2025年期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》經(jīng)典例題第一部分單選題(50題)1、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）.

A.及時(shí)向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

B.做出行政處罰

C.給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分，以代替行政處罰

D.及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需給予行政處罰時(shí)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的處理方式。分析選項(xiàng)A中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)并沒有權(quán)力向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書，期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等工作，與行政處罰的移送流程并無此關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，并非行政處罰的實(shí)施主體，不具備做出行政處罰的權(quán)力，行政處罰需要由具有相應(yīng)執(zhí)法權(quán)的行政機(jī)關(guān)來執(zhí)行，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C紀(jì)律處分不能代替行政處罰，紀(jì)律處分是協(xié)會(huì)基于自律管理對(duì)會(huì)員等進(jìn)行的一種約束措施，而行政處罰是行政機(jī)關(guān)依據(jù)法律法規(guī)對(duì)違法行為進(jìn)行的制裁，二者性質(zhì)不同，不能相互替代，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D當(dāng)期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰時(shí)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，具有對(duì)期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰的權(quán)力，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。2、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.該經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題考查不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致合同無效時(shí)交易結(jié)果的承擔(dān)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，若該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易，其收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，而交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。這是因?yàn)榻灰字噶钍怯煽蛻舭l(fā)出的，本質(zhì)上反映了客戶的交易意愿和決策，所以相應(yīng)的交易結(jié)果應(yīng)由客戶自行承擔(dān)。本題中，A選項(xiàng)該經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)返還傭金的責(zé)任，而非交易結(jié)果；C選項(xiàng)期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，并非該交易結(jié)果的承擔(dān)者；D選項(xiàng)客戶和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)不符合相關(guān)規(guī)定。所以本題正確答案是B。3、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新f1。

A.從業(yè)人員注冊(cè).客戶服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊(cè).工作業(yè)績(jī)等信息

C.從業(yè)資格注冊(cè).誠信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊(cè).考試成績(jī)等信息

【答案】：C

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時(shí)應(yīng)公示和更新的內(nèi)容。首先分析選項(xiàng)A，“從業(yè)人員注冊(cè)”有一定合理性，但“客戶服務(wù)等信息”并非建立該數(shù)據(jù)庫重點(diǎn)公示和更新的核心內(nèi)容，客戶服務(wù)信息較為寬泛且不具有普遍性和代表性，不能全面、準(zhǔn)確地反映從業(yè)人員的基本情況和職業(yè)素養(yǎng)，所以選項(xiàng)A不合適。接著看選項(xiàng)B，“從業(yè)人員注冊(cè)”是基本信息，但“工作業(yè)績(jī)等信息”具有一定局限性，工作業(yè)績(jī)受到多種因素影響且不同崗位業(yè)績(jī)衡量標(biāo)準(zhǔn)差異較大，不能很好地對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范的展示，不是信息數(shù)據(jù)庫重點(diǎn)關(guān)注的方面，因此選項(xiàng)B不正確。再看選項(xiàng)C，“從業(yè)資格注冊(cè)”是確認(rèn)從業(yè)人員具備從事期貨業(yè)務(wù)資格的重要依據(jù)，而“誠信記錄”反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動(dòng)中的道德和合規(guī)情況，這兩者都是衡量從業(yè)人員能否勝任期貨業(yè)務(wù)以及是否值得客戶和市場(chǎng)信任的關(guān)鍵信息，所以中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)公示并及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠信記錄等信息，選項(xiàng)C正確。最后看選項(xiàng)D，“從業(yè)資格注冊(cè)”是必要信息，但“考試成績(jī)”在從業(yè)資格獲得后，其重要性相對(duì)降低，更多反映的是過去的學(xué)習(xí)成果，而不是從業(yè)過程中的關(guān)鍵信息，所以選項(xiàng)D不符合要求。綜上，答案選C。4、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的報(bào)告時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。所以本題正確答案為D。"5、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：期貨公司營(yíng)業(yè)部在符合相關(guān)規(guī)定和具備相應(yīng)條件的情況下，是可以對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)的，并非不得對(duì)外提供。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司總部設(shè)立獨(dú)立的部門對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理，這樣可以保證業(yè)務(wù)管理的專業(yè)性和規(guī)范性，有利于防范利益沖突，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：當(dāng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，期貨公司作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠有效避免利益沖突的產(chǎn)生，保障業(yè)務(wù)的公平公正，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立，有助于從制度和物理層面上隔離不同業(yè)務(wù)之間的利益關(guān)聯(lián)，減少利益沖突的可能性，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。6、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（），對(duì)其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。

A.適當(dāng)性匹配意見

B.投資者的不同分類

C.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)判斷適合銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的投資者類型的依據(jù)。選項(xiàng)A“適當(dāng)性匹配意見”，它是在對(duì)投資者類型和產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等相關(guān)因素進(jìn)行綜合考量后得出的結(jié)果，并非是用于判斷適合銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的投資者類型的依據(jù)，所以A項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B“投資者的不同分類”，僅僅知道投資者的分類，并不能直接確定其適合何種產(chǎn)品或服務(wù)，還需要結(jié)合產(chǎn)品本身的特性，故B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C“投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力”，雖然投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力是一個(gè)重要因素，但如果不考慮產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，就無法準(zhǔn)確判斷該投資者是否適合相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)，所以C項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)D“產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)只有根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，再結(jié)合投資者的情況等，才能對(duì)其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷，所以該選項(xiàng)是正確的。綜上，本題答案選D。7、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查設(shè)立期貨公司的審批主體。選項(xiàng)A：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，設(shè)立期貨公司這種涉及期貨市場(chǎng)重要主體準(zhǔn)入的事項(xiàng)，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定，是正確的。選項(xiàng)B：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是在轄區(qū)內(nèi)貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)期貨市場(chǎng)管理的法律、法規(guī)和政策，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管等，并不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)限，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試等自律管理工作，不負(fù)責(zé)期貨公司設(shè)立的審批，因此該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)主要圍繞交易業(yè)務(wù)展開，不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的職能，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％

【答案】：C

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)知識(shí)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)要高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，這樣才能起到提前預(yù)警的作用。接下來分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：80％低于100％，若預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80％，那就意味著在未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)才預(yù)警，無法起到提前防范風(fēng)險(xiǎn)的作用，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：90％同樣低于100％，不滿足預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)要高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)這一要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：120％高于100％，表明預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％時(shí)就會(huì)發(fā)出預(yù)警，能夠提前提示風(fēng)險(xiǎn)，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：150％雖然也高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，但通常預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置為規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％，150％的比例過高，不符合一般的預(yù)警設(shè)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。9、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例．低于期份公司收取的保證金比例，期貨公司像甲追加保證金通知。次日甲未追加保證金，期貨公司末對(duì)其持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉。下列表述中正確的是（）,

