質(zhì)量管理系統(tǒng)內(nèi)部檢查自評表工具指南一、適用場景與核心目的本工具適用于各類企業(yè)質(zhì)量管理體系（如ISO9001、IATF16949等）的內(nèi)部自查與自評，核心目的是通過系統(tǒng)化檢查發(fā)覺體系運行中的薄弱環(huán)節(jié)，推動質(zhì)量管理的持續(xù)改進。具體場景包括：年度/季度體系運行評估：全面檢查質(zhì)量方針、目標的達成情況及體系要素的有效性；問題整改驗證：針對外部審核、客戶投訴或內(nèi)部發(fā)覺的問題，跟蹤整改措施的落實效果；新體系/流程上線前驗證：保證新增管理要求或流程文件符合標準且具備可操作性；部門質(zhì)量績效考評：作為各部門質(zhì)量管理工作的量化評價依據(jù)，促進責任落實。二、詳細操作流程指南（一）準備階段：明確檢查范圍與資源準備成立檢查組：由質(zhì)量管理部門牽頭，抽調(diào)生產(chǎn)、技術(shù)、采購等相關(guān)部門骨干組成檢查組，指定組長（如質(zhì)量經(jīng)理經(jīng)理）負責整體協(xié)調(diào)，明確組員職責（如文件審核、現(xiàn)場檢查、問題記錄等）。確定檢查依據(jù)：結(jié)合企業(yè)質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書及適用的行業(yè)標準（如ISO9001:2015標準），編制《檢查項目清單》，保證覆蓋體系全部核心要素（如管理職責、資源管理、過程控制、數(shù)據(jù)分析改進等）。收集基礎(chǔ)資料：提前收集待檢查部門/流程的相關(guān)文件（如質(zhì)量記錄、培訓(xùn)檔案、設(shè)備臺賬、客戶反饋表等），檢查組內(nèi)部進行預(yù)審，初步識別潛在風險點。（二）實施階段：現(xiàn)場檢查與問題記錄首次會議：檢查組與被檢查部門負責人召開會議，說明檢查目的、范圍、流程及時間安排，保證雙方理解一致。分層檢查：文件記錄檢查：對照《檢查項目清單》，抽查質(zhì)量記錄的完整性（如是否按規(guī)定填寫）、真實性（如數(shù)據(jù)是否與實際一致）和規(guī)范性（如簽字、日期是否齊全）。例如：檢查“生產(chǎn)過程巡檢記錄”是否包含關(guān)鍵參數(shù)（如溫度、壓力）的實時記錄，異常情況是否有處置閉環(huán)?，F(xiàn)場實操檢查：深入生產(chǎn)/作業(yè)現(xiàn)場，觀察員工是否按作業(yè)指導(dǎo)書操作，設(shè)備是否處于受控狀態(tài)，環(huán)境條件（如溫濕度、潔凈度）是否滿足要求。例如：檢查“焊接工序”是否按《焊接參數(shù)作業(yè)指導(dǎo)書》設(shè)置電流電壓，焊工是否持證上崗。人員訪談：隨機與部門員工（操作工、班組長、主管）交流，知曉其對質(zhì)量目標、崗位職責、異常處理流程的掌握程度。例如：詢問“發(fā)覺產(chǎn)品外觀缺陷時，應(yīng)如何處置？”驗證員工對《不合格品控制程序》的熟悉度。問題記錄：對檢查中發(fā)覺的不符合項，詳細記錄《問題記錄表》，內(nèi)容需包含：問題描述（明確違反的條款/文件）、發(fā)生地點/環(huán)節(jié)、責任部門/人員、嚴重程度（輕微/一般/嚴重）。例如：“車間A的‘成品檢驗記錄’中，3批次產(chǎn)品漏檢項目‘尺寸偏差’，不符合《檢驗作業(yè)指導(dǎo)書》4.2條，責任部門為質(zhì)檢部，一般不符合?！保ㄈ﹨R總分析與報告編制問題匯總：檢查組召開內(nèi)部會議，對《問題記錄表》進行分類統(tǒng)計，按問題類型（如文件管理、過程執(zhí)行、人員能力）、發(fā)生部門、嚴重程度進行歸納，分析根本原因（如培訓(xùn)不足、流程設(shè)計缺陷、監(jiān)督不到位）。編制自評報告：內(nèi)容包括檢查概況（時間、范圍、參與人員）、檢查結(jié)果（體系運行總體評價、符合項與不符合項統(tǒng)計）、問題清單（問題描述、原因分析、整改建議）、改進建議（針對系統(tǒng)性問題的優(yōu)化方案）。報告需經(jīng)檢查組組長*經(jīng)理審核，保證客觀準確。