證券經(jīng)紀(jì)人考試題單項(xiàng)選擇題（每題2分，共40分）1.以下哪個(gè)不是證券經(jīng)紀(jì)人的主要職責(zé)？A.為客戶提供證券交易服務(wù)B.提供證券投資建議C.協(xié)助客戶開(kāi)設(shè)證券賬戶D.執(zhí)行客戶的交易指令2.證券交易所的主要功能是？A.提供貸款B.發(fā)行股票C.組織證券交易D.管理上市公司3.下列哪項(xiàng)不屬于股票的基本特征？A.收益性B.流動(dòng)性C.永久性D.穩(wěn)定性4.以下哪項(xiàng)是衡量公司盈利能力的重要指標(biāo)？A.市盈率B.市凈率C.凈資產(chǎn)收益率D.資產(chǎn)負(fù)債率5.債券發(fā)行價(jià)格與票面利率的關(guān)系是？A.票面利率越高，發(fā)行價(jià)格越低B.票面利率越低，發(fā)行價(jià)格越高C.票面利率越高，發(fā)行價(jià)格越高（其他條件不變）D.票面利率與發(fā)行價(jià)格無(wú)關(guān)6.下列哪項(xiàng)不屬于證券投資基金的特點(diǎn)？A.集合投資B.分散風(fēng)險(xiǎn)C.高流動(dòng)性D.保證收益7.證券交易的集中競(jìng)價(jià)原則是指？A.買賣雙方直接協(xié)商價(jià)格B.由市場(chǎng)供求關(guān)系決定價(jià)格C.在規(guī)定時(shí)間內(nèi)集中撮合成交D.由證券交易所指定價(jià)格8.下列哪項(xiàng)不是影響股票價(jià)格波動(dòng)的外部因素？A.宏觀經(jīng)濟(jì)政策B.行業(yè)周期C.公司治理結(jié)構(gòu)D.國(guó)際政治形勢(shì)9.以下哪個(gè)是描述股票市場(chǎng)整體表現(xiàn)的常用指標(biāo)？A.個(gè)股收益率B.大盤指數(shù)C.市盈率中位數(shù)D.每股凈資產(chǎn)10.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，客戶需要提交的保證金可以是？A.現(xiàn)金B(yǎng).股票C.債券D.以上都是11.以下哪個(gè)不是股票交易的費(fèi)用？A.印花稅B.過(guò)戶費(fèi)C.傭金D.利息稅12.證券投資基金的托管人主要職責(zé)不包括？A.保管基金資產(chǎn)B.監(jiān)督基金運(yùn)作C.投資決策D.復(fù)核基金凈值13.以下哪個(gè)不是影響債券信用等級(jí)的因素？A.發(fā)行主體的財(cái)務(wù)狀況B.債券的擔(dān)保情況C.債券的期限D(zhuǎn).發(fā)行主體的歷史信用記錄14.證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)不包括？A.保護(hù)投資者利益B.維護(hù)市場(chǎng)公平、公正、公開(kāi)C.促進(jìn)證券市場(chǎng)的創(chuàng)新發(fā)展D.確保所有投資者都能獲得高額回報(bào)15.以下哪個(gè)是描述股票價(jià)格波動(dòng)幅度的指標(biāo)？A.漲跌幅B.換手率C.量比D.市盈率16.證券公司為客戶進(jìn)行資產(chǎn)管理時(shí)，應(yīng)遵循的原則不包括？A.誠(chéng)實(shí)守信B.客戶利益優(yōu)先C.保證本金安全D.勤勉盡責(zé)17.以下哪個(gè)不是影響期權(quán)價(jià)格的因素？A.標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格B.行權(quán)價(jià)格C.市場(chǎng)利率D.股票分紅率18.證券賬戶的開(kāi)立應(yīng)遵循的原則是？A.實(shí)名制B.匿名制C.隨意制D.代理制19.以下哪個(gè)不是衡量股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)？A.貝塔系數(shù)B.標(biāo)準(zhǔn)差C.波動(dòng)率D.市盈率20.證券公司為客戶辦理轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時(shí)，其資金來(lái)源不包括？A.自有資金B(yǎng).客戶保證金C.銀行借款D.發(fā)行債券多項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）1.證券經(jīng)紀(jì)人的職業(yè)道德規(guī)范包括？A.誠(chéng)實(shí)守信B.客戶至上C.保守秘密D.公平競(jìng)爭(zhēng)2.影響股票價(jià)格波動(dòng)的內(nèi)部因素有？A.公司盈利能力B.行業(yè)周期C.股東結(jié)構(gòu)D.管理層變動(dòng)3.證券投資基金按照投資對(duì)象可以分為？A.股票型基金B(yǎng).債券型基金C.混合型基金D.貨幣市場(chǎng)基金4.以下哪些屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段？A.