A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴(kuò)大了損失.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉

C.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易

D.期貨公司次日可以按照明貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A雖然客戶甲次日未追加保證金，但題干未明確表明甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴(kuò)大損失是期貨公司未強(qiáng)行平倉導(dǎo)致的必然結(jié)果。期貨市場(chǎng)行情復(fù)雜多變，損失擴(kuò)大可能是由市場(chǎng)多種因素共同導(dǎo)致，不能直接認(rèn)定期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司有按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定處理客戶持倉的權(quán)利和義務(wù)。題干中只是說甲未追加保證金，期貨公司次日并非必須對(duì)甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉，而是可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定來決定是否進(jìn)行強(qiáng)行平倉操作。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C客戶甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，只是低于期貨公司收取的保證金比例，這并不符合透支交易的定義。透支交易通常是指客戶保證金不足且未及時(shí)追加，超出自身保證金額度進(jìn)行交易的情形。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D在客戶甲未按要求追加保證金的情況下，期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉，這是符合相關(guān)規(guī)定和合同約定的操作方式。所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題正確答案是D。10、關(guān)于理事長(zhǎng)的職權(quán)，下列說法不正確的是（）。

A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

C.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

D.主持理事會(huì)日常工作

【答案】：C

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷其是否屬于理事長(zhǎng)的職權(quán)，進(jìn)而選出說法不正確的選項(xiàng)。選項(xiàng)A主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的重要職責(zé)之一，通過主持相關(guān)會(huì)議，能夠確保會(huì)議的有序進(jìn)行，保障會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)各項(xiàng)議程順利推進(jìn)，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作是理事長(zhǎng)職權(quán)范圍內(nèi)的事務(wù)。專門委員會(huì)在組織中承擔(dān)著特定領(lǐng)域的工作任務(wù)，理事長(zhǎng)通過組織協(xié)調(diào)，能使各專門委員會(huì)更好地發(fā)揮作用，為整體工作目標(biāo)服務(wù)，因此該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況是理事長(zhǎng)的工作內(nèi)容之一，但一般是向理事會(huì)報(bào)告，而不是向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是中國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，與理事長(zhǎng)職權(quán)匯報(bào)對(duì)象不對(duì)應(yīng)，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D主持理事會(huì)日常工作是理事長(zhǎng)的基本職責(zé)。理事長(zhǎng)需要負(fù)責(zé)統(tǒng)籌安排理事會(huì)的日常事務(wù)，確保理事會(huì)各項(xiàng)工作的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，所以該選項(xiàng)說法正確。綜上，答案選C。11、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。

A.4個(gè)

B.5個(gè)

C.3個(gè)

D.2個(gè)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，暫停交易的期限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個(gè)交易日。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。12、某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金的通知。次日，小王既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司遂按規(guī)定實(shí)行了強(qiáng)行平倉。如果期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉后資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是（）。

A.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任

B.以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金.自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對(duì)小王的追償權(quán)

C.運(yùn)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)虧損

D.起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在對(duì)客戶強(qiáng)行平倉后資金仍不足以彌補(bǔ)賬戶損失時(shí)應(yīng)采取的措施。選項(xiàng)A分析結(jié)算擔(dān)保金是指由結(jié)算會(huì)員依期貨交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金。它并非用于承擔(dān)期貨公司對(duì)客戶強(qiáng)行平倉后資金不足的違約責(zé)任，所以期貨公司不能以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析當(dāng)期貨公司對(duì)客戶強(qiáng)行平倉后資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶損失時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任。同時(shí)，由于客戶小王未按要求追加保證金導(dǎo)致?lián)p失，期貨公司在承擔(dān)責(zé)任后取得對(duì)小王的追償權(quán)，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C分析其他客戶的保證金是用于保障其他客戶自身期貨交易的資金，不能用于彌補(bǔ)該期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉后的虧損。運(yùn)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)虧損這種行為嚴(yán)重違反了保證金管理的相關(guān)規(guī)定，損害了其他客戶的利益，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析雖然期貨公司可以起訴小王讓其承擔(dān)違約責(zé)任，但不能將起訴后獲得的資金劃入期貨交易所。并且，在損失發(fā)生后，期貨公司首先應(yīng)按照規(guī)定以自身的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金來承擔(dān)違約責(zé)任，而不是先起訴小王再做后續(xù)處理，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。13、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期

【答案】：B

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性自查的時(shí)間要求。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查是保障市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)行、保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要工作，有著明確的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每半年開展一次適當(dāng)性自查，并形成自查報(bào)告。選項(xiàng)A每季度開展一次的時(shí)間間隔過短，會(huì)增加經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)成本和工作負(fù)擔(dān)，且不符合實(shí)際規(guī)定；選項(xiàng)C每年開展一次時(shí)間間隔又過長(zhǎng)，不利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決適當(dāng)性方面存在的問題；選項(xiàng)D不定期開展則缺乏規(guī)范性和穩(wěn)定性，無法保證適當(dāng)性自查工作的有效推進(jìn)。因此，正確答案是B。14、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況。

A.事前

B.事后

C.逐步

D.無需

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)了解客戶相關(guān)情況的時(shí)間要求。期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，為了能夠?yàn)榭蛻籼峁└掀鋵?shí)際情況的投資咨詢服務(wù)，有效評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，需要在開展業(yè)務(wù)前就對(duì)客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況進(jìn)行了解?！笆虑啊奔词虑榘l(fā)生之前，期貨公司在開展業(yè)務(wù)前了解客戶情況，有助于合理評(píng)估客戶需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，從而提供更精準(zhǔn)的咨詢服務(wù)，符合業(yè)務(wù)操作的規(guī)范和要求，故選項(xiàng)A正確?！笆潞蟆笔侵甘虑榘l(fā)生之后，在業(yè)務(wù)開展后再去了解客戶這些基本情況，對(duì)于業(yè)務(wù)開展過程中為客戶提供有效咨詢服務(wù)并無幫助，此時(shí)可能已經(jīng)造成了一些不恰當(dāng)決策的風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤?！爸鸩健币馕吨蛛A段、循序漸進(jìn)，但在開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)前就應(yīng)該全面準(zhǔn)確了解客戶情況，而不是逐步了解，逐步了解可能導(dǎo)致前期提供的服務(wù)缺乏針對(duì)性，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤?！盁o需”則明顯錯(cuò)誤，了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況是期貨公司開展投資咨詢業(yè)務(wù)的必要環(huán)節(jié)，只有充分了解客戶，才能更好地為客戶服務(wù)，控制風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。15、期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的（），或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的（），不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。

