制造企業(yè)環(huán)保合規(guī)檢查表前言本檢查表旨在為制造企業(yè)提供一份系統(tǒng)性的環(huán)保合規(guī)自查工具，幫助企業(yè)識(shí)別潛在的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，確保生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合國(guó)家及地方環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)政策要求。企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身行業(yè)特點(diǎn)、生產(chǎn)工藝、規(guī)模及所在地具體環(huán)保要求，對(duì)本檢查表內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整和細(xì)化，并定期組織自查，持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理水平。合規(guī)是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基石，亦是企業(yè)社會(huì)責(zé)任的體現(xiàn)。環(huán)保合規(guī)檢查表一、環(huán)境管理體系建設(shè)與運(yùn)行序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查要點(diǎn)檢查方法與依據(jù)常見不合規(guī)情形合規(guī)性判定(是/否/部分合規(guī)):---:-------------------:-----------------------------------------------------------------------:-----------------------------------------------------------------------------:-----------------------------------------------------------------------------:--------------------------1.1環(huán)保管理機(jī)構(gòu)與人員是否設(shè)立專職或兼職環(huán)保管理部門/崗位；環(huán)保管理人員是否具備相應(yīng)能力。查閱組織架構(gòu)文件、崗位說明書、人員資質(zhì)證明。未設(shè)立環(huán)保管理崗位；環(huán)保管理人員未經(jīng)專業(yè)培訓(xùn)或不熟悉相關(guān)法規(guī)。1.2環(huán)保管理制度是否建立健全覆蓋各環(huán)境因素的環(huán)保管理制度（如廢水、廢氣、固廢、噪聲、危廢等）。查閱相關(guān)管理制度文件，檢查制度的完整性、適宜性和可操作性。制度缺失或陳舊；制度未結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況制定；關(guān)鍵環(huán)節(jié)（如危廢管理）制度不健全。1.3環(huán)保目標(biāo)與責(zé)任制是否設(shè)定明確的年度環(huán)保目標(biāo)指標(biāo)；是否將環(huán)保責(zé)任分解落實(shí)到各部門及崗位。查閱年度環(huán)保工作計(jì)劃、目標(biāo)責(zé)任書等文件。未設(shè)定具體環(huán)保目標(biāo)；目標(biāo)未分解或未考核；責(zé)任書內(nèi)容空泛，未明確具體責(zé)任。1.4環(huán)保培訓(xùn)與記錄是否定期對(duì)員工進(jìn)行環(huán)保法律法規(guī)、操作規(guī)程、應(yīng)急知識(shí)等培訓(xùn)，并保留記錄。查閱培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)簽到表、培訓(xùn)內(nèi)容、考核記錄。未開展環(huán)保培訓(xùn)或培訓(xùn)頻次不足；培訓(xùn)內(nèi)容針對(duì)性不強(qiáng)；無培訓(xùn)記錄或記錄不全。1.5環(huán)境因素識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是否定期識(shí)別生產(chǎn)過程中的環(huán)境因素，評(píng)估其環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，并制定控制措施。查閱環(huán)境因素識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制措施文件。未系統(tǒng)識(shí)別環(huán)境因素；高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境因素未得到有效控制；未定期更新評(píng)估結(jié)果。