(shuō)法正確的是（）。

A.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令人市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無(wú)須賠償客戶的損失

B.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無(wú)須賠償客戶的損失

C.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)于不具備期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按客戶交易指令入市交易的責(zé)任判定。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，且未按客戶的交易指令入市交易，若僅返還客戶的保證金而不賠償客戶的損失，顯然對(duì)客戶不公平，因?yàn)榭蛻粢蛟摍C(jī)構(gòu)的違規(guī)行為遭受了損失，應(yīng)當(dāng)獲得相應(yīng)賠償，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：即使客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)，機(jī)構(gòu)不賠償客戶損失也是不合理的。機(jī)構(gòu)本身不具備從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，還未按指令入市交易，其行為存在明顯過(guò)錯(cuò)，理應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：此說(shuō)法沒(méi)有考慮客戶是否存在過(guò)錯(cuò)。如果客戶自身存在過(guò)錯(cuò)，在判定機(jī)構(gòu)責(zé)任時(shí)應(yīng)綜合考量，不能一概而論地要求機(jī)構(gòu)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以C選項(xiàng)不準(zhǔn)確。D選項(xiàng)：當(dāng)該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，且沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，同時(shí)客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)時(shí)，機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為導(dǎo)致了客戶的損失，按照法律規(guī)定和公平原則，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，故D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。34、張某為某期貨公司職員，9月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，一個(gè)月后，該期貨公司向協(xié)會(huì)報(bào)告。該期貨公司（）。

A.行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定

B.應(yīng)該將該事情在期貨協(xié)會(huì)備案

C.應(yīng)該在自己的網(wǎng)站上公告

D.行為違法，證監(jiān)會(huì)應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處理

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)該期貨公司的行為進(jìn)行分析，從而判斷各選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A分析根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。在本題中，張某9月1日因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，而期貨公司一個(gè)月后才向協(xié)會(huì)報(bào)告，已超過(guò)規(guī)定的10個(gè)工作日，所以該期貨公司的行為不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是期貨公司未按照規(guī)定的時(shí)間向協(xié)會(huì)報(bào)告這一關(guān)鍵問(wèn)題，而不是是否在期貨協(xié)會(huì)備案的問(wèn)題，并且按照規(guī)定是需要在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，并非簡(jiǎn)單的備案，所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C分析法規(guī)中并未規(guī)定期貨公司需要在自己的網(wǎng)站上公告從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的事項(xiàng)，所以該期貨公司沒(méi)有在自己網(wǎng)站上公告的法定義務(wù)，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析由于該期貨公司未按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的時(shí)間向協(xié)會(huì)報(bào)告從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的事項(xiàng)，其行為違法。按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)違法的期貨公司進(jìn)行相應(yīng)處理，所以證監(jiān)會(huì)應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處理該期貨公司的違法行為，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選D。35、期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所相關(guān)情況通知對(duì)象的知識(shí)點(diǎn)。當(dāng)期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)將有關(guān)情況及時(shí)通知期貨保證金監(jiān)控中心。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，雖然在期貨市場(chǎng)監(jiān)管等方面有著重要職責(zé)，但在此種具體情形下，不是期貨交易所通知的對(duì)象。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非本題中期貨交易所需通知的相關(guān)方。選項(xiàng)C，期貨保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的監(jiān)控等工作，期貨公司會(huì)員號(hào)變更等情況可能會(huì)影響到期貨保證金的監(jiān)管與核算等相關(guān)事宜，所以期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知期貨保證金監(jiān)控中心，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨保證金存管銀行主要是負(fù)責(zé)期貨保證金的存放與管理等業(yè)務(wù)，期貨公司會(huì)員號(hào)變更等特定情況通常不需要期貨交易所直接通知期貨保證金存管銀行。綜上，答案選C。36、下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述，錯(cuò)誤的是（）。

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣

D.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所名稱相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析選項(xiàng)。首先分析選項(xiàng)A，商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)與期貨交易所在業(yè)務(wù)性質(zhì)等方面存在顯著差異，商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)不能使用“期貨交易所”的名稱，該選項(xiàng)陳述錯(cuò)誤。接著看選項(xiàng)B，經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣，這符合期貨交易所名稱規(guī)范要求，該選項(xiàng)陳述正確。再看選項(xiàng)C，經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，名稱標(biāo)明“期貨交易所”字樣是合理且常見(jiàn)的，該選項(xiàng)陳述正確。最后看選項(xiàng)D，經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，名稱標(biāo)明“商品交易所”字樣同樣符合規(guī)定，該選項(xiàng)陳述正確。綜上所述，本題要求選擇陳述錯(cuò)誤的選項(xiàng)，答案是A。37、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關(guān)情況報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。所以本題答案選C。38、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，雖然期貨公司未提示交易風(fēng)險(xiǎn)，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任

