商務(wù)合同評(píng)審流程表（風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與談判策略版）引言商務(wù)合同是企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中明確權(quán)利義務(wù)、管控法律與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的核心文件。一份規(guī)范的合同評(píng)審流程，不僅能保證條款合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰，更能通過(guò)提前識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、制定針對(duì)性談判策略，為企業(yè)爭(zhēng)取最大利益。本工具模板結(jié)合企業(yè)合同管理實(shí)踐，從風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估到談判策略制定，提供標(biāo)準(zhǔn)化操作指引，助力企業(yè)實(shí)現(xiàn)合同全流程精細(xì)化管理。一、適用范圍與核心價(jià)值適用場(chǎng)景本模板適用于企業(yè)各類商務(wù)合同的評(píng)審場(chǎng)景，包括但不限于：采購(gòu)類合同：原材料采購(gòu)、設(shè)備采購(gòu)、服務(wù)外包等；銷售類合同：產(chǎn)品銷售、服務(wù)提供、渠道合作等；合作類合同：項(xiàng)目合資、技術(shù)合作、市場(chǎng)推廣等；其他類合同：保密協(xié)議、授權(quán)協(xié)議、租賃協(xié)議等。核心價(jià)值規(guī)范流程：統(tǒng)一評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，避免因個(gè)人經(jīng)驗(yàn)差異導(dǎo)致疏漏；風(fēng)險(xiǎn)前置：通過(guò)多維度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提前識(shí)別潛在法律、商業(yè)及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；策略落地：將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)轉(zhuǎn)化為具體談判策略，提升談判成功率；責(zé)任明確：清晰劃分評(píng)審各環(huán)節(jié)職責(zé)，保證問(wèn)題可追溯。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程詳解（一）前置準(zhǔn)備：明確評(píng)審基礎(chǔ)信息操作目標(biāo)：梳理合同背景與核心要素，組建專業(yè)評(píng)審小組，為后續(xù)評(píng)審奠定基礎(chǔ)。操作步驟：合同信息登記：登記合同名稱、編號(hào)、交易方全稱（與營(yíng)業(yè)執(zhí)照一致）、合同類型（如采購(gòu)/銷售）、交易金額、簽訂日期等基礎(chǔ)信息；明確合同背景（如新合作項(xiàng)目、續(xù)簽合同、緊急訂單等）及核心訴求（如降低成本、拓展市場(chǎng)、保障交付等）。組建評(píng)審小組：根據(jù)合同類型確定參與部門，至少包括：業(yè)務(wù)部門（如銷售部/采購(gòu)部）：負(fù)責(zé)商業(yè)條款、交易背景真實(shí)性；法務(wù)部：負(fù)責(zé)法律合規(guī)性、條款邏輯性；財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)付款方式、稅務(wù)條款、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；技術(shù)/生產(chǎn)部門（如涉及技術(shù)或交付）：負(fù)責(zé)技術(shù)參數(shù)、可行性、交付周期。指定評(píng)審小組負(fù)責(zé)人（一般為業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人或法務(wù)部負(fù)責(zé)人），協(xié)調(diào)各環(huán)節(jié)進(jìn)度。資料收集：收集交易方營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書（如簽約人非法定代表人）、過(guò)往合作記錄（如有）、行業(yè)資質(zhì)（如特殊行業(yè)許可證）等輔助材料。（二）形式審查：保證合同基礎(chǔ)合規(guī)性操作目標(biāo)：快速排查合同表面問(wèn)題，避免因形式瑕疵導(dǎo)致后續(xù)爭(zhēng)議。