二、項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)與“三同時(shí)”制度執(zhí)行序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查要點(diǎn)檢查方法與依據(jù)常見不合規(guī)情形合規(guī)性判定(是/否/部分合規(guī)):---:-----------------------:-----------------------------------------------------------------------:-----------------------------------------------------------------------------:-----------------------------------------------------------------------------:--------------------------2.1新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目環(huán)評(píng)建設(shè)項(xiàng)目是否依法進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)并獲得批復(fù)。查閱項(xiàng)目環(huán)評(píng)文件及批復(fù)意見。未批先建；批建不符；未按環(huán)評(píng)批復(fù)要求落實(shí)污染防治措施。2.2“三同時(shí)”制度執(zhí)行污染防治設(shè)施是否與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投產(chǎn)使用。查閱設(shè)計(jì)文件、施工合同、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，現(xiàn)場(chǎng)核查設(shè)施建設(shè)及運(yùn)行情況。污染防治設(shè)施未建成即投產(chǎn)；設(shè)施建設(shè)內(nèi)容與環(huán)評(píng)批復(fù)不符；未經(jīng)驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格即投入運(yùn)行。2.3環(huán)評(píng)批復(fù)要求落實(shí)情況是否嚴(yán)格落實(shí)環(huán)評(píng)批復(fù)中的各項(xiàng)污染防治、生態(tài)保護(hù)及風(fēng)險(xiǎn)防范措施。對(duì)照環(huán)評(píng)批復(fù)，逐項(xiàng)核查落實(shí)情況，查閱相關(guān)證明材料。未按要求建設(shè)特定污染治理設(shè)施；未設(shè)置規(guī)定的衛(wèi)生防護(hù)距離；未開展環(huán)評(píng)要求的監(jiān)測(cè)或評(píng)估。三、污染防治設(shè)施與運(yùn)行管理序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查要點(diǎn)檢查方法與依據(jù)常見不合規(guī)情形合規(guī)性判定(是/否/部分合規(guī)):---:-----------------------:----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------:-----------------------------------------------------------------------------:-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------:--------------------------3.1廢水處理設(shè)施設(shè)施是否按設(shè)計(jì)要求建設(shè)并正常運(yùn)行；處理能力是否匹配生產(chǎn)需求；出水水質(zhì)是否達(dá)標(biāo)；在線監(jiān)測(cè)設(shè)備是否安裝、聯(lián)網(wǎng)并正常運(yùn)行；污泥是否規(guī)范處置。查閱設(shè)施運(yùn)行記錄、維護(hù)保養(yǎng)記錄、監(jiān)測(cè)報(bào)告；現(xiàn)場(chǎng)查看設(shè)施運(yùn)行狀態(tài)、藥劑添加、污泥處置記錄；核查在線監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)及有效性審核報(bào)告。設(shè)施停運(yùn)或超負(fù)荷運(yùn)行；加藥不規(guī)范；出水超標(biāo)排放；在線監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)異常或造假；污泥隨意丟棄或非法處置。3.2廢氣處理設(shè)施設(shè)施是否按設(shè)計(jì)要求建設(shè)并正常運(yùn)行；處理效率是否滿足要求；排氣筒高度、數(shù)量是否符合規(guī)定；廢氣排放濃度是否達(dá)標(biāo)；在線監(jiān)測(cè)/監(jiān)控設(shè)備是否安裝、聯(lián)網(wǎng)并正常運(yùn)行。查閱設(shè)施運(yùn)行記錄、維護(hù)保養(yǎng)記錄；現(xiàn)場(chǎng)檢查設(shè)施運(yùn)行狀況、排氣筒設(shè)置；核查在線監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)或委托監(jiān)測(cè)報(bào)告。設(shè)施閑置或運(yùn)行不正常（如濾料未及時(shí)更換、吸附劑失效）；廢氣直排或超標(biāo)排放；排氣筒高度不夠或未規(guī)范設(shè)置。