證券從業(yè)資格考前沖刺練習(xí)考試時(shí)間：90分鐘；命題人：教研組考生注意：1、本卷分第I卷（選擇題）和第Ⅱ卷（非選擇題）兩部分，滿分100分，考試時(shí)間90分鐘2、答卷前，考生務(wù)必用0.5毫米黑色簽字筆將自己的姓名、班級(jí)填寫在試卷規(guī)定位置上3、答案必須寫在試卷各個(gè)題目指定區(qū)域內(nèi)相應(yīng)的位置，如需改動(dòng)，先劃掉原來的答案，然后再寫上新的答案；不準(zhǔn)使用涂改液、膠帶紙、修正帶，不按以上要求作答的答案無效。第I卷（選擇題100分）一、單選題（19小題，每小題5分，共計(jì)95分）1、（單選題）久期缺口是資產(chǎn)加權(quán)平均久期與負(fù)債加權(quán)平均久期和（）乘積的差額。

A.收益率

B.資產(chǎn)負(fù)債率

C.現(xiàn)金率

D.市場(chǎng)利率

正確答案：B

2、（單選題）作為有價(jià)證券，債券和股票具有的相同點(diǎn)是()。Ⅰ.都是經(jīng)濟(jì)主體籌措資金的手段Ⅱ.都是間接融資的手段Ⅲ.都是直接融資的手段Ⅳ.籌資成本相同A.Ⅰ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：C3、（單選題）股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.1/4

正確答案：C

4、（單選題）甲上市公司的股東乙公司準(zhǔn)備購(gòu)買一套生產(chǎn)設(shè)備，乙公司請(qǐng)求甲公司為自己提供擔(dān)保。甲公司董事會(huì)共有11名董事，乙公司法定代表人為甲公司的董事之一，其他董事和乙公司均為關(guān)聯(lián)關(guān)系。當(dāng)甲公司董事會(huì)審議此請(qǐng)求時(shí)，可獲通過的最低標(biāo)準(zhǔn)為

A.所有出席會(huì)議董事三分之二以上通過

B.除乙公司法定代表人外，所有出席會(huì)議董事半數(shù)通過

C.所有出席會(huì)議董事過半數(shù)通過

D.除乙公司法定代表人外，所有出席會(huì)議董事三分之二以上通過

正確答案：B

5、（單選題）對(duì)于我國(guó)中央銀行所宣布的貨幣政策目標(biāo)的是()。

A.促進(jìn)全流通

B.保持貨幣幣值穩(wěn)定

C.促進(jìn)交易快捷

D.促進(jìn)國(guó)際化

正確答案：B

6、（單選題）在我國(guó)，證券交易公司為滿足承銷股票、證券等特定業(yè)務(wù)流動(dòng)性資金需求，借入期限在()的次級(jí)債務(wù)為短期次級(jí)債務(wù)。

A.3個(gè)月及以上，2年以下(不含2年)

B.1個(gè)月及以上，1年以下(不含1年)

C.1個(gè)月及以上，2年以下(不含2年)

D.3個(gè)月及以上，1年以下(不含1年)

正確答案：A

7、（單選題）()財(cái)政政策將使過熱的經(jīng)濟(jì)受到控制，證券市場(chǎng)將走弱。A.緊的B.松的C.中性D.彈性正確答案：A8、（單選題）普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司()的基礎(chǔ)。

A.注冊(cè)資本

B.負(fù)債

C.虛擬資本

D.貨幣資金

正確答案：A

9、（單選題）有效市場(chǎng)假說是（）證券投資策略的理論依據(jù)。

A.交易型

B.被動(dòng)型

C.積極型

D.投資組合保險(xiǎn)

正確答案：B

10、（單選題）下列不屬于法定的公司高級(jí)管理人員的是()。

A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.副經(jīng)理

C.上市公司董事會(huì)秘書

D.高級(jí)法律顧問

正確答案：D

11、（單選題）根據(jù)《公司法》，股份有限公司以其()對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

A.股東財(cái)產(chǎn)

B.出資人資產(chǎn)

C.凈資產(chǎn)

D.全部財(cái)產(chǎn)

正確答案：D

12、（單選題）一般來說，下列基金中，管理費(fèi)率最低的是()。

A.股票基金

B.債券基金

C.貨幣市場(chǎng)基金

D.認(rèn)股權(quán)證基金

正確答案：C

13、（單選題）張某是S公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)，代理S公司購(gòu)買記名股票，則在被購(gòu)買股票公司的股東名冊(cè)上應(yīng)記載的姓名或名稱為（）。

A.S公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)張某

B.S公司的法定代表人王某

C.S公司

D.S公司的總經(jīng)理李某

正確答案：C

14、（單選題）根據(jù)證券法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，收購(gòu)要約的期限為()日。

A.30～45

B.30～60

C.30～75

D.60～90

正確答案：B

15、（單選題）關(guān)于MACD的應(yīng)用，當(dāng)出現(xiàn)()時(shí)，是多頭市場(chǎng)。

A.DIF和DEA均為正值

B.DIF和DEA均為負(fù)值

C.當(dāng)DIF向下跌破零軸線

D.DIF為正值而DEA為負(fù)值

正確答案：A

16、（單選題）證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的業(yè)務(wù)資格為

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

B.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格

C.證券保薦與承銷業(yè)務(wù)資格

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

正確答案：C

17、（單選題）證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在()個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的

A.2;10%

B.1;15%

C.2;15%

D.1;10%

正確答案：A

18、（單選題）根據(jù)年齡層可以把個(gè)人生涯規(guī)劃比照家庭生命周期分為6個(gè)階段，理財(cái)活動(dòng)側(cè)重于償還房貸、籌集教育金的是

A.建立期

B.穩(wěn)定期

C.維持期

D.高原期

正確答案：B

19、（單選題）《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)()作出決議。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.證監(jiān)會(huì)

正確答案：C

二、多選題（1小題，每小題5分，共計(jì)5分）1、（多選題）證