A.30%30%

B.30%50%

C.50%30%

D.50%50%

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織時(shí)的財(cái)務(wù)指標(biāo)要求。對(duì)于持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的情形，規(guī)定其凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的一定比例，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的一定比例，并且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。逐一分析各選項(xiàng)：-A選項(xiàng)：凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的30%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的30%，不符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-B選項(xiàng)：同樣，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的30%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，也不符合要求，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-C選項(xiàng)：凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，但或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的30%并非正確比例，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-D選項(xiàng)：根據(jù)規(guī)定，期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。16、期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.20萬元

B.50萬元

C.80萬元

D.100萬元

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼時(shí)，對(duì)投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額的要求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元，所以正確答案是B選項(xiàng)。17、（）應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期.職責(zé)范圍.權(quán)利義務(wù).工作報(bào)告的程序和方式。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨公司章程

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C"

【解析】依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報(bào)告的程序和方式。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面工作；期貨交易所主要是提供交易場(chǎng)所等服務(wù)并進(jìn)行自律管理；期貨業(yè)協(xié)會(huì)則側(cè)重于行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)等工作。而期貨公司章程是公司內(nèi)部治理的重要依據(jù)，涉及公司內(nèi)部各崗位的具體規(guī)定，所以明確首席風(fēng)險(xiǎn)官相關(guān)內(nèi)容應(yīng)由期貨公司章程來完成，答案選C。"18、首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，（）可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官被解聘后監(jiān)管措施實(shí)施主體的判斷。解題的關(guān)鍵在于明確各選項(xiàng)所代表機(jī)構(gòu)的職責(zé)范圍，看哪個(gè)機(jī)構(gòu)有權(quán)力對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)監(jiān)管措施。選項(xiàng)A：期貨公司董事會(huì)期貨公司董事會(huì)主要負(fù)責(zé)公司的重大決策、戰(zhàn)略規(guī)劃等公司治理方面的事務(wù)，并不具備對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管措施的職能。所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、會(huì)員服務(wù)、從業(yè)人員資格管理等工作。雖然協(xié)會(huì)在行業(yè)規(guī)范方面有一定作用，但它并沒有直接的監(jiān)管權(quán)力來對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。所以該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)力和職責(zé)依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。因此，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是為期貨集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。它主要側(cè)重于市場(chǎng)交易的組織和管理，不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。19、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)滿足未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，且近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰這一條件。所以本題正確答案為A選項(xiàng)。"20、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的（）管轄。

A.基層或中級(jí)

B.中級(jí)

C.高級(jí)

D.基層

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實(shí)踐，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄。這一規(guī)定主要是考慮到此類案件通常具有較強(qiáng)的專業(yè)性、復(fù)雜性和較大的影響力，中級(jí)人民法院在審判能力、專業(yè)水平等方面更能適應(yīng)這類案件的審理要求，以確保案件得到公正、準(zhǔn)確的裁決。因此本題應(yīng)選擇中級(jí)的管轄級(jí)別。"21、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.董事長(zhǎng)

【答案】：A

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告對(duì)象的相關(guān)知識(shí)。首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)是監(jiān)督和報(bào)告期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司重大事項(xiàng)的決策和監(jiān)督，首席風(fēng)險(xiǎn)官向董事會(huì)報(bào)告能夠讓董事會(huì)及時(shí)了解公司在合法合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理方面的情況，以便董事會(huì)作出合理決策，保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。而監(jiān)事會(huì)主要是對(duì)公司的財(cái)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督；股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要是決定公司的重大事項(xiàng)；董事長(zhǎng)是董事會(huì)的負(fù)責(zé)人。首席風(fēng)險(xiǎn)官通常不直接向監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)和董事長(zhǎng)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。22、A期貨公司與客戶準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時(shí)，A期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示()。

A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.書面合同

C.責(zé)任自負(fù)承諾書

D.風(fēng)險(xiǎn)說明書

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司簽訂委托合同時(shí)應(yīng)向客戶出示的文件。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨公司在與客戶簽訂委托合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，以充分告知客戶期貨交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶在充分了解風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上做出決策。選項(xiàng)A，營(yíng)業(yè)執(zhí)照是企業(yè)合法經(jīng)營(yíng)的憑證，并非簽訂期貨委托合同時(shí)需首先向客戶出示的文件。選項(xiàng)B，書面合同是雙方約定權(quán)利義務(wù)的載體，但在簽訂合同前，需要先讓客戶知曉交易風(fēng)險(xiǎn)，所以不是首先出示的。選項(xiàng)C，責(zé)任自負(fù)承諾書并不能替代風(fēng)險(xiǎn)說明書的作用，其重點(diǎn)在于強(qiáng)調(diào)客戶自行承擔(dān)責(zé)任，而不是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面告知。綜上，答案選D。23、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以向期貨交易所派駐（）。

A.管理員

B.審計(jì)員

C.督察員

D.監(jiān)督員

【答案】：C

【解析】本題考查中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)期貨交易所的管理方式。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。督察員的職責(zé)是對(duì)期貨交易所的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行監(jiān)督檢查，以確保期貨交易所的運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益。選項(xiàng)A管理員，通常是負(fù)責(zé)日常事務(wù)管理工作的人員，并非是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)向期貨交易所派駐的特定人員類型。選項(xiàng)B審計(jì)員主要側(cè)重于對(duì)財(cái)務(wù)等進(jìn)行審計(jì)工作，并非中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)向期貨交易所派駐的典型角色。選項(xiàng)D監(jiān)督員表述不準(zhǔn)確，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)向期貨交易所派駐的是具有特定職責(zé)和權(quán)限的督察員。所以本題正確答案選C。24、期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以（）為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。