3.3噪聲污染控制廠界噪聲是否達(dá)標(biāo)；是否采取有效的降噪措施（如隔聲、減振、吸聲等）；高噪聲設(shè)備是否采取控制措施。查閱噪聲監(jiān)測(cè)報(bào)告；現(xiàn)場(chǎng)檢查降噪設(shè)施設(shè)置及運(yùn)行情況；關(guān)注敏感點(diǎn)噪聲影響。未對(duì)高噪聲設(shè)備采取有效降噪措施；廠界噪聲超標(biāo)；夜間施工未按規(guī)定申報(bào)或采取降噪措施。3.4固體廢物管理一般工業(yè)固廢是否按規(guī)定分類、貯存、處置或綜合利用；是否建立固廢管理臺(tái)賬。查閱固廢分類存放情況、處置合同、轉(zhuǎn)移聯(lián)單、管理臺(tái)賬。固廢混存混放；貯存場(chǎng)所未硬化、防雨、防滲；一般固廢隨意傾倒或處置；臺(tái)賬記錄不全。3.5危險(xiǎn)廢物管理是否按《國(guó)家危險(xiǎn)廢物名錄》及鑒別標(biāo)準(zhǔn)識(shí)別危險(xiǎn)廢物；是否設(shè)置規(guī)范的危廢暫存場(chǎng)所；是否建立危廢管理計(jì)劃并備案；轉(zhuǎn)移是否執(zhí)行聯(lián)單制度；是否交由有資質(zhì)單位處置。查閱危廢清單、暫存場(chǎng)所設(shè)置、管理計(jì)劃備案回執(zhí)、轉(zhuǎn)移聯(lián)單、處置合同及接收單位資質(zhì)。危廢與一般固廢混放；暫存場(chǎng)所未設(shè)置危險(xiǎn)廢物識(shí)別標(biāo)志、不規(guī)范；未執(zhí)行轉(zhuǎn)移聯(lián)單制度；委托無資質(zhì)單位處置危廢；危廢臺(tái)賬不規(guī)范、不完整。四、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防范與應(yīng)急管理序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查要點(diǎn)檢查方法與依據(jù)常見不合規(guī)情形合規(guī)性判定(是/否/部分合規(guī)):---:-----------------------:-----------------------------------------------------------------------:-----------------------------------------------------------------------------:-----------------------------------------------------------------------------:--------------------------4.1環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)急預(yù)案是否開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；是否編制突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案并備案；預(yù)案內(nèi)容是否完善、具有可操作性。查閱環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、應(yīng)急預(yù)案文本及備案回執(zhí)。未開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；應(yīng)急預(yù)案未備案或備案過期；預(yù)案內(nèi)容與企業(yè)實(shí)際不符，缺乏針對(duì)性和可操作性。4.2應(yīng)急設(shè)施與物資是否按預(yù)案要求配備必要的應(yīng)急救援物資（如吸附棉、滅火器、防護(hù)用品等）；是否設(shè)置應(yīng)急池、雨水切換閥等風(fēng)險(xiǎn)防范設(shè)施。現(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)急物資儲(chǔ)備情況、應(yīng)急設(shè)施建設(shè)及完好性。應(yīng)急物資儲(chǔ)備不足或過期；未設(shè)置必要的應(yīng)急池或雨水截?cái)嘣O(shè)施；應(yīng)急設(shè)備不能正常使用。4.3應(yīng)急培訓(xùn)與演練是否定期組織員工進(jìn)行環(huán)境應(yīng)急知識(shí)培訓(xùn)和應(yīng)急演練，并記錄。查閱應(yīng)急培訓(xùn)記錄、演練計(jì)劃、演練記錄及評(píng)估報(bào)告。未定期組織應(yīng)急演練；演練形式化，未達(dá)到實(shí)戰(zhàn)效果；未對(duì)演練結(jié)果進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)。五、排污許可管理與排污行為規(guī)范序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查要點(diǎn)檢查方法與依據(jù)常見不合規(guī)情形合規(guī)性判定(是/否/部分合規(guī)):---:-----------------------:-----------------------------------------------------------------------:-----------------------------------------------------------------------------:-----------------------------------------------------------------------------:--------------------------5.1排污許可證申領(lǐng)與持有是否依法申領(lǐng)排污許可證；許可證是否在有效期內(nèi)。