C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.雙方協(xié)商承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定及題干所給條件來(lái)判斷各選項(xiàng)的正確性。題干條件分析某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，期貨公司未提示交易風(fēng)險(xiǎn)，但能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，若期貨公司雖未履行風(fēng)險(xiǎn)提示義務(wù)，但客戶已有交易經(jīng)歷，能夠證明其具備一定的交易知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力，此時(shí)可以免除期貨公司的責(zé)任。本題中明確指出能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，所以應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：題干中客戶甲有交易經(jīng)歷，并非是部分情形下減輕責(zé)任的情況，而是可以免除責(zé)任，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：雙方各自承擔(dān)50％責(zé)任這種情況通常是在雙方都有一定過(guò)錯(cuò)且責(zé)任程度相當(dāng)?shù)忍厥馇樾蜗逻m用，本題中因客戶甲有交易經(jīng)歷可免除期貨公司責(zé)任，并非是雙方各擔(dān)50％責(zé)任，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：協(xié)商承擔(dān)責(zé)任一般適用于責(zé)任不明確等情況，而在本題中根據(jù)規(guī)定是可以免除期貨公司責(zé)任的，并非通過(guò)協(xié)商承擔(dān)責(zé)任，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。39、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，()可以決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。

A.期貨投資者保證基金管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司出現(xiàn)特定情況導(dǎo)致保證金缺口時(shí)，決定使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償投資者保證金損失的主體。選項(xiàng)A，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)基金的管理等具體事務(wù)，并不具有決定使用基金進(jìn)行補(bǔ)償?shù)臋?quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部在一些規(guī)則制定等方面有協(xié)同工作，但對(duì)于決定使用保障基金補(bǔ)償不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失這一事項(xiàng)，并非是二者共同決定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)因期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口而不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政政策制定等宏觀層面工作，并不負(fù)責(zé)決定使用期貨投資者保障基金進(jìn)行補(bǔ)償?shù)木唧w事宜，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。40、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的（）為標(biāo)準(zhǔn)。

A.結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

B.透支額度

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.保證金比例

【答案】：D

【解析】本題主要考查審查期貨公司或客戶透支交易的標(biāo)準(zhǔn)。首先分析選項(xiàng)A，結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金，與判斷是否透支交易并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。接著看選項(xiàng)B，透支額度通常是指在信用卡、貸款等業(yè)務(wù)中給予用戶的可透支金額限制，在審查期貨公司或者客戶是否透支交易的情境下，并非判斷的標(biāo)準(zhǔn)，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。再看選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨交易所從自己收取的會(huì)員交易手續(xù)費(fèi)中提取一定比例的資金，用于應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等情況，和判斷期貨公司或客戶是否透支交易沒(méi)有直接聯(lián)系，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。最后看選項(xiàng)D，保證金比例是期貨交易所規(guī)定的客戶進(jìn)行期貨交易時(shí)必須繳納的保證金占合約價(jià)值的比例。如果客戶的保證金不足規(guī)定比例，就可能存在透支交易的情況。因此，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選D。41、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（），對(duì)其適合銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類(lèi)型作出判斷。

A.適當(dāng)性匹配意見(jiàn)

B.投資者的不同分類(lèi)

C.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

【答案】：D"

【解析】這道題的正確答案是D。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需要依據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，來(lái)對(duì)適合銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類(lèi)型作出判斷。選項(xiàng)A，適當(dāng)性匹配意見(jiàn)是在對(duì)投資者類(lèi)型進(jìn)行判斷之后得出的，并非判斷的依據(jù)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，投資者的不同分類(lèi)是基于多方面因素的結(jié)果，不是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)判斷適合銷(xiāo)售產(chǎn)品或服務(wù)投資者類(lèi)型的依據(jù)，B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力只是一個(gè)方面，不能單純依據(jù)此來(lái)判斷適合銷(xiāo)售產(chǎn)品或服務(wù)的投資者類(lèi)型，C項(xiàng)也不符合要求。而產(chǎn)品或服務(wù)具有不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)這些不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，能夠更精準(zhǔn)地判斷出與之相匹配的投資者類(lèi)型，故本題答案選D。"42、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過(guò)損失的90%

