企業(yè)安全管理體系自查標(biāo)準(zhǔn)化工具模板一、適用場景與價值說明本工具模板適用于各類企業(yè)開展安全管理體系自查工作，具體場景包括：日常安全管理：企業(yè)定期（如季度/半年度）對安全管理體系運行狀況進行全面梳理，及時發(fā)覺并糾正管理漏洞；體系認(rèn)證與審核：為配合ISO45001、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等外部認(rèn)證或?qū)徍耍崆芭挪椴环享?，保證符合標(biāo)準(zhǔn)要求；風(fēng)險防控與隱患治理：針對特定風(fēng)險領(lǐng)域（如消防安全、?；饭芾恚╅_展專項自查，強化風(fēng)險分級管控和隱患排查治理；新體系落地驗證：企業(yè)新建或修訂安全管理體系后，通過自查驗證制度、流程的可行性和有效性；迎檢與合規(guī)準(zhǔn)備：應(yīng)對監(jiān)管部門的安全檢查，提前完善管理記錄，保證合規(guī)性。通過標(biāo)準(zhǔn)化自查，企業(yè)可系統(tǒng)梳理安全管理短板，明確責(zé)任分工，推動安全管理體系從“被動整改”向“主動預(yù)防”升級，切實提升本質(zhì)安全水平。二、標(biāo)準(zhǔn)化自查操作流程步驟1：自查準(zhǔn)備階段成立自查小組：由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人（如總經(jīng)理）擔(dān)任組長，安全管理部門牽頭，聯(lián)合生產(chǎn)、設(shè)備、人力資源、后勤等部門負(fù)責(zé)人及專業(yè)技術(shù)人員（如安全工程師、*車間主任）組成自查小組，明確分工（如資料審查組、現(xiàn)場檢查組、員工訪談組）。明確自查范圍與依據(jù)：根據(jù)企業(yè)類型（如制造業(yè)、建筑、化工）和行業(yè)特點，確定自查范圍（覆蓋所有部門、作業(yè)環(huán)節(jié)、設(shè)備設(shè)施）；收集自查依據(jù)，包括國家法律法規(guī)（《安全生產(chǎn)法》《消防法》等）、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如AQ3022-2008《危險化學(xué)品重大危險源辨識》）、企業(yè)內(nèi)部制度（安全管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等）。制定自查計劃：明確自查時間（如3-5個工作日）、檢查路徑（先資料后現(xiàn)場、先重點后一般）、人員分工及溝通機制（如每日晚20:00召開小組碰頭會，匯總當(dāng)日問題）。步驟2：實施自查檢查資料審查：查閱安全管理制度文件（如安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全培訓(xùn)制度、隱患排查治理制度），評估制度的完整性、時效性（如是否近1年修訂）及與法規(guī)的符合性；檢查記錄文件（如安全培訓(xùn)記錄、應(yīng)急演練記錄、設(shè)備檢查維護記錄、隱患整改臺賬），確認(rèn)記錄的真實性、連續(xù)性（如培訓(xùn)簽到表與考核成績是否匹配、隱患整改是否閉環(huán)）；核證照資質(zhì)（如安全生產(chǎn)許可證、特種作業(yè)人員操作證、消防驗收意見書），保證在有效期內(nèi)?，F(xiàn)場檢查：按區(qū)域（生產(chǎn)車間、倉庫、辦公區(qū)、?；反鎯^(qū)）逐項核對現(xiàn)場管理是否符合制度要求，如：安全警示標(biāo)識是否齊全、設(shè)備安全防護裝置是否有效、消防器材是否完好、作業(yè)人員是否按規(guī)定佩戴勞保用品；使用檢查工具（如測厚儀、漏電檢測儀、氣體檢測儀）對設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境進行量化檢測（如接地電阻≤4Ω、可燃?xì)怏w濃度爆炸下限的20%以下）；隨機訪談員工（如操作工、倉管員），知曉其對安全制度、操作規(guī)程的掌握情況及應(yīng)急處置能力（如“發(fā)覺火情如何報警”“崗位主要風(fēng)險有哪些”）。