基金從業(yè)資格考試基金運(yùn)作管理相關(guān)試題單項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）1.基金公司的投資管理部門不包括以下哪個(gè)部門？A.研究部B.投資部C.財(cái)務(wù)部D.交易部2.以下哪項(xiàng)不屬于基金運(yùn)作費(fèi)？A.管理費(fèi)B.托管費(fèi)C.銷售服務(wù)費(fèi)D.贖回費(fèi)3.開放式基金的申購費(fèi)率不得超過申購金額的多少？A.1%B.3%C.5%D.8%4.基金托管人的主要職責(zé)不包括以下哪項(xiàng)？A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.辦理基金資金清算、交割事宜C.辦理與基金財(cái)產(chǎn)賬戶有關(guān)的資金收付D.審核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格5.基金合同的生效條件是基金募集份額總額不少于多少并達(dá)到基金合同規(guī)定的備案條件？A.2億份B.5000萬份C.1億份D.5億份6.以下哪項(xiàng)不屬于基金份額持有人大會(huì)的審議事項(xiàng)？A.更換基金管理人B.更換基金托管人C.調(diào)整基金管理人報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)D.基金擴(kuò)募7.開放式基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)可以由誰辦理？A.基金管理人B.基金托管人C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金份額持有人8.封閉式基金的收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的多少？A.60%B.70%C.80%D.90%9.基金估值的第一責(zé)任人是誰？A.基金托管人B.基金管理人C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)10.以下哪項(xiàng)不屬于基金投資運(yùn)作監(jiān)督的主要內(nèi)容？A.對(duì)基金投資對(duì)象的監(jiān)督B.對(duì)基金投資比例的監(jiān)督C.對(duì)基金投資風(fēng)格的監(jiān)督D.對(duì)基金托管人投資行為的監(jiān)督多項(xiàng)選擇題（每題4分，共40分）1.基金運(yùn)作費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)由以下哪些因素決定？A.基金規(guī)模B.基金類型C.基金公司的運(yùn)營成本D.基金合同的規(guī)定2.以下哪些屬于基金份額持有人的權(quán)利？A.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)B.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額C.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)D.對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟3.基金份額持有人大會(huì)的召集人有哪些？A.基金管理人B.基金托管人C.代表基金份額10%以上的基金份額持有人D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)4.基金托管人的主要職責(zé)包括哪些？A.保管基金財(cái)產(chǎn)B.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作C.辦理與基金財(cái)產(chǎn)賬戶有關(guān)的資金收付D.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格5.以下哪些因素會(huì)影響基金的申購費(fèi)率？A.申購金額B.申購時(shí)間C.基金類型D.基金公司的運(yùn)營成本6.開放式基金的申購費(fèi)用包括哪些？A.申購費(fèi)B.贖回費(fèi)C.銷售服務(wù)費(fèi)D.基金管理費(fèi)7.以下哪些情況下，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)召開？A.提前終止基金合同B.更換基金管理人C.更換基金托管人D.基金合同約定的其他事項(xiàng)8.基金估值應(yīng)遵循的原則有哪些？A.真實(shí)性B.準(zhǔn)確性C.及時(shí)性D.一致性9.以下哪些屬于基金管理人的主要職責(zé)？A.依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜B.辦理基金備案手續(xù)C.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資D.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益10.以下哪些行為可能損害基金份額持有人的利益？A.基金管理人違反規(guī)定相互投資B.基金管理人、基金托管人相互出資或者持有股份C.基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益D.基金托管人違反規(guī)定相互出資判斷題（每題2分，共20分）1.開放式基金的申購費(fèi)率不得超過申購金額的5%。（）2.基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的二分之一以上通過。（）3.基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)不得直接召集基金份額持有人大會(huì)。（）4.開放式基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理，也可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。（）5.封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次。（）6.基金托管人可以依法自行運(yùn)用、處分或者支配基金財(cái)產(chǎn)。（）7.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。（）8.開放式基金的基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易。（）9.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開。（）10.基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，并予以公告。（）填空題（每題2分，共20分）1.開放式基金的申購費(fèi)率不得超過申購金額的______%。2.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表______以上基金份額的持有人參加，方可召開。3.基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：承銷證券；違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；從事承擔(dān)______的證券投資等。4.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其______財(cái)產(chǎn)。5.開放式基金的基金份額持有人可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購或者贖回基金份額。基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者_(dá)_____。6.基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的______以上通過；但是，轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過。7.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務(wù)；基金合同另有約定的，從其約定。投資人申購基金份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。投資人交付申購款項(xiàng)，申購成立；______后，申購生效。8.基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)______，并予以公告。9.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份