B.為損失的90%以上

C.為損失的80%以上

D.不超過(guò)損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)賠償責(zé)任相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)于交易產(chǎn)生的損失，期貨公司要承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過(guò)損失的80%。所以本題應(yīng)選D選項(xiàng)。43、某交易者以2美元／股的價(jià)格賣(mài)出了一張執(zhí)行價(jià)格為105美元／股的某股票看漲期權(quán)(合約單位為100股)。當(dāng)標(biāo)的股票價(jià)格為103美元／股，期權(quán)權(quán)利金為1美元時(shí)，該交易者對(duì)沖了結(jié)，其損益為()美元。(不考慮交易費(fèi)用)

A.1

B.-1

C.100

D.-100

【答案】：C

【解析】本題可先明確期權(quán)交易的損益計(jì)算方法，再根據(jù)題中所給條件分別計(jì)算賣(mài)出期權(quán)和對(duì)沖期權(quán)時(shí)的現(xiàn)金流，最后得出該交易者的損益。步驟一：分析賣(mài)出期權(quán)時(shí)的現(xiàn)金流已知該交易者以\(2\)美元/股的價(jià)格賣(mài)出了一張執(zhí)行價(jià)格為\(105\)美元/股的某股票看漲期權(quán)，合約單位為\(100\)股。在期權(quán)交易中，賣(mài)出期權(quán)會(huì)收到期權(quán)買(mǎi)方支付的權(quán)利金，因此該交易者賣(mài)出期權(quán)時(shí)獲得的現(xiàn)金流為：期權(quán)權(quán)利金×合約單位，即\(2\times100=200\)美元。步驟二：分析對(duì)沖期權(quán)時(shí)的現(xiàn)金流當(dāng)標(biāo)的股票價(jià)格為\(103\)美元/股，期權(quán)權(quán)利金為\(1\)美元時(shí)，該交易者對(duì)沖了結(jié)。對(duì)沖了結(jié)意味著該交易者需要買(mǎi)入同樣的期權(quán)來(lái)平倉(cāng)。此時(shí)買(mǎi)入期權(quán)需要支付的金額為：當(dāng)前期權(quán)權(quán)利金×合約單位，即\(1\times100=100\)美元。步驟三：計(jì)算該交易者的損益交易者的損益等于賣(mài)出期權(quán)獲得的現(xiàn)金流減去對(duì)沖期權(quán)支付的現(xiàn)金流，即\(200-100=100\)美元。綜上，該交易者的損益為\(100\)美元，答案選C。44、期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心（）反饋給期貨公司

A.次日

B.當(dāng)日

C.前日

D.前兩日

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨交易所客戶交易編碼申請(qǐng)?zhí)幚斫Y(jié)果的反饋時(shí)間規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送至監(jiān)控中心，再由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。所以本題應(yīng)選擇B選項(xiàng)。"45、在公司制期貨交易所中，負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

C.董事會(huì)秘書(shū)

D.董事

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所各職位的職責(zé)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：董事長(zhǎng)董事長(zhǎng)是公司的重要領(lǐng)導(dǎo)職位，主要職責(zé)通常包括召集和主持董事會(huì)會(huì)議、檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況等，并不負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等具體事宜，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：總經(jīng)理總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案等日常經(jīng)營(yíng)管理工作，側(cè)重于公司整體的運(yùn)營(yíng)和業(yè)務(wù)推進(jìn)，并非主要負(fù)責(zé)會(huì)議籌備、文件保管以及股東資料管理等事務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：董事會(huì)秘書(shū)董事會(huì)秘書(shū)在公司制期貨交易所中承擔(dān)著重要職責(zé)，其中就包括負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：董事董事是董事會(huì)的成員，參與公司重大問(wèn)題的決策，但一般不負(fù)責(zé)具體的會(huì)議籌備、文件保管和股東資料管理等工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。46、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，可以從事以下（）行為。