步驟3：問題匯總與評估記錄問題：對檢查中發(fā)覺的不符合項，詳細(xì)記錄問題描述（如“車間東側(cè)滅火器壓力不足，指針位于紅色區(qū)域”）、發(fā)覺位置、涉及部門、依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)（如“GB50140-2005《建筑滅火器配置設(shè)計規(guī)范》第4.2.1條”）。問題分類與定級：按性質(zhì)分為“管理類問題”（如制度缺失、記錄不全）、“現(xiàn)場類問題”（如設(shè)備缺陷、環(huán)境不達(dá)標(biāo)）；按風(fēng)險等級分為“重大風(fēng)險”（可能導(dǎo)致重傷及以上或重大財產(chǎn)損失）、“一般風(fēng)險”（可能導(dǎo)致輕傷或一般財產(chǎn)損失）。分析原因：通過“5Why分析法”追溯問題根源（如滅火器壓力不足→未定期檢查→維保責(zé)任未落實到人→安全管理制度未明確維頻次）。步驟4：整改計劃制定制定整改措施：針對每個問題，明確具體整改措施（如“立即更換失效滅火器，由后勤部主管負(fù)責(zé)；修訂《消防設(shè)施維護保養(yǎng)制度》，增加月度檢查要求，由安全部經(jīng)理牽頭完成”）。明確責(zé)任與時限：落實整改責(zé)任人（部門負(fù)責(zé)人或具體執(zhí)行人）、完成時限（重大風(fēng)險問題24小時內(nèi)啟動整改，一般風(fēng)險問題3個工作日內(nèi)完成）。審批計劃：自查小組組長（*總經(jīng)理）審核整改計劃，保證措施可行、責(zé)任清晰。步驟5：整改實施與跟蹤組織整改：責(zé)任部門按計劃實施整改，整改過程中留存證據(jù)（如更換滅火器的照片、修訂制度文件的版本記錄）。跟蹤驗證：自查小組指定專人（如安全部*專員）跟蹤整改進度，對整改結(jié)果進行現(xiàn)場復(fù)查（如核查新滅火器的壓力值、檢查制度修訂后的發(fā)布記錄），保證問題徹底解決（重大風(fēng)險需100%閉環(huán)，一般風(fēng)險允許延期但需說明原因）。步驟6：報告編制與歸檔編制自查報告：內(nèi)容包括自查概況（時間、范圍、人員）、自查結(jié)果（符合項數(shù)量、不符合項清單及分類）、整改完成情況、存在的主要問題及原因分析、改進建議（如“建議增加安全培訓(xùn)頻次，每季度開展1次專項應(yīng)急演練”）。報告審批與發(fā)布：自查報告經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人（*總經(jīng)理）審批后，向各部門發(fā)布，明確整改要求和后續(xù)工作計劃。資料歸檔：將自查計劃、檢查記錄、問題清單、整改報告、驗證記錄等資料整理歸檔，保存期限不少于3年，作為體系運行追溯和外部審核的依據(jù)。三、企業(yè)安全管理體系自查標(biāo)準(zhǔn)模板表1：企業(yè)安全管理體系自查表自查模塊自查項目自查內(nèi)容自查標(biāo)準(zhǔn)自查方法自查結(jié)果（符合/不符合）問題描述（不符合項填寫）整改措施責(zé)任人完成時限整改驗證情況（復(fù)查人/日期）安全管理組織架構(gòu)安全生產(chǎn)責(zé)任制落實主要負(fù)責(zé)人是否履行安全生產(chǎn)職責(zé)（如定期召開安全會議、審批安全投入）《安全生產(chǎn)法》第5條：主要負(fù)責(zé)人對本單位安全生產(chǎn)工作全面負(fù)責(zé)查閱會議記錄、責(zé)任書*總經(jīng)理近3個月未主持安全會議每月召開1次安全例會，*秘書負(fù)責(zé)記錄*總經(jīng)理X月X日安全部*專員復(fù)查（X月X日）安全制度建設(shè)安全管理制度完整性是否覆蓋風(fēng)險辨識、培訓(xùn)教育、隱患治理、應(yīng)急管理等方面《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》AQ/T9006-2010第5.2條：制度應(yīng)健全有效查閱制度文件清單缺《有限空間作業(yè)安全管理制度》1周內(nèi)完成制度編制，*安全工程師牽頭*安全經(jīng)理X月X日制度文件發(fā)布截圖（*文員）風(fēng)險