網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)策略模板一、模板概述本模板旨在為組織提供系統(tǒng)化的網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估框架及應(yīng)對(duì)策略制定指南，幫助全面識(shí)別、分析、評(píng)估網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)，并制定針對(duì)性應(yīng)對(duì)措施，降低安全事件發(fā)生概率及潛在損失。模板適用于各類組織（如企業(yè)、事業(yè)單位、部門等）的網(wǎng)絡(luò)安全管理場(chǎng)景，可根據(jù)實(shí)際規(guī)模、業(yè)務(wù)特點(diǎn)及合規(guī)要求靈活調(diào)整。二、適用范圍與典型應(yīng)用場(chǎng)景（一）適用范圍本模板覆蓋網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施、業(yè)務(wù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)資產(chǎn)、終端設(shè)備、人員管理等多個(gè)維度，適用于以下場(chǎng)景的網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：常規(guī)年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：全面梳理組織當(dāng)前安全態(tài)勢(shì)，識(shí)別新增及殘余風(fēng)險(xiǎn)；系統(tǒng)上線前評(píng)估：新業(yè)務(wù)系統(tǒng)、新網(wǎng)絡(luò)部署前評(píng)估安全風(fēng)險(xiǎn)，保證符合安全基線；重大變更評(píng)估：網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)調(diào)整、系統(tǒng)版本升級(jí)、業(yè)務(wù)流程變更等場(chǎng)景下的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判；合規(guī)性評(píng)估：滿足《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》及行業(yè)監(jiān)管要求（如金融、醫(yī)療等）；應(yīng)急響應(yīng)后評(píng)估：安全事件處置后，分析事件原因及暴露的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，完善防護(hù)體系。（二）典型應(yīng)用場(chǎng)景示例場(chǎng)景1：某電商平臺(tái)計(jì)劃“雙十一”期間促銷活動(dòng)，需評(píng)估高并發(fā)流量下的DDoS攻擊風(fēng)險(xiǎn)、用戶數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)及支付系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)；場(chǎng)景2：某醫(yī)療機(jī)構(gòu)部署電子病歷系統(tǒng)，需評(píng)估患者數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、傳輸過(guò)程中的隱私泄露風(fēng)險(xiǎn)及系統(tǒng)訪問(wèn)控制風(fēng)險(xiǎn)；場(chǎng)景3：某制造企業(yè)推進(jìn)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)建設(shè)，需評(píng)估OT（運(yùn)營(yíng)技術(shù)）與IT（信息技術(shù)）融合帶來(lái)的網(wǎng)絡(luò)隔離失效、工業(yè)控制系統(tǒng)被入侵等風(fēng)險(xiǎn)。三、網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估全流程操作指南（一）準(zhǔn)備階段：明確評(píng)估范圍與基礎(chǔ)準(zhǔn)備組建評(píng)估團(tuán)隊(duì)牽頭部門：信息安全部（或IT部）；參與部門：網(wǎng)絡(luò)運(yùn)維部、系統(tǒng)管理部、業(yè)務(wù)部門、法務(wù)合規(guī)部、人力資源部等；角色分工：評(píng)估組長(zhǎng)（工，信息安全部經(jīng)理）、技術(shù)專家（工，網(wǎng)絡(luò)工程師）、業(yè)務(wù)專家（經(jīng)理，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人）、合規(guī)顧問(wèn)（律師，法務(wù)部）。明確評(píng)估范圍與目標(biāo)范圍界定：需評(píng)估的資產(chǎn)清單（如服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫(kù)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、應(yīng)用程序、物理環(huán)境等）、業(yè)務(wù)流程（如數(shù)據(jù)采集、傳輸、存儲(chǔ)、銷毀等）、時(shí)間周期（如2024年1月1日-2024年12月31日）；目標(biāo)設(shè)定：識(shí)別關(guān)鍵資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、制定優(yōu)先級(jí)應(yīng)對(duì)策略，保證核心業(yè)務(wù)安全連續(xù)性。收集基礎(chǔ)信息資產(chǎn)清單：包括資產(chǎn)名稱、類型、責(zé)任人、所在位置、重要性等級(jí)（核心/重要/一般）；現(xiàn)有安全措施：防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)（IDS）、數(shù)據(jù)加密、訪問(wèn)控制策略、備份恢復(fù)機(jī)制等；歷史安全事件：過(guò)去2年發(fā)生的安全事件（如病毒感染、數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)宕機(jī)等）及處置記錄。