A.利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易

B.代客戶交存保證金

C.代客戶接收交易密碼

D.向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)可進(jìn)行的行為。選項(xiàng)A：利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易是不符合相關(guān)規(guī)定的。客戶的交易編碼具有特定的歸屬和使用規(guī)則，證券公司不能利用其進(jìn)行期貨交易，這種行為可能會(huì)侵犯客戶的權(quán)益，擾亂期貨市場(chǎng)交易秩序，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：代客戶交存保證金也是不被允許的。保證金的交存涉及到客戶資金的管理和安全，證券公司代客戶交存保證金容易引發(fā)資金管理風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)法保障客戶資金的獨(dú)立性和安全性，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：代客戶接收交易密碼同樣違反規(guī)定。交易密碼是客戶進(jìn)行交易操作的重要身份驗(yàn)證信息，具有保密性和唯一性，證券公司代客戶接收交易密碼會(huì)破壞客戶信息的保密性，增加客戶賬戶被非法操作的風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)是證券公司作為中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)盡的義務(wù)。在金融交易中，客戶往往需要充分了解交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，證券公司有責(zé)任和義務(wù)向客戶提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，幫助客戶做出理性的投資決策，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。47、期貨投資者保障基金的籌集.管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同人民銀行

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用具體辦法的制定主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，需由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)來(lái)制定。選項(xiàng)A僅提及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，未體現(xiàn)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)，不全面；選項(xiàng)C會(huì)同的主體是人民銀行，不符合規(guī)定；選項(xiàng)D會(huì)同的主體是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，也不符合要求。因此，正確答案是B。48、()負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：D

【解析】本題考查期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管的負(fù)責(zé)主體?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。所以在本題中，期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管由財(cái)政部負(fù)責(zé)，答案選D。而選項(xiàng)A，期貨交易所主要承擔(dān)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等職責(zé)；選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查，財(cái)政部并不直接參與保障基金的業(yè)務(wù)監(jiān)管；選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，但并非負(fù)責(zé)該基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。49、（）應(yīng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.客戶

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)承擔(dān)客戶交易指令是否入市交易舉證責(zé)任主體的判斷。在期貨交易的相關(guān)規(guī)定中，期貨公司作為與客戶直接進(jìn)行業(yè)務(wù)往來(lái)、執(zhí)行客戶交易指令的主體，對(duì)于客戶交易指令是否入市交易這一情況最為了解且有能力進(jìn)行舉證。它有責(zé)任和義務(wù)確保每一筆客戶交易指令的準(zhǔn)確處理和如實(shí)記錄，因此應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。期貨交易所主要是提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，制定交易規(guī)則等，并不直接參與客戶交易指令的執(zhí)行過(guò)程，所以不承擔(dān)該舉證責(zé)任?？蛻糁饕翘岢鼋灰字噶?，其不具備對(duì)交易指令是否入市交易進(jìn)行有效舉證的條件和能力。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、服務(wù)和協(xié)調(diào)等工作，并非承擔(dān)該舉證責(zé)任的主體。綜上所述，正確答案是A選項(xiàng)。50、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日

【答案】：A"

【解析】本題主要考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自2007年4月19日起施行，因此本題正確答案選A。"第二部分多選題(20題)1、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有()。

A.保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.結(jié)算流程

C.爭(zhēng)議處理方式

D.違約責(zé)任

【答案】：ABCD

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算時(shí)結(jié)算協(xié)議應(yīng)包含的內(nèi)容。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂的結(jié)算協(xié)議，是規(guī)范雙方結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)權(quán)利義務(wù)的重要文件。協(xié)議中明確規(guī)定各項(xiàng)關(guān)鍵內(nèi)容，有助于保障雙方的合法權(quán)益，確保期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。選項(xiàng)A，保證金標(biāo)準(zhǔn)是結(jié)算協(xié)議的核心內(nèi)容之一。保證金是期貨交易的基礎(chǔ)，它關(guān)系到交易的安全性和參與者的資金風(fēng)險(xiǎn)。明確保證金標(biāo)準(zhǔn)，可以讓非結(jié)算會(huì)員清楚知道參與交易需要繳納的資金額度，也有利于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制和管理。所以，保證金標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)包含在結(jié)算協(xié)議中。選項(xiàng)B，結(jié)算流程是結(jié)算協(xié)議必不可少的部分。清晰的結(jié)算流程規(guī)定了交易資金的劃轉(zhuǎn)、盈虧計(jì)算、保證金調(diào)整等一系列結(jié)算操作的步驟和時(shí)間要求。只有明確了結(jié)算流程，雙方才能按照統(tǒng)一的規(guī)則進(jìn)行操作，避免因流程不清晰而導(dǎo)致的結(jié)算混亂和糾紛。因此，結(jié)算流程應(yīng)包含在結(jié)算協(xié)議內(nèi)。選項(xiàng)C，在期貨交易結(jié)算過(guò)程中，由于市場(chǎng)情況復(fù)雜多變，雙方可能會(huì)就某些問(wèn)題產(chǎn)生爭(zhēng)議。明確爭(zhēng)議處理方式，可以在爭(zhēng)議發(fā)生時(shí)，為雙方提供解決問(wèn)題的途徑和方法。合理的爭(zhēng)議處理方式能夠及時(shí)、公正地解決糾紛，維護(hù)雙方的合法權(quán)益和期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定秩序。所以，爭(zhēng)議處理方式應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議中作出規(guī)定。選項(xiàng)D，違約責(zé)任是對(duì)雙方履行協(xié)議的一種約束機(jī)制。如果協(xié)議一方未能按照約定履行義務(wù)，就需要承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。明確違約責(zé)任可以促使雙方嚴(yán)格遵守結(jié)算協(xié)議的規(guī)定，增強(qiáng)協(xié)議的執(zhí)行力和約束力。一旦出現(xiàn)違約情況，受損方可以依據(jù)協(xié)議要求違約方承擔(dān)責(zé)任，保障自身的利益。因此，違約責(zé)任是結(jié)算協(xié)議的重要組成部分。綜上所述，結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括保證金標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)算流程、爭(zhēng)議處理方式和違約責(zé)任等內(nèi)容，答案選ABCD。2、下列說(shuō)法正確的有（）。