查閱排污許可證正副本。應(yīng)申領(lǐng)而未申領(lǐng)排污許可證；排污許可證過期未延續(xù)。5.2排污許可證執(zhí)行是否按許可證規(guī)定的排污種類、濃度、總量、方式、去向等排污；是否按要求開展自行監(jiān)測(cè)并保存記錄；是否按規(guī)定提交執(zhí)行報(bào)告。對(duì)照排污許可證內(nèi)容，查閱自行監(jiān)測(cè)報(bào)告、原始記錄、執(zhí)行報(bào)告。超出許可證許可的污染物種類或濃度排污；未按要求開展自行監(jiān)測(cè)或監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)不真實(shí)；未按時(shí)提交執(zhí)行報(bào)告。5.3排污口規(guī)范化建設(shè)排污口設(shè)置是否符合規(guī)范化要求；是否設(shè)置明顯的標(biāo)識(shí)牌?，F(xiàn)場(chǎng)檢查排污口設(shè)置及標(biāo)識(shí)情況。排污口未規(guī)范設(shè)置；未設(shè)置或擅自拆除、改動(dòng)排污口標(biāo)識(shí)牌；多個(gè)排污口未分別編號(hào)和標(biāo)識(shí)。六、其他環(huán)境管理要求序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查要點(diǎn)檢查方法與依據(jù)常見不合規(guī)情形合規(guī)性判定(是/否/部分合規(guī)):---:-----------------------:-----------------------------------------------------------------------:-----------------------------------------------------------------------------:-----------------------------------------------------------------------------:--------------------------6.1清潔生產(chǎn)審核達(dá)到一定規(guī)模或?qū)儆谥攸c(diǎn)行業(yè)的企業(yè)，是否按規(guī)定開展清潔生產(chǎn)審核并持續(xù)改進(jìn)。查閱清潔生產(chǎn)審核報(bào)告、驗(yàn)收意見及持續(xù)改進(jìn)方案。應(yīng)開展而未開展清潔生產(chǎn)審核；審核報(bào)告未通過驗(yàn)收；未落實(shí)審核提出的改進(jìn)方案。6.2環(huán)境信息公開是否按規(guī)定公開企業(yè)環(huán)境信息（如排污信息、環(huán)評(píng)信息、突發(fā)環(huán)境事件等）。查閱企業(yè)網(wǎng)站或其他公開渠道的環(huán)境信息公開內(nèi)容。未按規(guī)定時(shí)限或內(nèi)容要求公開環(huán)境信息；公開信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確。6.3環(huán)保檔案管理是否建立健全環(huán)保檔案，包括環(huán)評(píng)、批復(fù)、驗(yàn)收、監(jiān)測(cè)報(bào)告、排污許可、固廢轉(zhuǎn)移聯(lián)單、應(yīng)急預(yù)案、培訓(xùn)記錄等。查閱各類環(huán)保檔案的完整性、規(guī)范性和保存情況。環(huán)保檔案資料不齊全；未按規(guī)定期限保存；檔案管理混亂，查閱困難。6.4環(huán)保投訴與信訪處理是否建立環(huán)保投訴處理機(jī)制；對(duì)收到的投訴是否及時(shí)調(diào)查處理并反饋。查閱投訴記錄、處理臺(tái)賬及反饋情況。未建立投訴處理機(jī)制；對(duì)投訴處理不及時(shí)或不規(guī)范；未記錄投訴處理過程和結(jié)果。使用說明與后續(xù)行動(dòng)建議1.定制化調(diào)整：本檢查表為通用模板，企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身行業(yè)特性（如化工、機(jī)械、電子等）、生產(chǎn)工藝、規(guī)模以及所在地地方環(huán)保法規(guī)要求，對(duì)檢查項(xiàng)目和內(nèi)容進(jìn)行增刪和細(xì)化，使其更具針對(duì)性和可操作性。2.定期自查：建議企業(yè)至少每季度進(jìn)行一次全面的環(huán)保合規(guī)自查，關(guān)鍵環(huán)節(jié)（如危廢管理、污染治理設(shè)施運(yùn)行）應(yīng)增加檢查頻次。可成立專項(xiàng)自查小組，確保檢查客觀公正。3.問題整改：對(duì)自查中發(fā)現(xiàn)的不合規(guī)項(xiàng)，應(yīng)立即制定整改計(jì)劃，明確整改責(zé)任人、整改措施、完成時(shí)限，并跟蹤整改進(jìn)度，