證券從業(yè)資格考試證券投資顧問業(yè)務(wù)試題單項(xiàng)選擇題（每題2分，共40分）1.證券投資顧問業(yè)務(wù)的核心功能是：A.提供投資建議B.資產(chǎn)管理C.證券交易D.風(fēng)險(xiǎn)控制2.下列哪項(xiàng)不屬于證券投資顧問的基本職業(yè)道德？A.誠實(shí)守信B.客戶至上C.利益優(yōu)先D.勤勉盡責(zé)3.證券投資顧問為客戶提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循的原則不包括：A.客觀B.公正C.主觀D.專業(yè)4.以下哪項(xiàng)不屬于證券投資顧問業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)？A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.操作風(fēng)險(xiǎn)C.法律風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)（指客戶違約）5.證券投資顧問在發(fā)布研究報(bào)告時(shí)，應(yīng)確保其內(nèi)容：A.絕對(duì)準(zhǔn)確B.相對(duì)準(zhǔn)確C.客觀、公正、專業(yè)D.主觀性強(qiáng)6.證券投資顧問為客戶提供個(gè)性化投資建議時(shí)，應(yīng)基于客戶的：A.年齡B.性別C.政治面貌D.風(fēng)險(xiǎn)偏好和財(cái)務(wù)狀況7.下列關(guān)于證券投資顧問與證券分析師的區(qū)別，描述正確的是：A.兩者職責(zé)完全相同B.證券投資顧問更注重交易執(zhí)行C.證券分析師更注重市場(chǎng)研究D.兩者都不需要執(zhí)業(yè)資格8.證券投資顧問在提供服務(wù)過程中，應(yīng)建立并維護(hù)的制度是：A.內(nèi)部管理制度B.客戶保密制度C.交易優(yōu)先制度D.信息披露制度9.以下哪項(xiàng)不屬于證券投資顧問的禁止性行為？A.利用未公開信息交易B.為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)C.傳播虛假信息D.誤導(dǎo)客戶10.證券投資顧問在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)遵守的法律法規(guī)不包括：A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《公司法》D.《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》11.證券投資顧問業(yè)務(wù)的主要服務(wù)對(duì)象是：A.機(jī)構(gòu)投資者B.個(gè)人投資者C.上市公司D.證券交易所12.證券投資顧問在提供投資建議時(shí)，應(yīng)考慮的主要因素不包括：A.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)B.行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)C.股票價(jià)格的歷史波動(dòng)D.個(gè)人情感因素13.以下哪項(xiàng)是證券投資顧問在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)持續(xù)關(guān)注的？A.市場(chǎng)熱點(diǎn)B.個(gè)人投資收益C.法律法規(guī)變化D.競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手動(dòng)態(tài)14.證券投資顧問在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)保持的獨(dú)立性是指：A.不受客戶影響B(tài).不受證券公司影響C.不受任何外部因素干擾，獨(dú)立判斷D.僅關(guān)注自身利益15.證券投資顧問在提供投資建議時(shí)，應(yīng)遵循的投資策略不包括：A.價(jià)值投資B.趨勢(shì)投資C.短線投機(jī)D.分散投資16.以下哪項(xiàng)是證券投資顧問在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格遵守的保密原則？A.不泄露客戶信息B.不泄露公司內(nèi)部信息C.不泄露市場(chǎng)未公開信息D.以上都是17.證券投資顧問在執(zhí)業(yè)過程中，對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估應(yīng)基于：A.客戶的年齡和性別B.客戶的財(cái)務(wù)狀況和投資經(jīng)驗(yàn)C.客戶的政治背景和職業(yè)D.客戶的婚姻狀況18.證券投資顧問在提供投資建議時(shí)，應(yīng)充分考慮的因素是：A.客戶的短期收益目標(biāo)B.客戶的長(zhǎng)期投資規(guī)劃C.證券公司的短期業(yè)績(jī)D.市場(chǎng)短期波動(dòng)19.以下哪項(xiàng)不屬于證券投資顧問在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)遵守的職業(yè)操守？A.公平競(jìng)爭(zhēng)B.相互尊重C.貶低同行D.誠信為本20.證券投資顧問在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)定期接受的職業(yè)培訓(xùn)主要包括：A.法律法規(guī)培訓(xùn)B.市場(chǎng)分析技能培訓(xùn)C.客戶服務(wù)技巧培訓(xùn)D.以上都是多項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）1.證券投資顧問在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)遵循的基本原則包括：A.誠實(shí)守信B.客戶利益優(yōu)先C.公平公正D.勤勉盡責(zé)2.證券投資顧問為客戶提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)考慮的因素包括：A.客戶的財(cái)務(wù)狀況B.客戶的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力C.市場(chǎng)走勢(shì)預(yù)測(cè)D.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)3.