A.期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，可以將“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的負(fù)債項(xiàng)目加回

B.除“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”外，期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈資本時(shí)予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)增加附注，詳細(xì)說(shuō)明該項(xiàng)負(fù)債反映的具體內(nèi)容

C.客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說(shuō)明

D.客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資產(chǎn)

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所描述的內(nèi)容，結(jié)合期貨公司凈資本計(jì)算、客戶保證金處理等相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析判斷。選項(xiàng)A在期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的負(fù)債項(xiàng)目是可以加回的。這是因?yàn)檫@些負(fù)債項(xiàng)目實(shí)際上是期貨公司為應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)而預(yù)留的資金，將其加回能夠更準(zhǔn)確地反映期貨公司的實(shí)際可動(dòng)用資金和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B除“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”外，如果期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈資本時(shí)予以調(diào)整，增加附注并詳細(xì)說(shuō)明該項(xiàng)負(fù)債反映的具體內(nèi)容是必要的。通過(guò)這種方式，可以使凈資本的計(jì)算更加透明、準(zhǔn)確，便于監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)利益者了解負(fù)債調(diào)整的原因和具體情況，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C當(dāng)客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加時(shí)，期貨公司可以在報(bào)表附注中進(jìn)行說(shuō)明。這樣做能夠完整地反映客戶保證金的實(shí)際情況，使報(bào)表使用者對(duì)期貨公司的資金狀況有更清晰的了解，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)D客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本，而不是凈資產(chǎn)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)，能更準(zhǔn)確地反映期貨公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，因此應(yīng)調(diào)減凈資本而非凈資產(chǎn)，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，正確答案是ABC。3、會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的情形包括（）。

A.總經(jīng)理認(rèn)為必要時(shí)

B.1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議

C.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

D.理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，其職責(zé)并不包括決定召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。所以總經(jīng)理認(rèn)為必要時(shí)，并不屬于應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的情形，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B根據(jù)規(guī)定，1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。這是為了保障會(huì)員能夠充分表達(dá)意愿、參與決策，當(dāng)達(dá)到一定數(shù)量的會(huì)員有共同訴求時(shí)，就有權(quán)要求召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)來(lái)討論相關(guān)事項(xiàng)，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C會(huì)員理事是會(huì)員大會(huì)的重要組成部分，當(dāng)會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3時(shí)，會(huì)影響到理事會(huì)的正常運(yùn)作和決策的科學(xué)性、民主性。在此情況下，為了確保交易所的正常運(yùn)營(yíng)和重大事項(xiàng)能夠得到妥善決策，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)來(lái)解決理事人員不足等相關(guān)問(wèn)題，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的重要決策機(jī)構(gòu)，當(dāng)理事會(huì)認(rèn)為有必要召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)時(shí)，說(shuō)明可能存在一些重大事項(xiàng)需要全體會(huì)員共同討論和決定。理事會(huì)基于對(duì)交易所整體運(yùn)營(yíng)和發(fā)展的考慮，能夠判斷何時(shí)需要召集全體會(huì)員進(jìn)行決策，所以理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)，D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是BCD。4、某期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某，為完成期貨公司下達(dá)給該營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù)。指使該營(yíng)業(yè)部運(yùn)營(yíng)總監(jiān)盜用客戶王某的賬戶和密碼，頻繁買(mǎi)賣(mài)期貨合約，致使其虧損100萬(wàn)元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述，正確的是（）。