A.客戶利益最大化

B.客戶意見調(diào)查和投訴管理

C.了解客戶和分類管理

D.安全和風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司會(huì)員單位客戶管理和服務(wù)制度的核心內(nèi)容。選項(xiàng)A分析“客戶利益最大化”通常是企業(yè)經(jīng)營(yíng)過程中追求的一個(gè)重要目標(biāo)，但它并非期貨公司會(huì)員單位客戶管理和服務(wù)制度的核心?？蛻衾孀畲蠡鄠?cè)重于最終的結(jié)果導(dǎo)向，在實(shí)際操作中，若缺乏對(duì)客戶的精準(zhǔn)了解和分類管理，很難實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的客戶利益最大化，且不能很好地體現(xiàn)金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿開戶流程各個(gè)環(huán)節(jié)的要求，所以選項(xiàng)A不正確。選項(xiàng)B分析“客戶意見調(diào)查和投訴管理”是客戶服務(wù)中的重要環(huán)節(jié)，主要用于收集客戶反饋、解決客戶問題和提升服務(wù)質(zhì)量。然而，它只是客戶管理和服務(wù)制度的一部分，不能作為核心來統(tǒng)領(lǐng)整個(gè)客戶管理和服務(wù)制度，也不能全面體現(xiàn)金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿開戶流程的要求，所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析“了解客戶和分類管理”符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求。期貨公司只有深入了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)狀況等信息，才能進(jìn)行科學(xué)合理的分類管理。將投資者分為不同的類別后，期貨公司可以根據(jù)各類客戶的特點(diǎn)，在開戶流程的各個(gè)環(huán)節(jié)，如風(fēng)險(xiǎn)揭示、產(chǎn)品匹配等方面，采取針對(duì)性的措施，確保將合適的產(chǎn)品銷售給合適的客戶，理性選擇客戶，這與題目中以該內(nèi)容為核心的客戶管理和服務(wù)制度相契合，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析“安全和風(fēng)險(xiǎn)”是金融領(lǐng)域普遍關(guān)注的重要方面，對(duì)于期貨公司來說確實(shí)至關(guān)重要。但“安全和風(fēng)險(xiǎn)”表述較為寬泛，沒有明確指出在客戶管理和服務(wù)方面的具體操作和核心要點(diǎn)，不能很好地體現(xiàn)期貨公司會(huì)員單位在客戶管理和服務(wù)中應(yīng)采取的具體措施以及金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿開戶流程的要求，所以選項(xiàng)D不正確。綜上，本題的正確答案是C。25、下面關(guān)于非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)

B.非結(jié)算會(huì)員保證金不足.無法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約，責(zé)任

D.非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)則，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在承擔(dān)違約責(zé)任后，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和市場(chǎng)規(guī)則，是有權(quán)取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)的。這是為了保障全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的合法權(quán)益，避免其因非結(jié)算會(huì)員的違約行為而遭受不必要的損失，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：當(dāng)非結(jié)算會(huì)員保證金不足，無法承擔(dān)違約責(zé)任時(shí)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)其違約責(zé)任；保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，而不是以結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任。結(jié)算擔(dān)保金是期貨交易所為應(yīng)對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的資金，并非用于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)非結(jié)算會(huì)員違約時(shí)的資金來源，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：在非結(jié)算會(huì)員違約的情況下，按照正常的操作流程和風(fēng)險(xiǎn)控制原則，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司會(huì)先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)其違約責(zé)任，這是合理且符合市場(chǎng)規(guī)則的做法，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：在期貨交易中，非結(jié)算會(huì)員作為參與交易的一方，若其行為違反了交易合同或相關(guān)規(guī)定，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，這是維護(hù)市場(chǎng)公平和正常秩序的基本要求，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。26、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是（）．

A.監(jiān)事會(huì)

B.理事會(huì)

C.董事會(huì)

D.專業(yè)委員會(huì)

【答案】：B

【解析】這道題主要考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，監(jiān)事會(huì)是對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查的機(jī)構(gòu)，并非會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，董事會(huì)一般存在于公司制企業(yè)中，會(huì)員制期貨交易所并不設(shè)置董事會(huì)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，專業(yè)委員會(huì)是為了完成特定工作任務(wù)而設(shè)立的專門委員會(huì)，不是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。27、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金安全實(shí)施監(jiān)控的是（）.

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)期貨保證金安全監(jiān)控負(fù)責(zé)主體的知識(shí)點(diǎn)。選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是依法負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金安全實(shí)施監(jiān)控的專門機(jī)構(gòu)。該機(jī)構(gòu)的設(shè)立旨在全面、及時(shí)、準(zhǔn)確地掌握期貨保證金的動(dòng)向，確保期貨保證金的安全，保障期貨市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作，對(duì)期貨市場(chǎng)主體的合規(guī)運(yùn)營(yíng)等方面進(jìn)行監(jiān)督檢查，但并非是對(duì)期貨保證金安全實(shí)施監(jiān)控的直接負(fù)責(zé)主體，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職能在于組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場(chǎng)信息等，并不專門負(fù)責(zé)期貨保證金安全的監(jiān)控工作，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理、進(jìn)行行業(yè)自律監(jiān)督等，不承擔(dān)對(duì)期貨保證金安全實(shí)施監(jiān)控的職責(zé)，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。28、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）億元。

A.1

B.5

C.3

D.8

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，在控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)情況下對(duì)凈資產(chǎn)的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，若控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)，其凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元。所以本題答案選D。29、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A"

【解析】本題考查對(duì)以不正當(dāng)手段取得任職資格相關(guān)處罰規(guī)定中罰款金額的知識(shí)掌握。《相關(guān)規(guī)定》（假設(shè)該規(guī)定存在相關(guān)內(nèi)容）明確指出，當(dāng)申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格時(shí)，應(yīng)撤銷其任職資格，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，同時(shí)處以3萬元以下罰款。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"30、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由（）核準(zhǔn)。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A，期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律等相關(guān)工作，并不具備核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的權(quán)限，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)主要是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等，并非核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的主體，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格由營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，而非期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是C。31、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的因素是（）是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.發(fā)展規(guī)劃

B.客戶數(shù)量

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

D.交易規(guī)模

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格前需著重考慮的因素。選項(xiàng)A：發(fā)展規(guī)劃發(fā)展規(guī)劃是期貨公司對(duì)于未來業(yè)務(wù)發(fā)展方向、目標(biāo)等方面的設(shè)想和安排，它雖然對(duì)公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展有重要意義，但并不是申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月著重考慮是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵因素。公司的發(fā)展規(guī)劃具有一定的前瞻性和靈活性，與當(dāng)下能否獲得業(yè)務(wù)資格的直接關(guān)聯(lián)性較弱。所以選項(xiàng)A不正確。選項(xiàng)B：客戶數(shù)量客戶數(shù)量反映了公司業(yè)務(wù)的市場(chǎng)覆蓋和客戶群體規(guī)模情況。然而，客戶數(shù)量的多少并不能直接決定公司是否具備從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格。即使客戶數(shù)量較多，但如果公司在其他關(guān)鍵指標(biāo)上不符合規(guī)定，仍無法獲得業(yè)務(wù)資格。并且客戶數(shù)量是一個(gè)動(dòng)態(tài)變化的指標(biāo)，也不是申請(qǐng)資格前兩個(gè)月需要著重關(guān)注持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的核心因素。所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是衡量期貨公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)狀況的重要依據(jù)，對(duì)于保障期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行和投資者的合法權(quán)益至關(guān)重要。期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，面臨著各種市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，監(jiān)管部門會(huì)制定嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)要求，公司必須確保在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前這些指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月著重考慮風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，能確保公司在風(fēng)險(xiǎn)控制方面達(dá)到監(jiān)管要求，從而順利獲得業(yè)務(wù)資格。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：交易規(guī)模交易規(guī)模體現(xiàn)了公司業(yè)務(wù)的活躍程度和市場(chǎng)份額，但它并非申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決定性因素。交易規(guī)模大并不意味著公司在風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)運(yùn)營(yíng)等方面符合要求。而且交易規(guī)模受到市場(chǎng)行情、客戶需求等多種因素影響，不是申請(qǐng)資格過程中需要著重考慮是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵考量。所以選項(xiàng)D不正確。綜上，答案選C。32、期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過80％的賠償責(zé)任