證券投資顧問在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)遵守的法律法規(guī)包括：A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》D.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》4.證券投資顧問在提供投資建議時(shí)，應(yīng)基于的研究方法包括：A.基本面分析B.技術(shù)分析C.量化分析D.主觀臆斷5.證券投資顧問在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括：A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與處置D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與教育6.證券投資顧問在為客戶提供個(gè)性化投資建議時(shí)，應(yīng)考慮的客戶特征包括：A.年齡與職業(yè)B.投資目標(biāo)與期限C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.資產(chǎn)配置需求7.證券投資顧問在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括：A.保守客戶秘密B.不參與內(nèi)幕交易C.不進(jìn)行利益輸送D.公平競(jìng)爭(zhēng)，不貶低同行8.證券投資顧問在提供投資建議時(shí)，應(yīng)關(guān)注的宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)包括：A.GDP增長(zhǎng)率B.通貨膨脹率C.失業(yè)率D.國際貿(mào)易狀況9.證券投資顧問在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)建立的質(zhì)量控制機(jī)制包括：A.投資建議的審核與批準(zhǔn)流程B.投資建議的跟蹤與評(píng)估C.客戶反饋機(jī)制D.內(nèi)部培訓(xùn)與考核機(jī)制10.證券投資顧問在為客戶提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)建立的溝通機(jī)制包括：A.定期與客戶溝通投資進(jìn)展B.及時(shí)回應(yīng)客戶的咨詢與疑問C.向客戶披露重要市場(chǎng)信息D.鼓勵(lì)客戶提出改進(jìn)建議判斷題（每題2分，共20分）1.證券投資顧問在執(zhí)業(yè)過程中，可以為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。（）2.證券投資顧問在提供投資建議時(shí)，應(yīng)確保投資建議的絕對(duì)準(zhǔn)確性。（）3.證券投資顧問在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守保密原則，不泄露客戶信息和市場(chǎng)未公開信息。（）4.證券投資顧問在為客戶提供個(gè)性化投資建議時(shí)，只需考慮客戶的財(cái)務(wù)狀況，無需考慮其他因素。（）5.證券投資顧問在執(zhí)業(yè)過程中，可以參與內(nèi)幕交易以獲取更多收益。（）6.證券投資顧問在提供投資建議時(shí)，應(yīng)遵循價(jià)值投資理念，避免短線投機(jī)行為。（）7.證券投資顧問在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，以應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件。（）8.證券投資顧問在為客戶提供服務(wù)時(shí)，無需關(guān)注法律法規(guī)的變化。（）9.證券投資顧問在提供投資建議時(shí)，應(yīng)充分考慮客戶的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。（）10.證券投資顧問在執(zhí)業(yè)過程中，可以貶低同行以提升自己的競(jìng)爭(zhēng)力。（）填空題（每題2分，共20分）1.證券投資顧問在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)遵循的法律法規(guī)主要包括《證券法》、______等。2.證券投資顧問在提供投資建議時(shí)，應(yīng)基于______、技術(shù)分析和量化分析等方法。3.證券投資顧問在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)建立______機(jī)制，以應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件。4.證券投資顧問在為客戶提供個(gè)性化投資建議時(shí)，應(yīng)充分考慮客戶的______、投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素。5.證券投資顧問在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守______原則，不泄露客戶信息和市場(chǎng)未公開信息。6.證券投資顧問在提供投資建議時(shí)，應(yīng)遵循______理念，避免盲目跟風(fēng)和短線投機(jī)行為。7.證券投資顧問在為客戶提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)建立有效的______機(jī)制，及時(shí)回應(yīng)客戶的咨詢與疑問。8.證券投資顧問在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)接受______培訓(xùn)，以不斷提升自身的專業(yè)素養(yǎng)和職業(yè)道德水平。9.證券投資顧問在提供投資建議時(shí)，應(yīng)關(guān)注______指標(biāo)，以把握宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和市場(chǎng)走勢(shì)。10.證券投資顧問在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)遵循______、客戶利益優(yōu)先、公平公正和勤勉盡責(zé)等基本原則。答案：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題：1.A2.C3.C4.D5.C6.D7.C8.B9.B10.D11.B12.D13.C14.C15.C16.D17.

B18.B19.C20.D多項(xiàng)選擇題：1.ABCD2.ABD3.ABCD4.A