2025年大學(xué)涉外警務(wù)專業(yè)題庫——跨國刑事司法合作中的法律合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管控考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、名詞解釋（每小題5分，共20分）1.跨國刑事司法合作2.引渡3.法律合規(guī)4.風(fēng)險(xiǎn)管控二、簡答題（每小題10分，共40分）1.簡述跨國刑事司法合作的主要形式及其法律基礎(chǔ)。2.闡述在跨國刑事司法合作中應(yīng)遵循的主要法律原則。3.分析在引渡過程中可能出現(xiàn)的法律障礙及其應(yīng)對。4.簡述跨國刑事司法合作中需要重點(diǎn)關(guān)注的法律風(fēng)險(xiǎn)類型。三、論述題（20分）結(jié)合一個(gè)具體的跨國犯罪類型（如網(wǎng)絡(luò)犯罪、恐怖主義犯罪或跨國販毒犯罪），分析在開展跨國刑事司法合作以打擊該犯罪時(shí)，合作方需要重點(diǎn)考慮的法律合規(guī)問題以及可能面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控建議。試卷答案一、名詞解釋1.跨國刑事司法合作：指不同國家或地區(qū)之間，為了預(yù)防和打擊跨國犯罪，依據(jù)國際條約或國內(nèi)法，相互提供刑事司法協(xié)助或進(jìn)行刑事合作的活動。其形式包括引渡、司法協(xié)助（調(diào)查取證、證據(jù)傳遞、判刑令承認(rèn)與執(zhí)行等）、聯(lián)合調(diào)查、情報(bào)共享等。*解析思路：定義需包含主體（不同國家/地區(qū)）、目的（預(yù)防和打擊跨國犯罪）、依據(jù)（國際條約/國內(nèi)法）、方式（司法協(xié)助/刑事合作）等核心要素。2.引渡：指一個(gè)國家根據(jù)與另一個(gè)國家締結(jié)的引渡條約或者基于國際法的基本原則，將被請求國指控犯罪、但已在被請求國境內(nèi)的人員，應(yīng)被請求國的請求，送回請求國進(jìn)行審判或處罰的一項(xiàng)司法協(xié)助制度。*解析思路：定義需突出主體（兩國）、依據(jù)（條約/國際法原則）、對象（被請求國境內(nèi)人員）、行為（送回請求國審判或處罰）、性質(zhì)（司法協(xié)助制度）。3.法律合規(guī)：指在跨國刑事司法合作的各項(xiàng)活動中，嚴(yán)格遵守相關(guān)的國際法規(guī)則（如條約義務(wù)、國際習(xí)慣法）和國內(nèi)法規(guī)定（如憲法、刑法、刑事訴訟法、相關(guān)行政法規(guī)），確保合作行為的合法性、程序正當(dāng)性。*解析思路：定義需強(qiáng)調(diào)遵守（國際法/國內(nèi)法）、范圍（各項(xiàng)活動）、目的（合法性/程序正當(dāng)性）。4.風(fēng)險(xiǎn)管控：指在跨國刑事司法合作過程中，識別、評估、預(yù)防和應(yīng)對可能出現(xiàn)的各種法律、政治、操作、安全等方面的風(fēng)險(xiǎn)，以降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和一旦發(fā)生可能造成的損害。*解析思路：定義需包含過程（識別/評估/預(yù)防/應(yīng)對）、對象（法律/政治/操作/安全風(fēng)險(xiǎn)）、目標(biāo)（降低概率/損害）。二、簡答題1.簡述跨國刑事司法合作的主要形式及其法律基礎(chǔ)。*主要形式：*引渡：指將犯罪嫌疑人或罪犯從一個(gè)國家移交給另一個(gè)國家進(jìn)行審判或處罰。主要依據(jù)是雙邊引渡條約和多邊公約，如《維也納領(lǐng)事關(guān)系公約》包含引渡條款，《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》等也規(guī)定了引渡義務(wù)。*司法協(xié)助：指一國根據(jù)另一國的請求，在刑事領(lǐng)域提供各種形式的幫助。主要依據(jù)是《聯(lián)合國關(guān)于向非締約國請求司法協(xié)助的公約》（海牙公約）以及各國國內(nèi)法，形式包括調(diào)查取證（如詢問證人、鑒定、搜查）、證據(jù)的獲取與傳遞、被判刑人的移管（執(zhí)行判決）等。