A.擅自交易的行為是陳某的個(gè)人行為，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨(dú)立承擔(dān)

B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司

C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以撤銷(xiāo)陳某的任職資格

D.期貨公司應(yīng)承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)法律法規(guī)及責(zé)任認(rèn)定規(guī)則，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：陳某作為期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，其指使?fàn)I業(yè)部運(yùn)營(yíng)總監(jiān)盜用客戶賬戶和密碼進(jìn)行頻繁交易的行為，是為了完成期貨公司下達(dá)給該營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù)，此行為并非陳某的個(gè)人行為，而是職務(wù)行為。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，職務(wù)行為產(chǎn)生的法律后果應(yīng)由單位承擔(dān)，所以有關(guān)賠償責(zé)任不應(yīng)由陳某獨(dú)立承擔(dān)，而應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司對(duì)其營(yíng)業(yè)部及員工負(fù)有管理責(zé)任。該營(yíng)業(yè)部運(yùn)營(yíng)總監(jiān)在負(fù)責(zé)人陳某指使下盜用客戶賬戶和密碼進(jìn)行交易，導(dǎo)致客戶虧損，說(shuō)明期貨公司在內(nèi)部管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面存在漏洞和失職。監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)存在管理問(wèn)題的期貨公司進(jìn)行處罰，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：陳某作為期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，指使他人盜用客戶賬戶和密碼進(jìn)行交易，這種行為嚴(yán)重違反了行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，損害了客戶的利益，對(duì)市場(chǎng)秩序造成了不良影響。監(jiān)管機(jī)構(gòu)為了維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序和健康發(fā)展，有權(quán)撤銷(xiāo)其任職資格，以起到警示和規(guī)范行業(yè)行為的作用，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：如前文所述，陳某的行為屬于職務(wù)行為，其目的是為了完成期貨公司下達(dá)的任務(wù)。根據(jù)法律規(guī)定，法人或者非法人組織對(duì)執(zhí)行其工作任務(wù)的人員職權(quán)范圍內(nèi)的行為，承擔(dān)民事責(zé)任。所以期貨公司應(yīng)對(duì)該行為導(dǎo)致客戶王某的虧損承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任，該選項(xiàng)表述正確。綜上，正確答案是BCD。5、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行（），遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報(bào)告大戶名單、交易情況。

A.業(yè)務(wù)管理規(guī)則

B.人事管理制度

C.財(cái)務(wù)管理制度

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

【答案】：AD

【解析】本題主要考查期貨公司應(yīng)建立并執(zhí)行的制度。選項(xiàng)A：業(yè)務(wù)管理規(guī)則期貨公司的業(yè)務(wù)涉及眾多環(huán)節(jié)和方面，建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理規(guī)則，能夠確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的有序開(kāi)展，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，避免業(yè)務(wù)上的混亂和風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，這也有助于公司遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，保障公司運(yùn)營(yíng)的合法性和合規(guī)性，所以該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：人事管理制度人事管理制度主要側(cè)重于公司員工的招聘、培訓(xùn)、績(jī)效考核、薪酬福利等人力資源管理方面，雖然人事管理對(duì)公司的運(yùn)營(yíng)有重要作用，但它與題干中保障客戶保證金存管安全、向期貨交易所報(bào)告相關(guān)信息等核心業(yè)務(wù)要求并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，故該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：財(cái)務(wù)管理制度財(cái)務(wù)管理制度主要是對(duì)公司財(cái)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范和管理，如財(cái)務(wù)核算、資金管理、預(yù)算編制等。雖然財(cái)務(wù)安全對(duì)于期貨公司很重要，但它并不能直接涵蓋題干中所強(qiáng)調(diào)的業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)管控等內(nèi)容，不能全面體現(xiàn)期貨公司需要建立和執(zhí)行的關(guān)鍵制度，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：風(fēng)險(xiǎn)管理制度期貨市場(chǎng)具有高風(fēng)險(xiǎn)性，客戶保證金的存管安全面臨著各種潛在風(fēng)險(xiǎn)。建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度，可以有效識(shí)別、評(píng)估和控制期貨公司在業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中面臨的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，保障客戶保證金的安全。同時(shí)，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理制度的有效執(zhí)行，也有助于公司按照期貨交易所的規(guī)定，準(zhǔn)確報(bào)告大戶名單和交易情況，所以該項(xiàng)正確。綜上，本題的正確答案是AD。6、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守（）規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》

