合同審批流程與執(zhí)行監(jiān)控表工具模板一、適用場景：覆蓋多類合同管理需求本工具模板適用于企業(yè)各類合同的全生命周期管理，包括但不限于采購合同、銷售合同、服務(wù)合同、租賃合同、合作協(xié)議等。無論是中小型企業(yè)的日常業(yè)務(wù)合同，還是大型項目的復(fù)雜協(xié)議，均可通過標準化流程實現(xiàn)審批規(guī)范、執(zhí)行可追溯，降低合同風(fēng)險、提升管理效率。特別適用于跨部門協(xié)作場景（如業(yè)務(wù)部門發(fā)起、法務(wù)部門審核、財務(wù)部門把控付款），以及需對合同履行過程進行實時監(jiān)控的長期合作項目。二、操作步驟：從發(fā)起至歸檔的全流程指引（一）合同發(fā)起：明確需求與基礎(chǔ)信息發(fā)起人：由業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人（如銷售代表、采購專員）發(fā)起，填寫《合同審批與執(zhí)行監(jiān)控表》基礎(chǔ)信息部分。核心內(nèi)容：合同相對方信息（名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、聯(lián)系人*等）；合同類型、標的物/服務(wù)描述、金額、履行期限（起止日期）、關(guān)鍵交付節(jié)點（如分階段交付時間）；附件清單（如對方資質(zhì)文件、技術(shù)協(xié)議、報價單等，需保證原件/掃描件齊全）。提交要求：發(fā)起人需對信息的真實性、完整性負責(zé)，并通過OA系統(tǒng)或郵件將表格及附件提交至部門負責(zé)人初審。（二）部門初審：業(yè)務(wù)層面審核與風(fēng)險初判審核人：業(yè)務(wù)部門負責(zé)人（如銷售總監(jiān)、采購經(jīng)理）。審核重點：合同內(nèi)容是否符合業(yè)務(wù)需求（如采購合同是否匹配采購計劃，銷售合同是否符合公司定價策略）；履行期限是否合理，關(guān)鍵節(jié)點是否明確；對方資質(zhì)是否有效（如營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，是否具備相關(guān)行業(yè)資質(zhì)）；潛在業(yè)務(wù)風(fēng)險（如對方履約能力、付款條款是否對公司有利）。輸出結(jié)果：審核通過：簽字確認后流轉(zhuǎn)至法務(wù)部門；審核不通過：注明修改意見，退回發(fā)起人調(diào)整后重新提交。（三）法務(wù)審核：合規(guī)性與條款嚴謹性把控審核人：法務(wù)部門專員/法務(wù)經(jīng)理。審核重點：合同主體是否適格（如對方是否為法定代表人授權(quán)簽約人，授權(quán)委托書是否有效）；合同條款是否合法合規(guī)（是否符合《民法典》等相關(guān)法律法規(guī)，是否存在無效條款）；權(quán)利義務(wù)是否對等（如付款條件、違約責(zé)任、知識產(chǎn)權(quán)歸屬等條款是否公平）；爭議解決方式（如約定管轄法院、仲裁機構(gòu)是否明確）；模板合同使用情況（若使用公司標準模板，是否根據(jù)具體項目調(diào)整特殊條款）。輸出結(jié)果：審核通過：簽字確認后流轉(zhuǎn)至財務(wù)部門及分管領(lǐng)導(dǎo)；審核不通過：出具《法務(wù)審核意見書》，列明需修改的條款及法律依據(jù)，發(fā)起人根據(jù)意見調(diào)整后重新提交。（四）領(lǐng)導(dǎo)審批：權(quán)限分級與最終決策審批人：根據(jù)合同金額及類型分級審批（示例）：金額≤10萬元：部門總監(jiān)審批；10萬元＜金額≤50萬元：分管副總審批；金額＞50萬元：總經(jīng)理審批（或提交總經(jīng)理辦公會集體審議）。審批重點：合同金額是否在預(yù)算范圍內(nèi)；業(yè)務(wù)戰(zhàn)略匹配度（如是否符合公司年度發(fā)展規(guī)劃）；重大風(fēng)險事項（如長期合作條款、大額預(yù)付款風(fēng)險等）。輸出結(jié)果：審批通過：簽字確認，進入合同簽署環(huán)節(jié)；審批不通過：注明駁回理由，終止流程（或退回至發(fā)起人調(diào)整后重新發(fā)起）。（五）合同簽署：規(guī)范簽署與文本留檔簽署人：法定代表人或授權(quán)代表（需提供授權(quán)委托書），雙方簽字/蓋章需清晰、完整。簽署要求：合同文本以審批通過版本為準，嚴禁擅自修改條款；紙質(zhì)合同簽署后，正本由行政部歸檔，副本分發(fā)至業(yè)務(wù)、財務(wù)、法務(wù)部門；電子合同需通過合法電子簽名平臺簽署，保證法律效力。同步動作：簽署完成后，發(fā)起人更新《合同審批與執(zhí)行監(jiān)控表》“簽署信息”欄，簽署版合同掃描件，并同步至執(zhí)行監(jiān)控環(huán)節(jié)。（六）執(zhí)行監(jiān)控：全周期跟蹤與風(fēng)險預(yù)警責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門為執(zhí)行第一責(zé)任人，法務(wù)、財務(wù)部門協(xié)同監(jiān)控。監(jiān)控節(jié)點：關(guān)鍵里程碑跟蹤：根據(jù)合同約定設(shè)置監(jiān)控節(jié)點（如“預(yù)付款支付到賬”“首批貨物交付”“項目驗收”等），每完成一個節(jié)點，業(yè)務(wù)經(jīng)辦人需在監(jiān)控表中記錄完成時間、結(jié)果（如“按時交付”“驗收合格”），并附相關(guān)證明材料（如簽收單、驗收報告）；異常情況處理：若出現(xiàn)延遲履約、質(zhì)量問題、付款爭議等異常，業(yè)務(wù)部門需在24小時內(nèi)發(fā)起《合同異常報告》，說明原因、影響及整改措施，同步法務(wù)、財務(wù)部門評估風(fēng)險；定期復(fù)盤：長期合同（如履行期＞6個月）需每月召開執(zhí)行監(jiān)控會，匯總進展、解決問題，更新監(jiān)控計劃。工具支持：可通過項目管理軟件（如釘釘項目、飛書多維表格）輔助實時監(jiān)控，保證信息同步。（七）歸檔總結(jié)：閉環(huán)管理與經(jīng)驗沉淀歸檔時間：合同履行完畢/終止后10個工作日內(nèi)。