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過60％的賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題主要考查在期貨公司未按每日無負(fù)債結(jié)算制度履行金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代其履行導(dǎo)致交易對(duì)方損失的情況下，賠償責(zé)任的承擔(dān)主體。《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》明確指出，期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)B，期貨公司未履行金錢給付義務(wù)是引發(fā)該情況的源頭，但在這種特定情形下，按照規(guī)定是期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，在本題所涉及的這種情況里，并沒有規(guī)定期貨交易所承擔(dān)不超過80％的賠償責(zé)任，該項(xiàng)不符合規(guī)定，錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，同樣，本題情形下也不是期貨公司承擔(dān)不超過60％的賠償責(zé)任，該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。33、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，該人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在受到非法或不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的報(bào)告對(duì)象。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。但在本題這種情況下，并非直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不屬于本題中規(guī)定的報(bào)告對(duì)象，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員面臨不能正常依法履行職責(zé)，且可能導(dǎo)致期貨公司出現(xiàn)問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。派出機(jī)構(gòu)能夠更及時(shí)、更直接地了解當(dāng)?shù)仄谪浌镜木唧w情況，并采取相應(yīng)措施，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，表述不準(zhǔn)確，本題明確規(guī)定應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，而非中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)都可，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。34、特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。

A.準(zhǔn)確重于實(shí)效

B.符合實(shí)際要求

C.實(shí)質(zhì)重于形式

D.交易便捷可靠

【答案】：C

【解析】本題考查特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A“準(zhǔn)確重于實(shí)效”，在特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)工作中，重點(diǎn)并非單純強(qiáng)調(diào)準(zhǔn)確而忽視實(shí)效，準(zhǔn)確與實(shí)效應(yīng)相互兼顧，且這并非該工作明確遵循的原則，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“符合實(shí)際要求”，這一表述較為寬泛，沒有明確指向特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對(duì)工作中具體遵循的核心原則，不能準(zhǔn)確界定該工作的關(guān)鍵準(zhǔn)則，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“實(shí)質(zhì)重于形式”，在特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)工作里，強(qiáng)調(diào)要注重客戶及相關(guān)資產(chǎn)、賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系的實(shí)際情況，而不僅僅是看表面形式，這樣才能確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確，所以該工作應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“交易便捷可靠”，此說法主要側(cè)重于交易過程的特性，并非特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對(duì)工作所遵循的原則，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是C。35、期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，并于月度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及監(jiān)控中心報(bào)告。

A.7

B.5

C.3

D.2

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度報(bào)告的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，并于月度結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及監(jiān)控中心報(bào)告。所以本題正確答案選B。"36、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.變更注冊(cè)資本

B.變更業(yè)務(wù)范圍

C.新增持有3%以上股權(quán)的股東

D.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)事項(xiàng)審批規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：期貨公司變更注冊(cè)資本對(duì)其運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等有著重要影響，會(huì)改變公司的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)規(guī)模，可能影響到客戶權(quán)益和市場(chǎng)穩(wěn)定。因此，變更注冊(cè)資本需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)B：變更業(yè)務(wù)范圍意味著期貨公司的業(yè)務(wù)類型、經(jīng)營(yíng)方向等發(fā)生改變，不同的業(yè)務(wù)可能涉及不同的風(fēng)險(xiǎn)特征和監(jiān)管要求。業(yè)務(wù)范圍的變更會(huì)直接影響公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局，還可能對(duì)客戶的投資選擇和風(fēng)險(xiǎn)狀況產(chǎn)生影響。所以，變更業(yè)務(wù)范圍需要經(jīng)過國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)C：根據(jù)規(guī)定，期貨公司新增持有5%以上股權(quán)的股東才需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而題目中新增持有3%以上股權(quán)的股東，未達(dá)到需要國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)D：期貨公司的合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)等事項(xiàng)，會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)的正常秩序、眾多客戶的權(quán)益以及行業(yè)的穩(wěn)定性產(chǎn)生重大影響。這些情況往往涉及到公司資產(chǎn)的處置、客戶關(guān)系的處理以及市場(chǎng)資源的重新配置等復(fù)雜問題。所以，這些事項(xiàng)需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。綜上，不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是新增持有3%以上股權(quán)的股東，答案選C。37、某期貨公司期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，該公司總資產(chǎn)為7000萬元，凈資產(chǎn)為3000萬元，在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元。

A.2900

B.2100

C.2700

D.2800

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來求出期末凈資本的值。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，它是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)等項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。其計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶因可用資金為負(fù)而應(yīng)追加的保證金。題目中已知該公司凈資產(chǎn)為3000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300-100=2700（萬元）。所以本題答案選C。""38、證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（）備案。

A.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.與其建立介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系的期貨公司

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.所在地工商行政管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司介紹相關(guān)賬戶信息的備案主體。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：與其建立介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系的期貨公司主要是在業(yè)務(wù)合作層面有相關(guān)聯(lián)系，并非是接收期貨賬戶信息備案的主體，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非接收證券公司介紹相關(guān)主體期貨賬戶信息備案的機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：所在地工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)管、企業(yè)登記注冊(cè)等工作，與期貨賬戶信息備案無關(guān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。39、期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.20萬元

B.50萬元

C.80萬元

D.100萬元

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼時(shí)，對(duì)投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額的規(guī)定。在期貨交易中，為了確保投資者具備一定的資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，規(guī)定期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。40、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）