管控與隱患治理風(fēng)險辨識與分級管控是否開展年度風(fēng)險辨識，建立風(fēng)險分級臺賬《安全生產(chǎn)法》第101條：建立安全風(fēng)險分級管控制度查閱風(fēng)險辨識報告、臺賬車間沖壓設(shè)備未進行風(fēng)險等級劃分3日內(nèi)完成設(shè)備風(fēng)險辨識，*設(shè)備部負(fù)責(zé)*設(shè)備主任X月X日風(fēng)險臺賬記錄（*安全專員）應(yīng)急管理應(yīng)急預(yù)案與演練是否制定綜合預(yù)案、專項預(yù)案，每年至少開展1次綜合演練《生產(chǎn)安全應(yīng)急預(yù)案管理辦法》第26條：演練后進行評估，改進預(yù)案查閱預(yù)案、演練記錄、評估報告上半年未開展應(yīng)急演練，預(yù)案未更新10月15日前完成消防演練，*安全經(jīng)理負(fù)責(zé)*安全經(jīng)理X月X日演練記錄及評估報告（*助理）設(shè)備設(shè)施安全特種設(shè)備安全管理特種設(shè)備（如鍋爐、叉車）是否定期檢驗，操作人員持證上崗《特種設(shè)備安全法》第33條：使用單位需定期檢驗，作業(yè)人員持證查閱設(shè)備檢驗報告、人員證件3號叉車檢驗日期過期（2023年6月，當(dāng)前2024年8月）立即停用并送檢，*后勤主管負(fù)責(zé)*后勤主管X月X日日檢驗報告復(fù)印件（*文員）作業(yè)安全管理危險作業(yè)審批動火、進入有限空間等危險作業(yè)是否執(zhí)行審批流程《危險作業(yè)安全管理規(guī)程》第3條：作業(yè)前需辦理作業(yè)票，落實防護措施查閱作業(yè)票、現(xiàn)場核查8月10日車間動火作業(yè)無作業(yè)票重新組織培訓(xùn)，嚴(yán)格執(zhí)行作業(yè)票制度，*生產(chǎn)經(jīng)理負(fù)責(zé)*生產(chǎn)經(jīng)理X月X日后續(xù)作業(yè)票抽查（*安全專員）培訓(xùn)教育安全培訓(xùn)實施新員工“三級”安全培訓(xùn)覆蓋率100%，在崗員工每年培訓(xùn)學(xué)時≥24學(xué)時《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》第13條：新員工需培訓(xùn)考核合格后上崗查閱培訓(xùn)記錄、考核成績2名新員工無培訓(xùn)記錄直接上崗立即補訓(xùn)并考核，*人力資源部負(fù)責(zé)*人力經(jīng)理X月X日培訓(xùn)記錄及考核表（*培訓(xùn)專員）職業(yè)健康管理職業(yè)危害因素檢測粉塵、噪聲等危害因素每年至少檢測1次，結(jié)果公示《工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》第20條：定期檢測，超標(biāo)及時整改查閱檢測報告、公示記錄車間噪聲檢測值超標(biāo)（85dB，標(biāo)準(zhǔn)≤80dB）1周內(nèi)采取降噪措施，*環(huán)保工程師負(fù)責(zé)*環(huán)保主任X月X日復(fù)測報告（*檢測機構(gòu)）四、使用過程中的關(guān)鍵注意事項保證自查的客觀性與獨立性：自查小組需獨立開展工作，避免“自查自改”的形式主義，對重點區(qū)域（如?；穫}庫、高風(fēng)險作業(yè)環(huán)節(jié)）應(yīng)加大檢查頻次和深度。動態(tài)更新自查標(biāo)準(zhǔn)：關(guān)注國家及地方最新法規(guī)政策（如2024年新修訂的《安全生產(chǎn)法》實施細(xì)則），及時調(diào)整自查依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)，保證合規(guī)性。強化整改閉環(huán)管理：對不符合項實行“整改-驗證-銷號”閉環(huán)管理，重大風(fēng)險問題需制定專項整改方案，明確階段性目標(biāo)，避免問題反彈。注重員工參與：自查過程中可通過匿名問卷、員工座談會等方式收集一線員工的安全建議，保證自查結(jié)果貼近實際操作需求。做好保密與存檔：自查記錄中涉及企業(yè)敏感信息（如工藝參數(shù)、內(nèi)部