C.有關(guān)法律

D.有關(guān)法規(guī)和規(guī)章

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需遵循的相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A《期貨交易管理?xiàng)l例》是為了規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展而制定的法規(guī)。其規(guī)范的內(nèi)容主要側(cè)重于期貨交易的一般性規(guī)則和市場(chǎng)監(jiān)管等方面，并非專門(mén)針對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，所以期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)不一定要嚴(yán)格按照《期貨交易管理?xiàng)l例》執(zhí)行，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》是專門(mén)針對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)制定的辦法，對(duì)該業(yè)務(wù)的具體操作、規(guī)范等方面進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定。因此，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)必然要遵守《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C法律具有權(quán)威性和強(qiáng)制性，是規(guī)范各類(lèi)社會(huì)行為的基本準(zhǔn)則。期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)作為一種商業(yè)活動(dòng)，必然需要遵守國(guó)家有關(guān)法律的規(guī)定，以確保其行為的合法性和規(guī)范性，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D法規(guī)和規(guī)章是法律體系的重要組成部分，它們對(duì)特定領(lǐng)域或行業(yè)的行為進(jìn)行了更具體、細(xì)致的規(guī)范。在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)領(lǐng)域，有關(guān)法規(guī)和規(guī)章能夠更有針對(duì)性地對(duì)業(yè)務(wù)開(kāi)展中的各種細(xì)節(jié)和問(wèn)題進(jìn)行約束和指導(dǎo)。所以期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法規(guī)和規(guī)章，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選BCD。7、可由期貨公司住所地的中國(guó)證盟會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任取資格的人員是（）。

A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.期貨公司董事長(zhǎng)

C.期貨公司監(jiān)事會(huì)主席

D.除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席外的監(jiān)事

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格。因此，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司董事長(zhǎng)需要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)任職資格，而非由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司監(jiān)事會(huì)主席同樣需由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)任職資格，并非期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席外的監(jiān)事，可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格。所以，選項(xiàng)D正確。綜上，答案是AD。8、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得（）。

A.查封

B.凍結(jié)

C.扣劃

D.強(qiáng)制執(zhí)行

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所向會(huì)員收取保證金的相關(guān)規(guī)定。期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，是會(huì)員進(jìn)行期貨交易的資金保障，具有特定的用途和性質(zhì)。《期貨交易管理?xiàng)l例》等相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，對(duì)于期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，任何單位和個(gè)人都不得對(duì)其進(jìn)行查封、凍結(jié)、扣劃以及強(qiáng)制執(zhí)行。選項(xiàng)A，查封是指對(duì)財(cái)產(chǎn)進(jìn)行封存，禁止其被轉(zhuǎn)移或處分。對(duì)期貨交易所收取的保證金進(jìn)行查封，會(huì)限制會(huì)員對(duì)保證金的正常使用，影響期貨交易的正常進(jìn)行。選項(xiàng)B，凍結(jié)是指限制資金的流動(dòng)，使其不能自由支取。如果對(duì)保證金進(jìn)行凍結(jié)，會(huì)員將無(wú)法及時(shí)根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整交易策略或履行相關(guān)義務(wù)，不利于期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。選項(xiàng)C，扣劃是指將資金從賬戶中強(qiáng)行劃走。保證金是會(huì)員的資金，隨意扣劃會(huì)損害會(huì)員的合法權(quán)益，破壞期貨市場(chǎng)的交易秩序。選項(xiàng)D，強(qiáng)制執(zhí)行是指通過(guò)法律手段強(qiáng)制實(shí)現(xiàn)某種權(quán)利。對(duì)于期貨交易所收取的保證金進(jìn)行強(qiáng)制執(zhí)行，可能導(dǎo)致會(huì)員資金鏈斷裂，進(jìn)而引發(fā)一系列市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合題意，期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得查封、凍結(jié)、扣劃、強(qiáng)制執(zhí)行。9、某期貨公司客戶收到期貨公司追加保證金通知，該客戶保證盡快補(bǔ)齊，第二日該客戶并未追加保證金，該賬戶保證金仍然低于交易所規(guī)定，該客戶要求期貨公司保留持倉(cāng)，并和期貨公司簽訂書(shū)面保留持倉(cāng)協(xié)議，則（）。