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：全面梳理威脅與脆弱性資產(chǎn)識(shí)別與分類根據(jù)業(yè)務(wù)價(jià)值將資產(chǎn)分為三類：核心資產(chǎn)：支撐核心業(yè)務(wù)運(yùn)行的關(guān)鍵系統(tǒng)（如交易系統(tǒng)、核心數(shù)據(jù)庫(kù)）、敏感數(shù)據(jù)（如用戶身份證號(hào)、支付信息、商業(yè)秘密）；重要資產(chǎn)：支撐輔助業(yè)務(wù)運(yùn)行的系統(tǒng)（如OA系統(tǒng)、郵件系統(tǒng)）、內(nèi)部管理數(shù)據(jù)（如員工信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)）；一般資產(chǎn)：普通終端設(shè)備、測(cè)試環(huán)境等。威脅識(shí)別威脅來(lái)源分類及示例：威脅類型具體示例外部惡意威脅黑客攻擊、DDoS攻擊、惡意軟件（勒索病毒、木馬）、釣魚攻擊、供應(yīng)鏈攻擊內(nèi)部人為威脅員工誤操作（如誤刪數(shù)據(jù)、配置錯(cuò)誤）、越權(quán)訪問(wèn)、惡意泄露（如拷貝敏感數(shù)據(jù)）環(huán)境威脅自然災(zāi)害（火災(zāi)、洪水）、電力故障、硬件損壞、網(wǎng)絡(luò)中斷合規(guī)性威脅未滿足數(shù)據(jù)留存要求、訪問(wèn)控制不符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)脆弱性識(shí)別從技術(shù)、管理、物理三個(gè)維度梳理脆弱性：技術(shù)脆弱性：系統(tǒng)漏洞（如操作系統(tǒng)未打補(bǔ)丁）、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備配置錯(cuò)誤（如防火墻規(guī)則過(guò)寬）、數(shù)據(jù)未加密、身份認(rèn)證機(jī)制薄弱（如默認(rèn)密碼）；管理脆弱性：安全策略缺失（如無(wú)數(shù)據(jù)分類分級(jí)制度）、員工安全意識(shí)不足（如未開展釣魚演練）、第三方供應(yīng)商管理缺失；物理脆弱性：機(jī)房門禁管控不嚴(yán)、設(shè)備未固定、消防設(shè)施不足。（三）風(fēng)險(xiǎn)分析：量化評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定可能性與影響程度采用1-5級(jí)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（1級(jí)最低，5級(jí)最高）：可能性（P）：威脅在1年內(nèi)發(fā)生的概率，如“極低（1）”“低（2）”“中（3）”“高（4）”“極高（5）”；影響程度（I）：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生對(duì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、聲譽(yù)造成的損失，如“輕微（1）”“一般（2）”“嚴(yán)重（3）”“重大（4）”“災(zāi)難性（5）”。計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)值（R）=可能性（P）×影響程度（I），風(fēng)險(xiǎn)值區(qū)間為1-25分。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值將風(fēng)險(xiǎn)劃分為四個(gè)等級(jí)：風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)處理優(yōu)先級(jí)1-5低風(fēng)險(xiǎn)定期監(jiān)控6-10中風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃整改11-15高風(fēng)險(xiǎn)立即整改16-25嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)立即停止相關(guān)操作并優(yōu)先處理（四）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：制定針對(duì)性策略針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，選擇以下應(yīng)對(duì)策略（可組合使用）：規(guī)避（Avoid）：放棄或改變可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)活動(dòng)（如停止使用存在高危漏洞的舊系統(tǒng)）；降低（Reduce）：采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)可能性或影響程度（如部署防火墻阻斷DDoS攻擊、定期開展員工安全培訓(xùn)）；轉(zhuǎn)移（Transfer）：將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至第三方（如購(gòu)買網(wǎng)絡(luò)安全保險(xiǎn)、將系統(tǒng)運(yùn)維外包給合規(guī)服務(wù)商）；接受（Accept）：對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)，在成本效益分析后選擇接受，但需監(jiān)控（如一般終端設(shè)備的常規(guī)病毒掃描）。（五）實(shí)施與監(jiān)控：閉環(huán)管理風(fēng)險(xiǎn)制定應(yīng)對(duì)計(jì)劃每個(gè)應(yīng)對(duì)策略需明確：具體措施、責(zé)任部門、完成時(shí)限、所需資源（預(yù)算、人力）；示例：針對(duì)“核心數(shù)據(jù)庫(kù)未加密”風(fēng)險(xiǎn)（高風(fēng)險(xiǎn)），措施為“部署數(shù)據(jù)庫(kù)加密軟件”，責(zé)任部門為系統(tǒng)管理部，完成時(shí)限為1個(gè)月，預(yù)算5萬(wàn)元。