歸檔內(nèi)容：《合同審批與執(zhí)行監(jiān)控表》（含各環(huán)節(jié)審批記錄、執(zhí)行監(jiān)控記錄）；合同文本（正本/電子版）、附件（資質(zhì)文件、簽署頁、變更協(xié)議等）；履行過程中的證明材料（交付憑證、驗收報告、付款憑證、往來函件等）?？偨Y(jié)歸檔：業(yè)務(wù)部門撰寫《合同履約總結(jié)報告》，分析履約情況（如是否按時完成、是否出現(xiàn)糾紛、成本控制效果等），反饋至法務(wù)、管理部門，作為后續(xù)合同模板優(yōu)化及風(fēng)險防控的參考依據(jù)。三、模板表格：合同審批與執(zhí)行監(jiān)控一體化表單合同審批與執(zhí)行監(jiān)控表一、合同基礎(chǔ)信息合同編號合同類型□采購□銷售□服務(wù)□租賃□其他______合同名稱簽訂日期______年______月______日甲方（公司方）名稱：________________________統(tǒng)一社會信用代碼：______________________乙方（對方方）名稱：________________________統(tǒng)一社會信用代碼：______________________聯(lián)系人*：_________合同金額大寫：________________________小寫：￥______________________幣種：______履行期限自______年______月______日起至______年______月______日止關(guān)鍵交付節(jié)點1.______年______月______日前完成______________________2.______年______月______日前完成______________________3.______________________附件清單1.______________________2.______________________3.______________________二、審批流程記錄環(huán)節(jié)審批人/部門審批意見審批時間發(fā)起人業(yè)務(wù)經(jīng)辦人*：_______________年______月______日部門初審部門負責(zé)人*：_______□通過□不通過（意見：______________________）______年______月______日法務(wù)審核法務(wù)專員*：_________□通過□不通過（意見：______________________）______年______月______日領(lǐng)導(dǎo)審批審批人*：_________□通過□不通過（意見：______________________）______年______月______日簽署信息簽署人（甲方）：_________簽署日期：______年______月______日簽署人（乙方）：_________簽署日期：______年______月______日三、執(zhí)行監(jiān)控記錄監(jiān)控節(jié)點計劃完成時間實際完成時間完成情況節(jié)點1：____________________________年______月______日______年______月______日□按時□延遲□未完成節(jié)點2：____________________________年______月______日______年______月______日□按時□延遲□未完成節(jié)點3：____________________________年______月______日______年______月______日□按時□延遲□未完成異常情況記錄異常描述：______________________發(fā)生時間：______年______月______日處理措施：______________________處理結(jié)果：______________________責(zé)任部門*：_________處理人*：_________履約總結(jié)□完全履約□部分履約□未履約（原因：______________________）經(jīng)驗/教訓(xùn)：______________________總結(jié)人*：_________總結(jié)日期：______年______月______日四、歸檔信息歸檔編號歸檔日期歸檔部門業(yè)務(wù)部/法務(wù)部/行政部歸檔人*歸檔材料清單1.________________2.________________3.________________四、使用要點：保證流程規(guī)范與風(fēng)險防控（一）審批權(quán)限分級明確，避免越權(quán)審批需根據(jù)企業(yè)規(guī)模、合同類型制定清晰的審批權(quán)限矩陣（如不同金額、不同類型合同的審批人），嚴禁“先簽批后補流程”或繞過關(guān)鍵審核環(huán)節(jié)（如法務(wù)審核）。例如50萬元以上的銷售合同必須經(jīng)總經(jīng)理審批，未經(jīng)審批擅自簽署的，由相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)合同風(fēng)險。（二）合同條款與審批內(nèi)容一致，嚴禁擅自變更簽署階段需嚴格核對審批通過的合同文本，若對方提出條款修改，必須重新啟動審批流程（僅修改條款部分），保證變更后的內(nèi)容再次經(jīng)過法務(wù)、財務(wù)審核及領(lǐng)導(dǎo)審批，避免“口頭變更”或“私下承諾”導(dǎo)致法律風(fēng)險。（三）執(zhí)行監(jiān)控實時更新，異常情況及時上報業(yè)務(wù)部門需指定專人負責(zé)執(zhí)行監(jiān)控，保證關(guān)鍵節(jié)點記錄及時、準確（如交付完成后24小時內(nèi)更新監(jiān)控表）。若出現(xiàn)延遲履約、質(zhì)量問題等異常，需立即上報部門負責(zé)人及法務(wù)部門，同步啟動應(yīng)急預(yù)案（如發(fā)函催告、協(xié)商變更條款、追究違約責(zé)任等），避免風(fēng)險擴大。（四）檔案管理規(guī)范，保證可追溯性合同歸檔需完整、有序，紙質(zhì)合同需存放在專用檔案柜，電子合同需備份至企業(yè)服務(wù)器，保存期限不少于合同履行完畢后5年（根據(jù)行業(yè)法規(guī)可適當延長）。查閱