A.該書(shū)面保留持倉(cāng)協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

B.該書(shū)面保留持倉(cāng)協(xié)議沒(méi)有違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

C.持倉(cāng)保留期間損失由期貨公司負(fù)責(zé)，穿倉(cāng)損失由投資者負(fù)責(zé)

D.持倉(cāng)保留期間損失由投資者負(fù)責(zé)，穿倉(cāng)損失由期貨公司負(fù)責(zé)

【答案】：BD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A和B在期貨交易中，當(dāng)客戶收到期貨公司追加保證金通知且未能按時(shí)追加，賬戶保證金低于交易所規(guī)定時(shí)，客戶與期貨公司可以簽訂書(shū)面保留持倉(cāng)協(xié)議，這種做法在相關(guān)法律法規(guī)中是被允許的，并不違反規(guī)定。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C和D對(duì)于簽訂書(shū)面保留持倉(cāng)協(xié)議后的情況，在持倉(cāng)保留期間，由于市場(chǎng)行情變化等因素導(dǎo)致的損失，其責(zé)任主體是投資者，因?yàn)橥顿Y者是交易的實(shí)際參與者，需對(duì)自己的持倉(cāng)負(fù)責(zé)。而當(dāng)出現(xiàn)穿倉(cāng)損失，即客戶賬戶的保證金不足以彌補(bǔ)虧損時(shí)，該損失應(yīng)由期貨公司負(fù)責(zé)，因?yàn)槠谪浌居型咨乒芾砜蛻糍~戶、控制風(fēng)險(xiǎn)的義務(wù)。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤，選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是BD。10、期貨公司（）的，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。

A.設(shè)立

B.變更分支機(jī)構(gòu)

C.分支機(jī)構(gòu)終止

D.營(yíng)業(yè)部虧損

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)管理規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨公司的設(shè)立是一項(xiàng)重要且具有較大影響的事項(xiàng)，涉及到市場(chǎng)的參與主體和行業(yè)布局等多方面。為了保證市場(chǎng)信息的公開(kāi)透明，保障投資者及相關(guān)利益方的知情權(quán)，當(dāng)期貨公司設(shè)立時(shí)，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上進(jìn)行公告，這樣能讓市場(chǎng)各方及時(shí)了解行業(yè)的新動(dòng)態(tài)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司變更分支機(jī)構(gòu)同樣是公司重要的經(jīng)營(yíng)變動(dòng)。分支機(jī)構(gòu)的變更可能會(huì)影響到其服務(wù)范圍、業(yè)務(wù)開(kāi)展方式以及客戶服務(wù)等方面。通過(guò)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告，有助于相關(guān)投資者和市場(chǎng)參與者了解變更情況，合理調(diào)整自身的投資決策和業(yè)務(wù)往來(lái)，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分支機(jī)構(gòu)終止意味著該地區(qū)的業(yè)務(wù)活動(dòng)停止，會(huì)直接影響到在該分支機(jī)構(gòu)辦理業(yè)務(wù)的客戶以及相關(guān)的市場(chǎng)生態(tài)。將分支機(jī)構(gòu)終止的信息在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告，能使利益相關(guān)者及時(shí)知曉并采取相應(yīng)措施，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和有序，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D營(yíng)業(yè)部虧損屬于期貨公司日常經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的一種財(cái)務(wù)狀況體現(xiàn)，主要反映的是該營(yíng)業(yè)部在一定時(shí)期內(nèi)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)情況。它并不屬于對(duì)市場(chǎng)具有重大影響且需要向社會(huì)公眾進(jìn)行公開(kāi)披露的關(guān)鍵信息，通常不需要在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是ABC。11、首席風(fēng)險(xiǎn)官有不履行職責(zé)行為的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

A.監(jiān)管談話

B.出具警示函

C.責(zé)令更換

D.免職

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)不履行職責(zé)的首席風(fēng)險(xiǎn)官可采取的監(jiān)管措施。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：監(jiān)管談話：監(jiān)管談話是監(jiān)管機(jī)構(gòu)常用的一種監(jiān)管手段。通過(guò)與首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行面對(duì)面的交流，可以直接指出其不履行職責(zé)的問(wèn)題，了解相關(guān)情況，督促其