證券從業(yè)資格每日一練試卷考試時(shí)間：90分鐘；命題人：教研組考生注意：1、本卷分第I卷（選擇題）和第Ⅱ卷（非選擇題）兩部分，滿分100分，考試時(shí)間90分鐘2、答卷前，考生務(wù)必用0.5毫米黑色簽字筆將自己的姓名、班級(jí)填寫在試卷規(guī)定位置上3、答案必須寫在試卷各個(gè)題目指定區(qū)域內(nèi)相應(yīng)的位置，如需改動(dòng)，先劃掉原來(lái)的答案，然后再寫上新的答案；不準(zhǔn)使用涂改液、膠帶紙、修正帶，不按以上要求作答的答案無(wú)效。第I卷（選擇題100分）一、單選題（19小題，每小題5分，共計(jì)95分）1、（單選題）對(duì)于我國(guó)中央銀行所宣布的貨幣政策目標(biāo)的是()。

A.促進(jìn)全流通

B.保持貨幣幣值穩(wěn)定

C.促進(jìn)交易快捷

D.促進(jìn)國(guó)際化

正確答案：B

2、（單選題）除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)()個(gè)月。

A.3

B.6

C.12

D.18

正確答案：B

3、（單選題）證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事，以下關(guān)于獨(dú)立董事說(shuō)法正確的是

A.證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)

B.證券公司獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同，不得連任

C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度

D.證券公司薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人不應(yīng)由獨(dú)立董事?lián)?/p>

正確答案：A

4、（單選題）證券公司在證券交易中有嚴(yán)重違反行為，不再具備經(jīng)營(yíng)資格的，有權(quán)作出撤銷證券業(yè)務(wù)許可的單位是

A.工商管理部門

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.中國(guó)證券管理機(jī)構(gòu)

正確答案：D

5、（單選題）下列關(guān)于利用未公開信息罪的說(shuō)法，正確的是

A.該罪主觀方面包括故意和過(guò)失

B.保險(xiǎn)公司從業(yè)人員可以構(gòu)成該罪主體

C.主觀方面不知道是未公開信息而加以利用也構(gòu)成利用未公開信息交易罪

D.內(nèi)幕交易罪和利用未公開信息罪的信息范圍相同

正確答案：B

6、（單選題）久期缺口是資產(chǎn)加權(quán)平均久期與負(fù)債加權(quán)平均久期和（）乘積的差額。

A.收益率

B.資產(chǎn)負(fù)債率

C.現(xiàn)金率

D.市場(chǎng)利率

正確答案：B

7、（單選題）下列有關(guān)憑證式國(guó)債的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.憑證式國(guó)債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券B.采取“隨買隨賣”的方式進(jìn)行交易C.承銷商通過(guò)開具憑證式國(guó)債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售D.利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付正確答案：A8、（單選題）下列關(guān)于證券公司投行部門向研究所借調(diào)研究員參與撰寫相關(guān)發(fā)行主體研究報(bào)告的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是

A.該研究員自行向所在部門和合規(guī)部門提出跨墻申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意

B.合規(guī)部門會(huì)同投行部門、研究所對(duì)該研究員行為進(jìn)行監(jiān)控

C.該研究員在跨墻期間不得泄露或者不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息

D.合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄該研究員的跨墻情況

正確答案：A

9、（單選題）金融中介也被稱為()。

A.市場(chǎng)操縱者

B.市場(chǎng)破壞者

C.市場(chǎng)監(jiān)管者

D.市場(chǎng)創(chuàng)造者

正確答案：D

10、（單選題）關(guān)于債券的特點(diǎn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是

A.根據(jù)不同的發(fā)行目的，政府債券有不同的期限，從一年至幾十年

B.公司發(fā)行債券的目的主要是為了滿足經(jīng)營(yíng)需要

C.金融債券的期限以中期較為多見

D.金融機(jī)構(gòu)發(fā)行債券是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債

正確答案：A

11、（單選題）下列關(guān)于違反證券交易的法律責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是

A.證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒(méi)收違法所得

B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓

C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員張某進(jìn)行內(nèi)幕交易，應(yīng)當(dāng)從重處罰

D.為甲證券營(yíng)業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票

正確答案：B

12、（單選題）通過(guò)發(fā)行債券籌集資金的主體通常是()。Ⅰ.政府Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)Ⅲ.企業(yè)Ⅳ.個(gè)人

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

正確答案：C

13、（單選題）市場(chǎng)缺乏交易對(duì)手而導(dǎo)致投資者不能平倉(cāng)或變現(xiàn)所帶來(lái)的是（）。

A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

正確答案：A

14、（單選題）對(duì)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制，不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》和《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》要求的內(nèi)容是()。

A.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

B.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其業(yè)務(wù)資格，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、證券公司因喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)

C.證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，可以通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

D.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況;客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息

正確答案：C

15、（單選題）屬于銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易品種的是()。

A.國(guó)債和公司債

B.國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債

C.國(guó)債和權(quán)證

D.國(guó)債和可轉(zhuǎn)債

正確答案：B

16、（單選題）下列（）主板上市公司一定無(wú)法實(shí)現(xiàn)股票增發(fā)。

A.甲公司36個(gè)月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé)

B.乙公司最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為6%

C.丙公司為生產(chǎn)制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產(chǎn)51%的可供出售金融資產(chǎn)

D.丁公司公告招股意向書前20個(gè)交易日股票均價(jià)為25元/股，其增發(fā)股票的發(fā)行價(jià)格為26元/股

正確答案：C

17、（單選題）關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的程序，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。

A.債券回購(gòu)到期日，質(zhì)押券返回融資方的證券賬戶后不得繼續(xù)用于債券回購(gòu)交易

B.債券回購(gòu)交易的融資方，應(yīng)在回購(gòu)期內(nèi)保持質(zhì)押券對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額

C.回購(gòu)到期交易的融資方，無(wú)需再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄

D.債券回購(gòu)到期日，融資方可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶

正確答案：A

18、（單選題）各國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要任務(wù)是

A.調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易的規(guī)模

B.保護(hù)投資者利益，營(yíng)造公開、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境

C.保證證券市場(chǎng)的效率

D.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

正確答案：B

19、（單選題）根據(jù)上海證券交易所《關(guān)于對(duì)公司債券實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示相關(guān)事項(xiàng)的通知》，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.公司債券被上交所實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示之日起，不符合相關(guān)規(guī)定條件的個(gè)人投資者不得買入風(fēng)險(xiǎn)警示債券

B.上交所在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的公司債券簡(jiǎn)稱前冠以“ST”字樣，以區(qū)別于其他公司債券

C.符合開通風(fēng)險(xiǎn)警示債券買入權(quán)限條件的個(gè)人投資者需要簽署風(fēng)險(xiǎn)警示債券風(fēng)險(xiǎn)揭示書

D.符合開通風(fēng)險(xiǎn)警示債券買入權(quán)限條件的個(gè)人投資者，其名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶中金融資產(chǎn)價(jià)值合計(jì)不低于300萬(wàn)元人民幣

正