證券從業(yè)資格經(jīng)典例題考試時(shí)間：90分鐘；命題人：教研組考生注意：1、本卷分第I卷（選擇題）和第Ⅱ卷（非選擇題）兩部分，滿(mǎn)分100分，考試時(shí)間90分鐘2、答卷前，考生務(wù)必用0.5毫米黑色簽字筆將自己的姓名、班級(jí)填寫(xiě)在試卷規(guī)定位置上3、答案必須寫(xiě)在試卷各個(gè)題目指定區(qū)域內(nèi)相應(yīng)的位置，如需改動(dòng)，先劃掉原來(lái)的答案，然后再寫(xiě)上新的答案；不準(zhǔn)使用涂改液、膠帶紙、修正帶，不按以上要求作答的答案無(wú)效。第I卷（選擇題100分）一、單選題（19小題，每小題5分，共計(jì)95分）1、（單選題）下列關(guān)于債券與股票的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

A.債券和股票都屬于有價(jià)證券

B.債券和股票都說(shuō)無(wú)期證券

C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定

D.債券和股票的收益率是互相影響的

正確答案：D

2、（單選題）公司在保持正常運(yùn)營(yíng)的情況下，可以向所有出資人(股東和債權(quán)人)進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流是（）。

A.企業(yè)自由現(xiàn)金流

B.股權(quán)自由現(xiàn)金流

C.股票紅利

D.利息

正確答案：A

3、（單選題）公司名義開(kāi)立的客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶(hù)單獨(dú)開(kāi)立()

A.專(zhuān)用賬戶(hù)

B.信托賬戶(hù)

C.信用賬戶(hù)

D.VIP賬戶(hù)

正確答案：C

4、（單選題）根據(jù)《非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，下列關(guān)于非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤是

A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈收入不低于20億人民幣，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管部門(mén)的有關(guān)規(guī)定

B.設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，部門(mén)有滿(mǎn)足營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所，并配備獨(dú)立的安全監(jiān)控系統(tǒng)和托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)

C.具備完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

D.具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)，能夠?yàn)榛疝k理證券與資金的集中清算、交割

正確答案：A

5、（單選題）()是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生故障，從而可能給客戶(hù)造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來(lái)經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

A.操作風(fēng)險(xiǎn)

B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

D.管理風(fēng)險(xiǎn)

正確答案：B

6、（單選題）下列關(guān)于公開(kāi)募集基金的基金管理人禁止行為的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是

A.不得挪用基金財(cái)產(chǎn)

B.不得向基金份額持有人承諾收益

C.不得將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

D.不得公平的對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

正確答案：D

7、（單選題）通過(guò)對(duì)公司現(xiàn)金流量表的分析，可以了解

A.公司資本結(jié)構(gòu)

B.公司盈利狀況

C.公司償債能力

D.公司資本化程度

正確答案：C

8、（單選題）銀行間債券市場(chǎng)長(zhǎng)期債券信用等級(jí)劃分為()。

A.三等九級(jí)

B.三等六級(jí)

C.四等九級(jí)

D.四等六級(jí)

正確答案：A

9、（單選題）證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于()年。

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案：C

10、（單選題）在對(duì)客戶(hù)的未來(lái)收入預(yù)測(cè)時(shí)，預(yù)料的能夠長(zhǎng)期連續(xù)獲得的收入稱(chēng)為

A.預(yù)期收入

B.固定收入

C.常規(guī)性收入

D.臨時(shí)性收入

正確答案：C

11、（單選題）簡(jiǎn)單型消極投資策略適用于()。

I資本市場(chǎng)環(huán)境和投資者偏好變化不大的情況

II資本市場(chǎng)環(huán)境和投資者偏好變化較大的情況

III改變投資組合的成本大于收益的情況

IV改變投資組合的成本小于收益的情況

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III

D.I、III

正確答案：D

12、（單選題）在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，()是了解客戶(hù)、收集信息的最好時(shí)機(jī)。

A.開(kāi)戶(hù)

B.調(diào)查問(wèn)卷

C.面談溝通

D.電話(huà)溝通

正確答案：A

13、（單選題）目前，在我國(guó)對(duì)投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買(mǎi)賣(mài)基金單位，()印花稅。

A.征收4%

B.暫不征收

C.征收1%

D.征收2%

正確答案：B

14、（單選題）1997年亞洲金融危機(jī)爆發(fā)后，我國(guó)實(shí)施積極的財(cái)政政策期間，國(guó)債主要采取()形式。

A.記賬式國(guó)債

B.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)

C.憑證式國(guó)債

D.特別國(guó)債

正確答案：C

15、（單選題）期貨交易的交割，由()統(tǒng)一組織進(jìn)行

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.投資者

C.期貨交易所

D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

正確答案：C

16、（單選題）經(jīng)審批的境內(nèi)基金管理公司、證券公司的中國(guó)香港子公司可以將在中國(guó)香港募集的()資金投資于境內(nèi)證券市場(chǎng)。

A.美元

B.人民幣

C.港幣

D.歐元

正確答案：B

17、（單選題）我國(guó)證券交易所歸屬()直接管理。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.省級(jí)人民政府

正確答案：C

18、（單選題）關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，敘述錯(cuò)誤的是()。

A.本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益

B.本罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體

C.本罪在主觀(guān)上無(wú)論故意，還是過(guò)失都構(gòu)成本罪

D.本罪行為人的罪過(guò)實(shí)質(zhì)是詐欺募股或詐欺發(fā)行債券

正確答案：C

19、（單選題）關(guān)于MACD的應(yīng)用，當(dāng)出現(xiàn)()時(shí)，是多頭市場(chǎng)。

A.DIF和DEA均為正值

B.DIF和DEA均為負(fù)值

C.當(dāng)DIF向下跌破零軸線(xiàn)

D.DIF為正值而DEA為負(fù)值

正確答案：A

二、多選題（1小題，