操作步驟：主體資格審查：核查交易方名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼是否與營(yíng)業(yè)執(zhí)照一致；確認(rèn)交易方簽約主體資格（如分支機(jī)構(gòu)簽約需提供總公司授權(quán)）；涉及特殊行業(yè)的（如食品、醫(yī)療器械），需核查對(duì)方行業(yè)資質(zhì)是否在有效期內(nèi)。合同效力審查：檢查合同是否加蓋企業(yè)公章或合同專用章（公章需清晰、與名稱一致）；確認(rèn)合同簽署頁(yè)是否有法定代表人或授權(quán)簽字人簽字（簽字需與身份證/授權(quán)委托書一致）；審查合同內(nèi)容是否違反法律強(qiáng)制性規(guī)定（如“陰陽(yáng)合同”“以合法形式掩蓋非法目的”等）。完整性審查：檢查合同、附件是否齊全，有無(wú)缺頁(yè)、漏頁(yè)或空白頁(yè)（空白頁(yè)需加蓋“空白頁(yè)無(wú)效”章）；確認(rèn)合同附件（如技術(shù)協(xié)議、規(guī)格書、價(jià)格清單）是否與引用一致，附件內(nèi)容是否明確。輸出成果：《合同形式審查清單》（需審查人簽字確認(rèn)）。（三）實(shí)質(zhì)條款風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：逐條拆解核心風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)操作目標(biāo)：針對(duì)合同核心條款，從法律、商業(yè)、財(cái)務(wù)三維度識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，量化風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。操作步驟：核心條款梳理：重點(diǎn)關(guān)注以下條款，逐條分析內(nèi)容與潛在風(fēng)險(xiǎn)：標(biāo)的條款：標(biāo)的物名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量是否明確（避免“大概”“可能”等模糊表述）；質(zhì)量條款：質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（國(guó)標(biāo)/行標(biāo)/企標(biāo)）、驗(yàn)收方式、驗(yàn)收期限、質(zhì)保期約定；價(jià)格條款：?jiǎn)蝺r(jià)、總價(jià)、計(jì)價(jià)貨幣、價(jià)格調(diào)整機(jī)制（如原材料波動(dòng)是否影響價(jià)格）；交付條款：交付時(shí)間、地點(diǎn)、方式、運(yùn)輸費(fèi)用承擔(dān)、逾期交付違約責(zé)任；付款條款：付款節(jié)點(diǎn)（如預(yù)付款、到貨款、驗(yàn)收款、質(zhì)保金）、付款方式（銀行轉(zhuǎn)賬/承兌匯票）、賬戶信息（需與合同主體一致）、逾期付款違約金；違約責(zé)任：違約情形是否全面（如交付延遲、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、付款逾期）、違約金計(jì)算方式是否合理（過(guò)高可能被法院調(diào)整，過(guò)低缺乏約束力）、是否約定定金（定金不得超過(guò)主合同標(biāo)的額20%）；知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款：涉及的技術(shù)、商標(biāo)、專利權(quán)屬是否清晰，侵權(quán)責(zé)任如何承擔(dān)；保密條款：保密范圍、保密期限、泄密違約責(zé)任；爭(zhēng)議解決條款：爭(zhēng)議解決方式（訴訟/仲裁）、管轄地/仲裁機(jī)構(gòu)選擇（建議選擇企業(yè)所在地法院/仲裁機(jī)構(gòu)）。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定：高風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致企業(yè)重大損失（如合同主體無(wú)資質(zhì)、違約責(zé)任不對(duì)等、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬不明）；中風(fēng)險(xiǎn)：可能增加企業(yè)成本或影響合同履行（如付款周期過(guò)長(zhǎng)、質(zhì)保期過(guò)短、爭(zhēng)議解決地點(diǎn)不利）；低風(fēng)險(xiǎn)：條款表述不規(guī)范但不影響核心權(quán)益（如附件編號(hào)錯(cuò)誤、日期筆誤）。輸出成果：《合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》（含條款內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)描述、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、責(zé)任部門）。