*聯(lián)合調(diào)查/行動：指多個(gè)國家司法機(jī)關(guān)共同參與，在特定區(qū)域內(nèi)對跨國犯罪進(jìn)行同步偵查或采取行動，常涉及情報(bào)共享和協(xié)調(diào)行動。*情報(bào)共享：指國家之間在打擊跨國犯罪方面交換犯罪情報(bào)、線索等信息。*解析思路：首先列出主要形式，然后逐一說明每種形式的核心內(nèi)容，并點(diǎn)明其主要的法律依據(jù)（國際公約、雙邊條約、國內(nèi)法）。2.闡述在跨國刑事司法合作中應(yīng)遵循的主要法律原則。*主要法律原則包括：*主權(quán)平等原則：所有國家主權(quán)平等，相互尊重領(lǐng)土完整和政治獨(dú)立，不干涉內(nèi)政。*相互尊重原則：相互尊重司法管轄權(quán)，尊重法律程序和證據(jù)要求。*平等互惠原則（或稱對等原則）：合作原則上應(yīng)建立在平等互惠基礎(chǔ)上，除非條約另有規(guī)定。*或引渡或起訴原則：被請求國對于被請求引渡的犯罪嫌疑人，如不引渡，則應(yīng)在本國法律允許的范圍內(nèi)，根據(jù)請求國提出的犯罪事實(shí)進(jìn)行起訴。*不引渡政治犯原則：通常不引渡被請求國認(rèn)為是政治犯的人員，但存在例外情況。*人道主義原則：不得引渡可能面臨死刑、酷刑或惡劣待遇的人員。*國內(nèi)法優(yōu)先適用原則：國際合作受請求國國內(nèi)法約束，請求必須符合國內(nèi)法規(guī)定。*解析思路：列舉關(guān)鍵原則，并對每個(gè)原則的核心含義進(jìn)行簡要說明，這些原則是國際法和國內(nèi)法在跨國合作實(shí)踐中普遍承認(rèn)的。3.分析在引渡過程中可能出現(xiàn)的法律障礙及其應(yīng)對。*可能出現(xiàn)的法律障礙：*缺乏引渡條約：兩國之間沒有締結(jié)引渡條約，且適用國際習(xí)慣法引渡規(guī)則的余地很小。*犯罪種類不符：請求國提出的犯罪行為在被請求國法律中不構(gòu)成犯罪，或不屬于條約規(guī)定的可引渡罪行范圍。*國籍阻卻：根據(jù)不引渡本國國民的原則，或根據(jù)國內(nèi)法規(guī)定，不得引渡本國公民。*政治犯問題：被請求國認(rèn)為請求國指控的犯罪是政治犯罪。*法律程序障礙：請求國請求不符合條約或國內(nèi)法規(guī)定的程序（如請求書格式、期限、證據(jù)材料不足等）。*被請求國國內(nèi)法沖突：引渡請求將被請求國本國重要的公共利益或法律規(guī)定所阻礙。*死刑問題：請求國提出的是死刑案件，而被請求國反對引渡至可能實(shí)施死刑的國家。*應(yīng)對措施：*積極談判，締結(jié)或完善引渡條約。*確保請求符合條約和國內(nèi)法關(guān)于可引渡罪行的規(guī)定。*區(qū)分普通犯罪與政治犯，遵守不引渡政治犯原則及例外。*嚴(yán)格遵守引渡程序要求，補(bǔ)充相關(guān)材料。*與被請求國進(jìn)行外交協(xié)商，尋求解決方案。*在條約允許范圍內(nèi)，對死刑問題進(jìn)行協(xié)商或承諾。*解析思路：先系統(tǒng)列出可能的障礙（從條約、犯罪、國籍、性質(zhì)、程序、國內(nèi)法、死刑等多個(gè)角度），然后針對每種障礙提出相應(yīng)的、符合法律規(guī)定的應(yīng)對策略。4.簡述跨國刑事司法合作中需要重點(diǎn)關(guān)注的法律風(fēng)險(xiǎn)類型。*需要重點(diǎn)關(guān)注的法律風(fēng)險(xiǎn)類型：*違反國際義務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：因不了解或不遵守國際條約義務(wù)導(dǎo)致合作請求被拒絕或引發(fā)國際爭端。*違反國內(nèi)法風(fēng)險(xiǎn)：請求或執(zhí)行合作違反了被請求國的國內(nèi)法，導(dǎo)致合作無效或使執(zhí)行方承擔(dān)責(zé)任。*程序失當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)：請求不符合法定程序、期限或形式要求，導(dǎo)致合作請求被拒絕。*主權(quán)風(fēng)險(xiǎn)：在合作中過度讓步，損害本國主權(quán)、安全或公共利益。*國別風(fēng)險(xiǎn)：與法治不健全、人權(quán)保障不足或政治不穩(wěn)定的國家合作，存在法律不公或政治干預(yù)的風(fēng)險(xiǎn)。