A.期貨從業(yè)人員資格

B.證券投資咨詢資格

C.證券銷售人員資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：期貨從業(yè)人員資格《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》明確規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。因?yàn)樽C券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，主要是為期貨公司介紹客戶等相關(guān)工作，直接涉及期貨業(yè)務(wù)操作，所以從事該業(yè)務(wù)的人員具備期貨從業(yè)人員資格是合理且必要的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：證券投資咨詢資格證券投資咨詢資格主要側(cè)重于對(duì)證券市場(chǎng)、證券品種的投資分析和建議等方面，重點(diǎn)在于證券投資領(lǐng)域的咨詢服務(wù)。而本題所涉及的證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，核心是與期貨業(yè)務(wù)的銜接和介紹，并非主要進(jìn)行證券投資咨詢工作，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C：證券銷售人員資格證券銷售人員資格主要是用于從事證券銷售相關(guān)工作，側(cè)重于證券產(chǎn)品的推銷等業(yè)務(wù)。但證券公司從事介紹業(yè)務(wù)主要是為期貨公司引入客戶等期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的工作，并非單純的證券銷售，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：期貨投資咨詢資格期貨投資咨詢資格主要針對(duì)的是為期貨投資者提供期貨行情分析、投資建議等專業(yè)性很強(qiáng)的咨詢服務(wù)工作。而證券公司從事介紹業(yè)務(wù)主要是介紹客戶到期貨公司，并不一定需要具備期貨投資咨詢資格，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上，答案選A。41、會(huì)員制期貨交易所應(yīng)設(shè)立理事會(huì)，每屆任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)每屆的任期。會(huì)員制期貨交易所是一種重要的期貨交易組織形式，其理事會(huì)在交易所的決策和管理中發(fā)揮著關(guān)鍵作用。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)設(shè)立理事會(huì)，每屆任期為3年。本題選項(xiàng)A的2年、選項(xiàng)C的5年以及選項(xiàng)D的7年均不符合會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)每屆任期的規(guī)定，故正確答案是B。42、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向（）銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)規(guī)定告知可能的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及明確的適當(dāng)性匹配意見。

A.普通投資者

B.專業(yè)投資者

C.機(jī)構(gòu)投資者

D.自然人投資者

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及適當(dāng)性匹配意見的對(duì)象。選項(xiàng)A普通投資者在期貨市場(chǎng)中，相較于專業(yè)投資者等群體，往往缺乏專業(yè)的金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)，對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和承受能力相對(duì)較弱。為了保護(hù)普通投資者的合法權(quán)益，遵循適當(dāng)性管理原則，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定告知可能的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及明確的適當(dāng)性匹配意見。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B專業(yè)投資者通常具有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)的金融知識(shí)和較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。他們對(duì)市場(chǎng)和產(chǎn)品有更深入的了解，在一定程度上可以自行評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)，所以期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)專業(yè)投資者的告知義務(wù)與普通投資者有所不同，一般不需要像對(duì)待普通投資者那樣進(jìn)行細(xì)致的風(fēng)險(xiǎn)告知和明確的適當(dāng)性匹配意見告知。因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C機(jī)構(gòu)投資者是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進(jìn)行有價(jià)證券投資活動(dòng)的法人機(jī)構(gòu)。雖然機(jī)構(gòu)投資者在投資決策、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方面有一定的專業(yè)能力和資源，但不能一概而論地將其等同于需要期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行詳細(xì)風(fēng)險(xiǎn)告知和明確適當(dāng)性匹配意見告知的對(duì)象，因?yàn)槠渲胁糠挚赡軐儆趯I(yè)投資者類別。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D自然人投資者包含了普通投資者和專業(yè)投資者等不同類型。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)并非對(duì)所有自然人投資者都需要進(jìn)行同樣程度的風(fēng)險(xiǎn)告知和適當(dāng)性匹配意見告知，只有針對(duì)普通投資者才具有這樣明確的義務(wù)。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。43、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過（）個(gè)月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情形下代為履行職責(zé)的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，且代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。所以本題正確答案是B。"44、在我國(guó)，依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.商務(wù)部

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各機(jī)構(gòu)職能來分析每個(gè)選項(xiàng)，進(jìn)而確定依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：財(cái)政部財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，分析預(yù)測(cè)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，參與制定各項(xiàng)宏觀經(jīng)濟(jì)政策，提出運(yùn)用財(cái)稅政策實(shí)施宏觀調(diào)控和綜合平衡社會(huì)財(cái)力的建議，擬訂中央與地方、國(guó)家與企業(yè)的分配政策，完善鼓勵(lì)公益事業(yè)發(fā)展的財(cái)稅政策等。其并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨交易所進(jìn)行監(jiān)督管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。因此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：商務(wù)部商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對(duì)外援助、對(duì)外投資和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章，研究經(jīng)濟(jì)全球化、區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作、現(xiàn)代流通方式的發(fā)展趨勢(shì)和流通體制改革并提出建議等。其職能與期貨交易所的監(jiān)督管理無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。其主要職責(zé)是教育和組織會(huì)員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序等，但它并不具有對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。45、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨公司

D.商務(wù)部

【答案】：B"

【解析】期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。按照相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支等宏觀財(cái)政方面的管理工作，并不直接對(duì)期貨投資者保障基金進(jìn)行集中管理與統(tǒng)籌使用；期貨公司是經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，并非該基金的管理主體；商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等事務(wù)，也不涉及期貨投資者保障基金的管理。所以本題正確答案選B。"46、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本最低限額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元。所以本題正確答案為B。"47、李某獲得從業(yè)資格考試合格證明。2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。根據(jù)以上信息回答下列問題：假設(shè)錢某符合從事期貨業(yè)務(wù)的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù)，錢某在從業(yè)過程中，工作態(tài)度極不認(rèn)真，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，對(duì)此，該期貨公司（）。

A.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

B.應(yīng)當(dāng)立即解聘錢某

C.應(yīng)該將該事項(xiàng)在自己的網(wǎng)站上公告

D.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在員工因業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時(shí)應(yīng)履行的報(bào)告義務(wù)。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員在從業(yè)過程中，若其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，其所在的期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉該從業(yè)人員被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B雖然錢某工作態(tài)度不認(rèn)真且業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，但期貨公司是否解聘錢某應(yīng)根據(jù)具體的調(diào)查結(jié)果、公司的規(guī)章制度等多方面因素來綜合判斷，而不是應(yīng)當(dāng)立即解聘，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C題目中并沒有規(guī)定期貨公司需要將該事項(xiàng)在自己的網(wǎng)站上公告，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司應(yīng)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，而非在知悉錢某被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。48、對(duì)于《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的“不得低于”定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）時(shí)，就屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。對(duì)于規(guī)定“不得低于”定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到此比例時(shí)，便進(jìn)入預(yù)警范圍。所以該題正確答案是B。"49、申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交對(duì)（）對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.國(guó)務(wù)院教育行政部門

