可轉(zhuǎn)債準(zhǔn)入測(cè)試題及答案

一、單項(xiàng)選擇題（總共10題，每題2分）1.可轉(zhuǎn)債發(fā)行時(shí)，發(fā)行人的凈資產(chǎn)額應(yīng)達(dá)到多少？（答案：C）A.10億元人民幣B.8億元人民幣C.15億元人民幣D.20億元人民幣2.可轉(zhuǎn)債的發(fā)行價(jià)格不得低于每股凈資產(chǎn)多少倍？（答案：A）A.1倍B.2倍C.3倍D.4倍3.可轉(zhuǎn)債的票面利率由發(fā)行人根據(jù)市場(chǎng)情況確定，一般不低于多少？（答案：B）A.0.5%B.1%C.1.5%D.2%4.可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格一般不低于發(fā)行前每股凈資產(chǎn)多少倍？（答案：C）A.1倍B.2倍C.3倍D.4倍5.可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股期限一般從發(fā)行之日起多久后開(kāi)始？（答案：D）A.6個(gè)月B.9個(gè)月C.12個(gè)月D.18個(gè)月6.可轉(zhuǎn)債的贖回條款中，當(dāng)公司股價(jià)連續(xù)多少天高于轉(zhuǎn)股價(jià)格多少時(shí)，公司可以贖回可轉(zhuǎn)債？（答案：C）A.10天，高于轉(zhuǎn)股價(jià)格10%B.15天，高于轉(zhuǎn)股價(jià)格5%C.20天，高于轉(zhuǎn)股價(jià)格10%D.25天，高于轉(zhuǎn)股價(jià)格5%7.可轉(zhuǎn)債的回售條款中，當(dāng)公司股價(jià)連續(xù)多少天低于轉(zhuǎn)股價(jià)格多少時(shí)，持有人可以回售可轉(zhuǎn)債？（答案：B）A.10天，低于轉(zhuǎn)股價(jià)格10%B.15天，低于轉(zhuǎn)股價(jià)格10%C.20天，低于轉(zhuǎn)股價(jià)格5%D.25天，低于轉(zhuǎn)股價(jià)格5%8.可轉(zhuǎn)債的信用評(píng)級(jí)由哪些機(jī)構(gòu)進(jìn)行？（答案：A）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)B.中國(guó)人民銀行認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)C.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)D.中國(guó)外匯管理局認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)9.可轉(zhuǎn)債的發(fā)行規(guī)模一般不超過(guò)公司凈資產(chǎn)多少倍？（答案：C）A.10倍B.20倍C.30倍D.40倍10.可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格在什么情況下可以調(diào)整？（答案：B）A.公司凈資產(chǎn)增加B.公司增發(fā)新股C.公司分紅D.公司并購(gòu)二、多項(xiàng)選擇題（總共10題，每題2分）1.可轉(zhuǎn)債發(fā)行時(shí)，發(fā)行人需要滿(mǎn)足哪些條件？（答案：ABCD）A.凈資產(chǎn)不低于15億元人民幣B.最近3年盈利C.股東權(quán)益比率不低于30%D.沒(méi)有重大法律糾紛2.可轉(zhuǎn)債的票面利率一般由哪些因素決定？（答案：ABCD）A.市場(chǎng)利率B.發(fā)行人的信用評(píng)級(jí)C.發(fā)行人的盈利能力D.投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好3.可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格一般由哪些因素決定？（答案：ABCD）A.發(fā)行前每股凈資產(chǎn)B.發(fā)行人的盈利能力C.市場(chǎng)情況D.發(fā)行人的發(fā)展戰(zhàn)略4.可轉(zhuǎn)債的贖回條款一般包括哪些內(nèi)容？（答案：ABCD）A.贖回價(jià)格B.贖回條件C.贖回時(shí)間D.贖回資金支付方式5.可轉(zhuǎn)債的回售條款一般包括哪些內(nèi)容？（答案：ABCD）A.回售價(jià)格B.回售條件C.回售時(shí)間D.回售資金支付方式6.可轉(zhuǎn)債的信用評(píng)級(jí)一般由哪些機(jī)構(gòu)進(jìn)行？（答案：ABCD）A.中誠(chéng)信國(guó)際B.大公國(guó)際C.聯(lián)合資信D.國(guó)信證券7.可轉(zhuǎn)債的發(fā)行規(guī)模一般受哪些因素影響？（答案：ABCD）A.發(fā)行人的資金需求B.市場(chǎng)情況C.投資者的需求D.發(fā)行人的發(fā)展戰(zhàn)略8.可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格在什么情況下可以調(diào)整？（答案：ABCD）A.公司增發(fā)新股B.