*證據(jù)風(fēng)險(xiǎn)：跨境調(diào)取的證據(jù)可能因不符合證據(jù)規(guī)則、滅失或污染而無法使用。*信息安全與隱私風(fēng)險(xiǎn)：在情報(bào)共享或數(shù)據(jù)跨境傳輸中，可能泄露國家秘密、商業(yè)秘密或侵犯個(gè)人隱私。*解析思路：從違反法律（國際/國內(nèi)）、程序、主權(quán)、合作對象國狀況、證據(jù)有效性、信息安全與隱私等多個(gè)維度，歸納出跨國合作中常見的法律風(fēng)險(xiǎn)。三、論述題結(jié)合一個(gè)具體的跨國犯罪類型（如網(wǎng)絡(luò)犯罪、恐怖主義犯罪或跨國販毒犯罪），分析在開展跨國刑事司法合作以打擊該犯罪時(shí)，合作方需要重點(diǎn)考慮的法律合規(guī)問題以及可能面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控建議。*以網(wǎng)絡(luò)犯罪為例：*法律合規(guī)問題：*管轄權(quán)沖突：網(wǎng)絡(luò)犯罪的非接觸性和跨地域性導(dǎo)致多個(gè)國家都可能主張管轄權(quán)，如何依據(jù)國際法和國內(nèi)法確定合適的管轄權(quán)并啟動合作是關(guān)鍵合規(guī)問題。*數(shù)據(jù)主權(quán)與隱私保護(hù)：跨境調(diào)取用戶數(shù)據(jù)、日志等可能涉及數(shù)據(jù)出口國的數(shù)據(jù)主權(quán)、數(shù)據(jù)安全法以及數(shù)據(jù)接收國的隱私保護(hù)法律（如GDPR），需要確保符合相關(guān)法律規(guī)定。*證據(jù)規(guī)則差異：不同國家關(guān)于電子證據(jù)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、提取、固定和采信規(guī)則存在差異，需要通過合作機(jī)制協(xié)調(diào)一致。*情報(bào)共享的法律障礙：情報(bào)共享可能涉及國家安全、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，需要在法律框架內(nèi)明確共享的范圍、方式和責(zé)任。*缺乏統(tǒng)一法律框架：網(wǎng)絡(luò)犯罪領(lǐng)域的國際公約相對較少且不夠完善，導(dǎo)致合作缺乏統(tǒng)一的法律基礎(chǔ)。*主要風(fēng)險(xiǎn)：*法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：因違反數(shù)據(jù)保護(hù)法、侵犯隱私權(quán)或未經(jīng)授權(quán)獲取數(shù)據(jù)而引發(fā)法律訴訟或政治爭議。*政治風(fēng)險(xiǎn)：網(wǎng)絡(luò)犯罪常被政治化，合作可能受到地緣政治、國家利益沖突的影響。*技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：電子證據(jù)易被篡改，技術(shù)壁壘導(dǎo)致取證困難。*響應(yīng)不及時(shí)風(fēng)險(xiǎn)：網(wǎng)絡(luò)犯罪速度快、變化迅速，合作響應(yīng)延遲可能導(dǎo)致犯罪分子逃逸。*風(fēng)險(xiǎn)管控建議：*完善國內(nèi)立法：加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)空間治理相關(guān)立法，明確跨境數(shù)據(jù)流動規(guī)則，參與制定和完善國際網(wǎng)絡(luò)犯罪公約。*建立合作機(jī)制：與主要國家建立常態(tài)化的網(wǎng)絡(luò)犯罪合作機(jī)制，簽訂專門的合作備忘錄，明確合作程序和責(zé)任。*加強(qiáng)能力建設(shè)：提升執(zhí)法部門在網(wǎng)絡(luò)空間的調(diào)查取證、技術(shù)分析和國際合作方面的能力。*強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)評估：在啟動合作前，對合作對象的法治狀況、數(shù)據(jù)保護(hù)水平、潛在的政治風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估。*注重證據(jù)保全：采用先進(jìn)技術(shù)手段確保證據(jù)的原始性、完整性，并符合相關(guān)