（四）整改與閉環(huán)管理制定整改計劃：責任部門根據(jù)自評報告中的問題清單，制定《整改措施計劃》，明確整改內(nèi)容、責任人、完成時限（一般不符合項不超過15天，嚴重不符合項不超過30天）及驗證方式。例如：針對“漏檢記錄”問題，整改措施為“1周內(nèi)完成質(zhì)檢員檢驗流程再培訓(xùn)，增加抽查頻次，每月匯總漏檢率并分析趨勢”。實施整改：責任部門按計劃落實整改措施，過程中保留整改記錄（如培訓(xùn)簽到表、流程更新文件、抽查記錄）。驗證閉環(huán)：檢查組或質(zhì)量管理部門對整改結(jié)果進行驗證，確認問題已解決且措施有效后，在《整改措施計劃》上簽字確認，形成“檢查-整改-驗證”閉環(huán)。若整改不達標，需重新制定計劃并跟蹤。三、自評表模板結(jié)構(gòu)說明以下為質(zhì)量管理系統(tǒng)內(nèi)部檢查自評表示例，企業(yè)可根據(jù)自身體系特點調(diào)整檢查項目：質(zhì)量管理系統(tǒng)內(nèi)部檢查自評表檢查部門/區(qū)域：__________________檢查日期：______年_月_日檢查依據(jù)：《質(zhì)量手冊》《程序文件》《ISO9001:2015標準》檢查組成員：__________________（組長：*經(jīng)理）序號檢查項目檢查內(nèi)容檢查方法符合情況（是/否/不適用）問題描述整改措施責任部門完成時限整改驗證（是/否）1質(zhì)量方針目標方針是否傳達至全體員工？目標是否分解至各部門并可測量？文件查閱、人員訪談是已傳達，但生產(chǎn)部目標“產(chǎn)品一次合格率98%”未分解至各班組。1周內(nèi)完成生產(chǎn)部班組級目標分解，并公示。生產(chǎn)部2023–是2管理職責部門質(zhì)量職責是否明確？管理者代表是否履行體系推進職責？文件查閱、記錄檢查否設(shè)備部《崗位職責說明書》中未明確“設(shè)備維護質(zhì)量責任”。3日內(nèi)更新崗位職責說明書，增加設(shè)備維護質(zhì)量職責及考核要求。設(shè)備部2023–是3人力資源關(guān)鍵崗位人員是否具備相應(yīng)資質(zhì)？是否定期進行質(zhì)量意識培訓(xùn)？證書檢查、培訓(xùn)記錄不適用檢查崗位為操作工，已持證，本季度質(zhì)量培訓(xùn)已完成?！a(chǎn)部————4生產(chǎn)過程控制關(guān)鍵工序是否設(shè)置控制點？參數(shù)是否受控？異常情況是否有處置記錄？現(xiàn)場觀察、記錄抽查否注塑工序“保壓時間”未按《工藝參數(shù)卡》設(shè)置（設(shè)定5s，實際3s），無異常記錄。立即調(diào)整參數(shù)，1周內(nèi)增加工序巡檢頻次（每小時1次），異常情況即時上報并記錄。生產(chǎn)部2023–是5不合格品控制不合格品是否標識、隔離？處置流程是否合規(guī)？現(xiàn)場檢查、記錄查閱是不合格品區(qū)標識清晰，返工產(chǎn)品有《返工處置單》，流程合規(guī)?！|(zhì)檢部————6數(shù)據(jù)分析改進是否收集質(zhì)量數(shù)據(jù)（如合格率、客戶投訴率）？是否針對趨勢采取改進措施？數(shù)據(jù)報表、改進記錄否未統(tǒng)計“客戶投訴類型分布”，無法識別重復(fù)發(fā)生的問題。1個月內(nèi)建立客戶投訴分類統(tǒng)計臺賬，每季度分析趨勢并制定改進計劃。質(zhì)檢部2023–是檢查結(jié)論：體系運行總體符合標準要求，存在2項一般不符合項，已制定整改計劃，預(yù)計按期完成。組長簽字：*經(jīng)理被檢查部門簽字：*主管日期：2023–四、使用過程中的關(guān)鍵注意事項客觀公正原則：檢查需基于事實和證據(jù)，避免主觀臆斷，問題描述需具體（如“某記錄漏填”而非“記錄不規(guī)范”），不針對個人。聚焦核心風險：優(yōu)先檢查與產(chǎn)品質(zhì)量安全、客戶滿意度、法規(guī)合規(guī)性相關(guān)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)（如特殊過程、關(guān)鍵控制點），避免分散精力。閉環(huán)管理要求：所有不符合項必須落實整改，驗證未