（四）談判策略制定：針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定應(yīng)對(duì)方案操作目標(biāo)：結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，明確談判目標(biāo)、底線及具體策略，提升談判效率。操作步驟：分類制定策略：高風(fēng)險(xiǎn)條款：必須修改，作為談判核心訴求（如交易方無(wú)資質(zhì)，需要求其提供有效資質(zhì)或更換合作方；違約責(zé)任不對(duì)等，需對(duì)等調(diào)整違約金比例）；中風(fēng)險(xiǎn)條款：爭(zhēng)取優(yōu)化，可適當(dāng)讓步（如付款周期從“貨到付款”調(diào)整為“30%預(yù)付款+70%到貨后60天”，要求對(duì)方承擔(dān)一定資金成本）；低風(fēng)險(xiǎn)條款：可保留，或在談判中作為次要讓步點(diǎn)（如要求對(duì)方修正附件編號(hào)錯(cuò)誤，換取對(duì)方在其他條款上配合）。明確談判底線：設(shè)定“不可讓步條款”（如合同主體必須具備資質(zhì)、爭(zhēng)議解決地必須為企業(yè)所在地）；設(shè)定“可讓步上限”（如價(jià)格讓步不超過(guò)5%、付款周期延長(zhǎng)不超過(guò)30天）。準(zhǔn)備談判話術(shù)與備選方案：針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)條款準(zhǔn)備溝通話術(shù)（如“關(guān)于質(zhì)保期，我方行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為12個(gè)月，若縮短至6個(gè)月，建議將質(zhì)保金比例從5%提升至10%”）；制定備選方案（如對(duì)方不接受違約責(zé)任對(duì)等，可約定“守約方可通過(guò)法律途徑維權(quán)，但違約金上限不超過(guò)實(shí)際損失”）。輸出成果：《談判策略方案》（含風(fēng)險(xiǎn)條款、談判目標(biāo)、底線、策略、備選方案、負(fù)責(zé)人）。（五）評(píng)審輸出與執(zhí)行：形成結(jié)論并落地操作目標(biāo)：匯總評(píng)審意見，形成正式評(píng)審報(bào)告，推動(dòng)合同修改與簽署。操作步驟：匯總評(píng)審意見：評(píng)審小組負(fù)責(zé)人收集各部門評(píng)審意見，梳理《合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》《談判策略方案》，形成統(tǒng)一評(píng)審結(jié)論（“同意簽署”“修改后簽署”“不同意簽署”）。出具評(píng)審報(bào)告：《合同評(píng)審報(bào)告》需包含：合同基本信息、評(píng)審小組成員、各評(píng)審意見摘要、綜合評(píng)審結(jié)論、修改要求（如需修改）、談判策略執(zhí)行建議。合同修改與復(fù)核：業(yè)務(wù)部門根據(jù)評(píng)審意見與交易方協(xié)商修改合同，修改后需重新提交法務(wù)部、財(cái)務(wù)部復(fù)核，保證風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)已消除或優(yōu)化。簽署與歸檔：評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的合同，按企業(yè)授權(quán)流程簽署（如法定代表人簽字、蓋章）；簽署后3個(gè)工作日內(nèi)，將合同原件、評(píng)審報(bào)告、附件等資料整理歸檔，保證“一合同一檔”。輸出成果：《合同評(píng)審報(bào)告》（含評(píng)審小組簽字）、修改后合同版本。（六）后續(xù)跟蹤優(yōu)化：動(dòng)態(tài)監(jiān)控與流程迭代操作目標(biāo)：跟蹤合同履行情況，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，持續(xù)優(yōu)化評(píng)審流程。操作步驟：履行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部定期監(jiān)控合同履行進(jìn)度（如交付時(shí)間、付款節(jié)點(diǎn)），發(fā)覺異常（如延遲交付、逾期付款）及時(shí)啟動(dòng)應(yīng)對(duì)措施（如發(fā)送催告函、啟動(dòng)違約條款）。復(fù)盤與總結(jié)：合同履行完畢或終止后，組織評(píng)審小組復(fù)盤，重點(diǎn)關(guān)注：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別是否全面、談判策略是否有效、評(píng)審流程是否順暢；記錄典型風(fēng)險(xiǎn)案例（如某合作方知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)），形成《合同風(fēng)險(xiǎn)案例庫(kù)》。