落實(shí)與跟蹤每周召開風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)進(jìn)度會(huì)，由評(píng)估組長(zhǎng)*工跟蹤措施落實(shí)情況；對(duì)未按計(jì)劃完成的措施，分析原因并調(diào)整（如資源不足需申請(qǐng)追加預(yù)算）。效果評(píng)估與更新措施實(shí)施后3個(gè)月內(nèi)，重新評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（如數(shù)據(jù)庫(kù)加密后，風(fēng)險(xiǎn)值從15降至5）；每年對(duì)模板進(jìn)行更新，結(jié)合新技術(shù)（如安全）、新威脅（如釣魚郵件）調(diào)整評(píng)估維度。四、核心工具模板清單（一）模板1：資產(chǎn)清單及重要性分級(jí)表資產(chǎn)編號(hào)資產(chǎn)名稱資產(chǎn)類型所在部門責(zé)任人重要性等級(jí)（核心/重要/一般）業(yè)務(wù)價(jià)值描述ASSET-001交易系統(tǒng)應(yīng)用系統(tǒng)業(yè)務(wù)部*經(jīng)理核心支撐每日10萬(wàn)+訂單ASSET-002用戶數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)庫(kù)信息部*工核心存儲(chǔ)500萬(wàn)+用戶信息ASSET-003OA系統(tǒng)應(yīng)用系統(tǒng)行政部*主管重要內(nèi)部辦公流程支撐ASSET-004測(cè)試服務(wù)器硬件設(shè)備研發(fā)部*工一般開發(fā)測(cè)試環(huán)境（二）模板2：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與初步分析表資產(chǎn)編號(hào)資產(chǎn)名稱威脅來(lái)源威脅描述脆弱性描述現(xiàn)有控制措施初步風(fēng)險(xiǎn)值（P×I）ASSET-002用戶數(shù)據(jù)庫(kù)外部黑客攻擊SQL注入攻擊獲取數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)庫(kù)未開啟SQL注入防護(hù)部署WAF（Web應(yīng)用防火墻）4×5=20（嚴(yán)重）ASSET-001交易系統(tǒng)內(nèi)部員工誤操作誤刪除訂單數(shù)據(jù)無(wú)數(shù)據(jù)操作二次確認(rèn)機(jī)制每日數(shù)據(jù)備份3×4=12（高）ASSET-003OA系統(tǒng)釣魚郵件員工釣魚中毒未開展釣魚郵件演練終端安裝殺毒軟件3×3=9（中）（三）模板3：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略計(jì)劃表風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)對(duì)策略具體措施責(zé)任部門完成時(shí)限預(yù)算（萬(wàn)元）RISK-001用戶數(shù)據(jù)庫(kù)SQL注入風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重降低升級(jí)WAF版本至支持SQL注入深度檢測(cè)；開啟數(shù)據(jù)庫(kù)審計(jì)功能信息部2024-06-308RISK-002交易系統(tǒng)誤操作風(fēng)險(xiǎn)高降低在交易系統(tǒng)中增加“關(guān)鍵操作二次確認(rèn)”功能；每周開展1次員工操作培訓(xùn)業(yè)務(wù)部2024-05-313RISK-003OA系統(tǒng)釣魚郵件風(fēng)險(xiǎn)中降低每季度開展1次釣魚郵件演練；郵件系統(tǒng)部署反釣魚網(wǎng)關(guān)行政部2024-07-152五、實(shí)施關(guān)鍵要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避（一）保證評(píng)估全面性覆蓋“技術(shù)+管理+人員”全維度，避免僅關(guān)注技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)而忽略管理漏洞（如安全策略缺失）或人員風(fēng)險(xiǎn)（如意識(shí)不足）；邀請(qǐng)業(yè)務(wù)部門人員參與，避免技術(shù)視角片面導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別遺漏（如業(yè)務(wù)流程中的數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)）。（二）動(dòng)態(tài)調(diào)整評(píng)估周期常規(guī)評(píng)估每年至少1次，但以下情況需臨時(shí)啟動(dòng)評(píng)估：發(fā)生重大安全事件后；業(yè)務(wù)模式或技術(shù)架構(gòu)發(fā)生重大變更；法律法規(guī)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)更新（如等保2.0新版本發(fā)布）。（三）注重成本效益平衡不是所有風(fēng)險(xiǎn)都需要投入高額成本應(yīng)對(duì)，需根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及業(yè)務(wù)價(jià)值，優(yōu)先處理“嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)”和“高風(fēng)險(xiǎn)”，對(duì)“低風(fēng)險(xiǎn)”采用低成本監(jiān)控措施。（四）強(qiáng)化跨部門協(xié)作信息安全部需與業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部、人力資源部緊密配合，保證應(yīng)對(duì)措施符合業(yè)務(wù)需