公司配股C.公司分紅D.公司并購(gòu)9.可轉(zhuǎn)債的持有人享有哪些權(quán)利？（答案：ABCD）A.轉(zhuǎn)股權(quán)B.贖回權(quán)C.回售權(quán)D.收益分配權(quán)10.可轉(zhuǎn)債的發(fā)行人對(duì)持有人有哪些義務(wù)？（答案：ABCD）A.按時(shí)支付利息B.按時(shí)支付本金C.提供信息披露D.履行贖回和回售義務(wù)三、判斷題（總共10題，每題2分）1.可轉(zhuǎn)債的發(fā)行人必須最近3年盈利。（答案：正確）2.可轉(zhuǎn)債的票面利率一般不低于1%。（答案：正確）3.可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格一般不低于發(fā)行前每股凈資產(chǎn)3倍。（答案：正確）4.可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股期限一般從發(fā)行之日起18個(gè)月后開(kāi)始。（答案：正確）5.可轉(zhuǎn)債的贖回條款中，當(dāng)公司股價(jià)連續(xù)20天高于轉(zhuǎn)股價(jià)格10%時(shí)，公司可以贖回可轉(zhuǎn)債。（答案：正確）6.可轉(zhuǎn)債的回售條款中，當(dāng)公司股價(jià)連續(xù)15天低于轉(zhuǎn)股價(jià)格10%時(shí)，持有人可以回售可轉(zhuǎn)債。（答案：正確）7.可轉(zhuǎn)債的信用評(píng)級(jí)由中國(guó)人民銀行認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行。（答案：錯(cuò)誤）8.可轉(zhuǎn)債的發(fā)行規(guī)模一般不超過(guò)公司凈資產(chǎn)30倍。（答案：正確）9.可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格在公司增發(fā)新股時(shí)可以調(diào)整。（答案：正確）10.可轉(zhuǎn)債的持有人享有收益分配權(quán)。（答案：正確）四、簡(jiǎn)答題（總共4題，每題5分）1.簡(jiǎn)述可轉(zhuǎn)債的發(fā)行條件。答案：可轉(zhuǎn)債發(fā)行時(shí)，發(fā)行人需要滿(mǎn)足凈資產(chǎn)不低于15億元人民幣，最近3年盈利，股東權(quán)益比率不低于30%，沒(méi)有重大法律糾紛等條件。2.簡(jiǎn)述可轉(zhuǎn)債的票面利率。答案：可轉(zhuǎn)債的票面利率一般由市場(chǎng)利率、發(fā)行人的信用評(píng)級(jí)、發(fā)行人的盈利能力和投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好等因素決定，一般不低于1%。3.簡(jiǎn)述可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格。答案：可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格一般由發(fā)行前每股凈資產(chǎn)、發(fā)行人的盈利能力、市場(chǎng)情況和發(fā)行人的發(fā)展戰(zhàn)略等因素決定，一般不低于發(fā)行前每股凈資產(chǎn)3倍。4.簡(jiǎn)述可轉(zhuǎn)債的贖回條款。答案：可轉(zhuǎn)債的贖回條款一般包括贖回價(jià)格、贖回條件、贖回時(shí)間和贖回資金支付方式等內(nèi)容，當(dāng)公司股價(jià)連續(xù)20天高于轉(zhuǎn)股價(jià)格10%時(shí)，公司可以贖回可轉(zhuǎn)債。五、討論題（總共4題，每題5分）1.討論可轉(zhuǎn)債的發(fā)行對(duì)發(fā)行人和投資者的影響。答案：可轉(zhuǎn)債的發(fā)行對(duì)發(fā)行人來(lái)說(shuō)，可以籌集資金，降低融資成本，同時(shí)還可以通過(guò)轉(zhuǎn)股增加股本，降低負(fù)債率；對(duì)投資者來(lái)說(shuō)，可以享受股息和轉(zhuǎn)股的收益，同時(shí)還可以通過(guò)贖回和回售條款保護(hù)自己的利益。2.討論可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股條件。答案：可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股條件一般包括轉(zhuǎn)股價(jià)格、轉(zhuǎn)股期限、轉(zhuǎn)股比例等內(nèi)容，轉(zhuǎn)股價(jià)格一般不低于發(fā)行前每股凈資產(chǎn)3倍，轉(zhuǎn)股期限一般從發(fā)行之日起18個(gè)月后開(kāi)始，轉(zhuǎn)股比例由發(fā)行人根據(jù)市場(chǎng)情況和公司發(fā)展戰(zhàn)略確定。3.討論可轉(zhuǎn)債的贖回和回售條款。答案：可轉(zhuǎn)債的贖回條款和回售條款是保護(hù)發(fā)行人和投資者的重要機(jī)制，贖回條款可以保護(hù)發(fā)行人的利益，回售條款可以保護(hù)投