流程迭代更新：根據(jù)復(fù)盤結(jié)果，每半年更新一次《合同評(píng)審流程表》《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》等模板，補(bǔ)充新風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如數(shù)據(jù)合規(guī)、跨境支付等），優(yōu)化談判策略庫(kù)。三、合同評(píng)審流程表模板階段步驟操作內(nèi)容負(fù)責(zé)部門/人輸出文檔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估維度談判策略要點(diǎn)時(shí)間節(jié)點(diǎn)前置準(zhǔn)備合同信息登記登記合同名稱、編號(hào)、交易方信息、類型、金額等業(yè)務(wù)部門*《合同信息登記表》--合同收到后1個(gè)工作日內(nèi)組建評(píng)審小組確定業(yè)務(wù)、法務(wù)、財(cái)務(wù)、技術(shù)等部門參與人員，指定負(fù)責(zé)人業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人*《評(píng)審小組名單》--合同收到后1個(gè)工作日內(nèi)資料收集收集交易方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書、資質(zhì)證明等業(yè)務(wù)部門*《輔助材料清單》主體資格風(fēng)險(xiǎn)-合同收到后1個(gè)工作日內(nèi)形式審查主體資格審查核查交易方名稱、資質(zhì)、簽約主體資格法務(wù)部*《合同形式審查清單》主體資格風(fēng)險(xiǎn)要求交易方補(bǔ)充缺失資質(zhì)，或更換合作方合同收到后2個(gè)工作日內(nèi)合同效力審查檢查蓋章、簽字、內(nèi)容合法性法務(wù)部*《合同形式審查清單》合同效力風(fēng)險(xiǎn)要求修正簽字/蓋章瑕疵，或修改違法條款合同收到后2個(gè)工作日內(nèi)完整性審查檢查、附件是否齊全，有無(wú)缺頁(yè)業(yè)務(wù)部門*《合同形式審查清單》合同完整性風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充缺失附件，或?qū)瞻醉?yè)加蓋“無(wú)效”章合同收到后2個(gè)工作日內(nèi)實(shí)質(zhì)條款風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估核心條款梳理逐條分析標(biāo)的、質(zhì)量、價(jià)格、交付、付款、違約、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等條款法務(wù)部、財(cái)務(wù)部、技術(shù)部、業(yè)務(wù)部門《合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》法律、商業(yè)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)-合同收到后3個(gè)工作日內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定對(duì)條款風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行高、中、低評(píng)級(jí)評(píng)審小組負(fù)責(zé)人*《合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》法律、商業(yè)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)-合同收到后3個(gè)工作日內(nèi)談判策略制定分類制定策略針對(duì)高、中、低風(fēng)險(xiǎn)條款明確談判目標(biāo)、底線業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部《談判策略方案》-高風(fēng)險(xiǎn)條款必須修改，中風(fēng)險(xiǎn)條款爭(zhēng)取優(yōu)化，低風(fēng)險(xiǎn)條款作為次要讓步點(diǎn)合同收到后4個(gè)工作日內(nèi)明確談判底線設(shè)定不可讓步條款與可讓步上限評(píng)審小組負(fù)責(zé)人*《談判策略方案》--合同收到后4個(gè)工作日內(nèi)準(zhǔn)備談判話術(shù)與備選方案針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)條款準(zhǔn)備溝通話術(shù)，制定備選方案業(yè)務(wù)部門*《談判策略方案》-以數(shù)據(jù)、案例為支撐，強(qiáng)調(diào)合作共贏，避免對(duì)抗性溝通合同收到后4個(gè)工作日內(nèi)評(píng)審輸出與執(zhí)行匯總評(píng)審意見收集各部門意見，形成統(tǒng)一評(píng)審結(jié)論評(píng)審小組負(fù