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)家人事部

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)申請(qǐng)人提交境外教育文憑時(shí)所需學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件出具部門的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國(guó)務(wù)院教育行政部門對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。選項(xiàng)A中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，與學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證無關(guān)。選項(xiàng)C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，發(fā)揮政府與期貨行業(yè)間的橋梁和紐帶作用，并不負(fù)責(zé)學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證工作。選項(xiàng)D國(guó)家人事部（現(xiàn)為國(guó)家公務(wù)員局等相關(guān)部門）主要負(fù)責(zé)公務(wù)員的綜合管理等人事方面的工作，并非學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證的主管部門。因此，正確答案是B選項(xiàng)。50、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)選項(xiàng)內(nèi)容逐一分析各行為準(zhǔn)則與題干中劉某行為的關(guān)聯(lián)性。選項(xiàng)A，題干中并沒有提及劉某向介紹人返還傭金的情況，主要強(qiáng)調(diào)的是劉某將新開發(fā)客戶介紹給其他期貨公司這一行為，所以A選項(xiàng)不符合題干情況。選項(xiàng)B，題干中未出現(xiàn)劉某以他人名義參與期貨交易的相關(guān)內(nèi)容，該選項(xiàng)與題干所描述的行為不相關(guān)，故B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，題干沒有體現(xiàn)劉某進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的信息，主要圍繞的是劉某私下介紹客戶到其他公司的行為，因此C選項(xiàng)也不符合題意。選項(xiàng)D，劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未獲得所在甲期貨公司同意的情況下，私下將新開發(fā)客戶介紹給乙期貨公司，這種行為相當(dāng)于兼任了乙期貨公司的相關(guān)業(yè)務(wù)，極有可能與他在甲期貨公司的現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在的利益沖突，違反了“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”這一期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。第二部分多選題(20題)1、甲是某期貨公司的客戶，乙是該期貨公司的債權(quán)人，丙是客戶甲的債權(quán)人，如丙起訴甲，要求實(shí)現(xiàn)債權(quán)下列關(guān)于申請(qǐng)人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。

A.丙可以申請(qǐng)人民法院到期貨交易所凍結(jié).扣劃甲的保證金

B.丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

C.丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施

D.甲有除保證全之外的其他財(cái)產(chǎn)，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先凍結(jié).查封.執(zhí)行甲的其他財(cái)產(chǎn)

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)法律關(guān)于申請(qǐng)人民法院采取保全、執(zhí)行措施的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨交易所的保證金是客戶為了進(jìn)行期貨交易而存入的資金，其性質(zhì)特殊且有專門的管理規(guī)定。人民法院要凍結(jié)、扣劃客戶的保證金需要遵循特定程序，一般情況下不能直接到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲的保證金。所以丙不可以直接申請(qǐng)人民法院到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲的保證金，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，債權(quán)人有權(quán)申請(qǐng)人民法院對(duì)債務(wù)人的相關(guān)財(cái)產(chǎn)依法采取保全和執(zhí)行措施以實(shí)現(xiàn)自己的債權(quán)。甲的保證金屬于甲的財(cái)產(chǎn)范疇，因此丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C甲的持倉同樣屬于其財(cái)產(chǎn)權(quán)益的一部分，在丙起訴甲要求實(shí)現(xiàn)債權(quán)的情況下，丙有權(quán)申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D題干中并沒有提及“甲有除保證金之外的其他財(cái)產(chǎn)，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先凍結(jié)、查封、執(zhí)行甲的其他財(cái)產(chǎn)”相關(guān)的法律依據(jù)或條件，所以不能得出此結(jié)論，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選BC。2、期貨公司為債務(wù)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中的資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持（）。

A.屬于期貨公司自有的有價(jià)證券

B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

C.客戶在期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

D.期貨公司自有賬戶中的資金

【答案】：BC

【解析】本題主要考查人民法院對(duì)于期貨公司為債務(wù)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥賬戶資金或有價(jià)證券的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：屬于期貨公司自有的有價(jià)證券期貨公司自有的有價(jià)證券，其所有權(quán)歸期貨公司，當(dāng)期貨公司作為債務(wù)人時(shí)，人民法院在符合相關(guān)法律規(guī)定的情況下，是可以對(duì)其進(jìn)行凍結(jié)、劃撥的，所以該項(xiàng)不符合“人民法院不予支持”的要求。選項(xiàng)B：客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金，其所有權(quán)屬于客戶，并非期貨公司的財(cái)產(chǎn)。為保護(hù)客戶的合法權(quán)益，當(dāng)期貨公司為債務(wù)人時(shí)，人民法院對(duì)于請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金的行為不予支持，該項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：客戶在期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券同理，客戶提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券，其所有權(quán)屬于客戶，具有特定的用途和性質(zhì)，是客戶在期貨交易中的保障資金。因此，當(dāng)期貨公司為債務(wù)人時(shí)，人民法院不會(huì)支持對(duì)這部分有價(jià)證券的凍結(jié)、劃撥請(qǐng)求，該項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)D：期貨公司自有賬戶中的資金期貨公司自有賬戶中的資金屬于期貨公司的財(cái)產(chǎn)，當(dāng)期貨公司作為債務(wù)人時(shí)，人民法院根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定有權(quán)對(duì)其自有賬戶中的資金進(jìn)行凍結(jié)、劃撥，所以該項(xiàng)不符合題目條件。綜上，答案選BC。3、甲是某期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應(yīng)當(dāng)（）。

A.及時(shí)告訴投資者這種情況

B.不做任何說明，直接要求投資者買入該合約

C.經(jīng)說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待

D.請(qǐng)求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀(jì)人員，不得再從事該期貨合約

【答案】：AC

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員在發(fā)現(xiàn)投資者欲買入的期貨與自身有利益沖突時(shí)的處理方式，需要依據(jù)相關(guān)職業(yè)規(guī)范和原則來分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A當(dāng)期貨經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突時(shí)，及時(shí)告訴投資者這種情況是符合職業(yè)道德和信息披露原則的。投資者有知情權(quán)，只有在知曉利益沖突的情況下，才能做出更加理性和符合自身利益的決策。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B不做任何說明，直接要求投資者買入該合約的做法嚴(yán)重違反了職業(yè)道德和信息透明原則。投資者在不知情的情況下可能會(huì)面臨潛在的損失，這種行為損害了投資者的利益，也破壞了市場(chǎng)的公平公正。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C經(jīng)說明以后，如果投資者仍然同意買入合約，此時(shí)甲應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待。這是因?yàn)殡m然投資者知曉了利益沖突并做出了買入的決定，但甲仍有責(zé)任保證交易過程的公平性，避免利用利益沖突損害投資者權(quán)益。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D請(qǐng)求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀(jì)人員，不得再從事該期貨合約的做法過于絕對(duì)。在向投資者說明利益沖突情況并經(jīng)投資者同意后，只要能夠確保投資者利益得到公平對(duì)待，甲并非必須停止從事該期貨合約。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是AC。4、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括（）。