法律手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.行政手段D.自律管理5.證券公司為客戶開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限前，應(yīng)進(jìn)行哪些工作？A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估B.創(chuàng)業(yè)板知識(shí)測(cè)試C.簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)D.審核客戶資產(chǎn)狀況6.以下哪些屬于債券的信用風(fēng)險(xiǎn)？A.發(fā)行主體違約B.債券評(píng)級(jí)下調(diào)C.市場(chǎng)利率上升D.通貨膨脹率上升7.證券賬戶的種類包括？A.A股賬戶B.B股賬戶C.基金賬戶D.信用證券賬戶8.以下哪些因素會(huì)影響期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值？A.標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格B.行權(quán)價(jià)格C.期權(quán)到期時(shí)間D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率9.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向客戶披露的信息包括？A.融資融券的利率和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)B.融資融券的保證金比例C.融資融券的期限D(zhuǎn).融資融券的風(fēng)險(xiǎn)揭示10.以下哪些屬于證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)？A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)判斷題（每題2分，共20分）1.證券經(jīng)紀(jì)人可以為客戶提供具體的投資建議。（）2.債券的到期收益率與債券的票面利率成正比。（）3.證券交易所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并有權(quán)采取必要的監(jiān)管措施。（）4.證券投資基金的托管人負(fù)責(zé)投資決策和資產(chǎn)管理。（）5.股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。（）6.證券公司為客戶開(kāi)通科創(chuàng)板交易權(quán)限無(wú)需進(jìn)行額外的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（）7.信用評(píng)級(jí)越高的債券，其違約風(fēng)險(xiǎn)越低。（）8.證券賬戶的開(kāi)立和注銷均需由投資者本人親自辦理，不得委托他人。（）9.期權(quán)的買方有權(quán)在期權(quán)到期時(shí)選擇執(zhí)行或不執(zhí)行期權(quán)合約。（）10.融資融券交易中的保證金可以是現(xiàn)金或有價(jià)證券。（）填空題（每題2分，共20分）1.證券經(jīng)紀(jì)人是指接受______的委托，按照其指令或者要求，為其買賣證券的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人。2.股票的基本要素包括面值、______、發(fā)行價(jià)和紅利。3.債券的信用評(píng)級(jí)是衡量______的重要指標(biāo)。4.證券交易所通過(guò)______制度，保障證券交易的連續(xù)性。5.證券投資基金按照運(yùn)作方式可以分為開(kāi)放式基金和______基金。6.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶提交的保證金與融資融券金額的比例稱為_(kāi)_____。7.期權(quán)的買方為了獲得期權(quán)合約的權(quán)利，需要向賣方支付______。8.證券市場(chǎng)的______原則要求所有市場(chǎng)參與者都有平等的機(jī)會(huì)獲取市場(chǎng)信息。9.債券的到期收益率考慮了債券的______、利息支付和到期還本等因素。10.證券公司為客戶進(jìn)行資產(chǎn)管理時(shí)，應(yīng)遵循______、勤勉盡責(zé)的原則。答案：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題1.B2.C3.D4.C5.C6.D7.C8.C9.B10.D11.D12.C13.C14.D15.A16.C17.D18.A19.D20.B多項(xiàng)選擇題1.ABCD2.ACD3.ABCD4.ABCD5.ABC6.AB7.ABCD8.AB9.ABCD10.

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