)責(zé)人*《合同評(píng)審報(bào)告》--談判結(jié)束后1個(gè)工作日內(nèi)出具評(píng)審報(bào)告編制《合同評(píng)審報(bào)告》，明確結(jié)論與修改要求法務(wù)部*《合同評(píng)審報(bào)告》--談判結(jié)束后1個(gè)工作日內(nèi)合同修改與復(fù)核業(yè)務(wù)部門協(xié)商修改，法務(wù)、財(cái)務(wù)復(fù)核業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部、財(cái)務(wù)部*修改后合同版本-保證修改內(nèi)容符合談判策略，無(wú)新增風(fēng)險(xiǎn)修改后2個(gè)工作日內(nèi)簽署與歸檔按流程簽署，整理歸檔資料行政部、業(yè)務(wù)部門合同原件、評(píng)審報(bào)告等--簽署后3個(gè)工作日內(nèi)后續(xù)跟蹤優(yōu)化履行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控監(jiān)控交付、付款等進(jìn)度，及時(shí)應(yīng)對(duì)異常業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部《合同履行監(jiān)控記錄》履行風(fēng)險(xiǎn)發(fā)送催告函、啟動(dòng)違約條款等履行期間定期復(fù)盤與總結(jié)復(fù)盤評(píng)審與履行情況，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)評(píng)審小組負(fù)責(zé)人*《合同復(fù)盤報(bào)告》--合同履行完畢后5個(gè)工作日內(nèi)流程迭代更新更新評(píng)審模板與策略庫(kù)法務(wù)部*更新后的《合同評(píng)審流程表》等--每半年更新一次四、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避與實(shí)施要點(diǎn)（一）保證風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別全面性避免“重法律、輕商業(yè)”：除法務(wù)條款外，需重點(diǎn)關(guān)注商業(yè)條款（如價(jià)格、交付）對(duì)企業(yè)成本、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的影響；關(guān)注“隱性條款”：如合同附件、補(bǔ)充協(xié)議中的隱藏風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，需與條款一致審查；動(dòng)態(tài)評(píng)估交易方風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)合作方出現(xiàn)負(fù)面輿情（如訴訟、失信）時(shí)，需重新評(píng)估合同風(fēng)險(xiǎn)。（二）談判策略需靈活務(wù)實(shí)以“數(shù)據(jù)”為支撐：如調(diào)整價(jià)格時(shí)，需提供市場(chǎng)行情、成本核算等數(shù)據(jù)，增強(qiáng)說(shuō)服力；平衡“讓步”與“交換”：避免單方面讓步，可通過(guò)“我方讓步A條款，對(duì)方需優(yōu)化B條款”實(shí)現(xiàn)雙贏；避免“情緒化談判”：聚焦條款本身，而非個(gè)人態(tài)度，保證談判目標(biāo)清晰。（三）強(qiáng)化跨部門協(xié)作建立“評(píng)審溝通群”：實(shí)時(shí)同步評(píng)審進(jìn)度，避免信息滯后；明確“一票否決權(quán)”：法務(wù)部對(duì)重大法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)部對(duì)重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)擁有“一票否決權(quán)”，保證風(fēng)險(xiǎn)底線；定期“跨部門培訓(xùn)”：組織業(yè)務(wù)、法務(wù)、財(cái)務(wù)部門學(xué)習(xí)最新法律法規(guī)、行業(yè)案例，提升評(píng)審專業(yè)度。（四）注重合規(guī)與保密符合法律法規(guī)：合同條款不得違反《民法典》《公司法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等法律；保護(hù)商業(yè)秘密：評(píng)審過(guò)程中接觸的交易方信息、企業(yè)內(nèi)部策略需嚴(yán)格保密，避免泄露；留存評(píng)審痕跡：所有評(píng)審文檔（郵件、簽字報(bào)告等）需歸檔保存，至少保存5年，便于追溯。（五）持續(xù)優(yōu)化流程定期“流程審計(jì)”：每年對(duì)合同評(píng)審流程進(jìn)行審計(jì)，檢查是否存在疏漏（如超期評(píng)審、責(zé)任不清）；引入