A.收付期貨保證金

B.存取期貨保證金

C.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.代理客戶從事期貨交易

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A，收付期貨保證金涉及到期貨交易資金的收取和支付環(huán)節(jié)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事該行為。因?yàn)檫@類人員主要起介紹作用，并不直接參與期貨交易資金的收付操作，若允許其收付期貨保證金，可能會(huì)引發(fā)資金管理風(fēng)險(xiǎn)和操作不規(guī)范等問題，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，存取期貨保證金是對(duì)客戶期貨保證金進(jìn)行存入和取出的操作，這屬于期貨交易資金管理的重要內(nèi)容。中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員的職責(zé)并不包含此項(xiàng)，若他們進(jìn)行存取操作，可能會(huì)干擾正常的期貨保證金管理秩序，存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，劃轉(zhuǎn)期貨保證金是對(duì)資金進(jìn)行轉(zhuǎn)移的操作，同樣屬于期貨保證金管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。為了保證期貨保證金的安全和規(guī)范管理，中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事劃轉(zhuǎn)期貨保證金的行為，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，代理客戶從事期貨交易意味著從業(yè)人員直接代替客戶進(jìn)行期貨買賣操作。中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員的主要任務(wù)是為期貨公司介紹客戶，而不是直接參與客戶的期貨交易決策和操作。代理客戶從事期貨交易可能會(huì)引發(fā)利益沖突和操作風(fēng)險(xiǎn)，因此該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所涉及的行為均是為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為，本題答案選ABCD。5、下列應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》的人員包括（）。

A.申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格

B.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)

D.期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的適用范圍，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：-選項(xiàng)A：申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格的人員必然在《期貨從業(yè)人員管理辦法》的管理范圍內(nèi)，因?yàn)樵撧k法會(huì)對(duì)申請(qǐng)資格的條件、程序等方面進(jìn)行規(guī)范，所以申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格應(yīng)遵守此辦法，A選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B：從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員，這種任用行為需要遵循《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，包括機(jī)構(gòu)任用人員的資質(zhì)要求、任用流程等方面，所以從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守該辦法，B選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)時(shí)，其業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性、職業(yè)操守、行為準(zhǔn)則等都受到《期貨從業(yè)人員管理辦法》的約束，以保障期貨市場(chǎng)的正常秩序和投資者的合法權(quán)益，所以期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)應(yīng)遵守該辦法，C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要針對(duì)的是與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的人員和活動(dòng)，當(dāng)期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)時(shí)，其行為不受該辦法的約束，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。6、期貨從業(yè)人員受到所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于()起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.調(diào)查終結(jié)之日

B.知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日

C.處分決定作出之日

D.處分決定書送達(dá)之日

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告相關(guān)事項(xiàng)的時(shí)間起點(diǎn)規(guī)定。選項(xiàng)A：調(diào)查終結(jié)之日并非是機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)開始向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告的時(shí)間點(diǎn)。題干強(qiáng)調(diào)的是機(jī)構(gòu)知悉相關(guān)情況后應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)告，而不是等調(diào)查終結(jié)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：當(dāng)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起，就需要在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，這符合相關(guān)規(guī)定，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：若期貨從業(yè)人員受到所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處分，機(jī)構(gòu)應(yīng)從處分決定作出之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：處分決定書送達(dá)之日并不是規(guī)定的報(bào)告起始時(shí)間，關(guān)鍵在于處分決定作出以及知悉違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)的時(shí)間，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選BC。7、某日，客戶甲需從期貨公司轉(zhuǎn)出保證金100萬元，期貨公司和客戶應(yīng)通過（）進(jìn)行轉(zhuǎn)賬。

A.期貨公司備案的期貨保證金賬戶

B.期貨公司自有資金賬戶

C.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶

D.期貨交易所專用結(jié)算賬戶

【答案】：AC

【解析】本題主要考查期貨公司與客戶進(jìn)行保證金轉(zhuǎn)賬時(shí)可使用的賬戶。選項(xiàng)A，期貨公司備案的期貨保證金賬戶是專門用于存放客戶保證金的賬戶，期貨公司和客戶之間關(guān)于保證金的轉(zhuǎn)出等操作需要通過該備案賬戶進(jìn)行，以保證保證金的安全和監(jiān)管的規(guī)范，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨公司自有資金賬戶是用于存放期貨公司自身資金的賬戶，與客戶保證金的存放和流轉(zhuǎn)是嚴(yán)格區(qū)分開來的，不能用于客戶保證金的轉(zhuǎn)出，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，客戶登記的期貨結(jié)算賬戶是客戶專門用于期貨交易結(jié)算的賬戶，客戶從期貨公司轉(zhuǎn)出保證金時(shí)，會(huì)將款項(xiàng)轉(zhuǎn)至該登記的結(jié)算賬戶，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨交易所專用結(jié)算賬戶是期貨交易所用于與會(huì)員之間進(jìn)行資金結(jié)算的賬戶，并非用于期貨公司和客戶之間的保證金轉(zhuǎn)賬，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選AC。8、客戶可以通過（）等委托方式下達(dá)交易指令。

A.電話

B.書面

C.計(jì)算機(jī)

D.互聯(lián)網(wǎng)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查客戶下達(dá)交易指令的委托方式。在實(shí)際的交易活動(dòng)中，為了提供便利、滿足不同客戶的需求，有多種委托方式可供客戶選擇來下達(dá)交易指令。選項(xiàng)A，電話委托是一種較為傳統(tǒng)且常用的方式?？蛻艨梢酝ㄟ^撥打相關(guān)交易機(jī)構(gòu)的指定電話，按照語音提示或與工作人員溝通，準(zhǔn)確傳達(dá)自己的交易指令，這種方式簡(jiǎn)單直接，不受時(shí)間和地點(diǎn)的嚴(yán)格限制。選項(xiàng)B，書面委托具有明確性和規(guī)范性的特點(diǎn)?？蛻艨梢砸詴嫘问皆敿?xì)、準(zhǔn)確地記錄交易指令的內(nèi)容，如交易的品種、數(shù)量、價(jià)格等關(guān)鍵信息，然后提交給交易機(jī)構(gòu)。這種方式能夠留下清晰的書面證據(jù)，減少可能出現(xiàn)的誤解和糾紛。選項(xiàng)C，計(jì)算機(jī)委托借助計(jì)算機(jī)設(shè)備和相關(guān)交易軟件進(jìn)行操作。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，許多交易機(jī)構(gòu)都提供了專門的計(jì)算機(jī)交易平臺(tái)，客戶可以在計(jì)算機(jī)上登錄自己的交易賬戶，方便快捷地輸入交易指令并提交，具有高效、便捷的優(yōu)勢(shì)。選項(xiàng)D，互聯(lián)網(wǎng)委托進(jìn)一步拓寬了委托的渠道。通過互聯(lián)網(wǎng)，客戶可以不受地域限制，隨時(shí)隨地使用各種智能設(shè)備，如手機(jī)、平板電腦等，登錄交易系統(tǒng)下達(dá)交易指令。這種方式結(jié)合了互聯(lián)網(wǎng)的便捷性和移動(dòng)設(shè)備的靈活性，極大地提高了交易的效率和便利性。綜上所述，客戶可以通過電話、書面、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等多種委托方式下達(dá)交易指令，ABCD選項(xiàng)均正確。9、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列（）行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的

B.不按照規(guī)定公